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ppp模式范文第1篇

關(guān)鍵詞：ppp模式；bot模式；碧水源；優(yōu)勢；特點；問題及發(fā)展建議

一、ppp模式和bot模式的含義

bot模式是build-operate-transfer的首字母縮寫，它是上世紀90年代政府在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時面對出現(xiàn)資金短缺情況提出的一種有效解決措施。BOT模式根據(jù)英文名稱可知基本模式是：首先是build（建設(shè)），一般是項目首先被立案，根據(jù)項目進行投標，然后讓中標的一家或幾家私人企業(yè)與政府簽訂特定的協(xié)議，然后進行建設(shè)。其次是operate（經(jīng)營），基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)完成后由私人企業(yè)根據(jù)協(xié)議進行經(jīng)營管理。所獲得收入用于償還建設(shè)的債務(wù)和獲得利潤回報。最后是transfer，在合約期滿之后，私人企業(yè)要將經(jīng)營的基礎(chǔ)設(shè)施項目無償?shù)霓D(zhuǎn)讓給政府。所以，bot就是一個項目由政府和私人企業(yè)合作建設(shè)，然后私人企業(yè)經(jīng)營，最后政府無償收回基礎(chǔ)設(shè)施的一種方式方法。

ppp模式是public-private-partnershhip的首字母縮寫，顧名思義就是政府部門與私人企業(yè)建立合作，是在bot模式之上提出來的一種范圍更大模式更多的一種項目融資和合作模式。雖然由于制度、經(jīng)濟、文化的差異，不同國家和地區(qū)對ppp模式解釋各不相同。但是本人認為ppp模式實質(zhì)上和bot模式一樣，是一種公私合作模式，以合約的形式吸收社會資金進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以充分緩解政府財政資金緊張的局面。相同之處：

1.Bot和ppp模式的主要當(dāng)事人都包括政府、項目公司。

2.Bot和ppp模式都是通過簽訂特許權(quán)協(xié)議明確政府和私人企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)保證基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

3.Bot和ppp模式都通過私人企業(yè)在合約期限內(nèi)運營項目獲得盈利，以保證基礎(chǔ)設(shè)施的運轉(zhuǎn)和償還建設(shè)項目時欠下的債務(wù)，大大減輕了財政壓力。

但是ppp模式又對bot模式的內(nèi)涵進行了發(fā)展和延伸。在ppp模式中，私人企業(yè)從一開始就參與項目的論證，保證了私人企業(yè)對項目充分的認識。而bot模式中，私人企業(yè)只能在項目確立后參加招標，導(dǎo)致基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)開始后問題不斷，投資額大大增加。ppp模式對于bot模式主要有兩個優(yōu)點：一是減輕了項目從調(diào)查到審核再到論證最后確立的工作量，大大降低了人力和物力成本。二是政府由于參與基礎(chǔ)設(shè)施的全過程，保證了財政資金的安全，并且由于私人企業(yè)從一開始就參與到項目建設(shè)中通過先進的技術(shù)和管理經(jīng)驗保證了運行的效率和設(shè)施的現(xiàn)代化，為以后投入市場獲得利潤提供了前提。

二、碧水源的發(fā)展歷程

從碧水源近幾年的發(fā)展歷程，我們見證了從bot模式的出現(xiàn)，政府開始嘗試進行社會融資，到現(xiàn)在ppp模式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的廣泛應(yīng)用，政府利用社會資本的逐漸成熟。2010年碧水源在上市之后一開始采用bot模式，公司通過股市募集大量資金，在北京、太湖流域、海河流域以及西北干旱地區(qū)等水資源敏感區(qū)域，和當(dāng)?shù)氐恼M行合作，建立合資公司，保證了企業(yè)前期的建設(shè)和發(fā)展。但是隨著碧水源公司在進行各項水設(shè)施基礎(chǔ)建設(shè)的隱患不斷加深，這些項目的風(fēng)險完全由碧水源以及合作的民營企業(yè)承擔(dān)。隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)模和融資規(guī)模的加大，項目參與者不斷增多，這種模式存在著出資人承擔(dān)風(fēng)險過大、項目融資前期工作周期過長以及投資人各方利益沖突的弊端不斷突出，越來越需要對這種模式進行深化和發(fā)展。Ppp模式也就應(yīng)運而生，PPP 模式讓企業(yè)在一開始就對項目進行論證并通過簽訂多方協(xié)議，在項目建設(shè)初期就降低風(fēng)險，保證各方的利益，合約不管形式還是內(nèi)容都比bot更加規(guī)范和完備。政府從bot時的主要債務(wù)方到現(xiàn)在ppp模式的主要權(quán)益人和監(jiān)督者，從而使基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的效率大增，使用更少的資金完成更大的事。2015年3月23日公告稱，碧水源與新疆沙灣縣國有資產(chǎn)經(jīng)營公司簽訂了《沙灣縣生態(tài)環(huán)保工程項目合作框架協(xié)議》，雙方協(xié)商采用ppp模式實施，這是公司對ppp模式進行的成功實踐。從這次項目中我們明顯看出政府在其中發(fā)揮舉足輕重的作用，政府參與了項目的全過程，擁有一定的決策權(quán)和控制權(quán)，提高了政府的積極性，保證財政資金的使用效率，風(fēng)險也被各方參與者分擔(dān)了。

三、ppp模式的發(fā)展的建議

1.完善相關(guān)法律法規(guī)

各地政府應(yīng)當(dāng)在國家頒布的指導(dǎo)性文件的基礎(chǔ)上，根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況頒布相應(yīng)的法律法規(guī)，從而切實推動ppp模式的應(yīng)用，更加有效地利用社會資本，切實減輕財政資金壓力。這些地方法律法規(guī)要規(guī)定具體，增強可操作性，當(dāng)出現(xiàn)問題時有法可依，有法必依。

2.擴大和完善融資渠道

國家應(yīng)該暢通融資渠道，對于信譽好和資金雄厚的私人企業(yè)政府要給與一定的政策優(yōu)惠，保證社會資本能夠充分的進入到項目建設(shè)上。同時減少私人企業(yè)貸款的手續(xù)，減低抵押標準，建立信譽賬戶，保證私人企業(yè)能夠貸到充足的貸款。另一方面在基礎(chǔ)建設(shè)時，政府要按照公平、公正、公開的態(tài)度，對私人企業(yè)和本單位事業(yè)單位一視同仁，建立相應(yīng)政策法律法規(guī)，保證私人企業(yè)能夠充分參與。

3.建立完善的定價和風(fēng)險分擔(dān)機制

政府應(yīng)該建立完善的定價和風(fēng)險分擔(dān)機制，保障私營資本的資本回收和項目收益。商品定價一般在協(xié)議建立之初就已經(jīng)確立，根據(jù)市場進行浮動，保證投資者的利益和基礎(chǔ)設(shè)施的順利運轉(zhuǎn)，同時又不會因為定價過高而影響正常的生產(chǎn)生活。同時建立完善的風(fēng)險分擔(dān)機制，讓項目的各個參與者共同承擔(dān)分險，從而加強各方的配合，提高資金的運行效率。（作者單位：山東財經(jīng)大學(xué)財政與稅務(wù)學(xué)院）

參考文獻：

[1]姜建平. PPP模式與BOT模式融資方式比較分析[J]，山東交通科技，2006（4）：

ppp模式范文第2篇

[關(guān)鍵詞]新型城鎮(zhèn)化建設(shè) 民營資本 融資 分析

中圖分類號：F291 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2014）30-0064-01

新型城鎮(zhèn)化建設(shè)帶來較大的資金缺口，而地方債務(wù)高企下，可供政府資金騰挪的空間有限，因此吸引民營資本成為新型城鎮(zhèn)化融資的重要渠道。2013年12月的中央城鎮(zhèn)化工作會議明確提出，“放寬市場準入，制定非公有制企業(yè)進入特許經(jīng)營領(lǐng)域的辦法，鼓勵社會資本參與城市公用設(shè)施投資運營”。

根據(jù)融資項目屬性不同，可以選擇不同的融資模式。當(dāng)前政府主推的時介于兩者之間的融資模式，典型的有BOT和PPP模式，兩種模式的主要區(qū)別也是政府介入的程度和方式不同，并無明顯的優(yōu)劣。一般來說，BT模式適用于非經(jīng)營性項目，BOT模式適用于經(jīng)營性項目，PPP模式適合準經(jīng)營性項目。

1、PPP模式和BOT模式的區(qū)別

PPP模式和BOT模式對于政府的資金壓力較小，因此也成為力推的主要融資模式。這兩種融資模式非常相近，差別主要集中于合作關(guān)系、民營企業(yè)進入時點、支付方式、利益訴求、風(fēng)險分擔(dān)、融資擔(dān)保、信息是否完全幾個方面。

1.1 合作關(guān)系方面，BOT模式是政府與企業(yè)是垂直關(guān)系，即政府授權(quán)企業(yè)獨立建造和經(jīng)營設(shè)施，PPP模式是政府與企業(yè)是合作關(guān)系，即政府與企業(yè)參股組建項目公司，共同建造和經(jīng)營設(shè)施。

1.2 民營企業(yè)進入時點方面，BOT模式是在招投標階段進入項目，PPP模式是在項目的可行性分析與論證階段進入。

1.3 支付方式方面，BOT模式是更多是用戶付費，PPP模式是用戶付費和政府補貼。

1.4 利益訴求方面，BOT模式是雙方只關(guān)注自己利益，PPP模式是雙方以整個項目利益最大化為目標。

1.5 風(fēng)險分擔(dān)方面，BOT模式是民營企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險較大，政府對項目的控制較弱，PPP模式是政府對項目控制較強，雙方共同承擔(dān)風(fēng)險。

1.6 融資擔(dān)保方面，BOT模式是以民營企業(yè)資信或項目預(yù)期收益擔(dān)保，PPP模式是以項目預(yù)期收益和政府補貼擔(dān)保。

1.7 信息是否完全方面，BOT模式是信息不對稱，PPP模式是信息共享。

2、PPP模式的應(yīng)用

PPP模式在海外得到廣泛應(yīng)用。在美國，最大的PPP部門是供水和廢水處理，約15%的市政水務(wù)服務(wù)通過PPP項目進行，并且越來越多的交通運輸項目開始采用PPP模式，南部諸州的收費高速公路PPP項目正在建設(shè)中。英國簽訂的PPP合同累計超過700項，總投資超過500億英鎊，涉及交通、衛(wèi)生、教育等領(lǐng)域。亞洲和非洲各國的PPP項目也很多，據(jù)世界銀行調(diào)查，全球有超過50%的PPP項目在亞洲設(shè)立，主要集中在能源和交通等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。

通過在政府與民營企業(yè)之間建立了風(fēng)險共擔(dān)機制，PPP模式能夠調(diào)動民營資本的積極性。在項目建成運營后，政府成立專門監(jiān)管機構(gòu)，定期核定項目運營成本，對民營企業(yè)的短期虧損進行補貼，使得民營企業(yè)“有錢可賺、有利可圖”，且盈利相對穩(wěn)定。這在一定程度上解決了基礎(chǔ)設(shè)施短期回報差的問題，使民間資本進入成為可能。但是當(dāng)前法律法規(guī)的不健全，公平有效的風(fēng)險分擔(dān)機制尚未得到完善都會阻礙PPP模式進一步推進。

PPP現(xiàn)已成為財政部力主推廣的模式，被寄予解決城鎮(zhèn)化資金來源、緩解地方債等期望。財政部副部長王保安預(yù)計2020年城鎮(zhèn)化帶來的投資需求約為42萬億元，而PPP模式正抓住了有效解決城鎮(zhèn)化融資需求這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

在農(nóng)民市民化過程中，政府、市民和企業(yè)三方都需要出資。政府方面需要承擔(dān)責(zé)任包括基建、醫(yī)療教育、公共安全以及社會保障等。農(nóng)民個人也要承擔(dān)社會保障和購房等。PPP模式將是資金重要來源在拓寬投資渠道、分擔(dān)成本方面，建議引導(dǎo)社會資金，大力推行政府購買、特許經(jīng)營、合同委托、服務(wù)外包、土地出讓協(xié)議配建等方式提供基本公共服務(wù)。在未來的城鎮(zhèn)化建設(shè)中，規(guī)范、透明的城市建設(shè)融資機制必不可少。社會資本合作（PPP模式），將成為城鎮(zhèn)化資金來源的重要渠道。PPP模式抓住了有效解決城鎮(zhèn)化融資需求這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)?！?/p>

3、PPP模式的分析

3.1 PPP合作協(xié)議責(zé)任應(yīng)明確劃分

政府和企業(yè)簽訂協(xié)議時的責(zé)任劃分，具體的規(guī)定由雙方協(xié)定。比如運營一個供水項目。停水，是政府批準停水，這是規(guī)定，企業(yè)必須遵守。

3.2 PPP模式的資本不做限制

目前國家推廣的PPP并沒有明確是私人資本、外資還是國資。對于一個城市來講，無論是私人資本、外資、國資都屬于外來資本，都是PPP引進的模式，比如，很多城市有國企參與PPP項目，因為對于這個城市而言，外來的國企也是外來的資本。

3.3 應(yīng)引入咨詢公司構(gòu)建管理體系

以前政府對公共事業(yè)的運作，一般是平臺公司或者自己的國有企業(yè)。但是政府的投資效率不一定很高。像醫(yī)院、學(xué)校、水務(wù)、垃圾處理、地鐵、天然氣等公用事業(yè)，傳統(tǒng)上這屬于國有體制范疇，政府與企業(yè)沒有界線，一般是委派的方式做。 PPP是將市場資本引進，而且周期長，面臨的問題是把雙方的邊界劃清楚，不劃清楚，雙方會出現(xiàn)扯皮的現(xiàn)象，對資源消耗較大。而咨詢公司的作用就是重構(gòu)管理體制，把政府和市場的邊界清楚，雙方的責(zé)權(quán)清楚了，事情才好執(zhí)行。

3.4 PPP與公眾利益不一定沖突。

PPP項目，企業(yè)參與競標，政府選擇一家報價低的公司。最典型的是地鐵PPP模式，票價是兩塊錢，這與政府的結(jié)算價有差價，政府與公司有個合同價，假如我定的價格高，多的部分歸我，假如定的低，我給你補償。這等于是把市場化與公共服務(wù)在機制上解決掉，相當(dāng)于政府購買了服務(wù)。

3.5 要在市場競爭條件下開展工作

ppp模式范文第3篇

推介與實施時滯性、信息透明性、投資收益吸引性等原因影響PPP項目的推進。

2014年，國務(wù)院、國家發(fā)改委、財政部相繼出臺了一系列與PPP相關(guān)的政策，意在推廣PPP模式破解地方融資平臺的債務(wù)問題。各地政府也把PPP當(dāng)作一付緩解地方債務(wù)的靈丹妙藥，相繼推出了近2萬億元的PPP項目，吸引社會資本投資。然而，在政策的強力刺激背后，是PPP項目推進的艱難現(xiàn)實，理想很豐滿，現(xiàn)實很骨感。

PPP項目推進的現(xiàn)狀

據(jù)不完全統(tǒng)計，截止2015年3月底，僅河北、重慶、貴州、湖北、湖南、陜西、山西、天津、遼寧、福建、四川、寧夏、內(nèi)蒙古、吉林15個省份公布的投資計劃就超過25萬億元。為解決龐大的投資資金來源，各地不約而同地力推PPP模式，希望利用PPP模式吸引社會資本參與。

為推廣PPP模式，國務(wù)院、國家發(fā)改委、財政部已20余份支持PPP模式的文件。在今年的31份省級地方政府工作報告中，至少有25份提及PPP模式。為加快推廣PPP模式，更好地鼓勵和引導(dǎo)社會投資，國家發(fā)改委建立了PPP項目庫，入庫項目涉及水利設(shè)施、交通設(shè)施，市政設(shè)施、公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)境等多個領(lǐng)域，所有項目都已明確項目所在地、所屬行業(yè)、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、政府參與方式、擬采用的PPP模式、責(zé)任人及聯(lián)系方式等基本信息，入庫項目1036個，總投資超2萬億元。

以上尚不包括天津、上海、湖南、湖北、山西、河南六?。ㄊ校┩瞥龅腜PP項目。盡管國務(wù)院、國家發(fā)改委、財政部、國家開發(fā)銀行等都在發(fā)力推動PPP，地方政府也都在積極響應(yīng)、推動，但PPP項目的實際落地情況并不樂觀。據(jù)國家發(fā)改委投資司副司長羅國三介紹，雖然地方政府推出了總額超2萬億的PPP項目，但截止2015年5月，全國各地公布的PPP項目，大概只有10%—20%簽訂了合同。

PPP項目落地難的原因

PPP項目實施流程復(fù)雜。由于PPP項目投資較大，可行性研究的時間較長，實施的流程長，從項目鎖定、考察論證、制定PPP實施方案、物有所值評價、財政承受能力論證、項目入庫、社會資本采購及評標、談判、PPP實施方案正式審批到簽約，一般需要經(jīng)歷很長的周期。從2014年8月至今，PPP項目的推介時間尚不足一年，故社會資本還難以在短期內(nèi)有效續(xù)接政府推出的PPP項目。

社會資本對PPP項目多持觀望態(tài)度。由于PPP項目周期長，存在眾多的不確定性因素，使得社會資本對實施PPP項目心存戒備。對于社會資本而言，PPP項目實施最大的不確定性來自于政府是否守信用。地方政府在以往PPP項目實施過程中暴露出的執(zhí)行力弱、缺乏契約精神等問題，是社會資本對PPP模式仍然顧慮重重的重要原因。地方政府部門換屆時“新官不理舊賬”的做法是社會資本最怕遇到的事情。在社會資本與政府的博弈中，社會資本處于相對弱勢，如果地方政府違約，社會資本的合法權(quán)益就往往難以保障，政府失信對投入巨資參與公共服務(wù)項目的企業(yè)打擊非常大。

PPP項目信息透明度不高。社會資本參與PPP項目設(shè)施建設(shè)，必須建立在對項目具體信息非常了解的基礎(chǔ)上。目前，國家發(fā)改委公布的PPP項目信息庫中，雖然顯示了項目名稱、項目所在地、所屬行業(yè)、建設(shè)內(nèi)容及規(guī)模、項目總投資、政府參與方式、擬采用的PPP模式、責(zé)任人及聯(lián)系電話，但并沒有公布每個項目的具體信息。而政府部門審批環(huán)節(jié)的不透明、審批周期的不確定性更讓投資人望而卻步，難以取得社會資本的信任，影響了社會資本進入的積極性。可以說，在新一輪PPP投融資熱潮中，地方政府和社會資本之間面臨的信息不對稱、地位懸殊難成伙伴關(guān)系等結(jié)構(gòu)性困境，已嚴重影響了PPP模式深入推進。

PPP項目的投資收益難以有效吸引社會資本。由于公共產(chǎn)品和社會服務(wù)項目的建設(shè)資金需求量巨大，為完成PPP項目的建設(shè)、運營和維護，PPP項目公司成立后通常需要大量從社會融資，雖然央行連續(xù)降息，但社會資本的融資成本仍然比較高。在項目的投資收益較低的情況下，較高的融資成本已成阻礙社會資本投資PPP項目的攔路虎。由于PPP的公共服務(wù)屬性，社會資本只能從投資中得到合理而非超額的收益，因此，PPP項目的投資收益率相對較低，對社會資本的吸引力不足。據(jù)專家測算，如果一個投資項目收益率低于12%，對于社會資本方來說，就很難具有吸引力。如濟青高鐵PPP項目，為社會資本設(shè)定的收益率為不高于8%，郵政儲蓄銀行的中標收益率僅為6.69%。

地方政府未能正確認識PPP模式的內(nèi)涵。多數(shù)政府部門把PPP簡單理解成一種融資模式，匆忙之間推出的天量PPP項目，僅僅是為了維系龐大基礎(chǔ)設(shè)施投資的需求，以解決政府公共服務(wù)投入不足的問題。PPP的實質(zhì)是為解決政企關(guān)系、解決政府的運營效率低下，通過建立科學(xué)的政企關(guān)系及補償機制，推動政府改革和社會企業(yè)改革。此外，PPP要發(fā)揮其應(yīng)有的作用和效力，需要較苛刻的前提條件來支撐。從國際經(jīng)驗看，PPP模式有一整套完整的管理框架體系，尤其是要求法律保障體系健全，需對項目的合法性、合同的有裁性、價格的變更性、投資的追加性、利益的補充性、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓性等方面做出詳細的規(guī)定。PPP項目投資額較大、回報期長，一般在10年以上，這就需要PPP項目有著較為穩(wěn)定的、可持續(xù)的收入流，有一定回報能力、運營中可產(chǎn)生現(xiàn)金流。同時，PPP模式要求政府部門有著較高的專業(yè)管理知識和較強的監(jiān)督能力，既要防止運營方的服務(wù)質(zhì)量下降，也要防止政府的遲延支付以及地方政府和企業(yè)聯(lián)合騙取中央財政補貼等行為。

地方政府對采用PPP模式的心理準備不足?；A(chǔ)設(shè)施和社會事業(yè)領(lǐng)域的項目建設(shè)采用PPP模式，是非常復(fù)雜的項目運作模式。吸引社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和社會事業(yè)項目建設(shè)，當(dāng)?shù)卣毐ＷC社會資本投資者獲得可接受的投資回報。而社會資本的投資回報，實質(zhì)上就是當(dāng)?shù)卣捎肞PP模式實施基礎(chǔ)設(shè)施和社會事業(yè)項目的成本。而當(dāng)前我國處于轉(zhuǎn)歸時期，受到體制、機制及任期責(zé)任考核等多種因素的影響．客觀上，目前我國各級政府部門并沒有真正做好接受PPP的真實理念、按照真正的PPP模式運作基礎(chǔ)設(shè)施和社會事業(yè)建設(shè)項目的心理準備。

政府部門對PPP模式的期望太高。自20世紀80年代中期開始，我國就已開始引入PPP模式，以BOT為代表的PPP模式就被引入了污水處理和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域。從PPP模式在我國的實踐可以看出，它在解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金方面確實起了一定的作用，但作用并不明顯。在地方政府融資平臺可以直接在市場融資的情況，地方政府對PPP模式并不十分熱衷。目前，在國家大力推進PPP模式的現(xiàn)狀下，PPP內(nèi)涵外延不斷拓展、延伸，PPP模式應(yīng)用范圍不斷擴大，涉及新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、提供公共產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域，包括安置房、小城鎮(zhèn)綜合開發(fā)、智慧城市、公立醫(yī)院項目、交通基礎(chǔ)設(shè)施、水利水務(wù)、港口、機場、監(jiān)獄、垃圾處理、污水處理、政府辦公樓等等。作為公共產(chǎn)品和服務(wù)供給方式的其中一種，PPP只是傳統(tǒng)由政府主導(dǎo)的供給模式的補充而非替代。即使在PPP應(yīng)用最為成熟的英國，采用PPP模式的項目投資最多時也才達到公共產(chǎn)品和服務(wù)支出的22%，而韓國明確規(guī)定PPP項目不得超過公共產(chǎn)品項目的10%。因此，政府部門對PPP過度追捧，特別是片面擴大其融資功能并不可取。

促進PPP項目落地的建議

政府正確認識PPP、嚴格選好項目是前提。理論上講，PPP模式可以適用于大多數(shù)公益性事業(yè)投資，但這并不意味著PPP可以適用于所有社會服務(wù)領(lǐng)域，政府不能把PPp當(dāng)成包治百病的良藥。政府既不能僅把PPP當(dāng)作是一種融資模式甚至是唯一渠道，也不能把PPP當(dāng)作政府推卸責(zé)任的手段。成功的PPP項目運作，離不開政府和社會資本的長期良好合作，這就要求政府既不能把PPP項目的責(zé)任完全推給社會資本，也不能因推行PPP而推卸提供公共服務(wù)的責(zé)任，更不能逃避對于項目的財政支付或補貼責(zé)任，反而要增強對于項目和服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管責(zé)任，加強契約、法制、信用、公平建設(shè)，不斷提高公共服務(wù)水平。從國際經(jīng)驗看，只有那些可通過使用者付費并收益大致可覆蓋或超越建設(shè)和運營成本的項目才較適宜采用PPP模式，對無法通過物有所值評估的項目，不能采用PPP模式。

政府部門的觀念轉(zhuǎn)變是根本。PPP模式的實質(zhì)是公共服務(wù)市場化，通過PPP模式引入社會資本，將政府債務(wù)轉(zhuǎn)為企業(yè)負債，通過PPP項目的全生命周期預(yù)算管理，促進政府從以往單一年度預(yù)算收支管理，逐步向中長期財政規(guī)劃和“資產(chǎn)負債管理”轉(zhuǎn)變。同時，通過在公共服務(wù)的供給主體間引入競爭機制，提高地方政府債務(wù)的透明度。在PPP實施過程中，政府的責(zé)任主要是調(diào)節(jié)社會資本的盈利空間，既要考慮保持項目回報率的吸引力，又要考慮PPP項目投資帶有公益性、投資回報率不能過高。政府要把更多的注意力放到制定戰(zhàn)略規(guī)劃上，放到公共服務(wù)價格、質(zhì)量的監(jiān)督上。該由政府管的，政府要切實管住管好，真正實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變。此外，政府還需做好PPP整體規(guī)劃，建立“動態(tài)調(diào)整機制”，在pPP項目全生命周期內(nèi)，根據(jù)項目運營情況、公眾滿意度等，定期對價格、補貼等進行調(diào)整，雙方互相監(jiān)督、強化合作，使社會資本能盈利但又不暴利。

做好評估論證工作是關(guān)鍵。對PPP模式適用范圍的判斷，總體原則是已經(jīng)完全能夠市場化運作的項目不適于PPP模式，地方平臺公司有能力進行高效運作的項目也不適于采用PPP模式。只有那些不具備完全市場化運作的體制、機制條件，同時當(dāng)?shù)仄脚_公司又沒有能力運作好的項目，才適宜采用PPP模式進行運作。這種運作方式雖然會讓當(dāng)?shù)卣冻龈叩拇鷥r，但由于提高了項目運作效率，降低了全生命周期的項目運營成本，通過評估認為采用PPP模式的財務(wù)價值大于零，比交給當(dāng)?shù)仄脚_公司運作更有效。因此，做好PPP項目的評估論證工作是關(guān)鍵。

做好國家層面的頂層設(shè)計是保障。在2014年，國家發(fā)改委和財政部了《關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導(dǎo)意見》和《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》；在2015年，國家發(fā)改委、財政部、住建部、交通部、水利部、中國人民銀行聯(lián)合印發(fā)了《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》；但是，不論是《操作指南》還是《特許經(jīng)營管理辦法》，僅僅是規(guī)則、辦法，而不是國家法律，層級相對較低。而且從國家發(fā)改委出臺的指導(dǎo)意見和財政部出臺的操作指南來看，兩部委意見也不盡一致。因此，亟需出臺《特許經(jīng)營法》，通過法律的手段，保護投資者的利益，從而推動PPP模式有效規(guī)范的執(zhí)行。

實現(xiàn)政府、社會、社會資本多贏是目的。PPP模式的本質(zhì)是一種基于合約的政府和社會資本合作過程，雙方的權(quán)利、義務(wù)、風(fēng)險分擔(dān)、利益補償?shù)染院贤鞔_，在這一合作過程中，政府和社會資本是平等主體，是一種平等的伙伴關(guān)系，從國際經(jīng)驗看，只有政府和社會資本雙方都能誠實守信、認真履約，才能保證PPP項目的順利實施。PPP項目需要實施項目全生命周期合同管理，在合同有效期內(nèi)對公共服務(wù)的質(zhì)量和價格進行持續(xù)監(jiān)督，并將政府付費和使用者付費與績效評價相掛鉤，確保實現(xiàn)公共利益最大化。PPP模式下，政府部門還必須科學(xué)合理制定好收益分配規(guī)則，均衡各方收益。

總之，PPP模式絕非靈丹妙藥，在目前的情況下，還不能破廨地方政府的融資難題，而且其推廣使用還可能因為條件不具備而引發(fā)許多新問題。因此，政府在推廣PPP時要用其善、避其弊，避免一擁而上，為了PPP而偽PPP，把不適合PPP模式的項目推上市場；與此同時，社會資本也需謹慎對待PPP項目，避免進入投資陷阱。

ppp模式范文第4篇

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟新常態(tài)；PPP模式；公共產(chǎn)品；公共服務(wù)

中圖分類號：F83

文獻標識碼：A

doi：10.19311/ki.16723198.2017.15.050

PPP模式是謀求一種政府資本與社會資本合作的長期伙伴關(guān)系，是實現(xiàn)公共項目建設(shè)資金的融資模式，也是社會公共產(chǎn)品的有效供給模式。我國從2013年開始，中央政府推動新一輪基礎(chǔ)設(shè)施與社會公共產(chǎn)品投資的創(chuàng)新性融資與管理模式，從此在我國掀起了一股PPP熱潮。

1PPP模式的內(nèi)涵

有關(guān)PPP模式的定義與內(nèi)涵理解，從不同角度分析，不同學(xué)者形成了不同的認識，但通常都認為PPP的內(nèi)涵中至少應(yīng)體現(xiàn)以下特征：一是創(chuàng)新實踐PPP模式，主要目的是為提供更高效的公共產(chǎn)品及公共服務(wù)；二是以法治及契約精神為本，嚴格界定各方（最為主要的是政府部門與私人部門）權(quán)利與義務(wù)，建立長期合作的伙伴關(guān)系；三是建立健全合理的利益共享機制，讓私人資本對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)感興趣，同時也讓各級政府理順關(guān)系，明確職責(zé)，該管的政府責(zé)無旁貸，該放的讓社會資本發(fā)揮其技術(shù)及管理上的優(yōu)勢；四是還要進行合理的風(fēng)險分擔(dān)與轉(zhuǎn)移，要讓最合適的主體承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，從而達到項目整體風(fēng)險的最小化。本文綜合國內(nèi)外學(xué)者的觀點認為，PPP是指政府部門與社會部門之間就基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、公共產(chǎn)品及公共服務(wù)提供方面建立的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的長期伙伴關(guān)系。其中，政府部門的主要任務(wù)是制定公共產(chǎn)品的標準，私人部門則在公共產(chǎn)品的設(shè)計―建造―運營中發(fā)揮資金、技術(shù)、管理上的優(yōu)勢，并通過使用者付費或政府付費方式取得收入，最終實現(xiàn)以更低成本實現(xiàn)更優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)的目標。PPP模式在實踐中衍生出了不同的具體實踐方式，在我國主要是政府購買及BOT（build―operate―transfer）較為常見。

2PPP模式的優(yōu)點

第一，PPP模式可以減少提供公共服務(wù)的成本，緩解地方政府財政壓力，為投融資開發(fā)注入了新動力，是一種高效的融資模式。公共基礎(chǔ)設(shè)施投資、公共產(chǎn)品及公共服務(wù)的投資由于投資規(guī)模巨大，在傳統(tǒng)投資模式下，完全靠政府出資建設(shè)，地方政府財政支出壓力大，直接導(dǎo)致地方政府債務(wù)不斷膨脹。而PPP模式下，政府可以在較長時間內(nèi)分攤建設(shè)成本，緩解了財政壓力。第二，PPP模式還可以降低公共部門風(fēng)險，提高公共服務(wù)質(zhì)量。PPP模式引入私人投資并通過科學(xué)的風(fēng)險分擔(dān)機制，私人資本會積極進行項目風(fēng)險評估，承擔(dān)了設(shè)計、建造、運營過程中風(fēng)險，政府部門承擔(dān)政策制定及項目監(jiān)管風(fēng)險，同時政府從自身不擅長的領(lǐng)域引入退出機制，工作重心放在協(xié)調(diào)、支持與監(jiān)管上來，從而提高公共服務(wù)質(zhì)量。第三，有利于發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，增強公共服務(wù)供給與居民需求的匹配性。公共服務(wù)的最終目的是為最廣大的居民提供優(yōu)質(zhì)高效服務(wù)，其性質(zhì)具有非排它性。由于PPP模式引入私人資本，在項目整體設(shè)計、建設(shè)到運營中會按照市場競爭原則更合理選擇建設(shè)商，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

3PPP模式應(yīng)用中的主要題

第一，對PPP模式的認識不到位。我國不少地方政府迫于財政支出壓力，同時地方政府融資平臺又略顯乏力，在多方面因素的推動下，PPP模式熱起來，而且勢頭高漲。其間難免會出現(xiàn)假PPP，以PPP項目之名行政府融資之實。雖然我們認為PPP模式是一種政府資本與社會資本的有效融資模式，但不僅僅是融資，而是通過融資最終實現(xiàn)公共產(chǎn)品與公共服務(wù)供給的優(yōu)化。實踐中還有一些項目的篩選、可行性及規(guī)范性上考慮不到位，形式上是PPP模式，但實踐中不具有可操作性，降低了PPP模式的公信力。第二，實踐中一定程度上扭曲了資源配置。首先，表現(xiàn)在PPP模式前期招投標費時長、成本高。英國一項倫敦地鐵改造項目中，光是前期簽合同就花了4億英鎊。這說明該模式下，政府與社會主體還需要深入的磋商與探索。其次，表現(xiàn)在私人部門融資難，融資成本顯著高于政府舉債成本，由此產(chǎn)生高額的交易費用，金融機構(gòu)對資金需求量大、期限長的PPP項目興趣不濃厚，從規(guī)避風(fēng)險角度來看，金融機構(gòu)也不愿意提供資金支持。再次表現(xiàn)在PPP模式投資建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施及后期公共服務(wù)質(zhì)量有所下降。第三，缺乏競爭壓力及服務(wù)監(jiān)管。由于PPP模式的運作耗時長，所涉及的利益紛爭更加顯性化。項目前期政府部門很可能為了盡快吸引社會資金參與投資與建設(shè)，簡化合作的條件及降低項目建設(shè)標準，等到項目招投標完成后則再次修改條款，合約履行其間政府監(jiān)管不到位及尋租行為常有發(fā)生；而私人部門也很可能在項目談判階段給予豐厚條件，甚者無條件答應(yīng)政府部門，等到項目開工后再提出新的條件，這些都不利于PPP模式的長期健康發(fā)展。

4我國PPP模式的發(fā)展策略

我國發(fā)展PPP模式，要有條件地借鑒國外PPP發(fā)展的經(jīng)驗與教訓(xùn)，可以關(guān)注英國、加拿大PPP運作成功經(jīng)驗，尤其是加拿大養(yǎng)老基金投資基礎(chǔ)設(shè)施的模式，并加強與新興市場的交流合作。

4.1加快PPP法治建設(shè)

從國外PPP模式實踐來看，良好的法治環(huán)境為PPP模式的高效運營提供了便利條件，加強了市場環(huán)境的可預(yù)測性以及項目風(fēng)險的可控性。我國發(fā)展PPP模式應(yīng)盡快完善相關(guān)立法，允許社會資本參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，要明確不同參與者在項目的設(shè)計、融資、運營、管理和維護等階段的權(quán)利和義務(wù)、利益分配與虧損共擔(dān)、風(fēng)險界定、監(jiān)督與管理、違約責(zé)任以及爭議解決方式等，以便從國家層面能夠提供更優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)。2017年有望成為我國PPP模式的立法年。

4.2培育契約精神建設(shè)

我國傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)過程中，由于政府財政資金不足，又面臨債務(wù)壓力，在招商引資時大力宣傳，尋找合作伙伴時積極承諾，但到了項目后期有時甚至出現(xiàn)不能履約支付，嚴重損害了社會資本參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意愿與權(quán)益。因此PPP模式下，要加強契約精神建設(shè)，雙方要誠實守信，恪守職責(zé)，形成與社會力量共同參與公共產(chǎn)品供給和治理的伙伴精神。

4.3重視地方政府作用，多方合力完善PPP機制

在PPP發(fā)展模式中，政府要積極參與并促進項目的運營，充分調(diào)動市場需求，通過多方主體參與完善市場競爭機制，進而提高公共服務(wù)的實施效率。政府角色要由傳統(tǒng)模式下公共產(chǎn)品與公共服務(wù)的提供者轉(zhuǎn)換為購買者、合作者及監(jiān)管者。PPP模式的具體方式十分靈活，各合作方也可以積極探索，可以采用政府購買、政府付費方式實現(xiàn)項目的移交，此時政府就是購買者。PPP項目的有效實施要加強契約精神建設(shè)，是一種政府資本與社會資本的長期伙伴關(guān)系，是合作者。此外，PPP項目中，政府的監(jiān)管及督查責(zé)任不可或缺，從項目實施的政策研究與標準制定到組建PPP協(xié)同小組，再到項止的建造、運營，政府的監(jiān)管要常態(tài)化，保證PPP項目規(guī)范化發(fā)展。

4.4創(chuàng)新金融支持模式，加快建設(shè)多層次資本市場

PPP模式是一種融資管理方式，首先需要資本市場的發(fā)展，尤其是債券資本市場的發(fā)展。一方面可以形成充分、有序的競爭機制，另一方面還可以形成有效的市場約束機制，提高PPP項目的運作效率。其次，政府通過建立創(chuàng)新融資平臺，吸引社會資本加入，降低融資成本及交易費用，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，緩解政府財政資金不足的壓力。再次，優(yōu)化PPP模式的財稅體制改革，加強中央政府轉(zhuǎn)移支付力度，明確PPP項目的稅收優(yōu)惠政策。

參考文獻

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ppp模式范文第5篇

[關(guān)鍵詞]PPP模式;電力領(lǐng)域;應(yīng)用

中圖分類號：F283;F426.61 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）22-0365-01

在1992年英國政府首次提出PPP模式，并在全球范圍內(nèi)得到廣泛的應(yīng)用，并在各個行業(yè)與領(lǐng)域中得到了應(yīng)用。從理論角度分析，PPP模式主要是指政府與私人組織為提供公共物品，在以相關(guān)協(xié)議為基礎(chǔ)上所形成的合作關(guān)系，并通過簽署合同的方式保證項目的完成。除此之外，PPP模式的實踐形式非常的廣泛，主要包括了服務(wù)外包、運營維護、設(shè)計建設(shè)、設(shè)計建設(shè)維護、設(shè)計建設(shè)運營、建設(shè)運營轉(zhuǎn)讓等，無論從廣義角度還是狹義角度，在對PPP模式進行分析中，都需要從最基本的內(nèi)容出發(fā)[1]。

一、PPP模式在電力領(lǐng)域中的應(yīng)用

現(xiàn)階段，在PPP模式的推廣中，在我國電力領(lǐng)域中得到了廣泛了應(yīng)用，無論是國內(nèi)、國外很多PPP電力項目已經(jīng)得到了廣泛的運營。以筆者所在單位為例，在國外電力發(fā)展中，PPP模式的電力項目開發(fā)程序包括以下幾點：

第一是要在當(dāng)?shù)刈皂椖抗?，在注冊的時候不會受到注冊資金的限制，且注冊程序不復(fù)雜;第二是在注冊公司之后需要向當(dāng)?shù)氐碾娏芾砭稚暾埧蒲袌蟾娴脑S可，等到審核批準之后進行科研;第三是需要根據(jù)科研報告制定項目，與當(dāng)?shù)氐碾娏竞炗嗁I點協(xié)議。第四是依據(jù)相關(guān)程序的要求拿到許可，其中最為主要的內(nèi)容便是環(huán)評;第五需要在政府部門審批的過程中投資籌措資金，并且要根據(jù)與國外國家簽訂的PPA，進行融資處理;第六是在建設(shè)階段需要采取招標與議標的形式[2]。

二、PPP模式在電力項目開發(fā)中需要注意的問題

正如上文所言，在電力領(lǐng)域中PPP模式占據(jù)了重要的地位，PPP模式以一種全新的態(tài)勢出現(xiàn)在電力項目開發(fā)中，對推動電力領(lǐng)域的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)與保障。但是由于PPP模式涉及到國外電力項目開發(fā)，所以需要遵循相關(guān)的準則：

第一，需要對PPP項目運作的相關(guān)政策與法律法規(guī)有所了解。通常情況下，在PPP電力項目的整體運作中，需要對潛在的風(fēng)險因素加以分析與探究，并要從全局出發(fā)積極做好應(yīng)對準備。首先，需要積極做好PPP政策以及相關(guān)資料的收集，并且要對運作程序加以分析與研究，避免出現(xiàn)閉門造車的現(xiàn)象。舉例說明我單位在開發(fā)國外水電站的初期嚴格按照傳統(tǒng)的思維與思路，因缺乏對相關(guān)項目的認識與了解，并且沒有對項目運作模式有所了解，經(jīng)過與當(dāng)?shù)匕l(fā)展部的多次協(xié)商與談判之后，才了解其根源，改變傳統(tǒng)的模式與方法，并且在編制可研報告之后，嚴格按照可研報告編制的招標公告，通過與當(dāng)?shù)仉娏ζ髽I(yè)簽訂PPA，才順利進入了可操作階段[3]。

第二，需要對PPP項目操作者的真實意圖有所了解。在國外電力項目開發(fā)與運營過程中，需要獲得當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門的通知函，并且要將新的通知函與之前收到的文件進行對比，了解其中是否存在差異，比如在某一次電力企業(yè)開發(fā)中當(dāng)?shù)夭块T下發(fā)的公告中提出開發(fā)多功能的大白以及80MW的水電站，但是根據(jù)相關(guān)負責(zé)人的告知得知之前的水電站都是為70MW，經(jīng)過對當(dāng)?shù)赝獠恳蛩嘏c內(nèi)在環(huán)境的分析，最終決定何時的投資方式。此外，在電力項目開發(fā)中公告是必不或缺的組成元素，公告不僅可以指出項目的現(xiàn)狀，并且實現(xiàn)了對過去報告的審核以及更新，此外，公告還對業(yè)主以及投資者的工作范圍進行了界定，包括水庫管理、移民活動等。

三、PPP模式在電力領(lǐng)域應(yīng)用中需要保證利益均衡

從某種角度分析，PPP模式作為一種比較新穎的模式，在電力領(lǐng)域的應(yīng)用中需要從多個方面進行考慮與分析，并且要從根本上保證利益的均衡發(fā)展。

第一是需要保證政府的保證與支持具備均衡性。一般情況下，如果政府支持比較多的話，雖然會在一定程度上保證了特許經(jīng)營者的利益，但是從某種角度分析，卻會在一定程度上對公有經(jīng)營者、私營經(jīng)營者的自身利益造成影響。另外在電力領(lǐng)域中PPP模式的實施過程之中，私人投資者的回報需要把握一個度量，假如投資量過大，那么則會對公有經(jīng)營者、私營經(jīng)營者的自身利益造成影響。從基本屬性抒發(fā)，PPP的主要本質(zhì)便是雙贏，只有實現(xiàn)雙贏才能推動其發(fā)展與進步。

第二是在電力領(lǐng)域的應(yīng)用中應(yīng)用PPP模式的時候需要考慮國家地區(qū)與文化因素。從當(dāng)前的整體發(fā)展趨勢分析，目前大多數(shù)國家廣泛應(yīng)用PPP融資模式，用來解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)問題但是因為地區(qū)不同，政策不同，從而導(dǎo)致有所差異。比如巴西的PPP模式具有特色包括：需要規(guī)定合同期，且合同期不能超過35年，并且不允許政府部門單獨承包，還要加強上級部門的監(jiān)督與管理，如果政府部門要想?yún)⑴c到PPP項目之中，那么則先要提高相關(guān)的方案[4-5]。這種模式不僅可以進一步減少政府的風(fēng)險，并且在某一個項目進行評估的時候可以收回私人企業(yè)的資產(chǎn)價值，并且還在一定程度上減少投資者的風(fēng)險，形成切實有效的仲裁機構(gòu)，避免發(fā)生合同之爭。

四、PPP模式在電力領(lǐng)域中的風(fēng)險防范與選擇

從某種角度分析，有部分國家的經(jīng)濟總量比較小，易受到相關(guān)因素的影響，導(dǎo)致貨幣貶值比較快，在此發(fā)展趨勢下，需要對當(dāng)?shù)刎泿刨H值以及價格調(diào)整條款進行分析。除此之外，從另外一個角度分析，部分國家在發(fā)展進程中會隨時調(diào)整法律法規(guī)，所以在電力領(lǐng)域中PPP模式的應(yīng)用需要遵循相關(guān)的原則[6]。在PPP模式中假如政府作為主要的土地投入，那么則需要在合同條款中要求當(dāng)?shù)卣獙ν恋剡M行變更，并且要做好各項拆遷工作，盡可能減少匯率風(fēng)險以及法律變動風(fēng)險。

在PPP模式的選擇中，主要是指對哪一種合作模式的選擇，不論是BT還是BOT，在選擇的過程中都需要遵循因地制宜的基本原則，筆者認為需要從內(nèi)部環(huán)境與外界因素等角度進行處罰，要進一步明確合資方式中成敗的關(guān)鍵因素，并且還要對當(dāng)?shù)丨h(huán)境以及項目風(fēng)險加以探究，進而推動電力項目的有序開展。

結(jié)語

PPP模式是一種比較新穎的模式，該模式的出現(xiàn)極大的豐富了我國電力領(lǐng)域，實現(xiàn)了電力領(lǐng)域的創(chuàng)新變革，在當(dāng)前的社會發(fā)展體系中，PPP模式在電力領(lǐng)域中的應(yīng)用主要表現(xiàn)在國外電力項目中，要想真正發(fā)揮出PPP的優(yōu)勢與價值，那么則需要從實質(zhì)角度出發(fā)，遵循相關(guān)的規(guī)章制度，選擇合適的合作模式。

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