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石油、天然氣是當(dāng)今世界最重要的能源,而地震勘探法是目前最常用石油勘探方法,地震勘探儀器中最重要的組成部件就是地震檢波器。地震檢波器的好與壞,將直接關(guān)系到采集數(shù)據(jù)質(zhì)量和地質(zhì)分析的效果。研究?jī)?nèi)容為了研究地震檢波器專利技術(shù)的發(fā)展?fàn)顩r,本文分別在中國(guó)專利檢索系統(tǒng)文摘數(shù)據(jù)庫(kù)(CPRSABS)和德溫特世界專利索引數(shù)據(jù)庫(kù)(DWPI)中進(jìn)行了檢索,截止到2016年,在CPRSABS庫(kù)中檢索得到專利申請(qǐng)733項(xiàng),在DWPI庫(kù)中檢索得到專利申請(qǐng)1780項(xiàng)。下文將基于該檢索得到的專利數(shù)據(jù)從全球及中國(guó)申請(qǐng)量趨勢(shì)、申請(qǐng)?jiān)瓌?chuàng)國(guó)分布、目標(biāo)國(guó)分布等方面開展系統(tǒng)分析。申請(qǐng)量趨勢(shì)圖1分別展示了在全球范圍和中國(guó)范圍內(nèi)申請(qǐng)量年度分布圖,其中全球范圍數(shù)據(jù)包含中國(guó)范圍數(shù)據(jù)。從全球申請(qǐng)量隨年份變化的趨勢(shì)可以看出,地震檢波器自20世紀(jì)60年代之前開始進(jìn)行研究,并在早期的地震勘探中投入生產(chǎn)和使用;從20世紀(jì)60年代到90年代初期,地震檢波器申請(qǐng)量較少,保持穩(wěn)定狀態(tài),其表明該時(shí)期技術(shù)革新較慢,處于新興技術(shù)萌芽階段。從20世紀(jì)90年度中期到2008年屬于地震檢波器發(fā)展期,申請(qǐng)量明顯超于前期水平,這主要是由于該時(shí)期全球石油地震勘探進(jìn)入技術(shù)突破期,傳統(tǒng)的低分辨率、低信噪比、低保真度的動(dòng)圈式地震檢波器已經(jīng)不能適應(yīng)高精度地震勘探的技術(shù)革新;2008年至2014年迎來(lái)了地震檢波器專利申請(qǐng)量的快速上升期,并且在2012年達(dá)到了峰值,之后雖然略有下滑,但仍保持較高的申請(qǐng)量,其表明地震檢波器技術(shù)仍然是專利技術(shù)熱點(diǎn);2015至今的申請(qǐng)量呈下降趨勢(shì),這一現(xiàn)象主要是由于部分2015年及以后的專利申請(qǐng)尚未公開,因此還未出現(xiàn)在本次統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中。整體來(lái)看,地震檢波器技術(shù)仍然具有高的研究熱度,并且處于穩(wěn)步發(fā)展中。而在中國(guó)范圍,在中國(guó)專利局成立初期,便出現(xiàn)了關(guān)于地震檢波器的專利申請(qǐng),雖然起步稍晚,但是在發(fā)展趨勢(shì)上依然跟緊國(guó)際步伐,在21世紀(jì)初進(jìn)入快速增長(zhǎng)期,并于2012年達(dá)到了峰值,幾乎占到了全球申請(qǐng)量的一半,這足以說(shuō)明中國(guó)市場(chǎng)有著巨大的潛力,相關(guān)企業(yè)和廠家越來(lái)越注重中國(guó)市場(chǎng)專利布局。
技術(shù)原創(chuàng)國(guó)分析
專利申請(qǐng)的原創(chuàng)國(guó)分布可以反映出各個(gè)國(guó)家或地區(qū)的專利技術(shù)實(shí)力和市場(chǎng)應(yīng)用情況。從圖2中可以看出,地震檢波器領(lǐng)域的專利申請(qǐng)技術(shù)原創(chuàng)國(guó)主要為中國(guó)和美國(guó),占到了總申請(qǐng)量的70%,這反映了中國(guó)和美國(guó)在該技術(shù)領(lǐng)域強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力。其中中國(guó)提交的專利申請(qǐng)量最多,占比總申請(qǐng)量的39%,中國(guó)雖然技術(shù)起步較晚,但從圖1的申請(qǐng)量趨勢(shì)上可以看出,在進(jìn)入21世紀(jì)初后中國(guó)申請(qǐng)量進(jìn)入快速增長(zhǎng)期,這也說(shuō)明在全球技術(shù)發(fā)展程度趨于穩(wěn)定后,中國(guó)相關(guān)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)對(duì)地震檢波器技術(shù)研發(fā)仍然持續(xù)投入,以技術(shù)創(chuàng)新為契機(jī)占領(lǐng)市場(chǎng)份額。其次是美國(guó),占總申請(qǐng)量的31%,美國(guó)擁有全球知名的地震勘探裝備研發(fā)制造公司:西方奇科公司和輸入輸出(I/O)公司,其對(duì)地震檢波器研發(fā)起步較早,對(duì)前沿技術(shù)的跟進(jìn)非常迅速并投入了極大的研究熱情,并注重對(duì)全球市場(chǎng)的專利布局,帶動(dòng)了全球地震檢波器技術(shù)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。
專利申請(qǐng)目標(biāo)國(guó)分析
專利申請(qǐng)目標(biāo)國(guó)或地區(qū)分析可以反應(yīng)出企業(yè)的產(chǎn)品市場(chǎng)重心特征,對(duì)地震檢波器專利申請(qǐng)的所在國(guó)家或地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì),得到圖3所示的數(shù)據(jù)分布情況。從圖3中可以看出,中國(guó)、美國(guó)、歐盟、加拿大排名在前,其占據(jù)了所有專利申請(qǐng)的61%,是地震檢波器最主要的技術(shù)市場(chǎng),值得注意的是,在中國(guó)申請(qǐng)的專利數(shù)量最多,占比全球申請(qǐng)量的24%,這表明各國(guó)企業(yè)越來(lái)越重視中國(guó)這個(gè)潛力巨大的市場(chǎng),積極在中國(guó)進(jìn)行專利布局,尋求專利技術(shù)保護(hù),以求占領(lǐng)中國(guó)的技術(shù)市場(chǎng)。
主要申請(qǐng)人分析
圖4為全球申請(qǐng)量排名前10的公司。整體來(lái)看,全球地震檢波器領(lǐng)域申請(qǐng)人分布比較分散,第一名也只有109項(xiàng),只占到全球申請(qǐng)量的6%,這表明目前地震檢波器技術(shù)領(lǐng)域并沒有形成明顯的技術(shù)壟斷。此外,更值得注意的是,在申請(qǐng)量排名前十的申請(qǐng)人中,中國(guó)申請(qǐng)人占據(jù)4席,申請(qǐng)總量占據(jù)了全球主要申請(qǐng)人申請(qǐng)量的42%,其中,中石油、中石化為國(guó)有石油企業(yè),中科院為公立科研院所,威海雙豐為民營(yíng)企業(yè),說(shuō)明國(guó)內(nèi)各大企業(yè)與科研院所之間形成了良性的競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì),中國(guó)作為地震檢波器領(lǐng)域的新生力量正逐漸占據(jù)國(guó)際重要地位。圖5為地震檢波器領(lǐng)域國(guó)內(nèi)主要申請(qǐng)人及其申請(qǐng)量分布,由圖可知,威海雙豐、中國(guó)石油、中國(guó)石化作為國(guó)內(nèi)重要申請(qǐng)人前三,其專利申請(qǐng)量分別為66項(xiàng)、62項(xiàng)和41項(xiàng),合計(jì)僅占據(jù)該領(lǐng)域總申請(qǐng)量的23%,這也進(jìn)一步印證了該領(lǐng)域技術(shù)集中度不高,未形成明顯技術(shù)壟斷特點(diǎn)。在上述重要申請(qǐng)人中,除了中國(guó)科學(xué)院屬于科研院所以外,其他九位重要申請(qǐng)人均為企業(yè)申請(qǐng)人,這說(shuō)明了在地震檢波器領(lǐng)域,高校和科研院所投入研究不足,企業(yè)基本上以自研、自產(chǎn)、自銷為主,企業(yè)與高??蒲袡C(jī)構(gòu)未形成良性的產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展路線。
結(jié)語(yǔ)
Effect of Pregnancy Depression Psychological Counseling to Promote the Natural Childbirth of Pregnant Women/HE Ru-bi,HU Hai-bin,LIANG Yan-xia.//Medical Innovation of China,2015,12(18):111-113
【Abstract】 Objective:To discuss effect of pregnancy depression psychological counseling to promote the natural childbirth of pregnant women.Method: 96 cases of pregnant women from obstetrics and gynecology department of our hospital between February 2012 to October 2013 were selected and randomly divided into interventional group (n=132) and control group (n=124).All pregnant women were given conventional care,and the interventional group was added psychological nursing intervention.The delivery mode,natural delivery process,postpartum hemorrhage and neonatal asphyxia rate were compared.Result:The rate of natural childbirth of the two groups were 61.36% and 55.65%,with statistically significant difference between the groups(P
【Key words】 Psychological counseling; Natural childbirth; Mother and infant
First-author’s address:Guangdong Provincial Maternity and Child Care Center Panyu Branch, Guangzhou 511400,China
doi:10.3969/j.issn.1674-4985.2015.18.041
妊娠是育齡期女性孕育胎兒的生理過程,對(duì)孕婦身心健康造成較大影響,導(dǎo)致大多孕婦產(chǎn)前出現(xiàn)緊張、恐懼、抑郁等不良情緒[1],而由于近年來(lái)計(jì)劃生育政策的實(shí)施和人們觀念的改變,大多孕婦均為初產(chǎn)婦,由于缺乏生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn),緊張、恐懼、抑郁等不良情緒更易產(chǎn)生,可增加母嬰并發(fā)癥發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),易造成不良妊娠結(jié)局和新生兒預(yù)后[2]。據(jù)文獻(xiàn)[3-4]報(bào)道,產(chǎn)前及分娩時(shí)給予孕婦心理疏導(dǎo)和情感支持可有效消除孕婦不良情緒,促進(jìn)自然分娩。因此,本研究通過對(duì)孕婦采取妊娠期抑郁情緒心理疏導(dǎo)干預(yù),以消除孕婦妊娠期恐懼、抑郁等不良情緒,增加孕婦對(duì)自然分娩的信心,減少分娩時(shí)的痛苦,促進(jìn)自然分娩?,F(xiàn)報(bào)道如下。
1 資料與方法
1.1 一般資料 選取2012年2月-2013年10月在本院住院分娩的孕婦256例,均為單胎足月初產(chǎn)婦,且產(chǎn)前骨盆內(nèi)外測(cè)量及胎位檢查正常,均無(wú)嚴(yán)重妊娠合并癥和并發(fā)癥。排除患有內(nèi)科疾病、具有精神病史或意識(shí)障礙和交流困難者。將上述孕婦隨機(jī)分為干預(yù)組和對(duì)照組,其中干預(yù)組孕婦132例,年齡22~31歲,平均(25.14±3.01)歲,孕周37~41周,平均(38.47±1.50)周;對(duì)照組孕婦124例,年齡21~32歲,平均(25.62±2.97)歲,孕周38~41周,平均(38.74±1.59)周。兩組孕婦在年齡、孕周、體質(zhì)量等一般資料上比較差異均無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P>0.05),具有可比性。
1.2 研究方法 兩組患者均給予常規(guī)產(chǎn)前護(hù)理,干預(yù)組患者在該基礎(chǔ)上給予心理疏導(dǎo)護(hù)理干預(yù),具體如下:(1)在門診產(chǎn)檢時(shí)進(jìn)行心理情緒疏導(dǎo),加強(qiáng)與孕產(chǎn)婦的溝通交流,對(duì)孕婦的心理狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估,協(xié)助孕婦緩解產(chǎn)前抑郁情緒,同時(shí)加強(qiáng)對(duì)孕婦家屬的溝通交流,尤其是孕婦的丈夫,讓其理解孕婦的心理變化并協(xié)助孕婦緩解產(chǎn)前抑郁情緒。(2)向孕婦及其家屬詳細(xì)講解分娩知識(shí)、各種分娩方式的利與弊,協(xié)助孕婦樹立順利分娩的信心并保持積極心態(tài)。(3)組織參加團(tuán)體心理咨詢活動(dòng),在心理醫(yī)生及產(chǎn)科醫(yī)生的指導(dǎo)下,讓孕婦間相互疏導(dǎo)抑郁情緒,鼓勵(lì)孕婦主動(dòng)向心理醫(yī)生或產(chǎn)科醫(yī)生述說(shuō)自己所困擾的問題及情緒狀態(tài)。(4)孕婦分娩時(shí),允許其丈夫陪產(chǎn),并鼓勵(lì)其丈夫多用鼓勵(lì)性、安慰性語(yǔ)言與產(chǎn)婦溝通,增強(qiáng)產(chǎn)婦對(duì)自然分娩的信心。
1.3 觀察指標(biāo) 觀察兩組孕婦分娩方式、自然分娩總產(chǎn)程、產(chǎn)后2 h出血量及新生兒窒息情況。孕婦產(chǎn)后2 h出血量采用稱重法,新生兒窒息采用新生兒出生1 min后Apgar評(píng)分進(jìn)行判定,新生兒出生1 min后Apgar評(píng)分≤7分判定為窒息,其中4~7分為輕度窒息,0~3分為重度窒息[5]。
1.4 統(tǒng)計(jì)學(xué)處理 所有數(shù)據(jù)經(jīng)核對(duì)證實(shí)后均經(jīng)SPSS 17.0統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)處理,計(jì)量資料采用(x±s)表示,兩組間比較采用t檢驗(yàn),計(jì)數(shù)資料采用 字2檢驗(yàn),以P
2 結(jié)果
2.1 兩組孕婦分娩方式的觀察 兩組孕婦自然分娩率分別為61.36%和55.65%,干預(yù)組孕婦自然分娩率明顯高于對(duì)照組,差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P
2.2 兩組自然分娩孕婦分娩情況的觀察 干預(yù)組自然分娩孕婦總產(chǎn)程明顯短于對(duì)照組孕婦,差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義(P
2.3 兩組孕婦新生兒窒息情況的比較 干預(yù)組共出現(xiàn)2例新生兒窒息,窒息率為1.52%,其中輕度窒息2例,重度窒息0例;對(duì)照組共出現(xiàn)3例新生兒窒息,窒息率為2.42%,其中輕度窒息2例,重度窒息1例。兩組新生兒窒息情況比較差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義( 字2=4.437,P
3 討論
孕婦作為一個(gè)社會(huì)特殊群體,其心理狀態(tài)對(duì)妊娠結(jié)局和新生兒預(yù)后至關(guān)重要,據(jù)相關(guān)研究[6-8]證實(shí),孕婦妊娠期間,尤其是臨產(chǎn)前的不良情緒,可能引起子宮收縮節(jié)律異常、宮縮乏力等癥狀的產(chǎn)生,導(dǎo)致產(chǎn)程延長(zhǎng),甚至難產(chǎn)的發(fā)生,最終不得不行剖宮產(chǎn)術(shù),剖宮產(chǎn)術(shù)雖然可及時(shí)挽救母嬰的生命,但對(duì)孕婦的機(jī)體損害較大,影響孕婦產(chǎn)后康復(fù),同時(shí)還可增加新生兒窒息、再生育子宮破裂等風(fēng)險(xiǎn)[9-10]。另外,妊娠期不良情緒的發(fā)生,還可直接影響胎兒宮內(nèi)生長(zhǎng)環(huán)境,導(dǎo)致胎兒宮內(nèi)生長(zhǎng)受限、新生兒窒息、低體重兒等[11-13]。隨著現(xiàn)代醫(yī)學(xué)模式的改變和新健康理念的提出,以患者為中心、重視患者心理健康的護(hù)理模式逐漸取代以任務(wù)為主的護(hù)理模式[14-15],本研究對(duì)本院住院分娩孕婦積極給予心理疏導(dǎo)干預(yù),以促進(jìn)自然分娩,降低剖宮產(chǎn)率。
第一條為及時(shí)公正處理人事爭(zhēng)議,維護(hù)單位和個(gè)人的合法權(quán)益,根據(jù)人事部《人事爭(zhēng)議處理暫行規(guī)定》、《河南省人事爭(zhēng)議處理暫行辦法》,制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條本細(xì)則適用于本行政區(qū)域內(nèi)國(guó)家行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位與工作人員之間發(fā)生的人事爭(zhēng)議。
第三條人事爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱仲裁委員會(huì))獨(dú)立行使仲裁權(quán),不受其它國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的非法干涉。
第四條處理人事爭(zhēng)議應(yīng)當(dāng)遵循下列原則:(一)當(dāng)事人在適用法律上一律平等;(二)及時(shí)、公正、合理;(三)著重調(diào)解,依法裁決;(四)以事實(shí)為依據(jù),以法律為準(zhǔn)繩。
第二章組織機(jī)構(gòu)
第五條市、縣、區(qū)設(shè)立仲裁委員會(huì),其工作職責(zé)為:(一)負(fù)責(zé)處理本委員會(huì)管轄范圍內(nèi)的人事爭(zhēng)議案件;(二)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督仲裁委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)和仲裁庭開展工作;(三)指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)調(diào)解委員會(huì)或者調(diào)解小組開展工作;(四)聘任專職和兼職仲裁員,并對(duì)仲裁員進(jìn)行管理。
第六條仲裁委員會(huì)由主任1人,副主任2至4人和委員若干人組成。仲裁委員會(huì)的主任由同級(jí)人民政府分管人事工作的負(fù)責(zé)人擔(dān)任,副主任由同級(jí)人民政府人事行政部門的主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任,委員由同級(jí)人民政府有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人擔(dān)任。仲裁委員會(huì)組成人員應(yīng)當(dāng)是單數(shù)。第七條仲裁委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在同級(jí)人民政府人事行政部門,其工作職責(zé)為:(一)負(fù)責(zé)人事爭(zhēng)議處理的日常工作;(二)根據(jù)仲裁委員會(huì)的授權(quán),負(fù)責(zé)管理仲裁員,組織仲裁庭;(三)管理仲裁委員會(huì)的文書、檔案、印鑒;(四)負(fù)責(zé)有關(guān)人事爭(zhēng)議及其處理方面的法律、法規(guī)及政策的宣傳、咨詢;(五)辦理仲裁委員會(huì)授權(quán)的其它事宜。
第八條仲裁委員會(huì)處理人事爭(zhēng)議案件,實(shí)行仲裁庭制度。
仲裁庭由3名以上(含3名)的單數(shù)仲裁員組成,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)指定1名仲裁員擔(dān)任首席仲裁員;簡(jiǎn)單的人事爭(zhēng)議案件,也可以指定1名仲裁員獨(dú)任處理。
第九條仲裁委員會(huì)根據(jù)需要可以聘請(qǐng)政府有關(guān)部門的人員、有關(guān)方面的專家學(xué)者和律師擔(dān)任兼職仲裁員。兼職仲裁員與專職仲裁員在執(zhí)行仲裁公務(wù)時(shí)享有同等權(quán)利。
兼職仲裁員進(jìn)行仲裁活動(dòng)時(shí),所在單位應(yīng)當(dāng)給予支持。
第十條各機(jī)關(guān)、事業(yè)單位根據(jù)有關(guān)規(guī)定設(shè)立人事爭(zhēng)議調(diào)解委員會(huì)或者人事爭(zhēng)議調(diào)解小組。調(diào)解委員會(huì)或者調(diào)解小組在本單位和所屬行政區(qū)域內(nèi)仲裁委員會(huì)的指導(dǎo)下遵循當(dāng)事人雙方自愿的原則,調(diào)解本單位發(fā)生的人事爭(zhēng)議。
調(diào)解委員會(huì)調(diào)解人事爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)自當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解之日起30日內(nèi)結(jié)束;到期未結(jié)束的,視為調(diào)解不成。
當(dāng)事人對(duì)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)自覺履行,不愿調(diào)解或調(diào)解不成的,可以在規(guī)定期限內(nèi)向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。
第三章受案范圍
第十一條仲裁委員會(huì)受理下列人事爭(zhēng)議案件:(一)行政機(jī)關(guān)與工作人員之間因錄用、調(diào)動(dòng)、履行聘任合同發(fā)生的爭(zhēng)議;(二)事業(yè)單位與工作人員之間因辭職、辭退以及履行聘任合同或聘用合同發(fā)生的爭(zhēng)議;(三)依照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以仲裁的人才流動(dòng)爭(zhēng)議和其他人事爭(zhēng)議。
第十二條仲裁委員會(huì)對(duì)下列人事爭(zhēng)議不予受理:(一)超過時(shí)效的爭(zhēng)議;(二)有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)已受理或?qū)徑Y(jié)的爭(zhēng)議;(三)仲裁委員會(huì)已經(jīng)審結(jié),當(dāng)事人沒有新的事實(shí)、證據(jù)足以改變?cè)俨媒Y(jié)論又提出仲裁申請(qǐng)的;(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不應(yīng)受理的其他爭(zhēng)議。
第四章管轄
第十三條市直單位、經(jīng)市人事爭(zhēng)議仲裁機(jī)構(gòu)合同鑒證的中央和省駐漯單位以及跨縣區(qū)人事爭(zhēng)議案件,由市仲裁委員會(huì)管轄。縣、區(qū)的人事爭(zhēng)議案件,由縣、區(qū)仲裁委員會(huì)管轄。
第十四條仲裁委員會(huì)受理案件后,當(dāng)事人對(duì)管轄權(quán)有異議的,應(yīng)當(dāng)在提交答辯書期間提出,由仲裁委員會(huì)進(jìn)行審查。案件受理后,仲裁委員會(huì)的管轄權(quán)不受單位隸屬關(guān)系、行政區(qū)域變更的影響。
第十五條仲裁委員會(huì)之間因管轄權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的,由爭(zhēng)議雙方協(xié)商解決。協(xié)商不成的,報(bào)請(qǐng)共同的上級(jí)政府人事部門指定管轄。
有管轄權(quán)的縣、區(qū)仲裁委員會(huì)由于特殊原因,不能行使管轄權(quán)的,由市仲裁委員會(huì)指定管轄。
第五章仲裁參加人
第十六條因發(fā)生人事爭(zhēng)議而以自己的名義參與仲裁活動(dòng)并受仲裁委員會(huì)裁決約束的利害關(guān)系人是仲裁活動(dòng)的當(dāng)事人。
第十七條當(dāng)事人一方或雙方為2人以上,其爭(zhēng)議標(biāo)的是共同的,或者爭(zhēng)議標(biāo)的是同一種類、仲裁委員會(huì)認(rèn)為可以合并審理的,為共同仲裁,并統(tǒng)一登記和推舉代表參加仲裁活動(dòng)。代表人數(shù)由仲裁委員會(huì)確定。
第十八條與人事爭(zhēng)議有利害關(guān)系的第三人,可以作為第三人申請(qǐng)參加仲裁活動(dòng),或者由仲裁委員會(huì)通知其參加。
第十九條當(dāng)事人可以委托1至2人參加仲裁活動(dòng)。委托他人的,必須向仲裁委員會(huì)提交有委托人簽名或蓋章的授權(quán)委托書,明確委托事項(xiàng)和權(quán)限。
第六章處理程序
第二十條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)從知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日起60日內(nèi),以書面形式向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁,并按被申請(qǐng)人人數(shù)遞交副本。
當(dāng)事人因不可抗力或者有其他正當(dāng)理由超過申請(qǐng)時(shí)效的,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)受理。
第二十一條仲裁申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):(一)當(dāng)事人姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所,法人或者其他組織的名稱、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);(二)仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)、理由;(三)證據(jù)和證據(jù)來(lái)源、證人姓名和住所。
第二十二條仲裁委員會(huì)收到仲裁申請(qǐng)書后,應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。決定不予受理的,應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人,并說(shuō)明不予受理的理由。決定受理的,應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)將仲裁申請(qǐng)書副本送達(dá)被申請(qǐng)人,并組成仲裁庭。
被申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到仲裁申請(qǐng)書副本之日起15日內(nèi)提交答辯書和有關(guān)證據(jù)。被申請(qǐng)人沒有按時(shí)提交或者不提交答辯書的,不影響仲裁程序的進(jìn)行。第二十三條仲裁機(jī)構(gòu)處理人事爭(zhēng)議應(yīng)先行調(diào)解,在查明事實(shí),分清責(zé)任的基礎(chǔ)上,促使當(dāng)事人雙方自愿達(dá)成協(xié)議,但協(xié)議內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)。
第二十四條調(diào)解達(dá)成協(xié)議的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議內(nèi)容制作調(diào)解書,調(diào)解書自送達(dá)之日起具有法律效力。調(diào)解未達(dá)成協(xié)議或調(diào)解書送達(dá)前當(dāng)事人反悔的,仲裁庭應(yīng)及時(shí)裁決。
第二十五條仲裁應(yīng)當(dāng)開庭進(jìn)行,當(dāng)事人雙方協(xié)議不開庭,或者仲裁庭認(rèn)為不宜開庭的,可以書面仲裁。
第二十六條決定開庭審理的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)提前5日將開庭時(shí)間、地點(diǎn)等書面通知當(dāng)事人。當(dāng)事人經(jīng)書面通知,無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的,對(duì)申請(qǐng)人按撤回仲裁申請(qǐng)?zhí)幚?對(duì)被申請(qǐng)人可以缺席裁決。
第二十七條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)。
仲裁委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí),可自行收集證據(jù),有權(quán)向有關(guān)單位查閱與案件有關(guān)的檔案、資料,有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合,不得拒絕。
當(dāng)事人在仲裁過程中有權(quán)質(zhì)證和進(jìn)行辯論。辯論終結(jié)時(shí),首席仲裁員或者獨(dú)任仲裁員應(yīng)當(dāng)征詢當(dāng)事人的最終意見。
只有經(jīng)過質(zhì)證認(rèn)定的證據(jù)材料才可作為仲裁的證據(jù)。
第二十八條當(dāng)事人在仲裁庭上可以提出新的證據(jù),經(jīng)仲裁庭許可,可以向證人、鑒定人發(fā)問,可以要求重新調(diào)查或者鑒定。
第二十九條有下列情況之一的,可以延期審理:(一)必須到庭的當(dāng)事人和其他仲裁活動(dòng)參與人有正當(dāng)理由沒有到庭的;(二)當(dāng)事人臨時(shí)提出回避申請(qǐng)且理由成立的;(三)需要通知新的證人到庭,調(diào)取新的證據(jù),重新鑒定或者需要補(bǔ)充調(diào)查的;(四)其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。第三十條書記員應(yīng)當(dāng)將開庭審理的全部活動(dòng)記入筆錄,由當(dāng)事人和其他仲裁活動(dòng)參與人當(dāng)庭閱讀。
仲裁庭筆錄由首席仲裁員、仲裁員、書記員、當(dāng)事人及其他仲裁活動(dòng)參與人簽名或蓋章。
第三十一條裁決應(yīng)按照多數(shù)仲裁員的意見作出,不能形成多數(shù)意見時(shí),按照首席仲裁員的意見作出。
仲裁庭對(duì)重大的或者疑難的人事爭(zhēng)議案件的處理,可以提交仲裁委員會(huì)討論決定,仲裁委員會(huì)的決定,仲裁庭必須執(zhí)行。
第三十二條仲裁庭應(yīng)當(dāng)在裁決作出后5日內(nèi)制作裁決書,裁決書應(yīng)當(dāng)載明:(一)當(dāng)事人雙方基本情況;(二)案由、仲裁請(qǐng)求、爭(zhēng)議事實(shí)和理由;(三)裁決認(rèn)定的事實(shí)、理由和適用的依據(jù);(四)裁決結(jié)果和仲裁費(fèi)用的負(fù)擔(dān)。
第三十三條仲裁庭審理案件,應(yīng)當(dāng)在仲裁庭組成之日起60日內(nèi)結(jié)案。案情復(fù)雜需要延期的,經(jīng)仲裁委員會(huì)批準(zhǔn),可以適當(dāng)延期,但延長(zhǎng)的期限不得超過30日。
第三十四條調(diào)解書、裁決書,應(yīng)在調(diào)解、裁決后及時(shí)送達(dá)當(dāng)事人。
調(diào)解書、裁決書一經(jīng)送達(dá),即發(fā)生法律效力。
第七章執(zhí)行和監(jiān)督
第三十五條當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決不服的,自收到裁決書之日起15日內(nèi),可以依法向人民法院。一方當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不又不履行仲裁裁決,另一方當(dāng)事人可向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。
第三十六條仲裁委員會(huì)對(duì)已經(jīng)發(fā)生效力的仲裁決定,發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的,應(yīng)當(dāng)重新審理。
第三十七條仲裁委員會(huì)組成人員或者仲裁員有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)回避,當(dāng)事人有權(quán)以口頭或者書面方式申請(qǐng)其回避:(一)是人事爭(zhēng)議當(dāng)事人或者當(dāng)事人近親屬的;(二)與人事爭(zhēng)議有利害關(guān)系的;(三)與人事爭(zhēng)議當(dāng)事人有其它關(guān)系,可能影響公正仲裁的。第三十八條當(dāng)事人及有關(guān)人員在仲裁過程中有下列行為之一的,仲裁委員會(huì)可以予以批評(píng)教育、責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,依照《中華人民共和國(guó)治安管理處罰條例》的有關(guān)規(guī)定由公安機(jī)關(guān)予以處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:
(一)干擾仲裁活動(dòng),阻礙仲裁工作人員執(zhí)行公務(wù)的;
(二)拒絕提供有關(guān)文件、資料和其他證明材料的;
(三)提供虛假情況的;
(四)對(duì)仲裁工作人員、仲裁參加人、證人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的。
第三十九條仲裁工作人員在仲裁活動(dòng)中、收受賄賂、、的,由所在單位或上級(jí)機(jī)關(guān)給予行政處分,情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的,依法追究其刑事責(zé)任。
第八章附則
第四十條人事爭(zhēng)議當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁,應(yīng)按規(guī)定交納仲裁費(fèi)。仲裁費(fèi)包括案件受理費(fèi)和處理費(fèi)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條市人事行政部門結(jié)合實(shí)際情況,依法制定仲裁委員會(huì)的組織規(guī)則、辦案規(guī)則。
第一條為公正及時(shí)處理勞動(dòng)、人事爭(zhēng)議(以下簡(jiǎn)稱爭(zhēng)議),規(guī)范仲裁辦案程序,根據(jù)《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》(以下簡(jiǎn)稱調(diào)解仲裁法)以及《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》(以下簡(jiǎn)稱公務(wù)員法)、《中國(guó)人民文職人員條例》和有關(guān)法律法規(guī)、國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定,制定本規(guī)則。
第二條本規(guī)則適用下列爭(zhēng)議的仲裁:
(一)企業(yè)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織、民辦非企業(yè)單位等組織與勞動(dòng)者之間,以及機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體與其建立勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)者之間,因確認(rèn)勞動(dòng)關(guān)系,訂立、履行、變更、解除和終止勞動(dòng)合同,工作時(shí)間、休息休假、社會(huì)保險(xiǎn)、福利、培訓(xùn)以及勞動(dòng)保護(hù),勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者賠償金等發(fā)生的爭(zhēng)議;
(二)實(shí)施公務(wù)員法的機(jī)關(guān)與聘任制公務(wù)員之間、參照公務(wù)員法管理的機(jī)關(guān)(單位)與聘任工作人員之間因履行聘任合同發(fā)生的爭(zhēng)議;
(三)事業(yè)單位與工作人員之間因除名、辭退、辭職、離職等解除人事關(guān)系以及履行聘用合同發(fā)生的爭(zhēng)議;
(四)社會(huì)團(tuán)體與工作人員之間因除名、辭退、辭職、離職等解除人事關(guān)系以及履行聘用合同發(fā)生的爭(zhēng)議;
(五)軍隊(duì)文職人員聘用單位與文職人員之間因履行聘用合同發(fā)生的爭(zhēng)議;
(六)法律、法規(guī)規(guī)定由仲裁委員會(huì)處理的其他爭(zhēng)議。
第三條仲裁委員會(huì)處理爭(zhēng)議案件,應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正的原則,先行調(diào)解,及時(shí)裁決。
第四條勞動(dòng)者一方在十人以上的爭(zhēng)議,或者因履行集體合同發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議,仲裁委員會(huì)可優(yōu)先立案,優(yōu)先審理。
仲裁委員會(huì)處理因履行集體合同發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議,應(yīng)當(dāng)按照三方原則組成仲裁庭處理。
第二章一般規(guī)定
第五條因履行集體合同發(fā)生的勞動(dòng)爭(zhēng)議,經(jīng)協(xié)商解決不成的,工會(huì)可以依法申請(qǐng)仲裁;尚未建立工會(huì)的,由上級(jí)工會(huì)指導(dǎo)勞動(dòng)者推舉產(chǎn)生的代表依法申請(qǐng)仲裁。
第六條發(fā)生爭(zhēng)議的勞動(dòng)者一方在十人以上,并有共同請(qǐng)求的,勞動(dòng)者可以推舉三至五名代表人參加仲裁活動(dòng)。
第七條代表人參加仲裁的行為對(duì)其所代表的當(dāng)事人發(fā)生效力,但代表人變更、放棄仲裁請(qǐng)求或者承認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人的仲裁請(qǐng)求,進(jìn)行和解,必須經(jīng)被代表的當(dāng)事人同意。
第八條發(fā)生爭(zhēng)議的用人單位被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷以及用人單位決定提前解散、歇業(yè),不能承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的,依法將其出資人、開辦單位或主管部門作為共同當(dāng)事人。
第九條勞動(dòng)者與個(gè)人承包經(jīng)營(yíng)者發(fā)生爭(zhēng)議,依法向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁的,應(yīng)當(dāng)將發(fā)包的組織和個(gè)人承包經(jīng)營(yíng)者作為當(dāng)事人。
第十條在爭(zhēng)議申請(qǐng)仲裁的時(shí)效期間內(nèi),有下列情形之一的,仲裁時(shí)效中斷;從中斷時(shí)起,仲裁時(shí)效期間重新計(jì)算:
(一)一方當(dāng)事人通過協(xié)商、申請(qǐng)調(diào)解等方式向?qū)Ψ疆?dāng)事人主張權(quán)利的;
(二)一方當(dāng)事人通過向有關(guān)部門投訴,向仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁,向人民法院或者申請(qǐng)支付令等方式請(qǐng)求權(quán)利救濟(jì)的;
(三)對(duì)方當(dāng)事人同意履行義務(wù)的。
第十一條因不可抗力,或者有無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力勞動(dòng)者的法定人未確定等其他正當(dāng)理由,當(dāng)事人不能在規(guī)定的仲裁時(shí)效期間申請(qǐng)仲裁的,仲裁時(shí)效中止。從中止時(shí)效的原因消除之日起,仲裁時(shí)效期間繼續(xù)計(jì)算。
第十二條勞動(dòng)合同履行地為勞動(dòng)者實(shí)際工作場(chǎng)所地,用人單位所在地為用人單位注冊(cè)、登記地。用人單位未經(jīng)注冊(cè)、登記的,其出資人、開辦單位或主管部門所在地為用人單位所在地。
案件受理后,勞動(dòng)合同履行地和用人單位所在地發(fā)生變化的,不改變爭(zhēng)議仲裁的管轄。
多個(gè)仲裁委員會(huì)都有管轄權(quán)的,由先受理的仲裁委員會(huì)管轄。
第十三條仲裁委員會(huì)發(fā)現(xiàn)已受理案件不屬于其管轄范圍的,應(yīng)當(dāng)移送至有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì),并書面通知當(dāng)事人。
對(duì)上述移送案件,受移送的仲裁委員會(huì)應(yīng)依法受理。受移送的仲裁委員會(huì)認(rèn)為受移送的案件依照規(guī)定不屬于本仲裁委員會(huì)管轄,或仲裁委員會(huì)之間因管轄爭(zhēng)議協(xié)商不成的,應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上一級(jí)仲裁委員會(huì)主管部門指定管轄。
第十四條當(dāng)事人提出管轄異議的,應(yīng)當(dāng)在答辯期滿前書面提出。當(dāng)事人逾期提出的,不影響仲裁程序的進(jìn)行,當(dāng)事人因此對(duì)仲裁裁決不服的,可以依法向人民法院或者申請(qǐng)撤銷。
第十五條當(dāng)事人提出回避申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由,在案件開始審理時(shí)提出;回避事由在案件開始審理后知道的,也可以在庭審辯論終結(jié)前提出;當(dāng)事人在庭審辯論終結(jié)后提出的,不影響仲裁程序的進(jìn)行,當(dāng)事人因此對(duì)仲裁裁決不服的,可以依法向人民法院或者申請(qǐng)撤銷。
被申請(qǐng)回避的人員在仲裁委員會(huì)作出是否回避的決定前,應(yīng)當(dāng)暫停參與本案的處理,但因案件需要采取緊急措施的除外。
第十六條仲裁員是否回避,由仲裁委員會(huì)主任或其授權(quán)的辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人決定。仲裁委員會(huì)主任擔(dān)任案件仲裁員是否回避,由仲裁委員會(huì)決定。
第十七條當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有責(zé)任提供證據(jù)。與爭(zhēng)議事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的,用人單位應(yīng)當(dāng)提供;用人單位不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
第十八條在法律沒有具體規(guī)定,依本規(guī)則第十七條規(guī)定無(wú)法確定舉證責(zé)任承擔(dān)時(shí),仲裁庭可以根據(jù)公平原則和誠(chéng)實(shí)信用原則,綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。
第十九條承擔(dān)舉證責(zé)任的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在仲裁委員會(huì)指定的期限內(nèi)提供有關(guān)證據(jù)。當(dāng)事人在指定期限內(nèi)不提供的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
第二十條當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的證據(jù),仲裁委員會(huì)可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng),參照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定予以收集;仲裁委員會(huì)認(rèn)為有必要的,也可以決定參照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定予以收集。
第二十一條仲裁委員會(huì)依法調(diào)查取證時(shí),有關(guān)組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)協(xié)助配合。
第二十二條爭(zhēng)議處理中涉及證據(jù)形式、證據(jù)提交、證據(jù)交換、證據(jù)質(zhì)證、證據(jù)認(rèn)定等事項(xiàng),本規(guī)則未規(guī)定的,參照民事訴訟證據(jù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條仲裁期間包括法定期間和仲裁委員會(huì)指定期間。
仲裁委員會(huì)送達(dá)仲裁文書必須有送達(dá)回證,由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期,簽名或蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。
仲裁期間的計(jì)算和仲裁文書的送達(dá)方式,仲裁委員會(huì)可以參照民事訴訟關(guān)于期間的計(jì)算和送達(dá)方式的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條案件處理終結(jié)后,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)將處理過程中形成的全部材料立卷歸檔。
第二十五條仲裁案卷分正卷和副卷裝訂。
正卷包括:仲裁申請(qǐng)書、受理(不予受理)通知書、答辯書、法定代表人身份證明書、授權(quán)委托書、調(diào)查證據(jù)、勘驗(yàn)筆錄、開庭通知、庭審筆錄、延期通知書、仲裁建議書、調(diào)解書、裁決書、送達(dá)回執(zhí)等。
副卷包括:評(píng)議記錄、立案審批表、調(diào)查提綱、閱卷筆錄、會(huì)議筆錄、底稿、結(jié)案審批表等。
第二十六條仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)建立案卷查閱制度。對(duì)不需要保密的內(nèi)容,應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人及其人查閱、復(fù)印。
第二十七條仲裁調(diào)解和其他方式結(jié)案的案卷,保存期不少于五年,仲裁裁決結(jié)案的案卷,保存期不少于十年,國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。保存期滿后的案卷,應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)檔案管理的規(guī)定處理。
第二十八條在仲裁活動(dòng)中涉及國(guó)家秘密和軍事秘密的,按照國(guó)家和軍隊(duì)有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。
第三章仲裁程序
第一節(jié)申請(qǐng)和受理
第二十九條申請(qǐng)人申請(qǐng)仲裁應(yīng)當(dāng)提交書面仲裁申請(qǐng),并按照被申請(qǐng)人人數(shù)提交副本。
仲裁申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng):
(一)勞動(dòng)者的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位、住所、通訊地址和聯(lián)系電話,用人單位的名稱、住所、通訊地址、聯(lián)系電話和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);
(二)仲裁請(qǐng)求和所根據(jù)的事實(shí)、理由;
(三)證據(jù)和證據(jù)來(lái)源,證人姓名和住所。
書寫仲裁申請(qǐng)確有困難的,可以口頭申請(qǐng),由仲裁委員會(huì)記入筆錄,經(jīng)申請(qǐng)人簽名或者蓋章確認(rèn)。
申請(qǐng)人的書面仲裁申請(qǐng)材料齊備的,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)出具收件回執(zhí)。
對(duì)于仲裁申請(qǐng)書不規(guī)范或者材料不齊備的,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在五日內(nèi)一并告知申請(qǐng)人需要補(bǔ)正的全部材料。申請(qǐng)人按要求補(bǔ)正全部材料的,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)出具收件回執(zhí)。
第三十條仲裁委員會(huì)對(duì)符合下列條件的仲裁申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)予以受理,并在收到仲裁申請(qǐng)之日起五日內(nèi)向申請(qǐng)人出具受理通知書:
(一)屬于本規(guī)則第二條規(guī)定的爭(zhēng)議范圍;
(二)有明確的仲裁請(qǐng)求和事實(shí)理由;
(三)在申請(qǐng)仲裁的法定時(shí)效期間內(nèi);
(四)屬于仲裁委員會(huì)管轄范圍。
第三十一條對(duì)不符合第三十條第一、二、三項(xiàng)規(guī)定之一的仲裁申請(qǐng),仲裁委員會(huì)不予受理,并在收到仲裁申請(qǐng)之日起五日內(nèi)向申請(qǐng)人出具不予受理通知書。
對(duì)不符合第三十條第四項(xiàng)規(guī)定的仲裁申請(qǐng),仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到仲裁申請(qǐng)之日起五日內(nèi),向申請(qǐng)人作出書面說(shuō)明并告知申請(qǐng)人向有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。
對(duì)仲裁委員會(huì)逾期未作出決定或決定不予受理的,申請(qǐng)人可以就該爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院提訟。
第三十二條仲裁委員會(huì)受理案件后,發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)受理的,除本規(guī)則第十三條規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)撤銷案件,并自決定撤銷案件后五日內(nèi),按照本規(guī)則第三十一條的規(guī)定書面通知當(dāng)事人。
第三十三條仲裁委員會(huì)在申請(qǐng)人申請(qǐng)仲裁時(shí),可以引導(dǎo)當(dāng)事人通過協(xié)商、調(diào)解等方式解決爭(zhēng)議,給予必要的法律釋明及風(fēng)險(xiǎn)提示。
第三十四條仲裁委員會(huì)受理仲裁申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將仲裁申請(qǐng)書副本送達(dá)被申請(qǐng)人。
被申請(qǐng)人收到仲裁申請(qǐng)書副本后,應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向仲裁委員會(huì)提交答辯書。仲裁委員會(huì)收到答辯書后,應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將答辯書副本送達(dá)申請(qǐng)人。被申請(qǐng)人逾期未提交答辯書的,不影響仲裁程序的進(jìn)行。
第三十五條被申請(qǐng)人可以在答辯期間提出反申請(qǐng),仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到被申請(qǐng)人反申請(qǐng)之日起五日內(nèi)決定是否受理并通知被申請(qǐng)人。
決定受理的,仲裁委員會(huì)可以將反申請(qǐng)和申請(qǐng)合并處理。
該反申請(qǐng)如果是應(yīng)當(dāng)另行申請(qǐng)仲裁的爭(zhēng)議,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)書面告知被申請(qǐng)人另行申請(qǐng)仲裁;該反申請(qǐng)如果是不屬于本規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)受理的爭(zhēng)議,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向被申請(qǐng)人出具不予受理通知書。
被申請(qǐng)人在答辯期滿后對(duì)申請(qǐng)人提出反申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)另行提出,另案處理。
第二節(jié)開庭和裁決
第三十六條仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理仲裁申請(qǐng)之日起五日內(nèi)組成仲裁庭并將仲裁庭的組成情況書面通知當(dāng)事人。
第三十七條仲裁庭應(yīng)當(dāng)在開庭五日前,將開庭日期、地點(diǎn)書面通知雙方當(dāng)事人。當(dāng)事人有正當(dāng)理由的,可以在開庭三日前請(qǐng)求延期開庭。是否延期,由仲裁委員會(huì)根據(jù)實(shí)際情況決定。
第三十八條申請(qǐng)人收到書面通知,無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)仲裁庭同意中途退庭的,可以按撤回仲裁申請(qǐng)?zhí)幚?,申?qǐng)人重新申請(qǐng)仲裁的,仲裁委員會(huì)不予受理。被申請(qǐng)人收到書面通知,無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)仲裁庭同意中途退庭的,可以缺席裁決。
第三十九條開庭審理時(shí),仲裁員應(yīng)當(dāng)聽取申請(qǐng)人的陳述和被申請(qǐng)人的答辯,主持庭審調(diào)查、質(zhì)證和辯論、征詢當(dāng)事人最后意見,并進(jìn)行調(diào)解。
第四十條仲裁庭應(yīng)當(dāng)將開庭情況記入筆錄。當(dāng)事人或者其他仲裁參加人認(rèn)為對(duì)自己陳述的記錄有遺漏或者差錯(cuò)的,有權(quán)申請(qǐng)補(bǔ)正。仲裁庭認(rèn)為申請(qǐng)無(wú)理由或者無(wú)必要的,可以不予補(bǔ)正,但是應(yīng)當(dāng)記錄該申請(qǐng)。
仲裁員、記錄人員、當(dāng)事人和其他仲裁參加人應(yīng)當(dāng)在庭審筆錄上簽名或者蓋章。當(dāng)事人或者其他仲裁參加人拒絕在庭審筆錄上簽名或者蓋章的,仲裁庭應(yīng)記明情況附卷。
第四十一條申請(qǐng)人在舉證期限屆滿前可以提出增加或者變更仲裁請(qǐng)求;仲裁庭對(duì)申請(qǐng)人增加或者變更的仲裁請(qǐng)求審查后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)受理的,應(yīng)當(dāng)通知被申請(qǐng)人并給予答辯期,被申請(qǐng)人明確表示放棄答辯期的除外。
申請(qǐng)人在舉證期限屆滿后提出增加或變更仲裁請(qǐng)求的,應(yīng)當(dāng)另行提出,另案處理。
第四十二條當(dāng)事人申請(qǐng)仲裁后,可以自行和解。達(dá)成和解協(xié)議的,可以撤回仲裁申請(qǐng),也可以請(qǐng)求仲裁庭根據(jù)和解協(xié)議制作調(diào)解書。
第四十三條仲裁調(diào)解達(dá)成協(xié)議的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書。
調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明仲裁請(qǐng)求和當(dāng)事人協(xié)議的結(jié)果。調(diào)解書由仲裁員簽名,加蓋仲裁委員會(huì)印章,送達(dá)雙方當(dāng)事人。調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后,發(fā)生法律效力。
調(diào)解不成或者調(diào)解書送達(dá)前,一方當(dāng)事人反悔的,仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出裁決。
第四十四條仲裁庭裁決案件,應(yīng)當(dāng)自仲裁委員會(huì)受理仲裁申請(qǐng)之日起四十五日內(nèi)結(jié)束。案情復(fù)雜需要延期的,經(jīng)仲裁委員會(huì)主任批準(zhǔn),可以延期并書面通知當(dāng)事人,但延長(zhǎng)期限不得超過十五日。
第四十五條有下列情形的,仲裁期限按照下列規(guī)定計(jì)算:
(一)申請(qǐng)人需要補(bǔ)正材料的,仲裁委員會(huì)收到仲裁申請(qǐng)的時(shí)間從材料補(bǔ)正之日起計(jì)算;
(二)增加、變更仲裁申請(qǐng)的,仲裁期限從受理增加、變更仲裁申請(qǐng)之日起重新計(jì)算;
(三)仲裁申請(qǐng)和反申請(qǐng)合并處理的,仲裁期限從受理反申請(qǐng)之日起重新計(jì)算;
(四)案件移送管轄的,仲裁期限從接受移送之日起計(jì)算;
(五)中止審理期間不計(jì)入仲裁期限內(nèi);
(六)有法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)另行計(jì)算的其他情形的。
第四十六條因出現(xiàn)案件處理依據(jù)不明確而請(qǐng)示有關(guān)機(jī)構(gòu),或者案件處理需要等待工傷認(rèn)定、傷殘等級(jí)鑒定、司法鑒定結(jié)論,公告送達(dá)以及其他需要中止仲裁審理的客觀情形,經(jīng)仲裁委員會(huì)主任批準(zhǔn),可以中止案件審理,并書面通知當(dāng)事人。中止審理的客觀情形消除后,仲裁庭應(yīng)當(dāng)恢復(fù)審理。
第四十七條當(dāng)事人因仲裁庭逾期未作出仲裁裁決而向人民法院提訟的,仲裁委員會(huì)應(yīng)當(dāng)裁定該案件終止審理;當(dāng)事人未就該爭(zhēng)議事項(xiàng)向人民法院提訟,并且雙方當(dāng)事人同意繼續(xù)仲裁的,仲裁委員會(huì)可以繼續(xù)處理并裁決。
第四十八條仲裁庭裁決案件時(shí),其中一部分事實(shí)已經(jīng)清楚,可以就該部分先行裁決,當(dāng)事人就該部分達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,可以先行出具調(diào)解書。當(dāng)事人對(duì)先行裁決不服的,可以依照調(diào)解仲裁法有關(guān)規(guī)定處理。
第四十九條仲裁庭裁決案件時(shí),裁決內(nèi)容同時(shí)涉及終局裁決和非終局裁決的,應(yīng)分別作出裁決并告知當(dāng)事人相應(yīng)的救濟(jì)權(quán)利。
第五十條仲裁庭對(duì)追索勞動(dòng)報(bào)酬、工傷醫(yī)療費(fèi)、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或者賠償金的案件,根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng),可以裁決先予執(zhí)行,移送人民法院執(zhí)行。
仲裁庭裁決先予執(zhí)行的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確;
(二)不先予執(zhí)行將嚴(yán)重影響申請(qǐng)人的生活。
勞動(dòng)者申請(qǐng)先予執(zhí)行的,可以不提供擔(dān)保。
第五十一條裁決應(yīng)當(dāng)按照多數(shù)仲裁員的意見作出,少數(shù)仲裁員的不同意見應(yīng)當(dāng)記入筆錄。仲裁庭不能形成多數(shù)意見時(shí),裁決應(yīng)當(dāng)按照首席仲裁員的意見作出。
第五十二條裁決書應(yīng)當(dāng)載明仲裁請(qǐng)求、爭(zhēng)議事實(shí)、裁決理由、裁決結(jié)果、當(dāng)事人權(quán)利和裁決日期。裁決書由仲裁員簽名,加蓋仲裁委員會(huì)印章。對(duì)裁決持不同意見的仲裁員,可以簽名,也可以不簽名。
第五十三條對(duì)裁決書中的文字、計(jì)算錯(cuò)誤或者仲裁庭已經(jīng)裁決但在裁決書中遺漏的事項(xiàng),仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以補(bǔ)正并送達(dá)當(dāng)事人。
第五十四條對(duì)于權(quán)利義務(wù)明確、事實(shí)清楚的簡(jiǎn)單爭(zhēng)議案件或經(jīng)雙方當(dāng)事人同意的其他爭(zhēng)議案件,仲裁委員會(huì)可指定一名仲裁員獨(dú)任處理,并可在庭審程序、案件調(diào)查、仲裁文書送達(dá)、裁決方式等方面進(jìn)行簡(jiǎn)便處理。
第五十五條當(dāng)事人對(duì)裁決不服向人民法院提訟的,依照調(diào)解仲裁法的有關(guān)規(guī)定處理。
第四章附則
(一)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)證券仲裁程序及特點(diǎn)
1、仲裁協(xié)議
仲裁是自愿的,所以各方必須首先同意仲裁。美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)仲裁條款為:“任何因本合同或與本合同有關(guān)的、或因違反本合同引起的爭(zhēng)議或請(qǐng)求,須根據(jù)美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)證券仲裁規(guī)則通過仲裁解決。由仲裁員作出的裁決可由任何有管轄權(quán)的法院執(zhí)行。”這是合同各方將爭(zhēng)議提交AAA仲裁的前提。如果沒有仲裁條款,則爭(zhēng)議各方可以另行達(dá)成仲裁協(xié)議。仲裁協(xié)議在爭(zhēng)議發(fā)生后達(dá)成,所以其內(nèi)容將比仲裁條款更加具體。
2、開始仲裁
爭(zhēng)議發(fā)生后,如各方不能自行解決,一方可向AAA提交“仲裁申請(qǐng)書”。該仲裁申請(qǐng)書通知另一方該方依據(jù)其權(quán)利已提出仲裁。仲裁申請(qǐng)書將提交到美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的地區(qū)辦公機(jī)構(gòu)和被申請(qǐng)方。當(dāng)然,提交仲裁申請(qǐng)的一方必須先付一定的行政管理費(fèi)用給協(xié)會(huì)。費(fèi)用的金額以爭(zhēng)議額為基礎(chǔ)計(jì)算。該費(fèi)用是不可返還的。如爭(zhēng)議金額超過50000000美元,協(xié)會(huì)會(huì)在仲裁費(fèi)用上給予優(yōu)惠。
提交仲裁申請(qǐng)后,案件將由AAA分給一個(gè)當(dāng)?shù)胤Q為仲裁庭行政處的辦公機(jī)構(gòu),并指定相應(yīng)的辦公人員,由其負(fù)責(zé)監(jiān)督案件從提起到結(jié)束的處理(類似CIETAC的經(jīng)辦人)。行政處將在7天內(nèi)給雙方各一份仲裁申請(qǐng)收據(jù)和供雙方選擇的仲裁員名冊(cè)。雙方各有20天的時(shí)間來(lái)審閱該名冊(cè),劃去不能接受的名字,并把名冊(cè)送回行政處。
雖然被申請(qǐng)人不進(jìn)行答辯被視為對(duì)申請(qǐng)人仲裁請(qǐng)求的否認(rèn),但被申請(qǐng)人有權(quán)從行政處辦理案件起20的期限提出答辯或反請(qǐng)求。
3、加速程序
當(dāng)所有各方提出的爭(zhēng)議額除去利息和仲裁費(fèi)外少于20000美元時(shí),爭(zhēng)議將在一個(gè)收費(fèi)僅300美元的特別加速程序下進(jìn)行。在加速程序中,以電話通知有關(guān)情況,在相當(dāng)短的時(shí)間內(nèi)(通常為10天)提送各種行政文件。行政處提供該5個(gè)仲裁員的名字和個(gè)人概況。案件由這5位仲裁員中選一人為仲裁員。加速程序的開庭審理通常一天結(jié)束,裁決則在庭審?fù)戤吅?0天內(nèi)作出。
如爭(zhēng)議金額少于5000美元,則案件將視為放棄口頭審理,只進(jìn)行書面審理,除非一方對(duì)此予以反對(duì)。
4、有關(guān)仲裁員
仲裁員
美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)的仲裁員不是協(xié)會(huì)的雇員。協(xié)會(huì)擁有55000名仲裁員。個(gè)人在申請(qǐng)作為協(xié)會(huì)仲裁員時(shí),要經(jīng)過協(xié)會(huì)仲裁員名冊(cè)管理部門篩選。協(xié)會(huì)還定期對(duì)仲裁員進(jìn)行培訓(xùn)。
仲裁員人數(shù)
規(guī)則對(duì)任何一方提出爭(zhēng)議額在除利息和仲裁費(fèi)外超過20000美元的案件要求由3個(gè)仲裁員審理和決定,其它案件由獨(dú)任仲裁員審理。如爭(zhēng)議方對(duì)仲裁員人數(shù)另有約定則不受此規(guī)定限制。
仲裁員資格
在加速程序即獨(dú)任仲裁員案件中,該獨(dú)任仲裁員不能屬于證券業(yè)組織。在三人仲裁員案件中,只有1人可以是屬于證券業(yè)。在普通程序案件中,每一方將收到一份包括兩套名字的同樣名單:一套包括建議的5個(gè)屬于證券業(yè)的仲裁員,另一套包括建議的10個(gè)不屬于證券業(yè)的仲裁員。雙方對(duì)這些仲裁員給予評(píng)審,并劃去認(rèn)為不適合、不能接受的名字。協(xié)會(huì)將從未被劃去的名字中選擇三人組成仲裁庭。其中一名仲裁員從第一套證券業(yè)仲裁員中選出,另兩名從第二套中選出。
規(guī)則未對(duì)“證券業(yè)”的含義作規(guī)定。但協(xié)會(huì)通常的界定是:5年內(nèi)直接或間接地被產(chǎn)業(yè)自律組織(SRO)或SRO所屬機(jī)構(gòu)雇傭或作為法律顧問、咨詢者、顧問或律師的人。從代表SRO或SRO所屬機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)上取得收入的律師事務(wù)所的合伙人或其他雇員也屬于證券業(yè)。
仲裁員的指定
仲裁員名冊(cè)被送回后,行政處將比較他們建議的仲裁員名字是否雙方都接受。相互接受的仲裁員由行政處來(lái)聯(lián)系,看該仲裁員是否能參加仲裁。如果雙方不能同意任何一個(gè)給予的名單上的仲裁員,協(xié)會(huì)有權(quán)依規(guī)則指定一個(gè)不在名單上的仲裁員。
仲裁員的回避
被指定的仲裁員必須完全公正的審理案件。他有義務(wù)披露任何過去或現(xiàn)在與當(dāng)事人、當(dāng)事人的律師、證人和其它可能與該案有關(guān)人員的親屬或商業(yè)、個(gè)人的關(guān)系。AAA在認(rèn)為所披露的關(guān)系可能影響仲裁的公正性時(shí)有權(quán)更換案件的仲裁員。
仲裁員的報(bào)酬
仲裁員按審理時(shí)間來(lái)計(jì)收?qǐng)?bào)酬。在證券規(guī)則下,仲裁員被要求義務(wù)服務(wù)1天。這樣可以降低當(dāng)事人的仲裁費(fèi)用。同時(shí),為了吸引足夠資格的仲裁員審理證券爭(zhēng)議案件,規(guī)則規(guī)定在一個(gè)案件的進(jìn)行超過1天時(shí),由雙方當(dāng)事人給予仲裁員第二次開庭及以后審理時(shí)的報(bào)酬。
5、審理前程序
對(duì)于較復(fù)雜的證券仲裁案件,仲裁規(guī)則提供了一種行政會(huì)議或初步審理程序。行政會(huì)議由協(xié)會(huì)高級(jí)職員組織,主要討論指定仲裁員的技術(shù)資格和方法,報(bào)酬協(xié)議,估計(jì)審理時(shí)長(zhǎng),開庭日期,審理地點(diǎn)的設(shè)施安排等。初步審理在仲裁員指導(dǎo)下進(jìn)行,其目的在于建立一個(gè)為雙方準(zhǔn)備和出庭的較大和較復(fù)雜的案子有序的程序。所討論的議題涉及案件請(qǐng)求額大小,反請(qǐng)求,未驗(yàn)證事實(shí)情況,交換材料的安排,包括任何來(lái)自專家的報(bào)告,證人名單,物證的同一認(rèn)定等。交換文件和其它材料的指導(dǎo)在庭審前程序中也要確認(rèn)。
證券仲裁規(guī)則還提供一種調(diào)解程序。調(diào)解須在雙方自愿前提下進(jìn)行,調(diào)解人一般非案件中指定的仲裁員。調(diào)解根據(jù)商業(yè)仲裁規(guī)則進(jìn)行,無(wú)需交納額外的處理費(fèi)用。調(diào)解成功,調(diào)解人協(xié)助雙方達(dá)成和解協(xié)議,但不能作出約束性的決定或裁決。在美國(guó)仲裁協(xié)會(huì),調(diào)解成功率高達(dá)75-80%.
6、開庭審理
在仲裁員確定后不久案件就將安排開庭審理。審理日期通常要征得雙方當(dāng)事人同意,并且要至少提前14天通知。但在必要情況下,仲裁員/庭也可以自行確定開庭時(shí)間。
依據(jù)證券仲裁規(guī)則,仲裁當(dāng)事人有權(quán)委派律師或其他代表出席庭審。審理以非正式方式進(jìn)行(相對(duì)于法院而言)。仲裁員不受證據(jù)的嚴(yán)格規(guī)則約束,仲裁員在是否接受證據(jù)以及接受什么樣的證據(jù)上有很大的自由。一些必須程序同法院程序相同,比如,當(dāng)事人的公開陳述,證據(jù)取得及出示,交叉詢問證人和證據(jù)引入。
7、裁決
仲裁員的裁決必須在審理結(jié)束后30天內(nèi)做出,除非當(dāng)事人雙方同意延長(zhǎng)。根據(jù)證券仲裁規(guī)則,只有當(dāng)事人可以延長(zhǎng)首次到期日,協(xié)會(huì)和仲裁員都沒有這種權(quán)力。開庭審理結(jié)束并不一定是審理結(jié)束,如果雙方當(dāng)事人在開庭后還準(zhǔn)備了法律意見書,則審理并未正式結(jié)束。這要等到仲裁員確定的收到該意見書的最后日期才為審理結(jié)束。
裁決必須由獨(dú)任仲裁員或多個(gè)仲裁員中的多數(shù)簽字才生效。除非雙方特別要求,裁決一般情況下不附意見。裁決可以援引任何公平或衡平法上的及雙方協(xié)議范圍內(nèi)的任何救濟(jì)。
8、其他
AAA證券規(guī)則進(jìn)一步保證了仲裁的快捷和低廉。例如,證券規(guī)則特別允許使用電子交換如傳真、電傳、電報(bào)等書面形式。在加速程序中,電話也是通知的一種方式。為降低費(fèi)用和方便當(dāng)事人,規(guī)則還規(guī)定一方可以通過繳納300美元文件費(fèi)的形式提起仲裁,余下的費(fèi)用在協(xié)會(huì)行政處理開始后90天內(nèi)支付。協(xié)會(huì)還規(guī)定對(duì)超過5000萬(wàn)美元的案件給予優(yōu)惠收費(fèi),以減少當(dāng)事人的負(fù)擔(dān)。
(二)對(duì)我國(guó)證券仲裁的反思
根據(jù)證券仲裁規(guī)則,AAA每年受理300件以上的證券爭(zhēng)議案件,涉及標(biāo)的幾億美元。從這方面看AAA的證券仲裁及其證券仲裁規(guī)則取得了巨大成功,盡管這得益于美國(guó)證券業(yè)的異常繁榮。我國(guó)自建立股票、債券市場(chǎng)以來(lái)尤其是在1992年以后,證券業(yè)也是飛速發(fā)展。1994年國(guó)家證券委員會(huì)授權(quán)中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)為股票爭(zhēng)議的仲裁機(jī)構(gòu)。同期,STAQ交易系統(tǒng)的國(guó)債回購(gòu)協(xié)議也將中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁解決爭(zhēng)議規(guī)定在標(biāo)準(zhǔn)合同中。中國(guó)證券仲裁自此開始。筆者曾為此歡欣鼓舞,也經(jīng)辦了中國(guó)第一起證券仲裁案。六年以來(lái),中國(guó)股市、債券市場(chǎng)的迅猛發(fā)展居世界前列,二板市場(chǎng)也開鑼在即,但中國(guó)的證券仲裁依然寥寥無(wú)幾。比較紅火的美國(guó)證券仲裁,不能不讓我們反思。
證券仲裁的發(fā)展外部及前提條件是證券市場(chǎng)的繁榮。市場(chǎng)繁榮帶來(lái)證券交易的增加和更多爭(zhēng)議的發(fā)生。貿(mào)仲在1996、1997年商事爭(zhēng)議仲裁大量增加并創(chuàng)受案量歷史之最,即是緣于這一時(shí)期中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的增加和大量三資企業(yè)的設(shè)立。美國(guó)道瓊斯指數(shù)的節(jié)節(jié)攀升,納斯達(dá)克指數(shù)的翻倍,為美國(guó)證券仲裁的發(fā)展提供了可能。同樣,中國(guó)(以上海為例)上證指數(shù)從100點(diǎn)到從破2000點(diǎn)大關(guān),也為中國(guó)證券仲裁的發(fā)展提供了條件。與美國(guó)相比,中國(guó)并不缺少證券仲裁發(fā)展的外部條件。中國(guó)缺少的是證券仲裁的內(nèi)部條件。
從已經(jīng)審理的證券仲裁案件看,中國(guó)證券仲裁適用的是貿(mào)仲國(guó)際商事仲裁規(guī)則,這一規(guī)則規(guī)定的程序期限較長(zhǎng),費(fèi)用也不低,所以很難以此吸引證券爭(zhēng)議的當(dāng)事人。證券的特點(diǎn)是時(shí)效性強(qiáng),瞬息萬(wàn)變。所以解決其爭(zhēng)議的第一要求是快速。美國(guó)證券仲裁切合證券爭(zhēng)議的特點(diǎn),既快捷又低廉。無(wú)論是電話口頭通知、電子交換方式送達(dá)還是在審理結(jié)束后30天內(nèi)作出裁決,都保證爭(zhēng)議快速解決。貿(mào)仲組庭后9個(gè)月結(jié)案,仲裁庭還可申請(qǐng)延期,這相對(duì)于證券爭(zhēng)議而言,無(wú)疑是稍顯漫長(zhǎng)了些。
美國(guó)證券仲裁兼顧了證券專業(yè)性和法律公正性,它很細(xì)致地規(guī)定了證券爭(zhēng)議案件的仲裁員(三位仲裁員時(shí))只有一人可以從證券業(yè)人士中選定,且不能擔(dān)任首席仲裁員。仲裁庭中有一人為證券業(yè)內(nèi)人士,可以使案件審理和裁決能考慮到證券業(yè)的特殊規(guī)定。同時(shí),只能有一人又可以避免證券業(yè)內(nèi)人士在一般法律認(rèn)識(shí)上可能存在的不足,以及對(duì)同業(yè)人員可能存在的偏袒。中國(guó)證券仲裁顯然考慮到了證券爭(zhēng)議的專業(yè)性,貿(mào)仲也單列了一些證券仲裁員名單,但是否考慮了證券爭(zhēng)議的一般法律特性呢?美國(guó)證券仲裁中這一避免證券業(yè)仲裁員認(rèn)識(shí)偏頗的規(guī)定值得借鑒。