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關(guān)鍵詞:證據(jù)規(guī)則/當事人陳述/自認

內(nèi)容提要:2001年最高人民法院通過對民事訴訟證據(jù)規(guī)則的解釋，對我國民事訴訟體制作出了重大的調(diào)整，從而對當事人陳述的證據(jù)地位產(chǎn)生了巨大的沖擊。這一規(guī)則所確定的法律真實的證明標準、建立的自認制度逐步瓦解了當事人陳述作為證據(jù)存在之基礎(chǔ)，且由于當事人陳述自身所難以克服的虛假性，決定了當事人陳述作為一種獨立證據(jù)形式存在已經(jīng)失去意義。

2001年12月6日《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》出臺，在我國民事證據(jù)制度史中具有里程碑的意義。證據(jù)制度的改革對我國民事訴訟的體制性調(diào)整產(chǎn)生了深刻的影響，宣示著我國民事訴訟改革進入了一個新的階段，也預(yù)示了當事人陳述之地位將發(fā)生相應(yīng)的變革。筆者試圖以新證據(jù)規(guī)則為視角，對當事人陳述的獨立證據(jù)形式價值進行反思，企求把當事人陳述放在現(xiàn)代民事訴訟體制和整個民事證據(jù)制度下來探討，而不是把它作為一種獨立的證據(jù)形式來看待，這樣可能會挖掘其在現(xiàn)代民事訴訟中的應(yīng)有價值。

一、由客觀真實到法律真實——當事人陳述價值變化之基礎(chǔ)

客觀真實與法律真實是以證明標準的形式表現(xiàn)出來的兩種不同價值取向，這一相異的起點，筆者認為可以設(shè)定在通過證據(jù)調(diào)查無法實現(xiàn)事實發(fā)現(xiàn)之時。自此起點，客觀真實要求擴大對證據(jù)的發(fā)掘與運用以滿足事實查明之需要，而法律真實基于有限認識論和訴訟效益的考量則以自我歸責的形式終結(jié)案件。相比而言，客觀真實所指導下的民事訴訟必定對證據(jù)的獲取具有更為強烈的沖動。在各種證據(jù)形式中，由于任何糾紛必定牽涉當事人，因而當事人必定親歷糾紛之始末，而“人的記憶是具有選擇性的??，記憶的選擇性表現(xiàn)在這樣一種情況上，這就是我們要記憶的主要是那些我們認為是重要的、有意義的、我們感到興趣的事物。由于將來有必要根據(jù)向別人擔負的義務(wù)的性質(zhì)采取行動，因而也就有必要把以往的事情記憶下來?！盵1]這一特性決定了當事人之記憶對于查明案件真實情況具有突出的乃至決定性的價值，因而在追求客觀真實的訴訟之中必然具有特別重要的意義，賦予當事人陳述以獨立的地位正是其特殊價值的反映。

但是，若將當事人陳述置于高度蓋然性的法律真實證明標準下，卻并不具有相當之地位。首先，法律真實的證明標準并不奢望案件的細枝末節(jié)均得到徹底的查明，而只需達到大致如此的水平即視為真實。這樣，通過對物證、書證等證據(jù)的使用，在絕大多數(shù)情形下就足以滿足案件查明之需要，因而對當事人陳述之獲取的迫切性得到極大緩解；其次，為了應(yīng)對法院自我降低證明標準是否合乎正義之質(zhì)疑，法律真實證明標準的使用往往意味著尋找證據(jù)的負擔由法院向當事人轉(zhuǎn)移，使得當事人在舉證之中獲得了更大的自主性，這一自主為吸納其陳述的虛假與片面提供了渠道；最后，在放棄為證據(jù)排除規(guī)則所否定的證據(jù)所具有的證據(jù)價值之時，法律真實證明標準的運用實際也表明證據(jù)運用由偏向證據(jù)的自然屬性向重視證據(jù)的社會屬性轉(zhuǎn)變，當事人之作為民主法治國家一員的特性隨之得到凸現(xiàn)，決定了在訴訟之中對當事人陳述的把握需要進一步從憲政的角度加以理解，以尊重當事人對其自我權(quán)利的處分自由。相應(yīng)的，當事人陳述之價值的判斷就不僅決定于對其真實性的檢驗，還受制于憲政對人的保護，當事人陳述因此勢必不可能具有與客觀真實證明標準下同等之證據(jù)價值。

2001年的《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條規(guī)定：“沒有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當事人的事實主張的，由負有舉證責任的當事人承擔不利后果。”該規(guī)定表面上是將舉證責任由主觀舉證責任推向客觀舉證責任，以訴訟不利后果承擔為壓力促使當事人積極主動地提供證據(jù)，但也意味著我國民事訴訟程序?qū)Ψ烧鎸嵶C明標準的默認，畢竟能夠以當事人對待證事實舉證情況作為判決依據(jù)已經(jīng)不是客觀真實的證明標準所能包容的。從這個層面看，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》關(guān)于舉證責任的這一規(guī)定在完成由客觀真實向法律真實的轉(zhuǎn)向時也悄悄侵蝕著當事人陳述存在之基礎(chǔ)，相應(yīng)的，當事人陳述之價值也因此而將隨之發(fā)生上述的變化，因而我們有必要對新證據(jù)規(guī)則下當事人陳述之地位作出全面考量。

二、當事人自認性（不利性）陳述的價值分析

《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》在認可法律真實的證明標準后對當事人陳述的第一個重大調(diào)整在于其第八條規(guī)定：“訴訟過程中，一方當事人對另一方當事人陳述的案件事實明確表示承認的，另一方當事人無需舉證。但涉及身份關(guān)系的案件除外?！倍F(xiàn)行民事訴訟法第七十一條規(guī)定：“人民法院對當事人的陳述，應(yīng)當結(jié)合本案的其他證據(jù)，審查確定能否作為認定事實的根據(jù)?！憋@示出與民事訴訟法規(guī)定迥然不同的處理當事人陳述的態(tài)度，它將當事人陳述中最具有證據(jù)價值或者謂之最富于真實性的對當事人本人不利的陳述從傳統(tǒng)的當事人陳述之中剝離出來，賦予其約束法院的效力而不再受限于必須結(jié)合其他證據(jù)才能審查確定是否予以采納的要求，從而形成一個獨立的制度——當事人自認制度。

所謂當事人自認制度是指“當事人在訴訟的口頭辯論或準備程序中作出的與對方當事人主張一致且于己不利之陳述?！盵2]這一制度通常被認為是西方當事人主義訴訟模式的有機組成部分，前蘇聯(lián)民事訴訟法學學者因此譏笑道：在資產(chǎn)階級的訴訟中，因為當事人的承認對法院有這種約束力，就使得一些惡意的當事人有可能進行各種舞弊，使法院變成一種特殊的公證處，而當事人就在那里締結(jié)一些相互勾結(jié)的法律行為[3].但自認制度同樣存在于前蘇聯(lián)民事訴訟法中，其民事訴訟法第六十條規(guī)定：一方當事人承認另一方當事人用來證明自己要求或者反駁要求的事實，這種承認對法院沒有約束力。如果法院確信這種承認是符合案件情況的，不懷疑當事人是在欺騙、暴力、威脅、迷誤的影響下或者出于掩蓋事實真像的目的而做出的這種承認，法院即可以認為所承認的事實已經(jīng)查明。也即無論是西方國家抑或東方國家，對于當事人陳述依照訴訟利害關(guān)系特征可以劃分為對本人有利的陳述和對本人不利的陳述。對于對本人不利的陳述各國也都賦予了有別于對本人有利的陳述的效力，前蘇聯(lián)與西方國家的差異主要在于如何看待自認的法律性質(zhì)及其效力，前蘇聯(lián)將其視為證據(jù)的特殊形式而具有免除證據(jù)許可規(guī)則的效力，而西方國家通常是從處分原則和辨論原則出發(fā)賦予其對法院的約束力。

就此，筆者以為《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》實際是借鑒了西方國家的做法，不再將當事人所做之不利于己的陳述作為證據(jù)對待，而是將其視為當事人的處分行為，從而賦予其約束法院的效力。

首先，之所以只將對當事人本人不利的陳述單獨分割出來加以區(qū)別對待，其核心應(yīng)在于我們所作的經(jīng)濟人假設(shè)，即任何理智人必然會追求個人利益的最大，因而當事人主動作出不利于己之陳述也自然被視為符合其個人利益。從這個基點出發(fā)，我們認為不利陳述的做出是當事人對其利益的自由處分權(quán)的體現(xiàn)，是不容質(zhì)疑的，因而對當事人本人不利陳述在性質(zhì)上應(yīng)該被定位為當事人的處分行為，而不能簡單將其認為是當事人與法院的配合或者利益一致，否則我們無法解釋當事人所作之不利于己陳述在背離事實時仍然對法院所具有的約束力。

其次，在現(xiàn)代民事訴訟中，證據(jù)所對應(yīng)的是舉證責任?；谂e證責任的負擔，才相應(yīng)產(chǎn)生證據(jù)的提出，既然自認制度免除了對方當事人的舉證責任，那么又何談證據(jù)呢？正如何文燕先生指出的“根據(jù)禁反言原則，自認具有免除對方當事人證明責任的功能。而證明一件事實的邏輯是，有證明責任才需舉證，有舉證才需證據(jù)。既然自認的事實無需證明，又何需證明呢？”[4]從這一角度講，將自認作為證據(jù)加以對待存在邏輯上的矛盾。

最后，如果將當事人的自認作為證據(jù)對待，那么實際上是將當事人作為特殊的證人對待，對當事人應(yīng)當適用證人的條件即當事人知道案件的有關(guān)情況，能正確表達意志，能夠認識作證的法律后果并有承擔相應(yīng)法律責任的能力。例如前蘇聯(lián)民事訴訟法學者認為“可以作為當事人陳述（證據(jù)）主體的是任何一個在生理和心理方面具有上述能力，能以當事人的身份向法院進行陳述的自然人，而不僅是具有完全的民事行為能力的人。蘇俄最高法院全體會1925年3月16日的決定【27】對幼年證人規(guī)定了這項原則，這對當事人的陳述也是可以適用的?！盵1]（15）但《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：“當事人委托人參見訴訟的，人的承認視為當事人的承認?！碑斒氯说娜孙@然不符合證人的條件，因此，允許當事人的人做出自認也意味著并未將當事人的陳述作為證據(jù)加以對待。

基于以上理由，筆者認為將當事人自認性陳述之性質(zhì)界定為訴訟行為更為準確。臺灣學者陳榮宗認為：“當事人在訴訟上的自認，其法律性質(zhì)應(yīng)解釋為訴訟行為，從而使當事人自認的法律效果發(fā)生民事訴訟法的效果，即對方當事人對自認的事實無需舉證。對于他方主張的事實予以自認，將直接產(chǎn)生訴訟法上的法律效果——免予舉證，這是自認的實質(zhì)和目的所在?！盵5]基于以上論述，自認制度的出現(xiàn)事實上對當事人陳述進行了分割，將對當事人本人不利的陳述從中分離區(qū)別對待。這樣，我們傳統(tǒng)的當事人陳述這一證據(jù)形式不再能夠用來完整概括當事人在訴訟之中所做的陳述，充其量只能涵蓋對當事人本人有利之陳述，自然，當事人陳述作為一個獨立證據(jù)形式存在于民事訴訟法之中就欠恰當了。

三、當事人有利陳述之辨析

更進一步分析，我們能否將對當事人本人有利的陳述作為當事人陳述加以看待呢？這倒是個頗有意義的話題。從世界范圍看，西方法制發(fā)達國家正在掀起一股將詢問當事人作為重要證據(jù)方法的浪潮，我國民事訴訟法學界也發(fā)出引入當事人詢問制度的呼聲。在這樣的背景下，討論詢問當事人問題不僅對于解決當事人陳述具有重要意義，而且對于整個民事訴訟制度的發(fā)展完善同樣也具有不容輕視的價值。

所謂當事人陳述，法學界一般將其界定為：“訴訟當事人就他們所感知、理解和記憶的有關(guān)案件的事實情況，向人民法院所作的陳述?！盵6]基于這個定義，可以認為對當事人陳述的把握主要強調(diào)當事人向法院所作陳述這一特征，而對于當事人陳述的內(nèi)容實際只是要求與案件有關(guān)，因此所謂當事人陳述其實可以泛指當事人在法院之中所作的一切陳述，在劃除對當事人本人不利的陳述后，筆者認為對當事人本人有利的陳述可以進一步劃分為主張和辯解兩個部分。（一）當事人的主張

既然對當事人陳述的界定包容了當事人在法院所作一切之陳述，那么當事人的主張勢必也被包容其中。在現(xiàn)代漢語中主張被解釋為見解，具體到民事訴訟之中，這種見解可以被理解為當事人對其權(quán)利是否享有和是否受到侵害的見解，也可以被理解為當事人對權(quán)利發(fā)生、消滅所依據(jù)的事實的認識，即所謂主張在訴訟之中其實包括了權(quán)利主張和事實主張。權(quán)利主張和事實主張在內(nèi)容上是相異的，但在體系中是一致的，即權(quán)利的存在有賴于要件事實得到確認，而要件事實的調(diào)查目的則在于對權(quán)利存在與否的認定，二者通常以一體的形式表現(xiàn)于訴訟之中，也應(yīng)當以一體的形式加以提出。

基于權(quán)利主張與事實主張的這種密切關(guān)系，我們可以得出訴訟之中處理當事人主張的基本思路。對當事人所作之權(quán)利主張，根據(jù)我國民事訴訟法第一百零八條規(guī)定：“起訴必須符合下列條件：??（三）有具體的訴訟請求和事實、理由；??”那么就訴訟請求所依據(jù)之事實和理由應(yīng)當由當事人加以說明，法院不能也無法依職權(quán)發(fā)現(xiàn)，否則不予受理，而對于當事人所作之事實主張則適用我國民事訴訟法第六十四條規(guī)定：“當事人對自己提出的主張，有責任提供證據(jù)?！币笃涮峁┫鄳?yīng)之證據(jù)以證明該要件事實的成立，否則適用客觀舉證責任之規(guī)定，由主張的當事人承擔不利的訴訟后果。這一處理思路可以進一步簡化為這樣一種關(guān)系，即權(quán)利主張是事實主張的證明對象，而事實主張是訴訟證據(jù)的證明對象。因此，于當事人本人有利之陳述中的主張部分顯然不能作為證據(jù)加以對待，該部分的內(nèi)容也應(yīng)從當事人陳述中予以剝離。

（二）當事人的辯解

當事人辯解是當事人對其主張的事實依據(jù)的說明，或者是當事人認為對方當事人訴訟請求缺乏依據(jù)而作的反駁。我們不能否認，在當事人的辯解中可能含有與客觀事實相一致的內(nèi)容，而不能武斷地一概將有利于當事人本人利益的陳述歸結(jié)為當事人的虛假陳述，但正因為其與當事人趨利心理的一致，決定了對當事人辯解之處理必然要以慎重的方式加以對待。正如前蘇聯(lián)學者指出的“具有法律上的利益、參加案件作為當事人的那個人，是可能懷有為了自己的利益而歪曲某些案情的動機的，因此，只要這種動機影響陳述的性質(zhì)的可能性還沒有消除，或者還沒有確定對陳述不起歪曲作用，法院便不能把當事人的陳述認為是需要查明的事實的充足證據(jù)?！盵7]所以一般而言，處理的原則是“只有在訴訟已被客觀條件充分證實的情況下，才能根據(jù)當事人的個人辯解來滿足或駁回訴訟??”[8].我國民事訴訟法也規(guī)定：“人民法院對當事人的陳述，應(yīng)當結(jié)合本案的其他證據(jù)，審查確定能否作為認定事實的根據(jù)?！币罁?jù)這一原則對當事人的辯解進行處理，實際只有兩種結(jié)果，即經(jīng)其他證據(jù)證明，當事人的辯解成立或者是其他證據(jù)無法證明其真實性而不予采納。對于這兩種結(jié)果，不能證明真實性的當事人辯解顯然不能作為證據(jù)使用，而在其他證據(jù)印證下成立的當事人辯解雖然可以成為訴訟證據(jù)，但是既然當事人辯解所要說明的事實需要通過其他證據(jù)印證，那么也意味著這些能夠作為證據(jù)使用的當事人辯解所證明的內(nèi)容也能夠通過其他證據(jù)推導得出。從而，當事人的這一辯解勢必也就不具備自身獨立而特殊的價值，可以被認為其主要存在價值僅僅限于驗證所證事實之真實性，不將其作為證據(jù)使用并不影響案件事實的認定。

在司法實踐中，由于對當事人的辯解需要搜集、整理同案的其他證據(jù)才能認定其真實性，如此難免有海底撈針之苦，因而現(xiàn)實中往往將當事人辯解作為證據(jù)發(fā)現(xiàn)之線索使用，對當事人辯解之內(nèi)容要求當事人進一步提供有關(guān)證據(jù)加以證明，否則不予認定。這樣，當事人辯解之原本的證據(jù)意義實際已經(jīng)轉(zhuǎn)換成為了證據(jù)線索或舉證責任分配之依據(jù)。因此，筆者認為將當事人辯解作為一項獨立的證據(jù)形式實際是缺乏必要性的。

就此，筆者認為即使是當事人辯解也沒有作為獨立證據(jù)形式存在之必要性。但在世界主要法治國家為什么又掀起了推廣當事人詢問制度的浪潮呢？筆者以為，西方的當事人詢問制度應(yīng)當是為了避免僵硬適用舉證責任作為判決依據(jù)而采用的調(diào)節(jié)手段。在當事人主義的訴訟模式下，舉證責任作為刺激當事人主動性、積極性發(fā)揮的關(guān)鍵，在整個民事訴訟體系中具有核心地位，但機械運用舉證責任無法解決當事人因為客觀條件限制而無力有效擔當舉證責任的困境，從而不可避免地發(fā)生過分偏離正義的弊端。在這樣的背景下，適當增強法官自由裁量權(quán)調(diào)整舉證責任分配是重要之舉措，當事人詢問制度的設(shè)計同樣出于此目的。從該制度的運用條件看，當事人詢問制度是在證明不盡的情況下展開的，如德國民事訴訟法第445條和第448條規(guī)定“一方當事人對應(yīng)該由他證明的事項，不能通過其他的證據(jù)方法得到完全的證明，或者未提出其他證據(jù)方法時，可以申請就應(yīng)證明的事項詢問對方當事人?！边@樣，負擔舉證責任的一方當事人由于客觀原因?qū)е屡e證不能而面對不利訴訟結(jié)果時就可以獲得一次最后救濟的機會，法院也得以以此向僵硬的舉證責任中注入“潤滑劑”，在一定程度上向客觀真實和實質(zhì)正義靠近；從當事人詢問的效力看，其對法院并無拘束力而往往作為法官心證形成之輔助材料，以協(xié)助法官對當事人之間責任分配做出決定。但在我國，民事訴訟改革首先面對的問題是如何加快法院職權(quán)的淡出而切實以舉證責任引導當事人主動性的發(fā)揮，而不是解決舉證責任適用過于僵硬的問題，此時就討論如何引入并擴大當事人詢問制度似乎還是為時過早的；其次，我國有運用調(diào)解制度解決糾紛的傳統(tǒng)和相應(yīng)文化的積淀，運用調(diào)解能夠更為有效地解決舉證責任僵硬之弊端，借助當事人詢問制度的必要性相對較弱；最后，我國社會尚未形成對當事人誠信的有效制約機制，在這樣的條件下直接采信當事人之陳述似乎過于草率。

綜上，在我國民事訴訟中將當事人辯解作為證據(jù)使用同樣缺乏必要性，也是缺乏現(xiàn)實性的。因而對當事人有利的陳述亦不宜作為單獨的證據(jù)形式。

四、結(jié)語

當事人不利之陳述以自認制度的形式確定了其性質(zhì)是一種民事訴訟行為。而針對當事人對自己有利的陳述，通過分析其構(gòu)成因素，可將其分解為主張、辯解，則當事人陳述在民事訴訟中更多地表現(xiàn)為一種訴訟權(quán)利，其作為一種獨立的證據(jù)形式實為不必要。但筆者并非否定當事人陳述在民事訴訟中的作用，而恰恰認為把當事人陳述作為民事訴訟中一項制度來研究，而非法定證據(jù)形式，更符合現(xiàn)代民事訴訟“以人為本”“以權(quán)利為中心”的理念，真正發(fā)掘當事人陳述在現(xiàn)代民事訴訟中應(yīng)有的價值。

注釋:

[1]C·B·庫雷遼夫.訴訟當事人的辯解[M].北京:中國人民大學出版社，1952.23

[2]高橋宏志.民事訴訟法—制度與理論的深層分析[M].北京:法律出版社，2003.

[3]克列曼.蘇維埃民事訴訟[M].北京:法律出版社，1985:268.

[4]何文燕，劉波.民事訴訟中的自認及其成立要件—兼評民訴法<修改建議稿（第三稿）及立法理由>[J].湖南公安高等專科學校學報，2006，（4）:62?66.

[5]陳榮宗，林慶苗.民事訴訟法[M].臺北:臺灣三民書局股份有限公司，1996.

[6]卞建林.證據(jù)法學[M].北京:中國政法大學出版社，2002:102.

[7]C·B·庫雷遼夫.訴訟當事人的辯解[M].北京:中國人民大學出版社，1952.77

[8]C·B·庫雷遼夫.訴訟當事人的辯解[M].北京:中國人民大學出版社，1952.78