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摘要隨著我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場化，資金、技術、資質(zhì)、價格等要素約束的問題將會越來越突出。從fdi的技術優(yōu)勢、國際環(huán)保資及其與國際貸款組織的天然聯(lián)系等特點出發(fā)，分析了如何通過規(guī)則導向和激勵導向吸引FDI投入環(huán)保產(chǎn)業(yè)和支持本地企業(yè)的環(huán)保能力建設。

關鍵詞FDI環(huán)保產(chǎn)業(yè)

1引言

我國的環(huán)保產(chǎn)業(yè)始于20世紀70年代，隨著環(huán)境問題突出和環(huán)保法規(guī)的不斷完善，環(huán)保業(yè)進入較快發(fā)展。至今，我國環(huán)保業(yè)已初具規(guī)模。但是，從整體上看“局部改善，整體惡化”，剛過去的“十五”計劃中環(huán)保任務未完成。2005年1月27日，評估世界各國環(huán)境質(zhì)量的“環(huán)境可持續(xù)發(fā)展指數(shù)”顯示，全球144個國家和地區(qū)中，中國位居第133位。與發(fā)達國家相比，我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)仍處于被動跟蹤狀態(tài)。在產(chǎn)值上，我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值僅占GDP的2％，而發(fā)達國家為5％左右。在投資渠道上，政府為主體，民間和外資資本進入少。在技術發(fā)展上，缺乏系統(tǒng)的技術開發(fā)，基于國情的重大生態(tài)環(huán)境和關鍵技術缺少，具有自主知識產(chǎn)權的技術集成和環(huán)保成套設備不足。另外，缺乏與國際慣例接軌的環(huán)保產(chǎn)品開發(fā)及環(huán)境技術認證制度，環(huán)境咨詢服務體系落后，企業(yè)環(huán)保意識薄弱。

FDI（國際直接投資）已經(jīng)成為我國經(jīng)濟增長的重要動力，2003我國位居世界引進FDI東道國的第一位。在FDI的投資重點上，明顯傾向于東部地區(qū)的第二產(chǎn)業(yè)，而且部分跨國公司把污染產(chǎn)業(yè)遷移到中國生產(chǎn)。隨著我國加入WTO，F(xiàn)DI也面臨著地區(qū)結(jié)構和產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整，國家在制定產(chǎn)業(yè)政策時傾向于吸引FDI向西部地區(qū)，向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的趨勢。

2利用FDI推動環(huán)保產(chǎn)業(yè)的市場化的動因分析

2.1環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的客觀要求

我國的環(huán)保產(chǎn)業(yè)是政府主導的行政管理型產(chǎn)業(yè)，政府的高投資引起的財政負擔和產(chǎn)業(yè)低效率，即資金和技術的壓力是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要瓶頸。“十一五”期間我國在環(huán)保產(chǎn)業(yè)的預計投資需求為1.4萬億元，并且隨著國家環(huán)境保護法規(guī)的不斷完善，“誰污染、誰付費”的制度約束會促使企業(yè)的環(huán)保需求增強。我國眾多中小企業(yè)面臨技術改進成本過高等困難，因此，呼喚具有規(guī)模效益和技術優(yōu)勢的環(huán)保服務部門進入。

2.2FDI進入環(huán)保產(chǎn)業(yè)的有利因素

從FDI自身的進入意愿來看，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的高盈利性正吸引著更多FDI進入。我國政府承諾，入世后將逐步將現(xiàn)有的環(huán)保產(chǎn)品關稅稅率從13.4％調(diào)低到2008年的6.9％，大大激起了外資投資中國環(huán)保市場的熱情。作為21世紀朝陽產(chǎn)業(yè)的環(huán)保業(yè)將成為未來我國引進FDI的重要領域，我國在《關于積極發(fā)展環(huán)境保護產(chǎn)業(yè)的若干意見》已經(jīng)把其作為鼓勵外資進入的領域，仍有巨大的市場前景。

從我國與發(fā)達國家在環(huán)保領域的發(fā)展差距來看，為FDI進入提供了有利條件。發(fā)達國家在綠色電力、綠色化工廢物處理、環(huán)保汽車、綠色建材、生態(tài)農(nóng)業(yè)、“3S”農(nóng)業(yè)、衛(wèi)星遙感系統(tǒng)GIS、地理信息系統(tǒng)、無土栽培等國內(nèi)不能生產(chǎn)的污染治理設備都存在明顯的技術優(yōu)勢，以色列的滴灌技術已經(jīng)在我國西部干旱地區(qū)發(fā)揮作用。

從環(huán)保產(chǎn)業(yè)的國際性分析，由于世界環(huán)境的不可割裂性，環(huán)保產(chǎn)業(yè)本身就是國際化的產(chǎn)業(yè)。中國已與27個國家簽訂了20多項環(huán)境合作協(xié)定或備忘錄。在國際上，有關治理污染和生態(tài)建設的貸款很多。發(fā)達國家的優(yōu)惠貸款、技術援助資金、無償援助資金、國際金融組織和非政府組織的國際援助等都是環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要資金來源。

3利用FDI進行環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的效應分析

3.1從技術轉(zhuǎn)移和利用角度分析

從技術溢出角度看，引進FDI不是目的，而是手段，最終目標是通過FDI進入的競爭效應和技術溢出效應發(fā)展本地企業(yè)進入環(huán)保產(chǎn)業(yè)，形成市場化的良性運轉(zhuǎn)。一方面，F(xiàn)DI能夠?qū)Ρ镜仄髽I(yè)產(chǎn)生競爭效應、示范效應和學習效應。通過FDI與本地企業(yè)的合資、合作，可以有效增強本地企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。另一方面，本地企業(yè)的吸收技術能力將影響環(huán)保產(chǎn)業(yè)的最終發(fā)展，按照FDI的技術轉(zhuǎn)移理論，當本地企業(yè)的技術能力比較高時，F(xiàn)DI進入能產(chǎn)生比較大的溢出效應，支持該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。形成本地技術進步——FDI引進——本地技術提高的良性循環(huán)。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)作為高科技產(chǎn)業(yè)，技術是其最重要的市場要素，技術要素的市場流動是環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的必要條件。應當積極建立環(huán)保技術的買方和賣方市場，向企業(yè)推銷環(huán)保技術，發(fā)展環(huán)保營銷。另外，一個健全的市場離不開中介服務機構，環(huán)保服務、咨詢等中介機構是健全環(huán)保市場的重要媒介。中小企業(yè)污染占我國工業(yè)污染的80％，但是由于環(huán)保治理技術不高和成本過高而往往存在僥幸心理逃避環(huán)保任務，大企業(yè)也存在治理成本高、達標率低而對委托有需求。環(huán)保服務企業(yè)的規(guī)模效益，使企業(yè)與環(huán)保服務型企業(yè)形成污染治理的“委托——”需求。環(huán)保服務市場包括環(huán)保技術咨詢服務、環(huán)保設施運營服務，環(huán)境投資風險評估服務向企業(yè)推銷環(huán)保技術、環(huán)境影響評價、環(huán)境污染治理服務、環(huán)境信息服務、環(huán)境工程設計服務等。我國的環(huán)保服務市場和發(fā)達國家差距明顯，存在著很大的技術轉(zhuǎn)移空間，2000年我國環(huán)保服務業(yè)占環(huán)保產(chǎn)業(yè)的比例為年收入的38％，環(huán)保產(chǎn)業(yè)年收入為211億美元；而1996年美國環(huán)保服務業(yè)年收入為1811億美元，環(huán)保服務業(yè)為889億美元，占環(huán)保產(chǎn)業(yè)的49％，美國在1994~1999年環(huán)境服務產(chǎn)值占了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的半壁江山。

3.2從利用國際貸款角度分析

據(jù)統(tǒng)計，目前環(huán)保產(chǎn)業(yè)的70％資金由政府投入，資金的短缺和單一制約了環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?！蛾P于加快發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)的意見》中指出，“要鼓勵社會資本，外資投資建設城市污水處理和垃圾處理設施，拓展資金渠道，建立多元化的投資體制?！蔽覈腇DI總量大，應發(fā)揮產(chǎn)業(yè)導向作用引導資金向環(huán)保產(chǎn)業(yè)等高科技化產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

外國政府貸款作為對華援助的一種形式，以其貸款額度大、利率低、還貸期長而具有巨大吸引力，跨國公司與國際金融組織有著天然的聯(lián)系，國際金融組織可以為跨國公司提供更全面、更具體的金融服務。在操作上，可以利用FDI與國際金融機構的天然聯(lián)系和FDI企業(yè)的技術優(yōu)勢和項目管理經(jīng)驗，更好地利用國際貸款為本地環(huán)境建設服務。如采取FDI、國際貸款組織和本地企業(yè)三方聯(lián)合的方式，F(xiàn)DI提供技術支持和項目的管理，本土企業(yè)在與外資合作中吸收、模仿外來技術，并負責FDI合作企業(yè)與本地的聯(lián)合，滿足FDI經(jīng)營當?shù)鼗囊蟆?.3從環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場化的其他要素分析

在環(huán)保意識方面，割裂企業(yè)利益和環(huán)境保護的一致性是導致企業(yè)環(huán)保意識差的重要原因。只講生產(chǎn)成本、不講環(huán)境資源代價，生產(chǎn)技術落后是導致環(huán)境惡化、資源浪費的重要原因。很多跨國公司在環(huán)保方面注重企業(yè)的綠色形象和綠色品牌，以市場綠色為目標而自覺改進技術，減少污染。如寶潔公司、福特汽車、殼牌公司等優(yōu)秀FDI企業(yè)在進入我國市場后通過技術設備更新和新能源開發(fā)上幫助解決環(huán)境污染問題，在這方面可以為本地企業(yè)起到示范作用。

從從業(yè)資質(zhì)角度，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的從業(yè)資質(zhì)即職業(yè)資格，在發(fā)達國家中對企業(yè)從事環(huán)保產(chǎn)業(yè)有明確系統(tǒng)的資質(zhì)考核和監(jiān)測，而我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)資質(zhì)管理混亂和市場無秩。目前我國環(huán)保涉及的資質(zhì)有工程咨詢資質(zhì)、專項工程設計資質(zhì)、施工資質(zhì)、環(huán)境影響評價資質(zhì)、設施運營資質(zhì)，存在著多部門分權管理，部分省市各自為政的問題。在引進FDI后可以利用跨國公司熟悉“綠色壁壘”，ISO14000國際環(huán)境管理標準和其他國際環(huán)保指標的優(yōu)勢，加強我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)與國際環(huán)保標準接軌。

4政策建議

4.1市場化的制度建設

我國環(huán)保產(chǎn)業(yè)應該按照環(huán)境資源有償使用和污染者付費原則，建立引進FDI良好的制度環(huán)境。比起優(yōu)惠的稅收條件，F(xiàn)DI更看重東道國的制度環(huán)境，過去由于我國相應的環(huán)保市場規(guī)則不健全，以市場盈利為目的的跨國企業(yè)對預期收益率及風險指數(shù)的擔憂使其望而卻步。

制度環(huán)境建設主要以下幾方面：從環(huán)境稅費方面，主要是許可證交易制度、排污權交易制度、環(huán)境稅收等和相關法規(guī)如環(huán)境標志、押金制度、環(huán)境損害責任保險制度等；從技術專利的保護方面，應明確跨國公司的專利技術和向本土企業(yè)轉(zhuǎn)移的技術所有權；從企業(yè)資質(zhì)管理上，嚴格按照《環(huán)境保護設施運營資質(zhì)認可管理方法》規(guī)范環(huán)保服務市場，環(huán)保公司根據(jù)所提供技術服務的專業(yè)，應具備國家辦法的相應專業(yè)資質(zhì)，如工業(yè)污染治理設施專業(yè)化運營資質(zhì)、環(huán)保工程設計和工程施工資質(zhì)等和相應的從業(yè)規(guī)范；從產(chǎn)品價格支持上，規(guī)范環(huán)保技術的有償服務，在研究不同行業(yè)，不同污染物的社會平均治理成本的基礎上，制定指導性收費標準、收費渠道，并且對部分外部性強的環(huán)保產(chǎn)品提供國家統(tǒng)一收購價，按高于市場價格的價格購買其產(chǎn)品。

4.2產(chǎn)業(yè)導向

如果東道國技術和跨國公司相差太大，有可能抑制本地企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。在國家的政策引導上，應從以下兩方面定位，一是加強引進FDI進入環(huán)保產(chǎn)業(yè)力度，給予國民待遇同時享受投資高科技產(chǎn)業(yè)的特殊優(yōu)惠，如投資補助、貸款貼息、資本金補助、關稅調(diào)節(jié)、稅收優(yōu)惠等，并鼓勵FDI以獨資、合資、貸款等多種合作形式，以資金、環(huán)保技術、環(huán)保知識產(chǎn)權、環(huán)保設備等出資方式投資于環(huán)保產(chǎn)業(yè)。二是對以本地企業(yè)為核心的環(huán)保產(chǎn)業(yè)的培育，從技術、資金、資質(zhì)等方面，通過技術配套環(huán)境建設和產(chǎn)學聯(lián)合培養(yǎng)本地企業(yè)的環(huán)保創(chuàng)新能力，并加大企業(yè)內(nèi)部R&D投入，對這部分投入國家可給予部分貼息貸款。

4.3把FDI與國際環(huán)保貸款結(jié)合起來

外資貸款的擔保問題，外國政府援助貸款要向國家財政部提供政府擔保，如果環(huán)保項目自身缺乏還款能力，地方政府將承擔還款責任，巨大的還款風險使地方政府裹足不前。另外，環(huán)境保護利用外資項目領導小組辦公室在項目的具體實施中有尋租機會。

在引進FDI進入環(huán)保項目后，可以通過非股權安排實行貸款方、跨國公司與本地企業(yè)三方聯(lián)合，解決國外貸款地方政府的還款風險和尋租問題。非股權交易形式多樣、應用靈活、風險較小，適用于市場機制發(fā)育不完善，政策處于變動中的環(huán)保產(chǎn)業(yè)新的國際合作方式。而許可證交易、合同安排或技術咨詢的非股權安排符合投資方和東道國雙方的需求。

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