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摘要]二戰(zhàn)結(jié)束以來,隨著多邊主義的興起,出現(xiàn)眾多涉及多邊主義的理論。在本文中,作者對這些理論進(jìn)行了梳理,對其中一些重要的理論如一體化理論、相互依賴?yán)碚?、合作理論、建?gòu)主義、結(jié)構(gòu)自由主義和全球治理進(jìn)行概括和介紹,以求對多邊主義理論有一個較全面的了解。

[關(guān)鍵詞]多邊主義;一體化;相互依賴;合作理論;建構(gòu)主義;結(jié)構(gòu)自由主義;全球治理

多邊主義是一個直到最近20年才廣泛流行起來的概念,因此,如果翻閱較早以前出版的辭書,甚至找不到這個詞匯。關(guān)于多邊主義,存在著許多定義,按照羅伯特·考克斯的說法:“要確定多邊主義的含義,必須首先評估世界體系現(xiàn)在和未來所處的環(huán)境,其所具有的權(quán)力關(guān)系賦予多邊主義以具體的意義。”〔1〕盡管人們對多邊主義有多種定義,但是從總體來說,多邊主義有兩個層面的基本含義,〔2〕并獲得了多數(shù)人的認(rèn)同。從國際關(guān)系的基本主體———主權(quán)國家———的層面來說,它是一個國家外交政策的一種理念、指導(dǎo)思想和政策工具,指的是一個國家更傾向于在兩個以上的國家之間或國際組織中進(jìn)行磋商、協(xié)調(diào),以解決彼此關(guān)心的問題,處理與其他國家的關(guān)系。它通常是與單邊主義、孤立主義等理念相對立的。在這個層面,人們往往把多邊主義與多邊外交畫上等號。從國際體系的層面來說,多邊主義意味著一種有關(guān)國際秩序的組織原則,它指的是“基于普遍性的行為準(zhǔn)則之上用來協(xié)調(diào)三個或者三個以上國家之間關(guān)系的制度形式?！薄?〕是一種“概念化了的政治、經(jīng)濟(jì)、社會、意識形態(tài)和文化的結(jié)構(gòu),它決定著各種人群之間(國家間)的行為方式和權(quán)力關(guān)系?！薄?〕隨著與多邊主義有關(guān)的各種現(xiàn)象的興起和日益普遍,國際關(guān)系學(xué)界開始將這種使國際關(guān)系的性質(zhì)出現(xiàn)了新的變動的現(xiàn)象納入了研究視野,并從各種不同的角度對與此有關(guān)的現(xiàn)象進(jìn)行了闡釋,形成了各種與多邊主義有關(guān)的理論?！?〕

一體化理論

最早涉及多邊主義研究的是一體化理論。它是一種研究國際社會協(xié)作與聚合過程的理論。有關(guān)一體化的定義,是指兩個或兩個以上的行為主體結(jié)合為一個新的行為主體的過程。當(dāng)這個過程完成時,可以說它們被一體化了。盡管一體化追求一種比多邊主義更高層次的制度目標(biāo),但是,它在尋求一體化的可能性和途徑方面可以說是與多邊主義基本重合的,因此在這里有必要對此做一個簡單的介紹。一體化理論從總體上說可以分為三大基本派別,它們分別是早期機(jī)能主義學(xué)派、新機(jī)能主義學(xué)派和通訊理論。

早期機(jī)能主義學(xué)派以英國學(xué)者戴維·米特蘭尼(DavidMitrany)為主要代表,他認(rèn)為,現(xiàn)代行政管理體系的日趨復(fù)雜,大大增加了各國政府面臨的技術(shù)性或非政治性任務(wù)。這些任務(wù)不僅在國家一級上提出了對訓(xùn)練有素的專家的需要,而且在國際水平上造成了大量的技術(shù)性問題,這些問題的解決有賴于專家們的合作,這使各種職能性國際合作組織機(jī)構(gòu)的建立成為必要。職能性合作組織可能逐步取代或淘汰過去的政治性機(jī)構(gòu),這樣就可以大大限制、甚至消除潛在的沖突。同時,由于在一些領(lǐng)域,技術(shù)性、職能性問題上的合作必定是有限的,那么,如何指望在這種有限的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)國家間的全面合作或一體化呢?為此,米特蘭尼提出了著名的“分枝理論”(doctrineoframification)。他認(rèn)為在某一技術(shù)領(lǐng)域合作的發(fā)展會導(dǎo)致其他技術(shù)領(lǐng)域的合作。這樣,一個部門的職能合作或一體化便可以分枝、長杈,擴(kuò)大到其他許多部門。例如,幾國間建立了共同市場后,就會產(chǎn)生一種壓力和要求,推動它們在價格、投資、運(yùn)輸、保險、稅收、工資、銀行、以及貨幣政策方面進(jìn)行合作。這種職能合作行動將會改變國家行為的方向并有助于世界和平,此種職能合作將會逐漸滲透甚至同化政治部門;經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一即使不至于廢棄政治部門,也會為政治領(lǐng)域的合作奠定基礎(chǔ)。

新機(jī)能主義學(xué)派的主要代表人物是厄恩斯特·哈斯(ErnstB.Haas)、利昂·林德伯格(LeonNLindberg)和約瑟夫·奈。新機(jī)能主義在很大程度將其理論建立在對歐洲共同體實(shí)踐經(jīng)驗的考察之上。在理論上,該學(xué)派主張將政治問題與經(jīng)濟(jì)福利問題分開,前者叫做“高級政治”(highpolitic),后者叫做“福利政治”(welfarepolitics)。在“高級政治”領(lǐng)域,“權(quán)力”扮演了主要角色,權(quán)力斗爭依然是核心問題。而在“福利政治”領(lǐng)域,各國之間的人民有著較多的共同利益,容易實(shí)現(xiàn)較高程度的合作和一體化。戰(zhàn)后西歐社會,福利政治占據(jù)了支配地位,這是西歐一體化能夠取得很大成功的有利條件。新機(jī)能主義十分強(qiáng)調(diào)超國家組織在國際一體化過程中的作用,這是把他們與早期機(jī)能主義區(qū)別開來的主要特征。他們認(rèn)為超國家組織而非職能專家機(jī)構(gòu)是對國際一體化過程加以領(lǐng)導(dǎo)的政治機(jī)關(guān),它運(yùn)用某些政治技巧,尋找和確定擴(kuò)大一體化新的問題領(lǐng)域,幫助各國政府和利益集團(tuán)確定一致的目標(biāo)并采取聯(lián)合行動,對一體化過程中的利益沖突加以彌合和調(diào)節(jié),從而推進(jìn)一體化的“分枝”和“外溢”,并使各國的共同利益不斷得到增進(jìn)。盡管新機(jī)能主義把“福利政治”和“高級政治”分開,但他們并未完全割斷經(jīng)濟(jì)與政治的聯(lián)系。他們一般把經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的職能合作視為通向政治合作的一個步驟,而不是要以之取代政治合作。特別是到后來,一些新機(jī)能主義者根據(jù)實(shí)踐不斷修正自己原來的某些想法,逐步拋棄了那種以為繞過政治問題(高級政治問題),甩開政治部門就可以解決問題的幻想。

溝通理論(Communications)的代表人物是多伊奇。這一理論的基本觀點(diǎn)是,某一政治系統(tǒng)所以能夠獲得并保持其凝聚性,是其成員廣泛共享某些價值,并對該系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)表示一般的贊同。這樣的系統(tǒng)是建立在合意(Consensus)之基礎(chǔ)上的。這種一致性程度越高,政治系統(tǒng)就越趨于一體化。而要使成員享有共同的價值,溝通的作用至關(guān)重要。溝通是構(gòu)成組織的結(jié)合劑,只有溝通能夠使社會集團(tuán)一起思想、一起觀察和一起行動。為此,他把各種形式的政治單位都視為一種信號交流的系統(tǒng)。輸入、輸出、反饋,這一切都有賴于該單位內(nèi)部以及它同外部環(huán)境之間的溝通渠道。以溝通理論為基礎(chǔ),多伊奇對各種政治共同體的形成條件作了研究。他把政治共同體分為兩種。一種是混合政治共同體,它不僅把維持共同體的和平,而且把其他方面的多樣性目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)當(dāng)作自己的任務(wù)。這種共同體需要具備12項必要條件,包括主要價值的相容、提供了有吸引力的生活方式、對緊密的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系及其好處抱有預(yù)期、參與者的政治和行政能力顯著增強(qiáng)、與共同體外部相比獲得顯著利益、共同體內(nèi)形成了實(shí)質(zhì)性和不可割斷的社會溝通、共同體內(nèi)政治精英分子擴(kuò)大、人員的地理和社會交流增加、相互溝通和交易渠道多樣化、將要一體化的諸單位之間溝通與交易中的報酬的全部補(bǔ)償、諸政治單位中間各種群體角色相當(dāng)頻繁的某種互換、相互行為有較高程度的可預(yù)測性。同時,出現(xiàn)下述六項因素中的任何一種,這種共同體都可能解體:共同體及成員所受各種負(fù)擔(dān)急劇增大、社會變動和政治參與過快以致超過共同體在各方面的同化速度、各種差異迅速增加、行政機(jī)構(gòu)和政治精英的能力嚴(yán)重衰減、政治權(quán)貴相對閉塞、政府與社會權(quán)貴不能按照民眾的要求實(shí)行必要的改良和調(diào)整?！?〕還有一種共同體叫多元安全共同體,它以爭取和維持和平為主要目的,加入這種共同體的諸單位仍保持自己的獨(dú)立性。這種共同體比較容易建立和維持,它只要具備三個條件就可以了:主要政治價值相容、各成員國的政府以及相應(yīng)的階層相互之間擁有對信息和行動做出迅速適當(dāng)和非暴力的反應(yīng)的能力、相互之間對有關(guān)方面的政治經(jīng)濟(jì)和社會行為的可預(yù)測性?！?〕

相互依賴?yán)碚?/p>

這種理論主要代表人物是基歐漢和奈。該理論對多邊主義興起的原因作了最為深刻的闡釋。所謂相互依賴代表著國家或其他國際行為體之間廣泛的、普遍的相互影響、相互制約的關(guān)系。〔8〕這種相互影響、相互制約的關(guān)系在國際政治、軍事、經(jīng)濟(jì)及其他廣泛領(lǐng)域中得到表現(xiàn)和展開,而在經(jīng)濟(jì)方面表現(xiàn)得尤為突出,可以說經(jīng)濟(jì)的相互依賴構(gòu)成了當(dāng)代整個國際相互依賴關(guān)系泛的、普遍的相互影響、相互制約的關(guān)系。〔8〕這種相互影響、相互制約的關(guān)系在國際政治、軍事、經(jīng)濟(jì)及其他廣泛領(lǐng)域中得到表現(xiàn)和展開,而在經(jīng)濟(jì)方面表現(xiàn)得尤為突出,可以說經(jīng)濟(jì)的相互依賴構(gòu)成了當(dāng)代整個國際相互依賴關(guān)系的基礎(chǔ)。該理論認(rèn)為,二戰(zhàn)結(jié)束以來,世界經(jīng)濟(jì)和政治發(fā)生了一系列重要變化,當(dāng)代世界出現(xiàn)了三個重要特征:(1)多渠道的社會聯(lián)系,包括政府間的非正式聯(lián)系和正式的官方安排;非政府人士之間的非正式聯(lián)系;以及跨國性組織的內(nèi)部聯(lián)系。在今天,無論哪一種渠道,都使國際間的聯(lián)系和依賴大大加強(qiáng),其中比較突出的是跨國組織的作用。(2)多種問題進(jìn)入國家間關(guān)系的議事日程,它們沒有明確的先后次序排列,軍事安全問題不再始終居于議事日程的首位。(3)在相互依賴占優(yōu)勢的某些地區(qū)和問題領(lǐng)域,一國政府不再對其他國家使用軍事力量,但這并不排除在其他地區(qū)和其他問題上把軍事力量當(dāng)作主要手段來使用。這些特征使得國際關(guān)系中零和博弈占完全支配性地位的狀況有了很大改善,實(shí)現(xiàn)雙贏的空間有了很大增加,各國在許多問題上形成了日趨密切的連動關(guān)系,它們之間協(xié)商、合作的領(lǐng)域大大拓寬。

為此,相互依賴?yán)碚摰某珜?dǎo)者認(rèn)為,戰(zhàn)后國際社會相互依賴的迅速發(fā)展,已經(jīng)改變了國際政治的本質(zhì),因此,人們有關(guān)國際關(guān)系或國際政治的基本觀點(diǎn)和看法也應(yīng)作相應(yīng)的轉(zhuǎn)變。原先國際政治的基本觀念可以用四個字來概括,這就是“權(quán)力政治”,這種國際政治觀在相互依賴的時代已經(jīng)不再適用或不完全適用了,因此,應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)一種新的國際政治觀,具體來說就是“問題政治”(IssuePolitics)或“議程政治”(AgendaPolitics)。所謂“問題政治觀”(issuepoliticsview)把國際政治看作是一系列問題領(lǐng)域(issuearea),圍繞這些問題領(lǐng)域形成國家間的合作和競爭。這些問題領(lǐng)域的形成根源于當(dāng)代世界的復(fù)雜性質(zhì),而非僅僅由國家追求其民族安全和政治影響的權(quán)力動機(jī)所派生。比如,促進(jìn)國際貿(mào)易、避免金融危機(jī)、解決種族沖突等問題都可能導(dǎo)致國家間的沖突與合作。當(dāng)這些問題得不到解決,并變得利害攸關(guān)時,就可能導(dǎo)致國家間的沖突;如果這些問題朝著解決的方向有所前進(jìn),和平就可以維持。問題政治觀認(rèn)為,與其說國際領(lǐng)域中的一些重大問題是由國家對安全的關(guān)心和國與國之間的不信任引起的,不如說是由一定國際條件下發(fā)生的多種價值與利益差別引起的,從而問題政治觀不再象權(quán)力政治觀那樣,把國家安全問題視為國際政治的核心和首要問題,而是把沒有先后次序的多種問題引入國際政治的議程,在這種議程中尋找解決問題的線索和途徑。當(dāng)一個重大國際問題產(chǎn)生后,應(yīng)盡可能想辦法去解決,在這方面國際法、外交實(shí)踐和國際組織將扮演重要的角色?；鶜W漢、奈等人認(rèn)為,在今后相當(dāng)長的時間內(nèi),盡管問題政治或議程政治還不能取代權(quán)力政治,但是,它在國際政治領(lǐng)域發(fā)揮越來越大的作用將是不可避免的。

合作理論〔9〕

該理論主要是針對國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)的“市場失靈”的現(xiàn)象而提出的。該理論認(rèn)為,在國際經(jīng)濟(jì)自由競爭和市場放任的情況下,國家可能無法使效用最大化,原因是在國際社會無政府的環(huán)境下,每個國家以自身的利益所驅(qū)動的行為可能會對整個國際市場的秩序產(chǎn)生很大的擾亂作用。在這種情況下,就需要在國際間創(chuàng)造一種制度安排,向所有國家提供充分的信息和必要的管制。合作理論被廣泛應(yīng)用于國際貿(mào)易、國際金融、環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)制裁等領(lǐng)域。例如,在缺少國際制度的情況下,國家可能無法管理貿(mào)易問題,因為它所涉及的不止是一方或雙方的事務(wù)和意愿。單位國家所能做到的,充其量是設(shè)計和實(shí)施一個有效的關(guān)稅制度。然而,如果其他國家都抵制這種關(guān)稅制度,那么情況就會非常糟糕,這種行為導(dǎo)致的可能不是效用的最大化,而是最小化。如果單位國家實(shí)行自我克制,不實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義的政策,而其他國家并沒有仿效這種政策的意愿,結(jié)果同樣也會很糟糕。這樣就在國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了市場失靈的問題,為了解決這一問題,就需要建立國際制度和規(guī)范,于是世界各國就建立了世界貿(mào)易組織,以此來確立貿(mào)易的公平標(biāo)準(zhǔn),裁決不合理的貿(mào)易行為以及貿(mào)易壁壘,監(jiān)督國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)活動的正常進(jìn)行,解決產(chǎn)生的各種爭端。

建構(gòu)主義理論

建構(gòu)主義是冷戰(zhàn)結(jié)束后興起的新興國際關(guān)系理論。其主要的代表人物有亞歷山大·溫特(AlexanderWendt)、彼特·卡贊斯坦(PeterJ.Katzenstein)、瑪爾薩·芬那莫爾(MarthaFinnemore)和約翰·拉格(JohnG.Guggie)等,這一理論將西方社會學(xué)的一些核心概念,如文化、認(rèn)同和規(guī)范等引入國際政治研究,對國際關(guān)系理論所涉及的幾乎所有重大的問題進(jìn)行社會學(xué)分析,從本體論問題、認(rèn)識論問題和方法論問題,到基本理論問題包括施動者與結(jié)構(gòu)的關(guān)系、均勢問題、國家利益問題、國際體系問題、國際體系的轉(zhuǎn)換問題、戰(zhàn)爭與和平問題,以至具體的概念如實(shí)踐、國家、身份、利益、權(quán)力、主權(quán)、制度等,都進(jìn)行了社會學(xué)意義上的重新解釋,從而在國際關(guān)系理論領(lǐng)域創(chuàng)立了與自由主義和現(xiàn)實(shí)主義并列的哲學(xué)范式。

建構(gòu)主義的核心觀點(diǎn)認(rèn)為,身份認(rèn)同不是社會行為體在單位層次上單純自我設(shè)定,而很多情況下是社會互動與社會承認(rèn)的結(jié)果,因而呈現(xiàn)出一定的系統(tǒng)性或社會性。社會行為體的社會認(rèn)同與其利益設(shè)定息息相關(guān),當(dāng)某行為體的觀念認(rèn)同與身份認(rèn)同發(fā)生轉(zhuǎn)化時,它對利益追求的類型、目標(biāo)和程度也會重新加以界定?！?0〕將這一基本認(rèn)識應(yīng)用到國際政治領(lǐng)域,那就是,國家的身份認(rèn)同是基于國際社會承認(rèn)之上的國家形象與特征的自我設(shè)定,它隨著國家間互動樣式的變化而變化,國家間互動在一定階段固化為國際規(guī)范,國際規(guī)范反過來規(guī)定著各國的身份認(rèn)同和利益,當(dāng)國際規(guī)范發(fā)生變化時,這些國家的認(rèn)同也會隨著變化。建構(gòu)主義認(rèn)為國家與國際社會是相互制造、相互建造或相互構(gòu)造,國家通過他們的行為組成國際社會,而由于國家了解自己和相互了解,國際社會就通過他們的共同行為構(gòu)造了國家,在大多數(shù)情況下,這是一個自然的過程?！?1〕

建構(gòu)主義也將其社會學(xué)的研究方法引入了有關(guān)多邊主義的研究,認(rèn)為國際組織、國際規(guī)范也是一種社會建構(gòu),是一種對擁有一定身份行為體的適當(dāng)行為的集體期盼,它的一個重要特征就是創(chuàng)造出行為模式。國際規(guī)范不但能夠因果性地影響國家的外在行為,而且同樣“構(gòu)成性”地影響著國家的認(rèn)同。例如,當(dāng)某國加入世貿(mào)組織后,它不僅必須遵守其中的規(guī)則,而且由于加入已經(jīng)改變了自身以前的認(rèn)同和利益,成為國際市場經(jīng)濟(jì)社會的合法成員,其國際身份也隨之變化。同時,建構(gòu)主義理論在研究多邊主義的時候,非常關(guān)注有關(guān)集體身份和集體認(rèn)同的形成問題,認(rèn)為,在社會互動頻數(shù)急劇增加和相互依存日益發(fā)展的時代,集體認(rèn)同和集體利益生成的可能性增大,國家之間會產(chǎn)生更大的認(rèn)同,并最終改變以權(quán)力政治為核心的無政府邏輯,建立多伊奇提出的“多元安全共同體”。建構(gòu)主義認(rèn)為,最好的和平不是來自霸權(quán)下的強(qiáng)制約束,也不是源于收益成本計算而來的社會契約規(guī)范,而是來自各主體間的互信和集體認(rèn)同,如果這種互信和集體認(rèn)同能夠形成,就會在各國之間造就一種濃厚的共同體感,產(chǎn)生出不以戰(zhàn)爭手段解決彼此爭端的共識,從而徹底擺脫“安全困境”。

結(jié)構(gòu)自由主義理論

這種理論分析了二戰(zhàn)結(jié)束以來西方國家之間建立起一種相對穩(wěn)定的國際秩序的原因,認(rèn)為一種具有很強(qiáng)“膠粘力”的制度在具體的環(huán)境下,可以把許多國家“鎖定”在穩(wěn)定和持續(xù)的聯(lián)系之中,它可以對其中各國權(quán)力的應(yīng)用加以某種限制,進(jìn)而減緩由于無政府和權(quán)力轉(zhuǎn)移而導(dǎo)致的不安全,并建立一種穩(wěn)定和持久的秩序。這一理論的主要代表人物是約翰·伊肯伯里(G.JohnIkenberry)。伊肯伯里認(rèn)為,制度是一種結(jié)構(gòu)和約制,是一種根植于更廣泛的政治秩序中和限定行為者活動“場景”的正式和非正式的組織、規(guī)則、慣例和實(shí)踐。制度結(jié)構(gòu)影響到了一個政治體內(nèi)權(quán)力在個體和集體中的分配方式:給一些人提供優(yōu)勢和資源,同時限制他們的選擇。制度不僅促進(jìn)合作,同時還強(qiáng)有力地約束參與國的選擇和行動?！?2〕

按照伊肯伯里的具體解釋,戰(zhàn)后西方秩序的形成在很大程度上是美國主導(dǎo)下西方國家之間一個交易的過程。霸權(quán)國美國得到了根據(jù)其意愿塑造的建立在一致贊同原則和制度基礎(chǔ)上的合法、持久秩序,它的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)得到了二等國家和弱國的默認(rèn),為其長久保存權(quán)力留下了制度化空間。與此同時,由于霸權(quán)國同意約束和限定,根據(jù)與弱國和二等國家一樣的規(guī)則和制度行事,將自己暴露在一個制度化的政治過程中,受到其他國家的監(jiān)督。這樣的弱國和二等國家也可以積極地向霸權(quán)國提出自己的利益訴求而不必?fù)?dān)心遭到強(qiáng)權(quán)的壓制。從收益轉(zhuǎn)換和平衡的角度來看,霸權(quán)國放棄戰(zhàn)后早期的一些利益以換取保證其未來穩(wěn)定收益的制度和規(guī)則。弱國和二等國家在戰(zhàn)后早期得到較有利的回報和對強(qiáng)權(quán)的限制,但他們的長遠(yuǎn)利益卻可能受到一定的損害。但從總體上看,雙方的得失應(yīng)該持平。

這種西方內(nèi)部的秩序在制度上有三個突出的特點(diǎn):(1)捆綁機(jī)制。通常來說,國家間在建立制度安排和合作時,一般會保留退出的選擇。然而美國和其他西方國家在戰(zhàn)后的做法恰恰相反:它們締結(jié)了很難退出的長期經(jīng)濟(jì)、政治和安全承諾,在主權(quán)國家可以做到的范圍內(nèi)“鎖定”了相互承諾和聯(lián)系。捆綁機(jī)制內(nèi)容龐雜,包括條約、聯(lián)盟的組織機(jī)構(gòu)、共同管理責(zé)任、相互關(guān)系中的一致標(biāo)準(zhǔn)和原則等等。這些機(jī)制提高了制度的退出成本,為成員國創(chuàng)造了發(fā)言機(jī)會,降低了成員國之間發(fā)生沖突的可能性?！?3〕(2)滲透性霸權(quán)(penetratedhegemony)。結(jié)構(gòu)自由主義認(rèn)為,西方國家之間建立的這種制度與其中的霸權(quán)國的自由民主體制密切相關(guān),并以此帶動了西方國家之間跨國關(guān)系的顯著增長。美國國家體制的突出特點(diǎn)是它的決策分散化構(gòu)造———不論是對內(nèi)還是對外政策上,有大量的決策通道和制衡方式?！斑@種體系向其他國家提供了透明的畫面、通道、代表權(quán)、通訊方式和建立共識的機(jī)制,從而提供了表現(xiàn)和滿足它們利益的方式。”〔14〕這“使得它的西歐和日本盟友能夠參與整個西方制度的塑造過程。其結(jié)果,美國的霸權(quán)具有很高的合法性,從不受到任何質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。在這種體制下,美國好像是一個‘受邀的帝國’,二等強(qiáng)國自愿追隨而不是抵抗領(lǐng)導(dǎo)國?！薄?5〕(3)公民認(rèn)同感。結(jié)構(gòu)自由主義認(rèn)為,西方內(nèi)部秩序所形成的制度是建立在共同的公民政治認(rèn)同感之上的。這種共同的公民政治認(rèn)同感“采取了兩種相關(guān)聯(lián)的形式:其一,在所有西方國家內(nèi)部,人們認(rèn)同自由主義、民主制度和資本主義;其二,在上層精英那里對整個體系的政治認(rèn)同。這種公民認(rèn)同感取代了更加狹隘和敵對性的傳統(tǒng)國家認(rèn)同意識。當(dāng)現(xiàn)有的制度構(gòu)造與上述認(rèn)同感相吻合時,制度本身便更加持續(xù)有力,并且反過來進(jìn)一步增強(qiáng)了人們的認(rèn)同。”〔16〕

全球治理理論

隨著國際政治的結(jié)構(gòu)性變化、國際相互依賴的加深和全球性問題的興起,使得以民族和領(lǐng)土國家為基礎(chǔ)的世界秩序受到?jīng)_擊,這種變化引起了人們探求新的國際社會制度安排的熱情,在這種背景下,“治理”(governance)被引入了國際關(guān)系的研究領(lǐng)域?！爸卫怼钡母拍钭畛醭霈F(xiàn)在市政學(xué)中,用以指如何更好地解決城市和地方上公共政治方面的問題。從總的情況來看,有關(guān)全球治理的理論都沒有給治理這個概念下一個明確的定義。治理理論的主要創(chuàng)始人詹姆斯·N.羅西瑙(J.N.Rosenau)把治理定義為“沒有政府的治理”(governancewithoutgovernment),指的是一系列活動領(lǐng)域里的規(guī)章制度,它們雖然并未被賦予正式的權(quán)力,卻能有效地發(fā)揮作用。〔17〕奧蘭·楊(OranYuang)也從制度研究的角度出發(fā),指出治理就是建立和實(shí)行一套社會制度,以解決沖突,促進(jìn)合作,從廣義上講,就是減少集體行動給這個相互依賴的世界造成的問題?！?8〕奧托·切姆佩則把治理看作是在沒有法律效力可借助的情況下辦好事情的一種能力?！?9〕在所有有關(guān)治理的定義中,全球治理委員會的定義獲得較為普遍的認(rèn)同。該委員會在1995年名為《天涯若比鄰》的報告中認(rèn)為:治理是各種各樣的個人、團(tuán)體———公共的或個人的———處理其共同事務(wù)的總和。這是一個持續(xù)的過程,各種相互沖突和不同的利益可望得到調(diào)和,并采取合作行動。這個過程包括授予公認(rèn)的團(tuán)體或權(quán)力機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)力,以及達(dá)成得到人民或團(tuán)體同意或者認(rèn)為符合他們利益的協(xié)議。〔20〕這樣,治理的規(guī)定性特征就顯現(xiàn)了出來:它是一個過程,涉及公、私部門,是以調(diào)和而不是以支配為基礎(chǔ)建立起來的,有賴于正式制度和非正式制度持續(xù)的相互作用。這些就是各種治理理論關(guān)于治理的主要觀念,在這里,“參與”、“談判”和“協(xié)調(diào)”構(gòu)成了治理活動的主要內(nèi)容,“項目規(guī)劃”、“伙伴關(guān)系”和“意見一致”構(gòu)成了治理的三個關(guān)鍵詞?！?1〕

全球治理理論認(rèn)為,隨著全球化的不斷發(fā)展,全球性問題日益增多,而且具有“公共化”的特征,例如,在軍事安全領(lǐng)域,由于大規(guī)模殺傷性武器的存在,安全已不再僅僅是國家安全,同時也更多地被看作是世界安全的問題提了出來;在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,匯率的頻繁波動、資本跨國流動的日益增加、南北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡、貿(mào)易的不斷擴(kuò)大等更多被看作是一個世界層次的問題而不是國家層次的問題;在環(huán)境領(lǐng)域,臭氧層的損耗、溫室效應(yīng)與全球氣候變化、生物多樣性保護(hù)以及沙漠化等都對整個人類的可持續(xù)發(fā)展造成嚴(yán)重威脅。所有這些問題的解決都需要多邊的聯(lián)合行動,需要建立在合作基礎(chǔ)上的全球協(xié)調(diào)和規(guī)劃。由于世界政府的觀點(diǎn)在國際政治的實(shí)踐中證明可能是無法實(shí)現(xiàn)的烏托邦,那么為了解決當(dāng)前迫切的全球性問題,可行的選擇或許就是通過政府間、社群間的互動,實(shí)現(xiàn)某種程度的治理。在治理的角色方面,全球治理理論主張民族國家、政府間組織、非政府組織、跨國公司、有影響的社會運(yùn)動等都應(yīng)當(dāng)在解決國際問題中發(fā)揮作用,這種理論排除任何中央集權(quán)的組織和控制,強(qiáng)調(diào)行為者的多元性和多樣性,主張將各種層次的子系統(tǒng)納入重要的政策網(wǎng)絡(luò),通過跨國網(wǎng)絡(luò)處理國際關(guān)系。在治理的途徑上,這一理論認(rèn)為,最有效的方法是建立國際機(jī)制,國際機(jī)制與全球治理緊密相連,它為全球治理提供了一種法治的方法,通過制度安排改變強(qiáng)調(diào)大國管理全球事務(wù)的傳統(tǒng)思想,同時也使得國家在國際系統(tǒng)的決策和行動越來越處在國際制度的框架之內(nèi),從而使國際社會與國家層面的法治社會更加接近。

通過對上述有關(guān)多邊主義理論的梳理,我們發(fā)現(xiàn),它們大多是從多邊主義的第二個層面即國際體系的層面對多邊主義加以闡釋的。所運(yùn)用的基本理論范式既有現(xiàn)實(shí)主義的,也有自由主義和建構(gòu)主義的。所應(yīng)用的研究工具包括了結(jié)構(gòu)性分析、戰(zhàn)略性分析、功能性分析和社會性分析。它們分別從國際制度的生成和維護(hù)、多邊合作的條件、國家和國際制度的關(guān)系、國際社會中身份認(rèn)同以及以集體方式解決世界性問題等多種角度對多邊主義進(jìn)行了探討。盡管這些理論不能涵蓋多邊主義理論的全部內(nèi)容,但是它們從一些主要方面豐富和深化了人們對多邊主義的了解和認(rèn)識。

[注釋]

〔1〕RobertW.Cox,“MultilateralismandWorldOrder,”ReviewofInternationalStudies,(April1992),No.2,p.161.

〔2〕關(guān)于多邊主義兩個層面的劃分主要參照秦亞青:《多邊主義研究:理論與方法》〔J〕,《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2001年第10期。

〔3〕JohnGerardRuggie,“Multilateralism:TheAnatomyofanInstitutetion,”JohnGerardRuggie(ed.),MultilateralismMatters:TheTheoryandpraxisofanInstitutionalForm,ColumbiaUniversityPress,1993,p.11.

〔4〕KeithKrauseandW.AndyKnight(eds.),State,SocietyandUNSystem:ChangingPerspectivesonMultilateralism,UnitedNationsUniversityPress,1995,p.247.

〔5〕秦亞青認(rèn)為,國際關(guān)系學(xué)主要理論很少有專門研究多邊主義的流派,多邊主義的研究大多是在國際制度框架中展開的。見秦亞青:《多邊主義研究:理論和方法》〔J〕,《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2001年第10期。本書在介紹多邊主義理論時,參照了他的分析思路。

〔6〕卡爾·多伊奇著、周啟朋等譯:《國際關(guān)系分析》〔M〕,世界知識出版社,1992年版,第336338頁。

〔7〕同上,第345頁。

〔8〕RobertO.KeohaneandJosephS.Nye,Jr,PowerandInterdependence:WorldPoliticsinTransition,HarvardUniversityPress,1977,p.5.

〔9〕對合作理論的介紹主要參照了王逸舟對這一理論的闡述,見王逸舟:《西方國際政治學(xué):歷史與理論》〔M〕,上海人民出版社,1998年版,第528529頁。

〔10〕AlexanderWendt,SocialTheoryofInternationalPolitics,CambridgeUniversityPress,1999,pp.159178.

〔11〕PeterJ.Katzenstein,TheCultureofNationalSecurity:NormsandIdentityinWorldPolitics,ColumbiaUniversityPress,1996,NewYork,pp.3375.

〔12〕G.J.Ikenberry,“TheMythofPostColdWarsChaos,”ForeignAffairs,MayJune1996,p.90.

〔13〕JohnG.Ikenberry,“Institutes,StrategicRestraint,andthePersistenceofAmericanPostwarOrder,”InternationalSecurity,Vol.23,No.3,Winter19981999,pp.4378.

〔14〕PeterCowhey,“ElectLocally—OrderGlobally:DomesticPoliticsandMultilateralCooperation,”inJohnRuggie,ed.,MultilateralismMatters:TheTheoryandPraxisofanInstitutionalForm,NewYork:ColumbiaUniversityPress,1993.轉(zhuǎn)引自王逸舟;《西方國際政治學(xué):歷史與理論》〔M〕,上海人民出版社,1998年版,第489—490頁。

〔15〕GeirLundstad,“EmpirebyInvitation?TheUnitedStatesandWesternEurope,19451952,”inCharlesMaier,ed.,TheColdWarinEurope:EraofaDividedContinent,NewYork:Wiener,1991;G.J.Ikenberry,“RethinkingtheOriginsofAmericanHegemony,”PoliticalScienceQuarterly104,Fall1989.轉(zhuǎn)引自王逸舟:《西方國際政治學(xué):歷史與理論》〔M〕,上海人民出版社,1989年版,第489頁。

〔16〕王逸舟,前引書,第492頁。

〔17〕詹姆斯·N.羅西瑙:《世界政治中的治理、秩序和變革》,載詹姆斯·N.羅西瑙主編:《沒有政府的治理:世界政治中的秩序與變革》〔M〕,江西人民出版社,2001年版,第5頁。

〔18〕OranYuang,InternationalGovernance:ProtectingtheEnvironmentinaStatelessSociety,Ithaca,NewYork:CornellUniversityPress,1994,p.15.

〔19〕奧托·切姆佩:《治理與民主化》,載詹姆斯·N.羅西瑙主編:《沒有政府的治理:世界政治中的秩序與變革》〔M〕,江西人民出版社,2001年版,第289頁。

〔20〕卡爾松、蘭法爾著,趙仲強(qiáng)譯:《天涯若比鄰:全球治理委員會報告》〔M〕,中國對外翻譯出版公司,1995年版,第2頁。

〔21〕唐賢興、張翔:《全球化與全球治理:一個“治理社會”的來臨?》〔J〕,《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2001年第1期。