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摘要兩國進行行業(yè)內(nèi)貿(mào)易時，如果兩國不進行貿(mào)易合作，國家會根據(jù)最大化本國福利的原則，制定一個最優(yōu)關(guān)稅而對兩國的企業(yè)和本國的消費者產(chǎn)生影響。但如果兩國進行貿(mào)易合作，相互進行關(guān)稅減讓，則能使各自的福利都得以增加。

關(guān)鍵詞產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易社會福利自由貿(mào)易最優(yōu)關(guān)稅

1引言

在國際貿(mào)易經(jīng)濟理論中，亞當·斯密、李嘉圖和赫克歇爾·俄林分別通過國際分工、比較優(yōu)勢和要素稟賦理論解釋了國家應(yīng)該進行分工，分別發(fā)展自己的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，并通過國際貿(mào)易進行交換，使每個國家都得到最大的利益。也就是說，每個國家都應(yīng)該根據(jù)自己的比較優(yōu)勢和要素稟賦分別發(fā)展不同的產(chǎn)業(yè)，然后進行行業(yè)間的貿(mào)易，從而實現(xiàn)最大的利益。然而在實踐中，有許多貿(mào)易都是發(fā)生在行業(yè)內(nèi)的。例如英國出口汽車的同時也從德國、法國和意大利等工業(yè)化國家進口汽車。對于國家間為什么會發(fā)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，有學者認為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易能減少貿(mào)易自由化時的經(jīng)濟調(diào)整成本，此外在壟斷的情況下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能提高經(jīng)濟的運行效率。就一個國家而言，在非充分就業(yè)的條件下他不僅會發(fā)展自己的優(yōu)勢行業(yè)，同時他也會力圖保護自己的劣勢行業(yè)，從而使得不同的國家會發(fā)展相同行業(yè)并產(chǎn)生行業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如美國按照分工理論，應(yīng)該放棄紡織行業(yè)，而發(fā)展自己具有優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但現(xiàn)實中他卻對自己的紡織行業(yè)進行保護，限制中國的紡織品進入美國。正是因為行業(yè)內(nèi)貿(mào)易在現(xiàn)實中是廣泛存在的，許多學者對其進行了大量的研究。

布蘭德（Brander）、布蘭德和克魯格曼（BranderandKrugman）、布蘭德和斯賓塞（BranderandSpencer）、奈文和菲利普斯（NevenandPhlips）將價格歧視和市場分割的基本模型用于開放的經(jīng)濟世界中，發(fā)現(xiàn)即使只有一種完全相同的產(chǎn)品，國家間也會發(fā)生貿(mào)易。

在現(xiàn)實中，發(fā)生貿(mào)易的國家政府會處于保護本國企業(yè)和市場的目的通過關(guān)稅調(diào)節(jié)本國企業(yè)及外國企業(yè)的利潤，產(chǎn)生利潤轉(zhuǎn)移效應(yīng)并同時影響本國的福利。本文通過一個相同產(chǎn)品的雙寡頭競爭市場模型，討論政府的最佳貿(mào)易政策的選擇及其影響。

2模型的基本假設(shè)和建立

有兩個相似的國家，國家1和國家2，作為博弈方確定對進口產(chǎn)品征收關(guān)稅的稅率。為了討論的方便，假設(shè)國家征收的是從量稅。假設(shè)兩個國家各有一個企業(yè)生產(chǎn)既內(nèi)銷又出口的相互競爭的商品我們稱他們?yōu)槠髽I(yè)1和企業(yè)2。兩國的消費者分別在各自國內(nèi)的市場上購買企業(yè)1或企業(yè)2的產(chǎn)品。用Qi記在國家i市場上的商品總量，則市場出清價格Pi為Qi的函數(shù)Pi＝Pi（Qi）=a-Qi，i=1，2。企業(yè)i生產(chǎn)數(shù)量為hi的產(chǎn)品供內(nèi)銷，數(shù)量為ei的產(chǎn)品供出口，因此Qi=hi+ej，i，j=1,2。當i=1時，j=2；當i=2時，j=1。再設(shè)兩企業(yè)的邊際產(chǎn)生成本同為常數(shù)c，且無固定成本，則企業(yè)i的生產(chǎn)總成本為c（hi+ei）。當企業(yè)出口時，因為進口國征收的關(guān)稅也計入成本，設(shè)國家j的關(guān)稅為tj時，企業(yè)i的出口產(chǎn)品成本為（c＋tj）ei，因此企業(yè)i的總成本為c（hi+ei）＋tjei。以此假設(shè)構(gòu)造一個兩階段都有同時選擇的四方動態(tài)博弈。

此模型的第一階段，先由兩國政府同時制定關(guān)稅稅率t1和t2；然后企業(yè)1和企業(yè)2根據(jù)t1和t2同時決定各自的內(nèi)銷量和出口量（hi，ei）。

在此博弈中，企業(yè)關(guān)心的是它的利潤：

πi＝πi(ti,tj,hi,hj,ei,ej)

=Pihi+Pjei-c(hi+ei)-tjei

=［a-（hi+ej）］hi+［a-（ei+hj）］ei-c（hi+ei）-tjei

國家作為博弈方所關(guān)心的是社會總福利，包括消費者剩余，本國企業(yè)的利潤和國家的關(guān)稅收入三部分，

wi=wi（ti,tj,hi,hj,ei,ej）=■（hi+ej）2+πi+tiej

其中，i=1，2，■（hi+ej）2是國家i國內(nèi)消費者剩余。

3需求成本無差異條件下的關(guān)稅及社會福利

3．1非合作競爭時的最優(yōu)關(guān)稅及福利

下面用逆推歸納法來求解本博弈。先從第二階段開始，假設(shè)兩國已選擇的關(guān)稅分別為t1和t2，則如果（h1*,e1*,h2*,e2*）是在設(shè)定t1，t2情況下兩企業(yè)之間的一個納什均衡，那么（hi*,ei*）必須是滿足下列最大值問題的解：

■πi（ti,tj,hi,hj*,ei,ej*）

由于πi可以分成企業(yè)在國內(nèi)市場的利潤和國外市場的利潤兩部分之和，且國內(nèi)市場的利潤取決于hi和ej*，因此上述最大值問題就可以分解為下列兩個最大值問題：

■｛hi［a-（hi+ej*）-c］｝（1）

和

■｛ei［a-（ei+hj*）-c］-tjei｝（2）

假設(shè)（1）：ejhi*=■（a-ej*-c）（3）

假設(shè)（2）：hj*ei*=■（a-hj*-c-tj）（4）

求出的hi*和ei*都滿足各自的假設(shè)（1）和（2）

由于（3）和（4）對i=1，2都成立，聯(lián)立方程（3）、（4）、(3)′、(4)′解得：

hi*=■（5）ei*=■（6）

i=1,2。這就是在設(shè)定ti,tj情況下兩企業(yè)間的博弈納什均衡。

結(jié)論1：從這一結(jié)果可以看出來，如果國家提高進口關(guān)稅，可以使本國企業(yè)的國內(nèi)產(chǎn)量提高而進口量下降。這說明國家能通過關(guān)稅保護國內(nèi)市場，限制外國產(chǎn)品的進入。這是世界各國普遍設(shè)置關(guān)稅并想提高本國關(guān)稅的主要原因。

現(xiàn)在回到第一階段兩個國家間的博弈，兩國同時做出關(guān)于t1和t2的決策。

對于國家i來說，它要選擇ti*滿足：■wi(ti,tj*)

將(5)（6）式的結(jié)果代入wi得到

wi(ti,tj)=■+■+■+■（7）

對i=1,2都成立，因此我們令上式對ti的一階導數(shù)在t=ti*時為0，可得兩聯(lián)立方程組，解之得：ti*=■（i=1,2）

在本博弈中，關(guān)稅t1=t2=■為兩國的最優(yōu)選擇。將它代入（5）（6）式

hi*=■，ei*=■(i=1,2)

結(jié)論2：此結(jié)果說明，在兩國自由博弈，即沒有貿(mào)易協(xié)定的情況下，政府會制定t1=t2=■的關(guān)稅稅率以獲得最大的社會福利；而企業(yè)則會內(nèi)銷hi=■外銷ei=■的產(chǎn)品以獲得最大的企業(yè)利潤。

此時，企業(yè)利潤πi=■(a-c)2，社會總福利為wi=■(a-c)2。

在此博弈中，企業(yè)和政府都通過最優(yōu)反應(yīng)策略最大化了自己的利益，但這是否是最優(yōu)安排呢？下面分析一下自由貿(mào)易下的情況。

3．2兩國自由貿(mào)易時的社會福利

在兩國自由貿(mào)易時，即關(guān)稅稅率ti=0，此時由（5）（6）得hi*=■，ei*=■

在這種情況下，企業(yè)利潤為πi=■(a-c)2，社會福利為wi=■(a-c)2

與最優(yōu)關(guān)稅相比，在自由貿(mào)易時，企業(yè)的內(nèi)銷產(chǎn)量有所下降，外銷產(chǎn)量有所上升，企業(yè)總產(chǎn)量上升。雖然自由貿(mào)易下企業(yè)利潤有所下降，但是總的社會福利大幅度上升。這很好的解釋了國家間為什么需要雙邊貿(mào)易談判相互減免關(guān)稅以增加兩國的福利。但遺憾的是，這種自由貿(mào)易政策并非是納什均衡狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，兩國政府都有提高關(guān)稅而限制對方企業(yè)的進口以提高本國福利的動機。于是各國會變相地使用一些非關(guān)稅壁壘如技術(shù)壁壘、綠色壁壘和進口配額等來限制對方的進口，以提高本國的福利。

自由貿(mào)易政策的實施是以對方國家同樣實施自由貿(mào)易政策為前提條件的。因為單方面實施自由貿(mào)易只能提高對方國家的總福利而降低本國的總福利。這也是為什么國家間需要進行雙邊貿(mào)易談判，相互承諾降低關(guān)稅水平，而不會單邊降低關(guān)稅進行自由貿(mào)易。

雙邊貿(mào)易談判的本質(zhì)是雙方對自由貿(mào)易產(chǎn)生的利益的分配的問題，雙方都試圖使對方多降低一些關(guān)稅而自己少降低一些關(guān)稅以在關(guān)稅減讓中獲得更多的好處。因為根據(jù)（7）式：

■=■[-3ti+（a-c）]

當ti<■(a-c)時大于0，即ti<■(a-c)時wi(ti,tj)是ti的遞增函數(shù)。

■=■［tj-（a-c）］

當tj<■（a-c）時大于0，即tj<■（a-c）時wi（ti，tj）是tj的遞減函數(shù)。

因此在關(guān)稅減讓中，增加減讓的越少，對方減讓的越多，國家得到的福利也就越大。所以在雙邊貿(mào)易談判中，雙方為了各自的利益進行激烈的討價還價也就是很常見的事情了。

4討論

政府在決定貿(mào)易或產(chǎn)業(yè)政策時要權(quán)衡利弊，在做出關(guān)稅或補貼的水平時，要即考慮對本國企業(yè)的利潤影響，又要考慮對本國消費者福利的影響。在不進行貿(mào)易合作時，國家關(guān)稅水平的制定既不能太高也不能太低。若關(guān)稅的制定偏離了最優(yōu)關(guān)稅稅率，會降低本國的福利。然而，國家間通過談判達成貿(mào)易關(guān)稅協(xié)定，同時相互進行關(guān)稅減免，能使雙方國家都從貿(mào)易合作中得到更多的好處。這種關(guān)稅減讓的好處不論是在產(chǎn)業(yè)間還是在產(chǎn)業(yè)內(nèi)都能實現(xiàn)。因此國際上的雙邊貿(mào)易合作比單邊貿(mào)易保護更值得推廣，這也是符合當前國家貿(mào)易實踐的基本事實。但貿(mào)易合作并非是均衡狀態(tài)，參加合作的企業(yè)都有在貿(mào)易制度的框架內(nèi)尋求對本國產(chǎn)業(yè)進行保護以獲取更多好處的動機。

參考文獻

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