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【摘要】本文通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)我國多數(shù)企業(yè)R&D管理滯后，R&D過程控制欠缺。在此背景下，本文強調(diào)R&D管理過程化是管理創(chuàng)新在R&D管理中的應用，分析了R&D管理過程化的基本特點；論述了R&D管理過程化對R&D績效的意義；提出了R&D管理過程化的信息評價指標體系。

一、我國企業(yè)R&D管理存在的問題

企業(yè)管理過程化是增加企業(yè)價值的創(chuàng)新管理。在我國由工業(yè)社會向信息社會的轉(zhuǎn)換中，經(jīng)濟體系已由工業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)向以信息和知識為基礎的服務經(jīng)濟。在這一趨勢下，企業(yè)R&D活動只有采用管理過程化的方式，才能適應信息社會的要求，與企業(yè)整體管理的特征（管理過程化、組織扁平化、職能綜合化）相適宜。

本課題組2005年6月至2006年6月對廣東省27個帶有R&D機構的大中企業(yè)的實際調(diào)研數(shù)據(jù)表明：被調(diào)研企業(yè)對R&D活動的控制主要是從輸入、輸出兩個環(huán)節(jié)。輸入控制主要是從該項目的申報中，了解其技術創(chuàng)新或應用研究的特點、給企業(yè)帶來的經(jīng)濟效益以及企業(yè)的經(jīng)濟承擔能力。輸出控制即項目驗收，查看項目是否達到預定效果和效益。企業(yè)對R&D輸出結(jié)果（outpus）控制的占85％；對R&D既有結(jié)果控制、又有輸入（input）控制的占33％；對R&D活動既有輸入、輸出控制又有過程控制的僅占7％，但都沒有設計一些指標衡量活動的信息指標加以控制，數(shù)據(jù)表明，我國企業(yè)在R&D管理上，缺乏過程控制。如何對R&D活動的過程控制，特別是信息交流、溝通、共享的方式和途徑加以管理、評估、考察，幾乎沒有。

眾多的事實表明，一國的R&D是以企業(yè)R&D為主，企業(yè)R&D又以應用研究為主，而應用研究重點之一是新產(chǎn)品的成本控制（在設計階段考慮）；同時，應用研究階段本身的成本、費用控制則是降低應用研究投入的基本問題。由于R&D的不確定性，在保證R&D質(zhì)量、時間進度及R&D人員物質(zhì)激勵的前提下，對R&D過程控制可表現(xiàn)在對R&D信息的交流、溝通、共享設置指標加以檢驗，這是降低R&D研究階段成本的重要途徑。而我國企業(yè)在R&D管理過程化控制方面的欠缺，這是造成企業(yè)R&D績效低下的重要原因之一。因此，有必要就R&D管理過程化的基本特點及R&D管理過程化的信息評價指標加以研究。

二、R&D管理過程化的基本特點

企業(yè)管理過程化需要具備四個特點，而企業(yè)R&D項目具備管理過程化的四個特點即：

（一）企業(yè)的每一個R&D過程都有資源的輸入或?qū)＠⑿庐a(chǎn)品、工藝過程等單項輸出或多項輸出；

（二）企業(yè)的每一個R&D過程都有顧客，無論是種子型導向還是需求型導向在新產(chǎn)品的開發(fā)階段都是“需求型導向”；

（三）企業(yè)的每一個R&D過程都有一個核心處理對象，即R&D目標的逐漸實現(xiàn)過程；

（四）企業(yè)的R&D過程是跨職能部門的。即由R&D部門、生產(chǎn)部門和銷售部門共同參與。既然R&D項目具備了管理過程化的四個基本特點，就可以以R&D項目為凝聚點進行一系列跨越時空的相關邏輯活動的有序集合，即在新的分工、協(xié)作體系下再造新的R&D管理模式。

美國推行的“并行工程”正是將管理過程化引進產(chǎn)品開發(fā)活動的典型例子?！安⑿泄こ痰母拍钍敲绹鴮W者維納（R.I.winner）在美國國防分析研究所R－388報告中首先提出來的。它是一種對產(chǎn)品及其相關過程（包括制造過程和支持過程）推行一體化設計的系統(tǒng)化工作模式，力圖使產(chǎn)品開發(fā)人員從一開始就考慮概念形成到產(chǎn)品報廢的全生命周期的所有因素，包括品質(zhì)、成本、進度和用戶需求?！?/p>

并行工程最大的特征是打破傳統(tǒng)的職能部門條塊分割，建立有效的多學科在同一層面、同一時間協(xié)同工作。這是將與新產(chǎn)品有關的設計、制造、物料、生產(chǎn)等人員組織成一個多學科的工作小組，小組成員在一起協(xié)同工作，這實際上改變了兩種狀態(tài)：既改變了各個部門的獨立狀態(tài)，加速了與產(chǎn)品有關的所有工作之間的多向信息的交流，又改變了上下時間段的脫離，強化了上下時間段之間的信息交流。

并行工程的后果是將新產(chǎn)品的品質(zhì)、質(zhì)量在設計階段就根據(jù)顧客的需要，從產(chǎn)品的可制造性、可測試性、可維護性以及成本等方面一起考慮，使新產(chǎn)品在研究與開發(fā)過程中就考慮產(chǎn)品生命周期中的所有約束條件。設計過程和其它過程的集成有助于新產(chǎn)品的設計階段就發(fā)現(xiàn)問題并馬上給予解決。這樣，當最后的設計被驗證以后，該新產(chǎn)品就是可制造的、可測試的、可維護的，并具有很高的品質(zhì)，滿足顧客的需求。

將美國“并行工程”與日本5階段R&D模式相比，可以發(fā)現(xiàn)日本學者在R&D日程進度安排的五階段上，具有三次設計安排（見下劃線）。

第一階段：決定開發(fā)進度決定開發(fā)陣容決定開發(fā)預算

第二階段：技術模型的布置技術模型的設計與研制技術模型的制作

第三階段：技術模型的測試技術模型的詳細設計試制品的制造

第四階段：試制品的測試測試評估與變更設計銷售部門的評估制作技術記錄表

第五階段：轉(zhuǎn)移給制造部門開始準備制造

“并行工程”所談的“設計”既包括日本第二階段的“設計”，又涵蓋了第三、第四階段的設計內(nèi)容。因為它是從“考慮概念形成”為起點，這樣就將日本學者在第四階段才需考慮的設計、生產(chǎn)技術、質(zhì)量管理參與，計算預定成本和損益的平衡點提升到第二階段，即在思考產(chǎn)品雛形的同時思考相關的設計、生產(chǎn)技術、質(zhì)量、成本和損益問題。這種處理給了我們以下啟示：

1.“并行工程”變革R&D工序安排，使R&D由原來前后階段的協(xié)作形式變?yōu)橥浑A段的協(xié)作形式

原有的前后階段的協(xié)作形式，不適應技術創(chuàng)新活動具有多變特點。當R&D處于前后階段的協(xié)作形式中，技術模型的提出、測試、修改、整合與新產(chǎn)品的預計成本、計算損益平衡點分別在不同的階段，分屬于不同的任務。各因素沖突、磨合、適應、協(xié)調(diào)的進程，要通過各階段的依次循環(huán)完成。此時，技術整合越頻繁，循環(huán)越多，R&D周期越長，R&D成本越大。采用并行協(xié)作形式利用了現(xiàn)代信息手段，為R&D進度與質(zhì)量等多重標準之間矛盾的解決提供了一個合理的途徑。各項過程的交集使技術模型的提出、測試、修改、整合與新產(chǎn)品的預計成本、計算損益平衡點等不同任務都屬于一個時間段，各種約束條件同時得到考慮，在各有關職能人員共同參與下，各項矛盾的“沖突與平衡”必須在一個時間段同時解決。比如，采用某項技術模型，會增大開發(fā)成本，使顧客的需求得到較好的滿足，但若預計產(chǎn)品售價難以被客戶接受，無法保證企業(yè)預期盈利的完成，就要修改該項技術模型……在技術與市場因素的“沖突與平衡”中，最終使R&D成本目標與新產(chǎn)品的技術目標融為一體，實現(xiàn)績效目標的最大化。

2.“并行工程”的實質(zhì)是利用信息交流手段，降低R&D成本、縮短R&D周期

R&D管理的難點是新產(chǎn)品的質(zhì)量效用、成本與時間之間的兼顧。不同程度的技術創(chuàng)新應有不同的開發(fā)成本。如果以削減周期和成本作為統(tǒng)一的財務目標，R&D人員和設計師就會把主要精力放在對現(xiàn)有產(chǎn)品進行簡單的改革上，因為這樣做更容易、更迅捷，也更有把握，而不是集中精力開發(fā)突破性的戰(zhàn)略性產(chǎn)品，其長期財務后果，很有可能是撿了當前的芝麻，丟了未來的西瓜。

R&D管理實行“并行工程”，加速各項任務之間的信息交流，是單個部門的信息在其他部門及時得到共享，這使R&D新產(chǎn)品的質(zhì)量效用、成本與時間之間的矛盾有可能同一層面得到協(xié)調(diào)。由此可見，信息社會在協(xié)調(diào)R&D質(zhì)量、成本、周期之間的相互關系上，給予我們?nèi)聠⒌希孩俪杀靖拍畹耐貙挕Ｔ谄髽I(yè)R&D開發(fā)中，信息已成為R&D的重要成本，提高信息傳遞的效率，就能降低成本、縮短周期。②信息時代“提高質(zhì)量與降低成本”的“雙贏”策略是尋找與信息相關的降低成本的渠道和方式。③“并行工程”表明新的R&D效率點是“信息系統(tǒng)效率”，即如何安排程序，加強信息的交流、溝通與共享，這是提高R&D績效的重要途徑三、建立R&D管理過程化的信息評價指標

在信息時代，實行R&D管理過程化的主要方面是實行R&D活動的“信息系統(tǒng)效率”管理。因此，探討、制定R&D管理過程化的信息評價指標，使R&D管理過程化的實施更具有可操性。筆者圍繞著R&D信息的質(zhì)量、費用、傳遞、溝通四個方面提出15條R&D系統(tǒng)效率的評價指標。

（一）R&D信息的質(zhì)量指標

反映系統(tǒng)收集的信息質(zhì)量包括三個方面內(nèi)容：一是系統(tǒng)提供信息的內(nèi)容、形式是否恰當。在“并行過程”的管理模式中，各職能部門所需的是不同層面的獨享信息與共享信息的內(nèi)容和形式是否恰當。對大型的高科技R&D項目而言，將獨享信息用于共享信息，會造成信息的消化不良，使信息的吸收成本大于信息使用效率，還可能錯過信息的時效。二是系統(tǒng)提供的信息是否及時、其靈活性、適應性程度如何。這是反映R&D人員在任何時間和地點是否能得到所需要的信息。比如，在對產(chǎn)品及其相關過程推行一體化設計的系統(tǒng)過程時，當新產(chǎn)品概念形成所包括的品質(zhì)發(fā)生調(diào)整時，系統(tǒng)能否為相應的成本、進度計算提供信息。三是系統(tǒng)是否能處理新的數(shù)據(jù)、更換信息的周期、提供R&D信息的頻繁程度。上述三方面的質(zhì)量內(nèi)容通過以下指標反映：

1.信息的滿意率=R&D人員平均獲得有用信息的次數(shù)/R&D人員平均獲得信息的總次數(shù)

2.信息的增長率=信息增加額/基期信息總量

3.信息的更換率=年度時間/各條信息平均持有時間

上述指標值越高，表明信息的質(zhì)量越高。

（二）R&D信息的成本費用效率指標

信息收集的成本費用包括信息的獲取、吸收、選擇、分類、提供和更換的費用，其收集的次數(shù)越多，頻率越高，費用越大。這些費用的效率需要通過計劃的完成狀況和市場的變動狀況綜合考慮。反映這方面的指標有：

4.階段性R&D信息的費用率=階段性R&D信息的實際費用/階段性R&D信息的預算費用

5.階段性R&D績效=R&D進度和預訂的技術指標的完成額/R&D進度和預訂的技術指標+市場變化的調(diào)整率

6.R&D信息的費用彈性系數(shù)=階段性R&D績效/階段性R&D信息的費用率

7.R&D信息費用的結(jié)構比例=R&D信息費用/R&D總費用

在該套4個指標中，第6指標是核心指標，當指標值大于1時，且大于的程度越高，反映信息的成本費用效率越高，同期的其他指標也是合適的。反之，反映其效率低，其他指標也是不合適。其他指標應與核心指標相匹配，不宜單獨判斷。

（三）R&D信息的傳遞效率指標

R&D信息的通道包括：信息分享通道、信息共享通道、信息溝通通道、信息反饋通道。信息傳遞效率涉及：R&D信息傳遞通道設置是否經(jīng)濟、是否有更短距離的通道、還有什么分享通道能作為共享等問題。這方面的指標有：

8.信息通道設置的修改次數(shù)

9.信息通道的共享率=系統(tǒng)內(nèi)信息共享通道/系統(tǒng)內(nèi)所有的信息通道

10.信息通道的使用率=R&D人員平均從系統(tǒng)內(nèi)獲得的所有信息的數(shù)額/R&D人員平均獲得全部信息的數(shù)額

11.信息傳遞效率=R&D人員從系統(tǒng)內(nèi)獲得信息的實際時間/預計時間

在該套4個指標中，第10、11指標是系數(shù)越大，反映信息通道的使用率和傳遞效率越好。第8、9指標的判斷應與第5指標相聯(lián)系。階段性R&D績效系數(shù)越高，該階段的信息通道設置的修改次數(shù)和共享率是合適的，反之則不合適。

（四）R&D信息的溝通效率指標

信息溝通效率是指R&D信息溝通系統(tǒng)的效率如何？是否存在結(jié)構上的障礙？溝通系統(tǒng)能否配合企業(yè)的戰(zhàn)略需要？信息溝通渠道是否有利于對R&D設計、測試，調(diào)整中的不斷地思考、討論和修正；是否有利于在R&D活動中形成共識，目標一致的行動。

美國休斯公司在R&D生產(chǎn)率的研究報告中指出：在R&D中，“信息交流不暢通，生產(chǎn)率就受損失。研究結(jié)果認為這是整個工業(yè)的主要問題。工作越復雜，組織的聯(lián)系越多，就越需要有效的信息交流?！边@方面的信息交流的層面歸納為：管理部門與雇員、R&D部門與用戶、R&D部門同級組織、R&D部門與制造部門、企業(yè)R&D部門與外部之間五個方面的信息交流。這些層面信息溝通的效率指標可設計為：

12.各個層面交流（協(xié)商、開會等溝通）的次數(shù)、時間

13.R&D項目設計、測試的調(diào)整次數(shù)

14.R&D項目的預期完成率=實際完成時間/預計完成時間

15.R&D項目預算成本執(zhí)行率=實際費用/預算費用

上述4個指標的判斷都應與第5指標相聯(lián)系。階段性（或整體）R&D績效系數(shù)越高，該階段（或整體）信息溝通次數(shù)、項目設計、測試的調(diào)整次數(shù)、時間、成本都是合適的，反之則不合適。