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市政府各部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：

為了加強(qiáng)行政權(quán)力運(yùn)行的分工和制約機(jī)制，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰行為，根據(jù)中共市委、市人民政府《關(guān)于加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)管理的若干意見(jiàn)》和《關(guān)于開(kāi)展進(jìn)一步營(yíng)造風(fēng)清氣正的發(fā)展環(huán)境活動(dòng)實(shí)施方案》精神，現(xiàn)就在市級(jí)行政執(zhí)法部門(mén)中全面推行行政處罰立查審相對(duì)分離改革提出如下實(shí)施方案。

一、改革目標(biāo)

按照“合理分權(quán)、權(quán)責(zé)相應(yīng)、相互制約”的原則，將行政處罰案件辦理過(guò)程中的立案、調(diào)查和審查職能相對(duì)分離，完善各自工作程序，并分別由本部門(mén)不同的機(jī)構(gòu)（人員）完成，形成既相互配合又相互制約、統(tǒng)一協(xié)調(diào)的內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，提高辦案質(zhì)量和辦案效率，促進(jìn)規(guī)范執(zhí)法，嚴(yán)格執(zhí)法。

二、主要任務(wù)

（一）明確職責(zé)分工

1、規(guī)范行政處罰案件立案程序。各執(zhí)法部門(mén)通過(guò)日常巡查或群眾舉報(bào)發(fā)現(xiàn)涉嫌違法案件后，經(jīng)初步調(diào)查，對(duì)符合立案條件的，應(yīng)填寫(xiě)統(tǒng)一的立案審批表，統(tǒng)一編號(hào)，并報(bào)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)立案的，應(yīng)報(bào)本部門(mén)法制機(jī)構(gòu)備案，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)單獨(dú)存檔。

2、行政處罰案件調(diào)查工作由各執(zhí)法部門(mén)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)（人員）負(fù)責(zé)。調(diào)查人員應(yīng)依法開(kāi)展調(diào)查取證，撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告，并對(duì)所收集的證據(jù)資料的客觀(guān)性、關(guān)聯(lián)性、合法性負(fù)責(zé)。

3、行政處罰案件審查工作由各執(zhí)法部門(mén)的法制機(jī)構(gòu)（人員）負(fù)責(zé)。審查人員應(yīng)根據(jù)違法情節(jié)、按照有關(guān)處罰條款和處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，提出擬處罰意見(jiàn)，并對(duì)處罰意見(jiàn)負(fù)責(zé)。

4、行政處罰案件應(yīng)由執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后作出決定。重大案件應(yīng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)議集體研究后，作出決定。

（二）規(guī)范調(diào)查取證

1、在調(diào)查取證時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)出示行政執(zhí)法證件。

2、執(zhí)法人員應(yīng)全面、客觀(guān)、公正地調(diào)查、收集有關(guān)證據(jù)，不得僅收集對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)。

3、執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

4、執(zhí)法人員在調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將調(diào)查所收集的證據(jù)資料及調(diào)查終結(jié)報(bào)告交由執(zhí)法部門(mén)法制機(jī)構(gòu)（人員）審查。

5、執(zhí)法人員在調(diào)查結(jié)束后未發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)的，應(yīng)報(bào)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)撤銷(xiāo)立案。對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)撤銷(xiāo)立案的，執(zhí)法人員也應(yīng)及時(shí)將相關(guān)信息報(bào)本部門(mén)法制機(jī)構(gòu)（人員）備案。被撤銷(xiāo)立案的案件卷宗應(yīng)與其它作出處罰決定的案件卷宗一同歸檔保管，其編號(hào)不得被重復(fù)使用。

（三）嚴(yán)格案件審查

1、法制機(jī)構(gòu)（人員）應(yīng)當(dāng)對(duì)案件內(nèi)容進(jìn)行如下審查：

（1）違法事實(shí)是否清楚；

（2）證據(jù)是否確鑿；

（3）調(diào)查取證是否符合法定程序；

（4）適用法律是否正確；

（5）當(dāng)事人陳述和申辯的理由是否成立。

2、審查后，法制機(jī)構(gòu)（人員）根據(jù)不同情況，可以作出如下處理：

（1）經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)不清、證據(jù)不足或者調(diào)查取證不符合法定程序的，應(yīng)當(dāng)退回執(zhí)法機(jī)構(gòu)（人員）補(bǔ)充調(diào)查。

（2）經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)顯著輕微可以不予以處罰的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)審查意見(jiàn)，報(bào)部門(mén)有關(guān)負(fù)責(zé)人決定不予處罰。

（3）經(jīng)審查，確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，應(yīng)制作行政處罰事先告知（聽(tīng)證通知）書(shū)，經(jīng)部門(mén)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人的陳述和申辯，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行審查，對(duì)事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納。當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，法制機(jī)構(gòu)（人員）應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《回族自治區(qū)行政聽(tīng)證程序規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定組織進(jìn)行聽(tīng)證。

審查終結(jié)后，法制機(jī)構(gòu)（人員）應(yīng)當(dāng)提出擬處理意見(jiàn)，報(bào)部門(mén)負(fù)責(zé)人審定。對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的違法行為給予處罰或者給予較重行政處罰的，法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將擬處理意見(jiàn)提交本部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)議集體研究決定。

（四）依法做出決定

執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人或執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)人會(huì)議對(duì)調(diào)查結(jié)果經(jīng)過(guò)審議后，根據(jù)不同情況，分別作出如下處理：

1、違法事實(shí)不能成立或者違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰。

2、違法事實(shí)成立，決定給予行政處罰的，由本部門(mén)法定代表人簽發(fā)行政處罰決定書(shū)。行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)有說(shuō)理性?xún)?nèi)容。

3、法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定行政處罰必須報(bào)請(qǐng)上級(jí)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)的，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后方可作出處罰決定。

4、法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定由市政府實(shí)施處罰的，應(yīng)在提出處罰意見(jiàn)后，連同全部案件材料報(bào)市政府決定是否實(shí)施行政處罰。

5、違法行為觸犯刑法，涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)將案件材料及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

三、實(shí)施步驟

（一）制定實(shí)施方案，明確責(zé)任分工。各部門(mén)根據(jù)本實(shí)施意見(jiàn)研究制定本部門(mén)推行行政處罰立查審分離制度的實(shí)施方案，明確相應(yīng)的立案、調(diào)查、審查機(jī)構(gòu)（人員）及其職責(zé)分工，制定符合立查審分離基本原則和本部門(mén)實(shí)際的行政處罰工作流程，明確工作時(shí)限，并及時(shí)向執(zhí)法人員進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)。實(shí)施方案及相應(yīng)的工作流程應(yīng)報(bào)市政府法制辦備案。

（二）推行立查審分離改革，規(guī)范行政處罰行為。各部門(mén)所有適用一般程序的行政處罰案件都必須按照本部門(mén)立查審分離制度規(guī)定的責(zé)任分工、程序原則進(jìn)行查辦。

（三）進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)督查，確保制度落實(shí)。市法制辦牽頭，對(duì)各部門(mén)開(kāi)展行政處罰立查審分離制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查結(jié)果納入年度依法治市考核內(nèi)容。

四、工作要求

1、高度重視。行政處罰立查審分離制度遵循了權(quán)力運(yùn)行分工制約的客觀(guān)規(guī)律,既增加了行政執(zhí)法的專(zhuān)業(yè)性,提高效率,又能相互制約,保證執(zhí)法公正,符合現(xiàn)代行政執(zhí)法的要求，是行政執(zhí)法體制的一項(xiàng)重要改革。各部門(mén)要按照市政府的統(tǒng)一部署，精心組織，周密安排，抓好落實(shí)，確保該項(xiàng)工作扎實(shí)推進(jìn)，取得實(shí)效。

2、健全制度。各部門(mén)要建立和完善與立查審分離制度相配套的各項(xiàng)制度，要圍繞規(guī)范執(zhí)法程序，明確執(zhí)法流程，嚴(yán)格規(guī)范立案、調(diào)查取證、審查人員的崗位職責(zé)；要按照權(quán)責(zé)一致的原則，制定與崗位職責(zé)匹配的評(píng)議考核制度和責(zé)任追究制度。要堅(jiān)持教育與處罰相結(jié)合，遵守自由裁量權(quán)細(xì)化規(guī)則，規(guī)范使用說(shuō)理式行政處罰文書(shū)，提高行政處罰案件的準(zhǔn)確性、合法性、完整性和規(guī)范性。