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在《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（以下簡稱3號令）正確指引下，全國產(chǎn)權(quán)市場迎來了規(guī)范發(fā)展的好時代。一個具有獨特交易品種、獨特交易方式、獨特交易規(guī)則、獨特監(jiān)管模式并具有相當(dāng)規(guī)模和眾多機(jī)構(gòu)的產(chǎn)權(quán)市場已經(jīng)從全球資本市場中崛起，這是一個不爭的事實。

《關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知》（以下簡稱《通知》）下發(fā)之日正好是3號令頒布3周年之時，經(jīng)過三年規(guī)范發(fā)展的全國產(chǎn)權(quán)交易市場對《通知》盼來已久。因為，產(chǎn)權(quán)交易市場存在的一系列問題、特別是較為突出的場外交易問題，需要通過完善制度體系、從制度層面上根本解決。筆者重溫3號令并認(rèn)真學(xué)習(xí)《通知》后，深刻感受到《通知》對規(guī)范市場秩序、遏制場外交易將是一個有力的制度保證。

一、3號令頒布實施以來，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的總量不斷增加

*年3月國務(wù)院國資委正式組建成立。四年以來，在國務(wù)院國資委領(lǐng)導(dǎo)下，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制的基本框架已經(jīng)建立，規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的制度體系逐步完善。*年12月31日，3號令頒布實施，標(biāo)志著第一個在國家層面上的規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的行政規(guī)章出臺。*年，有關(guān)企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的配套文件陸續(xù)出臺。*年—*年，國務(wù)院國資委和省級國資委選定了64個企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的機(jī)構(gòu)。同時，由國務(wù)院國資委牽頭，先后有六個部委組成的檢查組，深入到各省市進(jìn)行現(xiàn)場檢查和督導(dǎo)。四年以來，在3號令和各省（直轄市）政府的行政規(guī)章的指導(dǎo)下，全國產(chǎn)權(quán)市場的進(jìn)場交易量迅速增長，通過產(chǎn)權(quán)市場公開轉(zhuǎn)讓的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)的成交額估計達(dá)到5000億元。企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓項目進(jìn)場交易的比重逐步上升，特別是在行政區(qū)域較小的四個直轄市，進(jìn)場交易的比率大大高于其他省（區(qū)）。在國務(wù)院國資委和省級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的精心指導(dǎo)下，在各級產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)主管部門直接領(lǐng)導(dǎo)下，行政區(qū)域較大的省(區(qū))企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易項目的交易額也在同步增長。

二、各級國資監(jiān)管部門逐步建立的同時企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易總量有降低趨勢

3號令頒布實施以來進(jìn)場交易的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)總體是上升的趨勢。但是，場外交易也有禁不止，特別是在行政區(qū)域較大的一些省（區(qū)），場外交易并沒有得到有效遏制。筆者坦言，在一些?。▍^(qū)）這個比率還相當(dāng)高。

但是，隨著各級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立，在不少省市，企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的交易額卻出現(xiàn)了不同程度的下降。為什么會出現(xiàn)這個現(xiàn)象？筆者認(rèn)為，以下原因值得考慮。

（一）對通過產(chǎn)權(quán)市場配置資源不理解。正像有關(guān)人士指出的那樣，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為特設(shè)機(jī)構(gòu)的成立本身就是一個具有挑戰(zhàn)性的事件。我國現(xiàn)有大量國有企業(yè)和現(xiàn)存龐大國有資產(chǎn)存量，決定了國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)承擔(dān)企業(yè)國有體制改革的艱巨性和建立國資管理體制的探索性，決定了國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓制度建設(shè)上沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可以借鑒。我們更應(yīng)當(dāng)看到，各級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)也不是“天外來物”，他們身上多少都帶有計劃經(jīng)濟(jì)的烙印，對所監(jiān)管的企業(yè)比較習(xí)慣于按照老路子走，對市場經(jīng)濟(jì)、特別是對產(chǎn)權(quán)市場的功能和作用不甚了解：認(rèn)為進(jìn)場交易會增加企業(yè)轉(zhuǎn)讓的成本和費用，項目進(jìn)場后程序復(fù)雜等等。所以，不少國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對場外交易沒有采取相應(yīng)措施。正因為如此，場外交易項目屢禁不止。

（二）對產(chǎn)權(quán)市場的價格發(fā)現(xiàn)功能認(rèn)識模糊。市場經(jīng)濟(jì)的核心是通過市場機(jī)制來配置資源和資產(chǎn)，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)當(dāng)然也在其中。黨的十六屆三中全會《決定》指出：“建立歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，有利于維護(hù)公有財產(chǎn)權(quán)，鞏固公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位?！憋@然，要實現(xiàn)上述目標(biāo)，必須把企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)放到市場中去，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度才能夠真正建立，國有資產(chǎn)才能得到有效保護(hù)，公有制為主體的新型和諧社會才能夠?qū)崿F(xiàn)。市場機(jī)制是對參與者進(jìn)行自然競爭狀態(tài)下的優(yōu)勝劣汰，市場目標(biāo)是給與參與者獲取最大利益，市場功能是在價格信號的引導(dǎo)下高效率的配置資源和資產(chǎn)。對于一般性競爭性的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓來說，市場交易效率大大高于計劃交易效率。在全國產(chǎn)權(quán)市場轉(zhuǎn)讓的福建省雪津啤酒、江西萍鋼和云南下關(guān)茶廠整體產(chǎn)權(quán)等一批案例中，國有資產(chǎn)成倍增長。遺憾的是，不少國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對這樣的案例了解不夠，認(rèn)識沒有上升到一定高度。

（三）對所監(jiān)管國有企業(yè)的“父愛主義”嚴(yán)重。為什么不少國資監(jiān)管部門對所監(jiān)管國有企業(yè)存在一定程度的“父愛主義”？對所監(jiān)管國有企業(yè)場外交易查處不嚴(yán)？可能有兩個方面：一是由于父愛主義的存在，把自身放在“企業(yè)家長”的位置，對監(jiān)管企業(yè)的不合理要求不愿意嚴(yán)格抵制，監(jiān)管者和被監(jiān)管者管理邊界不清；二是對自身壽命周期有所考慮。因為，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)是政府的特設(shè)機(jī)構(gòu)，專司管理國有資產(chǎn)并沒有任何社會管理職能。一些國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)難免產(chǎn)生對自身壽命周期的疑慮：如果所監(jiān)管國有企業(yè)通過轉(zhuǎn)讓逐步減少，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)將名存實亡。所以，對企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓持不積極態(tài)度，這種現(xiàn)象在少數(shù)省級以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)較為突出。

三、《通知》對場外交易有了更加嚴(yán)格的限定

（一）明確了場外交易（協(xié)議轉(zhuǎn)讓）的范圍?！锻ㄖ芬?guī)定場外交易項目一定要符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的總體規(guī)劃，在技術(shù)進(jìn)步方面有明顯優(yōu)勢。

（二）明確了場外交易項目的審批權(quán)限和審批機(jī)構(gòu)?！锻ㄖ返囊粋€亮點在于把場外交易的審批權(quán)限放在省級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并要求不得下放或分解。在不少省市，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)法水平隨著國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)的層級降低而降低?！锻ㄖ穼鐾饨灰醉椖康膶徟鷻?quán)限和審批機(jī)構(gòu)限定在省級國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)，必將有效地減少場外交易。

（三）明確了場外交易項目的轉(zhuǎn)讓價格底線和對場外交易項目建立跟蹤、報告制度。《通知》充分考慮到已經(jīng)選定的企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有交易規(guī)則和程序。事實上，如果國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對場外交易項目實行特殊政策，國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)在審批企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓上就會出現(xiàn)超出國家法律法規(guī)規(guī)定的特權(quán)，更為嚴(yán)重的是將會起到縱容國有企業(yè)選擇場外轉(zhuǎn)讓（協(xié)議轉(zhuǎn)讓）的作用，也違背了3號令進(jìn)場交易的主旨。

“沒有規(guī)矩不成方圓”，3號令頒布實施為產(chǎn)權(quán)交易市場運行和發(fā)展提供了基本制度?！锻ㄖ废掳l(fā)后，日趨完善的產(chǎn)權(quán)交易市場制度必將大大提高企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易的總量，有助于全國產(chǎn)權(quán)市場更加規(guī)范運行。