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白俄羅斯和俄羅斯的區(qū)別范文第1篇

論文摘要：俄羅斯與獨聯(lián)體國家的關系發(fā)展在政策調整上變化較大，由最初的“甩包袱”到后來的“積極拉攏”。其中俄白關系處在俄羅斯與獨聯(lián)體國家關系發(fā)展的前端，白與俄羅斯這一特殊國家關系即從俄白共同體一俄白聯(lián)盟一俄白聯(lián)盟國家關系涉及到獨聯(lián)體國家一體化的問題，而獨聯(lián)體國家外交活動又將影響到俄在世界范圍內與多聯(lián)體國家、西方國家、東方國家的發(fā)展方向。

一、白俄羅斯在俄之獨聯(lián)體政策中的戰(zhàn)略分析

白俄羅斯與俄羅斯兩國的發(fā)展在總體上是決定于俄羅斯與獨聯(lián)體國家外交政策的調整的，俄白關系由冷變熱的前進過程是與俄與獨聯(lián)體外交過程相適應的。考察俄白關系單單從兩國關系層面上分析是很難準確把握的，只有在俄與獨聯(lián)體國家關系這一更廣層面上才能對自在俄羅斯外交戰(zhàn)略中的地位作一較為客觀的評價。這種分析可以從俄對獨聯(lián)體政策的發(fā)展演變的幾個階段中人手，從中把握俄白關系的發(fā)展脈絡。

第一階段，1991年一1992年上半年，俄對獨聯(lián)體國家疏遠、分離時期。俄羅斯剛誕生之初奉行親西方外交政策，以西方國家作為其經(jīng)濟復蘇的保證，在這一政策的指導下俄政府優(yōu)先發(fā)展與西方國家關系，力圖與之達成盟友，儼然成了西方的小伙伴，而同時在經(jīng)濟上視獨聯(lián)體國家為包袱，對獨聯(lián)體事務漠不關心，疏遠近鄰，對因蘇聯(lián)解體所破壞的統(tǒng)一戰(zhàn)略空間不加以任何彌補。只是旨在繼承原蘇聯(lián)所留下的遺產，同獨聯(lián)體國家在核武器分配、軍事力量等方面展開爭奪。

獨聯(lián)體成立不久，俄羅斯基于“甩包袱”思想在未與其他成員國協(xié)商的情況下，突然放開物價實行“休克療法”。這一舉動對成員國經(jīng)濟造成巨大沖擊，引起各國的強烈不滿，紛紛實施一系列措施加以抵制。其中，白俄羅斯發(fā)行貨幣，設立海關確立關稅與外貿配額許可證制度。此外，自在俄建立共同盧布區(qū)問題上也持相對態(tài)度。俄對獨聯(lián)體事務消極且經(jīng)常表現(xiàn)出大俄羅斯主義，增大了各個成員國的戒心。1992年1月28日，白俄羅斯、烏克蘭、摩爾多瓦、烏茲別克斯坦和塔吉克斯坦五國總統(tǒng)簽署赫爾辛基最后文件之前指出，獨聯(lián)體成員國只有在享有平等地位與履行各自義務情況下，獨聯(lián)體才能生存下去。這表明，此時，獨聯(lián)體離心傾向已然顯露。成立初期的獨聯(lián)體政治，經(jīng)濟關系松弛，：軍事合作基本中斷，烏克蘭、白俄羅斯、摩爾多瓦對1992年5月《獨聯(lián)體集體安全條約》興趣不大。

這一時期俄白兩國在對外交往中總體上是各有所想，還未確立聯(lián)合的意向，甚至自在某種程度上起到后來俄羅斯推動獨聯(lián)體一體化時所不愿看到的離心作用。俄此時尚未對獨聯(lián)體有明確的認識，更未把獨聯(lián)體納入其全球外交體系中，白俄羅斯的戰(zhàn)略地位無從考慮。而白俄羅斯對俄的大國行徑存有戒心，“甩包袱”政策只能使其更加小心地維護自身利益。

第二階段，1992年下半年r 1995年，俄確立對獨聯(lián)體方針政策時期。俄羅斯在“一邊倒”政策受挫之后迅速做出調整，特別是對獨聯(lián)體政策進行反思。俄對獨聯(lián)體在其對外交往中的認識有了區(qū)別于以前的巨大變化，俄已開始有意識的規(guī)劃對獨聯(lián)體政策。雙頭鷹政策的出臺使俄羅斯對獨聯(lián)體國家的關系漸趨積極。1993年1月獨聯(lián)體元首明斯克會議通過《獨聯(lián)體章程》，明確獨聯(lián)體的性質、組織、機構、運行機制。1993年4月《俄羅斯聯(lián)邦對外政策構想》闡述了加強俄與獨聯(lián)體國家關系的重要性，提出對獨聯(lián)體政策是俄的優(yōu)先考慮問題。1993年5月獨聯(lián)體國家元首理事會莫斯科會議確定了加強獨聯(lián)體機制的文件，成立常設機構。至此，獨聯(lián)體結束了無組織章程、無執(zhí)行機制的狀態(tài)，標志其已朝規(guī)范的地區(qū)性國際組織邁進。1995年9月葉利欽頒布《俄羅斯對獨聯(lián)體國家戰(zhàn)略方針》文件，全面闡述了對獨聯(lián)體的方針政策。尋求以多種速度，多種層次，促進獨聯(lián)體一體化，增強俄在獨聯(lián)體國家體系中的主導作用。這些措施使俄在獨聯(lián)體總的特殊地位得以確立，提升了俄的威望。

在俄確立獨聯(lián)體政策的過程中，俄白關系得到明顯改善，白在多個領域與俄達成共識。1994年4月，俄白簽署貨幣聯(lián)盟協(xié)議，建立統(tǒng)一盧布區(qū)。1994年2月，俄同意以國內價格向白提供石油、天然氣。1995年1月，俄、白、哈三國關稅同盟訂立。1993—1995年2月俄、白、哈、土等六國簽署了共同保衛(wèi)外部邊界協(xié)議。雙方的聯(lián)合意向在此時期出現(xiàn)，1994年7月盧申卡科當選為白俄羅斯總統(tǒng)之后，主張白應加強同俄關系以對抗西方國家對白的壓力。顯示出強硬的一面。主動展開了一系列外交活動，在客觀上促進了俄的獨聯(lián)體戰(zhàn)略實施，為日后俄白一體化奠定了良好的政治經(jīng)濟基礎，同時俄自關系的發(fā)展也有利于獨聯(lián)體的一體化。

第三階段，1996年至今，俄繼續(xù)推動獨聯(lián)體一體化發(fā)展時期。由于西方國家對獨聯(lián)體國家以經(jīng)濟、軍事援助為誘餌，極力擴大對該地區(qū)的滲透，獨聯(lián)體離心傾向發(fā)展，俄決定積極分層次、分階段地推動一體化進程。在1991年到2002年中，俄與獨聯(lián)體經(jīng)歷風風雨雨，逐漸建立起獨聯(lián)體合作機制，確立了一體化的核心組織，俄白聯(lián)盟國家是突出成果。

1996年3月俄白哈吉簽署四國條約加強政治合作，協(xié)調對外政策。此外，俄積極修復與烏克蘭的關系。1996年4月，俄白簽訂《關于建立主權共和國共同體條約》揭開了俄白特殊關系的序幕。隨后雙方關系進一步發(fā)展；1997年4月《俄白聯(lián)盟條約》；1998年1月《俄白共同國防政策構想》相繼出臺。到1999年l2月，俄白聯(lián)盟國家的建立使兩國關系達到了，是獨聯(lián)體一體化的最高層次，兩國在政治、經(jīng)濟、軍事、外交等多個領域內合作，關系更為緊密。

白俄羅斯在這一階段明顯表現(xiàn)出與俄聯(lián)合的積極態(tài)度，至1996年11月第二次全民公決后總統(tǒng)權力的進一步加強也為俄白聯(lián)盟掃除障礙。白是俄白聯(lián)盟的積極推動者，盧卡申科的個人作用不可低估。俄白關系的發(fā)展對俄的獨聯(lián)體一體化起到了火車頭的作用，俄白聯(lián)盟國家更成為獨聯(lián)體未來一體化的典范，圍繞此關系俄致力于核心國家層次的建立，吸收新成員加入，擴大影響力，加大外交籌碼，從地緣政治上講也同樣有巨大意義。

二、在俄外交戰(zhàn)略中自俄羅斯地位的總體評價

俄白從1991年獨立以來到今天成為聯(lián)盟國家，中間經(jīng)過了幾年時間的努力。分析原因無外乎經(jīng)濟上的互補，地緣政治上的戰(zhàn)略依托，民族、歷史、語言、文化等方面的接近，在國際大環(huán)境之下兩者的一體化是必然趨勢，而且在繼續(xù)向前發(fā)展。在俄之對外戰(zhàn)略中，俄白關系有著重要意義，對獨聯(lián)體政策的實施起著巨大的推動作用。

首先，俄利用與白的關系推動獨聯(lián)體經(jīng)濟一體化。俄白兩國經(jīng)濟關系密切，白的加工工業(yè)鞍為發(fā)達，輕工業(yè)產品豐富，而俄在此方面較為落后，同時，白能源的缺乏使之更加與俄接近。俄重視與白的關系不僅僅著眼于兩國經(jīng)濟的往來，更多的是通過雙邊關系帶動多邊關系的，因為離開獨聯(lián)體其他國家的經(jīng)濟聯(lián)系俄很難獨立向前發(fā)展。1995年俄、哈、白建立三國關稅聯(lián)盟，1996年俄白哈吉四國條約簽署等一系列活動為獨聯(lián)體國家進行多邊、多層次的合作提供了必要的運行機制。

其次，借助俄白聯(lián)盟鞏固獨聯(lián)體。獨聯(lián)體國家經(jīng)歷了俄之最初的”甩包袱”政策之后對俄心存戒心，有擔心俄政策搖擺不定的心理。但從目前而言，俄與獨聯(lián)體朝著較為健康的方向發(fā)展，雖然各國之間關系微妙。隨著近年西方國家對獨聯(lián)體的不斷滲透，俄越來越來深刻地認識到，獨聯(lián)體在俄外交中的戰(zhàn)略地位，在相當長的一段時期內俄會繼續(xù)積極推動獨聯(lián)體一體化，借助其減輕來自西方的壓力。因各成員國利益差異，獨聯(lián)體的松散狀態(tài)很難在短期內得到改善，俄白這一特殊國家關系成為俄對獨聯(lián)體政策的一個基本著眼點，通過俄白聯(lián)盟國家這一獨聯(lián)體國家一體化的最高層次，團結哈、吉、白與之成為核心國家，以點帶面推動與其他成員國交往。

此外，俄白聯(lián)盟對遏制北約東擴亦有積極意義。處于各自安全考慮，俄白兩國領導曾多次表示反對北約東擴，尋求國防安全。白地理位置對俄有著重要的戰(zhàn)略意義，是俄通往歐洲的門戶，交通較為發(fā)達。波匈捷被吸收到北約之后，白實際上成為俄的最后一道屏障。2001年俄白聯(lián)合軍隊的成立也會增大俄在邊界處的安全感，是俄白對北約的一種積極防御的表現(xiàn)。

可以肯定的是，自在上述幾個方面中對俄的戰(zhàn)略作用較為明顯，雖然他是出于自身利益的考慮。然而，我們不能對俄白聯(lián)盟過于樂觀，俄白聯(lián)盟內外部關系中都有值得思考的問題。

第一、俄白兩國經(jīng)濟體制不同。俄奉行市場經(jīng)濟，商品自由流通；白則實行的是計劃經(jīng)濟體制，商品由政府統(tǒng)一調撥，雙方在經(jīng)濟體制上的差異會給一體化的進程帶來諸多摩擦。此外俄白經(jīng)濟除了固有的互補性之后，也存在商品交往中的某種不平衡，俄每年向白以國內價格出售石油、天然氣等能源，即使如此自由于國內經(jīng)濟的困難仍無力還債，到2001年白欠俄天然氣外債已達4億美元。兩國一直為此事摩擦不斷，無法找到根本的解決方法。(在俄白聯(lián)盟一章有分析，不再贅述)白加工業(yè)商品雖然暢銷，但初級產品很難打人俄市場，這是一種交易上的不公平，短時期可以不會凸現(xiàn)，從長遠上看會影響俄白經(jīng)濟一體化的后勁。

第二，俄白聯(lián)盟在強化獨聯(lián)體的過程中除了積極的影響之外，也存在消極作用。主要是視俄為對手的西方國家加緊壓縮俄白的國際生存空間，白的對外環(huán)境不斷惡化。此種現(xiàn)象不能不引起獨聯(lián)體其他成員國的關注，促使其從自身利益出發(fā)權衡利弊，結果更多的是趨向于在俄與西方之間保持中立。畢竟獨聯(lián)體不是鐵板一塊，各國利益差異較大，與俄保持關系基于經(jīng)濟上的因素較多，當條件成熟時有可能站到西方一邊。并且，俄白聯(lián)合國家增加了一些國家的戒心，俄以點帶面意圖的實現(xiàn)尚需觀察。

第三，俄白聯(lián)盟在抗衡北約東擴中的作用微弱。俄現(xiàn)在在某種意義上已是二流國家，在與北約抗衡中已力不從心，這從科索沃戰(zhàn)爭中得到明證。白是一個小國，經(jīng)濟上較弱，軍力匱乏。俄白的軍事聯(lián)盟與北約關系中居于守勢，較為被動。需要指出的是，俄新近與北約成立俄一北約常設理事會，普京在此問題上有所松動。俄表現(xiàn)出退讓的姿態(tài)以換取西方國家在俄西化中的支持，這將削弱俄白聯(lián)盟的凝聚力。

三、俄白聯(lián)盟的凸顯作用

1．俄白聯(lián)盟的形成及原因

1991年12月8日，俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯三國在白俄羅斯別洛韋日叢林簽訂協(xié)議，從而導致了蘇聯(lián)的解體。隨后，俄白兩國在1992年6月25日建交，1995年1月六日簽訂了海關聯(lián)盟協(xié)定，兩國關系得到了迅速發(fā)展。1996年4月2日出臺了《建立俄白共同體條約》，俄白共同體的成立引起國際社會的極大關注。根據(jù)條約規(guī)定，兩國各自保持主權獨立與，保留自己的國旗、國徽、國歌、憲法；將制定共同的預算和發(fā)行共同的貨幣；兩國共同保衛(wèi)邊界，擁有共同的安全空間；共同體設立議會；俄自共同體允許他國加入。俄白共同體的結成是雙方在政治、經(jīng)濟、安全利益等方面互相利用的產物，也是葉利欽競選總統(tǒng)的需要。共同體的成立為兩國以后的進一步合作打下了堅實的基礎，是俄白一體化的重要一步。

1997年4月2日，俄羅斯總統(tǒng)葉利欽與白俄羅斯總統(tǒng)盧卡申科簽署了《俄羅斯與白俄羅斯聯(lián)盟條約》并草簽《俄羅斯與白俄羅斯聯(lián)盟章程》，條約將俄白共同體改為俄白聯(lián)盟。目的是加強俄白兩國在政治經(jīng)濟軍事社會及其他領域的全面合作，促進兩國社會經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，協(xié)調兩國的法律制度，確保各自的安全并促進歐洲安全和歐洲與世界范圍的互利合作。

1998年12月25日俄自簽署關于進一步統(tǒng)一的宣言兩國公民權利平等條約和兩國為經(jīng)濟實體創(chuàng)造平等條件協(xié)定及實施細則。這為兩國進一步統(tǒng)一作了必要準備。1999年12月8日俄白正式簽訂《俄白建立聯(lián)盟國家條約》，它標志著俄白已步人聯(lián)盟國家的快車道。聯(lián)盟國家意味著”兩國在統(tǒng)一為民主法制國家進程中進入新的階段”。建立聯(lián)盟國家的目的是：建立統(tǒng)一的經(jīng)濟空間，發(fā)行統(tǒng)一的貨幣，實行統(tǒng)一的社會政策，形成統(tǒng)一的法律體系；根據(jù)國際法原則保障人權與自由，保證統(tǒng)一國家的安全和同犯罪作斗爭，加強在歐洲和全世界的和平，安全與互利合作，發(fā)展獨聯(lián)體。聯(lián)盟國家保持主權獨立、、國家制度、憲法、國旗、國徽和其他國家標志。

俄白這兩個1991年才獨立出來的國家，為什么經(jīng)歷數(shù)年的發(fā)展又走上聯(lián)盟的道路尋求一體化呢?首先，以美國為主導的北約集團嚴重威脅俄白兩國的國家安全。俄白始終反對北約東擴，在俄看來北約東擴對其影響巨大嚴重壓縮其戰(zhàn)略空間，白俄羅斯北連拉脫維亞和立陶宛，西接波蘭，南鄰烏克蘭，東部即是俄羅斯，是通往歐洲的門戶，戰(zhàn)略地位十分重要。北約自科索沃戰(zhàn)爭得手以后，又進而加緊在高加索和中亞地區(qū)爭奪，這必然引起俄的強烈反應。而對白講，波匈捷三國加入北約使白事實上與北約接壤，作為無核國家使其更愿意靠近俄，抵制北約。

其次，經(jīng)濟上俄白兩國互補性較強。俄是白最重要的貿易伙伴，以簽署聯(lián)盟國家條約的1999年為例白的對外貿易總額為l1127億美元，其中與俄之間的貿易額占總額的59．6％。白俄羅斯主要從俄羅斯進口天然氣、石油等能源，若失去俄羅斯將損失嚴重。同樣俄對白有所借重，俄的輕工業(yè)較為落后，白每年都向俄提供大量的食品、服裝等產品，同時白也是原蘇聯(lián)的”裝配車間”生產拖拉機，飼料聯(lián)合收割機，重型載重卡車等產品都為俄所需。從俄與獨聯(lián)體關系層面上分析，俄白經(jīng)濟的聯(lián)合有利于帶動獨聯(lián)體經(jīng)濟的一體化，符合俄之獨聯(lián)體整體政策。

再次，俄羅斯人、白俄羅斯人都信奉東正教，同起源于東斯拉夫民族，現(xiàn)在1030萬白俄羅斯人中有200萬俄羅斯人。兩國語言極為相似，文化習俗較接近，這都為俄白走向聯(lián)盟提供必要的社會條件。

2．俄白聯(lián)盟存在的問題與發(fā)展現(xiàn)狀

自1997年4月兩國簽署了俄白聯(lián)盟條約之后，雙方交往與合作上了一個新的臺階，然而由于近年來俄自在政治、經(jīng)濟等方面都遇到了一些問題，使得俄自關系的發(fā)展受到阻礙，而且其中有一些深層次的原因。

第一，東南亞經(jīng)濟危機和本國經(jīng)濟的負面影響之下，俄白聯(lián)盟之主體俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展不穩(wěn)定，形勢嚴峻。這使得俄白關系的發(fā)展受到極大牽制，俄白不少合作協(xié)議得不到落實，有心無力。1998年12月25日簽署俄白聯(lián)盟國家宣言之后，宣言規(guī)定到1999年中期，建立統(tǒng)一的海關、制定統(tǒng)一的民法稅法、制定統(tǒng)一的外匯調節(jié)機制和統(tǒng)一的信貸體系，但雙方除反對北約東擴和搞一次軍事演習外，上述任務全部落空。這種現(xiàn)象在今后很長的一段時間內仍會存在，這是由兩國經(jīng)濟發(fā)展狀況決定的。此外，兩國經(jīng)濟體制的差異在深層次上會影響到商品交流，阻礙經(jīng)濟一體化的步伐。

第二，俄白聯(lián)盟是獨聯(lián)體中最為緊密的國家聯(lián)合，被稱為獨聯(lián)體一體化的最高層次和典范，但兩國在天然氣債務問題的矛盾卻一再升級。白俄羅斯始終強調俄白特殊關系，力求俄羅斯延緩還債期限，但俄心有余力不足，面對白不斷增加的天然氣外債和本國資金的不足，只得親兄弟明算賬。1998年雙方簽訂協(xié)議，從1998年5月1日起白俄羅斯按月向俄支付天然氣費用，另外從7月1日白必須每月向俄支付2500萬美元還債。有數(shù)據(jù)表明1998年天然氣外債為2．3億美元，2001年則上升為4億美元，且還有快速增加的趨勢。俄白兩國政府多次就這一問題進行協(xié)商，制定一系列的解決方案，如著名的”零點方案”，但都無法從根本上解決問題。

俄白兩國在天然氣債務上的矛盾只是雙方眾多摩擦中的一個方面，這表明俄白聯(lián)盟在經(jīng)濟合作中尚未形成有效積極的合作機制，并未形成統(tǒng)一的經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃，兩國將在統(tǒng)一貨幣、統(tǒng)一稅率等問題的具體操作中困難重重。

此外，俄白聯(lián)盟對獨聯(lián)體國家和北約也發(fā)揮著不容忽視的作用。這一點在”自在俄羅斯外交戰(zhàn)略中的地位”已有相關分析，不再贅述。

俄白兩國從1996年俄白共同體到1997年的俄白同盟繼而在1999年成立俄白國家聯(lián)盟的發(fā)展軌跡表明俄白特殊國家關系總體上是逐步向前發(fā)展，雖然中間存在諸多困難與挫折。近幾年俄白聯(lián)盟呈現(xiàn)出較好的發(fā)展勢頭，兩國在各個領域交往更為深入。主要由于1999年下半年俄羅斯經(jīng)濟趨于好轉，開始擺脫經(jīng)濟危機陰影，走出衰退泥潭。作為聯(lián)盟國家的白俄羅斯經(jīng)濟也出現(xiàn)積極進步，根據(jù)白俄羅斯官方統(tǒng)計，白工業(yè)產值比1998年增長9．7％列獨聯(lián)體國家第一位，而俄工業(yè)增長率為8．19％列第二位，為俄白聯(lián)盟發(fā)展提供良好經(jīng)濟支持。

地緣政治環(huán)境的進一步惡化，導致軍事合作取得一些成果。2001年4月俄白雙方國防部長伊萬諾夫與馬爾采夫就建立俄白”聯(lián)合地區(qū)集群”進行磋商，白俄羅斯總統(tǒng)盧卡申科赴俄選購武器，擬建立一只聯(lián)合部隊，由白俄羅斯軍隊和俄羅斯的莫斯科軍隊及駐加里寧格勒軍隊組成，人數(shù)為3O萬，這是俄白聯(lián)盟在一體化道路上邁出的重要一步，將對歐洲的安全局勢產生深刻影響。同時，摩爾多瓦等獨聯(lián)體國家對此反映強烈，不排除將來摩加入聯(lián)盟國家的可能性。而這是西方國家所不愿看到的，對新成員的加入表示擔心。經(jīng)濟上，建立統(tǒng)一貨幣的談判正加緊進行，雙方在是否建立超國家的中央銀行問題上仍有分歧，但可以肯定的是按計劃預期在2005年成立統(tǒng)一貨幣是能夠完成的。

白俄羅斯和俄羅斯的區(qū)別范文第2篇

一、轉軌國家對外直接投資的可能性與現(xiàn)實性分析

中國、俄羅斯以及東歐等轉軌國家已經(jīng)經(jīng)歷了20年左右的改革、轉軌，由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉變取得了較大成果。由于所有制形式的轉變，使轉軌國家的國有企業(yè)改革取得了突破性進展，這為對外直接投資的發(fā)展奠定了基礎。

（一）與世界經(jīng)濟、世界市場的溝通更進了一步

在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟過渡的過程中，無論是俄羅斯和東歐國家采用的激進式轉軌方式，還是中國采取的漸進式轉軌方式，都是這些國家與世界經(jīng)濟加強聯(lián)系的過程。通過轉軌，這些國家在貿易、投資、金融等領域實行開放性的政策，逐漸融入全球化進程。在開放的同時，轉軌國家更多地了解世界各國和各地區(qū)的經(jīng)濟狀況，包括各產業(yè)部門的發(fā)展趨勢、世界市場的需求、跨國企業(yè)的組織機構、資源配置、融資方式、企業(yè)文化等方面的特點以及跨國公司與東道國政府、社會、企業(yè)建立合作關系的方法等等。這些經(jīng)驗對于轉軌國家開展對外直接投資是十分必要的。

（二）具備了對外投資的資金與技術能力

轉軌國家經(jīng)過20余年的轉軌，呈現(xiàn)出經(jīng)濟增長的勢頭，使轉軌國家具備一定的外匯儲備以及技術研發(fā)能力。在政府的鼓勵扶持下，有條件有能力的企業(yè)通過進行科學的規(guī)劃、穩(wěn)妥地實施，應該能夠通過對外投資獲得收益。雖然從技術的總體水平來看，轉軌國家與發(fā)達國家仍有一定的差距。但是，在有些領域，轉軌國家的技術水平已經(jīng)有了長足的進步，適合向發(fā)展中國家投資。

（三）加強了與世界多邊貿易體制以及區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的融合

中國于2001年加入世界貿易組織，俄羅斯正在積極爭取早日加入世界貿易組織，東歐國家于2004年成為歐盟的成員，這些努力使轉軌國家與區(qū)域經(jīng)濟一體化、全球經(jīng)濟一體化緊密地結合在一起。轉軌國家不僅可以對外進行間接資本輸出，而且可以進行直接投資；不僅可以在國際資本市場融資，而且可以通過國際資本市場并購外國企業(yè)。

二、 新時期轉軌國家對外直接投資的特點

（一）對外直接投資規(guī)模小

受自身經(jīng)濟條件的限制，中國對外直接投資總額為113億美元，東歐國家對外直接投資額僅為23億美元。1994～1998年，俄對外直接投資總額約為49億美元。與發(fā)達國家相比，對外直接投資規(guī)模小，處于對外直接投資的起步階段。

（二）非資本過剩型的對外直接投資

西方國家的對外直接投資是由于資本要素豐裕，從而產生的將相對過剩資本向外轉移而進行的“資本過剩型跨國投資”。往往受資金不足困擾的轉軌國家不存在過剩資本，其對外直接投資也是有別于發(fā)達國家資本過剩型跨國投資的“一手抓積極吸引外資，一手抓大膽走出去”的非資本過剩型對外直接投資。

（三）整體產業(yè)素質偏低

發(fā)達國家的對外直接投資是在國內產業(yè)結構高度化的基礎上進行的。然而，轉軌國家改造產業(yè)結構的任務正在進行，整體產業(yè)素質偏低，對外直接投資的特點在于：對外投資不是由于國內產業(yè)結構高度化的發(fā)展，而是要通過國際生產體系的建立，來推動國內產業(yè)結構的高度化。因此，轉軌國家對外投資既要促進企業(yè)自身經(jīng)濟收益的增長，又要帶動本國產業(yè)結構的重組和優(yōu)化。

（四）行業(yè)分布以多種經(jīng)營和傳統(tǒng)制造業(yè)為主

發(fā)達國家跨國公司的行業(yè)分布，相對集中于高附加值、高技術含量的產業(yè)。而轉軌國家的跨國公司，更多地集中于多種經(jīng)營和傳統(tǒng)制造業(yè)。全球100家最大的跨國公司相對集中的電子、電器設備、化工、制藥與汽車行業(yè)，轉軌國家的比例較低，而多樣化經(jīng)營所占比例較大，達22%。

（五）勞動密集型的海外投資項目所占比重大

全球100家最大跨國公司海外雇員的人均資產占有量為30.4萬美元，發(fā)展中國家50家最大跨國公司海外雇員的人均資產占有量為6.4萬美元。表明發(fā)展中國家跨國公司的海外投資項目，具有資本含量較少而勞動相對密集的顯著特點。

三、轉軌國家對外直接投資的效應分析

（一）對經(jīng)濟增長的積極作用

1.有利于開辟國外廣闊的市場。對于少數(shù)技術實力較強的科技開發(fā)公司來說，通過直接投資可以轉移其技術優(yōu)勢，克服國內市場成長緩慢、技術產品更新快的困難，并可以繞過貿易壁壘為國內區(qū)域飽和的產品尋求出路。海爾集團早在上世紀90年代開始積極向歐美各國直接投資，開辟生產基地，實現(xiàn)了投資帶動出口的目標。東南亞金融危機之中，海爾集團對外出口不降反升。1998年，海爾出口創(chuàng)匯達到7675萬美元，比1997年增長了36%。

2.有利于利用國外資源。資源短缺束縛著轉軌國家經(jīng)濟的發(fā)展。通過對外直接投資，企業(yè)可以直接從國外市場獲得各種短缺資源，從而促進企業(yè)的健康發(fā)展，促進轉軌國家經(jīng)濟的發(fā)展。1985年以來，中國先后在美國、加拿大、巴西、新西蘭、澳大利亞和西非等國的林業(yè)、漁業(yè)和礦產資源業(yè)進行直接投資，以較低的成本獲得了數(shù)量可觀的自然資源，為國民經(jīng)濟的發(fā)展做出了一定的貢獻。

3.有利于促進產業(yè)結構的升級與優(yōu)化。鄧寧、維農、小島清等經(jīng)濟學家認為：通過對外直接投資的方式將技術已經(jīng)成熟或已標準化的生產過剩能力的產業(yè)和已失去競爭力的“邊際產業(yè)”轉移到國外，可以為新興產業(yè)提供更大的發(fā)展空間來實現(xiàn)產業(yè)結構的優(yōu)化和升級。上世紀90年代中后期以來，中國經(jīng)濟開始由賣方市場向買方市場轉變。2000年官方數(shù)據(jù)表明：供大于求的商品占80%，供求基本平衡的商品占18%，供小于求的商品僅占2%。 在這種情況下，通過對外直接投資的方式，將部分生產基地轉移到經(jīng)濟發(fā)展水平相近或更低的發(fā)展中國家，可以有效地消化過剩的生產能力，從而為發(fā)展新興產業(yè)提供更大的發(fā)展空間。

4.有利于帶動技術進步。在知識經(jīng)濟時代，最具有決定性意義的生產要素是技術、知識和信息。通過對外直接投資轉軌國家可以直接吸收國外先進的科技成果，提高自身的技術創(chuàng)新能力，把先進科技和低廉勞動力的優(yōu)勢結合起來，形成更大的競爭優(yōu)勢，從而縮小與發(fā)達國家的差距。一方面，通過對外直接投資，便于搜集國外經(jīng)濟信息，為技術創(chuàng)新創(chuàng)造條件。另一方面，在發(fā)達國家并購高新技術企業(yè)，或者與當?shù)負碛邢冗M技術的高新技術企業(yè)合資設立新技術開發(fā)公司，雇用當?shù)毓こ處?、科研人員、管理人員和熟練工人，利用當?shù)氐募夹g設備，可以直接吸收許多在國內難以獲得的先進技術和管理經(jīng)驗。

（二）對國際收支均衡的影響尚未凸現(xiàn)

大體看來，目前對外直接投資不會給轉軌國家的國際收支造成太大影響，原因有二：其一，轉軌國家的對外投資規(guī)模較小。從中國的現(xiàn)狀看，截至1999年底，根據(jù)外經(jīng)貿部提供的統(tǒng)計資料，中國對外直接投資存量僅為31.74 億美元，平均每年僅為1.51億美元。由于對外直接投資額較小，而且其中有相當大部分是通過實物資本和無形資產形式流出的，所以中國的對外直接投資對中國國際收支的影響的確不大。其二，與對外直接投資相比，轉軌國家引進外國直接投資規(guī)模巨大。雖然對外直接投資導致一定程度的資本流出，但引進外國直接投資將導致更大規(guī)模的資本流入。根據(jù)中國外經(jīng)貿部提供的統(tǒng)計資料，截至1999年底，中國的國際直接投資流入存量為流出存量的96.8倍，如此大的流出、流入差距使得對外直接投資不足以影響國際收支的平衡。

雖然從現(xiàn)狀來看，轉軌國家的國際收支不會因對外直接投資而導致惡化，但是，對外投資額將在經(jīng)常項目的收支中占有一定的比例，轉軌國家的對外直接投資將對經(jīng)常項目平衡發(fā)揮越來越大的作用。對外直接投資發(fā)展的嚴重不對稱會加劇經(jīng)常項目赤字，使國際收支惡化，成為引發(fā)金融危機的重要因素。在轉軌國家制定發(fā)展戰(zhàn)略的時候，應該借鑒東南亞國家的教訓，避免出現(xiàn)連續(xù)的經(jīng)常項目赤字。這些國家出現(xiàn)經(jīng)常項目持續(xù)赤字的主要原因之一，是收入項目和服務項目出現(xiàn)了連續(xù)逆差。馬來西亞、泰國、韓國的收入項目赤字主要是由于直接投資和間接投資流入流出嚴重不對稱引起的。投資不對稱導致投資利潤支出大于投資利潤收入，引起收入項目連續(xù)逆差。此外，有些轉軌國家過分強調外來的直接投資，注重外商在本國投資規(guī)模的不斷擴大，大量游資引入增加了金融風險。而本國對外直接投資、間接投資則發(fā)展緩慢，投資收入逆差不斷擴大，由此產生了許多潛在的風險和國際收支逆差的壓力。

四、結束語

盡管轉軌國家對外直接投資給本國經(jīng)濟發(fā)展帶來了積極的效應，但是由于諸多問題依然沒有從根本上解決，造成了轉軌國家對外直接投資的很大局限。這些問題主要表現(xiàn)在：

（一）資本項目的開放以及鼓勵投資自由化的政策會導致本國經(jīng)濟發(fā)展所需資本不足

俄羅斯已經(jīng)出現(xiàn)了此類問題，轉軌10余年來，由于國家監(jiān)管不力，導致外流資金多達3000多億美元，嚴重影響了本國經(jīng)濟的發(fā)展。

（二）缺乏全局性對外投資的總體規(guī)劃

目前為止，轉軌國家還沒有制定大力支持對外投資的政策與規(guī)劃，既沒有重點扶持的對外投資的行業(yè)，也沒有重點扶持的企業(yè)。對于國內企業(yè)之間、地區(qū)之間的海外發(fā)展合作也缺乏明確的政策措施。沒有對外投資的指導原則和具體實施措施，使國內企業(yè)的跨境發(fā)展面臨政策上的障礙和投資誤區(qū)。

（三）缺乏相應的配套服務機構

跨國并購是“財力與智力的高級綜合”，需要企業(yè)與金融機構、律師機構等服務機構的配合。投資銀行可以為企業(yè)尋找目標企業(yè)，進行財務分析，提供收購的參考性意見，并為企業(yè)的跨國并購提供融資幫助與建議。律師事務所可以向投資企業(yè)提供東道國政治和經(jīng)濟上的法律法規(guī)文件，參與企業(yè)投資談判并幫助制定投資合同。但是，轉軌國家的服務業(yè)發(fā)展落后，能提供此類服務的機構屈指可數(shù)。因此，制約了轉軌國家的對外投資。

（四）缺乏管理跨國公司的人才

從資本市場上購并國外企業(yè)僅僅是企業(yè)海外發(fā)展戰(zhàn)略的第一步，對購并的企業(yè)如何進行有效管理則是關系購并后企業(yè)經(jīng)濟效益的首要問題。國內應該派出不僅具有很高專業(yè)水平，而且精通外語、掌握當?shù)氐姆梢?guī)范、風土人情的“復合型”人才，這對于海外子公司的運轉是極為重要的。而轉軌國家的人才培養(yǎng)并沒有未雨綢繆，所以在對外投資的同時，人才匱乏是跨國并購企業(yè)面臨的普遍問題。

（五）產業(yè)結構的比較優(yōu)勢不具備

白俄羅斯和俄羅斯的區(qū)別范文第3篇

國防高科技產業(yè)實力是國防實力的重要組成部分，其興衰往往與一個國家的興衰直接息息相關。不言而喻，國防高科技產業(yè)歷來是國際競爭最激烈的領域之一。自工業(yè)革命后，現(xiàn)代國防高科技產業(yè)逐步形成和發(fā)展以來，世界各主要國家無不重視本國國防高科技產業(yè)的發(fā)展。特別是第一次和第二次世界大戰(zhàn)的進程和結局充分證明了國防高科技產業(yè)對于贏得戰(zhàn)爭的極端重要性 。在戰(zhàn)后50多年的冷戰(zhàn)時期更是史無前例地以國防高科技產業(yè)為主要競爭基礎全面展開了大國及國家集團競爭，極大地影響了世界格局的形成與演變。冷戰(zhàn)后，伴隨著社會信息化和經(jīng)濟全球化的顯現(xiàn)和加劇，國際競爭更加激烈，國際競爭力也因而成為世人矚目的焦點之一。國防高科技產業(yè)作為一國國防實力、綜合國力和整體競爭力的重要組成部分，其競爭力的高低與升降已成為衡量一國國際競爭力的重要標志之一。因而，盡管各國軍費開支普遍下降，但還是有越來越多的國家開始尋求建立本國的國防高科技產業(yè)，各主要國家和地區(qū)也是在不斷地探索和研究新時期國防高科技產業(yè)發(fā)展的新特點和新模式，加強軍工質量建設，努力提高技術水平、生產效率和增強產業(yè)的競爭力，以期牢固地維護國家安全和提高其國際地位及影響力。

一、國防高科技產業(yè)競爭力研究的背景

國防高科技產業(yè)競爭力研究有著深刻的時代背景和學術背景。首先是當今國際競爭的日益加劇，國防高科技產業(yè)在國際競爭中的地位越來越凸現(xiàn)，各主要國家都把建設和發(fā)展國防高科技產業(yè)作為維護國家安全和贏得國際地位的重要手段。如，作為超級大國的美國，在主要競爭對手前蘇聯(lián)解體后，仍然繼續(xù)加強國防高科技產業(yè)發(fā)展，西方發(fā)達國家為繼續(xù)保持先進的國防高科技產業(yè)，采取了聯(lián)合發(fā)展等多種途徑，俄羅斯盡管國力衰落，仍投巨資于國防高科技產業(yè)，將其視為維護大國地位的最后一張王牌，周邊不少主要國家和地區(qū)在世界軍費開支普遍下降的情況下，反而加快了國防高科技產業(yè)發(fā)展和軍備建設。其次是現(xiàn)代武器裝備研制生產越來越難，國防高科技產業(yè)的競爭越來越加劇。目前能夠全面進行現(xiàn)代武器裝備研制生產的國家越來越集中，許多歷史上的軍工國家由于承受不了現(xiàn)代武器裝備研制生產的巨額投資和缺乏足夠的科技、工業(yè)和經(jīng)濟基礎，都放棄了獨立和全面發(fā)展國防高科技產業(yè)的道路。三是隨著全球化和信息化的進展，與國防高科技產業(yè)相關的技術與人才的擴散越來越廣，保持國防高科技產業(yè)優(yōu)勢越來越不易，發(fā)展國防高科技產業(yè)的途徑也越來越多，因而使國防高科技產業(yè)的競爭格局更易發(fā)生變化，從而進一步加劇了國防高科技產業(yè)的競爭。然而，在當今國內外競爭力研究極為廣泛的情況下，卻鮮見對國防高科技產業(yè)這個人類社會競爭最為激烈的領域之一的競爭力研究，因而，國防高科技產業(yè)競爭力的研究在現(xiàn)時代顯得極為重要和迫切。

國防高科技產業(yè)競爭力的強弱，很大程度上決定著國家的安全、國防和軍事態(tài)勢，國防高科技產業(yè)競爭力既是國家安全、國防和軍事戰(zhàn)略推行的重要力量，也是國家制定安全、國防和軍事戰(zhàn)略的重要目標。如果沒有具有競爭力的國防高科技產業(yè)，就不會有穩(wěn)固的大國地位，就不會有維護國家安全的最重要的手段——強大的軍隊，其經(jīng)濟利益的拓展與國家安全的維護也就無法實現(xiàn)。正如亞當•斯密所言：國防比國富重要得多。

國防高科技產業(yè)競爭力研究不僅僅是客觀描述各國國防高科技產業(yè)國際競爭的實際結果，而且要發(fā)現(xiàn)決定或影響國際競爭力的因素，即尋找導致國際競爭的實際結果以及未來趨勢的原因，從而揭示和論證國防高科技產業(yè)國際競爭力的因果關系。建立國防高科技產業(yè)競爭力理論的初步框架，包含了競爭力概念的闡釋、理論基礎的描述和分析、指標體系和解釋模型的建立、測算方法的建立、不同要素作用的分析，以及將這一理論框架應用于現(xiàn)實分析。因此，國防高科技產業(yè)競爭力研究開辟了研究國防高科技產業(yè)發(fā)展動力和潛力的新的視角。

國防高科技產業(yè)是國民經(jīng)濟和國防系統(tǒng)中的一部分，其競爭力的強弱受到多方面因素的影響和制約，政治、經(jīng)濟、文化、法律環(huán)境及國際環(huán)境對競爭力的形成和提高都發(fā)揮著關鍵作用，政府的各項政策對競爭力的提高也具有非常重要的作用，因而研究國防高科技產業(yè)競爭力涉及到對許多領域的相關研究。但如果把決定或影響國防高科技產業(yè)競爭力的各種因素的因果關系鏈一直往前推溯，幾乎可以涉及經(jīng)濟、社會、文化、政治的一切方面，這將使無法確定競爭力研究對象的外延。所以，研究的視野應集中于因果關系比較清晰的領域。

對國防高科技產業(yè)競爭力的研究需要立足于管理學和經(jīng)濟學理論，利用系統(tǒng)科學的統(tǒng)計指標體系，構建因果關系清晰的解釋模型，從國防高科技產業(yè)產業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和潛能，包括國防高科技產業(yè)產業(yè)運行和企業(yè)發(fā)展的各種客觀因素以及國防高科技產業(yè)體制機制、產業(yè)政策等主觀因素出發(fā)，通過國際比較，對各國國防高科技產業(yè)的國際競爭力做出系統(tǒng)、全面的反映和評價，以做到盡可能地客觀正視各國國防高科技產業(yè)競爭力的基本狀況、優(yōu)勢和劣勢及其存在原因。

二、國防高科技產業(yè)競爭力的定義及說明

目前，學術界還沒有一個能夠被廣泛接受的競爭力定義。由于從不同的角度出發(fā)來觀察和定義競爭力，自然會形成不同的分析理論框架和指標體系，得出不同的結論。因此，本文針對國防高科技產業(yè)的產業(yè)特點和競爭力的本質特點，力圖給予國防高科技產業(yè)競爭力一個比較明確和易于進行深入、有效分析的定義。

一個國家的國防高科技產業(yè)，作為由眾多研制生產軍品的企業(yè)有機組成的產業(yè)來看，它要獲得持續(xù)、健康、良性的發(fā)展，在競爭中取勝，就必須以較競爭對手更低的研制、生產和服務成本與更高質量和水平的軍品與服務來取得更高的利潤。國防高科技產業(yè)競爭力的顯現(xiàn)標志核心是研制生產出用戶滿意和采購的產品，也就是要得到市場的接受。如果實現(xiàn)不了市場銷售，作為產業(yè)是無法發(fā)展的。用戶采購、市場接受，說明產業(yè)能夠運行和具有一定與對手相比較的競爭力，用戶采購和市場接受程度比競爭對手大，說明產業(yè)具有比競爭對手更強的競爭力。用戶采購和市場接受，包含了研制、生產和服務成本與產品質量、水平與服務的統(tǒng)一，成本高、質量低，自然用戶采購和市場接受程度低，成本低、質量低或質量高、成本也高，都不易被用戶采購和市場接受，因而也就難以繼續(xù)運行和發(fā)展。因而，根據(jù)有關國防高科技產業(yè)的基本概念、特點和競爭力的一般概念和特點，這里把一國或地區(qū)的國防高科技產業(yè)競爭力定義為：一國或地區(qū)作為產業(yè)的國防高科技產業(yè)通過在全球市場上銷售其軍品而反映出的生產力，或者說，一國或地區(qū)所研制生產的軍品所具有的開拓和占據(jù)世界市場并以此持續(xù)獲得盈利的能力。很明確，國防高科技產業(yè)競爭的主體是一國或地區(qū)作為產業(yè)的國防高科技產業(yè)。因此，這里所談的國防高科技產業(yè)競爭力就是指國防高科技產業(yè)的國際競爭力。國防高科技產業(yè)競爭力的客觀觀測資料是相關國家或地區(qū)國防高科技產業(yè)的產品性能水平、市場占有率和盈利能力。這是競爭力的最終實現(xiàn)指標，反映了國際競爭的實際結果，因而是國際競爭力強弱的最具顯示性的檢驗標準。

各國國防高科技產業(yè)是國防高科技產業(yè)競爭力的研究對象，組成國防高科技產業(yè)的有關企業(yè)是國防高科技產業(yè)競爭的實體，所研制生產的產品是競爭的最終比較物。國防高科技產業(yè)國際競爭力依賴于軍品的競爭力、從事軍工科研生產的企業(yè)的競爭力。國防高科技產業(yè)是否有競爭力，主要取決于是否擁有競爭力強的核心軍工產品，是否擁有一定數(shù)量和規(guī)模的競爭力較強的從事軍工科研生產的企業(yè)。因而，國防高科技產業(yè)競爭力的研究與軍工企業(yè)的競爭力研究和軍品的競爭力研究密不可分。

國防高科技產業(yè)競爭說到底是以產出競爭尤其是軍品性能水平的競爭為最基本方式和最終表現(xiàn)的，即誰能以比競爭對手更有效率的方式提供符合國內外軍品市場需求的產出（軍品和服務），誰就能成為國際競爭的強者。軍品，特別是武器裝備，作為高科技含量高，往往代表時代最先進科技水平的一種高級產品，其研制生產過程往往涉及多個國家或地區(qū)參與的原材料提供、零部件制造、以及其他科研生產活動，從而使界定一種作為最終產品的軍品的國籍發(fā)生困難，使國防高科技產業(yè)作為一個產業(yè)的國際競爭力比較發(fā)生困難。如，若干個發(fā)達國家生產和提供某一軍品的關鍵部件，而由一個發(fā)展中國家將這些部件簡單加工裝配，如果以最終產品的原產地來界定這項軍品的國籍，進而確定這個發(fā)展中國家在該軍品和該產業(yè)中的國際競爭優(yōu)勢，顯然是不符合實際情況。應當是，最核心技術的研制及其產品生產的國家才是有資格代表該產品和該產業(yè)的競爭優(yōu)勢國家。這就需要排定研制生產該產品的不同國家的國際分工位次。波特教授首先提出的“價值鏈”分析方法可用來解剖不同國家的競爭優(yōu)勢所在及貢獻大小。在這里，一國的競爭優(yōu)勢不是體現(xiàn)在最終產品上，而只是體現(xiàn)在某個科研生產經(jīng)營環(huán)節(jié)的價值活動上。在價值鏈的每個環(huán)節(jié)中，創(chuàng)造價值較大的環(huán)節(jié)通常被稱為“戰(zhàn)略環(huán)節(jié)”。競爭優(yōu)勢，實際上是在價值鏈某些特定的戰(zhàn)略價值環(huán)節(jié)上的優(yōu)勢。運用價值鏈的方法比較產業(yè)國際競爭力，就是比較哪個國家在產業(yè)中具有某些特定環(huán)節(jié)的壟斷優(yōu)勢，哪個國家抓住了產業(yè)中的這些關鍵環(huán)節(jié)，也就抓住了整個價值鏈。這些關鍵環(huán)節(jié)可以是壟斷原材料、壟斷優(yōu)秀人才、壟斷重要市場，特別是壟斷若干關鍵生產技術。眾多研究發(fā)現(xiàn)，在產業(yè)競爭中，最具有競爭力的國家占據(jù)了具有壟斷優(yōu)勢的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，從而提供價值鏈上最多的價值增加量；有的國家占據(jù)的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)雖不具有壟斷優(yōu)勢，但有寡占優(yōu)勢，也能提供價值鏈上相對較多的價值增加量；有的國家占據(jù)了因產品差異化所產生的不完全競爭優(yōu)勢的環(huán)節(jié)，從而也可以提供價值鏈上一定量的價值增加；有的國家只能憑借本國的某些比較優(yōu)勢參與價值鏈生產，也只能在占據(jù)一些價值鏈生產中的完全競爭環(huán)節(jié)，只能在價值鏈生產中提供很小的價值增加量。通過價值鏈可以有效分析多國籍生產的行業(yè)競爭優(yōu)勢及其國籍排序，至少可以得出四種類型的競爭力排序：在該產業(yè)中最有競爭力的國家占據(jù)壟斷優(yōu)勢環(huán)節(jié)；在該產業(yè)中競爭力強的若干少數(shù)國家占據(jù)寡占優(yōu)勢環(huán)節(jié)；在該產業(yè)中有一定競爭力的國家占據(jù)不完全競爭環(huán)節(jié)；在該產業(yè)中最缺乏競爭力的國家占據(jù)完全競爭環(huán)節(jié)。

總的看，國防高科技產業(yè)競爭力也是以產業(yè)在市場所具有的競爭能力為核心，是通過向市場提供滿足市場需求的產品，從而占有市場和獲得利潤的能力。一些國家的國防高科技產業(yè)有競爭力，都會體現(xiàn)在市場上占有重要份額?？梢?，國防高科技產業(yè)競爭力指的也是其通過在國際市場上銷售其產品所反映出的生產率。也就是說，軍品生產效率和市場銷售是檢驗國防高科技產業(yè)競爭力的關鍵標準。那么，能以數(shù)量形式來測定不同國家國防高科技產業(yè)競爭力的指標顯然主要是其軍品的市場占有率和產業(yè)的勞動生產率或盈利率。

雖然國防高科技產業(yè)市場特殊性很大，但隨著國防高科技產業(yè)內涵的演變和經(jīng)濟全球化的發(fā)展，國防高科技產業(yè)市場化越來越強。目前，除了核武器和一些大規(guī)模殺傷武器，絕大多數(shù)的常規(guī)武器在國際市場都是基本自由流通的，除了少數(shù)國家外，絕大多數(shù)國家都在進口所需的武器，因而，整個看來，國防高科技產業(yè)的國內外市場化程度近年來已經(jīng)發(fā)展得相當高，正如國外一些學者所講，國防高科技產業(yè)正在返回到第二次世界大戰(zhàn)之前的自由市場形式。關于當代國防高科技產業(yè)的市場化特點，美國中央情報局（CIA）近年來已做了較多的研究。 CIA認為，冷戰(zhàn)后，世界國防高科技產業(yè)發(fā)生了明顯的商業(yè)性變化，武器裝備的研制生產越來越集中在少數(shù)國家，軍事技術擴散（不僅是通過裝備的擴散，而主要是通過技術人員的擴散）越來越容易和迅速，國防高科技產業(yè)基礎日趨商業(yè)化，民用技術轉軍用日益重要。據(jù)CIA對占世界軍費開支95%的47個國家的統(tǒng)計，從1991年到1997年，有14個國家采取了武器裝備來源更加多元化的戰(zhàn)略，即武器進口占裝備費比例增加；只有4個國家采取了更加國產化的戰(zhàn)略；1997年，47個國家中有30個國家的裝備進口占到裝備費的25%以上，說明擴散的趨勢明顯；有11個國家通過增加出口使國防高科技產業(yè)更加商業(yè)化，即武器出口占國防高科技產業(yè)收入的比例增大；而只有6個國家出口減少、商業(yè)化減弱；1997年，有4個國家顯示出高度的多元化和商業(yè)化，即進口所需要的，出口具有比較優(yōu)勢的，而且隨著擴散的繼續(xù)，越來越多的國家會向這個方向發(fā)展；即使象法國、俄羅斯、美國這樣的傳統(tǒng)出口大國也在開始增加進口；只有中國、智利、敘利亞是最明顯的要發(fā)展自己的國防高科技產業(yè)。總的看，大多數(shù)國家進出口都在增加，國防高科技產業(yè)更多地是在國際市場競爭。

CIA設計了武器進口占裝備費的比例為裝備多元化指數(shù)，武器出口占國防高科技產業(yè)收入的比例為國防工業(yè)商業(yè)化指數(shù)。從1991年到1997年的數(shù)據(jù)變化，可以看出有18個國家的位置未變，29個國家位置發(fā)生變化，高達60%的國家發(fā)生變化充分說明全球范圍武器裝備的高度流動性和國防高科技產業(yè)的市場化。

國防高科技產業(yè)競爭力與通常常說的國防高科技產業(yè)實力是兩個不同但有密切關系的概念。國防高科技產業(yè)實力是目前達到的靜態(tài)水平，主要是武器裝備科研生產的類別結構、規(guī)模能力、技術水平等總量指標。國防高科技產業(yè)競爭力除考慮到國防高科技產業(yè)目前達到的水平外，還要考慮未來發(fā)展?jié)摿?，即動態(tài)地反映實力的變化趨勢。國防高科技產業(yè)競爭力不僅包括實力，還包括實現(xiàn)實力的社會經(jīng)濟環(huán)境條件，以及長期持續(xù)發(fā)展的內在的成長能力。國防高科技產業(yè)實力既是國防高科技產業(yè)競爭力發(fā)展的基礎和結果，也是進一步促進競爭力提高和發(fā)揮的原因和必要條件。國防高科技產業(yè)競爭力是增強國防高科技產業(yè)實力的主要手段，特別是弱小國家增強實力并趕超強國的最有效手段，是決定實力變化的主導力量。國防高科技產業(yè)有競爭力，沒實力也會變得有實力；國防高科技產業(yè)缺乏競爭力，有實力，也會變得無實力。

三、國防高科技產業(yè)競爭力與一般產業(yè)競爭力的異同

國防高科技產業(yè)是不同于一般的工業(yè)產業(yè)的特殊產業(yè)，確定國防高科技產業(yè)競爭力的研究目標，必須與國防高科技產業(yè)發(fā)展的基本特征相一致，不能直接套用已有的現(xiàn)成的模型和研究成果，要體現(xiàn)自己的特色。同時，國防高科技產業(yè)又是國家整個經(jīng)濟系統(tǒng)中的一部分，又不能偏離普遍的競爭力概念和理論。

作為一項產業(yè)，國防高科技產業(yè)與其它一般民用產業(yè)有共同點，國防高科技產業(yè)競爭力與其它一般民用產業(yè)競爭力也有共同點。產業(yè)一般意義上的競爭力概念，在國防高科技產業(yè)競爭力概念中應該都有反映，但國防高科技產業(yè)競爭力不象一般產業(yè)的競爭力那樣，以市場占有率和盈利為唯一目標、第一目標或主要目標。每個建立國防高科技產業(yè)的國家，其第一和根本的目的都是能夠自主研制生產本國軍隊所需的，特別是較競爭對手更為先進的武器裝備，為本國的國防服務，其次的目標才是考慮經(jīng)濟上的可承受性以及國內外市場的占有率和贏利。國防高科技產業(yè)的競爭也不象一般產業(yè)的競爭那樣，以成本與價格為主要競爭要素，而是以技術水平和質量為主要競爭要素。

國防高科技產業(yè)的競爭，特別體現(xiàn)在技術優(yōu)勢的競爭、資本實力的競爭和國際化科研生產組織的競爭。這主要是因為：軍品的技術密集度很高，新產品的開發(fā)需要強大的研究開發(fā)基礎，需要在設計、工藝、生產技術上不斷創(chuàng)新，而且即便是已經(jīng)投產的產品，技術訣竅的掌握也是使產品單位成本下降的重要因素。因此，技術優(yōu)勢是競爭取勝的重要因素。同時，軍品是資金密集型的，產品開發(fā)費用和固定資產投資規(guī)模都很巨大，因此，資本實力也是競爭取勝的重要因素。另外，軍品技術復雜，需要許多配套行業(yè)和相關技術的相應發(fā)展。要在全球領先，必須以領先世界的相關行業(yè)為依托。但任何一個國家的國內工業(yè)都至多只能在一部分行業(yè)中領先，而不可能在所有相關行業(yè)都領先。因此，要取得競爭優(yōu)勢，必須要在世界范圍內籌劃和組織科研生產。在軍工領域，近年來國家間的戰(zhàn)略聯(lián)盟特別明顯，這不僅提高了共同的競爭優(yōu)勢，還通過共擔風險、分攤費用，降低了成本，實現(xiàn)了經(jīng)濟上的合理性。因此，能夠成功地組織國際化科研生產體系是贏得競爭的又一重要因素。

四、國防高科技產業(yè)競爭力的評價指標體系

國防高科技產業(yè)競爭力評價是力圖客觀地衡量一國國防高科技產業(yè)發(fā)展的現(xiàn)有實力和未來實力，通過建立有關指標，進行量化分析和國際比較，從而對自身的現(xiàn)實狀態(tài)、存在問題和國際地位有一個清晰的分析和判斷，并作為國家安全、國防、軍事戰(zhàn)略和國防高科技產業(yè)決策與管理的重要依據(jù)。

國防高科技產業(yè)競爭力評價與解釋的基本思路是：從國防高科技產業(yè)的產品——軍品的性能水平與投入成本的最佳匹配所反映出來的國內外市場占有率及其直接和間接決定因素的分析入手，建立適合國防高科技產業(yè)發(fā)展具體情況并易于進行深入的國際比較研究的分析范式。這里，軍品的性能水平與投入成本的最佳匹配并不一定是性能水平與投入成本之比的最大化，如即使成本很低，但性能水平也不高，雖然效費比最大，但也可能沒有市場，因而也談不上競爭力，這是軍品的對抗性，即如果性能水平過低等于無用的特點所決定的。另外，市場占有率也按通常的假使，是與盈利水平成正比的。

有關國防高科技產業(yè)狀況的評價指標很多，但最常用的幾個總體評價指標一般包括：規(guī)模、結構、水平、效益，通常標準都是規(guī)模合理適中，與國家國防、軍事戰(zhàn)略匹配，與國際市場需求匹配；結構合理，滿足國家國防、軍事戰(zhàn)略需求和國際市場需求的前提下，資源的消耗和占用降低到最低限度；水平先進，主要依靠自主科研生產，并掌握了尖端技術；效益高，滿足國家國防、軍事戰(zhàn)略需求和國際市場需求的產出與投入的人力、物力、財力的比最大。就國防高科技產業(yè)競爭力評價指標來看，根據(jù)已有的有關產業(yè)競爭力的評價指標的研究，結合國防高科技產業(yè)的特點，可以將評價國防高科技產業(yè)競爭力的可能指標從競爭實力、競爭潛力、競爭環(huán)境三大方面總結如下：

1、國防高科技產業(yè)競爭實力的評價指標

反映一國國防高科技產業(yè)競爭力的最簡單的實現(xiàn)指標是國產軍品的市場占有率和盈利率。例如，國產軍品銷售額占國內軍品采購總額的比重、軍品出口額占世界軍品出口總額的比重、在軍品主要進口國市場上從一國進口的軍品占該進口國軍品進口總額的比重。這類指標的意義表明了在市場競爭中，各國軍品所占據(jù)的“勢力范圍”。在市場份額為獲得利潤創(chuàng)造了條件的前提下，由于國防高科技產業(yè)盈利情況的統(tǒng)計資料遠不如關于軍品市場份額的統(tǒng)計資料容易獲得和準確可靠，通常假定所獲利潤與市場占有率成正相關關系，因而以分析市場占有率為主來判斷各國國防高科技產業(yè)的競爭力強弱。

2、國防高科技產業(yè)競爭潛力的評價指標

國防高科技產業(yè)競爭潛力歸根結底取決于一國的科技、工業(yè)、經(jīng)濟實力和政府的財政實力，發(fā)展國防高科技產業(yè)所需的人力、物力、財力等都是與國家的科技、工業(yè)、經(jīng)濟實力和政府的財政實力直接相關的。因而，用一些突出反映國家科技、工業(yè)、經(jīng)濟實力和政府財政實力的指標是可以較客觀地評價國防高科技產業(yè)競爭潛力的。

3、國防高科技產業(yè)競爭環(huán)境的評價指標

國防高科技產業(yè)是在一定的環(huán)境中運行和發(fā)展的，而且政府的支持程度是環(huán)境優(yōu)劣的最重要標志。政府支持可以表現(xiàn)在許多方面，但政府的裝備費開支一般說來無疑是最能表現(xiàn)政府對國防高科技產業(yè)的支持意志，用此類指標也是最能反映國防高科技產業(yè)的競爭環(huán)境優(yōu)劣。

以上這些指標只是從一般意義上對競爭力進行評價的，在實際應用中，必須具體分析研究對象的具體情況，以免得出不符實際的結論。而且以上這些因素并非彼此完全分割獨立，而是相互之間存在密切聯(lián)系。其中任何一項因素的效果必然影響到其他因素的狀態(tài)，有時有的因素基本能代替其他因素。競爭力正是這些要素有機結合的大系統(tǒng)，而不是機械地簡單相加。以上各個指標可從不同方面對國防高科技產業(yè)的競爭力進行評價，得出一定的有用結論。但在現(xiàn)實中往往不一定需要使用所有這些指標對國防高科技產業(yè)競爭力進行評價，而且這些指標之間的相關性也比較大，因而需要選擇一些最重要的指標來對國防高科技產業(yè)競爭力進行一些客觀的衡量，特別是考慮到現(xiàn)實中各種指標來源的可行性，對指標的選擇就顯得更為重要了。

首先，在反映國防高科技產業(yè)競爭力的三類指標中，反映國防高科技產業(yè)競爭實力的指標最為重要，因為它是已經(jīng)實現(xiàn)了的國防高科技產業(yè)競爭力，是直接可以為需求服務的，而競爭潛力再大，也是未實現(xiàn)的競爭力，競爭環(huán)境脫離了競爭實力和競爭潛力也只能是一個幾乎無用的環(huán)境。而在反映國防高科技產業(yè)競爭實力的指標中，國防高科技產業(yè)的市場占有率無疑是最重要的評價指標，因為它較全面地反映了國防高科技產業(yè)現(xiàn)有的總體的競爭實力。在國防高科技產業(yè)的市場占有率指標中，國際市場占有率指標比國內市場占有率指標更能反映競爭力問題，因為國內市場往往會因為國家保護而使競爭更為有利于本國國防高科技產業(yè)，一般來說，本國能夠生產的軍品即使成本較大也很少會到國外去買，而國際市場盡管也有許多不合理因素，但畢竟競爭更為激烈和公平，也更能反映國防高科技產業(yè)競爭力的本質，所以一般來說，其他產業(yè)都是在國際市場上比較競爭力的，國防高科技產業(yè)雖有其主要為本國服務的特殊性，但在衡量競爭力方面，還是選取國際市場表現(xiàn)比國內市場表現(xiàn)更為有說服力，實際上，大多數(shù)情況下，國際市場的競爭優(yōu)勢與國內市場的競爭優(yōu)勢也是一致的。在國防高科技產業(yè)國際市場占有率指標里，出口值指標是最重要的，因為產業(yè)發(fā)展歸根結底是要盈利才能持續(xù)下去的；其次，主要軍品出口件數(shù)占世界主要軍品出口件數(shù)的比重往往可以說明國防高科技產業(yè)的出口質量，作為出口值指標的補充也是非常重要的；考慮到進口因素，可比凈出口指數(shù)（NTB）和顯示性競爭優(yōu)勢指數(shù)（CA）一般比顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）更能說明國防高科技產業(yè)的國際競爭力；其他一些國際市場占有率指標盡管都從不同方面反映了國防高科技產業(yè)的競爭力，但都沒有以上指標更為直接和更具可比性。另外，一國軍工企業(yè)進入世界軍工企業(yè)100強的數(shù)量指標也是反映國際競爭力的一個重要指標。

國防高科技產業(yè)競爭潛力評價指標中，國內生產總值（GDP）作為國家總體實力的重要指標是最能反映國防高科技產業(yè)發(fā)展所需的科技、工業(yè)、經(jīng)濟基礎的，因而也是反映國防高科技產業(yè)競爭潛力的最重要指標。其次是人均國內生產總值指標可作為補充，其他指標在一定程度上可以由上述兩個指標替代，而且各國的政府開支內容往往區(qū)別較大，因而用政府財政支出和人均政府財政支出指標不如與GDP與人均GDP更能反映國家實力和國防高科技產業(yè)的競爭潛力。

國防高科技產業(yè)競爭環(huán)境的評價指標中，裝備費（軍費）開支指標是衡量國防高科技產業(yè)競爭環(huán)境優(yōu)劣的一個基本指標，但裝備費（軍費）開支占政府財政支出比重指標比裝備費（軍費）開支指標和裝備費（軍費）開支占國內生產總值比重指標都更能反映政府創(chuàng)造國防高科技產業(yè)環(huán)境的意志，因而是反映競爭環(huán)境的最重要指標。其他指標在一定程度上可以由上述兩個指標替代，或者反映競爭環(huán)境不如上述兩個指標更為直接和具有可比性。

有了以上這些評價指標，就可以用各個指標分別從不同方面對競爭力進行評價與比較，從而得出對國防高科技產業(yè)競爭力在不同角度的認識和結論。還可以在這些指標基礎上合成一個綜合指標，從而得到國防高科技產業(yè)競爭力評價和比較的一個總體概念。這牽涉到一個指標合成為一個數(shù)學模型或公式的問題。這里提出一個初步的思路。即有總體模型：

國防高科技產業(yè)競爭力 = f（國防高科技產業(yè)競爭實力, 國防高科技產業(yè)競爭潛力, 國防高科技產業(yè)競爭環(huán)境）

在競爭實力指標中，最具代表性的是以出口值代表的國際市場占有率（E）和以國產國內消費值代表的國內市場占有率（D），由于如前所述，國防高科技產業(yè)國際競爭的代表性和國防高科技產業(yè)主要是為本國市場服務的特點，再借鑒國際上通行的對各指標進行算術平均的做法，這里也對國內外兩個市場指標的標準化指數(shù)進行相加平均后作為競爭實力的指數(shù)，主要軍品出口件數(shù)指標（Q）和凈出口指數(shù)（NTB）、顯示性競爭優(yōu)勢指數(shù)（CA）和顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（RCA）及一國軍工企業(yè)進入世界軍工企業(yè)100強的數(shù)量指標（C）可作為競爭實力的前綴調整系數(shù)，即：

競爭實力指數(shù) = KNTB•CA•RCA•Q•C（軍品出口值指數(shù) + 國產軍品國內消費值指數(shù)）

在競爭潛力指標中，最具代表性的是國內生產總值，人均國內生產總值（GDPP）可作為競爭潛力的前綴調整系數(shù)，即：

競爭潛力指數(shù) = K人均國內生產總值 國內生產總值指數(shù)

在競爭環(huán)境指標中，最具代表性的是裝備費（軍費）開支占政府財政支出比重（ME/GE）指標，裝備費（軍費）開支（ME）指標可作為競爭環(huán)境的前綴調整系數(shù)，即：

競爭環(huán)境指數(shù) = K裝備費（軍費）開支 裝備費（軍費）開支占政府財政支出比重指數(shù)

關于競爭實力、競爭潛力、競爭環(huán)境三者的關系，由于競爭實力是已實現(xiàn)的競爭力量，也是競爭潛力得以發(fā)揮的基礎和競爭環(huán)境得以影響的主體，競爭潛力不同對競爭實力有不同的放大作用，而競爭環(huán)境則對競爭實力和競爭潛力都有放大或縮小作用，即競爭環(huán)境好，競爭實力和競爭潛力一般會更大，競爭環(huán)境不好，競爭實力和競爭潛力一般會縮小，因而三者在合成中的關系應當是既有相加和又有相乘積的關系；這樣，國防高科技產業(yè)競爭力綜合指數(shù)可表述為：

GCI = KNTB•CA•RCA•Q•C（IE + ID）X (1+KGDPP• IGDP/100)X KME•（1+ IME/CGE）

這里，GCI 是國防高科技產業(yè)競爭力綜合指數(shù)，KNTB•CA•RCA•Q•C是競爭實力的調整系數(shù)，IE 是國防高科技產業(yè)國際市場占有率指數(shù)，ID是國防高科技產業(yè)產品國內消費指數(shù)，KGDPP是競爭潛力的調整系數(shù)， IGDP是國內生產總值指數(shù)，KME是競爭環(huán)境的調整系數(shù)，IME/CGE 是裝備費（軍費）開支占政府財政支出比重指標。所謂指數(shù)即是相對于最大值的各國相對數(shù)值，如國際市場占有率以最大的美國指數(shù)值為100，則其他國家相對于美國的數(shù)值即是其指數(shù)值；所謂KNTB•CA•RCA•Q•C（IE + ID）X (1+KGDPP• IGDP/100)表述是由于國防高科技產業(yè)競爭潛力是在競爭實力的基礎上得以發(fā)揮的，競爭潛力指數(shù)越大，意味著對國防高科技產業(yè)競爭實力的放大作用越強，因而有乘積關系，但這個放大作用是在競爭實力基礎上放大的，因而有（1+放大率）的關系；IGDP的最大值一般設為100，因而以IGDP/100作為相對于IGDP最大值國家的放大作用該評價國競爭潛力的放大作用；KME•（1+ IME/CGE）的表述及與KNTB•CA•RCA•Q•C（IE + ID）X (1+KGDPP• IGDP/100)的關系也是同樣道理，由于ME/CGE本身即是一個百分比數(shù)值，因而這里不再除以100。

由于國防高科技產業(yè)競爭實力指數(shù)反映了當前的競爭態(tài)勢和各自的地位，同時也是競爭潛力和競爭環(huán)境指數(shù)形成的基礎，因而非常重要，這里把其定義為“國防高科技產業(yè)當前競爭力指數(shù)”（the Current Competitiveness Index, CCI）。而國防高科技產業(yè)競爭力綜合指數(shù)在當前競爭態(tài)勢和地位的基礎上反映了未來可能的競爭態(tài)勢和地位，更具有前瞻性，這里把其定義為“國防高科技產業(yè)增長競爭力指數(shù)”（the Growth Competitiveness Index,GCI）。運用這兩個競爭力指數(shù)即可對國防高科技產業(yè)的競爭態(tài)勢和發(fā)展趨勢有一個基本的判斷。

五、各國國防高科技產業(yè)競爭力的評價與比較

根據(jù)前述的國防高科技產業(yè)競爭力指數(shù)計算模型，為便于計算，將調整系數(shù)省略，只考慮最重要的兩個指標來對競爭力進行綜合評定。根據(jù)美國國務院和瑞典SIPRI對1999年的有關統(tǒng)計數(shù)據(jù)，經(jīng)過計算，可以得出各國和地區(qū)的國防高科技產業(yè)競爭力指數(shù)排名。

可以看出：美國作為唯一的超級大國，國防高科技產業(yè)競爭力極強，其分值是第二名的俄羅斯的6倍多；緊跟其后的俄羅斯、英國、法國、日本、德國五國分值相差不大，但比之后的國家又要拉開明顯距離；之后的意大利、烏克蘭、印度也是分值相差不大，但比之后的國家又要拉開明顯距離；這樣就形成了國防高科技產業(yè)“一霸多強”的格局，一霸是美國，多強主要包括俄羅斯、英國、法國、日本、德國五國，意大利、烏克蘭、印度國可算為次強國。之后的其他國家和地區(qū)之間則沒有太大的差距。據(jù)統(tǒng)計，美國的裝備R&D開支和采購費分別是歐洲的4倍和2.5倍 ，說明美國競爭力處于一種絕對優(yōu)勢的地位。

處于高度競爭力的國家組中，幾乎全是發(fā)達國家，說明國防高科技產業(yè)競爭力與國家經(jīng)濟實力和發(fā)達程度的緊密相關，而唯一例外的俄羅斯主要是“吃老本”，靠以前積累的基礎在發(fā)展。在較高競爭力國家中，分三種情況，意大利屬發(fā)達國家，烏克蘭與俄羅斯一樣是主要靠以前的基礎在發(fā)展，而印度進入此組，說明國防高科技產業(yè)發(fā)展與國家規(guī)模的緊密關系；在中等競爭力國家中，除了幾個發(fā)達國家和轉軌國家外，發(fā)展中國家和地區(qū)進入的較多，其中有3家是新興工業(yè)國和地區(qū)，另外的巴西也是發(fā)展中國家中的大國，伊朗、朝鮮、土耳其則都屬于安全環(huán)境嚴峻而十分重視國防高科技產業(yè)的國家，這也說明國防高科技產業(yè)發(fā)展與國家安全環(huán)境和政府重視的緊密關系。