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刑偵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文第1篇

【關(guān)鍵詞】 授信業(yè)務(wù) 案件風(fēng)險(xiǎn) 防治

授信業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的利息收入是我國(guó)商業(yè)銀行的主要收入來(lái)源，但授信業(yè)務(wù)案件涉案金額高、危害大，也是當(dāng)前商業(yè)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)。

1. 授信業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式、案發(fā)趨勢(shì)

1.1授信業(yè)務(wù)案件的主要表現(xiàn)形式

授信業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向非金融機(jī)構(gòu)客戶直接提供的資金，或者對(duì)客戶在有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能產(chǎn)生的賠償、支付責(zé)任做出的保證，包括貸款、貿(mào)易融資、各項(xiàng)墊款等表內(nèi)業(yè)務(wù)，以及票據(jù)承兌、開(kāi)出信用證、保函、未使用的不可撤消的貸款承諾等表外業(yè)務(wù)。根據(jù)法律法規(guī)及銀監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件處置工作規(guī)程》對(duì)案件的定義，授信業(yè)務(wù)案件主要有貸款詐騙案、騙取貸款（票據(jù)承兌、金融票證）案、違法發(fā)放貸款案、違法出具金融票證案、用帳外客戶資金非法拆借案、以及高利轉(zhuǎn)貸案六種表現(xiàn)形式，當(dāng)前公安機(jī)關(guān)的立案標(biāo)準(zhǔn)是貸款詐騙案金額在2萬(wàn)元以上，其他案件的立案標(biāo)準(zhǔn)是金額在100萬(wàn)元以上或給銀行造成損失20萬(wàn)元以上的事件。

1.2當(dāng)前授信業(yè)務(wù)存在的主要案件風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及趨勢(shì)

1.2.1外部信貸欺詐呈上升勢(shì)頭。信貸客戶故意提供銀行虛假情況，或者故意隱瞞真實(shí)情況，誘使銀行作出錯(cuò)誤意思表示的，銀行應(yīng)認(rèn)定為信貸欺詐行為。目前，欺詐手段越來(lái)越隱蔽；國(guó)家重點(diǎn)調(diào)控涉及的領(lǐng)域信貸欺詐現(xiàn)象明顯增加，甚至出現(xiàn)地方政府部門參與或默許造假的現(xiàn)象，內(nèi)部欺詐日趨嚴(yán)重。

1.2.2內(nèi)外勾結(jié)，內(nèi)部管理不作為。每一例得逞的外部欺詐事件背后，往往都能發(fā)現(xiàn)銀行員工不作為的問(wèn)題。內(nèi)部管理不作為導(dǎo)致多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)的失效。

1.2.3外部環(huán)境誘發(fā)的案件及民間高息借貸風(fēng)險(xiǎn)值得警惕。當(dāng)前，一些受調(diào)控政策影響領(lǐng)域的客戶，難以在原行業(yè)維持經(jīng)營(yíng)，而轉(zhuǎn)向高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，他們利用原有企業(yè)的資信情況，從銀行獲取資金，用于民間借貸或轉(zhuǎn)到資金短缺的房地產(chǎn)市場(chǎng)、大宗商品貿(mào)易市場(chǎng)、資本市場(chǎng)。

1.2.4商業(yè)銀行存在的操作風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。貸前調(diào)查不盡職，缺乏監(jiān)督制約機(jī)制；貸款合規(guī)性審查和審批缺乏獨(dú)立性，存在少數(shù)人影響審批決策現(xiàn)象；貸后管理不到位，風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施不落實(shí)，存在貸款發(fā)放進(jìn)度和項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度不匹配，實(shí)際資金用途與借款合同的約定不符，甚至挪作他用或者流入資本市場(chǎng)的現(xiàn)象。

1.2.5部分違規(guī)操作的背后隱藏著利益輸送。一些授信業(yè)務(wù)的操作風(fēng)險(xiǎn)事件很難用疏忽、操作不當(dāng)、能力不足等理由來(lái)解釋，這其中不乏直接或間接利益輸送的現(xiàn)象，通過(guò)違規(guī)操作為小集體或個(gè)人牟取利益。

2. 授信業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)成因分析

2.1授信管理體制不完善是案件風(fēng)險(xiǎn)的根本原因

近年來(lái)，隨著授信管理體制和制度的不斷完善，國(guó)有商業(yè)銀行的授信風(fēng)險(xiǎn)控制水平有所提高。但垂直的風(fēng)險(xiǎn)管理體制和獨(dú)立的授信審批機(jī)制還沒(méi)有真正建立起來(lái)，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中，依舊存在著偏重業(yè)務(wù)擴(kuò)張、盲目追求發(fā)展速度、忽視風(fēng)險(xiǎn)控制、粗放經(jīng)營(yíng)等造成銀行資金巨額損失的現(xiàn)象，給銀行帶來(lái)了很大的風(fēng)險(xiǎn)。這暴露出商業(yè)銀行授信業(yè)務(wù)中缺乏先進(jìn)的信貸文化和科學(xué)規(guī)范的操作規(guī)程，在征信、授信和貸后管理機(jī)制存在薄弱環(huán)節(jié)，缺乏規(guī)范的盡職要求和獨(dú)立的后調(diào)查評(píng)價(jià)機(jī)制。

2.2授信業(yè)務(wù)從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)淡薄是案件風(fēng)險(xiǎn)的深層次原因

現(xiàn)實(shí)案例中，一些授信業(yè)務(wù)從業(yè)人員只知道其做法違反了銀行業(yè)務(wù)制度的規(guī)定，不知道實(shí)際已觸犯了《貸款通則》、《商業(yè)銀行法》等國(guó)家法律法規(guī)，只是尚未達(dá)到公安機(jī)關(guān)的立案標(biāo)準(zhǔn)而沒(méi)有被立案查處；部分基層機(jī)構(gòu)管理人員只重視搶劫、盜竊、貪污等經(jīng)濟(jì)案件的防范，對(duì)因調(diào)查、審查、經(jīng)營(yíng)等環(huán)節(jié)的工作失職造成的案件風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不清、重視程度不夠；有的從業(yè)人員錯(cuò)誤地認(rèn)為只要不造成重大損失就不構(gòu)成案件，而對(duì)違法發(fā)放貸款在一百萬(wàn)元以上即達(dá)到刑偵立案標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定并不知曉，存在重信用風(fēng)險(xiǎn)、輕合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的思想，合規(guī)意識(shí)淡漠。

2.3過(guò)度營(yíng)銷是授信業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)的利益驅(qū)動(dòng)因素

當(dāng)前，金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的過(guò)分追求導(dǎo)致一些基層機(jī)構(gòu)在信貸經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的“過(guò)度營(yíng)銷，過(guò)度授信，過(guò)度服務(wù)”，一方面助長(zhǎng)了客戶的欺詐行為，另一方面一些內(nèi)部人員還為了“小集體”或個(gè)人私利，故意隱瞞不利信息，提供假數(shù)據(jù)或無(wú)事實(shí)依據(jù)的主觀判斷，甚至協(xié)助、勾結(jié)客戶造假，人為地制造了一些案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。

3. 防治授信業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)的措施

授信業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，不僅給銀行帶來(lái)財(cái)產(chǎn)、聲譽(yù)上的損失，而且也給員工本人和家庭帶來(lái)巨大的傷害。因此，強(qiáng)化內(nèi)控管理，防治授信業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)是現(xiàn)階段重中之重的工作。

3.1建立穩(wěn)健的授信風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，培育良好的信貸文化

要建立獨(dú)立的授信風(fēng)險(xiǎn)垂直管理體系，整合業(yè)務(wù)流程和管理流程。一是垂直設(shè)立各級(jí)授信管理部門，對(duì)授信風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行自上而下垂直性監(jiān)督管理。在此基礎(chǔ)上，建立專業(yè)化、技術(shù)型和不受行政影響的獨(dú)立授信審批制度，提高授信決策的科學(xué)性。二是完善客戶信用評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。對(duì)客戶提供的信息資料進(jìn)行盡職調(diào)查，多方面強(qiáng)化監(jiān)控、制衡與糾偏機(jī)制。三是完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。要科學(xué)設(shè)定和持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)，前瞻性地發(fā)現(xiàn)客戶潛在風(fēng)險(xiǎn)并通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警快速反應(yīng)機(jī)制，最大限度地防范和化解授信風(fēng)險(xiǎn)。

3.2加強(qiáng)教育，提升員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)

結(jié)合案例，在信貸人員中積極開(kāi)展《貸款通則》、《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》以及《刑法》相關(guān)內(nèi)容的學(xué)習(xí)和警示教育活動(dòng)。要將相關(guān)法律知識(shí)納入客戶經(jīng)理等崗位的資格考試的范圍，使授信業(yè)務(wù)條線員工知法、懂法、守法，提高合規(guī)操作意識(shí)。

3.3加強(qiáng)真實(shí)性管理，提升信貸反欺詐能力

在剖析信貸欺詐典型案例基礎(chǔ)上，通過(guò)案例匯編、內(nèi)部專欄宣講等方式，加強(qiáng)正面經(jīng)驗(yàn)介紹和反面警示教育，提高全員反欺詐的警惕性和敏感性。尤其要加強(qiáng)信貸人員的反欺詐培訓(xùn)，落實(shí)授信業(yè)務(wù)真實(shí)性管理的精細(xì)化要求，提高反欺詐專業(yè)技能。

無(wú)論從內(nèi)部因素還是外部原因，授信業(yè)務(wù)案件的發(fā)生都直接與授信業(yè)務(wù)真實(shí)性管理不到位有關(guān)，離開(kāi)了虛假客戶身份、虛假交易背景、虛假押品等虛假授信材料，授信業(yè)務(wù)案件幾乎可以杜絕；而且，授信業(yè)務(wù)從客戶營(yíng)銷到信貸放款，需要經(jīng)過(guò)較為復(fù)雜的流程，涉及到客戶經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理、分管行長(zhǎng)等多個(gè)角色，單人作案的可能性很小，從這一點(diǎn)上來(lái)講，授信業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作并不是一件難事，關(guān)鍵是要加強(qiáng)授信業(yè)務(wù)基礎(chǔ)管理，層層落實(shí)授信業(yè)務(wù)真實(shí)性管理的各項(xiàng)要求，這是防范授信業(yè)務(wù)案件風(fēng)險(xiǎn)的利器。

3.4嚴(yán)格落實(shí)“三個(gè)辦法一個(gè)指引”，強(qiáng)化貸后管理

要保持專業(yè)敏感性，對(duì)于存在違背經(jīng)濟(jì)規(guī)律、財(cái)務(wù)邏輯、行業(yè)慣例、投資規(guī)律等疑點(diǎn)的客戶，要做認(rèn)真分析和甄別，審慎決策。合理確定授信期限，防止客戶將還款資金挪為他用。要嚴(yán)格貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)“三個(gè)辦法一個(gè)指引”相關(guān)要求以及銀行相關(guān)政策制度規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)貸款發(fā)放與支付的審核。落實(shí)資金監(jiān)管賬戶管理措施，對(duì)銷售資金回款計(jì)劃和房地產(chǎn)銷售進(jìn)度嚴(yán)重滯后的借款人要重點(diǎn)關(guān)注，做好跟蹤監(jiān)測(cè)工作。加強(qiáng)貸后管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患做到早發(fā)現(xiàn)、早處置。

3.5建立罰則約束機(jī)制，加大違規(guī)人員成本

刑偵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文第2篇

一、利用手機(jī)、網(wǎng)絡(luò)等工具進(jìn)行詐騙的種類

一是冒充親友詐騙。犯罪分子通過(guò)電話套出受害人的親友，并以其親友身份稱將于近日來(lái)拜訪，后又以途中有意外（如車禍善后、就醫(yī)、被抓繳納罰款）需要資金為由，讓受害人向其匯款。二是冒充特定身分詐騙。通過(guò)獲取受害人單位領(lǐng)導(dǎo)、子女或親友的詳細(xì)資料，犯罪分子冒充領(lǐng)導(dǎo)、老師、醫(yī)生等特定身分，編造理由（如：領(lǐng)導(dǎo)生病、子女在學(xué)校受傷、被綁架等），讓受害人向其提供的賬戶上匯款。三是冒充銀行信用卡中心詐騙。犯罪分子通過(guò)捏造受害人在商場(chǎng)刷卡消費(fèi)事由，以短信的方式通知受害人。當(dāng)受害人回電后，再冒充銀行工作人員，提出幫忙升級(jí)信用卡，騙取受害人密碼并騙轉(zhuǎn)存款。四是虛假網(wǎng)上購(gòu)物詐騙。犯罪分子在互聯(lián)網(wǎng)上以極低價(jià)格販賣商品，騙取受害人匯款。五是虛構(gòu)“中獎(jiǎng)”信息詐騙。犯罪分子通過(guò)電子郵件、短信、qq、msn等方式發(fā)送虛假“中獎(jiǎng)”信息，以風(fēng)險(xiǎn)抵押金、稅款、代辦費(fèi)等諸多名義實(shí)施詐騙。六是虛構(gòu)招聘、婚介等詐騙。犯罪分子以短信或在網(wǎng)絡(luò)上刊登招聘、婚介等信息，以報(bào)名費(fèi)、面試費(fèi)、服裝費(fèi)、介紹費(fèi)等名義，騙取錢財(cái)。七是虛構(gòu)辦理高息貸款或信用卡套現(xiàn)業(yè)務(wù)詐騙。犯罪分子通過(guò)短信、qq、msn等方式謊稱可辦理高息貸款或信用卡套現(xiàn)業(yè)務(wù)，以提前交納手續(xù)費(fèi)、稅款、利息等名義實(shí)施詐騙。八是利用互聯(lián)網(wǎng)傳播虛假信息詐騙。犯罪分子在互聯(lián)網(wǎng)上散布可快速致富、技術(shù)資料轉(zhuǎn)讓等虛假信息，以提前支付定金、轉(zhuǎn)讓費(fèi)、公證費(fèi)等名義，要求受害人匯款。九是以虛構(gòu)信息對(duì)受害人進(jìn)行威脅詐騙。犯罪分子利用短信或電話，以公布隱私、綁架、爆炸等虛構(gòu)信息要挾，要求受害人匯款。

二、偵破難點(diǎn)

首先，該類案件是跨空間作案，大多數(shù)無(wú)犯罪現(xiàn)場(chǎng)。其次，犯罪分子作案時(shí)使用的手機(jī)號(hào)碼、銀行帳戶和網(wǎng)絡(luò)等開(kāi)戶資料大多為虛假信息。再次，犯罪分子往往采取甲地開(kāi)辦手機(jī)卡、銀行帳戶，乙地實(shí)施詐騙，丙地取款，丁地分贓等跨地域多點(diǎn)作案，調(diào)查取證工作難度極大。第四，犯罪分子作案所用手機(jī)、電腦基本是“專機(jī)專用”，常規(guī)偵控手段很難有所突破。第五，犯罪分子在詐騙得手后，大多數(shù)變換作案手機(jī)卡及銀行卡，對(duì)公安機(jī)關(guān)串并案?jìng)刹闃O為不利，增加了順線追蹤的難度。第六，案件涉及多地域、多部門、多警種，若無(wú)法形成合力將難于突破。第七，案件涉及的團(tuán)伙成員及分工時(shí)有變化，對(duì)明確團(tuán)伙結(jié)構(gòu)、成員分工情況帶來(lái)困難。第八，犯罪分子大量向不特定地區(qū)和對(duì)象虛假信息，對(duì)查找受害人、深挖團(tuán)伙案件的難度較大。第九，犯罪證據(jù)調(diào)取工作涉及面廣，工作量大，給警方在警力、財(cái)力和能否按時(shí)辦結(jié)案件上造成一定的壓力。

三、采取的對(duì)策

目前，公安機(jī)關(guān)對(duì)此類案件的打防控工作還處于摸索階段，尚未形成較為穩(wěn)定有效的打防機(jī)制。為扭轉(zhuǎn)當(dāng)前我們偵破此類案件的被動(dòng)局面，變“一案一打”為“主動(dòng)出擊”，重點(diǎn)抓好以下工作：

一是刑偵、技偵、網(wǎng)偵等相關(guān)職能部門要落實(shí)專人研判，積極探索建立聯(lián)手打擊，快速出擊，多點(diǎn)追擊，搶占先機(jī)的偵破工作機(jī)制。如：今年5月上海陸續(xù)發(fā)生以汶川地震賑災(zāi)捐款為名的短信詐騙，上海市公安機(jī)關(guān)迅速成立刑偵、技偵、網(wǎng)偵等部門組成的專案組，僅用了2天的時(shí)間，趕在犯罪分子尚未換機(jī)換號(hào)之前，就在貴陽(yáng)市抓獲10名犯罪嫌疑人。

二是利用公安機(jī)關(guān)經(jīng)保部門管理優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)同銀行的溝通，建立銀行卡號(hào)段歸屬地?cái)?shù)據(jù)庫(kù)，掌握各家銀行的查詢功能。如：根據(jù)初步調(diào)研，建設(shè)銀行的查詢系統(tǒng)能夠查詢?nèi)珖?guó)的借記卡開(kāi)卡資料及交易明細(xì)等。所以如何利用部門優(yōu)勢(shì)開(kāi)展偵查工作極為重要。

三是深度剖析詐騙團(tuán)伙作案時(shí)的分工和作案規(guī)律。如：2007年7月安徽省天長(zhǎng)市居民劉某被詐騙，經(jīng)工作發(fā)現(xiàn)詐騙人作案地點(diǎn)在福建漳州，而受害人將錢匯入對(duì)方賬戶后，在5分鐘內(nèi)就被人在福建廈門取走。偵查員利用廈門、漳州兩地手機(jī)基站數(shù)據(jù)碰撞，成功突破全案。又如：今年3月天長(zhǎng)市居民符某被人詐騙，經(jīng)工作發(fā)現(xiàn)詐騙人同取款人雖在同一城市，但處于不同的手機(jī)基站，偵查員利用取款銀行所在點(diǎn)同詐騙人所在點(diǎn)開(kāi)展手機(jī)基站數(shù)據(jù)碰撞，也突破了案件。剖析這兩起案件發(fā)現(xiàn)，負(fù)責(zé)實(shí)施詐騙的人與取款人在取款前后往往有多次電話聯(lián)系，以確定其詐騙所得錢款是否到賬，從而為偵查破案留下了關(guān)鍵線索。

四是通過(guò)研究犯罪分子在詐騙得手后丟棄的手機(jī)號(hào)、銀行卡號(hào)、qq號(hào)等信息，發(fā)現(xiàn)作案的潛在規(guī)律性。如：犯罪分子可能會(huì)在同一個(gè)銷售點(diǎn)同時(shí)購(gòu)買多個(gè)手機(jī)卡，在同一個(gè)ip下申請(qǐng)多個(gè)qq號(hào)，可以將其列為偵控目標(biāo)深入調(diào)查；犯罪分子可能持同一張?zhí)摷偕矸葑C明在多家銀行開(kāi)戶，我們要注意擴(kuò)展偵查方向，發(fā)現(xiàn)犯罪分子其他作案用卡情況。

五是在偵查中大膽創(chuàng)新，捕獲有價(jià)值的信息。如：哈爾濱市公安局在2006年5月偵辦了一起以虛假綁架信息為名的詐騙案件。偵查員在犯罪分子取款地廈門工作多日未果，但在乘坐出租車時(shí)發(fā)現(xiàn)該市出租車都裝有g(shù)ps定位器，便以此為切入點(diǎn)，成功捕獲犯罪分子落腳點(diǎn)的信息，通過(guò)守候抓獲犯罪嫌疑人。

刑偵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施范文第3篇

【關(guān)鍵詞】區(qū)域合作 警務(wù)合作 區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制

【中圖分類號(hào)】D922 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境和艱巨繁重的國(guó)內(nèi)改革發(fā)展環(huán)境，“十三五規(guī)劃”將我國(guó)區(qū)域協(xié)同發(fā)展概括為以區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，以“一帶一路”建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展為引領(lǐng)，形成沿海沿江沿線經(jīng)濟(jì)帶為主的縱向橫向經(jīng)濟(jì)軸帶，塑造要素有序自由流動(dòng)、主體功能約束有效、基本公共服務(wù)均等、資源環(huán)境可承載的區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新格局。①面對(duì)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的新格局，公安機(jī)關(guān)亟待順勢(shì)完善區(qū)域安全與公共服務(wù)的職能，提升區(qū)域安全治理能力。

警務(wù)合作可以理解為區(qū)域警務(wù)協(xié)同治理。自2010年9月以來(lái)全國(guó)公安機(jī)關(guān)先后簽署七個(gè)區(qū)域警務(wù)合作協(xié)議，初步形成區(qū)域警務(wù)合作框架。現(xiàn)已建成的區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制，對(duì)于有效整合資源，打擊犯罪和提升社會(huì)治安防控能力，成效顯著，意義深遠(yuǎn)。區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制在發(fā)展的過(guò)程中，不僅強(qiáng)化了公安機(jī)關(guān)打擊犯罪的精確度和力度，同時(shí)整合了警務(wù)資源，形成團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)合力。但在取得成效和進(jìn)展的同時(shí)，這一合作機(jī)制也存在著來(lái)自外部經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展，尤其是區(qū)域協(xié)同發(fā)展的新趨勢(shì)和公安改革過(guò)程中組織機(jī)制變革帶來(lái)的挑戰(zhàn)。因此，在新的“十三五”區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，亟待對(duì)區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行理論梳理和分析。

關(guān)于區(qū)域警務(wù)合作的產(chǎn)生與發(fā)展

區(qū)域合作的概念早期是在區(qū)域經(jīng)濟(jì)和區(qū)域公共管理領(lǐng)域中提出的，是在全球化過(guò)程中形成的。早期的區(qū)域警務(wù)合作研究，更多涉及的是國(guó)際警務(wù)合作。打破警務(wù)管理區(qū)劃的局限，建立區(qū)域間的警務(wù)合作，是一種發(fā)揮資源共享、走內(nèi)涵式發(fā)展道路并實(shí)現(xiàn)合作雙贏的良性機(jī)制。該機(jī)制不僅簡(jiǎn)單易行節(jié)約資源，而且很好的體現(xiàn)整體性治理理念。就區(qū)域警務(wù)合作演化進(jìn)程和方式而言，可分為區(qū)際警務(wù)合作、跨區(qū)域警務(wù)合作以及區(qū)域警務(wù)合作等方式。早在20世紀(jì)70年代，區(qū)際警務(wù)合作就已啟動(dòng)，所謂區(qū)際警務(wù)合作是指在“一國(guó)兩制”條件下，根據(jù)中國(guó)大陸同港澳臺(tái)地區(qū)不同的法域規(guī)則，為共同打擊犯罪而進(jìn)行的相互合作與協(xié)助的警務(wù)活動(dòng)。自20世紀(jì)80年代，香港與廣東就啟動(dòng)了警務(wù)合作。隨著合作的不斷深入，2000年以來(lái)建立了定期會(huì)晤工作機(jī)制、聯(lián)合行動(dòng)機(jī)制、情報(bào)交流工作機(jī)制等。在兩岸四地區(qū)際警務(wù)合作不斷加強(qiáng)辦案執(zhí)法等領(lǐng)域合作的過(guò)程中，打擊跨境犯罪活動(dòng)的成效顯著，有效提升了警務(wù)戰(zhàn)斗力。

相較于區(qū)際警務(wù)合作，跨區(qū)域警務(wù)合作經(jīng)歷了從靜態(tài)打擊犯罪的警務(wù)模式向動(dòng)態(tài)打擊犯罪警務(wù)模式的轉(zhuǎn)變。早期的跨區(qū)域警務(wù)合作體現(xiàn)為個(gè)案合作的方式，以1983年“二王”案、2000年張君案為例都采取了個(gè)案合作的方式。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)區(qū)域協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略的推進(jìn)，跨區(qū)域犯罪的激增，隨之帶來(lái)了區(qū)域間多領(lǐng)域協(xié)作模式的豐富。以長(zhǎng)三角地區(qū)警務(wù)合作機(jī)制為例，早期的長(zhǎng)三角地區(qū)警務(wù)合作只限于單一警種，即江浙滬刑偵警務(wù)協(xié)作機(jī)制，該合作被認(rèn)為是我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作的開(kāi)端。隨著社會(huì)管理創(chuàng)新的不斷深入，現(xiàn)行的蘇浙皖滬區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制已經(jīng)不僅僅局限于刑事偵查單一警種的合作，而是在合作共贏原則的基礎(chǔ)上開(kāi)展應(yīng)急聯(lián)勤指揮合作、情報(bào)合作等多維度深入合作。可見(jiàn)，現(xiàn)行的跨區(qū)域警務(wù)合作是回應(yīng)警務(wù)實(shí)踐需求，以合作為基調(diào)的區(qū)域警務(wù)戰(zhàn)略。

所謂跨區(qū)域警務(wù)合作是一種橫向協(xié)作模式，以各自的行政區(qū)劃為準(zhǔn)，依據(jù)區(qū)域安全問(wèn)題的性質(zhì)，分層次和等級(jí)的不同行政隸屬的公安機(jī)關(guān)或者內(nèi)部不同警種和部門之間協(xié)同行動(dòng)，即通過(guò)警務(wù)合作機(jī)制的方式達(dá)成區(qū)域共同體。由于跨區(qū)域警務(wù)合作在實(shí)踐運(yùn)行中存在復(fù)雜性，區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制逐步形成。在打破行政區(qū)劃的基礎(chǔ)上，基于區(qū)域協(xié)同發(fā)展大戰(zhàn)略背景下，公安機(jī)關(guān)之間根據(jù)特殊地域聯(lián)系、犯罪同源關(guān)系、犯罪發(fā)展態(tài)勢(shì)關(guān)系、區(qū)域應(yīng)急處理突發(fā)事件關(guān)系等社會(huì)治理任務(wù)需求，在自愿合作、互利共贏原則的基礎(chǔ)上，建立起以維護(hù)區(qū)域安全、打擊區(qū)域犯罪、創(chuàng)新社會(huì)區(qū)域治安治理為共同目標(biāo)，合作各方、整合資源、協(xié)同行動(dòng)的一種穩(wěn)定而可持續(xù)的警務(wù)戰(zhàn)略合作關(guān)系。從當(dāng)前我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作發(fā)展的情況來(lái)看，主要的合作類型種類多元，形式多樣。②區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制是在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略不斷關(guān)注和發(fā)展區(qū)域協(xié)同的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的，該機(jī)制在區(qū)域整合的多變性和行政區(qū)劃非從屬性的前提下形成了平等、互利、合作、共贏的協(xié)作體系。

關(guān)于區(qū)域警務(wù)合作的路徑

從區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制產(chǎn)生和發(fā)展的歷程來(lái)看，該機(jī)制經(jīng)歷了從靜態(tài)合作到跨區(qū)域協(xié)議互助再到區(qū)域警務(wù)共同合作的過(guò)程。全國(guó)公安機(jī)關(guān)先后建立的七個(gè)區(qū)域警務(wù)合作都是建立在警務(wù)協(xié)議的制度基礎(chǔ)上，通過(guò)契約的方式使合作常態(tài)化、規(guī)范化、信息化。我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作的路徑通常有兩種選擇，一是制度化區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制，即在上級(jí)政策指導(dǎo)下，以區(qū)域協(xié)同發(fā)展為出發(fā)點(diǎn)，根據(jù)區(qū)域內(nèi)公安機(jī)關(guān)間區(qū)域整體利益所達(dá)成的共識(shí)，在制度和組織資源的基礎(chǔ)上推動(dòng)區(qū)域警務(wù)合作，進(jìn)而整合區(qū)域資源整體，發(fā)揮合作優(yōu)勢(shì)。二是非制度化區(qū)域警務(wù)合作，即在傳統(tǒng)警務(wù)模式下，辦理跨區(qū)域案件，基于雙方或多方合作，所傳承下來(lái)的警務(wù)合作傳統(tǒng)。該傳統(tǒng)一部分轉(zhuǎn)化為制度化合作機(jī)制，另一部分為傳統(tǒng)協(xié)助模式，至今在打擊區(qū)域犯罪、應(yīng)急處突等區(qū)域危機(jī)合作中依然發(fā)揮著重要的作用。

從區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制的路徑來(lái)看，該機(jī)制發(fā)展趨勢(shì)的理論研究正是應(yīng)現(xiàn)實(shí)的各區(qū)域警務(wù)合作實(shí)踐需要而展開(kāi)的。早期的區(qū)域警務(wù)合作理論研究多是基于該機(jī)制的警務(wù)實(shí)踐進(jìn)行梳理，而對(duì)國(guó)內(nèi)警務(wù)合作已有模式進(jìn)行理論梳理與發(fā)展趨勢(shì)判斷的相關(guān)研究還較為薄弱，亟待在理論上分析我國(guó)公安機(jī)關(guān)面臨社會(huì)動(dòng)態(tài)治理問(wèn)題以及對(duì)不同的區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制發(fā)展進(jìn)行必要性分析和理論分析，科學(xué)闡述這一機(jī)制的發(fā)展趨勢(shì)，推動(dòng)區(qū)域警務(wù)合作向前邁進(jìn)。

關(guān)于區(qū)域警務(wù)合作的必要性分析

區(qū)域警務(wù)合作是時(shí)代大背景的產(chǎn)物。早在20世紀(jì)50年代，國(guó)際區(qū)域警務(wù)合作就伴隨地理區(qū)位鄰近國(guó)家頻繁的經(jīng)濟(jì)往來(lái)而產(chǎn)生了，就區(qū)域社會(huì)治安秩序維護(hù)展開(kāi)探索。早期的區(qū)域警務(wù)合作是基于兩國(guó)或多國(guó)間相同的文化背景下展開(kāi)的，這類合作通常采取簽署警務(wù)合作協(xié)議的方式，形成區(qū)域一致警務(wù)管理對(duì)策和方略，共同完成區(qū)域治安治理。就警務(wù)合作這一事務(wù)來(lái)看，無(wú)論國(guó)際警務(wù)合作、區(qū)際警務(wù)合作還是我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作，都是由長(zhǎng)期以來(lái)公安實(shí)踐不斷探索的成功范例發(fā)展起來(lái)的。目前構(gòu)建的國(guó)內(nèi)區(qū)域警務(wù)合作，是一種組織橫向架構(gòu)間的合作伙伴式社會(huì)治安治理。因此，區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制的高效運(yùn)行，一方面在于通過(guò)區(qū)域防范體系的構(gòu)建，維護(hù)了區(qū)域社會(huì)安全穩(wěn)定；另一方面在于不斷完善合作的過(guò)程中，將區(qū)域系統(tǒng)穩(wěn)定和安全放在突出位置。

社會(huì)治安“新常態(tài)”要求加強(qiáng)警務(wù)合作。區(qū)域社會(huì)開(kāi)放程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度、人口流動(dòng)程度、治安控制強(qiáng)度等因素都是影響治安形勢(shì)的晴雨表。因此，面對(duì)社會(huì)治安呈現(xiàn)地緣犯罪同域化動(dòng)態(tài)化的新常態(tài)，同樣要求進(jìn)一步務(wù)實(shí)警務(wù)合作。地緣犯罪同域化是指在推動(dòng)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)加速發(fā)展的同時(shí)，要面對(duì)犯罪以同樣速度增長(zhǎng)的嚴(yán)峻考驗(yàn)。區(qū)域違法犯罪日益突出組織職業(yè)化和暴力智能化的特點(diǎn)，流竄作案加劇且時(shí)空轉(zhuǎn)換加劇、頻率遞增。傳統(tǒng)警務(wù)是在行政區(qū)劃的框架內(nèi)開(kāi)展的，當(dāng)?shù)鼐壏缸锿蚧l(fā)展時(shí)，警務(wù)工作就會(huì)在打防控治安時(shí)面臨犯罪同域化而警務(wù)行政區(qū)劃之間的矛盾，難以突破行政區(qū)怪圈。區(qū)域警務(wù)合作的大力推進(jìn)，有助于應(yīng)對(duì)地緣犯罪同域化和動(dòng)態(tài)化發(fā)展趨勢(shì)，將警務(wù)便利原則發(fā)揮淋漓盡致，全方位打擊清查區(qū)域內(nèi)各類犯罪，尤其是跨區(qū)域違法犯罪。通過(guò)合作打破行政區(qū)警務(wù)下的孤立和各自為政，將警務(wù)活動(dòng)的整體作戰(zhàn)能力有效提升，警務(wù)的真空地帶不再出現(xiàn)。

公安信息化與規(guī)范化促進(jìn)區(qū)域警務(wù)合作。新時(shí)期的公安信息化是基于大數(shù)據(jù)、“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下的智慧警務(wù)，科技的進(jìn)步為現(xiàn)代警務(wù)機(jī)制的建立提供了重要基礎(chǔ)。如何真正實(shí)現(xiàn)信息情報(bào)的生命力和價(jià)值，就在于充分的信息交流和情報(bào)使用，從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作正是順應(yīng)這一趨勢(shì)的。同時(shí)，公安的規(guī)范化建設(shè)是基于科學(xué)管理基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化與流程化運(yùn)行，也為區(qū)域警務(wù)合作奠定了良好的基礎(chǔ)。為滿足我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、文化的一體化發(fā)展，構(gòu)建多層級(jí)、多動(dòng)力、多維向的區(qū)域警務(wù)合作，既是公安信息化的要求，又是規(guī)范化建設(shè)的題中之義，從而滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)公安安全產(chǎn)品的需求變化。

區(qū)域警務(wù)合作發(fā)展趨勢(shì)的理論分析

當(dāng)前，公安工作站在公安改革的歷史起點(diǎn)上，改革的目標(biāo)是為了建立與我國(guó)第五個(gè)現(xiàn)代化③相適應(yīng)的現(xiàn)代警務(wù)機(jī)制，區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制是現(xiàn)代警務(wù)機(jī)制中重要的一項(xiàng)社會(huì)治理機(jī)制，充分發(fā)揮了我國(guó)的政治優(yōu)勢(shì)和體制優(yōu)勢(shì)。我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作、警種合作機(jī)制以及部門合作機(jī)制的完善，逐步形成社會(huì)治理的整體合力，以區(qū)域治安治理為目標(biāo)的警務(wù)合作有效提升了我國(guó)公安機(jī)關(guān)區(qū)域治理能力的現(xiàn)代化。

區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制順應(yīng)警務(wù)實(shí)戰(zhàn)化發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作框架形成以來(lái)，各區(qū)域不斷完善合作機(jī)制，呈現(xiàn)良好態(tài)勢(shì)，有效提升了警務(wù)戰(zhàn)斗力。同時(shí)進(jìn)一步深入推進(jìn)區(qū)域警務(wù)合作，提升公安機(jī)關(guān)基層基礎(chǔ)工作以及打防管控的實(shí)戰(zhàn)能力，進(jìn)而全面提升社會(huì)治安治理能力。在合作層級(jí)方面，向一線基層延伸，在各區(qū)域交界及次區(qū)域地帶，尤其是派出所、業(yè)務(wù)警種和巡特警等基層警種，深入推動(dòng)小區(qū)域合作，凸顯小、快、靈的特點(diǎn)，使基層一線整體作戰(zhàn)和快速反應(yīng)能力整體提升；在合作對(duì)象方面，加強(qiáng)同政府相關(guān)部門的緊密合作，進(jìn)一步推動(dòng)區(qū)域協(xié)同警務(wù)合作，優(yōu)化常態(tài)合作機(jī)制，從四維空間繼續(xù)拓展警務(wù)合作。在合作內(nèi)容方面，向公安業(yè)務(wù)橫向和縱向延伸，努力拓展到公安機(jī)關(guān)社會(huì)治理、打擊犯罪和公共服務(wù)諸方面。

區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制順應(yīng)社會(huì)治理理論的發(fā)展趨勢(shì)。治理理論主張治理多中心化，即治理理論中政府權(quán)力的特性為主體之間責(zé)任界限的模糊。這種多中心化的直接表現(xiàn)就在于社會(huì)力量的日漸強(qiáng)大，區(qū)域協(xié)同的日漸豐富，使得權(quán)力合作伙伴關(guān)系和依賴關(guān)系的多元化治理主體間協(xié)作共贏。權(quán)力中心多元化，NGO組織、第三部門及私營(yíng)組織等行使的權(quán)力在得到公眾認(rèn)可的前提下，同樣可能成為不同社會(huì)層面上的權(quán)力中心。多元治理主體在這樣的網(wǎng)絡(luò)中，基于主體之間的相互信任，確立共同目標(biāo)，并依據(jù)和整合各自的資源和優(yōu)勢(shì)，在合作與對(duì)話當(dāng)中持續(xù)增進(jìn)相互理解與認(rèn)同，相互鼓勵(lì)來(lái)共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，最終使公共事務(wù)的聯(lián)合管理得到確立。

社會(huì)治理的多樣化治理模式特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)在：一是社會(huì)治理主體多元是一個(gè)交流、互商以及參與的過(guò)程。現(xiàn)代社會(huì)逐步走向多中心化，權(quán)力和社會(huì)利益逐漸分化，政府服務(wù)要獲得市民的支持，必須選擇合作模式。區(qū)域警務(wù)合作致力于推動(dòng)國(guó)家治理能力現(xiàn)代化，將提升治安治理能力作為關(guān)鍵因素。首先，該機(jī)制堅(jiān)持以公安政策為原則，考慮地區(qū)利益的多樣性，考慮不同利益主體在該地區(qū)的利益需求，實(shí)行不同措施。其次，區(qū)域警務(wù)合作使權(quán)力實(shí)現(xiàn)途徑多元化，區(qū)域治安治理主體間因區(qū)域共同的社會(huì)安全需求而相互依賴，基于區(qū)域治安治理進(jìn)行協(xié)商，解決區(qū)域面對(duì)共同社會(huì)安全治理難題，形成共識(shí)，整合共同的利益訴求反映到區(qū)域安全治理策略中，各自目的的實(shí)現(xiàn)是以共同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)為基礎(chǔ)。再次，交流、互商及參與機(jī)制是重要基礎(chǔ)，能夠保證區(qū)域警務(wù)合作的健康發(fā)展。多元化的社會(huì)治理主體是一個(gè)相互合作的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)公共責(zé)任的平衡。區(qū)域在公安機(jī)關(guān)的協(xié)作關(guān)系，本著對(duì)公眾負(fù)責(zé)的核心理念進(jìn)行社會(huì)治理，不乏為創(chuàng)新之舉。

我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制順應(yīng)整體性治理理論的發(fā)展趨勢(shì)。21世紀(jì)以來(lái)，隨著新公共管理式微和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，整體性治理日漸取代強(qiáng)調(diào)碎片化和分散化競(jìng)爭(zhēng)的新公共管理。整體性治理在西方政府改革的潮流中顯示出強(qiáng)大的生命力，有效解決了新公共管理中分散化帶來(lái)的效率低下等問(wèn)題。整體性治理作為一種新型的政府改革模式，主張從管理走向治理，從部分走向整體，更多地著眼于政府內(nèi)部機(jī)構(gòu)和部門的整體性運(yùn)作，強(qiáng)調(diào)集中與整合。

重新整合是整體性治理的重要思想之一。這一思想也是對(duì)新公共管理碎片化的有力回?fù)?，即逆碎片化和部門化。以美國(guó)國(guó)土安全部為例，在應(yīng)對(duì)“9?11”恐怖襲擊時(shí)期，美國(guó)的警務(wù)運(yùn)行模式呈現(xiàn)出極度分散化，也因此在情報(bào)研判和應(yīng)急處置的過(guò)程中產(chǎn)生了低效甚至無(wú)效，其實(shí)質(zhì)在于警察組織內(nèi)部跨部門內(nèi)部協(xié)同的工作機(jī)制出現(xiàn)了整合效能不足的問(wèn)題。從整體性治理重新整合思想出發(fā)，要求我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作在進(jìn)一步發(fā)展的過(guò)程中，應(yīng)為整體公安改革戰(zhàn)略服務(wù)，必須始終服務(wù)于我國(guó)公安改革的整體戰(zhàn)略，基于公安改革的戰(zhàn)略目標(biāo)和任務(wù)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域警務(wù)協(xié)同整合與單個(gè)地區(qū)警務(wù)發(fā)展之間的統(tǒng)一，適應(yīng)整個(gè)警務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行與環(huán)境之間的交互與改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)同作戰(zhàn)與跨部門協(xié)同作戰(zhàn)，從整體把握區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制的進(jìn)一步發(fā)展。

追求整體并多元整合的組織結(jié)構(gòu)是整體性治理的又一重要思想。以行政區(qū)劃為劃分基礎(chǔ)建立的各級(jí)公安機(jī)關(guān)，都是以科層制為組織架構(gòu)的，同樣面對(duì)科層制帶來(lái)的分工弊端。面對(duì)警察組織的進(jìn)一步發(fā)展，整體性組織理念無(wú)疑能夠帶來(lái)區(qū)域警務(wù)合作的可持續(xù)性。我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制向縱深發(fā)展同樣要符合這一發(fā)展大勢(shì)，整體合作框架具體表現(xiàn)為各大區(qū)形成合作伙伴關(guān)系，突破行政區(qū)劃的單打獨(dú)斗，從網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中為整體處理各種綜合性社會(huì)突發(fā)事件反應(yīng)滯后等社會(huì)治理瓶頸問(wèn)題提供解決方案，形成共同領(lǐng)導(dǎo)多個(gè)部門，區(qū)域整體績(jī)效評(píng)估，區(qū)域共享工作成果、風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任的工作機(jī)制。

我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制在順應(yīng)治理理論的發(fā)展過(guò)程中，要充分利用區(qū)域治理的特點(diǎn)和規(guī)律創(chuàng)造并管理新的警務(wù)合作系統(tǒng)，并不斷創(chuàng)新。所以，我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制的完善和發(fā)展在于統(tǒng)籌機(jī)制中的整體要素關(guān)系，完善跨部門協(xié)同治理機(jī)制，優(yōu)化多方整合的組織結(jié)構(gòu)，從而為區(qū)域警務(wù)合作機(jī)制的可持續(xù)性發(fā)展提供整體性治理策略。

（作者為中國(guó)人民公安大學(xué)公安管理學(xué)院博士研究生 ）

【注釋】

①《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》，新華網(wǎng)，http：//.cn/，2016-03-18。

②李俠：“我國(guó)區(qū)域警務(wù)合作現(xiàn)狀與思考”，《北京人民警察學(xué)院學(xué)報(bào)》，2012年第7期。