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裝備制造業(yè)是陜西的支柱性產(chǎn)業(yè)，陜西省政府了陜西省裝備制造業(yè)振興規(guī)劃綱要和加快提高產(chǎn)業(yè)集中度的指導(dǎo)意見(jiàn)，其中一項(xiàng)措施就是通過(guò)產(chǎn)業(yè)集中度及技術(shù)創(chuàng)新來(lái)提高陜西裝備制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。那么，陜西裝備制造業(yè)的集中度究竟如何?技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效如何?集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效是否有影響?這三個(gè)問(wèn)題的解決對(duì)陜西裝備制造業(yè)的良性發(fā)展具有重要意義。

1.前期學(xué)者對(duì)裝備制造業(yè)集中度做的研究

Moore、Silverman通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)裝備制造業(yè)的集中度的提高有助于振興裝備制造業(yè)［1］。SjakSmulders通過(guò)建立理論模型，通過(guò)模型論證了集中度與企業(yè)創(chuàng)新能力之間的存在正相關(guān)關(guān)系［2］。Michael指出產(chǎn)業(yè)聚集有助于制造業(yè)的發(fā)展。行業(yè)集中度越高越有利于促進(jìn)裝備制造業(yè)的發(fā)展［3］。唐曉華指出我國(guó)裝備制造業(yè)集中度與研發(fā)強(qiáng)度的內(nèi)生性升級(jí)機(jī)制，指出高研發(fā)強(qiáng)度和高市場(chǎng)占有，導(dǎo)致行業(yè)高集中度;同樣，行業(yè)集中度高會(huì)導(dǎo)致更多的研發(fā)支出，更高的研發(fā)強(qiáng)度。即:在一個(gè)均衡的系統(tǒng)中，集中度和研發(fā)強(qiáng)度皆為內(nèi)生變量［4］。呂毅論述了中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)集中度高低對(duì)市場(chǎng)績(jī)效的關(guān)系，通過(guò)建立回歸分析模型，認(rèn)為市場(chǎng)集中度和市場(chǎng)績(jī)效之間存在正相關(guān)關(guān)系［5］。

從前人的研究可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集中度的高低是影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要因素，產(chǎn)業(yè)集中度的高低對(duì)研發(fā)投入、銷售利潤(rùn)率及經(jīng)濟(jì)績(jī)效有明顯的相關(guān)關(guān)系。那么，集中度的變化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效是否有影響，影響的程度和方向如何?基于以上問(wèn)題本文首先運(yùn)用2001—2010年相關(guān)年鑒的數(shù)據(jù)對(duì)陜西裝備制造業(yè)的集中度及技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的變化趨勢(shì)進(jìn)行分析。其次，通過(guò)相關(guān)與回歸分析集中度的變化對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響方向及程度。

2.陜西裝備制造業(yè)行業(yè)集中度變化分析

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界用來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)集中狀況的指標(biāo)較多?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性及分析的客觀性，本文運(yùn)用區(qū)位商法對(duì)產(chǎn)業(yè)集中度進(jìn)行測(cè)算。區(qū)位商是某地區(qū)某工業(yè)在全國(guó)該工業(yè)的比重與該地區(qū)整個(gè)工業(yè)占全國(guó)工業(yè)比重之比。其計(jì)算公式為：LQij=Lij/LiLj、L其中:LQLij為區(qū)位商或?qū)I(yè)化率;LLij為第i地區(qū)的第j個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值;LLi為i地區(qū)的總產(chǎn)值;LLj為全國(guó)j產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值;L為全國(guó)的總產(chǎn)值。當(dāng)LQij＞1時(shí)，表明行業(yè)在陜西地區(qū)集群程度超過(guò)全國(guó)平均水平。LQij值越大，則行業(yè)集中程度越高，競(jìng)爭(zhēng)力越大。當(dāng)LQij＜1時(shí)，表明j行業(yè)在陜西地區(qū)集群程度低于全國(guó)的平均水平，相對(duì)集中度低于全國(guó)平均水平，不具有競(jìng)爭(zhēng)力。當(dāng)LQij=1時(shí)，意味著陜西地區(qū)的j行業(yè)的集群程度與全國(guó)行業(yè)平均集中度水平一致。根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《陜西省統(tǒng)計(jì)年鑒》，整理出2001—2010年10年陜西省及全國(guó)裝備制造業(yè)各行業(yè)的總產(chǎn)值，運(yùn)用區(qū)位商法進(jìn)行計(jì)算可得2001年至2010年陜西裝備制造業(yè)七大行業(yè)的市場(chǎng)集中度。本文選取陜西省裝備制造業(yè)金屬制品業(yè)(DMU1);通用設(shè)備制造業(yè)(DMU2);專用設(shè)備制造業(yè)(DMU3);交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(DMU4);電器機(jī)械及器材制造業(yè)(DMU5);通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其它電子設(shè)備制造業(yè)(DMU6);儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)(DMU7)七大行業(yè)作為七個(gè)決策單元。

(1)由圖1可知，陜西通用設(shè)備制造業(yè)和專用設(shè)備制造業(yè)的區(qū)位商值基本上都在0.8以上，說(shuō)明區(qū)位優(yōu)勢(shì)相對(duì)明顯。從2000年到2004年陜西專用設(shè)備制造業(yè)一直處于增長(zhǎng)趨勢(shì)，到2004年區(qū)位商最高值達(dá)到1.167，2004—2010年出現(xiàn)了下滑，區(qū)位商值從最高的1.167下滑到最低的0.84。交通運(yùn)輸制造業(yè)的區(qū)位商值長(zhǎng)期在0.9－1.0之間，其行業(yè)產(chǎn)值比重占到整個(gè)裝備行業(yè)的16.29%。自2004年以后，該行業(yè)區(qū)位商值呈上升趨勢(shì)，其原因是陜西省交通運(yùn)輸業(yè)具有龍頭企業(yè)的帶動(dòng)(陜汽重卡、比亞迪汽車)加上陜西對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)的扶持政策，如在涇渭工業(yè)園的重型卡車、工程車為特色的汽車及產(chǎn)業(yè)上下游零部件產(chǎn)業(yè)集群，在西安市高新區(qū)形成了以轎車為特色的汽車及零部件產(chǎn)業(yè)集群等。交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)已成為陜西省近年來(lái)發(fā)展最快的支柱行業(yè)之一，是陜西裝備制造業(yè)在未來(lái)最具發(fā)展?jié)摿Φ囊粋€(gè)行業(yè)。

(2)陜西通用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制品業(yè)和儀器儀表及文化辦公機(jī)械制造業(yè)的區(qū)位商值長(zhǎng)期在0.4－0.6之間波動(dòng)，表明區(qū)位優(yōu)勢(shì)不明顯。特別是陜西通用設(shè)備制造業(yè)在2001－2004年之間處于增長(zhǎng)期，2004年以后，該行業(yè)進(jìn)入了下滑期，據(jù)陜西省統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)，其行業(yè)產(chǎn)值占陜西裝備制造業(yè)的比重2005－2009年下滑了4.02個(gè)百分點(diǎn)。

(3)陜根據(jù)2001—2010年《陜西省科技統(tǒng)計(jì)年鑒》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，基于投入導(dǎo)向的DEA－Malmquist方法，運(yùn)用DEAP－2.1版本軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行運(yùn)行。計(jì)算出全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率、純技術(shù)效率值和規(guī)模效率值。其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)之間的關(guān)系為全要素生產(chǎn)率值是技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的乘積;技術(shù)效率為純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積。2001年至2010年的裝備制造業(yè)七大行業(yè)的全要素平均變動(dòng)值始終在0.9－1.1之間，全要素生產(chǎn)率值出現(xiàn)了上下的波動(dòng)。2001—2010年全要素生產(chǎn)率均值為1.019，表明陜西裝備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率十年中年均增長(zhǎng)1.9%，即技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效總體呈現(xiàn)年均增長(zhǎng)1.9%。陜西裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步的平均變化在0.9－1.1之間，且最近幾年出現(xiàn)反復(fù)波動(dòng)。2001—2010年的技術(shù)進(jìn)步年均增長(zhǎng)2.4%。陜西裝備制造業(yè)技術(shù)效率從2001—2010年期間年均下滑了0.3%，表明2001—2010年陜西裝備制造業(yè)由技術(shù)效率提升裝備制造行業(yè)的制造及將科研成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)產(chǎn)品的能力過(guò)弱。從2001—2010年各個(gè)年份看，首先，除了2008、2009和2010年以外，其余年份全要素生產(chǎn)率值均大于1，可知，全要素生產(chǎn)率在2008、2009和2010年間是下降的，2001—2007年技術(shù)創(chuàng)績(jī)效是增長(zhǎng)的。其次，2001—2010年全要素生產(chǎn)率的變化是隨著技術(shù)效率的變化而變化，由于2001—2004年技術(shù)進(jìn)步值大于技術(shù)效率值，則在2001—2004期間技術(shù)進(jìn)步值是影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的主要影響因素。2004—2008年技術(shù)效率值大于技術(shù)進(jìn)步值，則2004—2008年期間技術(shù)效率是影響技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的主要影響因素。自2009年后技術(shù)進(jìn)步與技術(shù)效率產(chǎn)生了交叉，出現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步大于技術(shù)效率，表明在2009—2010年裝備制造業(yè)技術(shù)進(jìn)步是影響行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的主要影響因素。

3.陜西裝備制造行業(yè)集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響研究

3.1陜西裝備制造業(yè)各行業(yè)集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的相關(guān)分析通過(guò)對(duì)2001—2010年陜西省裝備制造業(yè)的集中度的測(cè)算和對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)的計(jì)算，運(yùn)用SPSS軟件，得出陜西裝備制造七大行業(yè)的集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的相關(guān)系數(shù)，從相關(guān)分析可知，陜西裝備制造業(yè)的各個(gè)行業(yè)的集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率及技術(shù)進(jìn)步具有正向的相關(guān)關(guān)系，行業(yè)集中度對(duì)技術(shù)效率的影響明顯高于對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。從分行業(yè)來(lái)看，金屬制品制造業(yè)的集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率相關(guān)系數(shù)是0.868，其行業(yè)集中度對(duì)全要素的相關(guān)系數(shù)是極強(qiáng)相關(guān)，集中度對(duì)技術(shù)效率的相關(guān)系數(shù)是0.793，屬于強(qiáng)相關(guān)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)是0.571，其相關(guān)系數(shù)屬中度相關(guān)。通用設(shè)備制造業(yè)的集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率的相關(guān)系數(shù)分別是0.849和0.923，其相關(guān)度都是極強(qiáng)相關(guān)性，對(duì)技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)是0.216，屬于極弱相關(guān)，可見(jiàn)其行業(yè)的集中度對(duì)全要素和技術(shù)效率的影響較大。專用設(shè)備制造業(yè)的集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步分別是0.928、0.958和－0.749，其行業(yè)集中度對(duì)全要素和技術(shù)效率都是極強(qiáng)正相關(guān)，而集中度和技術(shù)進(jìn)步是負(fù)相關(guān)，可見(jiàn)其行業(yè)集中度的提高對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率促進(jìn)作用最大;但卻阻礙了其行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的提高。交通運(yùn)輸制造業(yè)的集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)是0.961、0.952和－0.925，可見(jiàn)其行業(yè)集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率都是極強(qiáng)正相關(guān)，而其行業(yè)集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)了強(qiáng)負(fù)相關(guān)，其行業(yè)集中度提高對(duì)全要素和技術(shù)效率的影響有促進(jìn)作用，但卻阻礙了其行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，說(shuō)明交通運(yùn)輸業(yè)在過(guò)去的十年中的發(fā)展只是績(jī)效和行業(yè)效率得到了提高，技術(shù)進(jìn)步的提高沒(méi)有得到質(zhì)的改變。電氣機(jī)械及器材制造業(yè)的集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率相關(guān)系數(shù)分別是0.767、0.808，其相關(guān)度為強(qiáng)相關(guān)，集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)是－0.611，其系數(shù)度為負(fù)相關(guān)，可見(jiàn)其行業(yè)集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率影響最大，但同時(shí)阻礙了其行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步的提高。電子及通訊設(shè)備制造業(yè)的集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)效率的相關(guān)系數(shù)是0.979和0.98，其相關(guān)度為極強(qiáng)相關(guān)，其行業(yè)集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)是0.248，其相關(guān)度為弱相關(guān)，可見(jiàn)其行業(yè)集中度對(duì)全要素和技術(shù)效率影響大。儀器儀表及文化辦公用制造業(yè)的集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)系數(shù)是0.881和0.923和0.802，其行業(yè)集中度對(duì)所有技術(shù)績(jī)效指標(biāo)的都是極強(qiáng)相關(guān)，可見(jiàn)其行業(yè)集中度的提高會(huì)促進(jìn)其行業(yè)的全面發(fā)展。

3.2陜西省裝備制造業(yè)整個(gè)行業(yè)集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的回歸分析為了進(jìn)一步驗(yàn)證行業(yè)集中度及技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響，需要建立回歸模型進(jìn)行分析。運(yùn)用Eviews6.0軟件進(jìn)行回歸來(lái)設(shè)立三個(gè)模型分析裝備制造業(yè)集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響(模型一)、裝備制造業(yè)集中度對(duì)技術(shù)效率的影響(模型二)和裝備制造業(yè)集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響(模型三)。首先應(yīng)選擇三個(gè)模型的類型，通過(guò)Eviews6.0軟件分別對(duì)三個(gè)模型分別進(jìn)行F檢驗(yàn)和H檢驗(yàn)。若F檢驗(yàn)接受原假設(shè)，則說(shuō)明模型選擇混合效應(yīng);若F檢驗(yàn)拒絕原假設(shè)，就排除選擇模型混合效應(yīng)，進(jìn)行H檢驗(yàn);若H檢驗(yàn)接受原假設(shè)則說(shuō)明模型選擇隨機(jī)效應(yīng)，若模型H檢驗(yàn)拒絕原假設(shè)則說(shuō)明模型應(yīng)選擇固定效應(yīng)。經(jīng)過(guò)Eviews6.0軟件操作得出三個(gè)模型的F檢驗(yàn)值均為0.0000，然后進(jìn)行H檢驗(yàn)，H檢驗(yàn)值分別為0.0057、0.0000和0.032.說(shuō)明三個(gè)模型都應(yīng)選擇固定效應(yīng)。模型單方程形式如(1)、(2)、(3)所示。TFP表示全要素生產(chǎn)率值，TE表示技術(shù)效率值，TG表示技術(shù)進(jìn)步值，CR表示裝備制造業(yè)各行業(yè)集中度。陜西裝備制造業(yè)七大行業(yè)中全要素生產(chǎn)率的值和值都通過(guò)檢驗(yàn)，R2=0.827，說(shuō)明陜西裝備制造業(yè)集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率的方程的整體擬合程度很好，F(xiàn)=42.356，則集中度對(duì)全要素的整體顯著性好。集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率的系數(shù)是1.068，說(shuō)明集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率有正相關(guān)關(guān)系，其集中度的提高會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高。裝備制造業(yè)集中度變量對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響符合實(shí)際意義。陜西裝備制造七大行業(yè)技術(shù)效率的值及值都通過(guò)了檢驗(yàn)，=0.827，說(shuō)明陜西裝備制造業(yè)集中度對(duì)技術(shù)效率方程的整體擬合度好，F(xiàn)=42.205，裝備制造業(yè)集中度對(duì)技術(shù)效率的整體顯著性好。其集中度對(duì)技術(shù)效率的系數(shù)是1.489，則集中度對(duì)技術(shù)效率有正相關(guān)影響，說(shuō)明集中度的提高會(huì)對(duì)技術(shù)效率的增長(zhǎng)有促進(jìn)作用。陜西裝備制造業(yè)技術(shù)效率的p值、i值都通過(guò)了檢驗(yàn)，R2=0.754，說(shuō)明陜西裝備制造業(yè)集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的擬合度較好，集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)是－0.548，則集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步是負(fù)相關(guān)影響，集中度的提高會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步有阻礙作用，回歸系數(shù)顯著，則集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步的阻礙作用顯著。從現(xiàn)實(shí)意義上講，裝備制造業(yè)集中度的提高，其行業(yè)的專業(yè)化生產(chǎn)率得到了提高，技術(shù)進(jìn)步卻沒(méi)有得到顯著的提高，原因是行業(yè)內(nèi)的企業(yè)沒(méi)有表現(xiàn)出對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的熱衷，一些企業(yè)更愿意搭先進(jìn)企業(yè)技術(shù)的便車，開(kāi)始仿制一些技術(shù)含量低、附加值不高的產(chǎn)品等，低水平重復(fù)生產(chǎn)嚴(yán)重。

4.陜西裝備制造業(yè)整個(gè)行業(yè)的集中度的發(fā)展

(1)呈現(xiàn)出穩(wěn)中有升的變化趨勢(shì)，且七大行業(yè)集中度的變化存在明顯的差異。交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、普通機(jī)械制造業(yè)、專用機(jī)械制造業(yè)的集中度都得到了很大的提升，而金屬制品業(yè)和電子及通訊裝備制造業(yè)的集中度出現(xiàn)了不同程度的下滑。(2)從陜西整個(gè)裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的動(dòng)態(tài)變化來(lái)看，全要素生產(chǎn)率值及技術(shù)進(jìn)步值都有下降的趨勢(shì);而技術(shù)效率值有上升的趨勢(shì)。從七大行業(yè)的動(dòng)態(tài)變化來(lái)看，通用機(jī)械制造業(yè)及交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率值增長(zhǎng)較為明顯，而電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公機(jī)械制造業(yè)都出現(xiàn)了不同程度的下滑趨勢(shì)。(3)從相關(guān)分析結(jié)果來(lái)看，行業(yè)集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率及技術(shù)效率值具有顯著的正向影響，對(duì)不同行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步既有正向影響，也有負(fù)向影響。行業(yè)集中度對(duì)技術(shù)效率的影響明顯強(qiáng)于對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，但對(duì)不同行業(yè)的影響程度存在明顯差異。(4)通過(guò)陜西裝備制造業(yè)集中度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的回歸分析可看出，陜西裝備制造業(yè)集中度對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的整體擬合度很好，陜西裝備制造業(yè)的集中度對(duì)全要素和技術(shù)效率的都是正向影響，集中度對(duì)技術(shù)進(jìn)步出現(xiàn)了負(fù)的影響，說(shuō)明集中度的提高會(huì)阻礙整個(gè)裝備制造業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

作者：劉冬穎、王書山、張明親單位：西安工業(yè)大學(xué)