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【論文關(guān)鍵詞】標(biāo)準(zhǔn)；賣標(biāo)準(zhǔn)；技術(shù)轉(zhuǎn)讓

【論文摘要】標(biāo)準(zhǔn)是在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同、重復(fù)使用的一種規(guī)范性準(zhǔn)則，它是一種公共產(chǎn)品，“賣標(biāo)準(zhǔn)”在邏輯上說是不存在的。對標(biāo)準(zhǔn)涉及的技術(shù)所有人而言，其價(jià)值在于能幫助其在業(yè)內(nèi)建立壟斷地位，從而可把其技術(shù)更容易以高價(jià)轉(zhuǎn)讓出去，獲取厚利。

時(shí)下，越來越多的企業(yè)認(rèn)為“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)、二流企業(yè)賣專利或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)、三流企業(yè)賣服務(wù)、四流企業(yè)賣產(chǎn)品、末流企業(yè)賣苦力”，它反映了人們對無形的標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識(shí)，但不無遺憾地是該觀點(diǎn)中使用“賣標(biāo)準(zhǔn)”之說說明人們對“標(biāo)準(zhǔn)”一詞進(jìn)行了誤讀，如果不予澄清，如同改革開放早期，不少西方唯利是圖而又毫無商業(yè)道德和良心的商人將其已進(jìn)入公有領(lǐng)域、可無償獲取的過期或已失效的專利高價(jià)賣給對專利為何物還處于懵懂或無知時(shí)期的中國企業(yè)一樣，我國企業(yè)會(huì)在不知不覺中被西方商人再利用一次，給它們再交一次無謂的昂貴學(xué)費(fèi)。此外，為了避免某些企業(yè)誤入歧途——即一廂情愿地認(rèn)為“標(biāo)準(zhǔn)”同專利、其他技術(shù)或產(chǎn)品一樣可以生產(chǎn)、制造，進(jìn)而銷售，而不遺余力地去研發(fā)所謂的“標(biāo)準(zhǔn)”，也頗有必要對“賣標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行解析。

一、標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化

按照國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）的定義，標(biāo)準(zhǔn)是一系列文件化的協(xié)議，其內(nèi)容包括能持續(xù)一致地用作規(guī)則、指南或特征定義的詳細(xì)技術(shù)規(guī)范或其他精確的指標(biāo)，以確保材料、產(chǎn)品、方法和服務(wù)適于它們的目的；我國將標(biāo)準(zhǔn)定義為“為在一定范圍內(nèi)獲得最佳程序，對規(guī)范重復(fù)性的活動(dòng)或某一事物的共同和重復(fù)使用所形成的統(tǒng)一規(guī)定或特性的文件”；該文件經(jīng)協(xié)商一致制定并經(jīng)一個(gè)公認(rèn)機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。它應(yīng)以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的綜合成果為基礎(chǔ)，并以促進(jìn)社會(huì)效益之最大為目的。與其相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)化是指制定共同和重復(fù)使用的標(biāo)準(zhǔn)的活動(dòng)，是在科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及管理等社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，對重復(fù)性事物和概念通過制定、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到統(tǒng)一，以獲得最佳秩序和最佳效益的過程，一般包括制定、及貫徹標(biāo)準(zhǔn)的過程。一句話，標(biāo)準(zhǔn)化就是將產(chǎn)品或服務(wù)的制造方法、加工過程或服務(wù)方法等涉及的技術(shù)指標(biāo)或規(guī)范給予公開并鼓勵(lì)同類企業(yè)參考或遵守。其過程用流線圖表示為：創(chuàng)意——研發(fā)——技術(shù)成果——技術(shù)規(guī)格和指標(biāo)——企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)——行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)——國家標(biāo)準(zhǔn)——國際標(biāo)準(zhǔn)——全球執(zhí)行推廣（消費(fèi)者和市場迫使競爭對手采用）。標(biāo)準(zhǔn)化的好處在于改進(jìn)產(chǎn)品、過程和服務(wù)的適用性，防止技術(shù)壁壘，并便利技術(shù)合用。簡言之，標(biāo)準(zhǔn)是在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用和重復(fù)使用的一種規(guī)范性準(zhǔn)則。

按照標(biāo)準(zhǔn)化對象，人們通常把標(biāo)準(zhǔn)分為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、管理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)三大類。其中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指對標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域中需要協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)事項(xiàng)所制定的標(biāo)準(zhǔn)，它是是一種與產(chǎn)品或者服務(wù)相關(guān)并得到大多數(shù)生產(chǎn)廠商和用戶承認(rèn)的技術(shù)規(guī)范。它包括基礎(chǔ)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、工藝標(biāo)準(zhǔn)、檢測試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)，及安全、衛(wèi)生、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等。我國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的性質(zhì)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)兩類，前者指保障人體健康，人身、財(cái)產(chǎn)安全的標(biāo)準(zhǔn)和法律、行政法規(guī)規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，其他標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。

二、“標(biāo)準(zhǔn)”的解析

從上述簡要介紹可以看出，“標(biāo)準(zhǔn)”是公開的，它具有公共產(chǎn)品的特性，代表的是一種公共選擇的結(jié)果，它本身不是私權(quán)，更不構(gòu)成任何特權(quán)，制定標(biāo)準(zhǔn)的目的就是要廣泛推行它。它是無法進(jìn)行銷售的，如果有外國公司要賣標(biāo)準(zhǔn)給他人，那是在意圖騙取對方的金錢。早期，有關(guān)組織和協(xié)會(huì)在制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，都試圖將特定專利技術(shù)排除在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之外，以利于標(biāo)準(zhǔn)的廣泛推廣。但自上世紀(jì)90年代起，特別是進(jìn)入21世紀(jì)后，由于技術(shù)發(fā)展之迅猛及市場競爭之激烈，專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化布局日趨加快，專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之間的關(guān)系從分離趨向融合，一些技術(shù)雄厚的企業(yè)，應(yīng)用專利戰(zhàn)略在各個(gè)國家跑馬圈地，形成專利包圍圈，通過各種市場手段努力把自己的專利和技術(shù)規(guī)范上升為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)乃至國際標(biāo)準(zhǔn)，一旦包含專利的技術(shù)方案寫入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國際標(biāo)準(zhǔn)，這些企業(yè)或者企業(yè)聯(lián)盟就贏得了進(jìn)入市場的主動(dòng)權(quán)。人們之所以形成誤解，是因?yàn)樵趪H市場競爭中，出現(xiàn)了把技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相結(jié)合，形成新的技術(shù)壟斷聯(lián)盟之現(xiàn)象：借助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特殊地位，強(qiáng)化相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；借助知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利性，來實(shí)現(xiàn)某些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上的壟斷，以追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化。簡言之，誰的技術(shù)規(guī)范能成為國際標(biāo)準(zhǔn)，為廣大消費(fèi)者所接受，誰就掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，并進(jìn)而取得了市場主動(dòng)權(quán)。

實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)之后隱藏著技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可，沒有技術(shù)做基礎(chǔ)或支撐的標(biāo)準(zhǔn)一文不值?？鐕緸楹螌?biāo)準(zhǔn)感興趣，不在于標(biāo)準(zhǔn)本身的知識(shí)含量，而在于該標(biāo)準(zhǔn)中隱藏的諸多專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)或其他商業(yè)秘密，如果其他企業(yè)不用它們的技術(shù)，則制造不出符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品或提供不了符合標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)。它們利用標(biāo)準(zhǔn)來控制類似廠家，因?yàn)樗鼈兺ㄟ^“標(biāo)準(zhǔn)”這一公示化的手段和策略，籠絡(luò)了消費(fèi)者的心，在無形中進(jìn)行市場搶奪，一旦市場上對該標(biāo)準(zhǔn)形成了普遍的認(rèn)同感，則它們就會(huì)君臨天下，任何欲分得市場中一杯羹的人，必須進(jìn)入其標(biāo)準(zhǔn)體系中，而此時(shí)，后來者就必須按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)；要按標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，就不得不從標(biāo)準(zhǔn)制定方或參與方獲取相應(yīng)的技術(shù)和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)；由此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)生了，而無形的知識(shí)產(chǎn)權(quán)之價(jià)格往往又是控制在標(biāo)準(zhǔn)制定人或參與人手中的。這才是跨國公司對標(biāo)準(zhǔn)傾盡全力、不惜代價(jià)爭取在國際市場上建立并推行自己標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)之所在。簡言之，它們建立標(biāo)準(zhǔn)不是為了出售，而是為出售其技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造條件，即制定標(biāo)準(zhǔn)是為了強(qiáng)行推銷其知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們必須對此有準(zhǔn)確深刻的認(rèn)識(shí)。我國DVD（全稱為“DigitalVideoDisc”，意為“數(shù)字化儲(chǔ)存光碟技術(shù)”或“數(shù)字影碟光盤”）產(chǎn)業(yè)遭受6C聯(lián)盟2的打壓，國內(nèi)的DVD廠家變成了廉價(jià)的加工地，它們只能獲取微薄的利潤，而6C公司則利用其所謂標(biāo)準(zhǔn)控制下的專利技術(shù)進(jìn)行明目張膽的巧取豪奪，攫取了大量的利潤，便是例子。

當(dāng)然將上述觀點(diǎn)中的“一流企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)”變成“一流企業(yè)定或參與定標(biāo)準(zhǔn)”倒未嘗不可，只不過沒有了技術(shù)、沒有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)做基礎(chǔ)，想制定或參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)之設(shè)想將變成“海市蜃樓”、“空中樓閣”。標(biāo)準(zhǔn)總是與一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系在一起的，以技術(shù)為核心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是標(biāo)準(zhǔn)出臺(tái)或制定的根基，而標(biāo)準(zhǔn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)外在的代表和體現(xiàn)，它們是內(nèi)與外、內(nèi)容與形式的關(guān)系（對此下文將詳細(xì)論述）。正因?yàn)槿绱?，?biāo)準(zhǔn)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系常易造成人們的誤解，以致出現(xiàn)“賣標(biāo)準(zhǔn)”之說，這是由人們對它們關(guān)系沒有形成清晰的認(rèn)知所造成的。如果一個(gè)企業(yè)沒有自己的核心、先進(jìn)之技術(shù)，想制造引導(dǎo)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，簡直就是異想天開，這個(gè)世界上到目前為止，還沒有出現(xiàn)專門以制造和出售標(biāo)準(zhǔn)為生存基礎(chǔ)的企業(yè)。標(biāo)準(zhǔn)可以說是企業(yè)在技術(shù)高度發(fā)達(dá)（即在質(zhì)和量兩個(gè)方面有了大量的積累）的前提下進(jìn)行提煉的結(jié)果，是企業(yè)引導(dǎo)市場、甚至控制市場的高級(jí)階段，是企業(yè)在技術(shù)充分發(fā)展基礎(chǔ)上的提升，也是它們間接壟斷市場而又規(guī)避壟斷法制裁的最高境界，即是企業(yè)技術(shù)發(fā)展后的高級(jí)階段。有時(shí)，在一個(gè)行業(yè)，一家企業(yè)很難獨(dú)立形成某一產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，此時(shí)企業(yè)聯(lián)盟就不可避免地出現(xiàn)了，企業(yè)聯(lián)盟本質(zhì)上是技術(shù)聯(lián)盟，通過技術(shù)結(jié)盟，特別是專利技術(shù)并以專利池的形式出現(xiàn)，建立一套系列產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而壟斷該行業(yè)的市場。DVD領(lǐng)域里的所謂3C聯(lián)盟或6C聯(lián)盟、數(shù)碼相機(jī)領(lǐng)域的日本的企業(yè)聯(lián)盟都是這方面的先行者。

三、“標(biāo)準(zhǔn)許可化”之解析

基于上文分析，我們再看看較為流行的“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)許可化”之說法能否成立?！凹夹g(shù)專利化”無疑是成立的，很多技術(shù)發(fā)明是通過專利制度得到權(quán)利確認(rèn)和保護(hù)的，技術(shù)被授予專利的過程可看作專利化。“專利標(biāo)準(zhǔn)化”在一定程度上也是成立的，即它主要是指將專利技術(shù)中某些要素如性能、質(zhì)量等技術(shù)指標(biāo)抽出構(gòu)成產(chǎn)品或服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)，而不是將技術(shù)方案等標(biāo)準(zhǔn)化。但“標(biāo)準(zhǔn)許可化”就站不住腳了，標(biāo)準(zhǔn)不存在許可問題，它是對外公開且可被無償免費(fèi)使用的，如果商家欲將自己的產(chǎn)品或服務(wù)推向市場，為客戶所接受，其產(chǎn)品或服務(wù)必須符合市場或客戶已接受的標(biāo)準(zhǔn)。而作為標(biāo)準(zhǔn)的所有人或制定人希望別人（特別是自己的競爭對手）用自己的標(biāo)準(zhǔn)，并不遺余力地去推廣標(biāo)準(zhǔn)，讓他人無償使用，以擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)的影響，此時(shí)何談“標(biāo)準(zhǔn)許可化”？

另外，從前文的定義可以看出，標(biāo)準(zhǔn)具有公共產(chǎn)品的特性，代表的是一種公共選擇的結(jié)果，是公眾的行使權(quán)利的表現(xiàn)，它本身不是私權(quán)，更不構(gòu)成任何特權(quán)，制定標(biāo)準(zhǔn)的目的就是要廣泛推行它，它在性質(zhì)上與“許可”制度本身及其存在的前提是不相容的。所以，對于一個(gè)不是私權(quán)的“標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行“許可化”是根本不合邏輯的說法，現(xiàn)實(shí)中也不可能存在。如果“標(biāo)準(zhǔn)許可”在邏輯上都說不通，則“賣標(biāo)準(zhǔn)”之說就根本不成立。當(dāng)然，如果將“標(biāo)準(zhǔn)許可化”理解成“標(biāo)準(zhǔn)涉及的技術(shù)之許可化”則成立，但如此理解顯然偏離了原句的含義，因?yàn)椤皹?biāo)準(zhǔn)”與“標(biāo)準(zhǔn)涉及的技術(shù)”顯然不同，它們屬于不同的概念，前者是一個(gè)規(guī)則或準(zhǔn)則，而后者屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇，兩者的關(guān)系是準(zhǔn)則與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。

從上文分析中可以看出，準(zhǔn)確地說，“賣標(biāo)準(zhǔn)”應(yīng)當(dāng)是指賣標(biāo)準(zhǔn)中涉及的技術(shù)，即在本行業(yè)建立穩(wěn)定地位、引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展趨勢的標(biāo)竿或基礎(chǔ)技術(shù)，它屬于賣技術(shù)之中更為高級(jí)的一類。由此，我們必須透過“賣標(biāo)準(zhǔn)”之說的現(xiàn)象，認(rèn)清“標(biāo)準(zhǔn)”與“標(biāo)準(zhǔn)涉及的技術(shù)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心問題）”之不同：前者是一個(gè)規(guī)則或準(zhǔn)則，為公共產(chǎn)品；而后者屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇，為私權(quán)利。標(biāo)準(zhǔn)建立之目標(biāo)不是為了出售，而是為了出售其涉及的技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，即制定標(biāo)準(zhǔn)是為推銷其制訂者或參與者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的。明確了上述關(guān)系，就能抓住所謂“賣標(biāo)準(zhǔn)”本質(zhì)，也能理解跨國公司為何對標(biāo)準(zhǔn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予那么高的關(guān)注。為此，我國企業(yè)首先必須從基本功抓起，即先努力地去擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，再在此基礎(chǔ)上制定或參與制定標(biāo)準(zhǔn)，然后將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)背后的利益通過“標(biāo)準(zhǔn)”這一載體予以實(shí)現(xiàn)，這才是對“標(biāo)準(zhǔn)”作用的真正理解，而不能用誤讀的“賣標(biāo)準(zhǔn)”將自己引入歧途。

【參考文獻(xiàn)】

[1]黃蓉，艾靜．中國正在著力打造技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系[J]．中國創(chuàng)業(yè)投資與高科技，2005，（7）．

注釋：

①公共產(chǎn)品（publicgoods）是一個(gè)人的消費(fèi)不會(huì)影響其他人消費(fèi)的產(chǎn)品，即為具有消費(fèi)或使用上的非競爭性和受益上的非排他性（主要對消費(fèi)者而言）的產(chǎn)品。它不是指公家（政府）生產(chǎn)的產(chǎn)品，不是指公共部門提供的產(chǎn)品；一種產(chǎn)品之所以是公共產(chǎn)品，是因?yàn)樗谙M(fèi)上具備非排他性和非競爭性的特征。

②6C聯(lián)盟是指日立、松下、東芝、JVC、三菱電機(jī)、時(shí)代華納6大技術(shù)開發(fā)商結(jié)成的專利保護(hù)聯(lián)盟，該聯(lián)盟擁有DVD核心技術(shù)的專利許可權(quán)。參見《兩年談判成共識(shí)我國DVD企業(yè)與6C聯(lián)盟達(dá)成協(xié)議》

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