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摘要在經(jīng)濟全球化條件下，對基礎原材料的反傾銷占了很大的比例。從公共利益、國家經(jīng)濟安全、對外貿(mào)易關系、環(huán)境保護等角度考察表明，對基礎原材料的傾銷所采取的措施，不能一概而論，應該對受傾銷影響的所有相關群體的利益進行分析比較，對于不同的基礎原材料產(chǎn)業(yè)實施不同的措施。

關鍵詞反傾銷公共利益國家經(jīng)濟安全環(huán)境保護

在各國的反傾銷案例中，其中有相當大一部分是對基礎原材料如金屬、化工品等的反傾銷。我國自1997年對進口產(chǎn)品發(fā)起第一起反傾銷調查案件以來至2006年2月，已經(jīng)對三氯乙烯、丙烯酸酯、不銹鋼冷軋薄板、冷軋板卷等共41種產(chǎn)品采取了反傾銷措施，其中基礎原材料就占了2/3多。

1成為反傾銷對象的原因

1.1與基礎原材料本身的特性有關

基礎原材料可以分為化工制品和基礎資源?；A原材料的化學結構比較簡單，化學性能和物理性能特點比較顯著，容易區(qū)分。發(fā)生傾銷案件時，容易認定同類產(chǎn)品，對傾銷的認定有利，而且大多基礎原材料屬于初級產(chǎn)品，處于生產(chǎn)鏈的上游，產(chǎn)品涉及面廣、品種眾多，下游產(chǎn)業(yè)應用范圍廣泛，在許多后續(xù)加工時常常能給加工產(chǎn)品帶來較高的附加值，所以發(fā)生反傾銷的幾率也較高，有時甚至出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的上下游產(chǎn)品同時都遭到反傾銷調查的現(xiàn)象。

1.2與基礎原材料適合規(guī)?；a(chǎn)的特性有關

基礎原材料大都是適合規(guī)?；a(chǎn)的產(chǎn)品。在規(guī)?；a(chǎn)的行業(yè)，為了降低平均生產(chǎn)成本，企業(yè)必須維持甚至擴大生產(chǎn)規(guī)模。但為了避免規(guī)模不經(jīng)濟的現(xiàn)象發(fā)生，同時增強企業(yè)競爭能力，企業(yè)將目光投向海外，轉移部分生產(chǎn)能力，拓展國際市場。當市場競爭激烈，而國外市場需求無法確保時，出口企業(yè)就會傾向于選擇傾銷這種競爭手段，則相應進口國采取反傾銷措施的幾率就較高。

1.3與關稅結構有關

根據(jù)關稅結構有效保護理論，關稅結構一般都體現(xiàn)為從原材料→中間產(chǎn)品→制成品的由低到高的梯形關稅稅率結構，其關稅稅率是隨加工程度不斷提高而提高的，體現(xiàn)了對產(chǎn)業(yè)的有效保護程度。一個國家或地區(qū)對于基礎原材料產(chǎn)業(yè)一般不會通過提高關稅來抵制進口和進行保護國內產(chǎn)業(yè)，否則將不利于整個產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。各國普遍對基礎原材料實行較低的進口關稅稅率，甚至實行零關稅，于是反傾銷便成為保護國內基礎原材料產(chǎn)業(yè)的有力工具。

2利益分析

對基礎原材料的反傾銷，究竟是利是弊？如果僅是從傾銷對國內競爭性產(chǎn)業(yè)造成損害角度考慮，顯然是不合適的。必須要考慮多方面因素，從公共利益、國家經(jīng)濟安全、對外貿(mào)易關系、環(huán)境保護等多個因素。

2.1從公共利益的角度分析

從公共利益角度出發(fā)，在依照反傾銷法決定是否實施反傾銷措施時，國家需要平衡利益主體，其中包括受傾銷損害的國內產(chǎn)業(yè)、以傾銷產(chǎn)品為原料的下游產(chǎn)業(yè)以及最終的消費者。

2.1.1國內產(chǎn)業(yè)的利益分析

對基礎原材料進行反傾銷，與對其他產(chǎn)品的反傾銷一樣，無疑給國內受損競爭產(chǎn)業(yè)提供了貿(mào)易保護。在采取措施征收反傾銷稅后，進口產(chǎn)品價格止跌反彈，進而限制了該產(chǎn)品來自訴訟國對象的進口量，有利于涉案產(chǎn)品在數(shù)量和價值方面呈穩(wěn)步增長趨勢的情況下，使國內同類產(chǎn)品價格擺脫低迷狀態(tài)。這有利于維護公平的貿(mào)易環(huán)境，有利于國內競爭性產(chǎn)品市場恢復有序競爭的狀態(tài)。

同時對于國內同類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而言，通過反傾銷調查，如果采取措施，一般都會對國外進口產(chǎn)品征收為期5年的反傾銷稅，且經(jīng)過復審后還可繼續(xù)征稅，這樣對于國內的同類產(chǎn)業(yè)而言，就為其贏得了寶貴的調整時機，國內產(chǎn)業(yè)可以在這段時間內得以利用當今世界前沿技術改進設備，提高生產(chǎn)率，擴大生產(chǎn)規(guī)模，降低生產(chǎn)成本，增強產(chǎn)業(yè)國際競爭能力。

但是如果受損競爭企業(yè)把反傾銷僅當作是貿(mào)易保護的手段，不思進取，或者無法從技術上加以突破，來提高自身的生產(chǎn)率，降低生產(chǎn)成本，擴大生產(chǎn)規(guī)模，最終還是無法逃脫被淘汰的命運。

另外，國內競爭性企業(yè)反傾銷花費大量的人力、物力和財力，在最終取得勝利后，最終得益的卻不一定是其本身。首先，反傾銷會導致貿(mào)易轉移效應的產(chǎn)生。由于反傾銷稅只適用于指定來源的產(chǎn)品，在限制特定國家和地區(qū)進口的同時，會引發(fā)其他國家和地區(qū)低價產(chǎn)品進口的增加。反傾銷保護引發(fā)的貿(mào)易轉移效應，使得進口來源由被指控存在傾銷的出口企業(yè)，轉向未遭受指控的其他出口企業(yè)；或者從裁定傾銷幅度較高的出口企業(yè)，轉向傾銷幅度相對較低的其他出口企業(yè)。這樣就導致反傾銷保護的實施效果不一定能夠達到進口國的預期目標，真正受益的可能不是進口國的進口競爭產(chǎn)業(yè)，而是那些未遭到反傾銷調查的其他國家的出口企業(yè)。其次，對部分進口產(chǎn)品征收反傾銷稅，削弱了相關國家產(chǎn)品在進口國市場的競爭力。一些外國公司并不是坐以待斃，為了維持乃至擴大在進口國市場的份額，外國公司可能通過直接投資方式進入進口國市場，或者進一步擴大在進口國的投資規(guī)模，由此引發(fā)反傾銷保護的投資跨越效應，削弱了反傾銷對受損企業(yè)的保護作用。

2.1.2下游產(chǎn)業(yè)角度的利益分析

基礎原材料的產(chǎn)業(yè)特點是產(chǎn)業(yè)鏈條長，下游產(chǎn)品多。當上游產(chǎn)業(yè)獲得了反傾銷保護后，上游產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品價格上漲，加大了將上游產(chǎn)品作為投入品的下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本，從而降低了下游產(chǎn)業(yè)的競爭力。在滿足一定條件的情況下，下游產(chǎn)業(yè)也會進行反傾銷申訴，當這種申訴被授予時，最初由上游產(chǎn)業(yè)提起的反傾銷就產(chǎn)生了繼發(fā)性保護效應。反傾銷行動的繼發(fā)性保護效應，使得反傾銷措施在上下游產(chǎn)業(yè)間發(fā)生了傳遞，從而加大了進口國實施反傾銷措施的成本，增加了進口國的消費者福利損失。

同時，在對基礎原材料產(chǎn)品進行反傾銷后，短期內抑制了進口產(chǎn)品數(shù)量，如果國內同類競爭原材料產(chǎn)品生產(chǎn)廠家很少，國內的產(chǎn)品可能由原先的供大于求變成奇貨可居，有可能價格發(fā)生驚人上漲，發(fā)生價格壟斷，由此造成下游企業(yè)成本成倍增加，甚至難以為繼，最終遭受到滅頂之災。

由于上下游企業(yè)實際是緊密聯(lián)系，相互依存的。一旦下游企業(yè)失去競爭力，則下游國外產(chǎn)品會趁機大量涌入國內市場，使下游企業(yè)更加難以為繼，甚至停產(chǎn)、倒閉。國內上游企業(yè)產(chǎn)品進而會失去下游的產(chǎn)品生產(chǎn)商，可能會由緊缺資源到過剩資源，不得不降低產(chǎn)品價格，甚至也會面臨停產(chǎn)、倒閉的地步，產(chǎn)生一種惡性循環(huán)，最終造成整個產(chǎn)業(yè)鏈的受損，由此引發(fā)的后果使反傾銷措施的作用適得其反。

2.1.3消費者角度利益的分析

基礎原材料不是供消費者直接消費的產(chǎn)品，對于基礎原材料的反傾銷，雖然不會直接影響到消費品，但上游產(chǎn)業(yè)由于反傾銷價格上漲，進而會通過投入產(chǎn)出關系影響到下游產(chǎn)業(yè)的成本，最終會間接提高消費品的價格，損害到消費者的利益。

總之，從公共利益的角度分析，對于基礎原材料的反傾銷，對于競爭企業(yè)而言起到了一定的保護作用，但是否能真正得益與該企業(yè)是否能通過反傾銷保護真正提高企業(yè)的國際競爭能力有關。而對于下游企業(yè)和消費者而言，他們無疑是反傾銷的受害者。

2.2從國家經(jīng)濟安全角度分析

所謂國家經(jīng)濟安全，就是指一國最為根本的經(jīng)濟利益不受危害和威脅。其主要內容包括：一國經(jīng)濟在整體上主權獨立、基礎穩(wěn)固、運行健康、增長穩(wěn)定、發(fā)展持續(xù)；在國際經(jīng)濟生活中具有一定的自主性、防衛(wèi)力和競爭力；不會因為某些問題的演化而使整個經(jīng)濟受到過大的打擊和遭受過多的損失；能夠避免或化解可能發(fā)生的局部性或全局性的危機。

在經(jīng)濟全球化高速發(fā)展的今天，各國各地區(qū)對基礎原材料進行全球性的采購。由于基礎原材料大多屬于掌握國家命脈的產(chǎn)業(yè)，牽一發(fā)而動全身。對于低價傾銷的基礎原材料是否危害國家的經(jīng)濟安全，有觀點認為，如果基礎原材料產(chǎn)業(yè)供應鏈掌握在進口方手中，由于基礎原材料產(chǎn)業(yè)鏈長，涉及產(chǎn)品多，如果國際市場價格上漲，會給進口國帶來諸如將不得不支付大量外匯以保證供應，下游產(chǎn)業(yè)則將不可避免地面臨成本上升、利潤下降等問題，會危及到國家的經(jīng)濟安全。

事實上，對于國內資源相對豐裕的基礎原材料產(chǎn)業(yè)，進行適當?shù)谋Ｗo是必要的。國家可以通過適當?shù)姆磧A銷措施，建立自己的產(chǎn)業(yè)。產(chǎn)業(yè)可以通過這種保護提高本身的競爭力以及生產(chǎn)效率，擴大生產(chǎn)規(guī)模，不僅保障該產(chǎn)業(yè)的安全，同時帶動下游企業(yè)的健康發(fā)展，有助于國家經(jīng)濟安全。但對于國內資源相對稀缺的基礎原材料產(chǎn)業(yè)，對該類產(chǎn)業(yè)作出保護后，由于本身受資源限制，產(chǎn)業(yè)無法在有利的條件下得到很好的發(fā)展，導致國內經(jīng)濟從一開始就處于資源供應不足的“不安全”狀態(tài)，下游企業(yè)由于產(chǎn)業(yè)資源供應不足，發(fā)展受到抑制，產(chǎn)業(yè)競爭力下降甚至喪失，最終影響整個產(chǎn)業(yè)鏈的健康發(fā)展，導致的結果不僅沒有起到保護作用，相反使國家經(jīng)濟安全置于更不穩(wěn)定的狀態(tài)。

2.3從環(huán)境保護角度考慮

一部分基礎性原材料產(chǎn)業(yè)屬于高污染、高能耗及資源性產(chǎn)品。對于這一類產(chǎn)品，如果限制進口，加強出口，恐怕是貪小利而失大利，是以子孫后代的長遠福利為代價的?，F(xiàn)在許多發(fā)達國家將高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)轉移到一些發(fā)展中國家，對資源性基礎原材料限制出口、加強進口，充分運用國外基礎性原材料資源。我國發(fā)改委能源所戰(zhàn)略室主任高世憲表示，高耗能、高投入換取了經(jīng)濟的增長，卻引發(fā)了中國的資源、環(huán)境問題。高能耗行業(yè)的低水平擴張，幾度致使中國的能源供應出現(xiàn)緊張，高耗能帶來的高污染又要企業(yè)投入巨額進行補救。

2.4從對外貿(mào)易角度考慮

很多國家在實施反傾銷措施時，其目的不僅僅是保護本國產(chǎn)業(yè)免受不公平競爭的損害，而是要報復其他國家對本國出口產(chǎn)品實施的反傾銷限制，以“以牙還牙”的方式來遏制其他國家濫用反傾銷措施，保護本國的出口利益。這不利于國家及地域間的對外貿(mào)易關系。例如，1993年1月27日，美國商業(yè)部宣布向來自19個國家的鋼材進口征收0.03%～10%(平均2.7%)的臨時反傾銷稅，導致了世界范圍的“鋼鐵戰(zhàn)”，其中加拿大對來自美國和其他五個國家的熱軋鋼征收4.5%～124.2%的嘗試性反傾銷稅，而加拿大是美國的最大鋼鐵客戶，此舉嚴重阻礙了美國出口貿(mào)易的發(fā)展。

3啟示

由以上分析可知，對于基礎原材料的反傾銷，國家在準備實施反傾銷措施的時候要根據(jù)不同基礎原材料產(chǎn)業(yè)形勢和特點，綜合考慮其對于下游用戶及其進口產(chǎn)品的消費者利益、國家經(jīng)濟安全以及對外貿(mào)易關系的影響，權衡利弊，采取相應的措施。對于化工業(yè)這一類國內資源較為豐富以及具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)，如果通過采取反傾銷措施，企業(yè)可以利用這一有利時機得到迅速發(fā)展、提高企業(yè)的競爭力，則國家機關可以通過權衡上下游企業(yè)利益，適當采用反傾銷措施加以保護，鼓勵、支持這一類產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。如果該類企業(yè)盡管實施反傾銷措施后仍無法得到有效發(fā)展，則該種反傾銷保護則應該停止；由于我國是屬于資源稀缺卻又是資源消耗大戶，對于一些不可再生的、資源性基礎原材料，如煤炭、有色金屬等應該鼓勵低價進口，充分利用國外進口資源，形成節(jié)約資源的消費模式；對于高能耗、高污染基礎原材料，如造紙業(yè)，可以充分依靠國外產(chǎn)品，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，加強對國內自然環(huán)境的保護。同時還要兼顧進口國與出口國的經(jīng)貿(mào)關系，維護特定貿(mào)易關系而不采取反傾銷措施有時也是有益的。

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