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本文作者：高新才周一欣作者單位：蘭州大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院

一、引言

在國內(nèi)已有的關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的實證研究中，通常采用的方法為相似性系數(shù)、區(qū)位熵以及產(chǎn)業(yè)分工指數(shù)等方法。陳耀基于我國30個省區(qū)近40個工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，計算出各省區(qū)與全國平均水平之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)［1］，指出我國1998年以前我國地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)總體上并未出現(xiàn)嚴(yán)重趨同化，1984至1994間各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似系數(shù)平均值顯著下降。蔣金荷通過產(chǎn)業(yè)分工指數(shù)以及區(qū)位熵分析，對我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行了實證分析，發(fā)現(xiàn)我國從1995年至2002年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體來看產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同構(gòu)性是減弱趨勢，且專業(yè)化趨勢明顯［2］。No-cole則將α趨同和β趨同引入到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的檢驗當(dāng)中，通過分析過去30年歐洲國家經(jīng)濟發(fā)展中的勞動力數(shù)據(jù)，分析了整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尤其是制造業(yè)以及服務(wù)業(yè)，結(jié)果顯示趨同在技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)并不明顯，反而在非技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)以及成熟產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)明顯［3］。本文擬通過α趨同和β趨同兩種檢驗方式，選取西北五省(區(qū))即陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆，將其25個行業(yè)為研究對象，基于中國工業(yè)經(jīng)濟年鑒的面板數(shù)據(jù)，從具體的工業(yè)行業(yè)角度出發(fā)，測度2000年以來西北五省區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同效應(yīng)，具體判斷西北五省區(qū)各行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系。α趨同和β趨同最早是被運用在檢驗收入趨同的分析研究當(dāng)中，由Barron和Salai－Martin(1992，1995)提出，Barron和Salai－Martin將趨同從嚴(yán)格的計量經(jīng)濟學(xué)的角度分為α趨同和β趨同。眾多學(xué)者在進行有關(guān)趨同的各類經(jīng)驗研究當(dāng)中，普遍采用α趨同和β趨同來檢驗趨同性并且測度趨同速度。

(一)α趨同

α趨同是指各國或各區(qū)域之間人均收入差距隨時間推移而逐步縮小的趨勢，通常衡量α趨同的一個指標(biāo)是變異系數(shù)，變異系數(shù)等于D槡t/μt。Dt為樣本方差。如公式(1)所示，其中μt是yit的樣本均值，i表示國家，t表示時間，N為樣本數(shù)目，yit表示國家i在時期t的人均收入。

(二)β趨同

β趨同是指落后地區(qū)經(jīng)濟增長比發(fā)達地區(qū)經(jīng)濟增長更快的趨勢。β趨同又被分為絕對β趨同和條件β趨同。絕對趨同是指隨著時間的推移，所有國家或地區(qū)經(jīng)濟增長都將最終變成相同的人均收入水平。檢驗絕對收斂一般采用方程式(2)，其中，i代表不同的國家或地區(qū)，t代表樣本的期初時間，T代表樣本的期末時間，yit代表期初的人均產(chǎn)出，yiT代表期末的人均產(chǎn)出，A為常數(shù)項，μit為誤差。條件收斂認為各個國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長速度不僅取決于初期人均產(chǎn)出，而且還要受到資源稟賦、要素流動以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等其他因素的影響［4］。通常的檢驗?zāi)Ｐ腿绻?3)所示。

二、西北五省工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同σ檢驗

為了進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的實證研究，在收入趨同研究中所采用的α趨同檢驗的基礎(chǔ)之上，我們建立一個指數(shù)SHEN(IndexofStructuralHeterogeneity)，用以測度不同省份之間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的異質(zhì)性。我們通過不同省某產(chǎn)業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值份額以及總體平均某產(chǎn)業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值份額兩個參數(shù)來進行計算［5］，公式如下:公式(4)是用來判斷某國具體某行業(yè)的趨同效應(yīng)，我們通過將各行業(yè)的趨同效應(yīng)加以綜合分析，也可以以此判斷該省份的整體趨同效應(yīng)。由此公式我們也可以推導(dǎo)出一個指數(shù)用以測度N個省份所有S產(chǎn)業(yè)的整體趨同效應(yīng)，公式如下:運用這個指數(shù)，我們可以通過測度每個省份不同行業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系與總體平均產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的差異度變化，來分析西北五省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同效應(yīng)。

如果SHEN指標(biāo)的數(shù)值呈增長趨勢，則可以被認為是一種發(fā)散趨勢;如果SHEN指標(biāo)的數(shù)值是降低的，則說明是收斂狀態(tài)。為了進行西北五省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)α趨同檢驗，我們采用2000年至2009年十年間的25個工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，通過時間序列和面板數(shù)據(jù)進行實證分析，檢驗結(jié)果見表1．1。從西北五省區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)α趨同檢驗結(jié)果我們可以看出，SHENs指標(biāo)的數(shù)值總體呈下降趨勢的行業(yè)為B07、C13、C14、C17、C25、C26、C27、C31、C32、C34、C35、C39、C40、C41、C44，即呈現(xiàn)收斂趨勢的行業(yè)主要有:石油和天然氣開采、農(nóng)副食品加工業(yè)、食品制造業(yè)、紡織業(yè)、石油加工和煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、電器機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及文化辦公機械、電力熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。即這些行業(yè)在2000年至2009年十年間的地區(qū)間結(jié)構(gòu)差異是逐漸縮小的，也就是存在趨同的變化。

SHENs指標(biāo)的數(shù)值總體呈增長趨勢的行業(yè)為B09、C16、C21、C28、C33、C37，即呈現(xiàn)發(fā)散趨勢的行業(yè)主要有:有色金屬礦采選業(yè)、煙草制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延、交通運輸設(shè)備制造業(yè)。這說明了產(chǎn)業(yè)在五個省份之間的發(fā)展速度存在差異，發(fā)展不平衡狀況加劇。

我們通過表1計算出的數(shù)據(jù)，分析各行業(yè)SHEN指標(biāo)的數(shù)值均值，以此來判斷所有省份總體平均產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化關(guān)系，可知各行業(yè)SHEN指標(biāo)的數(shù)值均值由高到低排序結(jié)果。石油和天然氣開采行業(yè)在地區(qū)間的結(jié)構(gòu)差異度最大，其次為石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)。這與西北五省每個省份的資源稟賦有著極大的關(guān)系，石油和天然氣主要要產(chǎn)地為新疆省和陜西省，而青海、甘肅則所占比例較少，寧夏的產(chǎn)量幾乎可以忽略不計。陜西省石油和天然氣開采行業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值占西北五省總產(chǎn)值的份額由2000年的27.7%上升到2009年的44.7%，新疆省的份額在40%到50%之間變化，而甘肅省與青海省則保持在5%到10%之間小范圍波動，寧夏省除了2000、2001年達到3%以外，其他年份均保持在0.1%左右，幾乎可以忽略不計。各省石油與天然氣開采業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占西北五省區(qū)石油與天然氣總產(chǎn)值的比例如表2所示。

同時我們可以看到石油與天然氣開采行業(yè)的SHENs指標(biāo)數(shù)值總體呈先增長后降低的趨勢，各省份在石油與天然氣開采行業(yè)的結(jié)構(gòu)關(guān)系呈現(xiàn)出先分散再收斂的變化狀態(tài)，在最近的幾年里是表現(xiàn)為趨同趨勢的。而石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)又與石油和天然氣開采業(yè)的發(fā)展關(guān)系密切，有著一定的因果關(guān)系，因此可以從一定程度上看出該檢驗與實際情況是非常符合的。

石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)與石油和天然氣開采業(yè)的發(fā)展關(guān)系密切，受原材料產(chǎn)地以及運輸方式的影響，某種程度上也與石油和天然氣開采業(yè)有著一定的必然聯(lián)系，因此同樣呈現(xiàn)出類似的變化趨勢，即SHENs指標(biāo)的數(shù)值總體呈先增長后降低的趨勢?？梢钥吹剑图庸?、煉焦及核燃料加工業(yè)主要集中在新疆、陜西與甘肅。其中陜西的份額由不足20%增長到33.96%，而新疆與甘肅都呈現(xiàn)下降的趨勢，分別從45.40%和33.95%下降到31.38%和27.80。而青海和寧夏的份額雖然極少，但是也呈現(xiàn)出不斷增長的趨勢。由此我們還可以看出，盡管石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的產(chǎn)業(yè)差異度很大，但是五個省份之間仍然呈現(xiàn)出差異縮小的趨勢，總體來看還是呈現(xiàn)出趨同的趨勢。

三、西北五省工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同β檢驗

那么我們嘗試將收入趨同檢驗中的β趨同檢驗方法引入到對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同的檢驗當(dāng)中，可以以此分析得出西北五省區(qū)工業(yè)各行業(yè)的水平分布和結(jié)構(gòu)份額在區(qū)域之間是否也存在這種趨同的趨勢。絕對收斂雖然有著嚴(yán)格的假定條件，比如相同的生產(chǎn)函數(shù)、投資率、資本折舊率以及人口增長率等，不過由于技術(shù)和偏好等結(jié)構(gòu)特征，一國內(nèi)的區(qū)域要比不同的國家更為近似，因此該假定對于一國內(nèi)部區(qū)域間是合理且可以采用的。并且，在中國內(nèi)部來看，西北五省區(qū)由于其固有的資源稟賦、地理位置等共同特性，則更為相似，可以認為符合絕對收斂的假定條件，因此本文采用絕對收斂檢驗。絕對趨同的計量檢驗方程是通過增長率對常數(shù)項和初始收入水平進行回歸，初始收入水平的回歸系數(shù)顯著為負就表明地區(qū)之間收入水平存在絕對β趨同。

本文具體選取的衡量指標(biāo)為西北五省區(qū)工業(yè)各行業(yè)產(chǎn)值oit和各行業(yè)工業(yè)產(chǎn)值在整個地區(qū)工業(yè)中的份額rit。待檢驗方程如下:其中，i為行業(yè)，t為時間，oit為行業(yè)i在第t年的產(chǎn)值，rit為t年份i行業(yè)工業(yè)產(chǎn)值在整個地區(qū)工業(yè)中的份額。檢驗結(jié)果見表5。

首先我們分析公式(6)的檢驗結(jié)果，西北五省區(qū)之間在各行業(yè)的水平分布角度來看是否存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的絕對趨同可以從β1的結(jié)果來判斷。從西北五省區(qū)的工業(yè)各行業(yè)的水平分布來看，趨同系數(shù)β1為正的行業(yè)按照趨同系數(shù)從大到小排列為C21、B09、C16、C28、C37、C33;趨同系數(shù)β1為負的行業(yè)按照趨同系數(shù)絕對值從小到大排列為C15、C32、C41、C36、C13、C27、C44、C31、C35、C14、B08、B06、C25、C34、B07、C17、C26、C40、C39。從表4.4的西北五省工業(yè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)β收斂性的檢驗結(jié)果來看，趨同系數(shù)β1顯著為正的行業(yè)為:造紙及紙制品業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、煙草制造業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、有色金屬冶煉及壓延。說明這些行業(yè)呈現(xiàn)出異化的趨勢，即地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)分布的差異度在逐漸擴大，發(fā)展速度不平衡。趨同系數(shù)β1顯著為負的行業(yè)為:電器機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、紡織業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、金屬制品業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)。也就是說這些行業(yè)在地區(qū)間的分布呈現(xiàn)趨同的趨勢。

分析公式(7)的檢驗結(jié)果，從西北五省之間結(jié)構(gòu)份額的角度來看，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的絕對趨同β2通過的結(jié)果加以體現(xiàn)。趨同系數(shù)β2為正的行業(yè)按照趨同系數(shù)從大到小排列為:C21、B09、C37;趨同系數(shù)β2為負的行業(yè)按照趨同系數(shù)絕對值從小到大排列為:C28、C33、C16、C27、C41、C36、B08、C44、C15、C35、C13、C14、B06、C32、C31、C25、C26、B07、C17、C40、C34、C39。從表4.4的西北五省工業(yè)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)β收斂性的檢驗結(jié)果來看，趨同系數(shù)β2顯著為正的行業(yè)為:造紙及紙制品業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)。說明這些行業(yè)從西北五省區(qū)之間結(jié)構(gòu)份額的角度來看呈現(xiàn)出異化的趨勢，即地區(qū)之間產(chǎn)業(yè)分布的差異度在逐漸擴大，個別地區(qū)成為中心而其他地方發(fā)展較慢。趨同系數(shù)β2顯著為負的行業(yè)為:電器機械及器材制造業(yè)、金屬制品業(yè)、通信設(shè)備計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、紡織業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延，這些行業(yè)從西北五省區(qū)之間結(jié)構(gòu)份額的角度來看在地區(qū)間的分布呈現(xiàn)趨同的趨勢。

四、結(jié)論

從σ趨同以及β趨同檢驗中我們可以發(fā)現(xiàn)，整體來看無論從行業(yè)的水平角度抑或從結(jié)構(gòu)份額的角度，基于西北五省區(qū)中本文所選取的工業(yè)中的26個行業(yè)來看，紡織業(yè)、金屬制品業(yè)、通信設(shè)備計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、電器機械及器材制造業(yè)等七個行業(yè)都存在著明顯的趨同，而且在所有不同層面不同視角的檢驗中都具有相同收斂表現(xiàn)，這就說明這七個行業(yè)在2000至2009年之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展呈現(xiàn)于差異化縮小的變化趨勢，彼此之間變得更為相似。而造紙及紙制品業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)等三個行業(yè)則明顯表現(xiàn)為異化趨勢，在各種檢驗中均顯示出差異度擴大的變化態(tài)勢，發(fā)展速度不均衡，顯現(xiàn)出個別地方成為集聚中心，而其他省區(qū)發(fā)展則相對緩慢。