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本文作者：簡新華作者單位：武漢大學經(jīng)濟與管理學院

20世紀80年代，放權(quán)讓利的改革極大地調(diào)動了國有企業(yè)和職工的生產(chǎn)經(jīng)營積極性，經(jīng)營狀況得到改善，不僅在財政收入、就業(yè)、技術(shù)等方面支撐著改革和發(fā)展，而且支持了非國有經(jīng)濟的發(fā)展。20世紀90年代，多方面的原因使得國有企業(yè)經(jīng)營狀況惡化。21世紀的第一個10年，國有企業(yè)進入加速發(fā)展和效益提高的時期。從經(jīng)營領域來看，國有企業(yè)由幾乎在國民經(jīng)濟所有部門行業(yè)存在，轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕嬖谟诠财诽峁?、自然壟斷行業(yè)、關(guān)系國家經(jīng)濟命脈和安全的基礎性產(chǎn)業(yè)。從企業(yè)制度上看，大部分政企不分、產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責不明、國家統(tǒng)負盈虧的國營企業(yè)制度，初步轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨局茷橹饕问降默F(xiàn)代企業(yè)制度。從企業(yè)數(shù)量上看，1998年國有企業(yè)占比為39％，2010年下降到4.5％；國資委管理的中央企業(yè)由2003年國資委成立時的196家下降到2011年的118家。從資產(chǎn)總額的比重來看，1978年國有企業(yè)資產(chǎn)總額占全部工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總額的92％；下降到2008年的43.8％。現(xiàn)在國有企業(yè)的數(shù)量和比重雖然已經(jīng)大幅度下降，但國有經(jīng)濟的整體素質(zhì)和實力大大增強。2002年到2011年，國有企業(yè)上繳的稅金總額由2926.8億元增加到16803.9億元，國資委管理的中央企業(yè)的營業(yè)收入由3.36萬億元提高到20.2萬億元，國有企業(yè)的利潤總額由2636億元上升到14989億元。進入世界500強的中國企業(yè)主要是國有企業(yè)，依然控制著國家的經(jīng)濟命脈，體現(xiàn)著國家的經(jīng)濟實力和國際競爭力。在1997年的亞洲金融危機和2008年的世界經(jīng)濟危機中，如果沒有國有企業(yè)的支撐，后果將是不可想象的。

以上情況說明，國有企業(yè)已經(jīng)在管理體制、企業(yè)制度和經(jīng)營機制上發(fā)生了深刻變化、取得了重大發(fā)展，為中國的改革、發(fā)展和穩(wěn)定作出了重要貢獻，但國有企業(yè)改革的任務還沒有完成，還存在不少困難和問題。目前國有企業(yè)存在的主要問題是：國有經(jīng)濟的管理體制很不健全，初步建立的現(xiàn)代企業(yè)制度很不成熟和完善，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)也不規(guī)范，尤其是缺乏合理有效的監(jiān)督約束機制，高管權(quán)利過大、收入過高，離譜的高薪、過度的職務消費、貪污受賄、奢侈腐敗、轉(zhuǎn)移瓜分國有資產(chǎn)、掏空國企的情況層出不窮，以權(quán)謀私、侵吞國有資產(chǎn)的腐敗現(xiàn)象依然相當嚴重，“三公”開支過大，揮霍浪費現(xiàn)象比較突出，行政壟斷的特征比較明顯，缺乏必要的監(jiān)管，提供的產(chǎn)品和服務與價格不協(xié)調(diào)；在相當程度上是依靠壟斷地位取得高額利潤，國有企業(yè)的利潤基本不向國家上繳或上繳的太少，國家或全民的所有者權(quán)益沒有得到有效體現(xiàn)，甚至在一定程度上國家所有只是名義上的，實質(zhì)上變成企業(yè)所有、高管所有；國企應有的職責沒有得到有效的履行，高管與職工、壟斷行業(yè)與非壟斷行業(yè)的收入差距過大，國企高管的職位甚至成為其他收入不高、難以再提拔升遷的黨政官員退休之前給予一定經(jīng)濟補償?shù)姆嗜保粐彝度脒^多，股票上市和銀行信貸都向國有企業(yè)傾斜，投資決策嚴重失誤，投資效率不高，經(jīng)濟效益相對較低，國有經(jīng)濟比重不斷下降，主導作用特別是促進共同富裕的作用發(fā)揮不夠。

正是由于國有企業(yè)和國有經(jīng)濟存在這些問題，所以有人認為必須深化改革，發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟；但也有人認為這些是國有企業(yè)必然產(chǎn)生的問題，只有通過進一步改革以減少甚至基本消除國有企業(yè)，才能從根本上解決這些問題。由此可見，對國有企業(yè)深化改革的原因和出發(fā)點的看法很不相同。

由于對中國改革的性質(zhì)、方向、目標和國有企業(yè)存在的問題及其產(chǎn)生的原因、解決的途徑等的認識和主張不一致，使得學界對國有企業(yè)深化改革的必要性和方向看法存在重大分歧。

在主張中國改革的目標模式應該是自由資本主義市場經(jīng)濟模式、在經(jīng)濟政治上都要全盤西化的人看來，市場經(jīng)濟只能與私有制對接，公有制是計劃經(jīng)濟的基礎，因此公有制經(jīng)濟特別是國有企業(yè)私有化是市場取向改革的必然要求；他們認為國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清、政企不分、全民不全、全民所有等于無人所有、無人負責、委托鏈條太長、缺乏規(guī)范有效的激勵監(jiān)督約束機制、風險極大且無法防范、壟斷經(jīng)營、浪費嚴重、效率低下、腐敗蔓延，甚至認為現(xiàn)在出現(xiàn)的收入分配不公、貧富兩極分化也主要是壟斷性國有企業(yè)造成的，只有國有企業(yè)完全退出競爭領域，徹底改掉國有企業(yè)，這一切問題才能最終解決，才能真正實現(xiàn)共同富裕。以前人們說“私有制是萬惡之源”，現(xiàn)在在這些人眼里，公有制特別是國有企業(yè)簡直成了萬惡之源，私有化似乎是靈丹妙藥！有人明確提出中國“十二五”計劃時期改革的主要任務之一是國有企業(yè)私有化，我認為這是極其錯誤和危險的主張。壟斷行業(yè)私有化比國有化更糟糕，更不利于消費者需求的滿足、公共品的提供、價格的合理、市場失靈的糾正、國家有效的宏觀調(diào)控、就業(yè)問題的解決、共同富裕的實現(xiàn)，更會擴大收入差距、損害職工的地位和利益。國企私有化不僅不能解決高管過度高薪、工人弱勢、貧富差距快速擴大的問題，還會再一次像俄羅斯那樣導致極少數(shù)權(quán)勢人物通過侵吞大量國有資產(chǎn)而暴富，并且使得侵占的國有資產(chǎn)合法化，加劇已經(jīng)相當嚴重的貧富兩極分化。私有化的結(jié)果，會導致廣大中國勞動者60多年積累的數(shù)以萬億計的巨額國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)眼之間化為烏有，落入極少數(shù)有權(quán)有勢、慣于投機鉆營者手中，使得國有企業(yè)某種程度事實上存在的非法的高管所有制，變成合法的完全的高管私人所有制，私人寡頭和跨國公司外國資本會輕而易舉地攫取絕大部分國有資產(chǎn)和資源、控制中國的經(jīng)濟命脈，極大地削弱中國的國家經(jīng)濟實力，使得中國成為國際資本主義經(jīng)濟的附庸，造成大量企業(yè)倒閉、工人失業(yè)、財富外流、經(jīng)濟總量和增長速度大幅度下降，產(chǎn)生更加嚴重的貧富懸殊、兩極分化，嚴重損害廣大人民群眾的根本利益，使得社會主義集中力量辦大事、彌補市場失靈、保證基礎設施和公共品供給、成功進行宏觀調(diào)控、有效應對經(jīng)濟危機和各種災難、最終走向共同富裕的優(yōu)越性喪失殆盡。這決不是危言聳聽！蘇聯(lián)的解體和衰落雄辯地證明了這一點，更何況中國人口遠遠超過蘇聯(lián)、資源遠遠沒有蘇聯(lián)豐富、經(jīng)濟發(fā)展程度也遠遠低于蘇聯(lián)，中國決不能重蹈覆轍。

在認為中國改革的實質(zhì)是社會主義制度的自我完善和發(fā)展、目標模式是建立社會主義市場經(jīng)濟體制的人看來，通過相應的制度變革，公有制能夠與市場經(jīng)濟相結(jié)合，傳統(tǒng)的國有國營的企業(yè)制度存在著種種缺陷，不適應市場經(jīng)濟的要求，必須進行改革，以建立適合社會主義市場經(jīng)濟需要的現(xiàn)代企業(yè)制度，國有企業(yè)改革的目的和方向不是私有化，而是完善國有企業(yè)制度、發(fā)展壯大國有經(jīng)濟。

我認為，由于國有經(jīng)濟比重已經(jīng)比較低，而且存在繼續(xù)下降的趨勢，國有企業(yè)的制度也很不完善，存在各種各樣的問題，經(jīng)濟效益不高，給全國人民帶來的實惠也不多，的確需要進一步改革，但改革的方向決不能是完全私有化，而是完善國有企業(yè)制度，發(fā)展壯大國有企業(yè)，更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用，為走向共同富裕作出更大貢獻。國有經(jīng)濟的發(fā)展壯大，是社會主義市場經(jīng)濟與資本主義市場經(jīng)濟的根本區(qū)別之一，是社會主義制度的主要經(jīng)濟基礎和本質(zhì)要求。上述國有企業(yè)存在的問題，并不是所有制本身不可避免的必然現(xiàn)象，通過轉(zhuǎn)機改制、實行規(guī)范有效的現(xiàn)代企業(yè)制度是能夠消除的。這種看法，我在《經(jīng)濟日報》1993年12月22日發(fā)表的整版文章《試析中西所有制形式的演變及啟示》、《經(jīng)濟研究》1998年第9期發(fā)表的文章《委托風險與國有企業(yè)改革》、外文出版社1999年出版的《中國公司治理結(jié)構(gòu)》一書中收入的文章《成本與公司治理結(jié)構(gòu)》、上海《學術(shù)月刊》2000年第3期發(fā)表的文章《改革以來社會主義所有制結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展》中，都做過專門論述，這里不再重復。國內(nèi)外不少國有企業(yè)在市場經(jīng)濟中的發(fā)展興旺，則是實踐證明。

這里想補充說明的是，傳統(tǒng)的企業(yè)理論認為，市場經(jīng)濟中企業(yè)經(jīng)營的唯一目標只能是所有者的利潤最大化，不能有其它目標，更不能有社會目標，否則企業(yè)將產(chǎn)權(quán)模糊、目標多重、無所適從、行為混亂、效益低下、難以生存和發(fā)展，市場對企業(yè)的調(diào)節(jié)作用也難以發(fā)揮。人們往往也以此認為，國有企業(yè)除了要實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值之外，必然還會承擔部分國家或社會要求的責任，否則就不能稱之為國有企業(yè)，因此國有企業(yè)不可能成為真正的企業(yè)，必然效益低下，在市場經(jīng)濟中難以生存和發(fā)展。但是，按照現(xiàn)代企業(yè)理論的研究，現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下的現(xiàn)代企業(yè)，要想成為長壽型企業(yè)，不能只顧股東收益的最大化或利潤最大化，而必須兼顧供應商、職工、銷售商、消費者等各方利益相關(guān)者的利益，甚至還必須考慮環(huán)境保護等公眾訴求。只有這樣，企業(yè)的各種經(jīng)濟關(guān)系才能得以維持和改善，各方面的積極性才能調(diào)動和發(fā)揮，才能得到消費者和社會的認可和贊譽，形成更有影響力的品牌，獲得更大更持久的市場占有率。其實，利益有差別的共享能夠帶來和諧和效率的思想，古已有之，最早可以追溯到古希臘學者色諾芬。古希臘的經(jīng)濟學主要是研究家庭經(jīng)濟管理的，色諾芬在他的經(jīng)濟學專著《經(jīng)濟論》（關(guān)于財產(chǎn)管理的討論）中提出，“為什么在有些家庭里，幾乎所有的仆人都戴著腳鐐手銬，可是他們總是想逃跑；而在另一些家庭里，他們根本不受什么束縛，卻都高高興興地工作，并且愿呆在他們的崗位上？”為什么會有如此大的差別呢？色諾芬寫道：使人“能分享你的好東西”，“這是最好的使人產(chǎn)生忠心的辦法”。

雖然利益共享或利潤分享中，股東應該得大頭，否則將挫傷投資者的積極性，使得人們不愿意投資，這就會犧牲經(jīng)濟的發(fā)展和效率。因此，國有企業(yè)在主要實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值、為全民創(chuàng)造財富的同時，也可以適當完成必要的社會任務，不能以此認為國有企業(yè)肯定搞不好。

深化國有企業(yè)改革需要改什么、怎樣改？有人認為很簡單，就是全面徹底私有化，至少也要從競爭領域完全退出。當然，也有人指出在私有化和退出過程中，要防止自賣自買、低價賤賣國有資產(chǎn)、造成國有資產(chǎn)大量流失，要給私有化的國有企業(yè)原有的職工以必要的安置和合理的補償。前面已經(jīng)說明，這是一條錯誤的危險之路。即使在私有化過程中，按照人頭平分國有資產(chǎn)，表面似乎很公平，老百姓和國家也可能取得一定的收入、得到一定補償，由于廣大勞動者數(shù)量龐大、分散持有少量的分到手的國有資產(chǎn)，既不可能擁有定價權(quán)，也不可能以此取得較多的收入，最終的結(jié)果很可能是廉價賣掉，老百姓和國家會永久失去這些國有資產(chǎn)，短期所得到的有限收入將遠遠趕不上私有化造成的長期巨大損失。

也有學者認為必須改變國有經(jīng)濟比重不斷下降的趨勢，大力發(fā)展和壯大國有經(jīng)濟。我是贊同后一種觀點的，中國深化國有企業(yè)改革的主要任務，應該是改革和完善國有企業(yè)制度，克服國有企業(yè)存在的困難和問題，在繼續(xù)支持私營經(jīng)濟發(fā)展的同時，努力做大做強國有企業(yè)和國有經(jīng)濟，更好地發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導作用，促進走向共同富裕。國有企業(yè)如何深化改革？我認為，應該合理采取以下措施：（1）采取適當?shù)拇胧?，在國企和私企同等享受“國民待遇”、開展市場公平競爭的前提下，支持和鼓勵國有企業(yè)做大做強，提高國際競爭力，更好更快地發(fā)展國有經(jīng)濟，發(fā)揮國有經(jīng)濟的主導和控制作用。（2）完善國有經(jīng)濟管理體制，國有資產(chǎn)管理的最高機構(gòu)應由國務院的機構(gòu)改變?yōu)槿珖嗣翊泶髸O立的機構(gòu)，直接接受人民代表大會的監(jiān)管，真正向全民負責，履行國有資產(chǎn)所有者的職責，有效實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值和完成必要的社會任務。（3）健全國有企業(yè)制度特別是治理結(jié)構(gòu)，完善國有企業(yè)董事會、監(jiān)事會、獨立董事制度，形成合理有效的激勵監(jiān)督約束機制，使工會獨立化，切實發(fā)揮職工和黨委會的監(jiān)督作用，改變國有企業(yè)缺乏必要監(jiān)管、在某種程度上存在的事實上的“高管所有制”、“部門或企業(yè)所有制”、“獨立董事既不獨立也不懂事只是享受高薪”的現(xiàn)象，有效防范委托風險，克服官僚主義、以權(quán)謀私、鯨吞國有資產(chǎn)、貪污腐敗現(xiàn)象。（4）逐步減少或取消國有企業(yè)不必要的行政壟斷，消除部門特權(quán)和既得利益，促進國有企業(yè)主要依靠改進技術(shù)、提高質(zhì)量、搞好服務、開發(fā)新產(chǎn)品、善于經(jīng)營、科學管理而贏利。從事自然壟斷行業(yè)、公共基礎設施和服務等生產(chǎn)經(jīng)營活動的國有企業(yè)，在發(fā)揮保障國計民生和國家各方面安全的同時，也要盡可能通過相應法規(guī)（產(chǎn)業(yè)規(guī)制），在供給、價格、數(shù)量、質(zhì)量等方面，合理限制國企的壟斷性，盡可能發(fā)揮市場的作用，在民企能夠進入的領域應該允許進入，更好地減少或消除壟斷的不利影響，克服壟斷可能產(chǎn)生的弊端，更好地滿足社會需求，提供價格合理的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務。在競爭性領域，給國企和民企同等的國民待遇，公平競爭，優(yōu)勝劣汰，讓民間資本進入所有競爭領域，消除國企不必要的壟斷。（5）切實履行國有企業(yè)為全民和國家謀利益的職責，法定國企必須上繳合理比例的利潤，讓利于民，用于國家經(jīng)濟的發(fā)展和民生問題的解決，真正為人民謀利益，為國家進行合理有效的宏觀調(diào)控、維護國計民生、提高勞動收入比重、縮小收入差距、改善人民生活和走向共同富裕做出更大貢獻。（6）法定企業(yè)高管與職工收入差別的合理倍數(shù)，適當縮小國有企業(yè)高管與普通職工收入的差距，進行必要的成本控制。根本不用擔心因此沒人愿意做國企高管，不要擔心留不住管理人才。不能認為賺更多的錢是國有企業(yè)高管的唯一追求，收入、待遇、人力資本增值、事業(yè)、榮譽、成就感、事業(yè)心、奉獻精神都是國有企業(yè)高管的追求的目標。連私營企業(yè)主都要做“光彩事業(yè)”、慈善事業(yè)，難道就不能鼓勵國有企業(yè)高管有奉獻精神嗎？在保持國有企業(yè)高管必要、合理的高薪前提下，不要害怕沒人愿意做國有企業(yè)高管。

現(xiàn)在有人認為，國有企業(yè)改革的目標或主題是使國有企業(yè)徹底的市場化、方向是公眾化、市場化。[1]我認為這是一個內(nèi)涵不是十分明確的、可能給私有化留下后門的、值得深入探討的主張。什么叫國有企業(yè)市場化？如果是指國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動必須市場化，即以利潤最大化為目標、面向市場、參與競爭、優(yōu)勝劣汰，應該說基本上是正確的，但也不能一概而論。部分在自然壟斷行業(yè)、提供公共品和公共服務的國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動是不能完全市場化的。即使是在競爭性領域的國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營也不能“徹底的市場化”，多少要承擔一定的社會責任。否則，就不是國有企業(yè)。假若國有企業(yè)市場化是指國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的股份化、證券化、公眾化，即國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)可以在資本市場上完全不受限制的自由轉(zhuǎn)讓、股票可以自由買賣、主要由公眾持股，存在的問題可能就更大了。國有企業(yè)要實行公司化的現(xiàn)代企業(yè)制度，其資產(chǎn)肯定必須股份化、證券化，而且應該可以轉(zhuǎn)讓，但必須以保持國有資產(chǎn)的控股地位為前提。如果無限制的自由買賣，很可能使得國有資產(chǎn)失去控股地位，國有企業(yè)就可能演變成以私有為主體的混合所有制企業(yè)，甚至轉(zhuǎn)變?yōu)樗接衅髽I(yè)。股份公眾化雖然有利于國有企業(yè)的股權(quán)多元化、掌握更多的資金、提高控制力、建立更有效的公司治理結(jié)構(gòu)、更好地發(fā)揮公眾的監(jiān)督作用，但同樣也要以保持國有資產(chǎn)的控股地位為前提。否則，公眾化就可能成為私有化的代名詞。

在深化國有企業(yè)改革上，有一個不能回避的問題，就是必須正確處理國有經(jīng)濟與私有經(jīng)濟的關(guān)系。我認為，正確處理兩者的關(guān)系，必須遵循的原則應該是：在總量上，國有經(jīng)濟與私有經(jīng)濟不是此長彼消、此消彼長的關(guān)系，而應該是共同發(fā)展、“國進民也進”的關(guān)系；既不是單一的“國進民退”，也不是純粹的“國退民進”，而是兩者都發(fā)展、數(shù)量都增加、規(guī)模都擴大。在占整個國民經(jīng)濟的比重上，需要扭轉(zhuǎn)國有企業(yè)比重不斷下降的趨勢，改變國有經(jīng)濟比重不斷下降即“國退民進”的局面，但決不是要采用限制、改造、取締、消滅私有經(jīng)濟的方法，而是采取合理的措施，使包括國有經(jīng)濟在內(nèi)的公有制經(jīng)濟更快更好地發(fā)展，從而提高國有經(jīng)濟的比重。在產(chǎn)業(yè)部門的布局結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)鏈分工協(xié)作上，在更適合國有企業(yè)的領域以國有企業(yè)為主體，在更適合私有企業(yè)的產(chǎn)業(yè)則以私營企業(yè)為主體，國有企業(yè)繼續(xù)有進有退，但不人為強求退出競爭性領域，能夠在競爭性領域生存和發(fā)展的國有企業(yè)，應該讓其做大做強；合理放開對非國有企業(yè)的限制，讓私有和混合所有制企業(yè)進入更多產(chǎn)業(yè)領域，對國有企業(yè)形成競爭壓力，更好地發(fā)揮市場競爭優(yōu)勝劣汰的作用。在產(chǎn)業(yè)鏈和生產(chǎn)經(jīng)營的分工協(xié)作上，國有企業(yè)與私有企業(yè)應該優(yōu)勢互補、揚長避短、相互配合、互利共贏，形成以國有企業(yè)為核心的企業(yè)群，充分發(fā)揮國有企業(yè)作為“龍頭老大”的導向作用和私有企業(yè)經(jīng)營靈活高效的優(yōu)勢。在政策措施上，特別是在競爭領域，國有企業(yè)和私營企業(yè)應該都平等享受所謂“國民待遇”，一視同仁，公平競爭，既不能歧視私營企業(yè)，也不能讓國有企業(yè)承受太多的社會負擔，國有企業(yè)所有權(quán)的實現(xiàn)主要應是合理上繳利潤和必要的監(jiān)控，而不是讓其承擔許多社會責任。