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內(nèi)容提要：

中國將長期實(shí)行以家庭為單位的經(jīng)營體制。在傳統(tǒng)理論看來，家庭經(jīng)營屬于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率低下，因此要以規(guī)?；募w生產(chǎn)所取代。那么，在家庭經(jīng)營體制長期不變的條件下，能否提升農(nóng)戶的能力，使之適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，便成為學(xué)界需要認(rèn)真探討的問題。本文基于家庭經(jīng)營體制長期不變的條件，提出“重識農(nóng)戶”，即將農(nóng)戶放在歷史變遷的過程中加以考察，認(rèn)為，盡管當(dāng)今的農(nóng)戶經(jīng)營規(guī)模小，但他們已越來越深地進(jìn)入或者卷入到一個(gè)開放的、流動的、分工的社會化體系中來，與傳統(tǒng)的封閉的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)漸行漸遠(yuǎn)，進(jìn)入到社會化小農(nóng)的階段?！靶∞r(nóng)”的“社會化”，大大提升了農(nóng)戶的適應(yīng)現(xiàn)代社會的能力，但同時(shí)也蘊(yùn)含著三大內(nèi)在矛盾，使農(nóng)民進(jìn)入到一個(gè)更不確定和風(fēng)險(xiǎn)性更大的社會。由此需要根據(jù)社會化小農(nóng)的基本狀況建構(gòu)完善的社會化服務(wù)體系，并提供相應(yīng)的國家保護(hù)和支持。

關(guān)鍵詞農(nóng)戶社會化張力社會化服務(wù)

現(xiàn)階段，中國仍然有近2.5億農(nóng)戶。中國將長期實(shí)行以家庭為單位的經(jīng)營體制。農(nóng)戶不僅是農(nóng)民的基本生產(chǎn)單位，同時(shí)也是基本的生活、交往單位，還是國家治理的基本政治單元。因此，農(nóng)戶構(gòu)成中國農(nóng)村社會的“細(xì)胞”，也是認(rèn)識和分析中國農(nóng)村社會的基本出發(fā)點(diǎn)。但在相當(dāng)長時(shí)間里，家庭經(jīng)營因其生產(chǎn)規(guī)模小而被稱之為小農(nóng)，由小農(nóng)構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)被視為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)則被視之為落后的代名詞，是改造的對象。根據(jù)這一理論邏輯，家庭經(jīng)營就缺乏基本的理論和現(xiàn)實(shí)根基。而這一理論邏輯是建立在傳統(tǒng)的封閉的自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)基礎(chǔ)之上的。如果從歷史變遷過程的角度考察，我們會發(fā)現(xiàn)，當(dāng)今的小農(nóng)戶已不再是局限于與世隔絕的“桃花園”里，而越來越深地進(jìn)入或者卷入到一個(gè)開放的、流動的、分工的社會化體系中來，與傳統(tǒng)的封閉的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)漸行漸遠(yuǎn)，進(jìn)入到社會化小農(nóng)的階段。農(nóng)戶生產(chǎn)、生活和交往的社會化過程大大提升著農(nóng)戶的適應(yīng)現(xiàn)代社會的能力，同時(shí)也產(chǎn)生了著內(nèi)在的矛盾，需要以新的思路應(yīng)對變化之中的農(nóng)戶及其需求。

一、小農(nóng)之“小”與社會之“大”

近年來，國家為解決三農(nóng)問題提出了各種方案和措施。其基點(diǎn)有兩個(gè)方面：一是維持家庭經(jīng)營體制長期不變，一是重視解決農(nóng)民的增收、就業(yè)、保障等問題，為農(nóng)民提供健全的社會化服務(wù)體系。由此就會產(chǎn)生兩個(gè)理論問題：一是家庭經(jīng)營屬于傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)范疇，在現(xiàn)代社會，家庭經(jīng)營是否有生命活力，能否長期延續(xù)；二是如果家庭經(jīng)營屬于傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)范疇，那么為什么需要解決農(nóng)民的增收、就業(yè)、保障等非傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)范疇的問題，并提供健全的社會化服務(wù)體系？這說明，運(yùn)用傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)范疇已很解釋當(dāng)下的農(nóng)村社會，在對農(nóng)戶的認(rèn)識方面發(fā)生了“范式危機(jī)”。為此，需要引入新的分析范式重新認(rèn)識農(nóng)戶。

我們對中國農(nóng)村和農(nóng)民的認(rèn)識，長期沿用的是馬克思主義的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)學(xué)說。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)主要依據(jù)的是農(nóng)戶在小塊土地上經(jīng)營，并在自給自足的封閉狀態(tài)下生活和交往的一種經(jīng)濟(jì)社會形態(tài)。馬克思和恩格斯對法國和德國的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)有過較多論述。馬克思在論述法國小農(nóng)時(shí)說：“小農(nóng)人數(shù)眾多，他們的生活條件相同，但是彼此間并沒有發(fā)生多種多樣的關(guān)系。他們的生產(chǎn)方式不是使他們互相交往，而是使他們互相隔離。這種隔離狀態(tài)由于法國的交通不便和農(nóng)民的貧困而更為加強(qiáng)了。他們進(jìn)行生產(chǎn)的地盤，即小塊土地，不容許在耕作時(shí)進(jìn)行分工，應(yīng)用科學(xué)，因而也沒有多種多樣的發(fā)展，沒有各種不同的才能，沒有豐富的社會關(guān)系。每一個(gè)農(nóng)戶差不多都是自給自足的，都是直接生產(chǎn)自己的大部分消費(fèi)品，因而他們?nèi)〉蒙钯Y料多半是靠與自然交換，而不是靠與社會交往。一小塊土地，一個(gè)農(nóng)民和一個(gè)家庭，旁邊是另一小塊土地，另一個(gè)農(nóng)民和一個(gè)家庭。一批這樣的單位就形成一個(gè)村子；一批這樣的村子就形成一個(gè)省?！盵1]（P677）馬克思對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的描述應(yīng)該說是相當(dāng)精辟的，具有相當(dāng)?shù)钠者m性。在馬克思看來，小農(nóng)有三個(gè)重要特征：一是生產(chǎn)效率不高，二是政治保守，三是思想狹隘。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)因此必須加以改造。恩格斯通過對法國和德國農(nóng)民的考察，得出了與馬克思相同看法。他認(rèn)為，小農(nóng)“是指小塊土地的所有者或租佃者”。在小農(nóng)生產(chǎn)方式下，“家庭是自給自足的，幾乎生產(chǎn)它所需要的一切，而村莊則更是如此。這差不多是十足的自然經(jīng)濟(jì)，貨幣幾乎根本不需要?！倍百Y本主義生產(chǎn)借助于貨幣經(jīng)濟(jì)和大工業(yè)結(jié)束了這種狀況?！币虼?，“我們的小農(nóng)，同過了時(shí)的生產(chǎn)方式的任何殘余一樣，在不可挽回地走向滅亡?！盵2]（P486－487）面對這一狀況，無產(chǎn)階級政黨的任務(wù)就是通過合作改造小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)俄國十月革命以后，列寧和斯大林在社會主義實(shí)踐中著力于改造以家庭為生產(chǎn)單位的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。十月革命勝利不久，列寧就指出，“在像俄國這樣的農(nóng)民國家里，社會主義社會建設(shè)是一個(gè)很困難的任務(wù)。”其中之一就是要實(shí)現(xiàn)“由個(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)到共耕制的過渡”。[3]（P322）斯大林則直接強(qiáng)調(diào)，“把個(gè)體小農(nóng)經(jīng)濟(jì)聯(lián)合并改造為大規(guī)模集體經(jīng)濟(jì)這一任務(wù)應(yīng)該作為黨在農(nóng)村中的基本任務(wù)?！盵4]（P10）

中國是一個(gè)農(nóng)業(yè)文明悠久，也是一個(gè)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)最完整和持久的國家。農(nóng)戶構(gòu)成社會組織的基本單元。費(fèi)正清對此有較為深刻的認(rèn)識。在他看來，“中國家庭是自成一體的小天地，是個(gè)微型的邦國。從前，社會單元是家庭而不是個(gè)人，家庭才是當(dāng)?shù)卣紊钪胸?fù)責(zé)的成分?！薄爸袊羌彝ブ贫鹊膱?jiān)強(qiáng)堡壘，并由此汲取了力量和染上了惰性?！盵5]（P21－22）1949年，中國沿用列寧和斯大林的理論及前蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，將小農(nóng)經(jīng)濟(jì)視之為落后的生產(chǎn)方式和可能走向資本主義的土壤，要求進(jìn)行社會主義改造。1953年，表示：“中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)在大部分是個(gè)體經(jīng)濟(jì)，要有步驟地進(jìn)行社會主義改造。”[6]（P87）其出路就在于集體化。由互助組、合作社發(fā)展到后來的都是集體化的組織形式。當(dāng)時(shí)，對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的改造有兩個(gè)基本點(diǎn)：一是認(rèn)為組織規(guī)模愈大，愈能提高生產(chǎn)效率，克服小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的低效率。因此，由互助組，到初級社，再到高級社，最后發(fā)展到；又要求不斷擴(kuò)大基本核算單位，開始是生產(chǎn)隊(duì)，后來要求過渡到生產(chǎn)大隊(duì)。二是將集體生產(chǎn)組織提升到是否社會主義的高度加以規(guī)定，只有超越農(nóng)戶的集體生產(chǎn)才是社會主義，否則就是非社會主義。盡管農(nóng)業(yè)社會主義改造初期，負(fù)責(zé)中央農(nóng)村工作的鄧子恢提出農(nóng)民有個(gè)體和集體兩個(gè)積極性，并一度支持在生產(chǎn)資料集體所有制條件下實(shí)行分戶經(jīng)營，但受到了嚴(yán)厲批評。農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營體制以“家戶”為界，任何經(jīng)營核算單位都不能“退”回到家庭單位。[7]（P135－140）只是在1970年代末和1980年代初的農(nóng)村改革中，體制被廢除，實(shí)行家庭為單位的生產(chǎn)經(jīng)營體制。農(nóng)戶重新成為農(nóng)民生產(chǎn)、生活、交往的基本單位，成為負(fù)責(zé)任的政治單元（如各種政府行為都以農(nóng)戶為對象）。

在實(shí)行分戶經(jīng)營之后，農(nóng)戶成為農(nóng)村社會的基本單位，必然會使人聯(lián)想到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。所在，迄今在許多論著中仍然沿用著小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的提法。這就需要我們正視這一理論和現(xiàn)實(shí)問題。

毫無疑問，如果從組織規(guī)模看，當(dāng)今的農(nóng)民仍然屬于“小農(nóng)”，而且這種“小型化”的趨勢更加突出。小農(nóng)之“小”主要表現(xiàn)為：

其一，農(nóng)戶耕種的土地規(guī)模小。土地是農(nóng)業(yè)的基本生產(chǎn)資料。小農(nóng)之所以被視之為“小”農(nóng)，而不是“大”農(nóng)，主要根據(jù)就是小農(nóng)耕作的土地?cái)?shù)量小，無法進(jìn)行規(guī)模化經(jīng)營。沒有規(guī)模就沒有效益，沒有效益就沒有投入，沒有投入就更難以走低效農(nóng)業(yè)的陷阱。所以，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)成為落后的代名詞。而在現(xiàn)階段，中國農(nóng)戶耕種的土地規(guī)模數(shù)量日益趨小。首先，在傳統(tǒng)中國，土地的占有極不均衡，有土地占有極少的小戶，但也有土地占有較多的大戶。而農(nóng)村改革中實(shí)行分戶經(jīng)營，土地基本上根據(jù)人口數(shù)量平均分配的。各個(gè)農(nóng)戶經(jīng)營土地的數(shù)量差別不大。其次，在現(xiàn)階段，一方面是土地的總面積日益減少，另一方面是農(nóng)村人口不斷增多。20世紀(jì)中國的總?cè)丝诓潘膬|多，而進(jìn)入21世紀(jì)時(shí)，僅是鄉(xiāng)村人口就達(dá)九億多(戶籍人口)。農(nóng)村人口的人均占有耕地面積不斷縮小。2004年，我國總耕地資源面積為130039.2千公頃,農(nóng)村人口9.42537億,平均人均占有耕地資源面積2.07畝(實(shí)際占有耕地面積2.00畝)。所以，如果從農(nóng)戶耕種的土地規(guī)?？?，我國農(nóng)民卻屬于“小農(nóng)”。[8]（P）

其二，農(nóng)戶的家庭人口數(shù)量小。勞動人口是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)得以進(jìn)行的基本條件。小農(nóng)之所以視為“小”，而不是“大”集體，另一個(gè)根據(jù)是其勞動人口少，無法進(jìn)行分工和協(xié)作。沒有分工和協(xié)作就無法提升生產(chǎn)效率。所以，實(shí)行集體化就是改造農(nóng)業(yè)經(jīng)營單位人口太少的問題。因此被稱之“大集體”，相對于小生產(chǎn)而言。而在現(xiàn)階段，實(shí)行分戶經(jīng)營，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的人數(shù)更少。在傳統(tǒng)社會，盡管也有分家析產(chǎn)，但一般農(nóng)戶還是盡可能維持一個(gè)大家庭。因?yàn)槿丝诙?，不僅生產(chǎn)能力強(qiáng)，而且“人丁興旺”，社會聲望高?！按髴簟比思乙话銓儆凇八氖劳谩?，甚至于“五世同堂”家庭，即使是“小戶”，也是“三世同堂”。但在現(xiàn)階段，隨著計(jì)劃生育和觀念變革等因素，農(nóng)村的大家庭日益減少，核心家庭日益增多，“三世同堂”的家庭都已少見。2004年，我國農(nóng)村總?cè)丝跒?.42537億人(戶籍人口)，農(nóng)村家庭為2.49714億戶，農(nóng)戶家庭平均3.8人。[9](p)

中國歷代家庭經(jīng)營規(guī)模與人口規(guī)模

(按照全國人口和戶數(shù)平均)

表一

年份戶均耕地

(畝)人均耕地

(畝)戶均人口

(人)

1393[2]11.982.115.68

15789.881.735.71

1910[3]15.902.995.29[4]

1947[5]16.703.105.39

19825.341.464.43[6]

2004[7]5.601.503.44

中國歷代家庭經(jīng)營規(guī)模與人口規(guī)模

(按照鄉(xiāng)村人口和戶數(shù)平均)

表二

年份戶均耕地

(畝)人均耕地

(畝)戶均人口

(人)

1949[8]16.253.065.31

197810.831.895.74

19828.351.834.57[9]

2004[10]7.812.073.65

如果單就小農(nóng)之“小”而言，從理論上看，家庭經(jīng)營是沒有出路的。這也是農(nóng)村改革以來，不斷出現(xiàn)“再集體化”要求的重要原因。但為什么當(dāng)今的分戶經(jīng)營仍然有活力，農(nóng)戶仍然將長期成為農(nóng)村人口的基本生產(chǎn)、生活和交往單位呢？其根本原因就在于當(dāng)今的小農(nóng)正在發(fā)生深刻的歷史變化，小農(nóng)戶所處在和面對的卻是一個(gè)大社會。傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)有一個(gè)基本特征，就是封閉的自給自足的地域性社會。小農(nóng)與外部世界是隔絕的，村落就是他們的整個(gè)“世界”。而在現(xiàn)階段，農(nóng)戶已愈來愈廣泛和深入地進(jìn)入或者卷入到一個(gè)高度開放、流動、分化的社會里，他們的生產(chǎn)方式、生活方式和交往方式日益社會化，不再局限于村落世界。正是在這種社會化的變動之中，新的生產(chǎn)、生活和交往要素進(jìn)入到農(nóng)戶的活動之中，改變著他們的生產(chǎn)、生活和交往方式，并由此汲取了“力量”，改造著中國傳統(tǒng)家庭的“惰性”，使農(nóng)戶的行為能力得以提升。

（一）生產(chǎn)方式的社會化。生產(chǎn)方式的社會化通常包括生產(chǎn)資料、生產(chǎn)過程和生產(chǎn)產(chǎn)品的社會化。在傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，農(nóng)戶的生產(chǎn)局限于家庭和村落的范圍內(nèi)，而無需與村落以外的世界發(fā)生聯(lián)系。而隨著農(nóng)村村落與外部世界日益緊密的聯(lián)系，“使農(nóng)業(yè)有可能按社會化的方式經(jīng)營?！盵10]（P(P697)在當(dāng)下，無論是生產(chǎn)資料、生產(chǎn)過程，還是生產(chǎn)產(chǎn)品都不同程度的社會化了。首先，農(nóng)民的種子、肥料、農(nóng)藥、農(nóng)具等主要生產(chǎn)資料大都以從外購買的方式獲得。可以說，除了土地以外，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的大多數(shù)生產(chǎn)資料都是從家庭和村落以外獲得的。從生產(chǎn)過程看，盡管農(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要是以農(nóng)戶為單位進(jìn)行的，但是農(nóng)戶之間的互助合作日益廣泛，特別是在大量農(nóng)民外流的情況下，農(nóng)戶之間的互助合作更加緊密。不僅如此，農(nóng)戶還尋求村落以外的幫助，如專業(yè)收割、專業(yè)澆水等。生產(chǎn)過程由一系列的個(gè)人行為變成了一系列的社會行動?！澳闾羲?，我澆園”的家庭內(nèi)部分工日益為家庭內(nèi)外的分工所替代。由于生產(chǎn)資料來源社會化了，生產(chǎn)過程表現(xiàn)為家庭內(nèi)外的分工，使得生產(chǎn)產(chǎn)品也社會化了，它從農(nóng)戶創(chuàng)造的產(chǎn)品變成了許多人共同勞動創(chuàng)造的社會產(chǎn)品。在當(dāng)下，沒有一個(gè)農(nóng)戶能夠說，其產(chǎn)品只是他一個(gè)人生產(chǎn)的。與外部世界日益廣泛和深入的聯(lián)系，使農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)行為發(fā)生了重大變化。他們生產(chǎn)產(chǎn)品不再是為了自己消費(fèi)，而主要是進(jìn)行交換，由此才有了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和“專業(yè)戶”。農(nóng)戶的工作不再只是農(nóng)業(yè)領(lǐng)域和當(dāng)?shù)卮迓?，而出現(xiàn)了跨行業(yè)和跨區(qū)域的流動，農(nóng)戶的兼業(yè)化趨勢日益明顯。所不完全統(tǒng)計(jì)，當(dāng)下中國有1億多農(nóng)民外出務(wù)工，可以說一半以上的農(nóng)戶都有成員在外從事農(nóng)業(yè)以外的職業(yè)。

（二）生活方式的社會化。傳統(tǒng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是自給自足的經(jīng)濟(jì)，人們的生活基本上可以在家庭和村落內(nèi)完成。直到2005年，筆者在廣西少數(shù)民族地區(qū)調(diào)查時(shí)，還可以發(fā)現(xiàn)一些村落，除了向外購買食鹽以外，所有生活資料都是自行獲得。但這種情況已非常少見。在絕大多數(shù)農(nóng)村，農(nóng)戶的消費(fèi)資料和行為已日益社會化。他們獲得的生活資料不再只是與自然交換，更而多的是與社會交換。長期以來，農(nóng)民習(xí)慣于自己種什么吃什么，但是，當(dāng)下的農(nóng)民食品消費(fèi)不再局限于自己的生產(chǎn)，其中有相當(dāng)一部分是通過向外部購買。如雪糕等以往只有城市人群消費(fèi)的食品也大量進(jìn)入農(nóng)村。僅僅只是20多年前，農(nóng)村人口和城市人口的區(qū)別一眼就可以看出，即農(nóng)村人口一般穿著自己紡織的“土布”，而今，“土布”幾乎已“絕跡”，農(nóng)村人口在衣著方面的消費(fèi)已完全依靠向外購買。住宅對于農(nóng)戶十分重要。傳統(tǒng)農(nóng)家的住宅一般稱之為“土房”、“土屋”，即農(nóng)民完全依靠就地取材建立起住宅。農(nóng)村改革以后的最大變化就是“土屋”的消失，農(nóng)戶的新居用材、建筑等有相當(dāng)一部分從村落以外的社會取得。傳統(tǒng)農(nóng)民的“行”主要依靠的是走路。在當(dāng)下中國，已基本實(shí)現(xiàn)“村村通”公路，乘車已取代步行成為農(nóng)民的主要交通方式。更為重要的是，以往根本不可想象的自來水、電、公共教育、公共醫(yī)療衛(wèi)生、家用電器等也進(jìn)入農(nóng)戶的生活領(lǐng)域，甚至成為其日常生活不可或缺的一部分。

（三）交往方式的社會化。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的重要特點(diǎn)是相互封閉和與外部世界的隔絕，農(nóng)民的交往范圍十分有限。十年前，筆者在四川省大巴山區(qū)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，四十歲以上的農(nóng)民一生的活動空間不超出十里路的范圍，他們生活在一個(gè)天天見面的“熟人社會”里，與外部世界的交往極少。當(dāng)下的農(nóng)民的與外部世界的交往廣度和深度都是歷史上前所未有的。首先，交通和信息將封閉的農(nóng)戶與外部世界聯(lián)接起來。農(nóng)民的信息來源不再只是依靠“張家長，李家短”的口頭傳遞，而是多樣化的信息來源。特別是電視的普及，給農(nóng)民開創(chuàng)了一個(gè)嶄新的世界。其次，農(nóng)民的生產(chǎn)、生活方式的社會化，使他們處于高頻率、跨區(qū)域的流動之中，他們面對的不再是一個(gè)靜止不變的“熟人社會”，而是一個(gè)充滿機(jī)會和風(fēng)險(xiǎn)的“陌生人社會”。祖輩傳遞的生活經(jīng)驗(yàn)已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，他們必須獲得新的知識，依靠自主的判斷選擇和支配自己的行為。

由此可見，當(dāng)今的小農(nóng)戶已越來越深地進(jìn)入或者卷入到一個(gè)開放的、流動的、分工的社會化體系中，與傳統(tǒng)的封閉的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)漸行漸遠(yuǎn)。如果我們?nèi)匀粚?dāng)下的農(nóng)戶稱之為小農(nóng)的話，那么他們已成為迅速社會化進(jìn)程中的小農(nóng)?！靶∞r(nóng)“處在或者面對的是一個(gè)開放流動的“大社會”。

二、“小農(nóng)”與“社會化”的張力

在傳統(tǒng)理論看來，社會化總是與大生產(chǎn)相聯(lián)系。而在當(dāng)下，一方面是小農(nóng)愈來愈“小”，另一方面是社會化程度愈來愈高，由此構(gòu)成“小農(nóng)”與“社會化”兩極。這看似極不對稱的兩極有何意義，它預(yù)示著什么呢？

（一）它展示著農(nóng)戶仍然有強(qiáng)大的生命活力。

社會化大生產(chǎn)是以工業(yè)生產(chǎn)為參照系的。通常理解的大生產(chǎn)主要指生產(chǎn)規(guī)模大。這正是組織農(nóng)民，進(jìn)行集體經(jīng)營的重要依據(jù)。但這種劃分的假設(shè)是農(nóng)業(yè)和農(nóng)村是一個(gè)分散、孤立、封閉的產(chǎn)業(yè)和社會，先進(jìn)的生產(chǎn)要素因?yàn)榉稚ⅰ⒐铝⒑头忾]而難以進(jìn)入農(nóng)業(yè)和農(nóng)村，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)因此效率低下，缺乏生命力。但是，現(xiàn)實(shí)狀況表明，作為傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)存在條件的分散、孤立和封閉的狀態(tài)正在發(fā)生重大變化，種子、化肥、農(nóng)藥、機(jī)械、自動灌溉、專業(yè)分工、社會協(xié)作、商品經(jīng)營等現(xiàn)代生產(chǎn)要素日益廣泛深入地進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，從而改變著傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，并不斷提高生產(chǎn)效率。以往我們更多的是從生產(chǎn)關(guān)系的角度認(rèn)識小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，以為只有將土地交給勞動者或者由勞動者個(gè)人集中到集體，擴(kuò)大組織規(guī)模，就可以提高生產(chǎn)能力。其實(shí)，這是一種片面理解。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率低下主要是因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的要素簡單，只有簡單的勞動和土地要素?！澳槼S土背朝天”，就表明了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受大自然制約，只有土地和勞動要素。在沒有先進(jìn)生產(chǎn)要素進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，無論是多么大的組織規(guī)模都難以提高生產(chǎn)效率。奴隸制生產(chǎn)組織規(guī)模大，但效率并不一定小農(nóng)經(jīng)濟(jì)高。所以，提高生產(chǎn)效率的關(guān)鍵是生產(chǎn)要素的改變。當(dāng)下，中國農(nóng)村雖然以農(nóng)戶為經(jīng)營單位，但由于生產(chǎn)方式的社會化，使愈來愈多的先進(jìn)生產(chǎn)要素進(jìn)入到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，并推動著生產(chǎn)效率的提高。我們注意到，1978年以來，中國的農(nóng)業(yè)人口和農(nóng)業(yè)人口用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的時(shí)間處于不斷減少的趨勢，耕地面積也處在一個(gè)不斷減少的趨勢之中，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總量卻在不斷增加，特別是單位生產(chǎn)面積的產(chǎn)量在不斷提高。[11](p160)這說明，農(nóng)戶經(jīng)營并不天然排斥先進(jìn)生產(chǎn)要素進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，而當(dāng)先進(jìn)生產(chǎn)要素不斷進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，又會增強(qiáng)農(nóng)戶的生命活力。

在以往的理論看來，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的落后性還在于其脆弱性。因?yàn)樾∞r(nóng)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)剩余十分有限，“小生產(chǎn)者是保持還是喪失生產(chǎn)條件，則取決于無數(shù)偶然事故，而每一次這樣的事故或喪失，都意味著貧困化，使高利貸寄生蟲得以乘虛而入。對小農(nóng)民來說，只要死一頭牛，他就不能按原有的規(guī)模來重新開始他的再生產(chǎn)?！盵12]](P678)這里，馬克思的論斷也是有條件的，這就是農(nóng)民只依靠小塊土地謀生，而小塊土地的有限收入根本不可能抵御自然和社會風(fēng)險(xiǎn)。在相當(dāng)長時(shí)間里，我國主要是借助于生產(chǎn)集體共擔(dān)自然和社會風(fēng)險(xiǎn)。那么，實(shí)行農(nóng)戶經(jīng)營以后，集體共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力減弱，從一般邏輯看，農(nóng)戶的抗風(fēng)險(xiǎn)能力趨弱，并會加速貧困化。但是，現(xiàn)實(shí)狀況是，雖然實(shí)行農(nóng)戶經(jīng)營，農(nóng)民耕作的土地十分有限，但農(nóng)民的收入?yún)s處于不斷上升的趨勢，農(nóng)民的生活不僅基本實(shí)現(xiàn)溫飽，而且開始趨向小康，有的甚至相當(dāng)寬裕。從整體上看，農(nóng)戶并沒有陷入“貧困化的陷阱”。那么，這其中的奧謎何在呢？其重要原因就在于當(dāng)今的農(nóng)民已進(jìn)入到一個(gè)開放的社會體系之中，農(nóng)民的兼業(yè)程度愈來愈高，農(nóng)民的收入愈來愈多樣化。據(jù)國家部門統(tǒng)計(jì)和我們的實(shí)地調(diào)查，當(dāng)下農(nóng)戶的現(xiàn)金收入主要依靠外出務(wù)工經(jīng)商。換言之，愈是那些沒有外出務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)戶，愈難以抵御經(jīng)濟(jì)和社會風(fēng)險(xiǎn)。依靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高和外出務(wù)工經(jīng)商而不斷增長的現(xiàn)金收入，提升了農(nóng)戶的抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，使他們?nèi)匀坏靡灶B強(qiáng)地生存和不斷地再生產(chǎn)。

在以往的理論看來，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是沒有活力的經(jīng)濟(jì)。分散、孤立、封閉和自給自足的自然經(jīng)濟(jì)，使小農(nóng)生活乏然無味，“使人的頭腦局限在極小的范圍內(nèi)，成為迷信的馴服工具，成為傳統(tǒng)規(guī)則的奴隸，表現(xiàn)不出任何偉大和任何歷史首創(chuàng)精神。”[13]（P）但是，當(dāng)今的農(nóng)戶也進(jìn)入到一個(gè)開放的社會體系中，交通信息的發(fā)達(dá)、市場經(jīng)濟(jì)的滲透、高頻率和跨區(qū)域的流動、教育的普及、國家賦予農(nóng)民以平等權(quán)利等各種因素，改變了分散、孤立和封閉的狀態(tài)，農(nóng)民的頭腦不再只是局限于小塊土地和小村落之中，他們不再是傳統(tǒng)規(guī)則的奴隸，而且正在表現(xiàn)出偉大的歷史首創(chuàng)精神。這種精神的動力在相當(dāng)程度來自于農(nóng)戶。正是在農(nóng)民的要求下，中國實(shí)行了以分戶經(jīng)營為主要內(nèi)容的農(nóng)村經(jīng)營體制，發(fā)展了以家戶為基礎(chǔ)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，產(chǎn)生了以農(nóng)戶經(jīng)營體制為條件的村民自治。而包產(chǎn)到戶、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和村民自治被視為中國農(nóng)民的三個(gè)偉大創(chuàng)造。而這三大創(chuàng)造都與農(nóng)戶密切相關(guān)。所以，日益加快的社會化為中國古老的家庭制度注入了活力，改變著其惰性。

（二）社會化的小農(nóng)使農(nóng)民面臨新的壓力。

小農(nóng)的社會化是一個(gè)歷史過程。但這一過程帶來的并不都是美麗無比的圖景。它在為農(nóng)戶注入新的活力的同時(shí)，也帶來新的壓力，使農(nóng)民進(jìn)入或者被卷入一個(gè)更不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)更大、更不具有確定性，更具挑戰(zhàn)性的社會之中。

小農(nóng)與社會化作為兩極，存在著三大內(nèi)在的矛盾：

其一，生產(chǎn)條件的外部化與自我生產(chǎn)能力弱小的矛盾。

傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)條件下的農(nóng)戶生產(chǎn)主要依賴家庭和村落自我提供的條件，對外部的依存度很低。當(dāng)下農(nóng)戶的生產(chǎn)方式趨向社會化，其重要后果就是越來越依賴于外部條件，生產(chǎn)條件的外部化程度越來越高。如果離開了種子、化肥、農(nóng)藥、水電、農(nóng)機(jī)具等外部條件，農(nóng)戶的生產(chǎn)很難正常進(jìn)行，僅僅是依靠農(nóng)戶個(gè)體，已很難完成生產(chǎn)的全部過程了。但這種外部條件的提供卻大都是市場化的方式進(jìn)行的，即農(nóng)民需要以現(xiàn)金與外部交換生產(chǎn)條件。相對外部條件的不斷改進(jìn)而言，農(nóng)戶的自我生產(chǎn)能力則較為弱小，甚至被戲之為“三八六一九九部隊(duì)”，即從事農(nóng)業(yè)的主要是女性、小孩和老人；與日益擴(kuò)大的外部生產(chǎn)條件的支出相比，農(nóng)戶獲得外部條件的購買能力卻相對弱小。為購買外部生產(chǎn)條件的貨幣支出成為農(nóng)戶生產(chǎn)中的最大壓力，并成為其行為選擇的主要動機(jī)。由此就可能出現(xiàn)這樣一種循環(huán)：外部生產(chǎn)條件價(jià)格愈高，農(nóng)戶購買能力有限，就愈是會尋求出外務(wù)工經(jīng)商；農(nóng)民愈是外出務(wù)工經(jīng)商，農(nóng)戶的自我生產(chǎn)能力就愈弱。外部條件的現(xiàn)代化與農(nóng)戶自我生產(chǎn)能力的現(xiàn)代化不能同步增長，同時(shí)也會制約農(nóng)民收入的增長。如近幾年，盡管國家免除農(nóng)業(yè)稅得到農(nóng)民的積極擁護(hù)，但是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格的不斷上漲，使農(nóng)民從農(nóng)業(yè)中獲得的實(shí)際“好處”被抵消。免除農(nóng)業(yè)稅后，盡管一度出現(xiàn)農(nóng)民大規(guī)模返鄉(xiāng)要田的現(xiàn)象，但是不久，許多農(nóng)民重新步入外出務(wù)工的軌道。道理很簡單，務(wù)工只是支付勞動力卻能獲得比農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更高的收益。

其二，生活消費(fèi)的無限擴(kuò)張與滿足需要能力有限的矛盾。

傳統(tǒng)農(nóng)民的生產(chǎn)剩余有限，生活開支充分計(jì)劃，精打細(xì)算，勤儉節(jié)約。隨著農(nóng)戶生產(chǎn)方式的社會化，他們的生活消費(fèi)早已超出自我生產(chǎn)。而相當(dāng)部分的消費(fèi)品都需要從外部獲得。特別是已作為日常生活重要部分的教育、醫(yī)療等完全依靠于外部。與教育、就醫(yī)等開支迅速上升相比，農(nóng)民的支付能力卻相對不足?！俺缘蔑栵?，讀不起書，看不起病”成為相當(dāng)多數(shù)農(nóng)民的實(shí)際生活寫照。更重要的是，生活方式的社會化造成農(nóng)民消費(fèi)欲望的急劇擴(kuò)張，大眾傳播媒體的廣告將各種消費(fèi)信息傳遞給農(nóng)民，使他們不再只是根據(jù)自己的生產(chǎn)能力和生活實(shí)際需求支配自己的生活，在相當(dāng)程度是來自于外部消費(fèi)的刺激。與急劇擴(kuò)張的消費(fèi)欲求相比，農(nóng)戶滿足消費(fèi)需求的能力又十分有限。

其三，交往范圍的不斷擴(kuò)大與集體行動能力不強(qiáng)的矛盾。

傳統(tǒng)小農(nóng)的生活范圍小，并生活在一個(gè)村落為根基的熟人社會里，能夠形成相互間的合作共濟(jì)，集體行動的能力相對較強(qiáng)。隨著農(nóng)民交往方式的社會化，交往的范圍和空間急劇擴(kuò)大，農(nóng)民生活的領(lǐng)域愈來愈成為一個(gè)“陌生人社會”。而當(dāng)社會化將農(nóng)民拋到一個(gè)陌生人社會里，他們的集體行動能力又顯得十分弱小。他們外出務(wù)工經(jīng)商一般都是個(gè)體行為，外出后也分散在各個(gè)城市和廠礦，相互間缺乏多種多樣的橫向聯(lián)系。盡管外出務(wù)工者已達(dá)1億多人，但他們?nèi)匀恢皇且粋€(gè)自在的而不是自為的群體。他們不能聯(lián)合起來維護(hù)和追求自己的利益，在陌生人構(gòu)成的大社會中孤立無援。所以，當(dāng)他們的工資被拖欠時(shí)，只能尋求政府援助，或者以非常的方式獲得。更重要的是，社會化的開放世界改變農(nóng)民的觀念，他們不再是以村落熟人社會中的“人情、禮俗”等作為行動規(guī)則，從而獲得集體行動能力，而是以現(xiàn)實(shí)利益，更直接的是現(xiàn)金收入作為支配他們活動的規(guī)則，超越農(nóng)戶的社會組織困難，其集體行動更為困難。

以上三大矛盾集中起來，就是社會化給小農(nóng)帶來的是貨幣化的壓力。貨幣收入因此成為他們行為的主要依據(jù)。他們的行為動機(jī)和行動方式都可以從這一壓力中尋求答案。如果說傳統(tǒng)小農(nóng)是以獲得實(shí)物產(chǎn)品為主要目的，那么，社會化小農(nóng)則是以獲得現(xiàn)金收入為主要目的。而現(xiàn)金收入的獲得相對實(shí)物產(chǎn)品而言，其穩(wěn)定性更弱，不確定性因素更多，風(fēng)險(xiǎn)更大。所以，當(dāng)下的農(nóng)戶已進(jìn)入或者被卷入到一個(gè)更高風(fēng)險(xiǎn)的社會之中。

由此可見，“小農(nóng)”與“社會化”這兩極之間形成了一種張力，構(gòu)成影響當(dāng)下農(nóng)戶的動力和壓力。這種張力，既賦予農(nóng)戶以生機(jī)活力，同時(shí)又使他們面臨新的困境。

面對社會化給農(nóng)戶帶來的困境，需要尋求新的出路。一方面要在社會化進(jìn)程中，不斷提升農(nóng)民的自我生產(chǎn)、生活和交往的能力，為農(nóng)民提供完善的社會化服務(wù)體系，以服務(wù)來提升農(nóng)民的能力。在發(fā)達(dá)國家，一般都實(shí)行以家庭為單位的農(nóng)場制，直接從事生產(chǎn)經(jīng)營的人并不多，但完善的社會化服務(wù)體系大大增強(qiáng)了農(nóng)戶的能力，使他們能夠應(yīng)對一個(gè)變化和開放的世界。另一方面要將農(nóng)戶納入統(tǒng)一的國家支持和保護(hù)體系。當(dāng)下的農(nóng)民已進(jìn)入到一個(gè)統(tǒng)一開放的社會化進(jìn)程之中，面臨著其他人一樣，甚至更多的風(fēng)險(xiǎn)，尤其需要提供國家支持和保護(hù)。如農(nóng)民生產(chǎn)、生活和交往所需要的基礎(chǔ)設(shè)施與公共產(chǎn)品需要政府提供。農(nóng)民的收入、就業(yè)和保障等問題已成為當(dāng)下農(nóng)戶的緊迫問題，需要國家納入到統(tǒng)一的勞動與社會保障體系中統(tǒng)籌考慮。這也是農(nóng)民作為統(tǒng)一的國家享受統(tǒng)一的國民待遇的重要體現(xiàn)。

重識農(nóng)戶，有利于我們將認(rèn)識和研究農(nóng)村社會的支點(diǎn)引向農(nóng)戶這一社會“細(xì)胞”，更好的理解當(dāng)下的農(nóng)村和農(nóng)民；社會化小農(nóng)的建構(gòu)，有利于我們從歷史的變遷過程去理解和考察當(dāng)下的農(nóng)村和農(nóng)民。將社會化的視角引入農(nóng)村研究，更主要的是開發(fā)出新的“問題域”，提供一個(gè)新的研究范式。至于這一范式能否成立，還有待進(jìn)一步的論證。

收稿日期2005－3－25

基金項(xiàng)目教育部哲學(xué)社會科學(xué)重大招標(biāo)攻關(guān)課題“我國農(nóng)村和農(nóng)民問題研究”（03JZD0031）。

作者簡介徐勇（1955－），男，湖北宜昌人，華中師范大學(xué)中國農(nóng)村問題研究中心主任、教授，博士生導(dǎo)師，主要從事鄉(xiāng)村治理與中國政治研究。

※該文系徐勇教授主持的教育部重大攻關(guān)項(xiàng)目“我國農(nóng)村和農(nóng)民問題研究”成果的一部分。該項(xiàng)目主要研究當(dāng)今農(nóng)民的就業(yè)、增收、減負(fù)與保障問題。在研究這一問題過程中，都會涉及到對當(dāng)今農(nóng)民的認(rèn)識。正是在大量的實(shí)證調(diào)查中，我們發(fā)現(xiàn)仍然以傳統(tǒng)的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”概念定義當(dāng)今農(nóng)民已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，我們的政策取向也缺乏足夠的理論與事實(shí)依據(jù)。由此我們開始探索以農(nóng)戶為出發(fā)點(diǎn)的分析框架，并提出了“社會化小農(nóng)”的觀點(diǎn)。這一思路是徐勇教授提出來的，并在2005年3月11日的《新京報(bào)》發(fā)表的文章和多次學(xué)術(shù)會議上專門表達(dá)這一觀點(diǎn)。而由這一觀點(diǎn)引發(fā)的進(jìn)一步思考和體系的建構(gòu)則是在徐勇教授和鄧大才副教授多次互動性討論中形成的。本文由徐勇教授執(zhí)筆，鄧大才副教授等參與討論并提出意見。我們認(rèn)為，“社會化小農(nóng)”的提法還需要進(jìn)一步證明或證偽，但可以作為一種分析框架引起學(xué)界對當(dāng)今農(nóng)民特性的再認(rèn)識。正是基于此，發(fā)表此文，以就教于學(xué)界。

[2]1393、1578年的數(shù)據(jù)來源于許滌新、吳承明主編的《新民主主義革命時(shí)期的中國資本主義》第二卷265和272頁。

[3]1910、1933年戶均耕地?cái)?shù)據(jù)來源于《劍橋中華民國史》第91頁，最終來源于《全國土地調(diào)查報(bào)告綱要》第32頁。

[4]1910年戶均人口借用1911年的數(shù)據(jù)，人均耕地根據(jù)戶均耕地與戶均人口予以推算。

[5]數(shù)據(jù)來源于侯楊方著的《中國人口史》第六卷275頁，復(fù)旦大學(xué)出版社。

[6]第三次人口普查數(shù)據(jù)。

[7]2004年數(shù)據(jù)是戶均耕地和戶均人口是根據(jù)《新中國統(tǒng)計(jì)資料五十五年匯編》和《2005年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算獲得，戶均人口是來源于第五次人口普查資料。

[8]1949年的人均耕地是根據(jù)《新中國統(tǒng)計(jì)資料五十五年匯編》計(jì)算獲得，戶均人口借用1948年底的數(shù)據(jù)，戶均耕地是根據(jù)戶均耕地和戶均人口計(jì)算獲得。

[9]第三次人口普查資料。

[10]2004年的戶均耕地和人均耕地是根據(jù)《2005年中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《2005年中國農(nóng)戶住戶調(diào)查年鑒》相關(guān)計(jì)算獲得，戶均人口第五次人口普查資料。

[1]馬克思。馬克思恩格斯選集[M]第1卷。北京：人民出版社，1991。

[2]馬克思。馬克思恩格斯選集[M]第4卷。北京：人民出版社，1991。

[3]列寧。列寧全集[M]第28卷。北京：人民出版社，1956。

[4]斯大林。斯大林全集[M]第11卷。北京：人民出版社，1955。

[5]費(fèi)正清。美國與中國[M]。北京：世界知識出版社，1999。

[6]。選集[M]第5卷。北京：人民出版社，1977。

[7]參見徐勇。包產(chǎn)到戶沉浮錄[M]。珠海：珠海出版社，1998。

[8]國家統(tǒng)計(jì)局。中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒(2005)[M],北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社,2005.

[9]國家統(tǒng)計(jì)局。中國農(nóng)村住戶年鑒(2005)[M],北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社,2005.

[10]馬克思。馬克思恩格斯全集[M]第25卷。北京：人民出版社，1974。

[11]國家統(tǒng)計(jì)局。中國農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒(2004)[M],北京：中國統(tǒng)計(jì)出版社,2004.

[12]馬克思。馬克思恩格斯全集[M]第25卷。北京：人民出版社，1974。

[13]馬克思。馬克思恩格斯選集[M]第1卷。北京：人民出版社，1991。