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行業(yè)協(xié)會(huì)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，他是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體為了表達(dá)自身的愿望與要求，維護(hù)共同的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)利益而組成的行業(yè)自律性、非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人，他具有協(xié)調(diào)市場(chǎng)各行業(yè)主體的合法利益、提高市場(chǎng)配置資源的效率和維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序的功能，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分。中國(guó)加入世界貿(mào)易組織之后，行業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)社會(huì)發(fā)展中的地位越來(lái)越突出，尤其在反傾銷、反補(bǔ)貼起訴和應(yīng)訴中的作用也越來(lái)越重要。這樣，就有必要從理論上繼續(xù)深化對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)、職能、運(yùn)行規(guī)范和管理體制的研究。而且，在行業(yè)協(xié)會(huì)內(nèi)部性質(zhì)、職能配置、管理機(jī)構(gòu)、運(yùn)行規(guī)范等一系列要素當(dāng)中，職能配置相對(duì)而言顯得尤其重要，他在一定程度上決定了行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮作用的高低強(qiáng)弱，影響著行業(yè)協(xié)會(huì)的結(jié)構(gòu)安排與整體運(yùn)行機(jī)制。因此，更有必要在對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)力來(lái)源進(jìn)行一定探討的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國(guó)國(guó)情和客觀狀況，概括出中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)雙重賦權(quán)的基本特征，并在此前提下，有針對(duì)性地比較法律法規(guī)中的職能規(guī)定與客觀事實(shí)上的職能規(guī)定，使行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要的、不可或缺的作用，構(gòu)建起政府、市場(chǎng)和社會(huì)三者有機(jī)和諧的統(tǒng)一體。

一、行業(yè)協(xié)會(huì)出現(xiàn)的時(shí)代背景與路徑依賴

改革開(kāi)放以來(lái)，私營(yíng)企業(yè)和國(guó)有企業(yè)有了一定的自主權(quán)，政府也從管不了、管不好的事務(wù)中逐漸退讓出來(lái)，放權(quán)、還權(quán)于企業(yè)和社會(huì)。在這樣的時(shí)代背景下，私營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)和三資企業(yè)都需要依靠組織的力量來(lái)維護(hù)行業(yè)利益，拓展企業(yè)的發(fā)展空間，政府也需要把放權(quán)、還權(quán)的職能轉(zhuǎn)移給相關(guān)的組織。由此，行業(yè)協(xié)會(huì)為滿足政府、企業(yè)和社會(huì)需求應(yīng)運(yùn)而生，逐漸展示其在政府、企業(yè)與社會(huì)三者之間不可或缺的主體地位，發(fā)揮出應(yīng)有的社會(huì)中介組織的作用。

不過(guò)，中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的出現(xiàn)，如果從動(dòng)力源作為分析的一個(gè)視角，可以分為三種基本路徑：一是企業(yè)自主推動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì)；二是政府主導(dǎo)推動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì)；三是政府與企業(yè)合力推動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì)。(注：不同學(xué)者有不同的歸納，以下三種觀點(diǎn)為代表：一說(shuō)是有兩種生成途徑，指自上而下的官方途徑、自下而上的民間途徑。一說(shuō)是三種生成途徑，指自上而下、自下而上和外部輸入。一說(shuō)是四種生成途徑，指體制外途徑生成、體制內(nèi)途徑生成、體制內(nèi)外結(jié)合產(chǎn)生、法律授權(quán)產(chǎn)生。)

由企業(yè)自主推動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì)，一般來(lái)說(shuō)，既與工商聯(lián)的活動(dòng)有較大聯(lián)系，又與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度密切相關(guān)。中華全國(guó)工商業(yè)聯(lián)合會(huì)成立于1949年8月，又稱中國(guó)民間商會(huì)，全國(guó)各地都相繼成立了工商聯(lián)。各級(jí)工商聯(lián)既是參政議政的人民團(tuán)體，又是具有多種服務(wù)職能的民間商會(huì)，依靠同業(yè)公會(huì)和行業(yè)商會(huì)加強(qiáng)當(dāng)?shù)胤枪兄破髽I(yè)之間的聯(lián)系，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但僅僅有工商聯(lián)組織還不具備促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)持續(xù)發(fā)展的充分條件，還需要有私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育良好的必要條件。私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的地區(qū)，往往是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟較快的地區(qū)，企業(yè)與政府沒(méi)有嚴(yán)格的依附關(guān)系，企業(yè)完全擁有生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、銷售的自主權(quán)。但企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，碰到同行業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)格上的相互傾軋與產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，企業(yè)組織出于維護(hù)自身利益和市場(chǎng)秩序的需要，被迫產(chǎn)生組建行業(yè)協(xié)會(huì)的沖動(dòng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的沿海地區(qū)逐漸由企業(yè)自主地發(fā)起組織了一些行業(yè)協(xié)會(huì)，嘗試著用行業(yè)自律的方式規(guī)范市場(chǎng)行業(yè)秩序。顯然，在這種背景下所成立的行業(yè)協(xié)會(huì)，其動(dòng)力源就在于企業(yè)本身，其他的因素，如政府提供幫助或指導(dǎo)僅僅是動(dòng)力源的外部因素。在廣州、深圳特區(qū)、溫州、廈門(mén)、上海、青島等沿海地區(qū)就涌現(xiàn)出一大批由企業(yè)真正自己發(fā)起的組織。當(dāng)然，這種由企業(yè)自發(fā)形成的行業(yè)協(xié)會(huì)，不僅僅出現(xiàn)在沿海地區(qū)，也零星地出現(xiàn)在內(nèi)陸地區(qū)。同時(shí)，值得引起人們重視的一個(gè)問(wèn)題是，這些自發(fā)組織不僅僅體現(xiàn)在工商領(lǐng)域，還出現(xiàn)在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。如北京市平谷區(qū)大棗協(xié)會(huì)，就是一個(gè)由農(nóng)民荒山開(kāi)墾小組發(fā)展起來(lái)的農(nóng)業(yè)專業(yè)技術(shù)協(xié)會(huì)。

政府主導(dǎo)推動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì)，有可能在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的特殊時(shí)期出現(xiàn)，但出現(xiàn)數(shù)量較多的時(shí)期應(yīng)該是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)階段政府職能轉(zhuǎn)變時(shí)期。建國(guó)初期，考慮到國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的需要，1952年成立了中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)，簡(jiǎn)稱中國(guó)貿(mào)促會(huì)，又稱中國(guó)國(guó)際商會(huì)。他對(duì)內(nèi)是政府機(jī)構(gòu)，對(duì)外是民間團(tuán)體。這是建國(guó)后最早的由政府推動(dòng)成立的行業(yè)協(xié)會(huì)。1978年到1984年間，隨著以擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)為主要特征的企業(yè)改革的深入，針對(duì)部門(mén)管理各自為政的狀況，我國(guó)開(kāi)始借鑒國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，1980年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立中國(guó)包裝技術(shù)協(xié)會(huì)和中國(guó)食品協(xié)會(huì)。這是政府推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)的起步階段。不久，政府與企業(yè)間的行政隸屬關(guān)系越來(lái)越松動(dòng)，大量的行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)運(yùn)而生，特別是黨的十四大提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制目標(biāo)之后。1993年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革時(shí)對(duì)工業(yè)管理體制進(jìn)行調(diào)整，將專業(yè)經(jīng)濟(jì)部門(mén)改為三類：一類是經(jīng)濟(jì)實(shí)體，不再承擔(dān)政府管理職能。如撤銷航空航天工業(yè)部，組建中國(guó)航空工業(yè)總公司和中國(guó)航天工業(yè)總公司：一類是保留或新設(shè)的行政部門(mén)，主要職能是行業(yè)規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督與服務(wù)；一類是行業(yè)總會(huì)，作為國(guó)務(wù)院的直屬事業(yè)機(jī)構(gòu)，代行政府行業(yè)管理的職能。輕工業(yè)部和紡織部改為中國(guó)輕工總會(huì)和中國(guó)紡織總會(huì)，主要職能是搞好行業(yè)規(guī)劃，實(shí)施行業(yè)政策，進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和為企業(yè)提供服務(wù)。1997年國(guó)家經(jīng)貿(mào)委又在上海、廣州、廈門(mén)、溫州四個(gè)城市進(jìn)行行業(yè)協(xié)會(huì)試點(diǎn)，1998年國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革時(shí)，將煤炭、冶金等九個(gè)部改為九個(gè)國(guó)家局，2001年又將九個(gè)國(guó)家局分別組建、改組成相關(guān)綜合性行業(yè)協(xié)會(huì)，原國(guó)家局的行政管理職能由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委承擔(dān)。

通過(guò)機(jī)構(gòu)改革與職能調(diào)整，大大削減專業(yè)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)，使專業(yè)經(jīng)濟(jì)管理由過(guò)去偏重條條性的部門(mén)管理向偏重綜合性的行業(yè)管理轉(zhuǎn)化。這樣，從政府職能中逐漸剝離出一些職能轉(zhuǎn)交給行業(yè)協(xié)會(huì)，使行業(yè)協(xié)會(huì)在政府的主導(dǎo)下得以產(chǎn)生。

政府與企業(yè)合力推動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì)，不像企業(yè)自主推動(dòng)和政府主導(dǎo)推動(dòng)動(dòng)力源那樣單一，而是在行業(yè)協(xié)會(huì)的組建過(guò)程中，政府與企業(yè)都傾注了大量的精力，很難分清到底是企業(yè)還是政府哪一方起了主導(dǎo)作用，可以說(shuō)是企業(yè)和政府合力推動(dòng)的產(chǎn)物。溫州煙具協(xié)會(huì)成立之前，打火機(jī)業(yè)管理混亂，出現(xiàn)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。面對(duì)這種狀況，鹿城區(qū)著手對(duì)打火機(jī)行業(yè)進(jìn)行有效地治理整頓，區(qū)政府適時(shí)引導(dǎo)，組建煙具協(xié)會(huì)，并得到政府企業(yè)審批、產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)、制定最低保護(hù)價(jià)、行業(yè)內(nèi)部新產(chǎn)品維權(quán)等職能的授權(quán)。煙具協(xié)會(huì)承擔(dān)這些職能后，有效地整頓市場(chǎng)秩序，應(yīng)對(duì)反傾銷和技術(shù)壁壘保護(hù)的挑戰(zhàn)，促進(jìn)了當(dāng)?shù)責(zé)熅咝袠I(yè)的發(fā)展。

但不論是企業(yè)自主推動(dòng)，還是政府主導(dǎo)推動(dòng)和政府與企業(yè)合力推動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì)，都說(shuō)明這樣一個(gè)事實(shí)：只有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的有序發(fā)展，只有企業(yè)和政府真正需要行業(yè)協(xié)會(huì)的時(shí)候，才能使行業(yè)協(xié)會(huì)真正發(fā)揮他的積極作用。事實(shí)證明，在中國(guó)，行業(yè)協(xié)會(huì)的出現(xiàn)，不是像西方那樣僅僅是滿足企業(yè)的需要，組建行業(yè)協(xié)會(huì)的過(guò)程是企業(yè)的自愿選擇過(guò)程，而是在或者滿足企業(yè)需要，或者滿足政府需要的過(guò)程中，才有產(chǎn)生組建行業(yè)協(xié)會(huì)的沖動(dòng)。不論是企業(yè)的沖動(dòng)還是政府的沖動(dòng)，都是合理性的行為。因此，僅僅用企業(yè)自主的一種標(biāo)準(zhǔn)來(lái)衡量行業(yè)協(xié)會(huì)的形成可以說(shuō)是不合乎中國(guó)客觀現(xiàn)實(shí)的。(注：這可以從行業(yè)協(xié)會(huì)定義中的“自愿”這一特性中反映出來(lái)。在中國(guó)，對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，不論是自愿的，還是不自愿的，其結(jié)果都是一樣的，行業(yè)協(xié)會(huì)誕生了。因此，不能用西方的企業(yè)自愿性來(lái)簡(jiǎn)單地套用中國(guó)的情況，應(yīng)該從中國(guó)的實(shí)際狀況出發(fā)來(lái)分析與西方存在著不同差異的社會(huì)政治現(xiàn)象。目前，不少定義包括行政管理法規(guī)和地方性法規(guī)都提到“自愿性”，他恰恰反映的是中國(guó)實(shí)際狀況的一部分，而不是全部。筆者認(rèn)為，“自愿性”不能反映中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的全部，因此，不能將此概括為行業(yè)協(xié)會(huì)的基本特點(diǎn)?！稖刂菔行袠I(yè)協(xié)會(huì)管理辦法》(1999年)規(guī)定：行業(yè)協(xié)會(huì)是指由同一行業(yè)的企業(yè)、個(gè)體商業(yè)者及相關(guān)的企事業(yè)單位自愿組織的民間性、自律性、非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人；《上海市促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展規(guī)定》(2002年)第二條規(guī)定：行業(yè)協(xié)會(huì)指由同業(yè)企業(yè)以及其他經(jīng)濟(jì)組織自愿組成、實(shí)行行業(yè)服務(wù)和自律管理的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體。)

二、行業(yè)協(xié)會(huì)的雙重關(guān)系

既然，行業(yè)協(xié)會(huì)的產(chǎn)生，不僅包括要滿足企業(yè)的需要，而且還要滿足政府的需要，那么，就會(huì)出現(xiàn)另一個(gè)問(wèn)題，行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)與政府又是一種什么樣的關(guān)系，從他們的關(guān)系中是否可以找到行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)、政府的內(nèi)在邏輯關(guān)系。

(一)行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)的關(guān)系。

一個(gè)地區(qū)的市場(chǎng)化進(jìn)程，是行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的重要前提。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展水平反映著地區(qū)市場(chǎng)化水平和經(jīng)濟(jì)規(guī)模。行業(yè)協(xié)會(huì)服務(wù)的第一對(duì)象是企業(yè)，為參加協(xié)會(huì)(也包括未參加協(xié)會(huì))的企業(yè)提供周到的服務(wù)，這是協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)，也是協(xié)會(huì)存在的前提和發(fā)展的基礎(chǔ)。行業(yè)協(xié)會(huì)要真正解決生存發(fā)展、職責(zé)范圍、社會(huì)地位及工作經(jīng)費(fèi)等等問(wèn)題，關(guān)鍵是要向企業(yè)提供他從政府和其他社會(huì)部門(mén)所得不到的服務(wù)。只有在此基礎(chǔ)上，企業(yè)才有履行交納會(huì)費(fèi)、支持協(xié)會(huì)活動(dòng)等義務(wù)。

這樣，維系行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)良好關(guān)系的基本要求應(yīng)該是：生產(chǎn)、加工和銷售性事務(wù)由企業(yè)自行承擔(dān)，即贏利部分由企業(yè)來(lái)進(jìn)行；行業(yè)協(xié)會(huì)的任務(wù)是協(xié)助企業(yè)做好生產(chǎn)、加工和銷售工作，為企業(yè)最大限度獲取利益提供各種服務(wù)。當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會(huì)展開(kāi)一些活動(dòng)，可能也會(huì)涉及到贏利部分。但這種贏利，一方面不能與企業(yè)爭(zhēng)利，另一方面又不能以贏利為目的，直接參與利潤(rùn)分紅活動(dòng)，他的工作僅僅是提供服務(wù)，維護(hù)企業(yè)的更大利益。

(二)行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的關(guān)系。

政府是行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的外部組織，處理好行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的關(guān)系是確保行業(yè)協(xié)會(huì)職能建設(shè)的關(guān)鍵性因素之一。政府是一個(gè)擁有強(qiáng)制力并以強(qiáng)制力為后盾處理社會(huì)公共事務(wù)的社會(huì)組織，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的執(zhí)法者和行為規(guī)范的調(diào)節(jié)者，但不是企業(yè)和社會(huì)團(tuán)體(包括行業(yè)協(xié)會(huì))的上級(jí)主管部門(mén)。為了適應(yīng)中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)，政府需要逐漸轉(zhuǎn)變職能，從微觀的直接管理層面退出，轉(zhuǎn)向間接的宏觀調(diào)控，主動(dòng)地把一部分的經(jīng)濟(jì)管理權(quán)交給行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)行使。

行業(yè)協(xié)會(huì)是企業(yè)為了維護(hù)自身的利益而依法設(shè)立的具有獨(dú)立主體地位的非營(yíng)利性社團(tuán)法人。政府與行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該是兩個(gè)具有獨(dú)立法人的主體，他們之間的關(guān)系是合作伙伴關(guān)系，既不是上下級(jí)關(guān)系，也不是指導(dǎo)與被指導(dǎo)、領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系。行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的關(guān)系應(yīng)該是“授權(quán)——合作”關(guān)系。但在現(xiàn)階段，協(xié)會(huì)的發(fā)展更需要政府去推動(dòng)，并依靠行業(yè)協(xié)會(huì)的自律、自治實(shí)現(xiàn)行業(yè)資源的有效配置，所以他所體現(xiàn)的“授權(quán)——合作”關(guān)系不是建立在理性的分權(quán)基礎(chǔ)上，而是應(yīng)該建立在客觀存在著的相對(duì)集中基礎(chǔ)上。

行業(yè)協(xié)會(huì)與政府關(guān)系定位決定著行業(yè)協(xié)會(huì)與政府在管理行業(yè)公共事務(wù)職能上的適度分工。當(dāng)然，行業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)量的增加和影響力的擴(kuò)大，并不意味著政府完全退出行業(yè)管理，而是改變了管理的方式，即由直接管理變?yōu)橛尚袠I(yè)協(xié)會(huì)接受授權(quán)或委托職能的間接管理。

行業(yè)協(xié)會(huì)與政府職能合理分工的總體性原則是：涉及到宏觀、決策、規(guī)劃等方面的事務(wù)由政府來(lái)行使，而中觀和微觀、執(zhí)行與技術(shù)性的事務(wù)則由行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)承擔(dān)，行業(yè)協(xié)會(huì)可以參與政府有關(guān)行業(yè)管理的宏觀決策和規(guī)劃方面的事務(wù)。政府作為社會(huì)公共利益的代表、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的監(jiān)控者，規(guī)范和監(jiān)督行業(yè)協(xié)會(huì)的運(yùn)行，防止行業(yè)壟斷。政府管理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該是規(guī)章的管理、規(guī)范的管理，而不是具體業(yè)務(wù)和細(xì)節(jié)上的干預(yù)。

不過(guò)，行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)、政府的關(guān)系本質(zhì)上是政府與企業(yè)的關(guān)系，政企關(guān)系決定著行業(yè)協(xié)會(huì)與企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)與政府的關(guān)系。在政府與企業(yè)存在行政隸屬關(guān)系，并進(jìn)行部門(mén)管理的情況下，企業(yè)一般不需要行業(yè)協(xié)會(huì)，政府也沒(méi)有必要將行業(yè)管理職能移交給行業(yè)協(xié)會(huì)。只有當(dāng)企業(yè)與政府沒(méi)有隸屬關(guān)系，而且對(duì)社會(huì)實(shí)行行業(yè)管理的時(shí)候，一個(gè)個(gè)企業(yè)才需要行業(yè)協(xié)會(huì)。政府面對(duì)的不是一個(gè)個(gè)企業(yè)，而是一個(gè)個(gè)行業(yè)。因此，政府轉(zhuǎn)變職能，改革對(duì)企業(yè)的管理方式，是行業(yè)協(xié)會(huì)職能建設(shè)的一個(gè)前提條件。反過(guò)來(lái)看，行業(yè)協(xié)會(huì)只有履行好向企業(yè)和向政府提供雙向服務(wù)的職能，真正成為聯(lián)系政府與行業(yè)、企業(yè)的橋梁和紐帶，才能進(jìn)一步加快政府職能轉(zhuǎn)變的步伐，將經(jīng)濟(jì)管理的重心轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)控，優(yōu)化社會(huì)管理的質(zhì)量上來(lái)。

三、行業(yè)協(xié)會(huì)的雙重賦權(quán)

行業(yè)協(xié)會(huì)為什么會(huì)擁有一定的權(quán)限，行使特定的職能，這與企業(yè)和政府對(duì)他的賦權(quán)行為是有密切聯(lián)系的。行業(yè)協(xié)會(huì)是由同行業(yè)企業(yè)為主體，代表行業(yè)利益的非營(yíng)利性組織。他所擁有的權(quán)能由兩部分組成：一是企業(yè)難以獨(dú)自承擔(dān)而又與其經(jīng)營(yíng)比較密切的權(quán)能。這部分權(quán)能既不屬于政府，也不屬于社會(huì)其他組織，只能屬于行業(yè)協(xié)會(huì)。就其性質(zhì)來(lái)說(shuō)，屬于“私益”權(quán)能，但相對(duì)于一個(gè)個(gè)獨(dú)立的企業(yè)，他又有“公共”的性質(zhì)。二是本來(lái)屬于政府履行的權(quán)能。由于政府所行使的權(quán)力較多，難以包攬一切，便按照輕重緩急將某一部分管理權(quán)能授權(quán)或委托給行業(yè)協(xié)會(huì)等社會(huì)組織。這樣，行業(yè)協(xié)會(huì)與政府之間就存在著一個(gè)相互交叉、共同履行的權(quán)能，這些權(quán)能由政府執(zhí)掌和監(jiān)督，并移交行業(yè)協(xié)會(huì)行使或參與行使。政府所履行的社會(huì)公共職能與企業(yè)所行使的自身職能、行業(yè)協(xié)會(huì)所履行的行業(yè)公共職能都有了較明顯的分工界限，行業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)能也形成了來(lái)自內(nèi)部固有權(quán)能與外部授權(quán)或委托權(quán)能兩大體系。

(一)行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)賦權(quán)。

由一個(gè)個(gè)企業(yè)自身職能所派生出來(lái)的行業(yè)內(nèi)部的某些共性權(quán)能，不屬于政府的社會(huì)公共權(quán)能。如代表和維護(hù)參加行業(yè)協(xié)會(huì)成員企業(yè)的利益、服務(wù)成員企業(yè)等，由此便產(chǎn)生了行業(yè)協(xié)會(huì)的固有權(quán)能。

目前，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的固有權(quán)能到底是什么，存在著三種不同的理解。第一種將之分為基本職能與具體職能。基本職能是行業(yè)服務(wù)、行業(yè)自律、行業(yè)代表、行業(yè)協(xié)調(diào)。具體職能表現(xiàn)為行業(yè)規(guī)劃、行業(yè)統(tǒng)計(jì)和開(kāi)展國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流和合作等。第二種以相互關(guān)系中的角色定位為依據(jù)，將之分為行業(yè)協(xié)會(huì)固有職能、政府委托職能和行業(yè)協(xié)會(huì)參與職能(與企業(yè)關(guān)系和政府關(guān)系兩種)。第三種以職能的“軟”或“硬”程度為標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為“軟”職能是代表職能、服務(wù)職能、溝通職能、統(tǒng)計(jì)職能、研究職能?！坝病甭毮苁菂f(xié)調(diào)職能、監(jiān)督職能、公證職能。通過(guò)“軟”職能和“硬”職能的結(jié)合，構(gòu)成行業(yè)協(xié)會(huì)八項(xiàng)基本職能。

行業(yè)協(xié)會(huì)是經(jīng)濟(jì)主體的聯(lián)合體，他為成員企業(yè)提供各種各樣能夠帶來(lái)實(shí)際利益的服務(wù)。而服務(wù)不應(yīng)該是一個(gè)籠統(tǒng)的大概念，他是企業(yè)接受行業(yè)協(xié)會(huì)提供服務(wù)與不接受行業(yè)協(xié)會(huì)提供服務(wù)的選擇過(guò)程。在選擇過(guò)程中，企業(yè)往往會(huì)從自身權(quán)益的獲得程度來(lái)加以考慮。因此，以權(quán)益的獲得程度為衡量標(biāo)準(zhǔn)，可以分為代表職能、維護(hù)職能與服務(wù)職能。其中，代表職能體現(xiàn)權(quán)益的整體性與權(quán)益爭(zhēng)取的未來(lái)趨勢(shì)；維護(hù)職能表現(xiàn)為權(quán)益保護(hù)的既得性與不可失卻性；服務(wù)職能則強(qiáng)調(diào)權(quán)益潛在性與可選擇取舍性。由于無(wú)法明確行業(yè)協(xié)會(huì)的服務(wù)能為企業(yè)帶來(lái)顯現(xiàn)的權(quán)益，因此，企業(yè)往往根據(jù)實(shí)際情況和自身需要，選擇接受協(xié)會(huì)服務(wù)或不接受協(xié)會(huì)服務(wù)。而且事實(shí)上，確實(shí)很難從某些服務(wù)中比較明顯地衡量出獲取權(quán)益的多少和大小。

1.代表職能。行業(yè)協(xié)會(huì)代表成員企業(yè)的合法權(quán)益，向社會(huì)和政府表達(dá)成員企業(yè)的意愿，反映行業(yè)的利益要求。代表職能主要表現(xiàn)在對(duì)公共政策制定過(guò)程中的影響力，如行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)全國(guó)人大和地方人大行業(yè)立法和各級(jí)政府制定公共政策的影響。通過(guò)這種影響力，便于參加協(xié)會(huì)的企業(yè)爭(zhēng)取和獲得有利于自身發(fā)展的利益。

2.維護(hù)職能。企業(yè)既有自身的利益，在行業(yè)發(fā)展上又具有共同的利益。在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型時(shí)期，行業(yè)和企業(yè)利益往往因不規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)作和政府有關(guān)部門(mén)過(guò)多干預(yù)而受損，同時(shí)，同行業(yè)企業(yè)之間也容易發(fā)生利益糾紛。為了保護(hù)成員企業(yè)和行業(yè)的合法權(quán)益不受損害，需要通過(guò)有效的制度安排來(lái)實(shí)現(xiàn)。行業(yè)協(xié)會(huì)就是維護(hù)行業(yè)與企業(yè)利益的最好的組織制度安排。行業(yè)協(xié)會(huì)的維護(hù)職能主要表現(xiàn)在建立行規(guī)行約、實(shí)行價(jià)格自律、保證質(zhì)量維護(hù)行業(yè)信譽(yù)、協(xié)調(diào)成員企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系與外部關(guān)系、開(kāi)展公益活動(dòng)(如參加社會(huì)辦學(xué)、救災(zāi))等方面。

3.服務(wù)職能。參加行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)，既希望得到成員企業(yè)的相互幫助，更需要行業(yè)協(xié)會(huì)提供各種各樣的服務(wù)，以便使企業(yè)降低生產(chǎn)成本，提高管理能力，最大限度地獲取經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益。行業(yè)協(xié)會(huì)所提供的服務(wù)包括提供技術(shù)支持、培育和開(kāi)拓產(chǎn)品市場(chǎng)(如展覽會(huì)、展銷會(huì))、開(kāi)展國(guó)內(nèi)外管理與技術(shù)交流、傳遞與溝通信息(如編辦協(xié)會(huì)通訊和書(shū)刊)、培訓(xùn)技術(shù)與管理人員、推廣介紹名牌產(chǎn)品等。

(二)行業(yè)協(xié)會(huì)的政府賦權(quán)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，社會(huì)公共職能包括兩種：一是政府直接處理的職能。比如，國(guó)防、外交、公共安全、軍事、財(cái)政等，由于事關(guān)國(guó)計(jì)民生，政府不能授予任何一類組織，只由政府獨(dú)自行使。二是由政府執(zhí)掌的職能。其中，決策、規(guī)劃與調(diào)控等屬于宏觀層次的職能，仍由政府自己處理，如經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、公共服務(wù)等。另一部分屬于中觀和微觀層次，帶有執(zhí)行性、技術(shù)性與操作性的職能，則可以通過(guò)授權(quán)、委托等方式由社會(huì)上某一類組織如行業(yè)協(xié)會(huì)去行使。由于行業(yè)協(xié)會(huì)與政府有較強(qiáng)的依附性，因此，行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮的作用往往是起著政府宏觀決策的參謀作用，在政府、企業(yè)之間起著橋梁和紐帶作用。

對(duì)一個(gè)社會(huì)來(lái)說(shuō)，行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證和進(jìn)出口許可證、產(chǎn)地證、統(tǒng)計(jì)咨詢、產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查、年檢、新辦企業(yè)的初審、特殊企業(yè)的推薦和驗(yàn)收、物質(zhì)檢驗(yàn)與監(jiān)督等屬于政府調(diào)控并間接管理的職能，這些可按照法律、法規(guī)，以政府授權(quán)或委托的形式交給行業(yè)協(xié)會(huì)。

行業(yè)協(xié)會(huì)獲得這些授權(quán)或委托職能后，協(xié)助政府對(duì)社會(huì)及成員進(jìn)行管理，實(shí)現(xiàn)公共管理的目的，維持公共秩序。由于授權(quán)或委托職能是行業(yè)管理職能的一部分，因此，行業(yè)協(xié)會(huì)承接之后，他的工作對(duì)象不僅包括行業(yè)協(xié)會(huì)的成員企業(yè)，還應(yīng)包括沒(méi)有參加行業(yè)協(xié)會(huì)但屬于這一行業(yè)的企業(yè)。這樣，政府行業(yè)管理部門(mén)，特別是行業(yè)協(xié)會(huì)的主管單位，就可以通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)引導(dǎo)企業(yè)貫徹執(zhí)行整個(gè)行業(yè)發(fā)展的規(guī)劃和相關(guān)政策，規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，以此進(jìn)一步發(fā)揮宏觀調(diào)控的作用，構(gòu)建良好的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。同時(shí)，政府向行業(yè)授權(quán)或委托職能，使自己從過(guò)多的行政事務(wù)中解脫出來(lái)，集中時(shí)間和精力進(jìn)行宏觀調(diào)控，對(duì)重大事務(wù)進(jìn)行決策選擇。當(dāng)然，在政府主導(dǎo)推動(dòng)的行業(yè)協(xié)會(huì)中存在著較嚴(yán)重的不良傾向，政府(往往是具體負(fù)責(zé)的官員)將自己不愿承擔(dān)的義務(wù)推給協(xié)會(huì)，而將權(quán)力和資源留下，協(xié)會(huì)也必然成為發(fā)育不全的低能兒，無(wú)法承擔(dān)起任何實(shí)質(zhì)性的責(zé)任。

總之，企業(yè)賦權(quán)和政府賦權(quán)是行業(yè)協(xié)會(huì)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，也是中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的基本特征。在此前提下，行業(yè)協(xié)會(huì)職能建設(shè)既存在著立法方面的問(wèn)題，也存在著決策執(zhí)行方面的問(wèn)題。為了有效履行行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)賦權(quán)和政府賦權(quán)，在轉(zhuǎn)變政府部門(mén)觀念和職能的基礎(chǔ)上，需要加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)的能力建設(shè)，給予行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)有的地位，賦予相應(yīng)的職能，使行業(yè)協(xié)會(huì)真正成為政府、市場(chǎng)關(guān)系中的獨(dú)立主體，構(gòu)建政府、市場(chǎng)與社會(huì)有機(jī)和諧的統(tǒng)一體。

收稿日期：2002-12-07

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