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第一條為了完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，進(jìn)一步規(guī)范所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合省屬國(guó)有企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。

第二條浙江省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱省國(guó)資委）所出資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）的監(jiān)事會(huì)（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)事會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督等活動(dòng)，適用本辦法。

第三條監(jiān)事會(huì)由省政府派出，省國(guó)資委受省政府委托負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常管理工作，協(xié)調(diào)監(jiān)事會(huì)和省級(jí)有關(guān)部門和地方有關(guān)部門的聯(lián)系。

第四條監(jiān)事會(huì)成員不得少于5人，其中職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)主席、副主席、專職監(jiān)事根據(jù)工作需要可以擔(dān)任1至3家國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)的相應(yīng)職務(wù)。

第五條監(jiān)事會(huì)工作應(yīng)遵循的原則：

（一）出資人至上原則。堅(jiān)持國(guó)有出資人立場(chǎng)，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益不受侵害。

（二）過(guò)程監(jiān)督原則。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)企業(yè)運(yùn)行實(shí)施事前、事中、事后的監(jiān)督。

（三）有效監(jiān)督原則。依法監(jiān)督檢查，講究方式方法，保護(hù)經(jīng)營(yíng)者創(chuàng)新精神，促進(jìn)企業(yè)健康快速發(fā)展。

（四）及時(shí)性原則。發(fā)現(xiàn)危害及可能危害國(guó)有資產(chǎn)安全的問(wèn)題，及時(shí)提出監(jiān)督意見、建議并向出資人報(bào)告。

（五）不干預(yù)原則。不參與、不干預(yù)企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第六條監(jiān)事會(huì)的主要職權(quán)：

（一）監(jiān)督檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和政策的情況；企業(yè)遵循國(guó)有出資人意志、維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)合法權(quán)益的情況；企業(yè)執(zhí)行公司章程和重要管理制度的情況；

（二）監(jiān)督檢查企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)行和保值增值情況；企業(yè)利潤(rùn)分配、彌補(bǔ)虧損方案執(zhí)行情況；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、經(jīng)營(yíng)責(zé)任合同的執(zhí)行情況；企業(yè)資產(chǎn)重組、改制及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況。

（三）監(jiān)督檢查企業(yè)財(cái)務(wù)賬目及有關(guān)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、完整性；獨(dú)立評(píng)價(jià)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況，對(duì)企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題提出預(yù)警和報(bào)告。

（四）監(jiān)督檢查董事、經(jīng)營(yíng)班子成員及其他高級(jí)管理人員執(zhí)行企業(yè)職務(wù)的行為，評(píng)價(jià)其工作業(yè)績(jī)，對(duì)其獎(jiǎng)懲和任免提出建議；當(dāng)董事、經(jīng)營(yíng)班子成員及其他高級(jí)管理人員的行為損害企業(yè)的利益時(shí)，要求其予以糾正。

（五）監(jiān)督檢查企業(yè)內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系、產(chǎn)權(quán)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)及運(yùn)行情況；指導(dǎo)企業(yè)所屬全資、控股子企業(yè)的監(jiān)事會(huì)工作或?qū)Ｂ毐O(jiān)管工作。

（六）在監(jiān)督檢查時(shí)，有權(quán)約談企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和其他相關(guān)人員，對(duì)有關(guān)情況和問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查了解。

（七）出資人和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第七條監(jiān)事會(huì)主席主持監(jiān)事會(huì)工作，召集監(jiān)事會(huì)會(huì)議，督促、檢查監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行，協(xié)調(diào)監(jiān)事會(huì)與企業(yè)及其他部門的工作關(guān)系。監(jiān)事會(huì)其他成員在監(jiān)事會(huì)主席領(lǐng)導(dǎo)下，按照監(jiān)事會(huì)內(nèi)部分工履行職責(zé)。

第八條監(jiān)事會(huì)按照知情、調(diào)查、報(bào)告、建議、糾正的工作要求，通過(guò)參加會(huì)議、閱讀文件、查詢資料、實(shí)地察看、聽取匯報(bào)、專項(xiàng)檢查等形式履行監(jiān)督職責(zé)，通過(guò)實(shí)施日常監(jiān)督、重點(diǎn)監(jiān)督和內(nèi)控制度監(jiān)督實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)運(yùn)行的事前、事中、事后監(jiān)督。

第九條監(jiān)事可以列席企業(yè)董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)以及與企業(yè)經(jīng)濟(jì)工作相關(guān)的綜合性會(huì)議和專題會(huì)議。

第十條監(jiān)事會(huì)可以根據(jù)監(jiān)督工作的需要對(duì)企業(yè)有關(guān)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)可以作進(jìn)一步的調(diào)查。必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由企業(yè)承擔(dān)。

第十一條監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問(wèn)題，可以建議企業(yè)自行改正；發(fā)現(xiàn)緊急重大問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)向省國(guó)資委報(bào)告，必要時(shí)也可直接向省政府報(bào)告；發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問(wèn)題時(shí)，報(bào)經(jīng)省國(guó)資委批準(zhǔn)后，可以對(duì)企業(yè)進(jìn)行核查和專項(xiàng)審計(jì)。

第十二條監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)所屬子企業(yè)依法進(jìn)行檢查時(shí)，經(jīng)與企業(yè)主要負(fù)責(zé)人協(xié)商同意，可調(diào)用企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察力量。

第十三條監(jiān)事會(huì)要加強(qiáng)與地方財(cái)政、稅務(wù)、審計(jì)、監(jiān)察、工商等其他監(jiān)督部門的工作聯(lián)系和信息溝通，形成監(jiān)督合力。綜合運(yùn)用中介機(jī)構(gòu)的工作成果，提高監(jiān)督效率。

第十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)事會(huì)提供真實(shí)完整的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)及經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)信息，不得拒絕、隱匿和提供虛假信息。監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)所進(jìn)行的各項(xiàng)工作，企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合。企業(yè)不予協(xié)助配合造成后果的，或者妨礙、阻擾監(jiān)事會(huì)正常履行職責(zé)的，將追究企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人及其他責(zé)任人員的責(zé)任。

第十五條監(jiān)事會(huì)應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé)，作出客觀分析、評(píng)價(jià)，提出相關(guān)意見建議，并按照要求向省國(guó)資委提交工作報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)及時(shí)性、客觀性、準(zhǔn)確性原則。

監(jiān)事必要時(shí)也可以獨(dú)立向省國(guó)資委報(bào)告企業(yè)的重大問(wèn)題。

第十六條監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告分定期報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告。

（一）定期報(bào)告主要反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的重大情況，對(duì)董事會(huì)的重大決策、年度工作、財(cái)務(wù)執(zhí)行情況、企業(yè)董事和高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并對(duì)企業(yè)存在問(wèn)題的處理建議。定期報(bào)告分半年度報(bào)告和年度報(bào)告。半年度報(bào)告于7月底前完成，年度報(bào)告于次年4月底前完成。

（二）專項(xiàng)報(bào)告主要反映企業(yè)以及企業(yè)以出資人身份行使職權(quán)的領(lǐng)域發(fā)生或可能發(fā)生國(guó)有重大資產(chǎn)變化、重大資產(chǎn)損失和違規(guī)違法行為，監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情況，以及根據(jù)監(jiān)管工作實(shí)踐就某一問(wèn)題形成的意見、建議。專項(xiàng)報(bào)告一般為一事一報(bào)，及時(shí)報(bào)送。對(duì)緊急、突發(fā)的重大情況，可以先口頭報(bào)告，再書面報(bào)告。

第十七條監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告設(shè)密級(jí)，監(jiān)事對(duì)報(bào)告事項(xiàng)要確保真實(shí)，涉及的內(nèi)容可以要求企業(yè)予以核實(shí)，但報(bào)告中有關(guān)分析評(píng)價(jià)、意見建議等內(nèi)容不得隨意透露。對(duì)報(bào)告中涉及監(jiān)事會(huì)職權(quán)內(nèi)事項(xiàng)，要敢于堅(jiān)持原則，提出糾正意見并督促落實(shí)。

第十八條監(jiān)事會(huì)依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，召開監(jiān)事會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定本企業(yè)監(jiān)事會(huì)會(huì)議規(guī)程和議事規(guī)則，完善會(huì)議記錄及檔案管理制度。監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和專題會(huì)議。

第十九條監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每年召開兩次。會(huì)議的主要議題:

（一）審議通過(guò)監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和報(bào)告；

（二）審議通過(guò)監(jiān)事會(huì)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查報(bào)告；

（三）審議監(jiān)事會(huì)主席或三分之一以上（含三分之一）監(jiān)事提請(qǐng)審議的事項(xiàng)。

第二十條監(jiān)事會(huì)專題會(huì)議不定期召開。會(huì)議的主要議題：

（一）討論、審議專項(xiàng)檢查事項(xiàng)；

（二）討論、審議需要提請(qǐng)省國(guó)資委進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或核查的事項(xiàng)；

（三）討論、審議監(jiān)事會(huì)向省國(guó)資委提交的重要的專項(xiàng)報(bào)告；

（四）其他需要討論和審議的事項(xiàng)。

第二十一條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事參加；監(jiān)事若不能參加會(huì)議，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)主席或會(huì)議召集人請(qǐng)假并委托其他監(jiān)事行使表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，監(jiān)事有不同意見應(yīng)在會(huì)議記錄中予以記載。

第二十二條監(jiān)事會(huì)召開的重要會(huì)議應(yīng)當(dāng)形成會(huì)議紀(jì)要，由監(jiān)事會(huì)主席審簽，并報(bào)省國(guó)資委備案。

第二十三條監(jiān)事會(huì)成員要嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，不得泄露工作秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密；不得接受企業(yè)的任何報(bào)酬、福利、饋贈(zèng)；不得參加由企業(yè)安排、組織或者支付費(fèi)用的宴請(qǐng)、娛樂(lè)、旅游、出訪等有可能影響公正履行公務(wù)的活動(dòng)；不得在企業(yè)入股和為自己、親友及其他人謀取私利；不得在企業(yè)報(bào)銷與公務(wù)無(wú)關(guān)的任何費(fèi)用。企業(yè)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會(huì)成員違反有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)向省國(guó)資委報(bào)告。

第二十四條省國(guó)資委對(duì)監(jiān)事會(huì)事務(wù)進(jìn)行指導(dǎo)，發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用，運(yùn)用監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查成果。在考核調(diào)整企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子時(shí)，應(yīng)充分聽取和重視監(jiān)事會(huì)主席意見。在制定國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管的規(guī)章制度，研究決定企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)和業(yè)績(jī)考核等重大事項(xiàng)時(shí)，征求監(jiān)事會(huì)意見并適時(shí)通報(bào)結(jié)果。

第二十五條省國(guó)資委對(duì)監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行日常管理，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平。建立健全激勵(lì)約束機(jī)制，按有關(guān)組織程序考核其履行職務(wù)的情況，對(duì)監(jiān)督檢查中成績(jī)突出，為維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益作出重要貢獻(xiàn)的監(jiān)事會(huì)成員要給予表彰。

第二十六條監(jiān)事會(huì)成員有下列行為之一的，給予組織處理或紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）對(duì)企業(yè)重大違法違紀(jì)問(wèn)題隱匿不報(bào)的；

（二）失職或?yàn)^職造成國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益重大損失的；

（三）與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的；

（四）違反本辦法第二十三條規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的。

第二十七條監(jiān)事會(huì)依法履行職責(zé)所需的辦公、專項(xiàng)檢查等有關(guān)費(fèi)用有企業(yè)承擔(dān)。企業(yè)按財(cái)務(wù)規(guī)定在管理費(fèi)用中列支。

第二十八條監(jiān)事會(huì)應(yīng)根據(jù)監(jiān)事會(huì)工作的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本企業(yè)的監(jiān)事會(huì)工作制度。

第二十九條本辦法自之日起施行。

第三十條本辦法由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。