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第一條為了完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，加強國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，進一步規(guī)范所出資企業(yè)監(jiān)事會工作，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合省屬國有企業(yè)實際，制定本辦法。

第二條浙江省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱省國資委）所出資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）的監(jiān)事會（以下簡稱監(jiān)事會）以及監(jiān)事會對企業(yè)實施監(jiān)督等活動，適用本辦法。

第三條監(jiān)事會由省政府派出，省國資委受省政府委托負責監(jiān)事會的日常管理工作，協(xié)調(diào)監(jiān)事會和省級有關(guān)部門和地方有關(guān)部門的聯(lián)系。

第四條監(jiān)事會成員不得少于5人，其中職工監(jiān)事的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會主席、副主席、專職監(jiān)事根據(jù)工作需要可以擔任1至3家國有企業(yè)監(jiān)事會的相應(yīng)職務(wù)。

第五條監(jiān)事會工作應(yīng)遵循的原則：

（一）出資人至上原則。堅持國有出資人立場，維護國有資產(chǎn)合法權(quán)益不受侵害；

（二）過程監(jiān)督原則。以財務(wù)監(jiān)督為核心，對企業(yè)運行實施事前、事中、事后的監(jiān)督；

（三）有效監(jiān)督原則。依法監(jiān)督檢查，講究方式方法，保護經(jīng)營者創(chuàng)新精神，促進企業(yè)健康快速發(fā)展；

（四）及時性原則。發(fā)現(xiàn)危害及可能危害國有資產(chǎn)安全的問題，及時提出監(jiān)督意見、建議并向出資人報告；

（五）不干預(yù)原則。不參與、不干預(yù)企業(yè)正常的經(jīng)營決策和經(jīng)營活動。

第六條監(jiān)事會的主要職權(quán)：

（一）監(jiān)督檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行國家法律法規(guī)和政策的情況；企業(yè)遵循國有出資人意志、維護國有資產(chǎn)合法權(quán)益的情況；企業(yè)執(zhí)行公司章程和重要管理制度的情況；

（二）監(jiān)督檢查企業(yè)國有資產(chǎn)運行和保值增值情況；企業(yè)利潤分配、彌補虧損方案執(zhí)行情況；企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、經(jīng)營預(yù)算、經(jīng)營責任合同的執(zhí)行情況；企業(yè)資產(chǎn)重組、改制及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況；

（三）監(jiān)督檢查企業(yè)財務(wù)賬目及有關(guān)會計資料的真實性、完整性；獨立評價企業(yè)財務(wù)狀況，對企業(yè)重大風險和問題提出預(yù)警和報告；

（四）監(jiān)督檢查董事、經(jīng)營班子成員及其他高級管理人員執(zhí)行企業(yè)職務(wù)的行為，評價其工作業(yè)績，對其獎懲和任免提出建議；當董事、經(jīng)營班子成員及其他高級管理人員的行為損害企業(yè)的利益時，要求其予以糾正；

（五）監(jiān)督檢查企業(yè)內(nèi)部控制制度、風險防范體系、產(chǎn)權(quán)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)及運行情況；指導(dǎo)企業(yè)所屬全資、控股子企業(yè)的監(jiān)事會工作或?qū)Ｂ毐O(jiān)管工作；

（六）在監(jiān)督檢查時，有權(quán)約談企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和其他相關(guān)人員，對有關(guān)情況和問題進行調(diào)查了解。

（七）出資人和公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第七條監(jiān)事會主席主持監(jiān)事會工作，召集監(jiān)事會會議，督促、檢查監(jiān)事會決議的執(zhí)行，協(xié)調(diào)監(jiān)事會與企業(yè)及其他部門的工作關(guān)系。監(jiān)事會其他成員在監(jiān)事會主席領(lǐng)導(dǎo)下，按照監(jiān)事會內(nèi)部分工履行職責。

第八條監(jiān)事會按照知情、調(diào)查、報告、建議、糾正的工作要求，通過參加會議、閱讀文件、查詢資料、實地察看、聽取匯報、專項檢查等形式履行監(jiān)督職責，通過實施日常監(jiān)督、重點監(jiān)督和內(nèi)控制度監(jiān)督實現(xiàn)對企業(yè)運行的事前、事中、事后監(jiān)督。

第九條監(jiān)事可以列席企業(yè)董事會、總經(jīng)理辦公會以及與企業(yè)經(jīng)濟工作相關(guān)的綜合性會議和專題會議。

第十條監(jiān)事會可以根據(jù)監(jiān)督工作的需要對企業(yè)有關(guān)情況進行專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題時可以作進一步的調(diào)查。必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由企業(yè)承擔。

第十一條監(jiān)事會在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的一般性問題，可以建議企業(yè)自行改正；發(fā)現(xiàn)緊急重大問題時，應(yīng)及時向省國資委報告，必要時也可直接向省政府報告；發(fā)現(xiàn)存在嚴重問題時，報經(jīng)省國資委批準后，可以對企業(yè)進行核查和專項審計。

第十二條監(jiān)事會對企業(yè)所屬子企業(yè)依法進行檢查時，經(jīng)與企業(yè)主要負責人協(xié)商同意，可調(diào)用企業(yè)內(nèi)部審計、監(jiān)察力量。

第十三條監(jiān)事會要加強與地方財政、稅務(wù)、審計、監(jiān)察、工商等其他監(jiān)督部門的工作聯(lián)系和信息溝通，形成監(jiān)督合力。綜合運用中介機構(gòu)的工作成果，提高監(jiān)督效率。

第十四條企業(yè)應(yīng)當及時向監(jiān)事會提供真實完整的財務(wù)、會計及經(jīng)營管理活動信息，不得拒絕、隱匿和提供虛假信息。監(jiān)事會履行職責所進行的各項工作，企業(yè)應(yīng)當予以協(xié)助配合。企業(yè)不予協(xié)助配合造成后果的，或者妨礙、阻擾監(jiān)事會正常履行職責的，將追究企業(yè)相關(guān)負責人及其他責任人員的責任。

第十五條監(jiān)事會應(yīng)認真履行監(jiān)督檢查職責，作出客觀分析、評價，提出相關(guān)意見建議，并按照要求向省國資委提交工作報告。報告應(yīng)當體現(xiàn)及時性、客觀性、準確性原則。

監(jiān)事必要時也可以獨立向省國資委報告企業(yè)的重大問題。

第十六條監(jiān)事會工作報告分定期報告和專項報告。

（一）定期報告主要反映企業(yè)經(jīng)營中的重大情況，對董事會的重大決策、年度工作、財務(wù)執(zhí)行情況、企業(yè)董事和高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為等進行分析評價，并對企業(yè)存在問題的處理建議。定期報告分半年度報告和年度報告。半年度報告于7月底前完成，年度報告于次年4月底前完成。

（二）專項報告主要反映企業(yè)以及企業(yè)以出資人身份行使職權(quán)的領(lǐng)域發(fā)生或可能發(fā)生國有重大資產(chǎn)變化、重大資產(chǎn)損失和違規(guī)違法行為，監(jiān)事會對企業(yè)進行專項檢查的情況，以及根據(jù)監(jiān)管工作實踐就某一問題形成的意見、建議。專項報告一般為一事一報，及時報送。對緊急、突發(fā)的重大情況，可以先口頭報告，再書面報告。

第十七條監(jiān)事會工作報告設(shè)密級，監(jiān)事對報告事項要確保真實，涉及的內(nèi)容可以要求企業(yè)予以核實，但報告中有關(guān)分析評價、意見建議等內(nèi)容不得隨意透露。對報告中涉及監(jiān)事會職權(quán)內(nèi)事項，要敢于堅持原則，提出糾正意見并督促落實。

第十八條監(jiān)事會依照法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，召開監(jiān)事會議。監(jiān)事會應(yīng)當制定本企業(yè)監(jiān)事會會議規(guī)程和議事規(guī)則，完善會議記錄及檔案管理制度。監(jiān)事會會議分為定期會議和專題會議。

第十九條監(jiān)事會定期會議每年召開兩次。會議的主要議題:

（一）審議通過監(jiān)事會工作計劃和報告；

（二）審議通過監(jiān)事會對企業(yè)的監(jiān)督檢查報告；

（三）審議監(jiān)事會主席或三分之一以上（含三分之一）監(jiān)事提請審議的事項。

第二十條監(jiān)事會專題會議不定期召開。會議的主要議題：

（一）討論、審議專項檢查事項；

（二）討論、審議需要提請省國資委進行專項審計或核查的事項；

（三）討論、審議監(jiān)事會向省國資委提交的重要的專項報告；

（四）其他需要討論和審議的事項。

第二十一條監(jiān)事會會議應(yīng)當由全體監(jiān)事參加；監(jiān)事若不能參加會議，應(yīng)當向監(jiān)事會主席或會議召集人請假并委托其他監(jiān)事行使表決權(quán)。監(jiān)事會決議應(yīng)當經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。監(jiān)事會應(yīng)當對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當在會議記錄上簽名，監(jiān)事有不同意見應(yīng)在會議記錄中予以記載。

第二十二條監(jiān)事會召開的重要會議應(yīng)當形成會議紀要，由監(jiān)事會主席審簽，并報省國資委備案。

第二十三條監(jiān)事會成員要嚴格遵守工作紀律，不得泄露工作秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密；不得接受企業(yè)的任何報酬、福利、饋贈；不得參加由企業(yè)安排、組織或者支付費用的宴請、娛樂、旅游、出訪等有可能影響公正履行公務(wù)的活動；不得在企業(yè)入股和為自己、親友及其他人謀取私利；不得在企業(yè)報銷與公務(wù)無關(guān)的任何費用。企業(yè)發(fā)現(xiàn)監(jiān)事會成員違反有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時向省國資委報告。

第二十四條省國資委對監(jiān)事會事務(wù)進行指導(dǎo)，發(fā)揮監(jiān)事會作用，運用監(jiān)事會監(jiān)督檢查成果。在考核調(diào)整企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子時應(yīng)充分聽取和重視監(jiān)事會主席意見。在擬訂制定國有資產(chǎn)監(jiān)管的規(guī)章制度，研究決定企業(yè)改制重組、產(chǎn)權(quán)變動和業(yè)績考核等重大事項時，要征求監(jiān)事會意見并適時通報結(jié)果。

第二十五條省國資委對監(jiān)事會成員進行日常管理，加強學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷提高其業(yè)務(wù)素質(zhì)和水平。建立健全激勵約束機制，按有關(guān)組織程序考核其履行職務(wù)的情況，對監(jiān)督檢查中成績突出，為維護國有資產(chǎn)權(quán)益作出重要貢獻的監(jiān)事會成員要給予表彰。

第二十六條監(jiān)事會成員有下列行為之一的，給予組織處理或紀律處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責任。

（一）對企業(yè)重大違法違紀問題隱匿不報的；

（二）失職或瀆職造成國有資產(chǎn)權(quán)益重大損失的；

（三）與企業(yè)串通編造虛假檢查報告的；

（四）違反本辦法第二十三條規(guī)定情節(jié)嚴重的。

第二十七條監(jiān)事會依法履行職責所需的辦公、專項檢查等有關(guān)費用有企業(yè)承擔。企業(yè)按財務(wù)規(guī)定在管理費用中列支。

第二十八條監(jiān)事會應(yīng)根據(jù)監(jiān)事會工作的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際，制定本企業(yè)的監(jiān)事會工作制度。

第二十九條本辦法自2007年月日起施行。

第三十條本辦法由省國資委負責解釋。