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銀行紀檢監(jiān)督工作計劃范文第1篇

一、20*年工作完成情況

根據(jù)省、市財政工作會議精神，20*年我們積極開展財政監(jiān)督檢查工作，全年累計查出違紀金額7427萬元，實現(xiàn)入庫額1500多萬元。主要開展了以下七個方面的監(jiān)督檢查工作：一是開展了清理整治“小金庫”工作。通過對重點部門和單位及群眾舉報單位的檢查，查處私設“小金庫”單位14個，查出違紀金額813萬元。二是開展了對行政事業(yè)單位的財務檢查。以清理整治“小金庫”工作為主，配套開展了“收支兩條線”、會計法執(zhí)行、政府采購、國有資產(chǎn)占用費等專項檢查。全年共完成了213戶行政事業(yè)單位的財務監(jiān)督檢查，檢查出違紀金額4587萬元。三是開展了市級財政收入情況的專項檢查。通過市級財政收入檢查，查出各稅種市級應分成收入混入?yún)^(qū)級2840萬元。四是開展了財政專項資金征收和管理使用情況檢查。如對*市保安公司有線電視網(wǎng)絡護桿勞務費收支情況的專項檢查；對市外事辦公室20*—20*年外事經(jīng)費管理和使用情況的專項檢查。五是開展了對群眾反映強烈的部門的收費情況的監(jiān)督檢查。如對全市教育系統(tǒng)收費情況、市屬院校經(jīng)費收支情況及對各城區(qū)20*—20*年基礎教育專項資金管理和使用情況的檢查。六是完成了省廳部署的各項檢查。包括：全市財政性、公益性專項資金及政府性基金的專項檢查；水利建設基金管理、使用情況的專項檢查和對吉林市低保資金管理使用情況的檢查。七是開展了財政內(nèi)部監(jiān)督檢查。包括對局機關全部處（室）及各下屬單位財經(jīng)制度執(zhí)行情況和內(nèi)部控制制度的檢查，還配合局國庫處，定期進行了銀行帳戶對賬工作。

為完成以上工作，我們主要采取了以下幾項措施：

一是加強隊伍建設。主要是加強了對財政監(jiān)督人員的培訓，對參與檢查的社會中介機構實行政府采購，選擇業(yè)績優(yōu)秀的中介機構參與檢查。

二是完善各項制度。先后制定了《關于加強財政工作中使用社會中介機構管理的暫行規(guī)定》、《財政監(jiān)督檢查有關規(guī)定和制度》、《對參加財政監(jiān)督檢查會計師事務所工作業(yè)績考核的暫行辦法》。對局內(nèi)財政監(jiān)督檢查工作程序作出了詳細規(guī)定，嚴格了財政監(jiān)督檢查工作紀律。

三是嚴格執(zhí)法執(zhí)罰。嚴密了工作程序，加強了對執(zhí)法行為的規(guī)范化管理力度，從程序上保證了執(zhí)法行為的規(guī)范化。在此基礎上加強了執(zhí)罰力度，通過國庫處、綜合處直接扣繳，實現(xiàn)違紀資金收繳入庫；通過稅務局協(xié)助對稅收違法資金進行收繳；通過將處理人與處理事相結(jié)合，加大了監(jiān)督檢查工作的力度。

四是選好檢點。在檢查對象上，采取內(nèi)外并行，突出檢點。一方面加強內(nèi)部監(jiān)督，另一方面，抓住熱點難點問題深入開展檢查；在檢查范圍上，做到收支并舉，不斷拓寬領域。從收入方面，完善財政收入監(jiān)管方式，及時制止和糾正隨意減免、偷、逃、騙、欠稅以及稅款“混庫”等行為。從支出方面，通過強化對專項資金的跟蹤問效，促進了專項資金的管理和監(jiān)督。

五是服務財政管理。在檢查結(jié)果的運用上，做到克服單純的“為檢查而檢查”的思想，站在服務管理的角度并將檢查與調(diào)查研究有機結(jié)合起來，將處理違法違紀問題與整章建制結(jié)合起來。通過檢查，及時發(fā)現(xiàn)財政管理存在的漏洞，為完善財政管理體制提出意見和建議。比如在清理整治“小金庫”工作中，為解決各單位財務處理困難的實際情況，我局會同市紀檢委擬定了一系列調(diào)整財務開支范圍和標準的辦法，并已經(jīng)市政府常務會議討論通過，下發(fā)執(zhí)行。包括對通訊費實行貨幣化補貼、業(yè)務招待費列支等問題。通過制度的修訂，解決各部門的單位工作中存在的實際問題，調(diào)動其工作的積極性，減少和杜絕違紀問題滋生的土壤和條件。

二、20*年工作的指導思想和主要措施

20*年我們要緊緊圍繞服務財政管理和深化財政改革的總體思路，改變只重檢查、不重管理，只重收繳、不重堵漏，監(jiān)督檢查和管理相脫離的片面做法，要做到在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)財政管理上存在的問題，完善制度、堵塞漏洞、提高財政管理水平，逐步從監(jiān)督檢查型轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管服務型。逐步建立對內(nèi)監(jiān)督與對外監(jiān)督相結(jié)合，檢查處理與追蹤問效相結(jié)合，事前調(diào)查審核、事中跟蹤監(jiān)控與事后監(jiān)督檢查相結(jié)合，日常監(jiān)管與專項檢查相結(jié)合，稽核檢查與調(diào)查研究相結(jié)合的多層次、全方位、貫穿財政資金運行全過程的財政監(jiān)督工作機制。在檢查的內(nèi)容上堅持“有所為有所不為”，圍繞財政工作重點和管理薄弱環(huán)節(jié)，抓出“精品”；在檢查的模式上，改變“地毯式”全面出擊的方式，要收縮檢查面，改變“蜻蜒點水”式的檢查方法，查一個單位就要查透查徹底；在檢查的組織上，對于專項資金的檢查，積極配合局內(nèi)各業(yè)務處室，選擇部分項目委托相關處室進行檢查，我處予以指導配合，并對查出的問題統(tǒng)一進行審理和處罰；在檢查結(jié)果的運用上，要通過監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)財政管理中普遍性、傾向性問題，從管理制度上根本性的解決問題。具體措施：

1、加強執(zhí)法隊伍建設，進一步規(guī)范各會計師事務所參檢人員的行為。認真執(zhí)行《關于加強財政工作中使用社會中介機構管理的暫行規(guī)定》，繼續(xù)實行《委托會計師事務所參加清理整治“小金庫”工作費用支付辦法》，進一步加強對檢查人員的管理，嚴格對中介機構進行考核，通過綜合考查工作量與工作業(yè)績對各中介機構進行排隊，實行末位淘汰制，對于上年度考核中排在末五位的中介機構，在本年度的檢查中不再聘用。今后對于利用檢查拉攏業(yè)務或謀取不正當利益的中介機構，取消其工作報酬，同時建議并提請有關行業(yè)主管部門依法進行處理。在對中介機構考核的同時，加強對檢查人員的考核，對于在檢查中索賄、受賄及故意隱瞞發(fā)現(xiàn)的違法違紀問題而出具虛假報告的人員，建議并提請有關行業(yè)主管部門依法吊銷其執(zhí)業(yè)資格。

2、認真貫徹落實國務院條例，充分發(fā)揮監(jiān)督職能。通過電視、廣播、報刊等多種形式，廣泛、深入地向社會宣傳《財政違法行為處罰處分條例》，以擴大其在全社會的認知度，增加對財政部門執(zhí)法權威的認同。要充分運用《條例》賦予的手段和措施，發(fā)揮財政監(jiān)督職能。如進行調(diào)查或檢查時，可以向被調(diào)查、檢查單位有經(jīng)濟業(yè)務往來的單位查詢有關情況；可以向金融機構查詢被調(diào)查、檢查單位的存款；在有關證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下可以先行登記保存；可以對財政違法行為及處理、處罰、處分決定予以公告等。在認真學習貫徹該規(guī)定的基礎上，提出完善地方性財政監(jiān)督檢查的辦法，從程序上、制度上研究加強財政監(jiān)督的具體措施，以進一步提高財政監(jiān)督效能。

3、健全內(nèi)部控制制度，保證監(jiān)督檢查質(zhì)量。通過內(nèi)部崗位分工，設定工作權限保證檢查結(jié)果的真實性。將所有人員分為檢查組、認定組、審理組和執(zhí)行組，檢查組的人員負責檢查，檢查結(jié)束后將檢查報告移交認定組，由認定組前往被檢查單位交換意見，取得被檢查單位的簽字后將檢查報告移交審理組，審理組按有關程序?qū)徖聿⑾逻_處理決定后，由執(zhí)行組對被檢查單位執(zhí)行決定情況進行跟蹤催繳。通過內(nèi)部崗位分工和權限的設定，創(chuàng)造內(nèi)部互相制約的機制，實現(xiàn)對檢查全過程的有效管理，最大限度地預防從檢查階段開始的私自“放水”行為，保證監(jiān)督檢查工作的質(zhì)量。

4、清繳歷年欠款欠稅，維護財政監(jiān)督嚴肅性。按照局長的批示，我們對于以前年度檢查后已下達處理處罰決定、逾期不履行的單位，依據(jù)《吉林省財政監(jiān)督條例》的相關規(guī)定，按每日3%的比例加罰滯納金，通過國庫處、綜合處予以直接扣繳。對于欠繳個人所得稅的單位，按有關規(guī)定加罰滯納金，通過國庫處予以扣繳后，由我局代繳，然后責令各單位對其職工進行扣款。

5、合并監(jiān)督檢查項目，合理確定檢點。為加強廉政建設，減輕被檢查單位負擔，將政府采購落實情況、控購規(guī)定執(zhí)行情況、《會計法》執(zhí)行情況、教育費附加管理使用情況、津貼補貼政策執(zhí)行情況及計生經(jīng)費管理使用情況等涉及行政事業(yè)單位的檢查項目合并進行。對于歷年檢查中違紀問題比較嚴重的部門和單位，如教育系統(tǒng)的收費情況、在清理整治“小金庫”中發(fā)現(xiàn)有私設“小金庫”的單位以及多年未對其開展過檢查的部門和單位及多次催繳仍未履行處罰決定的單位都作為今年檢查工作的重點。

6、加大執(zhí)法執(zhí)罰力度，樹立財政監(jiān)督權威性。在加強檢查工作的同時，我們將從以下三個方面進一步加大執(zhí)法、執(zhí)罰力度：

一是通過經(jīng)濟手段加大對違紀資金的收繳力度。在下達處理處罰決定后，對違紀單位是否認真執(zhí)行進行跟蹤，對逾期不履行處理處罰決定的單位，凡可以通過國庫處、綜合處直接扣繳的，都予以扣繳。

二是通過行政、紀檢、組織手段加大對違紀責任人的處理力度。對檢查發(fā)現(xiàn)情節(jié)特別嚴重的，積極溝通協(xié)調(diào)紀檢、監(jiān)察、稅務部門及各級政府部門，采取行政、紀律、組織手段對有關責任人進行處理。

三是通過通報等手段，對違紀情況嚴重、在規(guī)定時限內(nèi)不履行行政處理處罰決定的單位和責任人進行曝光，以達到震懾違紀、懲治腐敗、教育群眾的作用。

三、20*年工作計劃

1、召開工作會議，部署檢查工作。擬于4月份，召開由各縣（市）、區(qū)財政局主管局長和財政監(jiān)督檢查科（局）長參加的全市財政監(jiān)督檢查工作會議，傳達貫徹全省財政監(jiān)督檢查工作會議精神，安排部署20*年全市財政監(jiān)督檢查工作。

2、印發(fā)工作要點，安排全年工作。根據(jù)省財政廳印發(fā)的《20*年吉林省財政監(jiān)督檢查工作要點》，結(jié)合我市的實際情況，制定《20*年*市財政監(jiān)督檢查工作要點》，在全市財政監(jiān)督檢查工作會議上下發(fā)，并據(jù)此制定詳細的市本級監(jiān)督檢查計劃，安排全年的監(jiān)督檢查工作。

3、貫徹國務院條例，搞好學習宣傳。組織全地區(qū)財政監(jiān)督人員認真學習國務院新頒布的《財政違法行為處罰處分條例》，擬于4月份召開有我處全體人員、各縣（市）、區(qū)財政局主管局長和財政監(jiān)督檢查科（局）長及有關會計師事務所所長參加的學習討論班。

4、選用檢查人員，搞好崗前培訓?？紤]本年檢查工作內(nèi)容及工作量，結(jié)合上年對會計師事務所工作業(yè)績考核的結(jié)果選擇聘用監(jiān)督檢查人員。進一步加強對參加檢查人員的崗前培訓。根據(jù)所檢查的不同行業(yè)、部門和單位的特點，結(jié)合以前年度檢查發(fā)現(xiàn)的問題，有針對性地講解相關法規(guī)文件，使檢查人員充分掌握政策依據(jù)。

5、清理歷年欠款，實現(xiàn)資金入庫。在上年度對20*年以來未履行處罰決定的單位清理的基礎上，進一步對逾期不履行財政監(jiān)督檢查處罰決定的單位進行清理。尤其是一些權力部門，如欠繳稅款問題較突出的公檢法系統(tǒng)，欠繳罰款較嚴重的土地系統(tǒng)及教育系統(tǒng)等，都作為主要清理對象，采取多種措施努力實現(xiàn)違紀資金及時入庫。第一季度力爭做到全部清理完畢。

銀行紀檢監(jiān)督工作計劃范文第2篇

一

、工作中的主要作法和取得的主要成績

(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強業(yè)務知識的學習。注重學習是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規(guī)和業(yè)務知識的學習外，不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結(jié)果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據(jù)；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業(yè)網(wǎng)點對內(nèi)控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工

作經(jīng)驗。

三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實際，通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況，通過認真調(diào)查分析，撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗》調(diào)查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難” “多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農(nóng)村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。

四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數(shù)萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。

五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外，還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡上介紹的一些比較經(jīng)典的領導藝術類案例。

(二)加強內(nèi)控建設，堅持從嚴治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴密內(nèi)控的踐行者。

總理曾經(jīng)說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內(nèi)控制度更有意義。一年來，在加強內(nèi)控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務經(jīng)營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經(jīng)過認真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到了良好作用。

二是樹立了“內(nèi)控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風險，在制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。

因此，我倡導樹立“內(nèi)控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。

三是踐行了嚴密的內(nèi)控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復學習了

好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。

四是督導了各項內(nèi)控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內(nèi)控評價來督導內(nèi)控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社平?jīng)鲛k事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結(jié)教訓，認真制定措施。

(三) 積極履行職責，指導做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強聯(lián)系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報告，重要事項取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時，監(jiān)事會作為聯(lián)社的監(jiān)督機構，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門，共同構筑了較為完善的科學、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計部門內(nèi)部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結(jié)果及時向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會、經(jīng)營班子）匯報和反饋，以促進領導管理決策和部門指導服務的針對性，提升我們的經(jīng)營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標準化要求。并對案件專項治

理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。

（四）查防結(jié)合，認真開展了案件專項治理工作，保持了對各類違規(guī)行為嚴處的高壓態(tài)勢。

（五）加強黨風廉政建設，做好和紀檢監(jiān)察工作。

在加強黨風廉政建設和行業(yè)自律工作中，按照省聯(lián)社黨委的黨風廉政建設以及紀檢監(jiān)察責任制的要求，每年年初聯(lián)社黨委及時與和各信用社（分社）簽訂黨風廉政建設責任制，基層各信用社能夠按照責任制的各項目標規(guī)定，認真對照學習落實。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變，杜絕一切行業(yè)不正之風，凡一經(jīng)舉報，聯(lián)社都及時調(diào)查核實、處理和回復。通過反腐倡廉，黨風廉政建設教育和責任制的落實，全體黨員職工基本上無違紀問題，服務態(tài)度和服務質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進和提高，信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設都得到了充分肯定。

二、存在的主要問題和今后努力的方向

回顧一年多來的工作，榮辱得失在心?？偨Y(jié)成績的同時，也非常清醒地認識到自己還存在很多方面的缺點和不足，歸納起來，主要有以下幾個方面：

一是還沒有有

效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念，在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出，部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。

二是還沒有促成內(nèi)控理念和風險文化得到員工的普遍認可，全員主動防案的意識明顯不足，被動發(fā)案的可能仍然存在。

銀行紀檢監(jiān)督工作計劃范文第3篇

一、工作中的主要作法和取得的主要成績

(一)勤于學習鍛煉，慎于品行修養(yǎng)，始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。

一是注重和加強業(yè)務知識的學習。注重學習是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習慣，除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務等方面的有關政策、法規(guī)和業(yè)務知識的學習外，不間斷地加強對財務會計、信貸管理、風險管理等業(yè)務知識的學習和鞏固，及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務知識的學習和更新。同時認真學習各級制發(fā)的管理制度及相關法律文件，通過不斷的深入學習，不僅充實和更新了自己的知識庫容，而且開闊了思路，更新了觀念，增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。

二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔工作任務時把自己當作一名普通的工作人員，在承擔工作責任時把自己當作一名勇于負責的主管領導。實際工作中，小事放權放手，但件件都及時督辦和查問結(jié)果，大事都主動參與和承擔。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀問題時，帶領稽核審計部、財務會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況，為處理本次違規(guī)違紀提供了詳實依據(jù)；在查辦舉報信用社信貸員和分社負責人違規(guī)辦貸問題時，抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組，帶隊進村入戶上門核對貸款，找村干部和村民調(diào)查了解，與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中，帶領案件防控工作領導小組成員到基層營業(yè)網(wǎng)點對內(nèi)控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作，不僅深入了解了基層實際工作情況，以便更有針對性地做本職工作，同時，也進一步鍛煉了實踐工作能力，豐富了實踐工作經(jīng)驗。

三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實際，通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章，用以總結(jié)和指導工作。，我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況，通過認真調(diào)查分析，撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗》調(diào)查報告，被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”“多贏”促發(fā)展》一文，被《中國農(nóng)村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。

四是注重和加強政治品格的錘煉。，我利用開展學習實踐科學發(fā)展觀活動，進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉，整個活動的每個環(huán)節(jié)都認真參與，按照活動的安排進行了學習和深刻地自我剖析，并在活動中撰寫了數(shù)萬字的學習筆記。通過積極參與這次教育活動，使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重，品格上更加堅強和耿直。

五是注重和加強領導藝術的累積。除了向身邊的同志學習領導藝術外，還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡上介紹的一些比較經(jīng)典的領導藝術類案例。

(二)加強內(nèi)控建設，堅持從嚴治社，始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴密內(nèi)控的踐行者。

溫總理曾經(jīng)說過，對于銀行而言，相對于資本充足率，嚴密的內(nèi)控制度更有意義。一年來，在加強內(nèi)控建設和落實上，主要做了以下幾項工作：

一是狠抓了促制度落實的制度體系建設。從規(guī)范操作行為的層面上來說，現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務經(jīng)營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實，責任追究不及時不到位，經(jīng)過認真的調(diào)研和分析，我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責任認定處理暫行辦法》，對強化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理，規(guī)范信貸管理行為，增強信貸人員責任意識，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，促進了促制度落實的制度體系的建設方面起到了良好作用。

二是樹立了“內(nèi)控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出，要防范操作風險，在制度建設和落實層面，不僅要有嚴密的制度，嚴格落實制度，還要嚴懲違規(guī)行為。因此，我倡導樹立“內(nèi)控嚴密、管理嚴謹、處罰嚴厲”的內(nèi)控理念，并在稽核審計工作中實踐推行，這種從嚴治社的思想，也因此得到了較大范圍的認可。

三是踐行了嚴密的內(nèi)控和其他各項工作制度。在工作中我能認真學習和遵守各項內(nèi)控和工作制度，如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復學習了好幾遍，并且在文件中做了很多標記，其他有關制度我也利用時間進行了認真的學習并能嚴格遵守。

四是督導了各項內(nèi)控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內(nèi)控評價來督導內(nèi)控制度的落實。組織了高管人員離任審計，開展了案件專項治理活動，陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社平?jīng)鲛k事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。以這些活動為載體，認真查找問題，認真組織整改，認真分析不足，認真總結(jié)教訓，認真制定措施。

(三)積極履行職責，指導做好內(nèi)控監(jiān)督工作，加強聯(lián)系，優(yōu)勢互補，實施有效監(jiān)督。

聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心，所以，監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報告，重要事項取得了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時，監(jiān)事會作為聯(lián)社的監(jiān)督機構，與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門，共同構筑了較為完善的科學、規(guī)范監(jiān)督體系。

一是建立和完善稽核審計部門內(nèi)部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃，建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》，對稽核時間、區(qū)間和責任人進行詳細登記，落實責任，以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負責的基本要求，我們將每個項目的稽核檢查結(jié)果及時向聯(lián)社班子成員和職能部門（理事會、經(jīng)營班子）匯報和反饋，以促進領導管理決策和部門指導服務的針對性，提升我們的經(jīng)營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制，即對稽核審計發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報，做到查處一事，警示全區(qū)，督促轄內(nèi)各網(wǎng)點查缺補漏，糾正偏差，完善不足，以促進全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標準化要求。并對案件專項治理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。

二是有效地開展了稽核審計工作。指導稽核審計部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務，突出財經(jīng)紀律嚴肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營管理合規(guī)性，認真履行稽核審計職責。全年組織開展稽核審計項3項3次，即：實施了花所信用社等4個網(wǎng)點的會計決算工作真實性專項檢查；對全區(qū)44個營業(yè)網(wǎng)點中14個信用社、15個信用分社和聯(lián)社營業(yè)部進行了序時稽核，稽核檢查覆蓋面70.5%；根據(jù)人員調(diào)動和崗位調(diào)整情況，及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經(jīng)理的離任審計，以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認定責任違規(guī)貸款49筆817.69萬元，違紀資金8.96萬元，提出稽核建議8條，下發(fā)稽核審計整改意見書25份，下發(fā)稽核審計處罰決定25份，為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。