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秦漢時期的經(jīng)濟政策范文第1篇

關鍵詞：經(jīng)濟環(huán)境；組織結構；制度績效；財計組織制度

一、引言

財計組織制度是國家憑借政治權力對各級財政與會計組織設置及運行機制作出的安排。財政管理是會計核算的前提和內(nèi)容，會計核算是財政控制的基礎和方法，二者在國家治理中呈現(xiàn)出一體化的融合趨勢。五千年國史已有鏡鑒：財計治，雖戰(zhàn)亂紛爭仍政權穩(wěn)固、民力豐沛、國體向上；財計亂，縱四海平定也政權堪憂、社會動蕩、振興乏力。財計，國之命脈，牽一發(fā)而動全身，系千年而導國運，而會計又為財計之魂魄。財計組織制度在一定程度上決定了人類的生存發(fā)展和國家的興衰治亂。秦漢財計組織制度在中國制度史中具有開創(chuàng)意義，并在相當長的時期內(nèi)處于世界領先地位，其寶貴經(jīng)驗已被近現(xiàn)代中國財政和會計組織繼承和發(fā)揚，對當代中國政府管理體制改革和會計組織改革也產(chǎn)生一定的推動作用。長期的歷史傳統(tǒng)規(guī)范著中國社會的內(nèi)生變化，財計組織制度在發(fā)展過程中體現(xiàn)出鮮明的延續(xù)性和繼承性。對于中國古代的成功經(jīng)驗，我們要本著擇其善者而從之、其不善者而去之的科學態(tài)度，牢記歷史經(jīng)驗、牢記歷史教訓、牢記歷史警示，為推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化提供有益借鑒［1］。

二、商鞅變法、秦朝統(tǒng)一與財計組織制度

春秋戰(zhàn)國是中國古代社會發(fā)生深刻變革的時期。生產(chǎn)力的發(fā)展和私田的出現(xiàn)使家庭為單位的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成為可能，以宗法分封制為基礎的井田制面臨著瓦解，各國紛紛通過變法尋求統(tǒng)一之路。秦國的商鞅變法通過、擴大軍功和確立中央集權等方式使得秦國崛起，并確立了中國千年以來的基本治國模型。公元前221年，秦始皇建立了中國歷史上第一個中央集權國家，丞相為最高行政長官，太尉為最高軍事長官，御史大夫協(xié)助丞相處理政事，并兼任國家最高監(jiān)察長官。三者之間按照政務類型進行分工，在分權中體現(xiàn)了御史大夫的相對獨立性，開啟了中央財計組織經(jīng)濟監(jiān)察權力獨立之先河。秦朝中央實行國家財政和皇室財政二分制，并分別委任財計官吏進行管理，實行財物歸口入庫。行政中樞丞相下設治粟內(nèi)史和少府分別負責管理兩大財計組織系統(tǒng)。國家財計組織最高長官治粟內(nèi)史領天下錢谷，以供國之常用，屬官太倉令和大內(nèi)負責不同類型財物出納?；适邑斢嫿M織最高長官少府掌管山海池澤之稅以及皇室事務，屬官尚書令、仆射掌殿內(nèi)文書。兩大財計組織系統(tǒng)確定各自收支范圍，實行分設簿籍考核之法是財計組織制度建設的一大創(chuàng)舉，并為后世諸多朝代所效仿。秦朝地方實行郡縣兩級財計體制，并使地方財計部門與財計官員的委任與中央保持一致。中央采取上計制度考核地方財政收支和官吏受托責任履行情況；地方通過遞交上計報告的方式，將地方財政收支向中央進行匯報，接收中央財計部門的考核。這種逐級上計的報告制度成為后世中央政府管理地方的有效手段。

三、武帝變法、西漢強盛與財計組織制度

西漢初年為了恢復國家經(jīng)濟，實行工商業(yè)自由開放政策。“漢興，海內(nèi)為一，開關縣，斥山澤之禁，是以富商大賈，周游天下，交易之物，莫不通，得其所欲。”［2］（P1546）世族與商人結盟對中央集權制度產(chǎn)生了一定的威脅，特別是鹽鐵自由政策使得富商大賈攫取大量財富，并通過哄抬物價擾亂國民經(jīng)濟。漢武帝繼位后，為了從根本上削弱地方世族和富商大賈的勢力，以桑弘羊為國家財計組織長官，有步驟地實施了一套適合中央集權的經(jīng)濟改革。第一，在產(chǎn)業(yè)領域實施鹽鐵專賣政策。國家在地方遍設鹽鐵管理機構，通過鹽業(yè)專營獲得的收入約占財政收入一半，此后鹽鐵成為國家專營的主要產(chǎn)業(yè)。第二，在流通改革中實施均輸與平準政策。均輸政策是在各郡設置均輸官，由均輸官轉運京師，不但可以節(jié)省運費，而且可以調(diào)節(jié)物價。均輸雖不能增加財富總量，但可以通過互通有無提高財富使用效率，符合成本效益原則。平準政策即在京師設官職，搜取天下貨物，價格低時買入，價格高時賣出，使商人無法囤積居奇，在穩(wěn)定物價的同時增加了國家財政收入。兩項政策內(nèi)容不同，性質(zhì)相近，可以單獨使用，也可配合使用，史證：大約一年時間，“民不益賦而天下用饒”［3］（P2314）。凡國家財政收支、軍需用度，諸如田租、口賦、鹽鐵專賣、均輸漕運、沽榷平準、貨幣管理等，均由國家財計組織長官大司農(nóng)負責。大司農(nóng)下設屬官分掌國家財計政務，其中太倉令負責京師糧倉收支；都內(nèi)令負責中央國庫收支；均輸令負責各地貢物運輸，協(xié)調(diào)地方均輸官之間的工作；平準令利用國家控制的產(chǎn)品參與市場交換活動，以調(diào)節(jié)市場物價；斡官和鹽市長丞負責鹽鐵和酒的專賣。地方長官按規(guī)定在年終要向中央報告財政收支基本情況，上計制度已成為國家控制財政收支的重要制度，并將上計規(guī)定納入《九章律》中的上計律，這種專門立法的形式是前所未有的進步。上計簿一般由御史大夫審理并將結果報告皇帝，漢武帝曾經(jīng)四次親自受計創(chuàng)造了歷史上的范例。武帝變法確立的國家經(jīng)濟治理模式通過財計組織制度予以實施，從而形成了西漢全盛之局面。首先，為了籌措軍費、防止豪強發(fā)展割據(jù)勢力，國家實施專賣政策和平準均輸制度，分別在中央和地方設置相應機構和職官進行管理，一方面遏止了商業(yè)資本的投機和兼并等非法活動，另一方面在農(nóng)業(yè)稅賦的基礎上增加了國家財政收入。自此以后，均輸、平準、鹽鐵專賣三大政策終西漢之世不變，成為漢朝政府的定制［4］（P135）。其次，進一步明確了分部建制的組織格局，不僅稅收與國庫收支控制明確、實行專庫專管，而且根據(jù)經(jīng)濟環(huán)境的變化在運輸、錢幣鑄造和價格平抑方面形成了新的財計組織。會計工作成為經(jīng)濟管理工作的必要組成部分，體現(xiàn)在橫向和縱向組織關系的不同方面，成為統(tǒng)治者實現(xiàn)經(jīng)濟集權的重要基礎。

四、王莽變法、光武中興與財計組織制度

西漢末年，國家各項財計組織制度相繼松弛，國家經(jīng)濟被世族集團壟斷，外戚王莽稱帝后展開激進的變法改革。土地全面國有化的推行引起世族集團的集體反抗，幣制的頻繁變動使國家金融秩序蕩然無存。財計組織制度實行“五均六筦”政策，即在調(diào)節(jié)物價的基礎上控制國家鹽、鐵、酒、鑄錢以及征山澤之稅、經(jīng)辦借貸六項經(jīng)濟事業(yè)。該制度在形式上與漢武帝時期專賣、均輸、平準類似，但實質(zhì)上因缺乏相應的制度運行環(huán)境、經(jīng)濟基礎和民意支持，導致國家經(jīng)濟混亂最終迅速走向滅亡。東漢建立后，中央權力機構的重要變化在于尚書地位的提高。光武時期組織形式上雖以司徒、司空作為國家行政長官，但實質(zhì)上通過擴大尚書職權、成立尚書臺組織作為實質(zhì)上的輔政機構。尚書臺權勢極重，尚書令、左丞總領綱紀，無所不統(tǒng)；仆射、右丞掌授廩假錢谷［5］（P1968）。下設六曹分管事務，并由三公曹負責中央對全國州郡的考課。后世尚書省的分立，獨掌國家政務之大權，其下形成了六部分工主事之格局，與東漢尚書組織地位的確立有著直接的關系［6］（P240—243）。光武時期繼承了國家財政和皇室財政二分制，并對兩套財計機構進行了精簡和省并，在一定程度上減少了冗員冗費。三公和尚書雙軌并置的組織制度是統(tǒng)治者為了實現(xiàn)集權所作出的調(diào)整，二者權責不明勢必造成其下屬政務機構尚書曹與諸卿之間執(zhí)掌不清，從而對于財計管理形成了諸多弊端。例如，國家財政名義上由大司農(nóng)統(tǒng)一管理，實質(zhì)上尚書臺也有一定的財政職權，而且尚書臺權威的崇重與其隸屬于皇室財政少府的組織形式產(chǎn)生了明顯的矛盾，無效的組織結構造成權責不明、事權不一。財計亂則軍心、民心亂、財計失控；財計失控則整個財政經(jīng)濟必然失控，最終導致一代王朝的滅亡［6］（P251）。

五、秦漢財計組織制度的歷史借鑒

總體而言，秦漢帝國的官僚行政建制水平，遠遠超過了同期的羅馬帝國，并和近代的超級國家具有可比性［7］。秦漢時期財計組織制度進行了一系列開創(chuàng)性工作，對后世行政體制建立和財計組織建設產(chǎn)生了重要影響，具體可以從以下幾條線索來把握：

（一）制度環(huán)境是財計組織制度績效評價的起點“環(huán)境問題之研究，不僅從一般意義上講十分重要，而且是任何一種理論研究的必經(jīng)之地及深入展開研究之依據(jù)?！保?］（P3）相對環(huán)境而言，每個組織都是環(huán)境的一個分系統(tǒng)，環(huán)境為組織提供資源投入，并利用其產(chǎn)生管理效能。遼闊的疆域以及單一中心的發(fā)展形成了強大的內(nèi)聚力，這種獨特的自然生態(tài)環(huán)境成為國家經(jīng)濟和政治環(huán)境生成的前提。經(jīng)濟環(huán)境是財計組織制度中的關鍵控制環(huán)境，它取決于自然地理環(huán)境的樣式并對政治環(huán)境施以影響。在小農(nóng)經(jīng)濟占據(jù)統(tǒng)治地位的社會里，歷代王朝政治集權的實現(xiàn)依賴于對經(jīng)濟集權的握持。經(jīng)濟集權的實現(xiàn)始終通過財計組織制度圍繞“量入為出”的原則展開，并集中體現(xiàn)在對土地、人戶、賦稅征納、錢糧儲備和會計控制的一體化進程中。史實證明，世界上從無一種政治制度能夠維持長久的統(tǒng)一。秦漢財計組織制度是以經(jīng)濟環(huán)境為第一歷史環(huán)境，以自然、經(jīng)濟、政治和文化環(huán)境的綜合效應為起點，以統(tǒng)一和節(jié)度為根本目標，以集權和管理互為表里而不斷演進和調(diào)整的國家治理手段，并貫穿于中國數(shù)千年的歷史演進之中。將武帝變法和王莽變法進行對比可以發(fā)現(xiàn)，雖然二者所制定的財計組織制度均圍繞中央集權目標展開，卻因制度環(huán)境差異導致運行效果截然相反。武帝變法前，中央政治集權已經(jīng)全面完成，同時征討匈奴為改革凝聚了民心?！拔木爸巍绷粝碌木薮筘敻怀蔀楦母镯樌七M的客觀條件。在小農(nóng)經(jīng)濟占主導地位的國家，財政收入來源單一，如果單純增加土地稅收必將激化階級矛盾。因此必須盡可能開發(fā)一切收入來源，滿足國家多方所需。在此形勢下，武帝大力推行專賣政策和平準、均輸政策，他可以稱為國家財計組織制度設計之集大成者。王莽變法時，國家經(jīng)濟凋敝缺乏經(jīng)濟基礎，政權合法性受到質(zhì)疑缺乏民意基礎，財計官吏的設置缺乏有效的監(jiān)督和制約機制，始終未能建立起高效的財計組織機構。進一步講，財計組織制度的設計、實施以及調(diào)整是否與當時的生產(chǎn)力水平、社會環(huán)境態(tài)勢相適應是其發(fā)揮作用的關鍵。雖然財計組織制度建設根植于環(huán)境的內(nèi)生性，但制度運行過程中的人為因素并非嚴密的制度體系所能囊括。一方面，制度運行績效取決于法治與人治的博弈結果，缺乏法治文明的國家和社會其腐敗必然大量存在，而不以財計組織制度安排、公德意志甚至政權意志為轉移。另一方面，政府必須吸引最優(yōu)秀的人才，才能更好地服務民眾。從商鞅到桑弘羊，歷代財計組織制度之大成者，無不建立在這些財計大臣的卓越智慧之上。進一步講，財計控制的有效性和嚴密性并非嚴格正相關，在法治建設的基礎上實現(xiàn)人才的自由發(fā)展，成為國家財計組織制度建設要旨所在。

（二）以組織結構為基礎的制度化是績效評價的內(nèi)核傳統(tǒng)行政組織理論將效率原則作為核心標準，形成行政組織專業(yè)化分工、管理層次和幅度之間的辯證關系。從組織的框架來看，秦漢財計組織制度已具備現(xiàn)代組織要素。第一，從國家頂層制度設計看，中央集權制度的建立開創(chuàng)了新型官僚體制，三公九卿政治體制建立了以集權—分權、命令—服從為特征，以分工制衡、層級體系和人事制度為一體的組織模式。第二，從財計組織部門建設看，根據(jù)經(jīng)濟政策分別設置財計官吏進行管理，堅持專庫專管、錢糧分管制度。在微觀層面將組織結構分為決策層和執(zhí)行層，并根據(jù)組織職能不斷細分形成若干職位的權力和職責范圍。傳統(tǒng)意義上對組織制度的研究往往關注結構內(nèi)部特征，而忽視了組織與外部環(huán)境之間的互動關系。組織的發(fā)展演變是與外部環(huán)境不斷相互作用下的自然產(chǎn)物，而非單純?nèi)藶樵O計的結果。環(huán)境不僅在促進人們接收制度革新方面具有關鍵作用，而且在制度革新出現(xiàn)后對支撐和維持這種革新也具有重要作用［9］（P82）。國家人運用權力不僅制定財計組織制度，還試圖維持這種制度，使其存在更長時間以維護國家穩(wěn)定。當原有財計組織制度不適應客觀環(huán)境造成管理效率降低時，將會被新的制度所替代。組織會受到制度環(huán)境的影響或者滲透，但是它們也能策略性地應對制度環(huán)境的影響。在財計組織制度研究中，應以靜態(tài)的組織結構分析為起點，還原該結構形成的制度環(huán)境因素和思想，并結合財計制度的運行機制展開論述，從財計制度影響財計組織的單項研究轉變?yōu)槎咧g相互影響和塑造的綜合設計。

（三）財計組織制度績效與權力控制密切相關不僅是權力腐敗行為在財產(chǎn)起源之際的本質(zhì)特征，而且是貫穿于整個文明社會并且一直起支配性作用的本質(zhì)特征。權力如果失去控制，官吏的行為便會泛濫成災，輕者造成國家財政經(jīng)濟危機，重者會成為一個朝代走向消亡的重要誘因。國家經(jīng)濟權力的運行需要通過財計組織制度的構建將財計法律制度的執(zhí)行落實到相關部門，財計組織制度的約束和監(jiān)督機制成為其組織建制的關鍵。財計組織制度并不是作為一種孤立的制度存在和發(fā)展起來的，它首先是作為一種法律創(chuàng)設的權力產(chǎn)物而被融入到整個法律制度體系之中去的。在實現(xiàn)國家經(jīng)濟和政治集權的過程中，以賦稅征納維護和保障作為目標的財計組織制度以財計組織建設為基礎、以會計與審計管理方法為依據(jù)，通過自上而下財計法律制度的貫徹與自下而上上計制度的執(zhí)行調(diào)整中央政府與地方政府之間的財計行為和關系［10］（P153）。財計組織制度的完善與財計法律制度建設是同時增進的，二者協(xié)調(diào)一致的發(fā)展關系促進財產(chǎn)權的有效維護和保障，實現(xiàn)國家社會管理水平的提高和政權的穩(wěn)定?？刂普摰漠a(chǎn)生并非控制思想之源頭，控制思想最初來源于國家管理之實踐。秦漢財計組織制度建設集中體現(xiàn)了控制論這一基本原理。一方面，將財計控制戰(zhàn)略作為宏觀經(jīng)濟治理中的核心分支系統(tǒng)，并將財計組織制度建設置于該系統(tǒng)的基本出發(fā)點和關鍵落腳點。另一方面，財計控制戰(zhàn)略需要集中建立健全組織體系和法制體系，將財計控制一體化的組織部門建設放在首位，并圍繞財計控制一體化組織部門逐級建立以會計控制為主要手段的法律體系，以進一步實現(xiàn)財計組織制度和財計法律制度的一體化建設。在確立大財計控制戰(zhàn)略目標的前提下，通過財計控制方法體系的綜合效用檢驗財計控制的結果，即財計組織制度的穩(wěn)定或變遷。

（四）財計組織制度是國家治理體系中的關鍵系統(tǒng)世界歷史上各國政治經(jīng)濟繁榮與衰退的反復交替都是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系、經(jīng)濟基礎與上層建筑矛盾運動引起制度變遷的必然結果。一方面，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，對生產(chǎn)關系提出變革要求。在生產(chǎn)關系的主要方面———分配關系中，財計組織制度決定分配關系能否得到改善，從而制約生產(chǎn)關系能否得到改善，進而對生產(chǎn)力起到促進或阻礙作用，最終體現(xiàn)為計治國家興、計亂國家衰的歷史發(fā)展規(guī)律。另一方面，財計組織制度宏觀上屬于上層建筑中國家政治制度的范疇，在與經(jīng)濟制度相適應的時候具有保護和鞏固經(jīng)濟基礎的基本屬性，并對與經(jīng)濟制度不相適應的部分進行修正和改善，從而成為國家興衰的重要調(diào)節(jié)機制。在國家經(jīng)濟制度一定的條件下，財計組織制度與一定經(jīng)濟體制條件下的微觀經(jīng)濟制度相互作用，通過對微觀經(jīng)濟主體的利益關系、內(nèi)部結構和運行方式進行調(diào)節(jié)，解決資源配置和經(jīng)濟運行中的問題，進而成為國家盛衰之勢的先兆以及調(diào)節(jié)器，呈現(xiàn)出“天下未亂計乃亂，天下欲治計乃治”的歷史規(guī)律［11］（P78）。國家是由若干政治和經(jīng)濟組織構成的有機系統(tǒng)，內(nèi)部組織之間具有足夠的彈性和相互獨立性，彼此相互適應、協(xié)調(diào)發(fā)展，以維護國家政權的運行。在國家系統(tǒng)出現(xiàn)惡性事件之前，財計組織制度及運行機制已顯露出流于形式的態(tài)勢，成為國家衰落的預兆。一方面，制度主體對財計組織制度進行調(diào)整，當調(diào)整后的制度與制度環(huán)境相適應時，原有國家系統(tǒng)結構能夠得到部分或階段性恢復。另一方面，當調(diào)整后的財計組織制度無法適應現(xiàn)有環(huán)境時，則原有國家系統(tǒng)結構會被新結構取代，產(chǎn)生新的王朝或演化到新的社會形態(tài)。換言之，任何朝代和時期，忽視財計組織制度建設在國家治理中的作用，都將給國家財政經(jīng)濟、政治統(tǒng)治、國際地位造成嚴重的不良影響，而且這種影響往往是歷史性的。

六、小結

自有天下國家之建立，便必有天下財政與會計。國家財政乃官廳會計之根，官廳會計乃國家財政之魂。秦漢時期的中央政權根據(jù)國家政治經(jīng)濟環(huán)境，對財計組織制度進行建設、繼承與變革，推動了當時的經(jīng)濟發(fā)展，取得了卓越的制度建設成就，當然也不可避免地遇到了一些問題，給后世財計組織制度建設留下了經(jīng)驗與教訓。財計組織制度作為國家經(jīng)濟治理的重要手段，數(shù)千年來始終處于國家政治體制和經(jīng)濟體制改革的中心位置，其制定、實施與運行對國家發(fā)展趨勢的影響重大而直接。無論社會處于何種發(fā)展階段，財計組織制度的演進從根本上講取決于國家經(jīng)濟的整體發(fā)展水平，同時在很大程度上受到國家政治制度的影響。財計組織制度作為國家治理體系的重要一環(huán)，不但影響經(jīng)濟績效，同時也關系國家整體興衰。世界經(jīng)濟波瀾壯闊之發(fā)展，則必有財計管理之保駕護航。國家政權穩(wěn)固安定之形成，則必有財計管理之順暢運行。簡言之，財計組織制度牽系一國經(jīng)濟之興衰、政權之安危，進而成為國家政通人和或顛沛流離之關鍵約束。

參考文獻：

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秦漢時期的經(jīng)濟政策范文第2篇

【關鍵詞】司馬遷 《史記》 黃老學

黃老學是托黃帝、老子之言，以老子道家學說為主旨，同時兼采儒、法、名、墨眾家之長而形成的一套治國理論體系。它興起于戰(zhàn)國中期，經(jīng)二百余年，至秦漢時發(fā)展到頂峰，黃老學不僅是對后世產(chǎn)生重大影響的一種重要學術思想，而且全面滲透到當時的國家政治與社會生活實踐。這樣一種重要和顯赫的學說，長期以來卻缺乏重視?！俄n非子》說：“世之顯學，儒、墨也。”不及道家，更不言黃老。這種忽視，直到司馬遷父子著《史記》時才有改觀，可以說《史記》對黃老學的貢獻極大。

《史記》為黃老學命名

黃老學是從戰(zhàn)國中期以來的客觀存在。它有自己的學者，如慎到、尹文；有自己的著作，如《管子·心術》上下、《慎子》、《淮南子》；更有效績顯著的治理實踐，如曹參用蓋公之言治理齊國。但在歷史上首先對黃老學從學術的角度予以關注的是司馬遷父子，首先對黃老學予以命名的是《史記》。

在《史記》之前的文獻中沒有出現(xiàn)過黃、老合稱，更沒有黃老學的名稱。關于黃帝的傳說，最早見于《左傳》僖公二十五年、《左傳》昭公十七年、《國語·魯語上》、《國語·晉語四》等史料，另外《逸周書·嘗麥》記載了黃帝戰(zhàn)勝蚩尤的傳說，1972年山東臨沂銀雀山漢墓出土的《孫子兵法》，記載了黃帝“已勝四帝，大有天下”的傳說。從這些記載可以看出，春秋戰(zhàn)國以來，黃帝這類傳說中的“帝王”逐漸脫離了神的身份，開始進入人間的帝王世系，黃帝還成為了姬姓氏族也就是周的始祖。在這些歷史傳說中，黃帝與老子沒有任何關聯(lián)。

黃帝在被歷史化的同時，也被學術化。在諸子著作中是否出現(xiàn)黃、老連用或者二人共同出現(xiàn)呢？首先看道家和黃老學派著作。道家《老子》不提黃帝?！肚f子》內(nèi)篇中《大宗師》黃帝兩見，都是夾雜在許多傳說帝王中被提及，沒有特殊地位，沒有具備學術特征?！肚f子》的外篇和雜篇中有關黃帝的事跡較多，但老子和黃是體道者或大道的宣傳者，有老子言黃帝的例子，卻沒有黃帝和老子并列提起?！尔i冠子》提到一次黃帝，與老子無關。法家著作《管子》多次提到黃帝治理天下，但都不提老子。《商君書》中《畫策》提到一次黃帝。《呂氏春秋》中《應同》、《去私》等篇中多次提到黃帝，與老子無干?！俄n非子》有《解老》、《喻老》對老子言論進行解釋和生發(fā)，與黃帝無關。其他篇章如《揚權》引黃帝的話又與老子無關。儒家著作幾乎不提老子和黃帝，《論語》、《孟子》找不到關于黃帝、老子的痕跡?！盾髯印ぬ煺摗肥侨寮液苌俚膸状翁岬嚼献拥睦C之一。另外，《易·系辭傳》中比較詳細地介紹了黃帝。

總之，通過考察發(fā)現(xiàn)，在《史記》之前的著作中，沒有黃老連用的例證。只有到了《史記》中，開始大量出現(xiàn)“黃老”、“黃老之言”、“黃老術”等說法。如《樂毅列傳》說：“樂臣公學黃帝、老子”；“樂臣公善修黃帝、老子之言”?！独献禹n非列傳》說：“申子之學本于黃老而主刑名”；韓非“喜刑名法術之學，而其歸本于黃老”?！短锸辶袀鳌氛f：田叔“學黃老術于樂巨公所”?！对魂隋e列傳》說：鄧章“以修黃老言顯于諸公間”?！蛾愗┫嗍兰摇氛f：“陳丞相平少時，本好黃帝、老子之術?！钡鹊?，在這些敘述中，司馬遷有多種不同但是類似的說法：“黃帝、老子之言”、“黃老言”、“黃老之言”、“黃帝、老子之術”等等?！把浴保哉?，學說。“術”，學術。在《史記》的語言系統(tǒng)中，“言”和“術”是同義的。例如《外戚世家》說：“竇太后好黃帝、老子言，帝及太子諸竇不得不讀黃帝、老子，尊其術?！边@里的“言”和“術”同時出現(xiàn)，都是指黃帝、老子的學說。從以上例子可以看出，司馬遷是把黃老視為一種獨立的學說而一再申說的。

對于這一學說，司馬遷有時稱作“黃老”，有時稱作“黃帝、老子”，可見黃老學說的名稱還沒有完全固定。而司馬遷稱“黃老”的時候遠遠多于稱“黃帝、老子”，則可見他更趨向于命名為簡潔的“黃老”。正是這將定未定之間，更說明這一名稱確實是司馬遷的偉大創(chuàng)造。此后，“黃老”一詞才盛行于漢。把“黃、老”并稱或合稱，使之成為一種學術的名稱，是司馬遷對這種客觀存在的社會學術文化現(xiàn)象的真實記錄與概括總結。這個命名不僅僅是賦予一個名稱，而具有辯明學術的意義。

當然，也有一種可能，就是雖然各家著述中沒有“黃老”的名稱，但是在口耳相傳中有人使用了“黃老”或者“黃帝、老子”的說法?？墒菑哪壳按媸赖牟牧峡矗@種可能性不大。漢初習黃老的陳平曾自述：“我多陰謀，是道家之所禁?！雹俦人酝硪稽c的司馬談在《論六家要旨》中把“黃老”之實冠以“道家”之名。這說明在當時以“道家”稱“黃老”是比較普遍的。大概和司馬遷同時期的淮南王劉安召集門客集體創(chuàng)作了《淮南鴻烈》，這本被現(xiàn)在學者普遍認為是黃老學集大成之作的集體著作中也沒有任何一處指明自己所宣揚的是黃老學說。另外，1973年長沙馬王堆漢墓出土了大量道家及與道家相關的文獻，這些文獻的入土時間是漢文帝時，其中也沒有黃老一類的說法。這些都佐證，在司馬遷之前和同時代，沒有學者使用“黃老”的說法。

《史記》記述黃老學發(fā)展史

《史記》作為紀傳體通史，它通過為黃老人物立傳而記載了黃老學發(fā)展史。《史記》雖然沒有明確說明黃老學起源于何時，但司馬遷通過記錄太公、管仲、范蠡等人的事跡，表明黃老學具有雄厚的實踐基礎，其思想萌芽可能相當早。在《史記·孟子荀卿列傳》中，司馬遷向人們揭示出，在戰(zhàn)國中期，黃老學主要通過齊國稷下學者發(fā)展起來。關于黃老思想何時形成，現(xiàn)代各家學者還有不同意見，但一致同意的是，稷下學宮是黃老學發(fā)展壯大的重要階段?！妒酚洝っ献榆髑淞袀鳌氛f：“慎到，趙人。田駢、接子，齊人。環(huán)淵，楚人。皆學黃老道德之術，因發(fā)明序其指意。故慎到著十二論，環(huán)淵著上下篇，而田駢、接子皆有所論焉?！彼抉R遷以非凡的學術眼光記錄了稷下學宮的繁榮和蕭條，記述了稷下學宮中眾多學者的學術活動。

稷下諸子的思想對稍后的儒家荀子、法家申不害、韓非都有深刻影響?！妒酚洝だ献禹n非列傳》揭示，黃老思想以老子道家學說為理論源頭，法家申不害、韓非都是吸收黃老思想的營養(yǎng)成就自己學說的。曹元忠說：“太史公之傳老子、韓非，傳其學，非傳其人也?！雹诖_實，司馬遷作這樣的人物列傳就是為了記錄學術發(fā)展史，保存先秦學術的面貌。如今，后人也確實憑著司馬遷的記錄才能尋繹出一條黃老學發(fā)展的線索。在《史記·樂毅列傳》中，司馬遷還記載了黃老學在齊地流傳的情況：“樂臣公學黃帝、老子，其本師號曰河上丈人，不知其所出。河上丈人教安期生，安期生教毛翕公，毛翕公教樂瑕公，樂瑕公教樂臣公，樂臣公教蓋公。蓋公教于齊高密、膠西，為曹相國師。”這條線索彌足珍貴。在當代的道家和黃老學研究中，雖然說出土文獻《黃帝四經(jīng)》等材料擴展了學術研究的視野，但學者依然需要借助《史記》等傳世文獻的記載來研究《黃帝四經(jīng)》等材料。

隨著漢王朝的建立，黃老學迎來應用于實踐的黃金時期。在經(jīng)歷了戰(zhàn)國時期的社會動蕩和楚漢戰(zhàn)爭的連綿戰(zhàn)火之后，經(jīng)濟凋敝，人民貧困，國家的當務之急是發(fā)展生產(chǎn)，人民迫切需要的是休養(yǎng)生息。而黃老學的基本思想是實行無為而治，提倡寬簡的統(tǒng)治政策，主張統(tǒng)治者省苛事，節(jié)賦斂，毋奪民時，這有利于緩解社會矛盾，更適合漢初社會發(fā)展的需要，即“施于極亂思治之后”，因此大為興盛。漢初朝野上下彌漫著黃老學的氣氛，上至皇帝，下至普通人，都是黃老學的熱衷學習者和實踐者。也因為他們把黃老學應用于治國實踐，才取得了“文景之治”的局面。在《史記·曹相國世家》、《史記·蕭相國世家》、《史記·陳丞相世家》等漢代人物傳記中，司馬遷記載了黃老思想在漢初七十年的應用情況。漢初七十年社會穩(wěn)定，經(jīng)濟發(fā)展，國家富足，這是我國封建歷史上第一個盛世，為漢武帝時期的強大奠定了雄厚的基礎。其后，由于漢武帝崇儒，也由于黃老學不再適應社會發(fā)展，黃老學在武帝時期逐漸衰歇，退出政治舞臺。

《史記》以史實詮釋黃老學理論

黃老學理論著作存世的并不多，如《管子·心術》上下等，又比較抽象，這給黃老學研究帶來很多困難?！妒酚洝房坍嬃嗽S多活生生的黃老人物，通過記述歷史事件和歷史人物的活動，詮釋了許多黃老理論，使黃老學研究相對豐滿許多。

例如，無為而治是黃老學的核心學說之一，以往的黃老著作中對其論述主要在于理論構架和設想，是司馬遷第一次在《史記·蕭相國世家》、《史記·曹相國世家》、《史記·汲鄭列傳》、《史記·田叔列傳》等篇章中通過生動的史實向人們展示了無為而治的方方面面。漢高祖劉邦時期，采取了去除秦朝苛法、開關梁馳山澤之禁、十五稅一等措施，使社會生產(chǎn)得以恢復，與黃老思想暗合。曹參在齊國向蓋公學習黃老之術，用以治理齊國，齊國大治。他入朝為相后，在全國推廣，成效顯著。呂后、孝惠帝時期，“復弛商賈之律，”③對于匈奴的挑釁，實行和親政策，所以能夠“政不出房戶，天下晏然。刑罰罕用，罪人是希。民務稼穡，衣食滋殖”④。漢文帝時期，去除了收奴相坐律令和肉刑，史稱，“刑罰大省，至于斷獄四百，有刑錯之風。”⑤并且發(fā)展生產(chǎn)，“勸趣農(nóng)桑，減省租賦?！雹蘧暗蹠r期，有“令民半出田租，三十而稅一”⑦等惠民政策。

又如，把黃老哲學思想中有關謙退處下的內(nèi)容結合現(xiàn)實政治形勢發(fā)展成為一種人生哲學，這是漢初對黃老學的重要發(fā)展，司馬遷通過《史記·留侯世家》、《史記·陳丞相世家》等傳記展示了這種以明哲保身為目標的人生哲學的應用情況。在老子思想中，那些所謂“權謀”思想和“謙退”思想并不是直接相關的，是漢初張良、陳平、蕭何這群黃老人物的實踐把二者緊密聯(lián)系起來，發(fā)展成為人臣的保命術。這種明哲保身之術，其總體特征是識時務，知進退，守分際，臨急能變，知機善謀。其表現(xiàn)形式是在避禍的前提下，不居功，在功利面前謙退自下；自污，授人以柄；藏其鋒芒，遠離政治漩渦等。對于這些處世的學問，《淮南子·人間訓》說：“內(nèi)有一定之操，而外能屈伸贏縮卷舒，與物推移，故萬舉而不陷?！边@可視為對漢初人物實踐的總結。

司馬遷創(chuàng)造性地發(fā)展了黃老學

司馬遷博采各家思想，加以融會貫通，形成自己獨特的思想體系。其中，他有選擇地接受了黃老思想的若干方面，并有所發(fā)展，成為他“一家之言”的組成部分，這里只著重強調(diào)如下幾點。

其一，在政治上，司馬遷特別贊賞“清靜無為”的治國方略，賦予其新內(nèi)涵。老子首先提出用清靜無為治國。黃老思想通過因循理論把老子消極的無為改造成積極的有為。無為理論，應用在治國上就是不妄為，不干擾百姓的生產(chǎn)生活。應用在君臣關系方面，就是君無為而臣有為。司馬遷對于君主馭臣之術不感興趣，而對清靜無為的治國方略表現(xiàn)出由衷的贊賞。司馬遷給清靜無為賦予了兩種內(nèi)涵：一是統(tǒng)治階層對人民要寬簡行政，約法省禁，不干擾百姓的生產(chǎn)生活；二是要求統(tǒng)治者少欲、節(jié)儉，不為私欲擾民。黃老理論要求人主“漠然無為”⑧，主要是從養(yǎng)生和治國理論出發(fā)，而司馬遷以民眾的需求為依據(jù)，發(fā)展了“清靜無為”理論。

其二，在經(jīng)濟上，把“因民之欲”作為制定政策的基礎，提出“善者因之”的宏觀經(jīng)濟管理理論。黃老思想“以虛無為本，以因循為用”⑨，對于治國來說，最大的因循就是因民之欲。司馬遷對黃老學說最大的貢獻是根據(jù)“因民之欲”的理論，在經(jīng)濟領域提出“善者因之”的宏觀經(jīng)濟管理理論。司馬遷指出人求利的欲望是社會生產(chǎn)發(fā)展的動力，從欲望動力的觀點出發(fā)，他提出，“善者因之，其次利道之，其次教誨之，其次整齊之，最下者與之爭”⑩，認為最好的政策就是遵循經(jīng)濟發(fā)展的自然規(guī)律，順應和聽任各種經(jīng)濟活動自由發(fā)展，最壞的政策是國家和政府與民爭利。在兩者之間，他還提出用經(jīng)濟政策和教育手段來規(guī)范市場和民眾經(jīng)濟行為，來補充“善者因之”的理論。在中國商品經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，司馬遷就提出了以遵循經(jīng)濟規(guī)律和順應民眾求利欲望為基礎的一套宏觀經(jīng)濟政策，這是十分寶貴的。

其三，在吏治上，把“循名責實”發(fā)展為各司其職。黃老主張在名正法備的前提下施行君無為而臣有為。要求君主運用刑名理論，循名責實，以獎懲為手段督責臣下。黃老學說以循名責實為手段達到“君臣之道：臣事事，而君無事；君逸樂，而臣任勞”，這暗含著君臣分職而治的傾向。司馬遷把這種傾向更進一步發(fā)展為各司其職，要求統(tǒng)治階層的每一個角色都嚴守自己的職責。在《史記·陳丞相世家》、《史記·張釋之馮唐列傳》等篇章中，司馬遷通過對曹參、陳平、張釋之言行的記錄表達了這一觀點。也就是管理系統(tǒng)內(nèi)部的上下不同層級應該依據(jù)各自的角色分工來實施管理行為，以此為基礎，不僅實現(xiàn)了君無為而臣有為，更要實現(xiàn)“上無為而下有為”，每一層的上級都應該給下級一定自由度，讓下級更有為。君主與丞相之間是上無為而下有為的關系，丞相與執(zhí)事的卿大夫之間則是又一重上無為而下有為的關系，依此類推，就可以使每個人都明確自己的職責，各自在合理的范圍內(nèi)作為。

我們以往對司馬遷和《史記》的研究較少從黃老學術角度考慮，研究黃老學也經(jīng)常忽視《史記》的地位。事實上，它們是緊密結合的，司馬遷以及《史記》應該在黃老學發(fā)展史上占有重要地位。

（作者單位：求是雜志社）

【注釋】

①（西漢）司馬遷：《史記·陳丞相世家》，北京：中華書局，1959年，第2063頁。

②（晚晴）曹元忠：《箋經(jīng)堂遺集》，轉引自韓兆琦《史記箋證》，桂林：廣西師范大學出版社，2004年，第3781頁。

③（西漢）司馬遷：《史記·平準書》，北京：中華書局，1959年，第1418頁。

④（西漢）司馬遷：《史記·呂太后本紀》，北京：中華書局，1959年，第412頁。

⑤⑥（東漢）班固：《漢書·刑法志》，北京：中華書局，1962年，1097頁。

⑦（東漢）班固：《漢書·食貨志》，北京：中華書局，1962年，第1135頁。

⑧（西漢）劉安等：《淮南子》，北京：華夏出版社，2000年，第8頁。

⑨（西漢）司馬遷：《史記·太史公自序》，北京：中華書局，1959年，第3290頁。

⑩（西漢）司馬遷：《史記·貨殖列傳》，北京：中華書局，1959年，第3253頁。

秦漢時期的經(jīng)濟政策范文第3篇

對于這場爭論，與其說是爭論更不如說是反思。因為雖然爭論針對產(chǎn)業(yè)政策而發(fā)，但倆人眼中的產(chǎn)業(yè)政策明顯是有巨大差異的。盡管如此，他們的爭論使得目前我國產(chǎn)業(yè)政策中的一些問題比較充分地得到暴露。筆者認為，相比于產(chǎn)業(yè)政策有無效果、要不要產(chǎn)業(yè)政策等吸引眼球的結論，爭論中對中國目前產(chǎn)業(yè)政策的反思更有價值。產(chǎn)業(yè)政策儼然成為當下最流行的話語，但是很多讀者并不了解產(chǎn)業(yè)政策的來龍去脈，下文筆者就產(chǎn)業(yè)政策的來龍去脈做一些介紹。

一、產(chǎn)業(yè)政策的界定

雖然產(chǎn)業(yè)政策的研究文獻浩如煙海，但學界對于產(chǎn)業(yè)政策的界定并不統(tǒng)一。即使如張維迎和林毅夫這樣的重量級經(jīng)濟學家，他們對產(chǎn)業(yè)政策的理解也不盡一致。事實上，對于產(chǎn)業(yè)政策，學界很難給出一個統(tǒng)一的界定。

但是，按照政府作用強度和方式，可以把產(chǎn)業(yè)政策分為功能性產(chǎn)業(yè)政策和選擇性產(chǎn)業(yè)政策。功能性產(chǎn)業(yè)政策重點是政府通過人力資源培訓、研發(fā)補貼、市場服務等形式完善整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎功能進而提高產(chǎn)業(yè)競爭力，功能性產(chǎn)業(yè)政策一般不針對具體產(chǎn)業(yè)。而選擇性產(chǎn)業(yè)政策重點是政府通過補貼、稅收、法規(guī)等形式直接支持、扶持、保護或者限制某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，以加快產(chǎn)業(yè)結構轉型升級，實現(xiàn)經(jīng)濟趕超。

我們看到一些關于產(chǎn)業(yè)政策的主流界定都是選擇性產(chǎn)業(yè)政策，張維迎與林毅夫爭論的焦點也主要在于選擇性產(chǎn)業(yè)政策。

《現(xiàn)代日本經(jīng)濟事典》對產(chǎn)業(yè)政策做了比較全面的概括，認為“產(chǎn)業(yè)政策是指國家或政府為了實現(xiàn)某種經(jīng)濟和社會目的，以全產(chǎn)業(yè)為直接對象，通過對全產(chǎn)業(yè)的保護、扶植、調(diào)整和完善，積極或消極參與某個產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、交易活動，以及直接或間接干預商品、服務、金融等的市場形成和市場機制的政策的總稱”。上述定義強調(diào)了產(chǎn)業(yè)政策的內(nèi)容特征，在日本學術界具有一定代表性。

歐美研究者則更多地從促進產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化和維護有效競爭的功能特征來界定產(chǎn)業(yè)政策，這與歐美的市場相對發(fā)達和政策具有功利主義傳統(tǒng)等背景有關。

美國學者詹姆斯?羅賓遜認為，產(chǎn)業(yè)政策的含義是政府有意識地促進工業(yè)發(fā)展。西方學者通常將產(chǎn)業(yè)政策與財政政策、貨幣政策并稱為三大經(jīng)濟政策。這雖然大致反映了三種經(jīng)濟政策具有同等地位的事實，但并沒有理清它們之間的相互關系。日本學者提出，產(chǎn)業(yè)政策與財政政策、貨幣政策不是并列關系，不應當將它們相提并論。因為產(chǎn)業(yè)政策表明它的作用對象和范圍是產(chǎn)業(yè)全體，而財政政策和貨幣政策則表明它們分別以財政手段和金融手段為政策工具，其影響范圍則是超越財政和金融部門本身的。 事實上，產(chǎn)業(yè)政策在多數(shù)情況下都需要財政政策和貨幣政策的配合才能付諸實施，也就是說，財政政策和貨幣政策經(jīng)常充當實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策目標的基本工具，它們之間是相互交叉、 而不是并列關系。

二、產(chǎn)業(yè)政策的起源

產(chǎn)業(yè)政策這個詞是舶來品，最早應該引自日本，但也許大家感到不可思議――中國是人類歷史上實行產(chǎn)業(yè)政策最早的國家，也是產(chǎn)業(yè)政策連續(xù)時間最長的國家?！稗r(nóng)本商末”觀念是中國傳統(tǒng)經(jīng)濟思想主調(diào)，由此形成“重農(nóng)抑商”政治方針是古代統(tǒng)治者慣行的基本治國之策。自戰(zhàn)國時形成“獎耕戰(zhàn)”、“抑商賈”政策始，秦漢后“重農(nóng)抑商”、“崇本抑末”漸成國策，到宋元“專賣”法乃至明清“海禁”，均是重農(nóng)抑商政策之表現(xiàn)。重農(nóng)抑商政策抑制了中國人的企業(yè)家精神，阻礙了中國市場經(jīng)濟的發(fā)展。

盡管中國是世界上最早制定并執(zhí)行產(chǎn)業(yè)政策的國家，但中國的產(chǎn)業(yè)政策更多地是在封建社會的自然經(jīng)濟環(huán)境中運轉。西方雖然較晚才出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策，但由于西方在工業(yè)革命的基礎上更早實現(xiàn)了市場經(jīng)濟的成熟和完善，因而西方在通過產(chǎn)業(yè)政策促進市場經(jīng)濟方面積累了比中國更豐富和多樣的經(jīng)驗。以致中國在改革開放后為了發(fā)展市場經(jīng)濟，轉而向日本學習產(chǎn)業(yè)政策的經(jīng)驗。

德國和美國從19世紀開始，就對民族產(chǎn)業(yè)采取過關稅保護與扶持政策。 德國經(jīng)濟學家李斯特認為，在經(jīng)濟發(fā)展相對落后的國家，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)都不具備同先進國家競爭的實力。在這種情況下，政府有必要以關稅和扶持政策對本國的產(chǎn)業(yè)實行保護，待經(jīng)濟實力增強之后，再實行積極的開放政策。

歐美各國早期產(chǎn)業(yè)政策的重要目標，是維持競爭秩序。這集中表現(xiàn)為反壟斷政策以法律形式在歐美各國的正式出臺。例如，法國1791年的《沙彼利耶法》就有禁止卡特爾的內(nèi)容。法學界公認，美國于1890年制定的《謝爾曼法》是世界第一部由國家保障實施的現(xiàn)代反壟斷法?！吨x爾曼法》的制定和實施，大大緩解了美國因長期的完全自由放任政策所導致的經(jīng)濟秩序危機，是西方早期最有影響的產(chǎn)業(yè)組織政策的縮影。

日本自明治開國時起， 就明確提出了“殖產(chǎn)興業(yè)、富國強兵”的口號， 并由政府直接出面創(chuàng)辦了一大批官營的近代產(chǎn)業(yè)，以期通過對民間產(chǎn)生示范和勸業(yè)作用，來加速日本的工業(yè)化和近代化過程。

三、中國產(chǎn)業(yè)政策的演進

中國產(chǎn)業(yè)政策的制定與實施分為兩個階段。第一階段是20世紀80年代末期至20世紀90年代末期，產(chǎn)業(yè)政策的重點是推動總體產(chǎn)業(yè)發(fā)展，希望通過制定產(chǎn)業(yè)政策全面提升產(chǎn)業(yè)能級，促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動經(jīng)濟增長。第二階段是2000年以來至今，產(chǎn)業(yè)政策的重點是促進重點產(chǎn)業(yè)升級與產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，限制部分過剩和落后產(chǎn)能，產(chǎn)業(yè)政策不斷細化，覆蓋范圍不斷擴大，除了制定針對總體經(jīng)濟發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策外，針對重點產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策不斷增多。

改革開放之初，受長期計劃經(jīng)濟體制下過于強調(diào)發(fā)展重工業(yè)的影響，中國的產(chǎn)業(yè)結構極為失衡，為了調(diào)整極度扭曲的經(jīng)濟結構，政府先后制定了一系列政策，但效果并不顯著。受日本等國家實施產(chǎn)業(yè)政策推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展成功經(jīng)驗的影響，1989年中央政府提出要通過制定產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展，同年頒布《國務院關于當前產(chǎn)業(yè)政策要點的決定》。這一時期雖然國家對基礎產(chǎn)業(yè)實施傾斜政策，但基礎設施和基礎產(chǎn)業(yè)仍然滯后于國民經(jīng)濟發(fā)展，而且產(chǎn)能過剩不斷加劇，在20世紀90年代初期，產(chǎn)業(yè)失衡問題仍然嚴重。

1994年頒布的《90年代國家產(chǎn)業(yè)政策綱要》是確立社會主義市場經(jīng)濟體制改革目標后第一個正式的產(chǎn)業(yè)政策。為進一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)政策推進產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用，在產(chǎn)業(yè)政策綱要的基礎上，針對部分亟待發(fā)展的行業(yè)制定了針對具體行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策。

縱觀第一階段的產(chǎn)業(yè)政策，對國家整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到了重要作用，這一時期的產(chǎn)業(yè)政策對經(jīng)濟微觀領域的干預也較少。

中國自2000年以來的產(chǎn)業(yè)政策，一方面強調(diào)要發(fā)揮市場在資源配置中的基礎性作用，一方面又強調(diào)要加強國家產(chǎn)業(yè)政策的引導，目錄指導、市場準入、項目審批與核準、供地審批、貸款的行政核準、強制性清理（淘汰落后產(chǎn)能）等行政性直接干預措施進一步被強化，而深化市場體制改革促進市場機制更好地發(fā)揮資源配置功能的具體政策措施相對較少。

（一）目錄指導――不只是簡單的“指導”

2000年頒布了《當前國家重點鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品和技術目錄（2000年修訂）》，1999-2007年期間相繼了四個版本《當前優(yōu)先發(fā)展的高技術產(chǎn)業(yè)化重點領域指南》，這是鼓勵類的指導目錄；1999-2002年期間相繼的三批《淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品的目錄》則是淘汰類目錄。2005年頒布《產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指導目錄（2005年本）》進一步詳細分列了鼓勵類、限制類和淘汰類的目錄。與《產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指導目錄（2005年本）》相配套，國土資源部和發(fā)展改革委頒布了配套的《限制用地項目目錄（2006年本）》與《禁止用地項目目錄（2006年本）》。2009年以來推行的重點產(chǎn)業(yè)調(diào)整與振興規(guī)劃中，《船舶工業(yè)科研開發(fā)重點項目目錄》、《船舶工業(yè)技術改造項目及產(chǎn)品目錄》、《裝備制造業(yè)技術進步和技術改造項目及產(chǎn)品目錄》、《石化產(chǎn)業(yè)技術進步與技術改造項目及產(chǎn)品目錄》、《汽車產(chǎn)業(yè)技術進步和技術改造項目及產(chǎn)品目錄》等是其中的重要內(nèi)容，將調(diào)整《產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指導目錄》和《外商產(chǎn)業(yè)投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》作為兩項重要的實施細則。

以上指導目錄均以結構調(diào)整為核心，1999年8月頒布、在21世紀初實施的《工商投資領域制止重復建設目錄（第一批）》則是以制止重復建設為主要目的，《產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整指導目錄（2005年本）》將低水平重復建設和明顯產(chǎn)能過剩的行業(yè)、產(chǎn)品、項目列入到限制類目錄，試圖以此抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復建設。

從實踐來看，目錄指導具有較強的強制性，因而，目錄指導是產(chǎn)業(yè)政策中具有強烈直接干預市場性質(zhì)的政策措施。

（二）投資審批與核準和市場準入

2004年《關于投資體制改革的決定》與《政府核準的投資項目目錄》則為政策部門審核和管理各產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)投資提供了依據(jù)，這種投資核準也成為推行產(chǎn)業(yè)政策的重要措施。在《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》和《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中，投資核準和行業(yè)準入具有重要作用。第一，《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中第四章第十二條中鋼鐵工業(yè)裝備水平和技術經(jīng)濟指標準入條件，就是促進設備大型化、產(chǎn)業(yè)技術升級的重要措施；新增煉鐵、煉鋼、軋鋼生產(chǎn)能力項目由國務院投資主管部門核準，是政策部門促使企業(yè)按照政策意圖選擇相應的技術、規(guī)模進行投資的重要手段，也是政府部門實施扶植大企業(yè)、提高市場集中度等調(diào)整產(chǎn)業(yè)組織政策的少數(shù)具有一定效力的手段；這種核準也為非鋼企業(yè)進入鋼鐵行業(yè)設立實質(zhì)性的進入壁壘。第二，《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》對市場準入和投資核準的規(guī)定更為嚴格，這是政策部門促進大規(guī)模生產(chǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)最為有效的工具，在準入管理、投資管理的條款下，進入汽車行業(yè)以及汽車行業(yè)中跨類別進入均非常困難。產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策中，是否獲得投資核準是嚴控土地和貸款的唯一標準。需要進一步指出的是，符合核準條件和準入條件并不必然被政策部門準入或者核準，政策部門在采取這兩個手段時具有比較大的自由裁量空間，更接近于審批的性質(zhì)。

2009年以來，作為重點產(chǎn)業(yè)調(diào)整與振興規(guī)劃實施細則的重要實施，政策部門擬出臺一系列行業(yè)準入政策。在這些政策中，政府對行業(yè)準入的行政管理顯著加強，制定了嚴格的管理程序，政府在行業(yè)準入上除環(huán)境、安全方面的規(guī)定外，還對設備規(guī)模與工藝、企業(yè)規(guī)模、技術經(jīng)濟指標方面設定了一系列詳細的準入條件。

例如在擬出臺的《現(xiàn)有鋼鐵企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營準入條件及管理辦法》（以下簡稱《準入管理辦法》），對鋼鐵行業(yè)現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實行準入管理，并且作為有關部門核準或備案建設和改造項目、配置資源、核發(fā)建筑鋼材生產(chǎn)許可證、規(guī)范鐵礦石經(jīng)營秩序及推進淘汰落后鋼鐵產(chǎn)能等事項的依據(jù)。工業(yè)與信息化部作為審核準入的主管部門，每年對準入公告企業(yè)進行抽查。各省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)部門每年要對公告企業(yè)保持準入條件的情況進行一次監(jiān)督檢查，并將監(jiān)督意見報告工業(yè)與信息化部。

（三）越來越受重視的強制淘汰落后產(chǎn)能

2009年以來，政策部門越來越重視淘汰落后產(chǎn)能工具的使用，并強調(diào)通過行政問責制保障淘汰落后產(chǎn)能工作的實施。在2010年2月頒布的《國務院關于進一步加強淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》中，淘汰落后工作被賦予了極為重要的意義，為保證這一措施行之有效，《國務院關于進一步加強淘汰落后產(chǎn)能工作的通知》強調(diào)“采取更加有力的措施，綜合運用法律、經(jīng)濟、技術及必要的行政手段”，規(guī)定“工業(yè)和信息化部、能源局提出分行業(yè)的淘汰落后產(chǎn)能年度目標任務和實施方案，并將年度目標任務分解落實到各省、自治區(qū)、直轄市……各省、自治區(qū)、直轄市人民政府要根據(jù)工業(yè)和信息化部、能源局下達的淘汰落后產(chǎn)能目標任務，認真制定實施方案，將目標任務分解到市、縣，落實到具體企業(yè)”，并進一步強化了問責制的實行和行政上的組織領導，就淘汰落后產(chǎn)能重點工作在各部、委以及各級地方政府進行詳細的分工。

（四）抑制部分行業(yè)產(chǎn)能過剩和重復建設

秦漢時期的經(jīng)濟政策范文第4篇

歷史是一條長河，任何人都不能撇開歷史的地基來構筑現(xiàn)實和未來的大廈

――題記

遠古至夏商西周時期

一、黃帝經(jīng)土制畝

據(jù)不少歷史傳說和古書的追記，在距今七八千年前的新石器時代，中國已經(jīng)出現(xiàn)原始農(nóng)業(yè)。早在距今約五千多年的黃帝時，即開始“經(jīng)土設井，以塞爭端，立步制畝，以防不足，使八家為井，井開四道，而分八宅，鑿井于中”，這是黃帝時代的井田制度。1992年以來，考古學家先后在江蘇省蘇州市和湖南省澧縣發(fā)掘出距今六千多年前的古稻田，表明原始稻作在長江中下游都比較成熟，當時已有固定的田塊長期種植水稻，除了墾辟田面、修筑田埂之外，還要開挖水井、水塘和水溝。田埂之間形成丘田田塊和田界。當時就已經(jīng)產(chǎn)生土地的地籍管理，并產(chǎn)生了管理地籍簡冊的官員。

二、夏禹任土作貢

約公元前2070年，中國古代的夏王朝建立。夏代的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)比較發(fā)達，是社會生產(chǎn)的主要內(nèi)容，土地所有制的主要形式是王有土地。土地歸國王所有，氏族公社占有，仍為被劃分為“公田”和“私田”的井田制。國王禹實施“任土作貢”，設置了名曰“太?！钡呢撠熇L制人文地理圖、丈量劃分田地的官員。實施“敷土，隨山刊土，奠高山大川”，即進行丈量國土工作，沿著山脈進行測量，豎木為標志。對九州土地進行分類，將全國土壤分為壤、墳、盧、涂泥、黎、斥鹵等類?！渡袝?禹貢》記錄了將九州土地分為三等，每等又分為三個級別，并相應分為九個等級的地賦。

三、殷商有冊有典

約公元前1600年，商朝建立。商代，王處于最高統(tǒng)治地位，他不僅是國家的代表和化身，而且對全國的土地擁有實際的所有權和支配權。在迄今所發(fā)現(xiàn)的中國最古老的系統(tǒng)文字甲骨文中可以看到，商王根據(jù)需要，可在全國各地開墾土地，所耕墾的土地，都屬于商王。商王以冊封的形式將土地授予各級貴族。受封者以“我田”、“我甸”、“我鄙”稱呼自己封邑內(nèi)的土地，表明土地的所有權。商代除了按地勢高低把土地分為上田和濕田兩類外，還把不同等級的土地細分為“品”。商末《作冊羽鼎》上有“省北田四品”之銘文。從1899年發(fā)現(xiàn)甲骨文至今，先后出土達20萬片，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關的有600多片，其中涉及農(nóng)田的有132片。記錄了商代已有專門管理農(nóng)田耕作的稱為“小耒昔臣”的官吏;甲骨上契刻的“疇”字，實際是作為田界的溝澮，“疆”字是用以表示田地之間的邊界。

四、西周天子經(jīng)略

約公元前1046年，武王克殷，建立周期，史稱西周。西周土地所有制結構的主體是王有制或國有制，“普天之下，莫非王土”。井田制仍為土地制度的主要形式。當時已有劃分耕地，治理溝洫制度?！对?大雅?綿》中談到“乃場乃疆”，就是劃分井田疆界的意思。周天子可以封賜給臣下采邑和田。《大克鼎》、《大簋》等青銅器的銘文中，記錄了周王賜封土地的過程，由周王派來的官員勘察封地田界，辦理移交手續(xù)。

在西周土地王有制下，“田里不鬻”，受封貴族之間不得私自轉讓土地。但隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，西周中期開始發(fā)生以賞賜、交易等形式轉讓土地的事件。據(jù)《周禮》記載，為了確認因買賣行為造成的所有權轉讓的法律效力，西周專設司市、質(zhì)人等職官，負責買賣契約的簽訂，出現(xiàn)了“質(zhì)劑”、“傅別”、“書契”、“判書”、“約劑”等契約券書，而且“凡大約劑，書于宗彝”，鑄造寶鼎、銅器，鐫刻銘文，詳記契約簽訂的過程，確認土地所有權的合法性。共王時期的《格伯簋》，其銘文實際是一則土地交換轉讓契約，詳細記載了買賣人格伯以良馬四匹折價，購買亻朋生三十田的交易活動的全過程。

西周法律規(guī)定，諸侯貴族及自由農(nóng)民對土地只有占有權、使用權，而無所有權。但是，無論哪種形式的占有，國家都要對其占有的土地按照法定手續(xù)，勘察土地疆界，并繪制地界圖。地界圖一式兩份，一份存放官府，一份在占有人手中。如果土地占有權需要轉移，則地界圖要隨土地一并轉移。公田轉移還需要官方代表親臨現(xiàn)場再次查核地界?！吨芏Y》中的“地訟，以圖正之”和“正文以傅別、約劑”，描述了當土地占有權或土地疆界出現(xiàn)爭執(zhí)時，要向小司徒或司法機關提起進行請求確認土地所有權的訴訟。有關機關裁決此種訴訟的根據(jù)，就是官府保存的地界圖和券據(jù)、契約等地籍資料。共王五年時的《五祀衛(wèi)鼎》，其銘文132字，對一宗田地與田地的交易契約的內(nèi)容、書寫程式和如何保證契約的履行，均有詳細記載。

春秋戰(zhàn)國時期

一、春秋戶籍田結

公元前771年，西周亡。公元前770年，周平王東遷洛邑，史稱東周，亦為春秋時期之始。由于周天子政治權力的衰落，以及對“天下”土地的所有權的喪失，表明土地王有制的終結，列國相繼對土地制度進行改革。如晉國的“作爰田”，齊國的“相地而衰征”，魯國的“初稅畝”等，對當時的土地制度進行了重大改革?！墩撜Z》中記載儒家思想的創(chuàng)始人孔子“式負版者”，提出對背負圖籍的地籍管理者施以鄭重之禮，表明孔子對地籍的重視和對地籍人員的尊敬。據(jù)江蘇省《土地管理志》所述，春秋時期江蘇就有“戶籍田結”的制度，“田結”即土地圖冊?！半继铩敝浦袑纭⑻锝绲闹卫?，“初稅畝”的“履畝而稅”，也都有加強田畝丈量、登記的規(guī)定。史料記載，楚國在公元前548年，曾對全國進行了一次名為“書土田”的土地登記。1978年在湖北省荊門出土的包山楚簡，是迄今發(fā)現(xiàn)的最早的簡牘實物。在簡文中有一批司法文書，內(nèi)容有關于土地制度的記載，驗查名籍的記錄及地方官員驗查名籍發(fā)現(xiàn)隱匿予以補充登記的記錄;有裁定土地界限與“食田”繼承權的詳細記載;有大量關于土地爭訟的記錄。

二、戰(zhàn)國土地經(jīng)界

公元前453年，韓、趙、魏三家分晉，標志著春秋時代的結束和戰(zhàn)國時代的開始。各國圍繞健全土地制度、發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等先后進行了變法和改革。如魏國李悝的“盡地力之教”、楚國吳起的“令貴人往實廣虛之地”、秦國商鞅的“制轅田，開阡陌”、“各以差次名田宅”、“平斗桶權衡丈尺”，使民各“有恒產(chǎn)”，促進了生產(chǎn)力的發(fā)展。被稱為儒家亞圣的孟子，最早提出土地“經(jīng)界論”的地籍管理理論，他說，“夫仁政，必自經(jīng)界始，經(jīng)界不正，井地不均，各祿不平。是故暴君污吏，必慢其經(jīng)界，經(jīng)界既正，分田制祿，可坐而定也”。同時，各國開始對土壤的性狀、土地的分類進行研究，并提出對土地的平整與合理利用土地，反映了當時對土地的分類日益重視，認識和管理水平不斷細化和提高。1979年在四川青川出土的秦牘，是秦武王二年(公元前309年)頒布的《為田律》，文字記錄了秦統(tǒng)一前田制變化的歷史及整治田畝的具體規(guī)定。

秦漢時期

一、秦朝統(tǒng)一田制

公元前221年，秦統(tǒng)一六國。秦王朝制定和頒布了《田律》。公元前216年，秦始皇下令“使黔首自實田”，即在全國范圍內(nèi)對民田進行一次總登記。把百步為畝的周畝(小畝)改為240步為畝的大畝。要求占有土地的人，將自己所占有的土地數(shù)量向政府申報，國家以此為依據(jù)征收賦稅，土地私有權也從法律上得到國家確認和保護。在湖北省出土的大批秦代簡牘的簡文中，都有關于土地丈量、申報、登記的詳細的法律規(guī)定。如龍崗秦簡中“租者不丈”、“黔首田實多其”、“黔首皆從阡陌疆畔之其”、“田及為詐偽寫田籍皆坐贓，與盜”、“程田以為贓，與同法”，其中田贏的“假田”之法，最早涉及了土地的租賃、抵押和償付的法律。睡虎地秦簡中的《秦律十八種》包括《田律》，記載了“部佐匿諸民田，諸民不知，當論不當”、“輒以書言澍稼、秀粟及墾田田易無稼者頃數(shù)”等條文，具體規(guī)定了要準確測量、如實上報、不準掘壞或偷移田地界標、不準欺騙或假造田土文書、地方官吏要按時上報耕地頃數(shù)和已開墾而沒有播種的土地頃數(shù)，還規(guī)定了處罰標準，包括田地計算、確定繳納田租標準時收受賄賂的懲處標準。

二、漢朝田法地籍

秦漢時期的經(jīng)濟政策范文第5篇

[關鍵詞]河西簡牘；絲綢之路；商業(yè)貿(mào)易

[中圖分類號]K877 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-3115（2016）24-0022-08

20世紀以來，河西地區(qū)出土了6萬多枚漢代簡牘，內(nèi)容涉及兩漢時期政治、經(jīng)濟、軍事、文化及社會生活各個方面。其中，大量關于市場貿(mào)易、商品物價方面的簡牘，為我們深入研究兩漢時期河西地區(qū)的商業(yè)貿(mào)易情況提供了真實可靠的第一手資料。

西漢中期以后，河西地區(qū)日趨繁榮。《漢書?地理志》稱“涼州之畜為天下饒”“谷糴常賤，少盜賊”?！逗鬂h書?竇融傳》載光武帝知道“河西完富，地接隴、蜀，常欲招之以逼囂、述”。當時，“姑臧稱為富邑”。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，河西商業(yè)貿(mào)易得到了快速發(fā)展?！逗鬂h書?孔奮傳》載，河西地區(qū)“通貨羌胡，市日四合，古者為市，一日三合。每居縣者，不盈數(shù)月輒致豐積”。

一、貿(mào)易類型與市場

河西簡牘研究表明，兩漢時期河西地區(qū)商品市場已經(jīng)形成，交易商品繁多。從居延漢簡看，米、麥、姜、韭、蔥等作物，魚及各種肉類，牛、馬、羊、雞等家畜家禽，布幣、衣物、鞋帽等日用物品，工具、車輛、刀劍兵器、茭草、藥材，甚至奴婢、田宅等，都已成為商品交易的對象。隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，針對不同貿(mào)易形式，也已經(jīng)形成了各具特色、功能完善的商品市場。

漢代河西地區(qū)的商品貿(mào)易，大體可分為河西漢族居民內(nèi)部貿(mào)易，河西漢族與少數(shù)民族民眾貿(mào)易，官方與民眾貿(mào)易，戍卒、商旅等中原人士與河西居民貿(mào)易，官方與西域各國商人貿(mào)易等。不同的貿(mào)易形式，有不同的市場環(huán)境。大體來說，商品貿(mào)易主要發(fā)生在郡縣治所的“市”及特殊商品收購所、屯戍塢辟、交通線上的驛置、與少數(shù)民族接壤的“關市”之中。

河西漢簡中多有“寫移書到，扁書鄉(xiāng)亭市里顯見處，令民盡知之”（居延16.4A號簡），“書到，令、長、丞、尉明白大扁書鄉(xiāng)市里門亭顯見”（居延39.13號簡），“移書到，各明白大扁書市里、官所、寺舍、門亭、燧堠中”（敦煌1365號簡），“……移過所，……門亭塢壁市里，毋苛留止，如律令”（EPT50：171）的記載，是政府要求在市、亭等人口聚集、顯著之處抄寫重要文書的命令。從其中對“市”的強調(diào)也可看出，河西地區(qū)“市”的設置不但有普遍性，還確實與大部分民眾的生活有關，是人口的匯聚、流動之處。

漢代商品經(jīng)濟發(fā)達，內(nèi)地縣中經(jīng)常有以“市”命名之“里”，說明當時縣中多設有“市”，河西地區(qū)也不例外。肩水金關73EJT27：118號簡載得縣有“市里”，73EJT30：166號簡載昭武縣有“當市里”，73EJT37：118號簡和73EJD：160號簡載昭武有“對市里”，73EJH1：19號簡載氐池縣有“臨市里”。得、昭武、氐池均為張掖郡轄縣，其中得為張掖郡治。得、昭武、氐池T縣皆有以“市”“臨市”“對市”命名的“里”，說明在郡縣治所置“市”已是漢代河西的普遍現(xiàn)象?！度龂尽肪?8《魏書?閻溫傳》注引《魏略?勇俠傳》載，酒泉人楊阿若，少游俠，嘗以報仇殺人為事，故人為之語曰：“東市相斫楊阿若，西市相斫楊阿若。”據(jù)此可知，酒泉城內(nèi)至少有東、西二市。

河西漢簡載：“賣l七百廿七匹，出錢九十二e粟，出錢八十買腸，出錢十八買刀，出錢百買臼，出錢二百一十e糜，出錢九十五，出錢二十買席，償稚翁七十，凡用錢六百八十五?！保ǘ?407）“受甲渠君錢千，出二百五十買羊一，出百八十買雞五只，出七十二買駱四于，出百六十八糴米七斗，出百卅沽酒一石三斗，凡出八百六錢，今余錢二百?！保‥PT51：223）這些屯戍機構的日常市買應都發(fā)生在附近縣治所之中。除了附近縣治，較大規(guī)模的交易可能會選擇附近郡治市場或其它專業(yè)市場。肩水金關漢簡中有不少居延縣人赴張掖、酒泉進行商貿(mào)活動通過金關時留下的過所文書副本，如，“[] 朔戊午西鄉(xiāng)嗇夫強敢言之利上里男子譚多自言欲為家私市張掖酒泉郡中原以令取傳謹案戶籍臧官者多爵毋官獄征當?shù)靡粤钊髦]移過所河津關毋苛留止如律令敢言之居延令登丞未央移過所如律令u掾赦之守令史定佐（73EJT33：39），“建始四年十一月癸卯朔癸丑廣地候仁移肩水金關遣葆為家私市酒泉郡中書到出入如律令皆十二月癸未出張掖廣地候印”（73EJD∶43AB）。

居延縣人和廣地候為個體家庭進行商品交易除就近選擇居延市外，“張掖酒泉郡中”顯然是其進行較大規(guī)模或專項市賣行為的理想市場。商品交易除了向郡治等中心市場匯聚外，某些特殊商品可能有特殊的商品交易市場，肩水金關漢簡載：“嘉二年七月丁丑朔丁丑西鄉(xiāng)嗇夫政敢言之成漢男子孫多牛自言為家私市居延傳謹案多牛毋官獄征事當?shù)萌髦]移肩水金關居延縣索出入毋苛留止七月戊寅得長守丞順移肩水金關居延縣索寫移書到如律令u掾尊守[] 得丞?！保?3EJT6：39AB）家住張掖郡治得成漢里的孫多牛，申請過所文書赴1000余漢里外的張掖屬縣居延的市場從事交易活動，似可說明居延雖比得規(guī)模為小，但由于其特殊的地理位置（臨近匈奴）和其他情況，仍會吸引得人來此經(jīng)營商業(yè)。

“市”作為最普遍的商品交易場所，在漢代河西的商貿(mào)活動中發(fā)揮著至關重要的作用，可以說前述各種貿(mào)易形式大部分都發(fā)生在郡縣治所的市中。在市里，河西漢族居民內(nèi)部貿(mào)易、官方與民眾貿(mào)易最為活躍。居延漢簡《建武三年十二月候粟君所責寇恩事》，記錄了發(fā)生在東漢建武三年（27）的一場訴訟官司，官司的緣起即為客民寇恩為甲渠候粟君載魚五千頭至得市賣。此次貿(mào)易，寇恩從居延甲渠行走1000余漢里至張掖郡治所得販魚，可見得作為張掖郡治所，也是當時張掖郡的經(jīng)濟中心，有規(guī)模頗大的市場。居延漢簡中有甲渠候官報告給大將軍幕府的文書冊，其中不乏“甲渠言部吏毋鑄作錢發(fā)冢販賣衣物于都市者”（EPF22：37）等約束官吏商業(yè)行為的文書。簡中“都市”顯然指甲渠候官附近的居延縣治所中的市場。這些市場所售物品應有盡有，連盜墓所得衣物也在市場公開販賣，可見繁榮程度。

除了民眾間的交易活動依賴市場，官府與民眾的交易行為也應主要發(fā)生在市場之中。肩水金關73EJT4H∶10+61號簡載：“元始六年四月己未朔辛未張掖居延騎司馬實兼行城司馬事移過所縣道河津關遣令史孫政為官市藥酒泉郡中當舍傳舍從者u令史陽。”本簡是官方給孫政頒發(fā)的出入關憑證，孫政接受居延城司馬官派遣赴酒泉郡為官市藥。居延官吏市藥需赴酒泉，說明當時酒泉應有以藥物為主要經(jīng)營對象的市場。肩水金關73EJT26：126號簡載：“常樂為官市藥?！?3EJT32：20號簡載：“調(diào)為官市G器?！庇捎趦珊喗詺?，我們不能準確判斷該簡內(nèi)容與性質(zhì)，但大體來說應與前述肩水金關73EJT4H：10+61號簡相似，反映了河西地區(qū)官方與民間貿(mào)易的盛行。居延漢EPT52：15號簡載國家命令：“c田以鐵器為本北邊郡毋鐵官n器內(nèi)郡令郡以時博賣予細民毋令豪富吏民得多取販賣細民?！睗h時鹽鐵官營，作為重要生產(chǎn)工具的鐵器，其經(jīng)營權壟斷在官府手中。國家規(guī)定北邊郡要代表國家按時售賣鐵器于民眾，這種官方經(jīng)營行為可能也發(fā)生在郡縣治所的“市”中。

郡縣治所設置之“市”，是漢代河西商品貿(mào)易的主要場所。據(jù)《漢書》卷12《平帝紀》載，元始二年（2），因郡國旱蝗，“罷安定呼池苑，以為安民縣，起官，募徙貧民”，說明漢代設縣必“起官寺市里”。故有“天下百郡千縣，市邑萬數(shù)”之說。由此推斷，如同張掖、酒泉及得、居延一樣，河西各郡縣治所都有市場。而且，不論官私用度，都可到郡、縣市場購買。

居延漢簡中有很多戍卒行道貰賣文書，主要是內(nèi)地戍卒在行役之中賣衣財物于包括戍吏在內(nèi)的河西居民的文書檔案。所賣財物主要包括絲綿、織品和衣物。①這類文書反映出河西地區(qū)參與市場交易的，除了本地居民、官方外，還有邊塞戍卒。居延漢簡載：“戍卒魏郡貝丘珂里楊通貰賣八O布八匹，匹直二百、卅，并直千八百卅，賣鄭富安里二匹不實賈，知券，常利里淳于中君。”（311.20） 此簡為買賣契約，來自魏郡的戍卒楊通賣出八O布八匹，每匹 230 錢，買賣雙方在常利里淳于中君的見證下訂立了此契約，說明買賣應發(fā)生在常利里中。其中，常利里與市場的關系雖不明確，但“里”以“常利”命名，從意思來說應與市場有關，淳于中君居于常利里，且為交易的見證人，發(fā)揮“知券”作用，不排除其本身就具備商旅身份。由此可知，內(nèi)地戍卒行道販賣衣財物的交易行為也有發(fā)生在郡縣治所市場中者。

作為居延漢簡中常見的商品交易現(xiàn)象，戍卒行道貰賣除了發(fā)生在“市”中外，還有發(fā)生在“所”中者。居延漢簡載：“察微隧戍卒陳留郡B寶成里蔡子七月中貰賣縹復袍一領直錢千一百故候史鄭武所?！保‥PT51：122）“年六月己巳朔丁丑甲渠候破胡以私印行事敢言之謹移戍卒朱寬等五人貰賣候史鄭武所貧毋以償坐詐名籍一編敢言之?！保‥PT51：199）兩簡皆與內(nèi)地戍卒貰賣衣物有關，其中貰賣的對象都是“鄭武”。根據(jù)EPT51：199號簡的月朔信息，及EPT57：12號簡地節(jié)三年（公元前67年）破胡除甲渠候的簡文，大致可推斷其擔任候史是在宣帝神爵年間。②鄭武在居延簡中出現(xiàn)三次，皆與債務有關，高恒《漢簡牘中的債務文書輯證》推測其先任隧長，后升為候史并經(jīng)營買賣戍卒衣物的收購所。前述簡中之“所”皆為河西地區(qū)收購內(nèi)地戍卒貰賣衣財物的收購所。如果高恒所述準確，則漢代河西已有針對專門貿(mào)易的專業(yè)收購所，商品經(jīng)濟的發(fā)展由此可見一斑。當然，由于經(jīng)營“所”的人是屯戍系統(tǒng)官吏，故該“所”可能并未設于郡縣治所的“市”中。

“第八隧卒魏郡內(nèi)黃右部里王廣貰賣莞o?橐絮裝一兩直二百七十已得二百少七十遮虜辟衣功所?！保‥PT51：125）本簡也是一枚貰賣衣財物于“所”中的文書，其中的“所 ”明確被稱為“衣功所”，且置于“遮虜辟”中。 王海認為，河西地區(qū)的“辟”不僅具有軍事功能，同時也是邊民、戍卒家屬生活的場所，具有經(jīng)濟、社會等多方面、多樣化的功能，是“縣城以下的聚落”。③遮虜辟位于遮虜障附近?！稘h書?李廣傳附孫陵傳》載武帝時有“遮虜障”，《漢書?地理志》顏師古注：“闞S云武帝使伏波將軍路博德筑遮虜障于居延城?！眲t遮虜辟應是居延地區(qū)屯戍吏卒生活的場所。辟中除了有供戍卒經(jīng)營多余衣物的衣功所外，還可進行其它交易行為。居延82.20號簡載“中部辟買榆木”，則辟中還有關于木材的交易市場或機構?！氨佟笔鞘镒涿窬劬拥膲]壁，“衣功所”甚至木材市場置于辟中，可見河西商品交易的市場根據(jù)市場主體、交易物品的不同，已深入到了比郡縣治所更為基層的單位之中。

除了“辟”外，邊塞交通郵驛系統(tǒng)的“置”中也有市場的分布，前述《建武三年十二月候粟君所責寇恩事》記載，為了償還債務，客民寇恩“還到北部為業(yè)買肉十斤直谷一石到第三置為業(yè)糴大麥二石凡為谷三石錢萬五千六百”。EPF22：25號簡中明確記載：在“北部”和“第三置”分別有交易肉和大麥的市場。“北部”指代不清，但應是與“辟”相似的屯戍場所，而“置”則是類似于后世驛站的交通機構。在交通機構中設置小型市場，可能主要是為了滿足過往行旅的衣食等基本需求。

由上述關于“辟”“置”中市場的記載可知，漢代河西地區(qū)已形成了以郡治所市場為中心、以縣治所市場為主干、以基層市場為補充的完善的層級式市場體系。

河西地區(qū)有較多少數(shù)民族民眾，其生產(chǎn)、生活離不開與漢族民眾的交往交流，這些物質(zhì)的交往交流往往通^“關市”實現(xiàn)?！瓣P市”是設在漢與少數(shù)民族交界地區(qū)，以便利漢人與少數(shù)民族交易而設的市場?！妒酚?匈奴列傳》載：“自馬邑軍后五年之秋，漢使四將軍各萬騎擊胡關市下?！逼渲小瓣P市”顯然指有具體地點的市場。睡虎地秦簡《秦律十八種》中有“關市”律，馬王堆帛書《經(jīng)法》有“弛關市之征”的記載。《史記?匈奴列傳》《南越列傳》和《漢書?匈奴傳》中多有漢與匈奴、南越通關市的記載，如《史記?匈奴列傳》載：“自是之后，孝景帝復與匈奴和親，通關市，給遺匈奴，遣公主，如故約。終孝景時，時小入盜邊，無大寇。”武帝后，漢匈交惡，史籍中不再見關于漢匈“關市”的記載，但河西簡牘中卻有漢與羌人“關市”的記載。懸泉《詔書月令五十條》明確規(guī)定“關市毋索”。懸泉Ⅱ90DXT0216②：39號簡載：“聞羌人買谷民間，持出塞甚眾。長史廢不為意，未有坐者，務禁防之?！逼渲小扒既速I谷民間”，可能正是河西地區(qū)漢羌關市的體現(xiàn)。

少數(shù)民族及周邊國家與漢族民眾的商品交易多通過固定的關市，而雙方官方貿(mào)易則多是在朝貢貿(mào)易的框架下進行。其中交易的地區(qū)則可能是河西地區(qū)的官府所在地。懸泉Ⅱ90DXT0210③：6號簡中有瑯何羌“奉獻詣行在所”的記載。懸泉Ⅱ90DXT0216②：877-883號簡即著名的《康居王使者冊》，其中有康居王使者來漢奉獻橐佗、朝貢貿(mào)易的記載，該交易在酒泉進行，由酒泉太守、小吏具體負責。該簡冊反映了漢代少數(shù)民族朝貢貿(mào)易和絲綢之路官方貿(mào)易的真實情況，彌足珍貴。而其中關于酒泉、敦煌在這些交易中作用的記載，更從一個側面反映了河西地區(qū)的商貿(mào)狀況。

居延漢簡，尤其是肩水金關漢簡中有許多內(nèi)地民眾赴張掖、居延、酒泉地區(qū)“為家私市”的過所文書。如肩水金關漢簡載：“甘露四年正月庚辰朔乙酉南鄉(xiāng)嗇夫胡敢告尉史臨利里大夫陳同自言為家私市張掖居延界中謹案同毋官獄征事當?shù)脗骺善谘酝⒏已灾乱矣衔臼汾M敢言之謹案同年爵如書毋官獄征事當傳移過所縣侯國勿苛留敢言之正月乙酉西鄂守丞樂成侯國尉如昌移過所如律令u掾干將令史章。西鄂守丞印。”（73EJT10：120A、B）“私從者河內(nèi)郡溫里左通私市張掖郡中謁移過章曰軍候印?！保?3EJT24：267AB）這些“為家私市”簡揭示了在貿(mào)易領域河西地區(qū)對內(nèi)地群眾有著非常的吸引力。除了前述內(nèi)地戍卒赴役河西時會兼營貰賣衣財物外，更有大量內(nèi)地群眾不遠千里至張掖、酒泉、居延為家私市。

當然，簡牘中一般未記載“為家私市”的具體內(nèi)容，想來不外乎向物資較匱乏的新成立之河西移民社會輸送物質(zhì)，或利用河西的交通地理優(yōu)勢與匈奴、羌、西域等少數(shù)民族外貿(mào)往來兩種可能。前者反映了漢西地區(qū)作為新建立移民社會的商業(yè)潛力，后者則是河西地區(qū)外貿(mào)經(jīng)濟優(yōu)勢的反映。不管是哪種可能，都反映了漢代河西地區(qū)商業(yè)市場的完善和商品經(jīng)濟的繁榮。

二、商品物價

漢王朝出于抵御匈奴、經(jīng)營西域的戰(zhàn)略需要，在河西地區(qū)投入了大量資源進行經(jīng)濟開發(fā)，使商品經(jīng)濟取得了快速發(fā)展。漢代河西市場上的商品部分為本地所產(chǎn)、金屬器和布帛等物，多是從外地轉運而來的。由于來源地不同，運輸成本也有很大差別，表現(xiàn)在價格上就是布帛和糧食的價格普遍偏高，而牛馬等牲畜的價格則明顯低于內(nèi)地。這種情況與河西畜牧業(yè)發(fā)達而農(nóng)業(yè)、手工業(yè)相對落后的實際也是大體相符的。

物價是商品價值的貨幣表現(xiàn)形式，與商品經(jīng)濟有著密切的聯(lián)系。居延漢簡和敦煌漢簡中都有大量當時的物價記載，從中可了解西漢中后期至東漢初期河西地區(qū)的商品經(jīng)濟發(fā)展情況。

（一）糧食類價格

1.粟價

（1）粱粟二石，直二百，一百錢一石。（E.P.T51：105）

（2）亭長王壽卿，入粟三石三斗，直泉二百六十四，償奉長。 （D361）

（3）粟一石，直百一十。（H167.2）

（4）出粟二石七斗，直錢二百八十。（E.P.T5：87）

（5）出錢四千三百卅五，糴得粟五十一石，石八十五。 （H276.15）

勝之已得粟二石，直三百九十。（H26.9A）

（6）出粟二石二斗，直錢百七十；出粟二石四斗，直錢百九十。（E.P.T5：134）

（7）今e粟小石六石，直三百六十。（99ES16SF2：1）

在以上所列敦煌、居延漢簡中粟的價格最低約每石77錢，最高接近于每石195錢。新莽時期是80泉?？梢姰敃r市場上糧食價格在不同季節(jié)波動幅度較大。

2.麥價

（8）麥五斗，凡直百九十二。（H332.11）

（9）天子將兵在天水，聞羌胡欲擊河以西，今張掖發(fā)兵屯諸山谷，麥熟，石千二百。（E.P.P22：325A）

（10）麥百三十余。（D239A）

（11）候史宋君長，入麥二石九斗，直泉二百卅，償奉長。 （D362）

以上麥價每石有384錢、1200錢，新莽時期是79.3泉。高于內(nèi)地的糧食價格。

（二）布、帛、服裝價格

1.布價

（12）出廣漢八稷布十九匹八寸大半寸，直四千三百廿。（H90.56）

（13）當欲隧卒賓德成賣布一匹，直錢三百五十。（D838A）

（14）入布一匹直四百。（H308.7）

（15）恩買布一匹，直四百以上。（E.P.T8：25）

（16）戍卒東郡聊成昌國里何齊貰賣七稷布三匹，直千五十。（E.P.T56：10）

（17）布一匹直五百。 （E.P.T53：52）

（18）布二匹直千五百。（E.P.T59：70）

以上漢簡記載，敦煌地區(qū)一匹布350錢，居延地區(qū)一匹布的價格在350～750錢之間。

2.帛價

（19）千九十匹二尺五寸大半寸，直錢卅五萬四千二百。（H509.5）

（20）兩帛八匹一丈三尺四寸大半寸，直二千九百七十八，o佐史一人元鳳三年正月盡九月積八月少半日奉。（3.5）

（21）河內(nèi)廿兩帛卅六匹二丈二尺二寸半寸，直萬三千五十八。（H9.8）

（22）廿日奉一匹三丈三尺三寸，直七百。 （7.22）

（23）正月奉帛二匹，直九百。（89.12）

（24）候長十二人，祿用帛十八匹二尺少半寸，直萬四千四百四十三。（10.27）

當時戍邊吏卒各月俸祿常有以帛供給者，存放在府庫，帛四丈為一匹，價格在325錢至800錢之間，較為穩(wěn)定。

3.練、縑價格

（25）恿敢卒狐賣練一匹，價錢四百九十。 （D838A）

（26）縹一匹，直八百；代素丈六尺，直三百六十八；白練二匹，直千四百；阜二丈五尺，直五百；練一匹，直千。（H284?36）

（27）十石以買練一匹。（H185.15、217.10）

（28）赦之買收縑一丈，直錢三百六十。（H217?15）

（29）任城國亢父縑一匹，幅廣二尺二寸，長四丈，重二十五兩，直錢六百一十八。（D1970A）

（30）一千一百六十，受縑五匹，賣讎匹三百。 （H221.19）

（31）縑素上賈一匹直小泉七百枚。（EPT59：163）

練在敦煌地區(qū)大約每匹500錢左右，在居延地區(qū)價格相當，在700～1000錢之間，但卻高于敦煌的價格，是其兩倍左右。居延縑每匹價格分別出現(xiàn)過1440錢和300錢，相差巨大?！毒耪滤阈g》卷3記載：“縑一丈，價直一百二十八?！眲t一匹的價值是512錢，這當是內(nèi)地市場縑的一般價格。

4.服裝價格

（32）買卒馮自為袍一領，直千一百。（E.P.T59：31）

（33）李文龍袍一領，直二百八十七。襲一領，直四百五十。（D1614）

（34）神爵二年十月廿六日，廣漢縣鄭里男子節(jié)寬德賣布袍一，陵胡隧長張仲孫所，價錢千三百。（D1708A）

（35）七月中B賣縹復袍一領，直錢千一百。（E.F.T51：122）

（36）官袍一領，直錢千二百。（E.P.Tl6：11）

（37）陳襲一領，直千二百五十。（E.P.T59：555）

（38）袍，直千三百。（E.P.T52：91B）

敦煌地區(qū)袍和襲的價格在287～450錢之間，居延地區(qū)布袍、襲的價格在1100～1300錢之間。這一情況表明，袍和襲是外來商品，由于居延地區(qū)遠離絲綢之路交通線，價格遠高于絲路重鎮(zhèn)敦煌。

（三）肉食類價格

1.肉價

（39）廣武隧買肉廿三斤，直錢二百七。（D1701）

（40）肉十斤，直卅。（H173?8A）

（41）肉c斤，直百廿。（E.P.T51：235A）

（42）凡肉五百卅一斤，直二千一百六十四。（H286?19A）

（43）出錢六十，買肉十斤，斤六錢。（X0213②：106）

（44）母紉中君肉十五斤，錢百。（E.P.S4T2：15

（45）肉百斤，直七百。（乙附29A）

上述簡中，居延地區(qū)肉價大致在每斤3～7錢之間。敦煌地區(qū)肉價每斤約12錢，最大差價竟高達4倍。這一情況表明，居延地區(qū)畜牧業(yè)發(fā)達，肉價便宜；敦煌地區(qū)畜牧業(yè)遠不如居延地區(qū)，且人口眾多，消費量大，故肉價高出很多。

河西漢簡中，有時也以糧食來計算肉價的，如：

（46）肉二十斤，直一石二斗升。 （D310）

（47）肉十斤，直二石斗八升。 （D309）

（48）肉五十斤，直七石五斗。（E.P.E22：457A）

（49）十斤，直二斛；凡肉百二十斤，直二十斛。（E.F.F40：76A）

上述簡說明，用糧食來衡量肉價，變化較大。是因糧食品質(zhì)差異和不同動物的肉的差異所致。若同一品質(zhì)的糧食換同一品質(zhì)的肉，肯定沒有這樣大的差異。

2.雞的價格

據(jù)懸泉漢簡《元康四年雞出入簿》載：“所置自買雞三雙，直錢二百卅，率雙八十?！薄罢卤M十一月丁卯，置自買雞十五雙一枚，直錢千二百一十五?！本友有潞咵PT51：223：“出百八十，買雞五只?！庇梢陨嫌涊d可知，敦煌地區(qū)當時雞價平均為39～40錢之間，居延地區(qū)雞價每只36錢，兩地雞的價格差距不大，比較穩(wěn)定。

3.魚價

從居延漢簡中大量魚的買賣記載來看，當時居延地區(qū)水源充足，有很多的湖澤和水塘，出產(chǎn)的湖魚和河魚較多，市場上出售比較普遍，魚價也較為便宜。如居延漢簡274.26A記載：“出魚卅枚，直百?！逼渲械摹爸卑佟焙笥腥弊郑茰y30枚魚所值當在100錢以上，因此這枚簡所記魚價當在一枚3～6錢之間。EPT65：33載：“并負掾魚卅頭，直谷三斗?！币活^魚平均值谷一升。據(jù)居延漢簡記載，居延地區(qū)谷價一般在100～150錢之間，則此處魚價當在每頭1～1.5錢之間。

（四）酒價

（50）酒二石三斗，直四斗。（E.P.F22：457A）

（51）出錢百六十，沽酒一石六斗。（XⅡ0113②： 24）

（52）出百卅，沽酒一石三斗。（E.P.T51：223）

（53）酒一石八斗，直二百七十。（敦煌776）

（54）酒二，直六十。（45.29）

（55）出百卅，沽酒一石三斗。 （《新簡》EPT51：223）

上述簡顯示，在敦煌地區(qū)酒一石約值150錢，而居延地區(qū)在100～300錢之間?！毒耪滤阈g》卷7記：“醇酒一斗，直錢五十，行酒一斗直錢一十。”則醇酒每石500錢，行酒每石100錢。 由于各地行情不同，酒的品質(zhì)不同，酒價出現(xiàn)差異是正?，F(xiàn)象。

（五）畜產(chǎn)品價格

1.馬價

（56）傳馬死兩匹，負一匹，直萬五千，長、丞、掾、嗇夫負二，佐負一。 （X14）

（57）用馬五匹，直二萬。 （H37.35）

（58） [] 馬錢五千三百，已入千二百，付隧卒麗定，少四千一百。 （H206.10）

（59）第廿三候長趙傭責居延騎士常池馬錢九千五百。（H35.4）

（60）甲渠候長李長贛馬錢五千五百。（H143.19）

以上馬價分別是9000錢、7500錢、4000錢、5300錢、9500錢、5500錢。馬因為等級的不同、種類和用途的不同，往往價格相差較大。在《九章算術》卷8則有馬一匹5454錢的記載。

2.牛價

居延漢簡所見牛價較馬價為便宜?！岸Y忠簡”載：“服牛二，六千?！逼渲信r3000錢一頭，但同一簡所載馬價則為4000錢一匹?！靶熳诤啞陛d：“用牛二，直五千?！逼渲信r為2500錢一頭，較前條所記價錢還低。EPT53：73：“口買肩水尉丞程卿牛一，直錢三千五百。”即牛一頭價3500錢，也較馬價便宜。

3.羊價

（61）出羊一頭，大母，子程從君巨買，賈泉九百；出羊一頭，大母，子程從君巨買，賈泉九百R十五；出羊一頭，大母，勒君兄買，賈泉千；出羊一頭，大母，君巨去時與巨相用伯通今子程買，賈泉千。（H413.6A）

居延漢簡所見王莽時期的羊價波動較大。上文所述當在王莽時期，其中羊價在900錢至1000錢之間。但王莽地皇三年（22）《勞邊使者過界中費》簿冊又載：“羊二，直五百?！闭酆弦恢谎騼r為250錢，可能是小羊。

三、貿(mào)易管理

商品貿(mào)易是國家經(jīng)濟命脈之一?！吨軙吩唬骸稗r(nóng)不出則乏其食，工不出則乏其事，商不出則三寶絕，虞不出則財匱少?！雹軡h王朝重視商品貿(mào)易，政府往往直接參與到商品交易的管理中，在穩(wěn)定市場秩序、監(jiān)管商品運輸、范交易行為方面都有明確的措施。

市場是交易行為的主要發(fā)生地，為加強市場秩序管理，漢王朝在京師及各郡縣市場都設有管理市場秩序的官員。其中重要經(jīng)濟中心如長安，既有受京兆尹管轄的市令、丞，又有受左馮翊管轄的市長丞。⑤而洛陽、邯鄲、臨淄、宛、成都等區(qū)域經(jīng)濟中心則一般設有市長。⑥這些市令長丞一般皆為縣級官吏。其它地區(qū)的市，則級別較低，一般由市掾、市嗇夫等市吏管理?！稘h書》卷76《尹翁歸傳》載，西漢中期尹翁歸曾為平陽市吏，《后漢書》卷77《酷吏列傳》載西漢末年或新莽時期，樊曄曾擔任新野市吏。居延漢簡中也有“市吏”?！稘h書》卷86《何武傳》載，西漢后期蜀郡有市嗇夫?！逗鬂h書》卷72《方術列傳》載，東漢時汝南郡有市掾。由此可見，在郡縣治所市場設置管理市場秩序的“市吏”應為兩漢通例。河西地區(qū)作為漢代商品貿(mào)易繁榮地區(qū)，也不例外。河西簡牘載：“伐胡卒熹責布一領，直千八十……已得錢二百，少八百八十，伐胡卒責廣地次燧長陶子賜練襦一領，直八百三十，今為居延市吏……”（EPT59：645）簡中的“居延市吏”當即市掾、市嗇夫之類管理市場的官吏。居延為河西邊塞最前沿的縣之一，居延縣設有市吏，則作為郡治所在的得、祿福、敦煌、姑臧及其他各縣也都設有管理市場的市吏。據(jù)《漢書》卷24 下《食貨志》（《史記》卷30《平準書》所記同此）載，漢武帝時，曾“置平準于京師，都受天下委輸……大農(nóng)諸官盡籠天下之貨物，貴由賣之，賤則買之。如此，富商大賈亡所牟大利，則反本，而萬物不得騰躍。故抑天下之物，名曰‘平準’”。王莽當政后，又仿《周禮》古五均制度，在長安等地設“五均司市師”，以每季度中間一個月的商品交易價格為基礎，確定各種商品的標準價格，即“市平”。若“萬物n貴，過平一錢，則以平賈賣與民。其賈氐同減平者，聽民自相與市，以防貴庾者”。即如果五谷、布帛、絲綿等生活必需品供大于求而出現(xiàn)滯銷，由各市均官按其本價予以收購，不要讓出售者虧本。當市場物價超過“市平”價格時，由均官按照“市平”價格出售所掌握的貨物，促使市場物價回落。當市場物價低于“市平”價格時，則不予干預，以防止囤積居奇行為。河西漢簡顯示，平準與五均制度都曾在居延推行。

二月戊寅，張掖太守福、庫丞承熹兼行丞事，敢告張掖農(nóng)都尉、護田校尉府卒人，謂縣，律曰：臧它物非錢者，以十月平賈計，案戍田卒受官袍衣物，貪利，貴賈貰予貧困民，吏不禁止，浸益多，又不以時驗問。（居延4.1）

國安e粟四千石，請告入縣官，貴市平賈石六錢，得利二萬四千；又使從吏高等持書請安，安聽入馬七匹，貴九三萬三千，安又聽廣德姊夫弘請為入馬一匹，貴千錢，賈故貴登故（居延20.8）

其市買五均之物及鹽而無二品。（EPT6：88）

居延4.1號簡記載有某年二月張掖太守府責令張掖農(nóng)都尉、護田校尉等，就戍田卒高于“十月平賈”的價格將官袍衣物賒賣給貧困民之事進行調(diào)查驗問；20.8號簡記有名國安者，將四千石粟以每石高于市場平價六錢的價格賣出，獲利二萬四千錢，后來的馬匹交易也是以“貴賈”進行的。由此二簡或知，與代田法一樣，漢武帝時的“平準”制度也已推行于河西。 EPT6：88號簡下部半缺，文意不明，但其中的“五均之物”即由五官均定價格之物。據(jù)此可斷定此簡年代應屬王莽時期，而且五均制確已在河西實行。這些經(jīng)濟政策的執(zhí)行，顯然當有相關市場的官吏負責。

秦漢王朝規(guī)定，吏民出入關津、往來各地，均需持有關部門發(fā)放的傳（即通行證明），從事商業(yè)買賣者更不能例外，以便國家征收商稅、稽查販運商品是否違規(guī)。睡虎地秦簡《秦律十八種》有《關市律》，張家山漢簡《二年律令》有《津關令》，都涉及對相關貿(mào)易行為的規(guī)范。后者中就有關于馬、牛、黃金、銅、鐵器物出入關的規(guī)范條文。漢文帝十二年（前168 ）“三月，除關，無用傳”，曾一度取消出入關津的通行證。但漢景帝四年（前153 ），因七國新反，為“備非?！保只謴土恕坝脗鞒鋈搿钡呐f制，此后該制度一直延續(xù)。河西漢簡中有大量出入關的過所文書副本，反映了“用傳出入”制度在河西的普及，其中不乏以經(jīng)商為目的者：“永始五年閏月己巳朔，丙子，北鄉(xiāng)嗇夫忠敢言之：義成里崔自當言為家私市居延，謹案，自當毋官獄征事，當?shù)靡詡?，謁移肩水金關、居延縣索關，敢言之。閏月丙子得丞彭移肩水金關，居延縣索關，書到如律令，掾晏/令史建。”（15.19）“元延二年七月乙酉，居延令尚、丞忠移過所縣可津關，遣亭長王豐以詔書買騎馬酒泉、敦煌、張掖郡中，當舍傳舍，從者如律令。守令史詡、佐褒。七月丁亥出?！保?70.3A）“元始元年九月丙辰朔，乙丑，甲渠守候政移過所，遣萬歲燧長王遷為燧載埡，門亭塢辟市里毋苛留止，如律令/ 掾。”（EPT50：171）

15.19號簡是“為家私市”者的出入關憑證，得義成里崔自當向北鄉(xiāng)嗇夫申請去居延經(jīng)商，嗇夫根據(jù)崔自當沒有入官獄和賦稅皆給的情況，判斷有資格得到傳，并轉告肩水金關和居延縣索關。170.3A號簡則是居延派遣亭長王豐前往酒泉、敦煌、張掖為官府市買騎馬的公務用傳，要求所過縣道提供傳舍服鍘EPT50：171號簡則表明凡是過往門亭與出入河津關、烏辟市里一樣，都要查驗通行證?？梢姰敃r的商人出入、經(jīng)商販運貨物，都必須持有符傳即通行證方能過關，以加強對過往商人和車輛的管理和控制。

除了重視對關卡和市場的管理，保證商品流通和售賣終端環(huán)節(jié)的有序外，漢政府還重視對小型私人商品交換行為的管理。居延漢簡中有不少戍卒貰賣衣物的契約?！霸刀晔辉卤晁啡梢友优R仁里耐長卿貰買上黨潞縣直里常壽字長孫青復绔一兩，直五百五十，約至春錢畢已，姚子方?！保‥PT57：72）“元平元年七月庚子，禽寇卒馮時賣橐絡六枚楊卿所，約至八月十日與時小麥七石六斗，過月十五日，以日斗計，蓋卿任/ L小麥。敦煌?！保?449A、B）EPT57：72號簡中的居延臨仁里耐長卿在十一月壬寅（七日）從來自上黨郡潞縣直里的常壽（字長孫）處賒買了一件價值550錢的青復绔，并約定至來年春天將所有欠款付清。敦煌1449A、B號簡也是貰賣契約，由蓋姓男子為擔保人，契約規(guī)定到八月十日以七石六斗小麥償還，如超過當月十五日，則每超過一天加付一斗。表面看來，這些契約中涉及的交易基本完全屬于私人交易，與政府無涉，但如果考慮到這些契約一般出土于邊塞屯戍系統(tǒng)的候官遺址，就知道實際情況并非如此。這種對交易情況詳細說明的文書大部分應是被稱為“貰賣名籍”或“自言責（債）”文書的證明材料。居延甲渠候官遺址出土有大量“貰賣名籍”或“自言責（債）”文書，如EPT51：8號簡“障卒尹賞?自言責第廿一隧徐勝之長襦錢少二千”，就是障卒尹賞上報候官要求追債的文書。而代表政府的候官往往有為戍卒戍吏追債的義務。EPT51：25號簡“殄北候令史登不服負臨木候長憲錢謂臨木候長憲?一事集封四月己卯尉史奏封”，是一封文書奏封記錄。奏封文書是甲渠候官發(fā)給屬下臨木候長憲的。從簡文可知，臨木候長憲曾上報甲渠候官，要求其代自己向跨區(qū)域的殄北候官令史登索債。甲渠候官履行了此職責，但殄北候官令史登并不承認自己曾負臨木候長憲錢，甲渠候官故發(fā)信向臨木候長憲說明情況。EPT52：21號簡“自言責士吏孫猛脂錢百廿?謹驗問士吏孫猛辭服負已收得猛錢百廿”，則記錄了一件成功收債的事務。由此可知，漢代河西地區(qū)的地方和屯戍官府通過代為收債等行為在履行著規(guī)范私人商品交易的義務。 EPT52：55號簡載：“屬甲渠候官詔書卒行道辟姚吏私貰賣衣財物勿為收責”，雖明確規(guī)定對某些商業(yè)行為政府并沒有代為收債的義務，但這種排除為某些非法買賣行為收債的規(guī)定，恰說明當時官方對合法商業(yè)行為是有著代為收債等普遍規(guī)范、管理義務的。而這類行為需由皇帝詔書規(guī)范，更說明了漢代官方對貿(mào)易管理的重視。可以說，漢代河西漢簡中的大量與收債有關的檔案文書既反映了漢王朝對民間貿(mào)易管理的嚴密性、普遍性，也反映了河西地方政府對急需商貿(mào)維持的早期移民社會的扶持、穩(wěn)定。

河西漢簡表明，兩漢時期隨著絲綢之路的暢通和經(jīng)濟的發(fā)展，河西地區(qū)商業(yè)貿(mào)易活躍，貿(mào)易市場及其管理制度已經(jīng)形成。河西地區(qū)位于古代絲綢之路的咽喉要道，河西地區(qū)商業(yè)貿(mào)易的發(fā)展，為絲綢之路貿(mào)易的發(fā)展提供了有利條件。

[注 釋]

①王子今：《漢代絲路貿(mào)易的一種特殊形式：論“戍卒行道貰賣衣財物”》，載氏著《秦漢社會史論考》，商務印書館2006年版，第325頁。

②張俊民：《居延漢簡紀年考》，見《簡牘學研究》第三輯，甘肅人民出版社，第132～154頁。

③王海：《河西漢簡所見“辟”及相關問題》，載《簡帛研究2008》，廣西師范大學出版社2010年版，第145頁。

④[西漢]司馬遷：《史記?貨殖列傳》，中華書局1982年版，第3255頁。

⑤[東漢]班固：《漢書?百官公卿表》，中華書局1962年版，第736頁。

⑥[東漢]班固：《漢書?食貨志》，中華書局1962年版，第1179頁。

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