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一件有關(guān)規(guī)則的事范文第1篇

一、指導(dǎo)意見的出臺背景和意義。

加快形成大中小會計師事務(wù)所協(xié)調(diào)發(fā)展的合理布局是《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部關(guān)于加快發(fā)展我國注冊會計師行業(yè)若干意見的通知》（[2009]56號）（以下簡稱國辦56號文件）的核心理念和精神實質(zhì)，也是當(dāng)前注冊會計師行業(yè)著力推動的重要問題。國辦56號文件明確提出，要重點扶持10家左右大型會計師事務(wù)所加快發(fā)展，積極促進(jìn)200家左右中型會計師事務(wù)所健康發(fā)展，科學(xué)引導(dǎo)小型會計師事務(wù)所規(guī)范發(fā)展，努力形成大型、中型、小型會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)領(lǐng)域各有側(cè)重、市場定位各有特色、服務(wù)對象各有傾斜、地域分布較為合理，不同規(guī)模的會計師事務(wù)所有序競爭、接續(xù)發(fā)展的良好格局。隨著國辦56號文件的貫徹實施和各項配套政策的落實到位，企事業(yè)單位特別是各類企業(yè)從提高本單位會計信息質(zhì)量和社會公信力角度出發(fā)，迫切希望行業(yè)主管部門進(jìn)一步明確不同規(guī)模事務(wù)所的服務(wù)對象和客戶群體，以指導(dǎo)本單位選擇事務(wù)所的相關(guān)行為。

指導(dǎo)意見適應(yīng)企業(yè)的積極訴求，針對當(dāng)前會計審計服務(wù)市場存在的無序競爭、惡意壓價、“小馬拉大車”等影響市場經(jīng)濟(jì)秩序和企業(yè)會計信息質(zhì)量的行為，以《會計法》和《注冊會計師法》為依據(jù)，從引導(dǎo)企業(yè)科學(xué)規(guī)范選擇事務(wù)所角度出發(fā)，對大中小事務(wù)所與客戶群體的協(xié)調(diào)對接提出了原則性、導(dǎo)向性意見。指導(dǎo)意見的實施，有助于各類企業(yè)根據(jù)自身情況和實際需要科學(xué)選擇相應(yīng)規(guī)模和資格的事務(wù)所提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，有助于各類事務(wù)所根據(jù)發(fā)展水平和比較優(yōu)勢合理選擇相應(yīng)的客戶群體，大型事務(wù)所服務(wù)大型、高端客戶；中型事務(wù)所服務(wù)中型、一般客戶；小型事務(wù)所服務(wù)小型、基層客戶的局面將日趨明朗化，有助于促進(jìn)行業(yè)規(guī)模布局更加合理，保持行業(yè)發(fā)展良性態(tài)勢。

二、指導(dǎo)意見的出臺過程。

作為全國會計和注冊會計師行業(yè)的主管部門，財政部高度重視事務(wù)所合理布局對企業(yè)會計信息質(zhì)量和注冊會計師行業(yè)健康發(fā)展的積極作用，采取一系列有效措施，確保指導(dǎo)意見各項規(guī)定的針對性和操作性。

（一）充分調(diào)研論證。財政部會計司成立專門的調(diào)研組，赴部分地區(qū)、企業(yè)和事務(wù)所進(jìn)行了實地調(diào)查和座談研討，在此基礎(chǔ)上，有針對性地起草制定指導(dǎo)意見。

（二）內(nèi)部征求意見。指導(dǎo)意見草擬完成后，財政部會計司書面征求了部內(nèi)條法司、教科文司、社保司、企業(yè)司、金融司、監(jiān)督檢查局、中注協(xié)等相關(guān)單位的意見。根據(jù)意見反饋情況，會計司對指導(dǎo)意見的施行范圍和相關(guān)制度安排進(jìn)行了調(diào)整完善。

（三）公開征求意見。在前期內(nèi)部征求意見的基礎(chǔ)上，為充分發(fā)揚科學(xué)民主決策精神，財政部就指導(dǎo)意見面向社會公開征求意見。公開征求意見為期一個月，共收到來自國務(wù)院有關(guān)部委、各省級財政部門，以及若干企業(yè)和會計師事務(wù)所的回復(fù)意見百余條。我們根據(jù)各方面意見反饋情況，再次組織相關(guān)單位座談研討，對指導(dǎo)意見作了修改完善，并按程序報部領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。

三、指導(dǎo)意見對企業(yè)選擇會計師事務(wù)所有哪些原則要求？

指導(dǎo)意見的核心是要求大中型企業(yè)選擇大中型事務(wù)所提供服務(wù)，小型企業(yè)原則上選擇小型事務(wù)所提供服務(wù)。具體而言，指導(dǎo)意見主要從以下三個方面對企業(yè)選擇事務(wù)所提出原則要求：

第一，大中型企業(yè)應(yīng)當(dāng)選擇與自身規(guī)模、行業(yè)地位和社會影響相適應(yīng)的大中型事務(wù)所提供服務(wù)。對于具備h股審計業(yè)務(wù)資格和證券期貨業(yè)務(wù)資格的大中型事務(wù)所，由于這類事務(wù)所在執(zhí)業(yè)質(zhì)量、人才團(tuán)隊、業(yè)務(wù)規(guī)模、國際化水平等居于同行領(lǐng)先地位，大中型企業(yè)在選擇事務(wù)所時可以優(yōu)先考慮此類事務(wù)所。此外，對于采用合伙制或特殊普通合伙制的大中型事務(wù)所，由于其內(nèi)部治理水平、一體化管理水平以及承擔(dān)的執(zhí)業(yè)責(zé)任較之有限責(zé)任制事務(wù)所往往更高，企業(yè)也可以優(yōu)先選擇該類事務(wù)所提供服務(wù)。

第二，境外上市企業(yè)，金融、能源、通信、軍工企業(yè)以及其他關(guān)系國計民生的重點骨干國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇有利于保障國家經(jīng)濟(jì)信息安全的大型會計師事務(wù)所提供相關(guān)服務(wù)。這是我國企業(yè)做大做強(qiáng)“走出去”、不斷提高會計信息質(zhì)量和國際資本市場認(rèn)可度的必然選擇，也是國辦56號文件提出的明確要求。所謂大型會計師事務(wù)所，是指在人才、品牌、規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和管理水平等方面居于行業(yè)領(lǐng)先地位，能夠為我國企業(yè)“走出去”提供國際化綜合服務(wù)，由財政部、證監(jiān)會推薦從事h股企業(yè)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所。

第三，小型企業(yè)原則上選擇小型事務(wù)所提供相關(guān)服務(wù)。對于小型企業(yè)出于提高自身管理水平、提升品牌形象或滿足業(yè)務(wù)需求等原因，有意愿或能力選擇大型或中型事務(wù)所提供服務(wù)的，指導(dǎo)意見予以肯定。指導(dǎo)意見所稱中型事務(wù)所，是指行業(yè)排名前200位的會計師事務(wù)所（不含大型會計師事務(wù)所）；雖未進(jìn)入行業(yè)排名前200位，但在本?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）會計師事務(wù)所綜合評價排名進(jìn)入前10名以內(nèi)的會計師事務(wù)所，可比照中型會計師事務(wù)所執(zhí)行。

四、指導(dǎo)意見對企業(yè)采取招標(biāo)形式選擇事務(wù)所有何要求？

招標(biāo)是企業(yè)選擇事務(wù)所的一種方式。財政部高度重視事務(wù)所招標(biāo)制度建設(shè)，出臺了相關(guān)政策文件，對企業(yè)招標(biāo)選擇事務(wù)所行為進(jìn)行規(guī)范。指導(dǎo)意見在現(xiàn)行規(guī)定的基礎(chǔ)上再次強(qiáng)調(diào)，企業(yè)采用招標(biāo)方式委托事務(wù)所提供服務(wù)的，必須嚴(yán)格遵照《委托會計師事務(wù)所審計招標(biāo)規(guī)范》（財會[2006]2號）執(zhí)行；金融企業(yè)應(yīng)當(dāng)同時遵照《金融企業(yè)選聘會計師事務(wù)所招標(biāo)管理辦法（試行）》（財金[2010]169號）的規(guī)定。事務(wù)所在依據(jù)上述文件要求參與投標(biāo)活動時，還必須滿足財政部門、物價部門有關(guān)事務(wù)所服務(wù)收費的管理規(guī)定。概言之，事務(wù)所招標(biāo)制度的核心是堅持公開透明、規(guī)范有序、質(zhì)量為先的原則，堅決杜絕招標(biāo)單位將服務(wù)收費報價作為確定事務(wù)所中標(biāo)的關(guān)鍵因素甚至唯一依據(jù)。

一件有關(guān)規(guī)則的事范文第2篇

關(guān)鍵詞：安全數(shù)據(jù)庫；入侵容忍；DBMS；入侵檢測

中圖分類號：TP393文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1009-3044(2008)25-1383-03

The Desing of NHSDB

ZHANG Yue-song,HE Xian-bo,JING You-bo,ZHENG Jian-hua

(West China Normal University, Computer College, Nanchong 637002, China)

Abstract: The paper mainly discusses the design of a new generation for Security DBMS ,called NHSDB.Introduce the background for developing NHSDB; Introduce the construct for NHSDB in detailsthe licensing structure NHSDB，NHSDB rules system structure，Safe adaptive model，Template-Based Intrusion Detection Model; Lastly, the significance of developing NHSDB is also introduced briefly.

Key words: security database; intrusion tolerance; DBMS; intrusion detection

1 引言

數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)是信息處理的核心支撐軟件，僅僅依靠網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)和安全操作系統(tǒng)是不能達(dá)到真正的安全，必須研究安全DBMS。對交通運輸、金融和電力等不能中斷服務(wù)的重要應(yīng)用行業(yè)，不僅要求對數(shù)據(jù)庫的保密性，而且要求數(shù)據(jù)庫錯誤容忍的可生存能力，因此，研制具有自主版權(quán)、具有入侵容忍[1]和安全自適應(yīng)等可生存能力[5]的安全DBMS是一件迫在眉睫的任務(wù)。

2 NHSDB開發(fā)背景

鑒于傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)安全機(jī)制的不足，再加上我國的大部分?jǐn)?shù)據(jù)庫應(yīng)用系統(tǒng)都構(gòu)筑在國外的數(shù)據(jù)庫平臺上，導(dǎo)致這些系統(tǒng)無法達(dá)到真正意義上的安全。我們擬研究和建立基于角色訪問控制和基于屬性標(biāo)記強(qiáng)制安全策略相結(jié)合的B級數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的安全模型和設(shè)計方法，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)一個具有身份認(rèn)證、存取控制、安全規(guī)則和入侵檢測四層保護(hù)機(jī)制的自主版權(quán)DBMS原型系統(tǒng)――NHSDB，NHSDB系統(tǒng)具有入侵容忍和安全狀態(tài)自適應(yīng)能力，面對不同的安全形勢調(diào)節(jié)數(shù)據(jù)庫的安全等級和數(shù)據(jù)保護(hù)狀態(tài)。以下我們將進(jìn)一步介紹NHSDB的設(shè)計結(jié)構(gòu)。

3 NHSDB的設(shè)計結(jié)構(gòu)

3.1 NHSDB的總體結(jié)構(gòu)

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圖1 NHSDB的總體設(shè)計

如圖1所示是NHSDB的總體結(jié)構(gòu)。首先采用以數(shù)據(jù)字典為核心的DBMS實現(xiàn)方案，DBMS通過數(shù)據(jù)字典集成各子系統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)多級關(guān)系數(shù)據(jù)模型。利用角色和角色限制方法實現(xiàn)角色和強(qiáng)制存取策略相結(jié)合的存取控制模型，結(jié)合主動數(shù)據(jù)庫的規(guī)則處理方法、時間約束處理功能和數(shù)據(jù)應(yīng)用語義的表達(dá)方式研究基于安全規(guī)則的數(shù)據(jù)保護(hù)模型。利用用戶模式的數(shù)據(jù)挖掘和安全模板技術(shù)建立數(shù)據(jù)庫的入侵監(jiān)測模型。在存取控制、安全規(guī)則和入侵監(jiān)測模型的基礎(chǔ)上，結(jié)合自適應(yīng)理論、Petri網(wǎng)理論、規(guī)則處理和狀態(tài)轉(zhuǎn)移等算法來建立安全自適應(yīng)和轉(zhuǎn)換模型。

3.2 NHSDB的授權(quán)結(jié)構(gòu)

在NHSDB上實現(xiàn)基于角色的強(qiáng)制存取授權(quán)模型，NHMRBAC的授權(quán)過程如圖2所示。

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圖2 NHSDB的授權(quán)結(jié)構(gòu)

在NHMRBAC中，用戶和角色具有安全級列表，當(dāng)用戶安排角色時，用戶的安全級列表必須支配角色的安全級列表。在角色的繼承關(guān)系中，同一繼承樹中的角色密級相等。用戶對數(shù)據(jù)的存取只能通過角色的安全級來存取。NHMRBAC模型是在美國標(biāo)準(zhǔn)[3]模型上增加強(qiáng)制存取約束而實現(xiàn)。

下面我們將對一些關(guān)鍵術(shù)語進(jìn)行說明：

1）靜態(tài)職責(zé)分離：靜態(tài)職責(zé)分離關(guān)系約束著對用戶角色的分配。依靠靜態(tài)職責(zé)規(guī)則的約束，一個角色的成員可以阻止用戶成為一個或者多個其他角色的成員；

2）靜態(tài)安全級范圍分離：對適用靜態(tài)職責(zé)分離規(guī)則的用戶安全級別的約束；

3）動態(tài)職責(zé)分離：和靜態(tài)職責(zé)分離關(guān)系相似，也是用來限制用戶對權(quán)力的獲得，然而動態(tài)職責(zé)分離不同于靜態(tài)職責(zé)分離在于它通過上下文來實現(xiàn)這種約束關(guān)系；

4）動態(tài)安全級范圍分離：對適用動態(tài)職責(zé)分離的用戶安全級的約束。

3.3 NHSDB的規(guī)則系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

NHSDB的規(guī)則系統(tǒng)如圖3所示，主要由以下五個部分組成：DBMS，安全事件探測器，規(guī)則管理模塊，條件評價器，規(guī)則維護(hù)程序。

1）DBMS: 它是傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，是系統(tǒng)的被動模塊，執(zhí)行傳統(tǒng)的物理數(shù)據(jù)庫管理的功能，用來存儲數(shù)據(jù)和對數(shù)據(jù)進(jìn)行維護(hù)、管理以及運用。本安全數(shù)據(jù)系統(tǒng)中采用的式多級關(guān)系技術(shù)，它還負(fù)責(zé)對主體客體對想關(guān)系的管理。

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圖3 NHSDB規(guī)則系統(tǒng)結(jié)構(gòu)

2）安全事件探測器：負(fù)責(zé)基本事件安全的探測，向規(guī)則管理程序發(fā)信號以報告事件的發(fā)生，并傳遞有關(guān)安全信息。為了簡單起見，我們只是考慮了事件為數(shù)據(jù)庫基本操作的情況，并且將對這些事件的探測融合于DBMS之中。

3）規(guī)則管理模塊：根據(jù)收到的事件信號對相關(guān)的規(guī)則（可能多條）進(jìn)行處理，調(diào)度并執(zhí)行相應(yīng)的條件評價器，根據(jù)評價結(jié)果決定是否觸發(fā)相應(yīng)的規(guī)則。如果是，就調(diào)度規(guī)則到命令的轉(zhuǎn)換程序，將所觸發(fā)的規(guī)則轉(zhuǎn)換成數(shù)據(jù)庫操作，并通過DBMS執(zhí)行之。

4）條件評價器：負(fù)責(zé)相應(yīng)的條件的評價。

5）規(guī)則維護(hù)程序：負(fù)責(zé)規(guī)則的建立、刪除和修改。

系統(tǒng)總的數(shù)據(jù)和控制流為：1）作為事件的系統(tǒng)行為一旦發(fā)生，相應(yīng)的安全事件探測器即可探測到，并給規(guī)則管理程序發(fā)出信號。2）規(guī)則管理程序根據(jù)事件信號激活有關(guān)的規(guī)則進(jìn)行處理，調(diào)度對應(yīng)的條件評價。3）條件評價器將評價的結(jié)果返回給規(guī)則管理程序。4）如果條件滿足，規(guī)則管理程序觸發(fā)相應(yīng)的規(guī)則，并調(diào)度規(guī)則到命令的轉(zhuǎn)換程序。5）規(guī)則轉(zhuǎn)換為命令后，規(guī)則管理程序通知DBMS執(zhí)行被觸發(fā)的活動。6）被觸發(fā)的活動執(zhí)行完畢，系統(tǒng)繼續(xù)正常運行。

3.4 基于模板的入侵檢測模型

通過對用戶查詢模式的挖掘，用戶模式挖掘模塊得到用戶的查詢模板庫和查詢序列庫，用戶查詢序列S在提交到數(shù)據(jù)庫之前，模板編譯器首先將S編譯成模板實例Si，模板實例是將查詢規(guī)范成模板后將查詢?nèi)≈荡肽０搴笏?，入侵檢測系統(tǒng)通過對模板實例Si與查詢模板庫和查詢序列庫對比的情況，做出查詢是否異常的判斷。

3.5 安全狀態(tài)自適應(yīng)模型

當(dāng)數(shù)據(jù)庫的安全狀況發(fā)生變化，適應(yīng)信息產(chǎn)生并被發(fā)送到安全適應(yīng)和轉(zhuǎn)換器，安全適應(yīng)和轉(zhuǎn)換器根據(jù)保護(hù)規(guī)則和數(shù)據(jù)庫的現(xiàn)在安全狀況調(diào)整數(shù)據(jù)庫的身份認(rèn)證、存取控制和安全規(guī)則的保護(hù)，如果安全狀況的安全較大觸發(fā)安全等級變換，安全適應(yīng)和轉(zhuǎn)換器將根據(jù)保護(hù)等級庫中的規(guī)則變換上述三級的保護(hù)。具體流程見下圖4。

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圖4NHSDB安全狀態(tài)自適應(yīng)模型

4 NHSDB的實現(xiàn)意義

以上是我們在以數(shù)據(jù)字典為核心的DBMS(NHDB)[8]基礎(chǔ)上，提出了NHSDB的設(shè)計構(gòu)架。我們已經(jīng)編碼實現(xiàn)了NHSDB的授權(quán)結(jié)構(gòu)和規(guī)則結(jié)構(gòu)，對于入侵檢測和安全狀態(tài)自適應(yīng)的實現(xiàn)正在實現(xiàn)中。NHSDB的實現(xiàn)將為信息系統(tǒng)構(gòu)建提供一個在入侵狀態(tài)下具有可生存能力的數(shù)據(jù)庫開發(fā)平臺，并對數(shù)據(jù)庫入侵檢測、入侵容忍、安全規(guī)則和安全自適應(yīng)等算法和理論做進(jìn)一步的研究和創(chuàng)新提供了一個實踐平臺，將會對數(shù)據(jù)庫安全領(lǐng)域的研究產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

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一件有關(guān)規(guī)則的事范文第3篇

本學(xué)期我們進(jìn)行了《中班幼兒社會行為規(guī)則的培養(yǎng)研究》活動，通過親身參與課題實踐研究，在培養(yǎng)幼兒遵守規(guī)則行為習(xí)慣方面，做了以下工作：

（一）讓幼兒認(rèn)識到遵守規(guī)則行為習(xí)慣的重要性是培養(yǎng)好習(xí)慣的前提條件

要培養(yǎng)良好的習(xí)慣，必須首先讓幼兒認(rèn)識到遵守規(guī)則行為習(xí)慣的重要性，明辨是非，知道什么是該做的？什么是不該做的？為什么？在提出教育要求的同時要讓幼兒懂得這樣做的好處，對于幼兒的積極表現(xiàn)要給予及時的肯定評價，而對于幼兒的不良行為要及時地批評糾正。通過這樣的正負(fù)強(qiáng)化，幼兒就會逐漸形成是非標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)識到遵守規(guī)則行為習(xí)慣的重要性，從而愿意這樣去遵守規(guī)則。

班上有個孩子，和他媽媽一起到童裝店買衣服，當(dāng)時買完衣服后，媽媽卻找不到自己的孩子了。因為著急怕自己的孩子跑到店外面而走失，媽媽急忙往外走，卻因為雨天地滑，不小心摔了一跤，還劃破了手。結(jié)果，孩子只是想和媽媽捉迷藏，躲在了衣服堆里。每個小朋友出門時，必須跟著自己的父母，更不能夠在陌生的地方與父母捉迷藏，那是十分危險的事情。我們一定要遵守這個規(guī)則，孩子是天真的，對于他自己在童裝店里和媽媽捉迷藏的事情，他一定認(rèn)為是很好玩的，也沒有什么大不了，但卻不知道這是一件危險的事情。做為老師，當(dāng)我知道了這件事情后，配合著我們的課題，正好抓住時機(jī)，對全班孩子進(jìn)行了教育。這是個典型的案例，在孩子面前，再生動不過了，也容易引起大家的共鳴。大家明白了這個必須遵守的規(guī)則，懂得外出不能亂跑，不然媽媽會找不到自己，自己也會遇到危險，有了一定的自我保護(hù)意識。

（二）通過具體行為指導(dǎo)來培養(yǎng)幼兒遵守規(guī)則的良好行為習(xí)慣是關(guān)鍵

幼兒教育是一種寓教于樂的教育行為，而幼兒的社會行為規(guī)則中，幼兒遵守游戲規(guī)則也是一個重要的方面。因此，在研究過程中，我們也通過一些特定的游戲來鞏固和訓(xùn)練幼兒的規(guī)則意識。

（1）臨時制定的規(guī)則

有一次下雨后的戶外活動，地面上有的地方還有積水。有的孩子對這些小水塘十分感興趣，總想去那里玩一玩，踩一踩水塘。在集體游戲的時候，已經(jīng)有好幾個調(diào)皮的孩子趁著我不注意，偷偷跑到小水塘邊，試著用腳踩了踩水，又再跑回來。我看在眼里，心里想，一會兒分散活動的時候，一定會有更多的孩子去玩水塘。這樣的話，弄臟了褲子、鞋子怎么辦？而且，有可能造成場面上小小的混亂。于是，在分散游戲前，我提出一條臨時的規(guī)定。小朋友等下游戲的時候，只能在前半片場地玩，不超過操場的中線。這樣，就算后半片場地上有小水塘，孩子們也不能夠接近。幼兒在分散活動時，就克制了自己，沒有再跑去踩小水塘。雖然有個別的孩子超過了中線，但馬上就會有其他的小朋友喊著，叫他回來。

（2）戶外體育游戲活動進(jìn)行有目的地觀察，引導(dǎo)幼兒在游戲活動中鞏固原有的經(jīng)驗規(guī)則

在戶外活動玩大型玩具時，常常有孩子會從下往上爬上滑滑梯。對于滑滑梯從上往下滑，已經(jīng)失去了興趣，更有挑戰(zhàn)性的是從下往上進(jìn)行攀爬運動。因此，有一小部分的孩子，就把興趣集中到了攀爬滑滑梯上。由于孩子的年齡特點，對自己喜歡或想做的事情，會想盡量去做。即使老師給出了一定的指令，不允許如此，但自律性差的孩子，多半是控制不住自己的行為的。

其實，要從單純的身體技能練習(xí)來說，幼兒攀爬滑滑梯，也是一種很好的運動，可以發(fā)展幼兒攀爬的能力和克服困難的品質(zhì)。但從整體集體出發(fā)，幼兒的行為存在著一定的危險性，也不利于公共衛(wèi)生。所以，作為教師來說，個體服從集體的利益，就需要禁止這樣的行為。所以，在玩游戲之前，強(qiáng)調(diào)其規(guī)則，并在游戲中采用“犯規(guī)就要重玩”的原則，約束和控制幼兒的行為，使其慢慢懂得在玩游戲時，規(guī)則是很重要的，我們都必須去遵守游戲的規(guī)則，才是真正的贏家。

（3）公平的游戲規(guī)則

在研究實踐中，我們常常會發(fā)現(xiàn)有很多突然性的小事件，而這些事件大多是班級里存在的問題，并急需要解決的。作為教師，這也是極好的研究契機(jī)，可以帶領(lǐng)幼兒共同討論各種現(xiàn)象，并制定一些簡單的班級規(guī)則和游戲規(guī)則。

如：因為班級人數(shù)很多，我們平時喝水的時候就會很擁擠，于是，大家共同討論，得出幾個方案：①喝水的時候，一個接一個排隊喝；②分組來喝水；③女孩子先喝，男孩子后喝。又如：在感知游戲公平性的時候，我們一起討論出：只有在人數(shù)相等的情況下的比賽結(jié)果才是最公平的。再如：下午做酸奶瓶操的時候，很多人一起拿放酸奶瓶很亂也很擠，我們就分成兩大組，在不同的籃子里拿，放的時候也是按著每組的順序，這樣就解決了擁擠的場面。小朋友也自愿地接受和執(zhí)行這樣的規(guī)則，使班級集體呈現(xiàn)比較穩(wěn)定而秩序井然的面貌。

一件有關(guān)規(guī)則的事范文第4篇

“在一個不斷試錯的過程中，判決形成了。在一個不斷試錯的過程中，決定了誰將獲得再生產(chǎn)的權(quán)利。”  -本杰明？N？卡多佐：《法律的成長，法律科學(xué)的悖論》，董炯、彭冰譯，中國法制出版社2002年版，第32頁。

一、進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則

當(dāng)我們提到規(guī)則或制度的“演進(jìn)”的時候，本身就隱含了這樣一種判斷：在指導(dǎo)我們行為的眾多規(guī)則中，有很大一部分是人類在長期的社會交往中逐步演化而來的。對很多法律學(xué)者來說，這也許并不是不言自明的，因為我們的思維已經(jīng)習(xí)慣了另外一類規(guī)則-甚至傾向于把這類規(guī)則看作是規(guī)則的全體，這類規(guī)則是由某些人或機(jī)構(gòu)依靠自己的理性制定，并依靠特定組織的強(qiáng)制力保證其實施的。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，那種在群體內(nèi)隨經(jīng)驗而演化的規(guī)則被稱為“內(nèi)在制度”；而那種由外在地設(shè)計并靠政治行動強(qiáng)加于社會的規(guī)則被稱為“外在制度”。[1]

就制度產(chǎn)生的邏輯順序而言，內(nèi)在制度顯然是先于外在制度的。正如梅因曾經(jīng)指出的，“可以斷言，在人類初生時代，不可能想象會有任何種類的立法機(jī)關(guān)，甚至于一個明確的立法者。法律還沒有達(dá)到習(xí)慣的程度，它只是一種慣行。”[2]制定的規(guī)則，只是在政府產(chǎn)生之后才出現(xiàn)的事物，而“早在政府被發(fā)明出來以前，許多左右我們行為的規(guī)則就已經(jīng)以受規(guī)則約束的行為為基礎(chǔ)了?！盵3]即便在國家主權(quán)立法不斷擴(kuò)張的現(xiàn)代社會，規(guī)則的自發(fā)演化仍然對制度的變遷具有重要意義。歷史法學(xué)派告訴我們，法律必須以習(xí)俗和人民的信仰為基礎(chǔ)，而絕非立方者的專斷意志所能決定。[4]這即是說，任何制定的規(guī)則，很大程度上仍然要以群體之中自發(fā)形成的進(jìn)化的規(guī)則為基礎(chǔ)，所謂的制定，只是用一種系統(tǒng)化的方式對其進(jìn)行重述而已。我們看到，即便是作為人類立法輝煌頂點的法國民法典，很大程度上也是以對法國各地習(xí)慣的整理為基礎(chǔ)的。

談到“內(nèi)在制度”或者“自生自發(fā)的秩序”這樣的概念，不能不提到哈耶克。因為，這些概念之所以在當(dāng)代受到了前所未有的重視，與哈耶克的反復(fù)論述有著直接的關(guān)系。哈耶克的法律思想很大程度上是通過對“建構(gòu)理性主義”的批判而展開的。這種觀點認(rèn)為，只要人類制度是為了實現(xiàn)人的目的而刻意設(shè)計出來的，它就有助于這些目的的實現(xiàn)；一種制度之所以存在，正是因為人們?yōu)榱藢崿F(xiàn)某個目的而設(shè)計了它；為了使我們的所有行動都受已知目的指導(dǎo)，重新設(shè)計制度總是必要的。[5]而哈耶克指出，作為傳統(tǒng)或“工具”的規(guī)則系統(tǒng)并不是經(jīng)由人們的設(shè)計而創(chuàng)造出來的，因為人們自己并不擁有足夠的智識去做這樣的創(chuàng)造；它毋寧是一種集無數(shù)個人經(jīng)驗的大規(guī)模的“文化進(jìn)化”過程的產(chǎn)物。[6]這一論斷涉及兩個方面的內(nèi)涵。首先，就規(guī)則的起源而言，哈耶克認(rèn)為規(guī)則是在長期的人類生活中逐步演化而來的，而不是為了實現(xiàn)特定目的設(shè)計出來的。關(guān)于這一點，哈耶克指出，“毋庸質(zhì)疑，許多社會制度都是我們成功追求我們有意識的目標(biāo)所不可或缺的條件，然而這些制度事實上卻是那些既不是被發(fā)明出來的也不是為了實現(xiàn)任何這類目的而被遵循的習(xí)俗、習(xí)慣或慣例所形成的結(jié)果?！盵7]其次，就理性的運用而言，哈耶克認(rèn)為人類的智識不可能就社會制度進(jìn)行整體的建構(gòu)。這一點尤其重要，因為建構(gòu)理性主義的一個潛在前提就是，人類的理性是萬能的，因此對社會秩序進(jìn)行大規(guī)模的建構(gòu)不僅是必要的，也是完全可能的。在哈耶克看來，這完全是荒謬的，因為“我們沒有能力把深嵌于社會秩序之中的所有資料或數(shù)據(jù)都收集起來，并把它們拼湊成一個可探知的整體?！盵8]而且，正是這種致命的自負(fù)，給人類帶來了巨大的災(zāi)難：“那種根本不知道有意識的理性之適用有限度的建構(gòu)論唯理主義，在歷史上一次又一次地導(dǎo)致了對理性的反叛”；而這是毫不足怪的，因為“對理性力量的高估，會經(jīng)由人們幻想破滅而導(dǎo)使他們對抽象理性指導(dǎo)作用作出強(qiáng)烈的反抗，進(jìn)而導(dǎo)使他們對特定意志的力量給予盲目的吹捧。”[9]哈耶克并不是反理性主義者，他只是告訴我們應(yīng)該理性并非萬能，只有維護(hù)那個“不受控制的、理性不及的領(lǐng)域”，理性才能獲得發(fā)展并發(fā)揮其應(yīng)有的作用。[10]

就哈耶克的法律思想作一個全面的綜述并不是本文主旨。之所以要用去一些篇幅介紹哈耶克的基本觀點，是因為這種強(qiáng)調(diào)進(jìn)化的規(guī)則的觀點構(gòu)成了以下論述的基點。只有承認(rèn)規(guī)則系統(tǒng)主要是進(jìn)化而來的，并在對進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則之間互動關(guān)系的分析當(dāng)中，才有可能對訴訟程序在規(guī)則演進(jìn)中的作用有一個比較深入和全面的認(rèn)識。[11]

二、規(guī)則演進(jìn)的一般邏輯

在制度演進(jìn)過程中，進(jìn)化的規(guī)則與制定的規(guī)則經(jīng)常是互相轉(zhuǎn)化的。一方面，進(jìn)化的規(guī)則發(fā)展到了一定階段，其中的某些內(nèi)容就會被立法者明文制定為正式的規(guī)則；另一方面，規(guī)則一旦被制定和頒布，又會對那些非正式的規(guī)則產(chǎn)生影響。但是長期來看，進(jìn)化的規(guī)則無疑是第一位的，而制定的規(guī)則很大程度上不過是規(guī)則演進(jìn)的一個環(huán)節(jié)。如果制定的規(guī)則反映了規(guī)則進(jìn)化的結(jié)果，那么它的效力就會有保證，從而有可能進(jìn)一步推動一種規(guī)則的進(jìn)化；如果制定的規(guī)則不能反映進(jìn)化的規(guī)則的要求，后者就會以“用腳投票”的方式顯示它的存在-它將使這種沒有習(xí)俗和民意支持的制定規(guī)則失去效力，甚至淪為一堆廢紙。

關(guān)于規(guī)則演進(jìn)的分析，當(dāng)然不能局限于進(jìn)化規(guī)則與制定規(guī)則之間的轉(zhuǎn)化，事實上，它是以一種遠(yuǎn)為復(fù)雜的邏輯展開的。就此，有很多學(xué)者做過論述。

韋伯在《經(jīng)濟(jì)與社會》一書中指出，在純理論上，“法的準(zhǔn)則的原始構(gòu)思可以這樣設(shè)想：起初，由于‘心理的適應(yīng)’而產(chǎn)生行為的純粹實際的習(xí)慣，1、感到‘有約束力’，而且知道這種適應(yīng)超出個人，得到傳播；2、作為‘默契’，半意識或全意識地‘期待’其他人也會在感覺上采取相應(yīng)的行動；3、同‘慣例’相比，強(qiáng)制機(jī)器為褒揚它而提供保證，并讓其他人也參與這種保證?！盵12]按照韋伯的論述，一種法律規(guī)則的產(chǎn)生大致經(jīng)歷了從“習(xí)慣”到“慣例”，再到“強(qiáng)制性行為規(guī)范”三個階段。但是韋伯注意到，這個理論構(gòu)思并不能解釋新規(guī)則如何誕生的問題，也就是說，既然這種規(guī)則是有約束力的，那么如何使它們變的松動，以便新的規(guī)則得以產(chǎn)生？韋伯認(rèn)為，常見的模式是，“個人發(fā)明創(chuàng)造共同體行為的和社會化的某一新的內(nèi)容，然后再通過模仿和選擇傳播開來的?！表f伯指出，純粹外在條件的改變既非新規(guī)則產(chǎn)生的充分條件，也非其必要條件。而是一些具有決定性的新的行為方式，導(dǎo)致了法意義上的演變，或者導(dǎo)致新法的形成?！敖Y(jié)果是各種不同的人參與了這項改變法律的行為。首先是某一具體的共同體行為的各種有關(guān)利益者。部分是為了在‘新’的外在條件下保持他的利益，同樣地完全是在舊的條件下比從前更好地保持他的利益，個別有關(guān)利益者改變他的行為，特別是他的共同體行為。這樣一來就形成新的默契，或者形成具有在內(nèi)容上新穎的意向內(nèi)含的理性的社會化，它們又促使新的、純粹實際習(xí)慣的產(chǎn)生?！盵13]

在《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，康芒斯對制度的演進(jìn)作了精彩的分析。[14]康芒斯認(rèn)為，支配人們?nèi)粘Ｐ袨榈氖且恍傲?xí)慣假設(shè)”，也就是說，我們的生理狀態(tài)和心理狀態(tài)，都變得習(xí)慣于那我們生活的那個機(jī)構(gòu)里處理問題的占優(yōu)勢的方法；這使得我們把這些假設(shè)視作理所當(dāng)然，除非出現(xiàn)了與我們預(yù)期相反的情況。但是，個人的習(xí)慣要受到習(xí)俗的制約，因為習(xí)俗是集體行動的慣例，它通過集體意見控制著個人意見。從這個意義上，習(xí)俗是強(qiáng)制性的，因為人們必須遵守它，否則就無法在特定的群體內(nèi)生存。習(xí)俗在被法院以判決的形式加以確認(rèn)后，就成了一個司法上的“前例”，它明確的告訴人們，在將來的社會生活中它必須得到遵守，否則將遭受不利的判決。習(xí)慣、慣例、習(xí)俗和前例，構(gòu)成了習(xí)慣法創(chuàng)造法律的方法。“它們首先作為個人隨意的習(xí)慣開始；然后到了顧客和競爭者使個人不得不遵從這些習(xí)慣的時候，就成為習(xí)俗；然后在判決爭執(zhí)時成為判例；然后在由行政或立法當(dāng)局正式公布時成為法規(guī)；后來當(dāng)法規(guī)在特殊案件中被解釋時，又成為習(xí)俗；在全部過程中，是那不但變化的但是習(xí)慣的假設(shè)，隨時應(yīng)用于特殊的交易和爭執(zhí)。它們結(jié)合在一起進(jìn)展。新的慣例起源于現(xiàn)有的習(xí)俗、判例和法規(guī)，同時法規(guī)本身只有通過慣例、習(xí)俗和假設(shè)才可能生效。”[15]通過其對英美習(xí)慣法的分析，康芒斯為我們提供了一種規(guī)則演進(jìn)的范例。

在前文曾經(jīng)征引的《制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書中，兩位德國學(xué)者柯武剛、史漫飛把“內(nèi)在制度”分為四種類型：[16]（1）習(xí)慣?！斑@種規(guī)則的便利性毋庸置疑，以至人們基本上都能處于自利動機(jī)而自動地服從這類規(guī)則?！藗冏袷亓?xí)慣是因為這樣做顯然是合算的，并且如果他們選擇不遵守習(xí)慣，就會將自己逐出交往?！保?）內(nèi)化規(guī)則?！叭藗兺ㄟ^習(xí)慣、教育和經(jīng)驗習(xí)得了規(guī)則，并達(dá)到在正常情況下無反應(yīng)地、自發(fā)服從規(guī)則的程度。因此，人們已將許多規(guī)則轉(zhuǎn)化成了個人偏好，并始終一貫地運用著這些規(guī)則?！保?）習(xí)俗和禮貌。“違反這種制度并不會自動地引發(fā)有組織的懲罰，但共同體內(nèi)的其他人都會非正式地監(jiān)督遵守規(guī)則的情況。違規(guī)者會落下不好的名聲或發(fā)現(xiàn)自己被社會排斥，在極端的情況下，甚至?xí)獾阶l責(zé)或放逐。”（4）正式化的內(nèi)在規(guī)則。“這種規(guī)則雖然是隨經(jīng)驗而出現(xiàn)的，但它們在一個群體內(nèi)是以正規(guī)方式發(fā)揮作用并被強(qiáng)制執(zhí)行的。共同體內(nèi)內(nèi)在地創(chuàng)造大量法律，然后由第三方以有組織的方式在其中間執(zhí)行法律?！边@四種規(guī)則當(dāng)中，只有第四種是通過有組織的懲罰加以維護(hù)的，按照這一區(qū)別，可將其稱為正式的內(nèi)在制度，而將前三種稱為非正式的內(nèi)在制度。

關(guān)于規(guī)則演進(jìn)的分析，我們還可以在諸如凡勃倫、諾斯、哈耶克等人的著作中看到，這里不可能，也沒有必要就此做一個全面的綜述。[17]雖然各位學(xué)者使用的術(shù)語和分析的進(jìn)路各不相同，但是從以上的簡單介紹中，我們還是可以推導(dǎo)出規(guī)則演進(jìn)的一些基本邏輯。首先，規(guī)則的演進(jìn)大致經(jīng)歷了從習(xí)慣到習(xí)俗，最后再到判例或成文法的路徑。但并非所有的習(xí)慣和習(xí)俗都會成為正式規(guī)則，相反，只有很小一部分習(xí)俗，因為它們對共同體秩序的維持具有特別的重要性，才會最終被法院或立法機(jī)關(guān)確認(rèn)為法律。其次，在由非正式規(guī)則到正式規(guī)則的演變過程中，對違規(guī)者的懲罰由自發(fā)狀態(tài)逐漸變?yōu)橛薪M織的狀態(tài)。對習(xí)慣的違反，通常只會導(dǎo)致被迫退出交往的后果，而不會遭到正面的抵制或打擊。違反了共同體公認(rèn)的習(xí)俗，則會被共同體的其他成員所拋棄，從而遭到輿論的、心理的甚至身體上的排斥-這時，共同體作為集體的力量體現(xiàn)了出來。至于違反法律的行為，將會遭到判決的直接而明確的否認(rèn)，這時的懲罰是以一種抽象的方式定義，并以固定的程序加以實施的。組織的力量在這里得到了最完整的體現(xiàn)。再次，從慣例、習(xí)俗之類的非正式規(guī)則到正式的法律規(guī)則的演變過程，基本上是一個從肯定性規(guī)則到否定性規(guī)則的演變過程。正如一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家所言，“慣例標(biāo)示著人們應(yīng)然如何行事，告訴人們在社會博弈中應(yīng)取哪種策略選擇，因而，它是某種行事方式和習(xí)俗的肯定和維系。……然而，一旦慣例的規(guī)則被作為法律的規(guī)則而確定了下來，與其說它標(biāo)示著人么如何行事，不如說它標(biāo)示著人民不如何行事，即不可采取違反慣例亦即法律規(guī)則的策略選擇。否則的話，社會將通過司法機(jī)制的強(qiáng)制力來糾正人們違反慣例的行為對他人和社會群體所造成的社會后果?！盵18]

三、司法活動在規(guī)則演進(jìn)過程中的作用

在以上的分析中，我們提到了演進(jìn)的規(guī)則與制定的規(guī)則、正式規(guī)則與非正式規(guī)則這兩組概念。法律規(guī)則很顯然是一種正式的規(guī)則，因為它是以有組織的方式來實施懲罰的。但法律規(guī)則未必都是制定的規(guī)則。在英美習(xí)慣法的發(fā)展過程中，法律規(guī)則主要是演進(jìn)得來的，而不是制定產(chǎn)生的。在歐洲大陸的法典法國家，雖然成文法典在形式上占據(jù)了法律規(guī)則的主體，但這并不意味著演進(jìn)的規(guī)則就被制定的規(guī)則所取代了。正如哈耶克指出的，“任何一個法律系統(tǒng)在整體上都不是被設(shè)計出來的，即使是人們在法典編撰方面所做的各種嘗試，也只不過是把現(xiàn)存的法律系統(tǒng)化而已，并在這樣做的過程中，對它加以補(bǔ)充或消除其間不一致的內(nèi)容?！盵19]

就法律家的視角而言，在上述的規(guī)則演進(jìn)模式中，從非正式的習(xí)俗規(guī)則到正式法律規(guī)則的轉(zhuǎn)變顯得尤為重要。而在這一關(guān)鍵性的轉(zhuǎn)變中，司法活動起著關(guān)鍵的作用。這種作用可以從三個方面加以闡述。

首先，一種非正式規(guī)則要成為法律，需要司法判決的確認(rèn)。在習(xí)慣法的演進(jìn)中，這有一個非常清晰的過程。一種習(xí)俗只有以“先例”的方式表達(dá)出來，才具有了法律規(guī)則的形式。在制定法國家，這一論斷同樣成立?？瓷先?，似乎只要一些條文被政府公布，這就是法律了。這顯然是一種誤解。被公布的法律文本，只具備了法律規(guī)則的形式；它是否具有法律規(guī)則的實質(zhì)，則要在訴訟程序中以判決的形式來加以確認(rèn)。一條永遠(yuǎn)不被法院適用的法律是“死法”；而一條不可能執(zhí)行下去的法律根本就不配被稱為“法律”-因為它的實施不能得到國家強(qiáng)制力的保證。正如比較法學(xué)家所發(fā)現(xiàn)的，“在法國私法的大部分領(lǐng)域內(nèi)，規(guī)則只是地道的法官創(chuàng)造物，而這些規(guī)則常常與民法典只有微弱的關(guān)聯(lián)?！盵20]但毋庸置疑，司法活動推進(jìn)法制發(fā)展的作用在大陸法系確實不如在普通法系那么具有決定性意義。這是因為，一旦法典被頒布，法的發(fā)展似乎就剩下了從概念到規(guī)則、從邏輯到體系的學(xué)究式推演，而不是從活動到規(guī)則的現(xiàn)實的，活生生的運動。[21]而在普通法系，由于沒有法典的制約，通過司法活動實現(xiàn)規(guī)則正式化的過程顯得更加靈活自如。卡多佐曾經(jīng)寫道，“實際上，一些令歐洲大陸法學(xué)家們愁眉不展的困難和語義混淆不會困擾我們。我們毋須成篇累牘地試圖證明習(xí)俗與法律的涵義相關(guān)聯(lián)，法律比權(quán)利的含義要狹窄一些，法律比法案包涵更多的內(nèi)容。我們可以避開所有這些困難，因為我們每天的訴訟活動是這樣一個過程：在類似于鑄幣市場的司法作坊，行為方式被打上法律的烙印，然后，像貨幣一樣自由地流通。”[22]正是在每天的訴訟活動中，普通法法官賦予那些廣為接受的習(xí)俗以法律的外觀，從而完成了非正式規(guī)則向正式規(guī)則轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵一環(huán)。而在制定法傳統(tǒng)下，基于議會至上的原則，通過司法活動發(fā)展法律的空間要受到更多的限制。

其次，司法活動強(qiáng)化著人們關(guān)于法律規(guī)則的認(rèn)識?！胺芍挥斜恍叛觯拍鼙粚嵤??！痹谝?guī)則演進(jìn)的歷史中，法律要想發(fā)揮它作為正式規(guī)則的全部作用，必須得到民眾普遍的信賴和支持。那么民眾是通過什么途徑來了解法律，從而“信仰”法律的呢？法典的公布固然重要，但更重要的是一個個判決的作出和執(zhí)行。因為這是活生生的法律，從這里，人們可以清楚地看到法律是如何保護(hù)一些行為同時禁止另一些行為的。正如哈耶克所言，“任何有權(quán)命令的權(quán)力機(jī)構(gòu)，看來都不可能發(fā)展出法官所發(fā)展出的那種法律，因為法官所發(fā)展的那種法律乃是一些能夠適用于任何一個發(fā)現(xiàn)自己處于可用抽象方式加以界定的位置上的人的規(guī)則?！盵23]因此，如果說在非正式規(guī)則的演進(jìn)過程中，是無數(shù)個交往過程促成了人們對規(guī)則的共識，那么當(dāng)規(guī)則演進(jìn)到了法律規(guī)則的階段，則是一個個判決的作出強(qiáng)化了人們對規(guī)則的理解和信賴。

最后，司法活動一點一滴地改變著法律的機(jī)體。與非正式規(guī)則相比，法律規(guī)則有一個明顯的缺點，那就是它一旦被作為法律確定了下來，就不能輕易地改變了。一種被廣泛接受了的法律規(guī)則，會在相關(guān)群體中形成一種穩(wěn)定的預(yù)期機(jī)制，而一旦這種機(jī)制被人為的改變，行為主體常常無所適從。這就是法律的“剛性”特征，也就是說，它不可能像非正式規(guī)則那樣，在人們的交往中以一種緩慢的、不為人知的方式改變。但是社會環(huán)境總是處在不斷的變化之中的，因此，一成不變的法律是不存在的。法律如何改變自己？在梅因看來，法律和社會生活之間的協(xié)調(diào)是通過三種手段實現(xiàn)的，這三種手段是“法律擬制”、“衡平”和“立法”。[24]所謂“擬制”，是指用舊的法律概念指稱新的事物，以便擴(kuò)大現(xiàn)有法律規(guī)則的適用范圍；所謂“衡平”，則是在現(xiàn)有法律不敷為用時，用一些公認(rèn)的原則-這些原則被認(rèn)為構(gòu)成了原有規(guī)則的基礎(chǔ)-來對新的案件加以處理。很顯然，擬制與衡平都是通過司法活動改變法律實質(zhì)內(nèi)容的方法。通過擬制與衡平這類司法手段發(fā)展法律，這是羅馬法與普通法得以演進(jìn)的共同路向[25]；但沒有任何理由認(rèn)為，通過這兩種手段改變法律的活動在大陸法系就不存在了。因為，任何制定法的適用都是要經(jīng)過法律解釋的中間環(huán)節(jié)，這就決定了，在新情況出現(xiàn)而現(xiàn)有法律無法應(yīng)付時，它們有可能被以擬制或者衡平的方法而改變。事實上，在任何一個成熟的法律體制中，擬制和衡平都是改變法律的重要方法[26]，而立法-如果需要立法的話-則是最后的選擇。一般說來，只有那些經(jīng)過了擬制和衡平的檢驗-這常常伴隨著各種利益的激烈爭論，被公認(rèn)為是新情勢下必須確立的行為規(guī)則，才適宜通過立法納入到制定法當(dāng)中去。

四、市場經(jīng)濟(jì)、預(yù)期基礎(chǔ)與法律規(guī)則

上一節(jié)談到了司法活動在規(guī)則演進(jìn)過程中的作用。所謂司法活動，不過就是運用訴訟程序解決糾紛的活動，在這個意義上，司法活動的作用也就是訴訟程序的作用。接下來的一個問題是，是什么驅(qū)使著非正式的習(xí)俗規(guī)則演變?yōu)檎降姆梢?guī)則呢？這是因為在一個大社會中，交往的增加，以及經(jīng)常面對陌生人的需要，使得非正式規(guī)則難以起到原來的那種作為預(yù)期基礎(chǔ)的作用。而且，一旦社會生活的范圍超出了共同體的邊界，非正式規(guī)則的懲罰機(jī)制常常不再有效-因為這種懲罰通常是以共同體內(nèi)部的道德共識作為基礎(chǔ)的。這時，對大家都不利的所謂“囚徒困境”更容易產(chǎn)生。[27]而正式規(guī)則是明確、透明和普遍適用的，并且對違規(guī)行為的懲罰有保障，這些特點，使得它在一個復(fù)雜社會的秩序維護(hù)中能起到非正式規(guī)則無法起到的規(guī)制作用。

這里提到了預(yù)期基礎(chǔ)的概念。所謂預(yù)期，在最一般的意義上，就是關(guān)于別人會對自己的行為做出何種反應(yīng)的預(yù)計和判斷。而所謂的預(yù)期基礎(chǔ)，就是在對他人行為作出預(yù)期時所依據(jù)的，并假定他人作出預(yù)期時同樣會依據(jù)的，前提性、基礎(chǔ)性的知識。在司法活動與社會生活之間，正是靠著預(yù)期機(jī)制的中間環(huán)節(jié)才被聯(lián)系起來的。法官“制定”某項規(guī)則，是因為他要改變某個領(lǐng)域的預(yù)期基礎(chǔ)，從而改變這個領(lǐng)域里人們的行為模式；而某個習(xí)俗規(guī)則一旦被法院確認(rèn)為法律規(guī)則，它就成了公眾從事相關(guān)活動時的標(biāo)準(zhǔn)參照系。以下以市場經(jīng)濟(jì)社會為范本，對此問題作進(jìn)一步的討論。[28]

在任何經(jīng)濟(jì)形式下，人與人之間的交易都要以一定的預(yù)期作為基礎(chǔ)。但在市場經(jīng)濟(jì)下，由于交易的反復(fù)性、交易對象的不確定性以及交易行為的自主性，一種穩(wěn)定、清晰的預(yù)期基礎(chǔ)顯得尤為重要。因為交易是反復(fù)進(jìn)行的，而在每一次交易之前都對交易對象的各方面情況加以調(diào)查是不可能的，因此就需要一種穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)作為指導(dǎo)，以便人們能夠理性安排自己的商業(yè)活動；因為交易對象通常是陌生人，這使得相互之間很少直接的約束，因此，只有存在一種有保障的預(yù)期基礎(chǔ)，契約的簽訂才成為可能；因為交易要由市場主體自主安排，相應(yīng)地，他們也要承擔(dān)由此帶來的風(fēng)險，為此，只有存在一種可靠的預(yù)期基礎(chǔ)，市場主體才會積極才參與交易。

這種穩(wěn)定的預(yù)期基礎(chǔ)從哪里來？在一個自發(fā)形成的市場社會中，人們在長期交易中形成的各種習(xí)俗和慣例為相互之間的行為預(yù)期提供了基礎(chǔ)。“所謂市場的習(xí)俗，無非是人們在交換與交易活動中呈現(xiàn)出來的一種常規(guī)性。而這種常規(guī)性一旦經(jīng)由長期駐存而變成一種顯俗，一種大家都遵守的慣例，它就對市場的運行有一種規(guī)范與約束作用，即慣例成了市場中不斷進(jìn)行著重復(fù)交易活動的參與者的‘共識’（共同知識與共同意識）：因為大家都這樣做，我也應(yīng)當(dāng)這樣做，甚至有時不得不做和必須這樣做。”[29]慣例對市場參與者的這種“自我強(qiáng)制性”的規(guī)制，給了每一個市場參與者一種確定的信息，“告訴他應(yīng)該這樣做并且有信心地預(yù)期到他本人如此行動亦會從別人那里獲得同樣的合作?！盵30]

但作為一種非正式規(guī)則，慣例提供的預(yù)期基礎(chǔ)有著許多缺點，比如它不夠明確，缺乏有組織的懲罰機(jī)制的保障。因此當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段時，它本身會產(chǎn)生一種對于正式規(guī)則的需求。這一點在歐洲中世紀(jì)末期商人法的誕生過程中表現(xiàn)的尤其明顯。當(dāng)契約糾紛發(fā)生時，商人首先是在封建法律制度內(nèi)部尋求王室法庭的保護(hù)。但是這種保護(hù)嚴(yán)重不足，為此，商人們以自治市為堡壘，通過建立自己的法院來解決特定種類的糾紛。[31]法史學(xué)家指出，在中世紀(jì)晚期的英國，“王室法庭所施行的英國‘普通法’，對有契約糾紛的商人僅能提供十分不足、而又頗周折的幫助，并且還要由英王核準(zhǔn)。于是又另外建立了一些法庭，從商務(wù)習(xí)慣中尋求他們需用的法規(guī)。例如，國王批準(zhǔn)開辦了一個大貿(mào)易集市，吸引來許多國家的商人，于是同時又由國王批準(zhǔn)設(shè)立一座‘集市法庭’，來解決集市上商人之間的糾紛?！盵32]從這一過程中，我們發(fā)現(xiàn)：伴隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，商人本能地要求一種正式的法律規(guī)則來解決糾紛和保護(hù)交易-這正是預(yù)期基礎(chǔ)的功能；當(dāng)他們在舊的制度中找不到這樣的規(guī)則時，只有另起爐灶，創(chuàng)建自己的法庭和規(guī)則。

五、市場經(jīng)濟(jì)對訴訟程序的要求

法律規(guī)則作為預(yù)期基礎(chǔ)的功能主要通過兩種途徑得以實現(xiàn)，一是法律規(guī)則的系統(tǒng)化闡述，二是訴訟判決對法律規(guī)則的宣示。前者構(gòu)成了韋伯所說的法的理性化的主要內(nèi)容，韋伯認(rèn)為，正是這種法的理性化和系統(tǒng)化，為企業(yè)提供了“交往的可靠性”，而這是資本主義企業(yè)的得以發(fā)展的最重要的先決條件之一。[33]而訴訟判決在此過程中的作用卻更為直接也更為重要。一方面，法的理性化和系統(tǒng)化只為法的“可預(yù)計性”創(chuàng)造了一種可能性，這種可能性真正的變?yōu)楝F(xiàn)實性，需要一個個訴訟判決的落實。另一方面，即便是在法的理性化和系統(tǒng)化存在缺陷的法律制度中，訴訟程序的有效運轉(zhuǎn)同樣能保證預(yù)期的可靠性，從而使市場經(jīng)濟(jì)得到很好的發(fā)展。一個典型的代表是英國普通法。正如李猛先生指出的，如果按照韋伯的理性化概念，英國法無論在形式方面，還是在實質(zhì)方面，都未能實現(xiàn)較高程度的理性化；但是，這種非理性化的法律似乎并沒有阻礙英國資本主義的發(fā)展。其中的緣由，只能到英國法強(qiáng)調(diào)訴訟程序的傳統(tǒng)以及由此發(fā)展出來的高度精巧的程序技術(shù)中去尋找。[34]英國的情形映證了這樣一個觀點：規(guī)則的系統(tǒng)闡述并不總是它為市場交往提供可靠預(yù)期的必要條件。而另一方面，對于市場經(jīng)濟(jì)本能地需要一種相對完備的程序制度的判斷，卻找不到任何的反例。

一件有關(guān)規(guī)則的事范文第5篇

此法對指導(dǎo)單身女性理財很有用。此法因電影《亂世佳人》中郝思嘉把家里的窗簾拉下來做了一條漂亮的綠裙子，然后去見白瑞德這個場景而得名。被專家評為女性成功投資的典范。不把錢投入到最值得投入的地方，是跟錢過不去的常見表現(xiàn)。

書中采金法

此法對自稱沒有時間讀書的人有奇效。沒有時間讀書是跟錢過不去的最讓人可惜的表現(xiàn)之一。讀書是隨時隨地可以進(jìn)行的。知識的積累能大大提高人的判斷能力和行事效率，判斷力可以為行動贏得時間，而“時間就是金錢”。

規(guī)則生財法

對規(guī)則改變的準(zhǔn)確預(yù)期是真正的生財之道。規(guī)則的改變必然帶來財富的重新分配，大到朝代更替，小到報紙上的一個頭條新聞，均是規(guī)則改變的表現(xiàn)形式。只要有心，自然可以發(fā)現(xiàn)其中的發(fā)財機(jī)會。

眼大生財法

證券投資者喜歡牛市，據(jù)說是因為牛角朝上的緣故。我考證的結(jié)果是緣自“眼大生財”，牛眼很大，而且能把看見的物體放大，這與見人就追的呆頭鵝相反。眼大的結(jié)果給了人無窮的努力動力(像牛一樣勞作的心態(tài))，努力的結(jié)果自然是財富的積累。

“眼大”是成就事業(yè)的保證，人做每一件事情之前，習(xí)慣性地先考慮利益有多大，利益大自然干勁高。有人把價值5萬的事看成了50萬，于是很重視，很努力地去爭取，最后成功了，賺了5萬；有人把價值5萬的事看成了1萬，認(rèn)為不值得很努力(怕東怕西)，最后一分錢也沒賺到。這其實是傻人傻福的一種解釋，亦是陽光心態(tài)的一種具體體現(xiàn)。

宏觀生財法

別以為這不是個人的事，只要你不和錢過不去，就與你個人有關(guān)。物價上漲，通貨緊縮轉(zhuǎn)變成了通貨膨脹；通貨膨脹，意味著經(jīng)濟(jì)過熱；經(jīng)濟(jì)過熱，意味著政府要考慮宏觀調(diào)控。宏觀調(diào)控的結(jié)果是股市將失去上漲動力，拋出股票，見好就收成了智者的生財之道。如果可以做空，那又是另一次生財機(jī)會了。

比較生財法