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亞太經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC)成立于1989年，包括亞太22個(gè)國(guó)家和地區(qū)，APEC國(guó)家的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和貿(mào)易額分別占世界總額的55％和46％。

發(fā)展與成果

從合作模式來(lái)看，APEC是一個(gè)開放性的區(qū)域組織，其宗旨是促進(jìn)貿(mào)易投資的自由化、便利化以及經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作。經(jīng)過(guò)13年的發(fā)展，APEC已擁有了一些功能性機(jī)構(gòu)，目前它有4個(gè)委員會(huì)、13個(gè)各類工作組和一個(gè)秘書處。

APEC自成立以來(lái)定期舉行高官會(huì)、部長(zhǎng)會(huì)和首腦會(huì)來(lái)商討重要決策。雖然這種方式不具有法律性質(zhì)，但通過(guò)公開聲明，實(shí)質(zhì)上代表了各成員的政策取向。

1．APEC的重要成果首先是積極推動(dòng)多邊貿(mào)易體系的建立和努力實(shí)施WTO協(xié)議

APEC自成立以來(lái)，歷屆部長(zhǎng)會(huì)議和領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議都強(qiáng)調(diào)APEC與WTO的一致性，以推動(dòng)多邊貿(mào)易體制的發(fā)展為己任，將促進(jìn)貿(mào)易與投資自由化作為主要目標(biāo)。

APEC首屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議發(fā)表的《堪培拉聲明》用了近一半的篇幅來(lái)闡明APEC與GATT的關(guān)系，一致認(rèn)為烏拉圭回合是在廣泛的基礎(chǔ)上追求APEC目標(biāo)最直接和最現(xiàn)實(shí)的機(jī)遇；新加坡第二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議再次表達(dá)了盡早完成烏拉圭回合的強(qiáng)烈愿望；漢城會(huì)議提出的宗旨和目標(biāo)是“相互依存、共同利益、堅(jiān)持開放性多邊貿(mào)易體制和減少區(qū)域間貿(mào)易壁壘”，關(guān)注烏拉圭回合的進(jìn)展是漢城部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的最優(yōu)先內(nèi)容；1992年的曼谷會(huì)議再次討論了烏拉圭回合，積極促進(jìn)烏拉圭回合談判盡快結(jié)束。事實(shí)上APEC及其成員的積極努力對(duì)烏拉圭回合最終達(dá)成協(xié)議發(fā)揮了巨大作用；1993年的西亞圖會(huì)議要求APEC承擔(dān)在地區(qū)范圍內(nèi)深化和擴(kuò)展烏拉圭回合的成果；1994年的茂物會(huì)議進(jìn)一步規(guī)定了各成員國(guó)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易投資自由化的時(shí)間表；1995年的大阪會(huì)議，繼續(xù)沿著茂物會(huì)議制定的APEC目標(biāo)制定具體可行方案。1996年的蘇比克會(huì)議中各方成員制定了單邊自由化行動(dòng)計(jì)劃；1997年《APEC經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)人溫哥華宣言》重申APEC的任務(wù)是完全履行已達(dá)成的世界貿(mào)易組織的所有協(xié)議，

并建議在九個(gè)領(lǐng)域提前實(shí)現(xiàn)自由化；1998年的吉隆坡會(huì)議，由于相當(dāng)多的成員陷入亞洲金融危機(jī)，APEC在九個(gè)部門的提前自由化上遭受了嚴(yán)重挫折；1999年奧克蘭會(huì)議的21個(gè)成員方一致強(qiáng)調(diào)確保充分實(shí)施WTO現(xiàn)有協(xié)議的重要性；2000年11月文萊會(huì)議上，與會(huì)領(lǐng)導(dǎo)人一致認(rèn)為APEC應(yīng)繼續(xù)致力于推動(dòng)世界貿(mào)易組織新一輪談判盡早啟動(dòng)。2001年的APEC上海會(huì)議支持世界貿(mào)易組織在即將召開的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上啟動(dòng)新一輪談判，反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義；并且重申發(fā)達(dá)國(guó)家成員在2010年，發(fā)展中國(guó)家成員在2020年實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)貿(mào)易投資自由化和便利化。2002年10月，APEC墨西哥會(huì)議發(fā)表了領(lǐng)導(dǎo)人宣言，表示歡迎“多哈發(fā)展議程”啟動(dòng)，要求該組織成員全面、積極參與世貿(mào)組織新一輪談判，并保征在2005年1月1日前結(jié)束談判。會(huì)議還宣稱，要在加強(qiáng)安全的同時(shí)，保持貨物、資金和人員的順暢流動(dòng)。

2．APEC的成果還反映在推進(jìn)本地區(qū)內(nèi)的貿(mào)易投資自由化和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作等方面

APEC建立以來(lái)，在本地區(qū)內(nèi)的成果更多地反映為機(jī)制化的次區(qū)域合作，這也是APEC的典型模式。最典型的代表有東盟自由貿(mào)易區(qū)、10+3機(jī)制、美加墨自由貿(mào)易區(qū)等。由于APEC成員具有不同的文化、政治和經(jīng)濟(jì)背景，且差距巨大，因而APEC內(nèi)的合作不可能實(shí)現(xiàn)較高程度的一體化，但這并不影響其中相近或相鄰的成員間實(shí)現(xiàn)較密切的合作。特別是1998年吉隆坡會(huì)議宣告“部門自愿提前自由化”計(jì)劃失敗，雙邊、次區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定如雨后春筍，使APEC倡導(dǎo)的“開放的地區(qū)主義”遇到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，APEC《上海公識(shí)》重振貿(mào)易投資自由化勢(shì)頭，并針對(duì)以往APEC缺乏有效執(zhí)行機(jī)制，提出“同行審議機(jī)制”，一定程度上強(qiáng)化了APEC的執(zhí)行機(jī)制，對(duì)次區(qū)域合作的機(jī)制化有進(jìn)一步的促進(jìn)作用。

特別要指出的是上海會(huì)議使APEC在經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作方面取得突破性進(jìn)展，達(dá)成制定“經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作行動(dòng)計(jì)劃”的共識(shí)。這是繼1996年馬尼拉會(huì)議“經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作框架宣言”以來(lái)的最大進(jìn)展。上海會(huì)議上有16個(gè)成員提交了各自的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作單邊行動(dòng)計(jì)劃，落實(shí)了具體的合作行動(dòng)。

3．APEC模式和方式本身也是一項(xiàng)成果

在APEC的模式問(wèn)題上曾經(jīng)有過(guò)激烈的爭(zhēng)論，美國(guó)主張建立亞太經(jīng)濟(jì)共同體，而發(fā)展中成員反對(duì)，在1993年底形成了平等相待的APEC“大家庭精神”，摒棄了安全(政治)、經(jīng)濟(jì)、意識(shí)形態(tài)大一統(tǒng)的“共同體”模式。實(shí)踐證明這一模式有其合理性與適用性。

APEC方式的特征可以概括為以“協(xié)調(diào)的單邊行動(dòng)”為主與“集體行動(dòng)”相結(jié)合的原則。這一方式可以反映不同成員的要求。確切地說(shuō)APEC方式典型地反映在1995年通過(guò)的《執(zhí)行茂物宣言的大阪行動(dòng)議程》中，它規(guī)定了實(shí)施貿(mào)易投資自由化和便利化的9項(xiàng)根本性原則，即：全面性；與世界貿(mào)易組織協(xié)定一致性；可比性；非歧視性；透明度；維持現(xiàn)狀(指避免采取導(dǎo)致保護(hù)主義升級(jí)的措施)；同時(shí)啟動(dòng)、持續(xù)進(jìn)程不同的時(shí)間表；靈活性；合作(積極*求經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作對(duì)自由化和便利化的貢獻(xiàn))。

主要成員的合作主張

美國(guó)

在推動(dòng)APEC發(fā)展中，美國(guó)的主張可以歸納為四點(diǎn)：一是APEC的市場(chǎng)開放應(yīng)該建立在談判和條約、法規(guī)“硬約束”的基礎(chǔ)之上，因此主張把APEC建成自由貿(mào)易區(qū)。二是貿(mào)易、投資自由化應(yīng)該是全面的，任何部門都不得例外。否則，APEC的貿(mào)易投資自由化就會(huì)放慢，而且難以防止某些成員“搭便車”。三是APEC的貿(mào)易自由化應(yīng)實(shí)行內(nèi)外有別的原則，對(duì)區(qū)內(nèi)和區(qū)外的經(jīng)濟(jì)體應(yīng)區(qū)別對(duì)待。區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由化的成果不能自動(dòng)提供給非成員貿(mào)易伙伴，對(duì)非成員的貿(mào)易自由化合作應(yīng)建立在互惠的基礎(chǔ)上，以免非成員搭便車。四是集體行動(dòng)應(yīng)該是APEC的主要行動(dòng)方式，美國(guó)認(rèn)為單邊行動(dòng)缺少約束力，而集體行動(dòng)可以通過(guò)貫徹“同時(shí)啟動(dòng)”、“可比性”、“全面性”等原則，對(duì)所有成員實(shí)施約束。

日本

日本參與APEC的動(dòng)機(jī)之一，是利用APEC合作減輕來(lái)自美國(guó)的種種壓力，并擴(kuò)大它在亞太地區(qū)、特別是東亞地區(qū)的影響。如果APEC成為一個(gè)在美國(guó)主導(dǎo)下的制度化的經(jīng)濟(jì)—政治組織，日本的這些打算都將落空，而且所受到的美國(guó)的壓力和限制也將更多。因而日本在參與APEC的進(jìn)程中，對(duì)APEC的主張與東盟接近，更多地希望APEC是一個(gè)協(xié)商論壇。

東盟

東盟對(duì)APEC的主張可以歸納為三點(diǎn)：首先，APEC應(yīng)堅(jiān)持開放的地區(qū)主義，應(yīng)促進(jìn)全球多邊貿(mào)易體系的形成，為此，APEC不能成為制度的、內(nèi)向的貿(mào)易集團(tuán)，而應(yīng)保持它的官方經(jīng)濟(jì)論壇的特色。它應(yīng)該是一個(gè)磋商的場(chǎng)所，而不是談判機(jī)構(gòu)。其次，APEC合作應(yīng)建立在平等互利的基礎(chǔ)上，應(yīng)充分考慮各成員在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段上和社會(huì)制度上的差異。因此，合作必須堅(jiān)持自愿和靈活的原則。第三，APEC合作應(yīng)堅(jiān)持非歧視性。

中國(guó)

中國(guó)對(duì)APEC合作方式的主張與東盟接近，大致可以歸納為：APEC合作應(yīng)建立在自愿、自主(單邊行動(dòng))、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上；貿(mào)易投資自由化、便利化措施的實(shí)施應(yīng)堅(jiān)持靈活性和非歧視性原則；重視貿(mào)易投資自由化和經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的同時(shí)，對(duì)消除貧困、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源開發(fā)等問(wèn)題也應(yīng)加強(qiáng)合作；APEC是經(jīng)濟(jì)合作的官方論壇，不是機(jī)制化的談判場(chǎng)所。

總之，在APEC成員中處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的國(guó)家對(duì)于APEC合作方式的主張是不同的，如果說(shuō)，“全面性”、“可比性”、“透明度”較多地反映了美國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭、新

加坡和香港等發(fā)達(dá)成員要求的話，那么“非歧視性”、“靈活性”、“經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”則較多地反映了中國(guó)、東盟的大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體、韓國(guó)等發(fā)展中成員和新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體的要求。

問(wèn)題探討

APEC的發(fā)展實(shí)際上一直與WTO保持互動(dòng)，隨著世界貿(mào)易組織的建成與新一輪多邊談判的啟動(dòng)，APEC卻面臨困境。事實(shí)上，一方面APEC的某些自由化已超過(guò)WTO；另一方面APEC又必須參照WTO的發(fā)展，確定自身存在的價(jià)值。

隨著APEC合作領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，目前它面臨四個(gè)大問(wèn)題：一是如何更有效地推動(dòng)貿(mào)易投資自由化；二是如何更好地開展經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作；三是APEC自身的機(jī)構(gòu)建設(shè)要不要進(jìn)行下去；四是APEC曾達(dá)成共識(shí)，不談?wù)渭鞍踩珕?wèn)題，今后這一認(rèn)識(shí)是否需要調(diào)整。

對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題，應(yīng)該說(shuō)APEC中“自由化”的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，沒(méi)有定死，并沒(méi)有規(guī)定一定要達(dá)到零關(guān)稅。但一些發(fā)達(dá)國(guó)家成員已明確提出，單邊行動(dòng)計(jì)劃必須明確化、細(xì)致化。既然APEC堅(jiān)持走經(jīng)濟(jì)全球化的道路，那么可以肯定其自由化的方向與WTO的自由化方向是一致的。只是在不同的次區(qū)域中實(shí)施的步驟與速度有所不同。

對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題，我們可以看到，目前經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作已經(jīng)取得了與貿(mào)易投資自由化相等的地位。值得我們注意的是盡管在APEC內(nèi)部經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于貿(mào)易投資自由化的發(fā)展，但與其他發(fā)展中國(guó)家成員相比，中國(guó)在APEC經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作中的受益是最大的。在改革中，中國(guó)得到APEC各經(jīng)濟(jì)體企業(yè)和私人的大量資金和技術(shù)，1993—2000年中國(guó)引進(jìn)外資的82％來(lái)自APEC。目前要發(fā)展APEC內(nèi)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作必須解決好三大問(wèn)題：一是經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的資金來(lái)源；二是經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的項(xiàng)目選擇；三是經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作成果評(píng)估體系的建設(shè)。

對(duì)于第三個(gè)問(wèn)題，盡管目前APEC有了一些常設(shè)機(jī)構(gòu)，但由于APEC在本質(zhì)上是一個(gè)論壇，因而決策的執(zhí)行一直是一個(gè)突出的問(wèn)題。在今后的發(fā)展中，APEC應(yīng)將自身的建設(shè)與面對(duì)美洲自由貿(mào)易區(qū)的沖擊、面對(duì)世界貿(mào)易組織的工作績(jī)效結(jié)合起來(lái)。在未來(lái)的建設(shè)中，APEC可能更適合走官、產(chǎn)、學(xué)結(jié)合的道路，這就要求APEC能突破官方論壇的限制，要與民間、專業(yè)社團(tuán)和其他非政府組織建立廣泛、緊密的聯(lián)系。

對(duì)于第四個(gè)問(wèn)題，在2001年上海會(huì)議上發(fā)表了《業(yè)太經(jīng)濟(jì)合作組織領(lǐng)導(dǎo)人反恐聲明》，這個(gè)聲明既涉及了政治問(wèn)題，又涉及了安全問(wèn)題。這從一個(gè)側(cè)面反映出經(jīng)濟(jì)合作與政治、安全問(wèn)題是密切相關(guān)的。其實(shí)，APEC領(lǐng)導(dǎo)人在探討經(jīng)濟(jì)合作的同時(shí)，一直積極進(jìn)行政治對(duì)話。尤其是當(dāng)WTO建成，APEC在推進(jìn)多邊貿(mào)易體系建設(shè)目標(biāo)暫時(shí)失落的情況下，改進(jìn)成員間各種非正式的雙邊、多邊政治對(duì)話的方式與途徑就自然成為了APEC的新使命。

相互適應(yīng)相得益彰

中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在參與APEC時(shí)，面臨三大難題：一是如何在參與區(qū)域合作的同時(shí)維護(hù)國(guó)家主權(quán)(開放的地區(qū)主義與國(guó)家主權(quán)之間的平衡)；二是要適應(yīng)APEC自由化的現(xiàn)實(shí)(大多數(shù)成員的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘比中國(guó)低)；二是在APEC中實(shí)現(xiàn)成本與收益的平衡(市場(chǎng)開放的同時(shí)獲得貿(mào)易高速增長(zhǎng)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)改善、外資不斷增加等)。

中國(guó)適應(yīng)APEC的過(guò)程是通過(guò)創(chuàng)造性的對(duì)話，通過(guò)對(duì)APEC的承諾和認(rèn)真履行承諾的實(shí)際行動(dòng)，通過(guò)全面開放以及對(duì)國(guó)際合作負(fù)責(zé)任的態(tài)度，通過(guò)不斷推進(jìn)中國(guó)國(guó)內(nèi)的體制改革和加入WTO的進(jìn)程等幾個(gè)方面的互動(dòng)來(lái)努力實(shí)現(xiàn)的。

前面已經(jīng)提到APEC的重要成果之一是其機(jī)制化的次區(qū)域合作，中國(guó)在積極適應(yīng)APEC的進(jìn)程中，也在積極思考適合自己的次區(qū)域化合作。

中國(guó)在APEC的定位與東亞在全球的地位緊密相連，中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中的大國(guó)對(duì)于整個(gè)APEC可能主要是適應(yīng)，而對(duì)于東亞則具有決定性的發(fā)言權(quán)。這一客觀事實(shí)決定了中國(guó)在適應(yīng)APEC的進(jìn)程中把更多的注意力投向了東亞。具體表現(xiàn)為中國(guó)對(duì)于“10+3”機(jī)制的參與和對(duì)于“10+1”的積極態(tài)度。尤其是2001年11月在第五次中國(guó)一東盟“10+1”會(huì)議上通過(guò)10年內(nèi)建立中國(guó)一東盟自由貿(mào)易區(qū)。其主要內(nèi)容是關(guān)稅減讓，中國(guó)單方面作出讓步，提出在東盟能向中國(guó)開放自己的市場(chǎng)之前，中國(guó)將提前5年先行向東盟開放自己的市場(chǎng)，并對(duì)經(jīng)濟(jì)落后的中南半島國(guó)家給予優(yōu)惠政策。目前東亞的區(qū)域合作仍處于初創(chuàng)階段，如果中國(guó)—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)能如期進(jìn)行，到2010年其規(guī)模將僅次于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)。

中國(guó)在APEC中的另一個(gè)定位是積極引領(lǐng)合作主題。隨著經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作得到越來(lái)越多的重視，中國(guó)在APEC中積極發(fā)揮地區(qū)大國(guó)的作用，將參與APEC事務(wù)與國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)與改革緊密地結(jié)合在一起，同時(shí)通過(guò)次區(qū)域合作將成員間合作的范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。例如，中國(guó)提出應(yīng)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源等方面的合作。這些合作項(xiàng)目在次區(qū)域乃至整個(gè)APEC內(nèi)得到高度重視。