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亞太經(jīng)濟合作組織(APEC)成立于1989年，包括亞太22個國家和地區(qū)，APEC國家的國內(nèi)生產(chǎn)總值和貿(mào)易額分別占世界總額的55％和46％。

發(fā)展與成果

從合作模式來看，APEC是一個開放性的區(qū)域組織，其宗旨是促進貿(mào)易投資的自由化、便利化以及經(jīng)濟技術(shù)合作。經(jīng)過13年的發(fā)展，APEC已擁有了一些功能性機構(gòu)，目前它有4個委員會、13個各類工作組和一個秘書處。

APEC自成立以來定期舉行高官會、部長會和首腦會來商討重要決策。雖然這種方式不具有法律性質(zhì)，但通過公開聲明，實質(zhì)上代表了各成員的政策取向。

1．APEC的重要成果首先是積極推動多邊貿(mào)易體系的建立和努力實施WTO協(xié)議

APEC自成立以來，歷屆部長會議和領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議都強調(diào)APEC與WTO的一致性，以推動多邊貿(mào)易體制的發(fā)展為己任，將促進貿(mào)易與投資自由化作為主要目標(biāo)。

APEC首屆部長級會議發(fā)表的《堪培拉聲明》用了近一半的篇幅來闡明APEC與GATT的關(guān)系，一致認(rèn)為烏拉圭回合是在廣泛的基礎(chǔ)上追求APEC目標(biāo)最直接和最現(xiàn)實的機遇；新加坡第二屆部長級會議再次表達了盡早完成烏拉圭回合的強烈愿望；漢城會議提出的宗旨和目標(biāo)是“相互依存、共同利益、堅持開放性多邊貿(mào)易體制和減少區(qū)域間貿(mào)易壁壘”，關(guān)注烏拉圭回合的進展是漢城部長級會議的最優(yōu)先內(nèi)容；1992年的曼谷會議再次討論了烏拉圭回合，積極促進烏拉圭回合談判盡快結(jié)束。事實上APEC及其成員的積極努力對烏拉圭回合最終達成協(xié)議發(fā)揮了巨大作用；1993年的西亞圖會議要求APEC承擔(dān)在地區(qū)范圍內(nèi)深化和擴展烏拉圭回合的成果；1994年的茂物會議進一步規(guī)定了各成員國實現(xiàn)貿(mào)易投資自由化的時間表；1995年的大阪會議，繼續(xù)沿著茂物會議制定的APEC目標(biāo)制定具體可行方案。1996年的蘇比克會議中各方成員制定了單邊自由化行動計劃；1997年《APEC經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)人溫哥華宣言》重申APEC的任務(wù)是完全履行已達成的世界貿(mào)易組織的所有協(xié)議，并建議在九個領(lǐng)域提前實現(xiàn)自由化；1998年的吉隆坡會議，由于相當(dāng)多的成員陷入亞洲金融危機，APEC在九個部門的提前自由化上遭受了嚴(yán)重挫折；1999年奧克蘭會議的21個成員方一致強調(diào)確保充分實施WTO現(xiàn)有協(xié)議的重要性；2000年11月文萊會議上，與會領(lǐng)導(dǎo)人一致認(rèn)為APEC應(yīng)繼續(xù)致力于推動世界貿(mào)易組織新一輪談判盡早啟動。2001年的APEC上海會議支持世界貿(mào)易組織在即將召開的部長級會議上啟動新一輪談判，反對貿(mào)易保護主義；并且重申發(fā)達國家成員在2010年，發(fā)展中國家成員在2020年實現(xiàn)亞太地區(qū)貿(mào)易投資自由化和便利化。2002年10月，APEC墨西哥會議發(fā)表了領(lǐng)導(dǎo)人宣言，表示歡迎“多哈發(fā)展議程”啟動，要求該組織成員全面、積極參與世貿(mào)組織新一輪談判，并保征在2005年1月1日前結(jié)束談判。會議還宣稱，要在加強安全的同時，保持貨物、資金和人員的順暢流動。

2．APEC的成果還反映在推進本地區(qū)內(nèi)的貿(mào)易投資自由化和經(jīng)濟技術(shù)合作等方面

APEC建立以來，在本地區(qū)內(nèi)的成果更多地反映為機制化的次區(qū)域合作，這也是APEC的典型模式。最典型的代表有東盟自由貿(mào)易區(qū)、103機制、美加墨自由貿(mào)易區(qū)等。由于APEC成員具有不同的文化、政治和經(jīng)濟背景，且差距巨大，因而APEC內(nèi)的合作不可能實現(xiàn)較高程度的一體化，但這并不影響其中相近或相鄰的成員間實現(xiàn)較密切的合作。非凡是1998年吉隆坡會議宣告“部門自愿提前自由化”計劃失敗，雙邊、次區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定如雨后春筍，使APEC倡導(dǎo)的“開放的地區(qū)主義”碰到嚴(yán)重挑戰(zhàn)，APEC《上海公識》重振貿(mào)易投資自由化勢頭，并針對以往APEC缺乏有效執(zhí)行機制，提出“同行審議機制”，一定程度上強化了APEC的執(zhí)行機制，對次區(qū)域合作的機制化有進一步的促進作用。

非凡要指出的是上海會議使APEC在經(jīng)濟技術(shù)合作方面取得突破性進展，達成制定“經(jīng)濟技術(shù)合作行動計劃”的共識。這是繼1996年馬尼拉會議“經(jīng)濟技術(shù)合作框架宣言”以來的最大進展。上海會議上有16個成員提交了各自的經(jīng)濟技術(shù)合作單邊行動計劃，落實了具體的合作行動。

3．APEC模式和方式本身也是一項成果

在APEC的模式問題上曾經(jīng)有過激烈的爭論，美國主張建立亞太經(jīng)濟共同體，而發(fā)展中成員反對，在1993年底形成了平等相待的APEC“大家庭精神”，摒棄了安全(政治)、經(jīng)濟、意識形態(tài)大一統(tǒng)的“共同體”模式。實踐證實這一模式有其合理性與適用性。

APEC方式的特征可以概括為以“協(xié)調(diào)的單邊行動”為主與“集體行動”相結(jié)合的原則。這一方式可以反映不同成員的要求。確切地說APEC方式典型地反映在1995年通過的《執(zhí)行茂物宣言的大阪行動議程》中，它規(guī)定了實施貿(mào)易投資自由化和便利化的9項根本性原則，即：全面性；與世界貿(mào)易組織協(xié)定一致性；可比性；非歧視性；透明度；維持現(xiàn)狀(指避免采取導(dǎo)致保護主義升級的措施)；同時啟動、持續(xù)進程不同的時間表；靈活性；合作(積極尋求經(jīng)濟技術(shù)合作對自由化和便利化的貢獻)。

主要成員的合作主張

美國

在推動APEC發(fā)展中，美國的主張可以歸納為四點：一是APEC的市場開放應(yīng)該建立在談判和條約、法規(guī)“硬約束”的基礎(chǔ)之上，因此主張把APEC建成自由貿(mào)易區(qū)。二是貿(mào)易、投資自由化應(yīng)該是全面的，任何部門都不得例外。否則，APEC的貿(mào)易投資自由化就會放慢，而且難以防止某些成員“搭便車”。三是APEC的貿(mào)易自由化應(yīng)實行內(nèi)外有別的原則，對區(qū)內(nèi)和區(qū)外的經(jīng)濟體應(yīng)區(qū)別對待。區(qū)內(nèi)貿(mào)易自由化的成果不能自動提供給非成員貿(mào)易伙伴，對非成員的貿(mào)易自由化合作應(yīng)建立在互惠的基礎(chǔ)上，以免非成員搭便車。四是集體行動應(yīng)該是APEC的主要行動方式，美國認(rèn)為單邊行動缺少約束力，而集體行動可以通過貫徹“同時啟動”、“可比性”、“全面性”等原則，對所有成員實施約束。

日本

日本參與APEC的動機之一，是利用APEC合作減輕來自美國的種種壓力，并擴大它在亞太地區(qū)、非凡是東亞地區(qū)的影響。假如APEC成為一個在美國主導(dǎo)下的制度化的經(jīng)濟—政治組織，日本的這些打算都將落空，而且所受到的美國的壓力和限制也將更多。因而日本在參與APEC的進程中，對APEC的

張與東盟接近，更多地希望APEC是一個協(xié)商論壇。

東盟

東盟對APEC的主張可以歸納為三點：首先，APEC應(yīng)堅持開放的地區(qū)主義，應(yīng)促進全球多邊貿(mào)易體系的形成，為此，APEC不能成為制度的、內(nèi)向的貿(mào)易集團，而應(yīng)保持它的官方經(jīng)濟論壇的特色。它應(yīng)該是一個磋商的場所，而不是談判機構(gòu)。其次，APEC合作應(yīng)建立在平等互利的基礎(chǔ)上，應(yīng)充分考慮各成員在經(jīng)濟發(fā)展階段上和社會制度上的差異。因此，合作必須堅持自愿和靈活的原則。第三，APEC合作應(yīng)堅持非歧視性。

中國

中國對APEC合作方式的主張與東盟接近，大致可以歸納為：APEC合作應(yīng)建立在自愿、自主(單邊行動)、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上；貿(mào)易投資自由化、便利化措施的實施應(yīng)堅持靈活性和非歧視性原則；重視貿(mào)易投資自由化和經(jīng)濟技術(shù)合作的同時，對消除貧困、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、基礎(chǔ)設(shè)施和人力資源開發(fā)等問題也應(yīng)加強合作；APEC是經(jīng)濟合作的官方論壇，不是機制化的談判場所。

總之，在APEC成員中處于不同經(jīng)濟發(fā)展階段的國家對于APEC合作方式的主張是不同的，假如說，“全面性”、“可比性”、“透明度”較多地反映了美國、加拿大、澳大利亞、新西蘭、新加坡和香港等發(fā)達成員要求的話，那么“非歧視性”、“靈活性”、“經(jīng)濟技術(shù)合作”則較多地反映了中國、東盟的大多數(shù)經(jīng)濟體、韓國等發(fā)展中成員和新興工業(yè)化經(jīng)濟體的要求。

問題探討

APEC的發(fā)展實際上一直與WTO保持互動，隨著世界貿(mào)易組織的建成與新一輪多邊談判的啟動，APEC卻面臨困境。事實上，一方面APEC的某些自由化已超過WTO；另一方面APEC又必須參照WTO的發(fā)展，確定自身存在的價值。

隨著APEC合作領(lǐng)域的不斷擴大，目前它面臨四個大問題：一是如何更有效地推動貿(mào)易投資自由化；二是如何更好地開展經(jīng)濟技術(shù)合作；三是APEC自身的機構(gòu)建設(shè)要不要進行下去；四是APEC曾達成共識，不談?wù)渭鞍踩珕栴}，今后這一熟悉是否需要調(diào)整。

對于第一個問題，應(yīng)該說APEC中“自由化”的標(biāo)準(zhǔn)問題，沒有定死，并沒有規(guī)定一定要達到零關(guān)稅。但一些發(fā)達國家成員已明確提出，單邊行動計劃必須明確化、細(xì)致化。既然APEC堅持走經(jīng)濟全球化的道路，那么可以肯定其自由化的方向與WTO的自由化方向是一致的。只是在不同的次區(qū)域中實施的步驟與速度有所不同。

對于第二個問題，我們可以看到，目前經(jīng)濟技術(shù)合作已經(jīng)取得了與貿(mào)易投資自由化相等的地位。值得我們注重的是盡管在APEC內(nèi)部經(jīng)濟技術(shù)合作要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于貿(mào)易投資自由化的發(fā)展，但與其他發(fā)展中國家成員相比，中國在APEC經(jīng)濟技術(shù)合作中的受益是最大的。在改革中，中國得到APEC各經(jīng)濟體企業(yè)和私人的大量資金和技術(shù)，1993—2000年中國引進外資的82％來自APEC。目前要發(fā)展APEC內(nèi)的經(jīng)濟技術(shù)合作必須解決好三大問題：一是經(jīng)濟技術(shù)合作的資金來源；二是經(jīng)濟技術(shù)合作的項目選擇；三是經(jīng)濟技術(shù)合作成果評估體系的建設(shè)。

對于第三個問題，盡管目前APEC有了一些常設(shè)機構(gòu)，但由于APEC在本質(zhì)上是一個論壇，因而決策的執(zhí)行一直是一個突出的問題。在今后的發(fā)展中，APEC應(yīng)將自身的建設(shè)與面對美洲自由貿(mào)易區(qū)的沖擊、面對世界貿(mào)易組織的工作績效結(jié)合起來。在未來的建設(shè)中，APEC可能更適合走官、產(chǎn)、學(xué)結(jié)合的道路，這就要求APEC能突破官方論壇的限制，要與民間、專業(yè)社團和其他非政府組織建立廣泛、緊密的聯(lián)系。

對于第四個問題，在2001年上海會議上發(fā)表了《業(yè)太經(jīng)濟合作組織領(lǐng)導(dǎo)人反恐聲明》，這個聲明既涉及了政治問題，又涉及了安全問題。這從一個側(cè)面反映出經(jīng)濟合作與政治、安全問題是密切相關(guān)的。其實，APEC領(lǐng)導(dǎo)人在探討經(jīng)濟合作的同時，一直積極進行政治對話。尤其是當(dāng)WTO建成，APEC在推進多邊貿(mào)易體系建設(shè)目標(biāo)暫時失落的情況下，改進成員間各種非正式的雙邊、多邊政治對話的方式與途徑就自然成為了APEC的新使命。

相互適應(yīng)相得益彰

中國作為一個發(fā)展中國家，在參與APEC時，面臨三大難題：一是如何在參與區(qū)域合作的同時維護國家主權(quán)(開放的地區(qū)主義與國家主權(quán)之間的平衡)；二是要適應(yīng)APEC自由化的現(xiàn)實(大多數(shù)成員的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘比中國低)；二是在APEC中實現(xiàn)成本與收益的平衡(市場開放的同時獲得貿(mào)易高速增長、市場結(jié)構(gòu)改善、外資不斷增加等)。

中國適應(yīng)APEC的過程是通過創(chuàng)造性的對話，通過對APEC的承諾和認(rèn)真履行承諾的實際行動，通過全面開放以及對國際合作負(fù)責(zé)任的態(tài)度，通過不斷推進中國國內(nèi)的體制改革和加入WTO的進程等幾個方面的互動來努力實現(xiàn)的。

前面已經(jīng)提到APEC的重要成果之一是其機制化的次區(qū)域合作，中國在積極適應(yīng)APEC的進程中，也在積極思考適合自己的次區(qū)域化合作。

中國在APEC的定位與東亞在全球的地位緊密相連，中國作為一個發(fā)展中的大國對于整個APEC可能主要是適應(yīng)，而對于東亞則具有決定性的發(fā)言權(quán)。這一客觀事實決定了中國在適應(yīng)APEC的進程中把更多的注重力投向了東亞。具體表現(xiàn)為中國對于“103”機制的參與和對于“101”的積極態(tài)度。尤其是2001年11月在第五次中國一東盟“101”會議上通過10年內(nèi)建立中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)。其主要內(nèi)容是關(guān)稅減讓，中國單方面作出讓步，提出在東盟能向中國開放自己的市場之前，中國將提前5年先行向東盟開放自己的市場，并對經(jīng)濟落后的中南半島國家給予優(yōu)惠政策。目前東亞的區(qū)域合作仍處于初創(chuàng)階段，假如中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)能如期進行，到2010年其規(guī)模將僅次于歐盟和北美自由貿(mào)易區(qū)。

中國在APEC中的另一個定位是積極引領(lǐng)合作主題。隨著經(jīng)濟技術(shù)合作得到越來越多的重視，中國在APEC中積極發(fā)揮地區(qū)大國的作用，將參與APEC事務(wù)與國內(nèi)的經(jīng)濟建設(shè)與改革緊密地結(jié)合在一起，同時通過次區(qū)域合作將成員間合作的范圍進一步擴大。例如，中國提出應(yīng)加強基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源等方面的合作。這些合作項目在次區(qū)域乃至整個APEC內(nèi)得到高度重視。