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編者按：本論文主要從樹立正確的法律風險防范理念；結(jié)合公司實際情況,構(gòu)建適合于本公司的法律風險防范體系；重點抓好合同風險防范和法律風險評估工作；重視公司法律風險防范體系的維護等進行講述，包括了事先防范是基礎(chǔ)、過程控制是關(guān)鍵、從公司規(guī)章制度入手,建立健全公司規(guī)章制度,確保法律風險防范制度化等，具體資料請見：

摘要:隨著社會主義市場經(jīng)濟不斷發(fā)展,各種利益結(jié)構(gòu)正在發(fā)生深刻變化,各方面的利益調(diào)整和法律訴求不斷影響公司的生產(chǎn)經(jīng)營,公司面臨著各種法律風險。構(gòu)建公司法律風險防范體系,提高公司競爭力,成為熱點問題。本文擬從法律風險防范理念、風險源控制、防范機制的構(gòu)建及維護等方面加以分析,探索構(gòu)建公司法律風險防范體系的有效途徑。

關(guān)鍵詞:公司法律風險防范體系探討

中國加入WTO之后,全球經(jīng)濟一體化的進程不斷加快,公司所面臨的市場競爭愈來愈激烈,陷阱也越來越多,正所謂機遇和挑戰(zhàn)同在,風險與利益并存。如何控制風險,使公司以最小化風險去實現(xiàn)最大利益,成為所有公司面臨的新課題。從歷史和現(xiàn)實來看,公司風險主要有自然風險、商業(yè)風險和法律風險等。前兩種風險分別是以不可抗力和市場因素為特征,往往不以人的意志為轉(zhuǎn)移,具有不可控性。而法律風險往往是因估計不足或處理不當而引起的公司必須承擔法律責任的后果,常常會給公司帶來經(jīng)濟上的損失,甚至是災(zāi)難性、顛覆性的損失,這種法律風險,通過構(gòu)建公司法律風險防范體系是能夠防范的,具有可控性。因此,一個現(xiàn)代企業(yè)的領(lǐng)導人必須把引領(lǐng)企業(yè)發(fā)展的能力同防范法律風險的能力相匹配,否則很難談上有真正的發(fā)展?？梢哉f構(gòu)建公司法律風險防范體系是公司持續(xù)發(fā)展的重要保障。

一、樹立正確的法律風險防范理念

2004年6月1日起施行的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》第十條第四款明確規(guī)定:國有企業(yè)實行以事前防范法律風險和事中法律控制為主、事后法律補救為輔的工作原則。筆者也認為公司首先應(yīng)當樹立以事先防范和過程控制為主,以事后救濟為輔的法律風險防范理念。

1.事先防范是基礎(chǔ)。事先防范就是公司自身的免疫系統(tǒng),能夠使公司的法律風險防患于未然,如果不做好事先防范工作,等到法律風險已經(jīng)產(chǎn)生并造成重大的損失才尋求彌補,即使是請來了名氣再大的“空降兵”,結(jié)果也于事無補。因此,事先防范工作是基礎(chǔ),是最重要的,這個理念一定要牢固地樹立于公司領(lǐng)導人頭腦中。

2.過程控制是關(guān)鍵。公司的業(yè)務(wù)起于談判簽約,之后是履約。談判簽約時法律顧問參與,合同簽得非常完美,對我方很有利,但是合同簽完之后,在履約過程中,法律顧問也不參與了,其中雙方來往的信函或者為某些履約細節(jié)形成了諸多的會議紀要,用法律的眼光去看待這些信函或會議紀要,它們就是原合同的重要補充部分,甚至足以變更原合同條款的約定。這些過程必須有法律專業(yè)人才去把關(guān),但在多數(shù)的公司業(yè)務(wù)運作過程中,往往大都注意合同談判簽訂的階段,在履約階段的變更往往無人注意,最終導致法律風險產(chǎn)生,給公司造成損失。因此過程控制也是防范法律風險中的一個重要階段,足以引起公司的重視。

二、結(jié)合公司實際情況,構(gòu)建適合于本公司的法律風險防范體系

公司法律風險防范機制建設(shè)的目標就是要形成由公司決策層主導、總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風險防范責任體系。

1.從公司規(guī)章制度入手,建立健全公司規(guī)章制度,確保法律風險防范制度化。完善公司經(jīng)營管理中的各項規(guī)章制度,規(guī)范公司決策和經(jīng)營管理行為,建立健全風險識別、監(jiān)測控制和防范機制,使風險管理日?；?、制度化,把風險防范工作貫穿于公司經(jīng)營管理的全過程。因此,公司規(guī)章制度從制訂、審核到修改,必須有法律專業(yè)人才參與,確保公司規(guī)章制度合法合規(guī)、科學高效。在公司規(guī)章制度實施過程中,企業(yè)法律顧問也應(yīng)參與,堅持制度管理,重視提高規(guī)章制度的執(zhí)行力,加大制度實施的監(jiān)督力度,維護制度的嚴肅性。

2.從機構(gòu)建設(shè)入手,構(gòu)建由總法律顧問、法律事務(wù)機構(gòu)和企業(yè)法律顧問構(gòu)成的三級企業(yè)法律顧問組織體系,是完善法律風險防范體系的核心。總法律顧問負責領(lǐng)導本企業(yè)的法律事務(wù)工作,對企業(yè)法定代表人或主要負責人負責,企業(yè)應(yīng)保證總法律顧問作為決策成員出席企業(yè)辦公會議以及涉及重要經(jīng)濟活動的決策會議。企業(yè)應(yīng)當建立法律事務(wù)機構(gòu),負責具體處理本企業(yè)的法律事務(wù),法律事務(wù)機構(gòu)對企業(yè)總法律顧問負責。企業(yè)法律顧問是為企業(yè)提供全方位法律服務(wù)的專門人才,應(yīng)積極履行法律咨詢服務(wù)、法律審核把關(guān)、法律監(jiān)督管理的基本職責,企業(yè)應(yīng)當保證企業(yè)法律顧問享有企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)的知情權(quán)和法律審核權(quán),為企業(yè)法律顧問履行職責創(chuàng)造良好的工作環(huán)境。自2004年國務(wù)院國資委頒布《企業(yè)法律顧問管理辦法》以來,目前全部央企都設(shè)立了企業(yè)總法律顧問和法律事務(wù)機構(gòu)。據(jù)調(diào)查,筆者所在的河南省省管企業(yè)中,大部分都設(shè)立有專門的法律事務(wù)機構(gòu),也有一部分有實力有影響的大型省管企業(yè)設(shè)立了企業(yè)總法律顧問,按照現(xiàn)代企業(yè)法律風險防范理念的要求,運行效果良好。

3.加大對員工法律知識的培訓力度,提高全體員工的法律意識和法律素質(zhì)。公司單靠幾個法律顧問從事法律風險防范工作,是遠遠不夠的。公司設(shè)立、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的每個環(huán)節(jié),法律風險無處不在,每個環(huán)節(jié)上從事不同工作的每個員工,都應(yīng)當有較強的法律意識。實際上,公司從購買原材料到生產(chǎn)環(huán)節(jié),再到銷售環(huán)節(jié)、貨款回收環(huán)節(jié)、財務(wù)管理環(huán)節(jié),各種法律風險不同程度地存在,這就要求公司每個員工,各司其職,各負其責,每個員工都應(yīng)當有一定的法律知識,最起碼腦子中應(yīng)當有一根“法律弦”,所以公司對員工進行法律培訓,增強其法律意識,提高其法律素質(zhì),是完全有必要的。

三、重點抓好合同風險防范和法律風險評估工作

公司的生產(chǎn)經(jīng)營目的大多是通過簽訂、履行合同的方式去實現(xiàn)的,合同風險是公司最主要的法律風險源之一。公司決策者或法律顧問只有對預測到的法律風險進行評估,才能作出正確的決策,將公司法律風險控制到最低程度。

1.公司合同風險防范體系。公司合同風險防范體系的首要目標在于有效防范合同糾紛,努力做到零訴訟,以有效降低公司經(jīng)營風險,實現(xiàn)利益最大化。筆者結(jié)合所在公司的實際情況認為,合同風險防范體系的構(gòu)建需做好如下工作:第一,應(yīng)當全面梳理公司的合同風險。從客戶分類、業(yè)務(wù)分類、交易模式分類出發(fā),綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風險、政策法規(guī)風險,對公司的合同進行全面梳理,明確從哪一角度出發(fā)更適合公司合同的法律風險分類管理。第二,設(shè)計本公司合同模板。在對公司不同類型的合同進行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上,建立合同模板。第三,合同操作指引及風險提示。對合同模板的具體操作和操作過程中的法律風險進一步作出詳細規(guī)范。第四,合同流程管理。包括:簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預警管理、評審管理。第五,合同培訓。

2.公司法律風險年度評估報告。公司法律風險防范體系的建構(gòu)是公司商業(yè)風險管理的長期方案和目標。公司法律風險隨著公司外部的法律風險環(huán)境和公司內(nèi)部商業(yè)戰(zhàn)略的調(diào)整而不斷地發(fā)生變化。公司的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化后,法律風險應(yīng)當重新評估,公司法律風險防范體系也要做相應(yīng)的調(diào)整。例如《公司法》修改之后,很多原來適用的商業(yè)活動規(guī)則都將發(fā)生變化,公司章程修改就被提到重要的議事日程。這時,本公司的公司治理結(jié)構(gòu)、公司合同風險防范體系、公司重大重組項目風險防范體系、公司法律風險預警機制都要作出相應(yīng)的調(diào)整。此外,公司外部產(chǎn)業(yè)鏈變化、公司內(nèi)部商業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整、商業(yè)安排調(diào)整都將使公司法律風險發(fā)生變化。因此,公司有必要經(jīng)常性地對公司法律風險進行評估。通過全面調(diào)查和梳理公司經(jīng)營所涉的法律事項,并就公司年度商業(yè)安排制定出法律風險防范重點,提出防范預案。主要內(nèi)容包括:盡職調(diào)查、風險披露、方案論證、預案設(shè)計等內(nèi)容。因此,公司的法律風險防范體系,不是固定的,而應(yīng)該是動態(tài)的,隨公司內(nèi)外部環(huán)境變化必須適時作出調(diào)整。調(diào)整之前的法律風險評估是前提,這也是公司法律風險防范體系的重要內(nèi)容,必須引起公司的高度重視。

四、重視公司法律風險防范體系的維護

公司法律風險防范體系形成之后,還須進行日常的維護,這里面主要包括兩方面的內(nèi)容。一是培訓。公司的管理層甚至是每個員工,都身處這個防范體系當中,每個人都是體系中的一個重要分子,在哪個環(huán)節(jié)上出問題都會給公司造成損失,所以有必要讓公司法律風險防范體系中的每一分子都熟知與其崗位相關(guān)的操作流程,這就需要進行培訓,只有讓每一分子自覺地按流程辦事,才能保障不出差錯;二是解釋答疑。公司法律風險防范體系在實施過程中,必然會遇到很多問題,員工甚至管理層遇到某些特殊的問題不知怎么辦,這里就需要法律專業(yè)人員解釋答疑,以保障體系運行不出偏差。這種防范體系的日常維護應(yīng)由公司法律事務(wù)機構(gòu)來執(zhí)行。

總上所述,公司法律風險防范體系的構(gòu)建是十分重要、十分艱巨的工作,是一項系統(tǒng)工程,需要公司高層高度重視,各個部門密切配合,才能構(gòu)建好、實施好。只有公司法律風險防范體系的各個環(huán)節(jié)運轉(zhuǎn)良好,公司的法律風險才能得到有效控制,才能將公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動納入法治化軌道,從而降低公司的生產(chǎn)經(jīng)營成本,以最低的風險實現(xiàn)公司利益的最大化。