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當(dāng)前隨著輿論監(jiān)督力度的加強(qiáng)和各種問責(zé)機(jī)制的逐漸完善,基層工商干部將面臨著越來越大的履職風(fēng)險(xiǎn),稍有不慎便會(huì)導(dǎo)致責(zé)任追究。近年來,基層工商干部因失職、瀆職被追究行政責(zé)任、刑事責(zé)任的事件有所增加。這種趨勢(shì),給每一位在基層從事工商行政管理業(yè)務(wù)工作的干部敲響了警鐘,如何正確規(guī)避履職風(fēng)險(xiǎn),值得每一位基層工商干部深思和警省。本文擬從工商部門面臨的重大責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)類型、引發(fā)原因兩個(gè)方面入手,就基層工商干部如何規(guī)避履職風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)策性思考分析。
一、基層工商干部履職風(fēng)險(xiǎn)的類型
近幾年來,隨著我國(guó)反腐、反失職、反瀆職力度的加強(qiáng),法律法規(guī)對(duì)工商干部履職的要求也越來越明晰。目前,就基層而言,履職風(fēng)險(xiǎn)來源主要是散見于法律法規(guī)以及地方政府的行政性規(guī)定。這些法律法規(guī)和規(guī)定,主要是從五個(gè)方面對(duì)工商業(yè)務(wù)干部的履職標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化和具體化。如果對(duì)它們理解不深、重視不夠,履職的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)大大增加。
1、行政許可行為引起的履職風(fēng)險(xiǎn)。就注冊(cè)登記條線而言,風(fēng)險(xiǎn)主要來源于四個(gè)方面:一是對(duì)前置審批把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。表現(xiàn)在工作上就是需要前置審批文件的,沒要;不需要的,亂要。這兩種行為,一方面可能是業(yè)務(wù)不熟;另一方面,就是個(gè)別人員以權(quán)謀私,存在靠山吃山和雁過拔毛的卡、要思想。二是對(duì)登記事項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。對(duì)需要審查的事項(xiàng)輕易放過,更有甚者,幫助企業(yè)做假。例如,不認(rèn)真審查有限公司的出資行為,甚至幫助、參與公司的虛假出資行為。三是對(duì)細(xì)節(jié)審查不嚴(yán)謹(jǐn)。雖然法律法規(guī)對(duì)工商部門的要求是形式審查,但是,如果是很明顯就能看出存在問題的,工商部門的審查責(zé)任將無法回避。四是對(duì)許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚。不在規(guī)定的時(shí)限內(nèi),按規(guī)定的程序辦理手續(xù)。目前,較容易出現(xiàn)問題的是不按規(guī)定辦理變更、注銷、吊銷手續(xù)。
2、行政處罰行為引起的履職風(fēng)險(xiǎn)。從工商部門的實(shí)際情況看,一是因行政處罰程序不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。如在行政處罰中不按程序進(jìn)行送達(dá),在做出責(zé)令停業(yè)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前,不按規(guī)定告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利等。二是在處罰中的不廉行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員經(jīng)不住當(dāng)事人的不擇手段的利誘,接受當(dāng)事人的吃請(qǐng)和禮品,被拉下了水,不按規(guī)定進(jìn)行處罰。三是隨意增減處罰幅度帶來的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員,濫用自由裁量權(quán),隨意加大或減少處罰的幅度,結(jié)果是以罰代管,當(dāng)事人繼續(xù)從事非法經(jīng)營(yíng)行為。
3、行政強(qiáng)制措施引起的履職風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有的法律法規(guī)中,只有《行政處罰法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《商標(biāo)法》、《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》、《投機(jī)倒把行政處罰條例》、《直銷管理?xiàng)l例》、《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》等10余部法規(guī),賦予工商部門采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施的權(quán)力。實(shí)際上,一些執(zhí)法人員為了辦案方便而超范圍采取行政強(qiáng)制措施的行為普遍存在。這種不按規(guī)定采取強(qiáng)制措施的行為,一旦給當(dāng)事人帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失,必然會(huì)引發(fā)行政訴訟,一旦敗訴就會(huì)有一個(gè)責(zé)任追究的問題。
4、行政確認(rèn)行為引發(fā)的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門的行政確認(rèn)行為主要是對(duì)外或提供證明。近年來,工商部門在探索新的監(jiān)管思路上有了很大突破,尤其在信用監(jiān)管方面。對(duì)單位和個(gè)人來講,我們監(jiān)管信息,必須有根有據(jù),必須有的權(quán)利,特別是在一些有關(guān)企業(yè)商業(yè)信譽(yù)的事項(xiàng)時(shí),要慎之又慎。在企業(yè)檔案查詢方面,要嚴(yán)格按照檔案查詢的管理辦法,認(rèn)真審查查詢?nèi)藛T的資格,不能將企業(yè)的商業(yè)隱私供無關(guān)人員查詢。在對(duì)外出具證明時(shí),只能就事論事,就材料而出具證明,不能超過職權(quán),隨意為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況或產(chǎn)品作擔(dān)保。從事消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作的人員,更不能有向社會(huì)推薦企業(yè)產(chǎn)品的行為。
5、行政監(jiān)督行為引發(fā)的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門除市場(chǎng)準(zhǔn)入和行政執(zhí)法外,還承擔(dān)著許多日常行政管理工作。在許多高危行業(yè)、重?zé)狳c(diǎn)行業(yè)監(jiān)管上,責(zé)任不可小視。例如,在對(duì)?;蜂N售監(jiān)管上,必須認(rèn)真監(jiān)管到位,保證檢查的質(zhì)量和數(shù)量,在職責(zé)范圍內(nèi),確保檢查工作落實(shí)到位,切不能閉門造車,該檢查的不檢查,該簽字的不簽字,出了事故,后悔莫及。
二、基層工商干部履職風(fēng)險(xiǎn)的形成原因
研析上述風(fēng)險(xiǎn)的類型,我們不難發(fā)覺履職風(fēng)險(xiǎn)形成的兩大重要原因:
(一)客觀原因
一是法律法規(guī)分工的不完善。隨著《無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》、《行政許可法》等法律法規(guī)的相繼頒布實(shí)施,工商部門的職能領(lǐng)域得到了擴(kuò)展,但同時(shí)也帶來越來越大的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。在這些法規(guī)中,有些條文對(duì)部門責(zé)任的規(guī)定并不明確,導(dǎo)致部分不應(yīng)由工商部門承擔(dān)的責(zé)任卻往往由工商部門“買單”。由于工商部門監(jiān)管的領(lǐng)域太廣,承擔(dān)的責(zé)任太重,且無證與無照存在前扣關(guān)聯(lián)性,多數(shù)地方都會(huì)將責(zé)任劃給工商部門,而其他許可審批部門卻依然可以穩(wěn)坐“釣魚臺(tái)”。二是某些政府部門的壓力。某些政府部門為了招商引資,對(duì)一些并不符合條件的企業(yè)予以登記。有的地方專門出臺(tái)文件,限制甚至阻止工商部門對(duì)一些企業(yè)進(jìn)行正當(dāng)?shù)膱?zhí)法檢查。如果工商部門不遵守當(dāng)?shù)氐摹耙?guī)矩”就要承受極大的壓力,如果違心地執(zhí)行“規(guī)矩”則又會(huì)承擔(dān)瀆職風(fēng)險(xiǎn)。三是執(zhí)法軟硬件條件的限制。目前市場(chǎng)上銷售的日用商品品種繁多,單是容易引起責(zé)任事故的食品就有上百種,要在現(xiàn)有的人力狀況下實(shí)現(xiàn)對(duì)轄區(qū)流通領(lǐng)域內(nèi)所有商品類別的監(jiān)管幾乎是不可能完成的任務(wù);在裝備方面,工商部門無產(chǎn)品檢測(cè)機(jī)構(gòu),嚴(yán)重地制約了工商部門職能的發(fā)揮。
(二)主觀原因
主觀原因主要是六個(gè)方面:一是部分人員思想素質(zhì)差。部分執(zhí)法人員自身素質(zhì)低下,不能正確對(duì)待自己的身份和權(quán)力,忘記了自己的職責(zé),從而走向犯罪的道路。除此之外,外界的利益誘惑也對(duì)一些意志薄弱的執(zhí)法人員產(chǎn)生了不良的影響;二是認(rèn)識(shí)上不夠重視。當(dāng)前,多數(shù)工商干部沒有樹立起責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),認(rèn)為無論是行政賠償還是職務(wù)犯罪離自己都還很遙遠(yuǎn);三是工作責(zé)任心不強(qiáng)。雖然目前建立了各種責(zé)任制度,但真正能夠落實(shí)的寥寥無幾。由于責(zé)任追究制并未落實(shí)到人頭上,導(dǎo)致部分工商干部責(zé)任心不強(qiáng);四是工作程序不到位?;鶎庸ど滩块T普遍存在“重實(shí)體、輕程序”的現(xiàn)象,認(rèn)為不管是白貓還是黑貓,只要能夠完成上級(jí)下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)就是好貓;五是業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高。有一部分工商干部不加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),不及時(shí)更新知識(shí),干什么工作都憑借老經(jīng)驗(yàn)或是跟著感覺走。六是小團(tuán)體利益作祟。某些單位負(fù)責(zé)人為了小團(tuán)體和個(gè)人利益不惜鋌而走險(xiǎn),必將導(dǎo)致責(zé)任的追究。
三、工商干部規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的思考及對(duì)策
有崗必有權(quán)、有權(quán)必有責(zé)、有責(zé)必有險(xiǎn),法律法規(guī)既然賦予了每個(gè)工商干部監(jiān)管市場(chǎng)秩序的權(quán)力,責(zé)任當(dāng)然不可推托。當(dāng)然,只要我們依法行政,認(rèn)真履職、盡職,再大的風(fēng)險(xiǎn)也是可以避免的。
就組織而言,可從四個(gè)方面幫助干部規(guī)避風(fēng)險(xiǎn):
一是分清責(zé)任,建議地方政府進(jìn)一步明確各部門之間的權(quán)責(zé)。今年以來,泰州工商系統(tǒng)積極向泰州市委、市政府建言獻(xiàn)策,出臺(tái)了《泰州市無證無照經(jīng)營(yíng)查處取締辦法》,明晰了各個(gè)部門在查處取締無照經(jīng)營(yíng)方面的職責(zé),并進(jìn)行了廣泛的宣傳,這就有利于從法律上保護(hù)基層一線從事監(jiān)督的工商干部。
二是進(jìn)一步做好政務(wù)公開工作,強(qiáng)化政務(wù)督查。將工商行政管理部門的辦事程序、辦事時(shí)限及承辦人員基本情況等信息及時(shí)向社會(huì)公示,實(shí)行“陽(yáng)光政務(wù)”,盡可能避免暗箱操作。同時(shí),要加大政務(wù)督查力度,抓好“三個(gè)結(jié)合”:督查與交叉檢查相結(jié)合、自查與他查相結(jié)合、明查與暗查相結(jié)合,對(duì)登記材料、案卷等及時(shí)進(jìn)行隨機(jī)抽查,提高工作人員的責(zé)任意識(shí)。
三是建立執(zhí)法權(quán)力制約制度。實(shí)行案源發(fā)現(xiàn)錄入報(bào)告制。辦案單位要建立案件登記臺(tái)帳,詳細(xì)記載案件來源、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、匯報(bào)時(shí)間、立案時(shí)間、調(diào)查人員、經(jīng)辦人等,便于在發(fā)現(xiàn)問題時(shí)及時(shí)向相關(guān)人員追究責(zé)任。同時(shí)實(shí)行執(zhí)法過程相互制約,即嚴(yán)格落實(shí)兩名以上執(zhí)法人員共同操作的法律規(guī)定。推行重大案件集體會(huì)診制。以合理把握處罰尺度,做到公正合理,防止個(gè)人或少數(shù)人說了算,克服行政處罰中畸輕畸重現(xiàn)象的發(fā)生。實(shí)施強(qiáng)制措施規(guī)范管理制。對(duì)查封、扣押及罰沒物資建立詳細(xì)的清單,采取專人專管,指定場(chǎng)所保管,以避免出現(xiàn)違規(guī)使用等情況。
四是適時(shí)開展警示教育。對(duì)本系統(tǒng)內(nèi)的職務(wù)犯罪要發(fā)現(xiàn)一起、查處一起,絕不姑息,使執(zhí)法人員不能抱有任何僥幸心理。對(duì)本系統(tǒng)執(zhí)法人員中出現(xiàn)的違紀(jì)、違規(guī)傾向也不能輕易放過,要通過思想教育、勸戒引導(dǎo)等方式方法及時(shí)糾正干部的錯(cuò)誤觀念和思想。
就個(gè)人而言,可從四個(gè)方面,自覺規(guī)避履職風(fēng)險(xiǎn):
一是樹立掌權(quán)為民、執(zhí)法為公的思想。我們工商干部的職權(quán)是組織上賦予的,組織賦予我們權(quán)力,是為了讓我們更好地為人民服務(wù),為經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。如果我們把它異化為個(gè)人撈取好處的權(quán)柄時(shí),就違背了組織授權(quán)的初衷,與依法治國(guó)的原則背道而馳。作為基層工商干部,直接接觸各類管理對(duì)象,受到的誘惑、面對(duì)的人情更多,更復(fù)雜。在這樣的環(huán)境下,要時(shí)刻自我警省,勿以惡小而為之,自覺加強(qiáng)職業(yè)道德的學(xué)習(xí),切實(shí)做到警鐘長(zhǎng)鳴。
二是加強(qiáng)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)。法律法規(guī)和政府的各項(xiàng)規(guī)定,是我們從政行為的準(zhǔn)繩,我們每一項(xiàng)行為的作出,都必須于法有據(jù)。所以,加強(qiáng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),對(duì)每一位工商干部來說,尤為重要。必須認(rèn)真地學(xué)習(xí)它,理解它,在工作中運(yùn)用它、執(zhí)行它,嚴(yán)格按規(guī)矩辦事,再大的風(fēng)險(xiǎn),都能避免。
三是踏踏實(shí)實(shí)地做好監(jiān)管工作?;鶎庸ど坦ぷ鳎鎻V量大。在探索高效監(jiān)管服務(wù)的路上,各項(xiàng)任務(wù)相當(dāng)繁重。這就要求一線干部,不但要有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感,還要善于做好各項(xiàng)工作。在日常監(jiān)管中,要善于把握重點(diǎn),有質(zhì)有量地做好檢查工作。對(duì)一些容易發(fā)生事故的行業(yè)、區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管。檢查過程中,注意自我保護(hù),該做記錄的要做記錄,該向上級(jí)報(bào)告的要及時(shí)報(bào)告。在面對(duì)突發(fā)重大安全事故時(shí),要有高度的政治敏銳度和警惕性,及時(shí)做好檢查工作。
四是積極做好協(xié)調(diào)匯報(bào)工作。在工作中,發(fā)現(xiàn)本人和本單位不能解決的事情,或者帶有傾向性、苗頭性、群體性的事件,要一方面及時(shí)向上級(jí)局匯報(bào),另一方面要主動(dòng)向當(dāng)?shù)攸h委、政府匯報(bào)。對(duì)于法律法規(guī)與地方政府政策的沖突,要積極進(jìn)行解釋,加強(qiáng)理解與溝通,讓當(dāng)?shù)攸h委、政府正確理解監(jiān)管與服務(wù)之間的關(guān)系,尋找到兩者之間的最佳契合點(diǎn),從而推動(dòng)監(jiān)管服務(wù)工作順利開展。
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