一、高等教育外部治理的市場(chǎng)機(jī)制

高等教育外部治理存在多種機(jī)制，通常包括市場(chǎng)機(jī)制、政府機(jī)制和志愿機(jī)制。其中市場(chǎng)機(jī)制是重要的一種，高等教育市場(chǎng)機(jī)制,就是利用供求、價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)(或利潤(rùn))等手段,進(jìn)行資源配置的方式。根據(jù)市場(chǎng)機(jī)制通過(guò)不同的資源配置內(nèi)容發(fā)揮著不同的作用，可將高等教育外部治理機(jī)制分為五種類型，包括經(jīng)費(fèi)撥款市場(chǎng)、師資市場(chǎng)、生源市場(chǎng)、院校市場(chǎng)以及技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)。下面具體闡述各市場(chǎng)如何影響大學(xué)外部治理。

（一）經(jīng)費(fèi)市場(chǎng)

根據(jù)政府經(jīng)費(fèi)配置是否具有競(jìng)爭(zhēng)性，分為基本計(jì)劃經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，其中計(jì)劃經(jīng)費(fèi)主要是指政府為高校提供的非競(jìng)爭(zhēng)性的生均撥款，此經(jīng)費(fèi)主要是為了實(shí)現(xiàn)高校人才培養(yǎng)目標(biāo)而采取按照學(xué)生人數(shù)等進(jìn)行的計(jì)劃性的經(jīng)費(fèi)配置方式。近年來(lái)隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)家加大對(duì)高等教育的經(jīng)費(fèi)投入，除了非競(jìng)爭(zhēng)性的生均撥款等基本經(jīng)費(fèi)支出外，用于高校學(xué)科、專業(yè)建設(shè)以及科學(xué)研究的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)逐年增加。其中高校競(jìng)爭(zhēng)性的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要是指為了實(shí)現(xiàn)高校的發(fā)展目標(biāo)，由政府財(cái)政專項(xiàng)資金或者高校非稅資金安排，在高校間以競(jìng)爭(zhēng)性和效率為標(biāo)準(zhǔn)而設(shè)定的專用經(jīng)費(fèi)，主要包括：國(guó)家自然科學(xué)基金、社會(huì)科學(xué)基金、教學(xué)團(tuán)隊(duì)、科研團(tuán)隊(duì)、精品課程、特色學(xué)科專業(yè)以及各種平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目等。高校或個(gè)人要想申請(qǐng)到項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，必須提升自身的實(shí)力，毫無(wú)疑問(wèn)，以競(jìng)爭(zhēng)為動(dòng)力機(jī)制的經(jīng)費(fèi)市場(chǎng)可以促進(jìn)高校教學(xué)質(zhì)量以及科研水平等方面進(jìn)一步發(fā)展。

（二）師資市場(chǎng)

師資是學(xué)校生存和發(fā)展重要的人力資源，而高校教師是高校教學(xué)、科研和服務(wù)社會(huì)三大功能實(shí)現(xiàn)的重要主體。一般而言，師資市場(chǎng)的主體主要是指師資這一人力資源的供給方和需求方，師資市場(chǎng)的價(jià)格即教師的工資如一根指揮棒調(diào)節(jié)著教師和學(xué)校的雙向選擇行為。在競(jìng)爭(zhēng)比較充分的師資市場(chǎng)中，教師的工資待遇作為一種信號(hào)，調(diào)節(jié)著學(xué)校和教師雙方的行為決策。對(duì)于教師而言，常在不同工資待遇供給主體中進(jìn)行選擇，并最終會(huì)把自身的人力資本使用權(quán)讓渡給工資待遇較高的購(gòu)買(mǎi)者，教師的這種行為正是其追求自身收入和福利最大化目標(biāo)的體現(xiàn)，這也正是師資市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的必然結(jié)果。對(duì)于學(xué)校而言，在選擇教師時(shí)，主要是以自身發(fā)展最大化為目標(biāo)，具體而言，學(xué)校在師資市場(chǎng)中，總是會(huì)選擇那些與其支付工資待遇相吻合，并且能帶動(dòng)學(xué)校教學(xué)、科研等進(jìn)一步發(fā)展的教師。尤其是在高等教育領(lǐng)域，當(dāng)前好多高校為了吸引優(yōu)秀教師，常在招聘簡(jiǎn)章中列出一些優(yōu)惠政策或者福利待遇。

編者按：本論文主要從高等教育融資制度有效供給不足的原因；融資制度安排的核心是效率；如何創(chuàng)建有效率的融資制度安排等進(jìn)行講述，包括了高等教育融資制度供給不足、高等教育大眾化進(jìn)程中的經(jīng)費(fèi)短缺是世界范圍內(nèi)的難題、正確劃定高等教育融資活動(dòng)的邊界、政府在融資制度創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在融資中的重要作用、市場(chǎng)型融資制度的形成與演進(jìn)實(shí)質(zhì)上就是將外在利益內(nèi)在化的過(guò)程等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

【論文摘要】高等教育大眾化進(jìn)程面臨融資困境，有效的融資制度安排供給不足是主要原因。政府在高等教育融資制度安排變遷與創(chuàng)新中占據(jù)主導(dǎo)性地位，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮公共財(cái)政在建立公共投融資體制中的主導(dǎo)和引導(dǎo)作用。市場(chǎng)機(jī)制對(duì)高等教育融資制度安排的變遷和創(chuàng)新具有決定性的作用。

【論文關(guān)鍵詞】高等教育公共投融資市場(chǎng)型融資制度安排

本文研究的高等教育融資是指以高等教育可持續(xù)發(fā)展為根本目的，以制度績(jī)效為核心，輔之以公共投融資和市場(chǎng)型融資等制度創(chuàng)新手段，為高等教育事業(yè)發(fā)展籌措充足資金。由于公共財(cái)政體制和高等教育融資制度的改革遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革和全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展的進(jìn)程，高等教育經(jīng)費(fèi)緊缺現(xiàn)象仍未能得到有效改觀。

一、高等教育融資制度有效供給不足的原因

高等教育融資制度供給不足，或者說(shuō)是制度變遷滯后于高等教育的現(xiàn)實(shí)發(fā)展，其主要原因是以政府為主導(dǎo)的強(qiáng)制性(或稱為外源性)高等教育融資制度僵化和自我封閉制度變遷的過(guò)程是從歷史制度決定的結(jié)構(gòu)中的一種制度安排的變遷開(kāi)始的，然后逐漸延伸到其他安排…從歷史演變路徑考察，高等教育融資制度安排供給不足的最主要原因在于強(qiáng)制性融資制度安排創(chuàng)新機(jī)制不健全而面臨種種阻力，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

摘要:人力資源是生產(chǎn)力中最積極、最活躍的因素,人力資源開(kāi)發(fā)實(shí)際上是一種價(jià)值和資源分配,直接涉及公共政策選擇。人力資源開(kāi)發(fā)價(jià)值與資源的分配性涵義體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是投資于人力資源開(kāi)發(fā)的人財(cái)物的分配;二是人力資源本身的配置與利用。人力資源開(kāi)發(fā)的公共政策屬性規(guī)定了政府作為人力資源開(kāi)發(fā)的核心主體應(yīng)承擔(dān)的職責(zé),在實(shí)施人力資源開(kāi)發(fā)的過(guò)程中,政府分配公共資源應(yīng)堅(jiān)持公平為先,通過(guò)建立公共財(cái)政為人力資源開(kāi)發(fā)提供強(qiáng)有力的保障。

關(guān)鍵詞:人力資源;資源分配;政府;公平;公共財(cái)政

一、人力資源開(kāi)發(fā)的公共政策屬性

著名學(xué)者戴維·伊斯頓從系統(tǒng)的角度出發(fā),認(rèn)為公共政策是政治系統(tǒng)權(quán)威性決定的輸出,其本質(zhì)是對(duì)的“價(jià)值”作權(quán)威性的分配。[1]對(duì)于這里的價(jià)值,我們應(yīng)作廣泛意義的理解:既包括層面的價(jià)值,也包括政治學(xué)、學(xué)意義上的價(jià)值;既包括物質(zhì)方面的價(jià)值,也包括精神方面的價(jià)值。人力資源作為“第一資源”,其開(kāi)發(fā)所涉及的面是相當(dāng)廣泛的,具有豐富的,需要資源的輸入與輸出。因此,人力資源開(kāi)發(fā)的過(guò)程(包括人力資源本身的配置)在本質(zhì)上是一個(gè)價(jià)值分配的過(guò)程,具有明顯的公共政策屬性,“科教興國(guó)”、“人才強(qiáng)國(guó)”等戰(zhàn)略思想本身就蘊(yùn)涵著豐富的公共政策涵義。當(dāng)人力資源開(kāi)發(fā)的主體為政府時(shí),人力資源開(kāi)發(fā)便具有了公共產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性,因?yàn)檎度氲氖羌{稅人的錢(qián),最大限度地增進(jìn)公共利益是其根本目的。

政府在進(jìn)行人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)時(shí),必然會(huì)有傾向地分配相關(guān)公共資源,如誰(shuí)將先獲取?獲得多少?如何獲取?等等。人力資源開(kāi)發(fā)的公共政策屬性具體體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是投資于人力資源開(kāi)發(fā)的資源的分配。人力資源作為第一資源,如何將一國(guó)現(xiàn)有的人口資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為強(qiáng)大的人力資源優(yōu)勢(shì),如何使現(xiàn)有的人力資源在規(guī)模、質(zhì)量上進(jìn)一步提高,實(shí)現(xiàn)體質(zhì)、知識(shí)水平、技能水平等的進(jìn)一步等都需要政府投入相當(dāng)?shù)墓操Y源,這些公共資源包括人財(cái)物、時(shí)間、精力等方面的內(nèi)容。政府作為人力資源開(kāi)發(fā)的主體,其政策取向是有偏好的,如優(yōu)先發(fā)展基礎(chǔ)還是高等教育?公共資源在城市與以及區(qū)域之間如何進(jìn)行有效的分配?這一系列的都涉及到政府公共政策的價(jià)值選擇。二是就人力資源本身來(lái)說(shuō),作為一種活的資源,它只有通過(guò)有效的配置和利用才能切實(shí)轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力,人力資源本身是政府公共政策分配的重要資源。因此,無(wú)論從開(kāi)發(fā)人力資源的角度,還是從利用人力資源的角度來(lái)看,人力資源開(kāi)發(fā)本質(zhì)上都是一種資源配置的過(guò)程。當(dāng)人力資源開(kāi)發(fā)活動(dòng)與具體的組織、群體、個(gè)人相結(jié)合時(shí),也就轉(zhuǎn)化為了利益分享與社會(huì)發(fā)展的問(wèn)題,也就關(guān)涉到人力資源開(kāi)發(fā)政策理念的取向問(wèn)題。

二、人力資源開(kāi)發(fā)的強(qiáng)正外部性規(guī)定了政府是人力資源開(kāi)發(fā)的核心主體

編者按：本論文主要從高等教育融資制度有效供給不足的原因；融資制度安排的核心是效率；如何創(chuàng)建有效率的融資制度安排等進(jìn)行講述，包括了高等教育融資制度設(shè)計(jì)的要素成本、新的融資制度安排的預(yù)期實(shí)施成本、解決融資制度有效供給不足的可行方法是，為融資選擇或者創(chuàng)新出盡可能多的有效率的融資制度安排等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

【論文摘要】高等教育大眾化進(jìn)程面臨融資困境，有效的融資制度安排供給不足是主要原因。政府在高等教育融資制度安排變遷與創(chuàng)新中占據(jù)主導(dǎo)性地位，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮公共財(cái)政在建立公共投融資體制中的主導(dǎo)和引導(dǎo)作用。市場(chǎng)機(jī)制對(duì)高等教育融資制度安排的變遷和創(chuàng)新具有決定性的作用。

【論文關(guān)鍵詞】高等教育公共投融資市場(chǎng)型融資制度安排

本文研究的高等教育融資是指以高等教育可持續(xù)發(fā)展為根本目的，以制度績(jī)效為核心，輔之以公共投融資和市場(chǎng)型融資等制度創(chuàng)新手段，為高等教育事業(yè)發(fā)展籌措充足資金。由于公共財(cái)政體制和高等教育融資制度的改革遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于經(jīng)濟(jì)體制改革和全國(guó)教育事業(yè)發(fā)展的進(jìn)程，高等教育經(jīng)費(fèi)緊缺現(xiàn)象仍未能得到有效改觀。

一、高等教育融資制度有效供給不足的原因

高等教育融資制度供給不足，或者說(shuō)是制度變遷滯后于高等教育的現(xiàn)實(shí)發(fā)展，其主要原因是以政府為主導(dǎo)的強(qiáng)制性(或稱為外源性)高等教育融資制度僵化和自我封閉制度變遷的過(guò)程是從歷史制度決定的結(jié)構(gòu)中的一種制度安排的變遷開(kāi)始的，然后逐漸延伸到其他安排…從歷史演變路徑考察，高等教育融資制度安排供給不足的最主要原因在于強(qiáng)制性融資制度安排創(chuàng)新機(jī)制不健全而面臨種種阻力，具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

[摘要]證券發(fā)行監(jiān)管是證券市場(chǎng)監(jiān)管的第一道閘門(mén),對(duì)證券發(fā)行監(jiān)管的效果將直接影響到證券交易市場(chǎng)的發(fā)展和穩(wěn)定,影響到整個(gè)證券市場(chǎng)的資源配置效率。因此,近年來(lái)證券界及學(xué)術(shù)界越來(lái)越重視對(duì)證券發(fā)行監(jiān)管的研究。本文擬從經(jīng)濟(jì)學(xué)與法學(xué)的視角考察證券發(fā)行監(jiān)管的理論依據(jù),以期在理論的高度論證當(dāng)前證券發(fā)行監(jiān)管的必要性。

一、證券發(fā)行監(jiān)管的概念及運(yùn)作機(jī)理

證券發(fā)行是一種直接融資行為,是指符合條件的商業(yè)組織或政府組織、以籌集資金為直接目的,依照有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則,按照一定的程序、方式和要求,向投資人要約出售代表一定權(quán)益的資本證券的行為。而證券發(fā)行監(jiān)管簡(jiǎn)單的說(shuō)就是證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券發(fā)行的審查、核準(zhǔn)和監(jiān)控,它是證券監(jiān)管的重要組成部分。證券發(fā)行監(jiān)管的目的是保持市場(chǎng)的統(tǒng)一、穩(wěn)定和效率,為投資者創(chuàng)造一個(gè)公開(kāi)、合理、有序的交易環(huán)境,從而保護(hù)投資者利益,規(guī)范證券發(fā)行行為,發(fā)展證券市場(chǎng),促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

由于證券發(fā)行市場(chǎng)的實(shí)際定價(jià)機(jī)制與證券產(chǎn)品本身的特殊性,寫(xiě)作論文市場(chǎng)機(jī)制在證券發(fā)行市場(chǎng)上所起的作用是不完全的,寫(xiě)作留學(xué)生論文是有缺陷的,這就需要證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券的發(fā)行進(jìn)行審查、核準(zhǔn)和監(jiān)控。一方面就是要在投資者缺位(投資者缺乏參與證券產(chǎn)品發(fā)行定價(jià)的權(quán)利、發(fā)行者單獨(dú)或者與證券承銷商一起壟斷發(fā)行價(jià)格的決定權(quán)的情形)的前提下保證證券發(fā)行的定價(jià)盡可能地公平,盡量使得投資者的利益不至于因其缺位而受到損失。為了做到這一點(diǎn),必須對(duì)證券發(fā)行者、證券承銷商的資格進(jìn)行審核,對(duì)不同發(fā)行方式下的發(fā)行條件進(jìn)行審核,對(duì)整個(gè)發(fā)行過(guò)程進(jìn)行審核。另一方面,要盡量保證投資者能夠獲得足夠的和真實(shí)的信息,便于投資者作出相應(yīng)的投資決策,盡可能比避免因信息不對(duì)稱和證券產(chǎn)品投資價(jià)值不確定,發(fā)行價(jià)格與投資價(jià)值嚴(yán)重背離等因素給投資者造成的利益損失。

證券發(fā)行市場(chǎng)是通過(guò)市場(chǎng)信息尤其是財(cái)務(wù)與價(jià)格信息的有效傳遞來(lái)引導(dǎo)資源的流向和提高資源配置效率。眾所周知,發(fā)行人完全公開(kāi)的信息披露和投資者高質(zhì)量的信息解讀是證券發(fā)行市場(chǎng)有效性的兩個(gè)基本條件。有了這兩個(gè)基本條件,市場(chǎng)機(jī)制才能有效發(fā)揮對(duì)證券發(fā)行活動(dòng)的調(diào)節(jié)作用和定價(jià)功能,通過(guò)價(jià)格引導(dǎo)資源流動(dòng)。而具備上述兩個(gè)條件則有賴于信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞和反饋。因此,證券發(fā)行監(jiān)管的運(yùn)作機(jī)理是通過(guò)制度化的手段設(shè)定有效的激勵(lì)和約束機(jī)制,明晰市場(chǎng)主體的權(quán)、責(zé)、利,優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,使發(fā)行人和投資主體在利益機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的作用下,高質(zhì)量地披露和解讀信息,在信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞和反饋的基礎(chǔ)上,通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),由供求力量的調(diào)節(jié)、競(jìng)價(jià)形成均衡的發(fā)行價(jià)格,及時(shí)、準(zhǔn)確、充分地反映證券的投資價(jià)值,引導(dǎo)資源的合理流動(dòng),實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行市場(chǎng)的資源配置功能。

二、從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看證券發(fā)行監(jiān)管的必要性