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第一條為了促進小額貸款公司健康發(fā)展，規(guī)范小額貸款公司登記監(jiān)管行為，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司登記管理條例》、《關于小額貸款公司試點指導意見》（銀監(jiān)發(fā)〔*〕23號）、《關于開展小額貸款公司試點工作的實施意見》（浙政辦發(fā)〔*〕46號）的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱小額貸款公司，是指在本省境內依法設立的不吸收公眾存款、經(jīng)營小額貸款業(yè)務的內資有限責任公司或內資股份有限公司。

第三條小額貸款公司設立、變更、注銷，應當依照本辦法的規(guī)定辦理公司登記。

申請辦理小額貸款公司登記，申請人應當對申請材料的真實性負責。

第四條小額貸款公司需經(jīng)公司登記機關依法登記、領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，取得企業(yè)法人資格后，方可從事相關經(jīng)營活動。

未經(jīng)登記機關登記的，不得以小額貸款公司名義開展經(jīng)營活動。

第五條省工商行政管理局負責全省小額貸款公司的登記管理指導工作。設區(qū)的市工商行政管理局負責本轄區(qū)內小額貸款股份有限公司的登記以及本轄區(qū)內小額貸款公司的登記管理指導工作?？h（市、區(qū)）工商行政管理局負責本轄區(qū)內小額貸款有限責任公司的登記。

小額貸款公司的日常監(jiān)管由企業(yè)所在地的縣（市、區(qū)）工商行政管理局負責。

第六條小額貸款公司名稱由行政區(qū)劃、字號（商號）、行業(yè)和組織形式依次組成。

行政區(qū)劃是指小額貸款公司所在的縣（市、區(qū)）行政區(qū)劃的名稱。小額貸款公司設立在設區(qū)的市轄區(qū)的，其行政區(qū)劃應當由設區(qū)的市行政區(qū)劃名稱與市轄區(qū)名稱連用。行業(yè)是指“小額貸款”。組織形式是指“有限責任公司”或“股份有限公司”。

小額貸款公司應當在申請審核前按規(guī)定向名稱登記機關申請名稱預先核準登記。

第七條小額貸款公司可以在本縣（市、區(qū)）范圍內依法從事《*省小額貸款公司試點暫行管理辦法》第九條規(guī)定的業(yè)務。

小額貸款公司不得從事其他經(jīng)營活動，不得對外投資，不得設立分支機構。

第八條企業(yè)法人（不含外商投資企業(yè)）、自然人、其他經(jīng)濟組織可以向小額貸款公司投資入股。

股東應當符合《*省小額貸款公司試點暫行管理辦法》規(guī)定的相關條件。

第九條小額貸款公司注冊資本全部為實收貨幣資本，由股東一次性足額繳納。

小額貸款公司設立為有限責任公司的，注冊資本不得低于5000萬元（欠發(fā)達縣域不低于2000萬元）。設立為股份有限公司的，注冊資本不得低于8000萬元（欠發(fā)達縣域不低于3000萬元）。注冊資本上限為2億元（欠發(fā)達縣域為1億元）。

小額貸款公司設立1年后，經(jīng)省金融辦審核，可增資擴股。

第十條小額貸款公司主發(fā)起人的持股比例不得超過注冊資本的20%。其余單個自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟組織及關聯(lián)方持股比例不得超過注冊資本的10%。單個自然人、企業(yè)法人和其他經(jīng)濟組織持股比例不得低于注冊資本的5‰。

第十一條小額貸款公司應當設董事會和監(jiān)事會。董事、監(jiān)事的任職資格、人數(shù)、任期等應當符合《公司法》、《公司登記管理條例》的規(guī)定。

第十二條設立小額貸款公司應當按照《*省小額貸款公司試點暫行管理辦法》的規(guī)定，辦理審核手續(xù)。符合條件的小額貸款公司憑省金融辦同意設立的審核文件，依法向登記機關辦理登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。

第十三條申請設立小額貸款公司，應當向登記機關提交下列文件：

（一）法定代表人簽署的《公司設立登記申請書》；

（二）全體股東簽署的《指定代表或者共同委托人的證明》；

（三）全體股東簽署的公司章程；

（四）股東主體資格證明或者自然人身份證明復印件；

（五）依法設立的驗資機構出具的驗資報告；

（六）董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職文件及身份證明復印件；

（七）法定代表人的任職文件及身份證明復印件；

（八）住所使用證明；

（九）《企業(yè)名稱預先核準通知書》；

（十）省金融辦同意設立的審核文件；

（十一）法律、行政法規(guī)規(guī)定應當提交的其他文件。

第十四條小額貸款公司章程含有違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的內容的，登記機關有權要求申請人做相應修改。

第十五條小額貸款公司的登記事項發(fā)生變更的，應當依法向原登記機關申請變更登記，并提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的《公司變更登記申請書》；

（二）公司簽署的《指定代表或者共同委托人的證明》；

（三）公司營業(yè)執(zhí)照副本；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定應當提交的其他文件。

涉及具體登記事項變更的，應當按照國家工商行政管理總局的相關規(guī)定同時提交相應變更登記材料。

注冊資本增加的應當提交省金融辦的審核文件。

變更登記事項涉及修改公司章程的，應當提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者章程修正案。

第十六條小額貸款公司修改章程未涉及登記事項的，應當自作出修改決定之日起30日內，將法定代表人簽署的修改后的章程或者章程修正案報送登記機關備案。

第十七條公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的，應當向原公司登記機關備案。

第十八條小額貸款公司解散，依法應當清算的，清算組應當自成立之日起10日內將清算組成員、清算組負責人名單向公司登記機關備案。

小額貸款公司應當自清算結束之日起30日內向原公司登記機關申請注銷登記，提交下列材料：

（一）公司清算組負責人簽署的《公司注銷登記申請書》；

（二）公司簽署的《指定代表或者共同委托人的證明》；

（三）清算組成員《備案通知書》；

（四）依照《公司法》做出的決議或者人民法院的解散、破產裁定或者行政機關責令關閉、撤銷公司登記的決定；

（五）經(jīng)確認的清算報告；

（六）刊登注銷公告的報紙報樣；

（七）公司營業(yè)執(zhí)照正、副本；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定應當提交的其他文件。

第十九條企業(yè)所在地工商部門在縣級人民政府的統(tǒng)一領導下開展日常監(jiān)管工作。工商部門要依據(jù)工商職能，加強日常巡查和信用監(jiān)管，強化年度檢查，督促企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。

第二十條企業(yè)所在地工商部門應將小額貸款公司列為重點監(jiān)管對象，指定專人負責日常巡查，重點檢查小額貸款公司登記事項情況、合規(guī)經(jīng)營情況，巡查檢查情況應當予以記錄并存檔。

第二十一條小額貸款公司在辦理年度檢驗時，除一般性的年檢材料外，還應當提交由指定的會計師事務所出具的年度財務審計報告、公司經(jīng)營活動及執(zhí)行合規(guī)經(jīng)營情況的書面說明。

第二十二條登記機關及日常監(jiān)管部門可以依照《*省工商行政管理機關企業(yè)信用監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，對小額貸款公司采取相應的信用監(jiān)管措施，建立小額貸款公司工商企業(yè)信用檔案。

第二十三條被省金融辦取消試點資格，或被政府責令關閉的小額貸款公司，由登記機關責令企業(yè)限期辦理注銷登記或變更登記。拒不辦理的，依據(jù)《公司法》第二百二十二條及《公司登記管理條例》第七十三條的規(guī)定予以處罰。

第二十四條工商部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)小額貸款公司違反《*省小額貸款公司試點暫行管理辦法》的相關規(guī)定的，有權采取警告、公示、風險提示、約見小額貸款公司董事或高級管理人員談話、質詢、責令停辦業(yè)務等措施。

第二十五條小額貸款股份有限公司違反企業(yè)登記注冊事項管理規(guī)定的，由登記機關委托公司所在縣（市、區(qū)）工商行政管理機關查處。小額貸款公司違反其它工商行政管理法律法規(guī)從事違法活動的，由工商部門依法處理。

第二十六條日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)小額貸款公司違反合規(guī)經(jīng)營相關規(guī)定的，工商部門可以依據(jù)工商職能和《*省小額貸款公司試點暫行管理辦法》中賦予的相關職權，督促其規(guī)范經(jīng)營。督促小額貸款公司合規(guī)經(jīng)營的相關情況應予記錄企業(yè)信用檔案，并作為實施信用監(jiān)管措施的主要依據(jù)。

第二十七條工商部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)小額貸款公司涉嫌非法集資、變相吸收公眾存款的行為，應當及時將有關情況抄告當?shù)劂y監(jiān)部門處理。

第二十八條工商部門在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)小額貸款公司涉嫌發(fā)放高利貸等行為，應當及時將有關情況抄告當?shù)厝诵蟹种C構處理。

第二十九條未經(jīng)工商部門注冊登記擅自以小額貸款公司名義從事經(jīng)營活動的，或對小額貸款公司擅自設立的分公司，按照《無照經(jīng)營查處取締辦法》相關規(guī)定處理。

第三十條本辦法自印發(fā)之日起施行。