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一、引言

在討論FDI對東道國自主創(chuàng)新能力的影響時，人們會關注到技術外溢。理論上通常認為，F(xiàn)DI在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外溢效應主要是通過競爭效應、示范效應、人員培訓和流動效應以及前后向鏈接效應等渠道發(fā)生作用(Blomstrom，1996)；在實證分析上，Caves(1974)等人的實證驗證了FDI外溢效應的存在；也有一些學者，如Aitken和Harison(1999)研究認為，跨國公司對東道國國內(nèi)企業(yè)的勞動生產(chǎn)率并沒有很顯著的影響。FDI對我國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新促進的實證分析方面：江小涓(2002)等人的實證分析支持了技術外溢的存在。王紅嶺(2006)等人研究表明，F(xiàn)DI對自主創(chuàng)新能力培育與提高的作用尚待進一步提高或者需要具備一定的條件。更多的研究則表明，單純的正、負溢出，其表述是不全面的。應該說FDI存在技術外溢的可能，但外資企業(yè)由于逐利的本性，一般不會主動外溢技術，內(nèi)資企業(yè)也并非總能利用FDI技術外溢提高自身的技術水平。FDI存在技術外溢的可能，基于東道國吸收能力的研究表明，F(xiàn)DI技術外溢的實現(xiàn)程度，制約于外資的投資類型、投資所有權安排、東道國的企業(yè)學習創(chuàng)新能力和競爭機制等因素。

利用外資推動國內(nèi)企業(yè)的技術創(chuàng)新一直是我國引進外資的重要目標。商務部公布的《2005跨國公司在中國報告》認為，F(xiàn)DI給我國注入急需資金、創(chuàng)造就業(yè)的同時，也促成相應的技術轉移和企業(yè)管理升級。但是FDI大量引進并沒有帶動中國科技創(chuàng)新質的飛躍，“讓出了市場卻沒有獲得相應的技術提升，這同我們‘市場換技術’的初衷還有相當大的差距?！苯髯鳛橐Y的新興省份，有必要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，更好地利用技術外溢，加快自主創(chuàng)新能力的培育。特別是近年來，外資逐步加快了對內(nèi)資企業(yè)的并購，這使得外資的技術轉移更加內(nèi)部化，加強對外資技術外溢的研究，調整相應的引資策略，無疑有利于江西吸引外資的可持續(xù)性。

二、江西利用外資的現(xiàn)狀

江西利用外資始于1984年,“十五”期間，江西批準外商投資企業(yè)3562個，實際利用外資累計達到75.7億美元，是2000年以前實際利用外資總和的2.8倍；進入“十一五”以來，江西利用外資繼續(xù)保持快速增長。2006年，江西實際利用外資達到28.1億美元，比上年增加15.9%。2007年，江西實際利用外資31.04億美元，是2002年的2.9倍，進入全國前十位。其中，工業(yè)實際利用外資24億美元，同比增長34%，占江西實際利用外資總額的77.4%；投資1000萬美元以上的工業(yè)利用外資項目93個，同比增加了13個?？傮w而言，近年來江西利用外資速度明顯加快，實際利用外資總額連續(xù)5年居中部地區(qū)之首。在引資數(shù)量快速增長的同時，江西利用外資質量明顯提高，涌現(xiàn)了一批如江鈴福特、昌河鈴木、亞東水泥、ABB泰豪、江鎢友泰等投資規(guī)模較大、技術含量較高的投資企業(yè)，目前有世界500強投資背景的項目已達28個。三、外資對江西技術外溢存在的問題

外資的進入往往會產(chǎn)生某種程度的技術溢出，江西省內(nèi)企業(yè)通過消化吸收獲得的這種技術溢出，有力地推動技術進步。近年來，江西吸引外資成績顯著，外資在江西已經(jīng)產(chǎn)生了初步的技術外溢集聚效應，表現(xiàn)在：通過先進技術、設備及產(chǎn)品的生產(chǎn)帶來了一定示范作用，使省內(nèi)企業(yè)和消費者有更多的機會接觸先進技術、設備和產(chǎn)品，提高了省內(nèi)企業(yè)及相關研發(fā)人員對新技術、新產(chǎn)品、新管理方式的學習興趣和模仿能力；通過競爭壓力的推動，促使省內(nèi)企業(yè)更加重視科技投入，以提升企業(yè)的技術水平和企業(yè)產(chǎn)出的高技術含量；通過產(chǎn)業(yè)上下游擴散推動，使江西部分企業(yè)納入到跨國公司的全球生產(chǎn)體系中，在生產(chǎn)技術、物流管理等方面有了一定的提升。但總體而言，外資對江西的技術外溢還不明顯，且對江西技術外溢還存在一些問題，表現(xiàn)在：

1.外資技術轉讓的水平偏低。目前，江西的外商投資主體已發(fā)展到包括香港、澳門、臺灣、日本、美國、德國、加拿大、俄羅斯、澳大利亞等遍布世界五大洲的50多個國家和地區(qū)。2006年，港澳臺地區(qū)及新加坡等亞洲國家和地區(qū)的外商直接投資占總的外商直接投資73.5%以上，而歐盟、北美等發(fā)達國家在江西的投資較少。港澳臺地區(qū)的外資主要以加工貿(mào)易和勞動密集型行業(yè)為主，因而，它們在江西技術轉讓以生產(chǎn)設備等硬件技術為主，主要從全球布點出發(fā)，利用江西勞動力的總量和成本優(yōu)勢，從事最終產(chǎn)品的加工組裝，而關鍵零部件仍大量依靠進口，而組裝環(huán)節(jié)一般增值幅度小，技術含量低，不利于江西省內(nèi)企業(yè)全面掌握技術、形成完整的生產(chǎn)和研發(fā)體系。在高端技術投資方面，外資對高端技術及核心技術往往進行了封鎖。

2.外資技術溢出的范圍有限，其實際效果有待進一步擴大和提高。首先，在通過技術交流促進產(chǎn)業(yè)關聯(lián)等方面，外資技術溢出的作用還很小。外商投資企業(yè)很少與當?shù)貎?nèi)資企業(yè)進行技術創(chuàng)新信息方面的交流。其次，在外資技術外溢的輻射地域方面，外資在江西的投資主要集中南昌、贛州、九江。2006年，江西11個設區(qū)市中，從實際進資絕對額看，南昌、贛州、九江3個設區(qū)市實際進資分別為10.51億美元、6.8億美元和3.41億美元，分別占全省總額的37.4%、24.2%和12.1%；3個設區(qū)市進資額占全省進資總額的73.7%。全省其他8個設區(qū)市實際進資總額還不及南昌市的進資額，這也導致了江西區(qū)域技術創(chuàng)新發(fā)展不平衡的問題更加突出。再次，在外資的投資方式方面，外商獨資方式是外資對江西的主要投資方式。2006年，江西新批外商獨資企業(yè)803個，實際使用外資23.1億美元，兩項指標在江西外商直接投資中的比重分別為81.8%、82.4%。外資獨資化已經(jīng)成為近年來我國外資實踐的重要現(xiàn)象，江西的引資實踐也證明了這一點。這一現(xiàn)象的直接后果就是外資技術溢出的范圍進一步縮小，外資對內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的空間進一步擠壓。

四、制約江西利用外資培育自主創(chuàng)新能力的自身因素分析

對發(fā)展中東道國引資的研究表明，F(xiàn)DI技術外溢效果不顯著的區(qū)域(如非洲、東南亞地區(qū))，往往是吸收能力不強的東道國，如當?shù)刈陨砑夹g水平落后、研發(fā)投入不足、人力資本積累慢等。由于發(fā)展中東道國自身吸收能力不足，使得發(fā)達國家往往趨向把低技術含量的生產(chǎn)活動轉移到發(fā)展中東道國，而在發(fā)達國家之間發(fā)生的直接投資往往具有高技術含量。因此，外資技術外溢效應的大小，除了外資本身的因素外，東道國或地區(qū)自身吸收能力的大小也是非常重要的因素。當前，制約江西利用外企技術外溢培育自主創(chuàng)新能力的自身因素包括：

1.江西省內(nèi)企業(yè)技術和管理水平相對落后。有關研究表明，內(nèi)資企業(yè)與跨國公司投資企業(yè)之間競爭能力差距較小的行業(yè)，溢出效應相對容易產(chǎn)生。省內(nèi)企業(yè)的技術水平與外資的要求存在較大差距，在產(chǎn)品性能、質量和多樣化方面難以滿足外商的要求，很難成為外商投資企業(yè)的配套廠家。外商投資企業(yè)只能形成一種“孤島經(jīng)濟”。同時，由于省內(nèi)企業(yè)缺乏懂經(jīng)營、善管理的高級管理人才及高新技術人才，再加上外商投資企業(yè)的主要管理、設計部門通常由外方人員掌握，致使外商投資企業(yè)的技術轉移與擴散并不徹底。

2.江西省內(nèi)企業(yè)研發(fā)基礎較弱，投入不足。省內(nèi)多數(shù)企業(yè)還缺乏擁有核心技術的自主知識產(chǎn)權，在科研隊伍建設上，也處于落后水平，高級職稱所占比例偏低。從投入來看，國際上一般認為，研發(fā)費用占企業(yè)銷售收入總額1%的企業(yè)，將難以生存；占2%的企業(yè)，可以維持生存；占5%的企業(yè)，才能有競爭力。而江西名牌企業(yè)平均水平才為2%，遠低于發(fā)達國家同類企業(yè)的水平。由于企業(yè)普遍缺乏原創(chuàng)性技術創(chuàng)新的能力，缺少研發(fā)投入，企業(yè)技術進步緩慢。

3.市場環(huán)境建設滯后。不完全的要素市場、不健全的公共服務機構以及實施不力的知識產(chǎn)權保護，構成外商投資企業(yè)技術轉移與擴散的障礙。省內(nèi)企業(yè)在與外商合作過程中，需要獲得相關人才的培養(yǎng)、合資方技術先進程度、引進技術的經(jīng)濟評估等多方面的咨詢和服務。目前江西省內(nèi)能夠提供這類服務的公共機構，尤其是創(chuàng)新擴散中介機構比較缺乏。知識產(chǎn)權缺乏保護的現(xiàn)狀也使外商在輸入核心技術時缺乏安全感，不利于先進技術在江西的擴散。

五、利用外資提升江西自主創(chuàng)新能力的政策建議

廣義而言，一國技術進步可以分為自主創(chuàng)新與對外界的技術引進、模仿及吸收，其中外資在各國技術進步中越來越扮演著日益重要的角色。但是，利用外資的國際技術擴散的最終目的是為了在外資與本土企業(yè)對接中提升自主創(chuàng)新能力。2006年11月，國家發(fā)改委首次的“中國利用外資‘十一五’規(guī)劃”明確提出要使利用外資能促進建立更加開放的自主創(chuàng)新體系。外資在江西的投資活動雖然還處于起步階段，但已成為江西獲取先進技術的重要途徑和手段，必須充分重視外資的技術溢出效應，盡可能地減少技術溢出的制約因素，最大化地利用外資的技術溢出效應，來加快江西自主創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，可以從以下幾方面入手:

1.加強政府對外資的宏觀調控，逐步建立起科學的利用外資機制。首先，確立跨越式發(fā)展的利用外資思路，即利用江西的后發(fā)優(yōu)勢，避免其他引資較早省份出現(xiàn)的失誤，明確利用外資的最終目的是消化國際資本和先進技術，從而將江西利用外資與自主創(chuàng)新有機地結合起來；其次，從可持續(xù)發(fā)展和提升自主創(chuàng)新能力的角度，在引資環(huán)節(jié)進行戰(zhàn)略性透視，改變以往單純追求引資數(shù)量的思路，通過引入技術含量、國內(nèi)配套比例、資源消耗、環(huán)境保護、新增就業(yè)等綜合指標，合理制定引資“門檻”，建立符合科學發(fā)展觀要求的利用外資考核評價及監(jiān)測體系，變招商引資為“招商選資”，以提高引資質量，形成開放、適度競爭和鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境；第三，結合江西實際，選擇適宜的技術水平差距，以中心城市、工業(yè)園區(qū)和經(jīng)濟強縣為重點，把外資引向瓶頸產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，并與老企業(yè)的技術改造結合起來，使其向高技術方向發(fā)展。特別要強調，引入FDI必須有助于江西內(nèi)產(chǎn)業(yè)結構的升級與優(yōu)化，并使直接投資的資本結構、行業(yè)結構、產(chǎn)品結構以及區(qū)域結構等達到綜合協(xié)調。第四，從過度優(yōu)惠型外資政策逐步走向適度激勵乃至規(guī)則型政策，即建立一種主要依靠市場機制，內(nèi)外資企業(yè)政策一致，對外資實行國民待遇的、以規(guī)則為基礎的外資政策。

2.提高內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力。一方面，政府應加大對教育培訓的投入，增強研發(fā)投入力度，以提升企業(yè)的技術水平；另一方面，企業(yè)也應著力培育自己的研發(fā)體系，增強自主創(chuàng)新能力，形成以企業(yè)為主體的自主創(chuàng)新體系。為此，首先要強化企業(yè)自身的融資功能，逐步建立以企業(yè)為主體，多渠道、全方位的資金支持和保障體系，提高企業(yè)R&D經(jīng)費投入。其次，通過政策層面的制度設計，促進重點行業(yè)中的企業(yè)形成研發(fā)聯(lián)盟，消除本土企業(yè)之間惡性競爭的意愿、減少重復研發(fā)投入，有效整合本土研發(fā)資源，實現(xiàn)以較少的投入和較快的速度達到提高技術創(chuàng)新能力的效果，在行業(yè)中形成一個本土企業(yè)的利益共同體，參與到與外資為主要競爭對手的市場競爭中。第三，加強產(chǎn)學研合作。通過項目合同合作、開發(fā)基地合作等形式建立起同高校和科研機構的互利、互動體系。

3.積極實施人才戰(zhàn)略。首先，要完善人才激勵機制，促進創(chuàng)新人才從經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)到外資企業(yè)的回流。其次，必須堅持以人為本的管理思想，加快制度創(chuàng)新步伐，建立健全用人機制，努力營造出一種尊重知識、尊重人才的氛圍和能夠發(fā)揮人才積極性、創(chuàng)造性的體制，在企業(yè)中牢牢樹立“能力本位”的價值觀，以增強企業(yè)的親和力與凝聚力。第三，充分發(fā)揮教育在創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的作用，加強科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的有機結合，促進高等院校與企業(yè)在科技和創(chuàng)新人才培養(yǎng)上的合作。

4.加大知識產(chǎn)權保護力度，完善中介組織服務。政府應進一步健全創(chuàng)造、保護、利用知識產(chǎn)權的制度和市場環(huán)境，加大執(zhí)法力度，提高執(zhí)法效率；省內(nèi)企業(yè)在與外資合作的過程中，也要樹立良好的知識產(chǎn)權保護意識，積極、主動地申請專利；同時，要積極建設一大批高水平、獨立的技術引進中介機構，為企業(yè)提供技術引進的市場調研、技術情報收集和分析、企業(yè)技術力量的評價、技術引進的等業(yè)務,從而促進政府在技術引進中的職能轉變，發(fā)揮企業(yè)技術引進的自主性。