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近年來，*分行、*審計(jì)辦事處認(rèn)真貫徹落實(shí)省分行內(nèi)控管理案件防范工作會議精神，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，積極適應(yīng)股份制改革要求，堅(jiān)持以“股改促發(fā)展、嚴(yán)控促管理、狠抓促落實(shí)”，有力的推動了各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。截止9月末，*分行各項(xiàng)存款余額達(dá)到438276萬元，貸款余額15*45萬元，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營利潤5656萬元，各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)均排全省前列。同時(shí)，今年在全省年中工作會議上，成縣、兩當(dāng)縣支行還被評為連續(xù)10年無案件縣支行，市分行黨委被授予“四好”領(lǐng)導(dǎo)班子，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營與內(nèi)控管理共促進(jìn)、同發(fā)展，“雙豐收”。

一、重內(nèi)控，推動各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。在工作思路和經(jīng)營理念上，*分行黨委始終堅(jiān)持“兩手抓、兩手硬”，積極引導(dǎo)全行員工牢固樹立“股改是第一使命、發(fā)展是第一要務(wù)、控險(xiǎn)是第一責(zé)任”的理念，在快速發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，正確處理改革與發(fā)展、管理與風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系，促使各縣支行樹立了正確的經(jīng)營觀、發(fā)展觀和政績觀。牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先”意識，保證業(yè)務(wù)發(fā)展始終與風(fēng)險(xiǎn)控制能力相適應(yīng)，并將發(fā)展建立在風(fēng)險(xiǎn)與可控性相統(tǒng)一的基礎(chǔ)之上，實(shí)現(xiàn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康、全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。特別在內(nèi)控監(jiān)管協(xié)調(diào)配合上，市分行黨委積極聽取審計(jì)辦的意見和建議，同時(shí)，每次召開全行性會議都邀請審計(jì)辦參加，并安排一定時(shí)間，專門部署內(nèi)控管理工作。如20*年10月，市分行和審計(jì)辦共同組成工作組，針對審計(jì)辦操作風(fēng)險(xiǎn)大檢查中查出的問題和部門自律監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，對全轄40個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了拉網(wǎng)式現(xiàn)場整改，經(jīng)過兩個(gè)多月的共同努力，及時(shí)有效地糾改了存在的各類問題。同時(shí)，今年前9個(gè)月，市分行和審計(jì)辦又先后組織40余人次，分赴9個(gè)縣區(qū)支行，結(jié)合貫徹落實(shí)年中工作會議精神，深入基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，幫助抓弱、抓欠、抓進(jìn)度、抓效果、抓內(nèi)控、抓案件防范，既有力地推動了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，又加強(qiáng)了內(nèi)控管理和風(fēng)險(xiǎn)防范工作，確保了全行各項(xiàng)工作的健康有序進(jìn)行。

二、重檢查，促進(jìn)了各類問題整改。*分行在開展案件防范和專項(xiàng)治理方面，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)排查責(zé)任，認(rèn)真開展風(fēng)險(xiǎn)排查和十二個(gè)案件易發(fā)多發(fā)點(diǎn)的排查檢查。駐*審計(jì)辦事處為促進(jìn)*分行合規(guī)操作、全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和案件防范，不斷強(qiáng)化內(nèi)部管理、切實(shí)提高制度執(zhí)行力基礎(chǔ)，審計(jì)辦事處在積極有效地開展完成各項(xiàng)審計(jì)工作的同時(shí)，認(rèn)真配合*分行對全行9個(gè)縣支行的40個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、12個(gè)設(shè)庫單位進(jìn)行了“金庫安全大檢查”、圍繞案件防范和查處十項(xiàng)規(guī)定，對9個(gè)支行進(jìn)行了全面檢查；在開展各種檢查的同時(shí)，狠抓問題的整改，對十二個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查發(fā)現(xiàn)的1121個(gè)問題，己邊查邊改754個(gè)，糾改78個(gè)；各種審計(jì)檢查發(fā)現(xiàn)問題122個(gè)、2248.8萬元，已整改112個(gè)、2080.93萬元，整改率達(dá)75%以上。在對成縣支行開展重點(diǎn)審計(jì)后，審計(jì)辦專門召開了由縣支行管理層以上參加的座談會議，就該行存在的問題從主、客觀兩方面查找了問題根源，提出了七條整改意見。縣支行領(lǐng)導(dǎo)班子針對審計(jì)辦提出的整改意見，高度重視，當(dāng)即調(diào)整了領(lǐng)導(dǎo)班子分工，并指定一名副行長專門負(fù)責(zé)內(nèi)控建設(shè)工作，同時(shí)補(bǔ)充了兩名會計(jì)事后監(jiān)督。各類問題的及時(shí)整改，有效防范了各類案件及事故的發(fā)生，確保了全行業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)健運(yùn)行。

三、重分析，適時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn)。在開展正常檢查的同時(shí)，*分行、*審計(jì)辦還按季召開班子成員、部室負(fù)責(zé)人、審計(jì)辦科長、縣支行行長等加強(qiáng)內(nèi)控防范案件談話會議，在強(qiáng)調(diào)縣支行“一把手”抓業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，特別強(qiáng)調(diào)內(nèi)控管理抓具體和細(xì)節(jié)問題。在監(jiān)管檢查中“一把手”經(jīng)常深入基層進(jìn)行親自檢查，尤期對階段性檢查活動中發(fā)現(xiàn)的問題，能及時(shí)提出具體整改要求，并及時(shí)調(diào)整工作重點(diǎn)。加強(qiáng)執(zhí)行力和合規(guī)文化教育活動，促進(jìn)了內(nèi)控管理工作。市分行還針對內(nèi)控管理、案件防范工作突出制度執(zhí)行力這一關(guān)鍵，不斷加強(qiáng)合規(guī)文化教育，努力提高全員的思想認(rèn)識，切實(shí)把案件防范變成每個(gè)員工的自覺活動，使員工的認(rèn)識和行動進(jìn)一步統(tǒng)一起來，確保了各項(xiàng)制度落實(shí)到位。例如，在今年一季度案件防范座談會上，審計(jì)辦提出了個(gè)別部門和縣支行自律監(jiān)管不到位、有屢查屢犯、邊糾邊犯的現(xiàn)象。*分行黨委針對審計(jì)辦提出的這一建議，當(dāng)場決定：對下轄7個(gè)縣支行采用召開現(xiàn)場會議的方式，找亮點(diǎn)，擺實(shí)事，查問題，抓落實(shí)，通過現(xiàn)場觀摩，查擺問題，總結(jié)內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)，不但促使全行內(nèi)控管理各項(xiàng)制度真正落到了實(shí)處，各類問題得到有效糾改，而且對全行內(nèi)控管理工作起到了積極的推動作用。

四、重溝通，行辦加強(qiáng)聯(lián)系和交流。*審計(jì)辦事處針對與駐地行溝通不及時(shí)、信息不完整等問題，主動和駐地行黨委聯(lián)系，協(xié)調(diào)和理順與駐地行的工作聯(lián)系，積極搭建信息傳遞平臺，并與市分行就公文傳遞、情況通報(bào)、參加相關(guān)會議、員工培訓(xùn)、委托審計(jì)項(xiàng)目等達(dá)成共識。與此同時(shí)，*分行及時(shí)反饋和提供銀監(jiān)局、人行、地方等外部監(jiān)管結(jié)果，及時(shí)通報(bào)上級行各處室下發(fā)和縣支行上報(bào)的有關(guān)內(nèi)控管理方面的材料和數(shù)據(jù)，以便審計(jì)部門建立和收集非現(xiàn)場評價(jià)資料、進(jìn)一步確定審計(jì)重點(diǎn)，有效提高了審計(jì)的成效，降低了審計(jì)成本。例如，20*年*審計(jì)辦在對文縣支行進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)時(shí)，查出該行貸款限定性條款落實(shí)不夠到位，企業(yè)財(cái)務(wù)核算不真實(shí)，超轉(zhuǎn)授權(quán)限辦理業(yè)務(wù)等問題，審計(jì)辦根據(jù)《審計(jì)處罰處理暫行規(guī)定》，當(dāng)場對該縣支行和具體經(jīng)辦人員做出了相應(yīng)處罰。處罰下達(dá)后，縣支行負(fù)責(zé)的同志有一定的抵觸情緒。針對這一情況，市分行黨委書記、行長郭振峰同志親自召集由審計(jì)辦負(fù)責(zé)人參加的行長碰頭會，在了解到事情的全過程后，市分行不護(hù)短，不說任何理由，當(dāng)即責(zé)令縣支行必須服從審計(jì)辦處理處罰規(guī)定，及時(shí)上劃罰款，限期整改查出的問題，不但維護(hù)了審計(jì)工作權(quán)威性和獨(dú)立性，而且促進(jìn)了全行內(nèi)控管理邁上了一個(gè)新臺階，譜寫了一曲審計(jì)辦與市分行聯(lián)手抓內(nèi)控，強(qiáng)管理、促發(fā)展之歌。