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為貫徹落實(shí)《銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)＜“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動指導(dǎo)方案＞的通知》的精神，進(jìn)一步提高全行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，解決有章不循、違規(guī)操作等問題，提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實(shí)推進(jìn)案防工作有效開展，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，自今年5月底以來，分行通過“三項(xiàng)措施”認(rèn)真落實(shí)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的開展?，F(xiàn)將活動開展情況、取得的效果以及存在的問題和下一步工作安排報(bào)告如下：

一、“執(zhí)行年”活動的全面開展情況

一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。分行對這次活動高度重視，為加強(qiáng)對“執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，分行成立由顧雪金行長任組長，劉紀(jì)委書記任副組長的內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動領(lǐng)導(dǎo)小組，在分行黨委領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一協(xié)調(diào)組織分行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動?！皥?zhí)行年”活動辦公室設(shè)在合規(guī)部。負(fù)責(zé)組織、落實(shí)和協(xié)調(diào)分行“執(zhí)行年”活動。各部門從各自的專業(yè)線出發(fā)開展內(nèi)控和案防制度的梳理、健全、完善及制度執(zhí)行的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。各支行負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行好案防第一責(zé)任人的職責(zé)，帶頭組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)制度，查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，認(rèn)真落實(shí)整改，強(qiáng)化督促指導(dǎo)，把解決問題、完善制度貫徹始終。同時(shí)，在內(nèi)部網(wǎng)開辟“執(zhí)行年”活動專區(qū)，及時(shí)將活動的實(shí)施方案、監(jiān)管制度、風(fēng)險(xiǎn)提示及最新要求等信息傳達(dá)到全行，使基層一線的經(jīng)營人員能夠及時(shí)了解活動的信息、動態(tài)，確?！皟?nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動落到實(shí)處。

二是落實(shí)安排，分步實(shí)施。分行按照總、省行“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動安排，通過準(zhǔn)備階段，制度的梳理、學(xué)習(xí)及查漏補(bǔ)缺階段，排查風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)整改階段，總結(jié)提高、評價(jià)完善階段四個(gè)時(shí)間階段，對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位，進(jìn)一步增強(qiáng)了內(nèi)控和案防制度的針對性。在每個(gè)階段，分行定期編發(fā)活動簡報(bào)，對分行活動開展情況進(jìn)行正面宣傳和積極引導(dǎo)，加強(qiáng)信息交流和風(fēng)險(xiǎn)提示，促進(jìn)了活動的深入開展。

三是堅(jiān)持原則，提高執(zhí)行力。自開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動以來，分行堅(jiān)持三個(gè)“原則”，即堅(jiān)持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合原則、堅(jiān)持全面部署與突出重點(diǎn)相結(jié)合原則、堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結(jié)合原則。通過堅(jiān)持三個(gè)“原則”，切實(shí)提高了“執(zhí)行年”活動的針對性和有效性，使活動真正取得實(shí)效，使內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個(gè)新水平。

二、取得的效果

通過“執(zhí)行年”活動的有效開展，使各支行負(fù)責(zé)人和廣大員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，使有章不循、違規(guī)操作等問題得到有效解決，進(jìn)一步健全和規(guī)范了內(nèi)控和案防制度，大力弘揚(yáng)了自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好的執(zhí)行力文化。

三、存在的問題和下一步工作安排

經(jīng)過自查，分行存在的問題主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任感，執(zhí)行力不強(qiáng)；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實(shí)踐工作中的狀況明白規(guī)則，在實(shí)踐執(zhí)行中存在問題，挫傷了員工的工作積極性；實(shí)踐工作中，各類違規(guī)處分規(guī)章制度未能掩蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處分規(guī)范，使執(zhí)行力打了折扣，對業(yè)務(wù)開展產(chǎn)生了一定的影響。針對上述存在的問題，分行主要從以下幾個(gè)方面增強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氣氛，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“盲目抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是倡導(dǎo)人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作考慮，進(jìn)一步提高員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)開展中呈現(xiàn)的新問題、新狀況，及時(shí)組織人員研討，科學(xué)合理制定相關(guān)的規(guī)章制度，順應(yīng)工作開展的需求。