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旅游投資分析范文第1篇

【關(guān)鍵詞】最優(yōu)資金比例;Kelly體系;隨機(jī)資金收益;期貨投資

擁有一個(gè)優(yōu)秀的交易策略之后,投資者最重要的決策就是如何管理自己的資金,優(yōu)化資金使用比例。在若干個(gè)體系和策略中,將所持資金的多大部分配置到每一個(gè)頭寸中,取決于每一個(gè)投資者和資金管理者。

這與Makowitz的投資組合理論不一樣。因?yàn)樽顑?yōu)資金比例不但關(guān)系著用什么比例的錢來(lái)配置頭寸,同時(shí)關(guān)系著如何來(lái)迎接虧損,使得一個(gè)策略能夠長(zhǎng)期生存下去,尤其是期貨投資所特有的動(dòng)態(tài)保證金管理體系,這就使得我們必須關(guān)注一點(diǎn):明天我們還能繼續(xù)投資下去。

股票市場(chǎng)上一個(gè)常見(jiàn)的長(zhǎng)期的買進(jìn)-持有策略是大家熟知的稱為現(xiàn)金成本平均值(買進(jìn)同樣現(xiàn)金數(shù)量的價(jià)格間距相同的股票)的資金管理模式。普通的交易者和專業(yè)投資者的區(qū)別在于:專業(yè)投資者會(huì)設(shè)定一個(gè)虧損的極限,一旦達(dá)到虧損極限,交易就終止。

曾經(jīng)有一個(gè)叫做的希臘賭徒,用一種漸進(jìn)式的下注方式來(lái)下注賭博,亦即每次將賭注增加60%,將贏來(lái)的40%裝入自己的口袋(實(shí)際上是按照數(shù)列在下注)。若將這種思想引入期貨市場(chǎng),需要注意的是,首先投資策略是一個(gè)系列,具有多項(xiàng)投資。其次,在一個(gè)交易體系中,必須具有特定的進(jìn)入點(diǎn)和退出點(diǎn)設(shè)置。

1.平均回報(bào)體系

原始的Kelly體系設(shè)置是

賭注數(shù)量

其中W是可能贏的數(shù)量,L是可能輸?shù)臄?shù)量,P是贏的概率。

首先,Kelly體系不能直接引入期貨市場(chǎng),原因是基于一下幾點(diǎn):

⑴交易的結(jié)果和賭博的結(jié)果不一樣,不是每次都全部輸?shù)粢膊皇敲看味及俜种话俚内A。

⑵具有手續(xù)費(fèi)。

⑶動(dòng)態(tài)保證金交易使得你必須為追加保證金做好準(zhǔn)備,防止強(qiáng)行平倉(cāng)的發(fā)生。

所以,我們不但要估計(jì)交易盈利的概率,還必須考慮虧損和盈利的大小,以及上下波動(dòng)的大小,為動(dòng)態(tài)的保證金做好準(zhǔn)備。

如果不考慮保證金的話,調(diào)整后的體系就成為如下:

其中是風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量(亦即投入資金比例),r是策略的平均回報(bào)率(平均盈利/平均虧損),是該策略下歷史交易中盈利次數(shù),是該策略下歷史交易中虧損次數(shù)。

在一個(gè)投資策略下的多個(gè)交易品種選擇的時(shí)候,體系給出的投資百分比不會(huì)大于25%,也就是說(shuō),體系給出的百分比和Makowitz投資組合理論給出的百分比是完全不一致的。

那么,體系的交易策略對(duì)于期貨交易的改進(jìn)如何呢?

2.考慮保證金的交易最優(yōu)資金比例體系

上述Kelly體系給出了一個(gè)較為優(yōu)化的資金投入比例,下面考慮的是一般化的情形,然后結(jié)合特定的投資策略來(lái)分析期貨投資資金使用比例問(wèn)題。

2.1 一般隨機(jī)資金收益體系

下面將要證明,引入保證金和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率之后,優(yōu)化這個(gè)投入比例不但可以最大化資金增長(zhǎng)率,同時(shí)可以在固定的目標(biāo)增長(zhǎng)率下最小化達(dá)到該目標(biāo)增長(zhǎng)率的時(shí)間。

2.2 期貨投資策略下的資金比例

假設(shè)一自有資金進(jìn)入期貨市場(chǎng)投資,設(shè)期貨交易保證金比例為m1,手續(xù)費(fèi)為m2,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率r,為初始資金。

投資者資金分配比例為如下三部分:

⑴期貨頭寸(空頭或者多頭);

⑵為動(dòng)態(tài)保證金做準(zhǔn)備的資金;

⑶投資到無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。

其中為動(dòng)態(tài)保證金所準(zhǔn)備的資金為,為標(biāo)的資產(chǎn)的波動(dòng),所以有

其中代表的是收益扣除手續(xù)費(fèi)(即買賣期貨頭寸的手續(xù)費(fèi)),為扣除了動(dòng)態(tài)準(zhǔn)備的保證金后獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的收益。

而是使得上述等式取得最大值的比例函數(shù),通過(guò)求解上面的最值優(yōu)化問(wèn)題,可以得出投資比例分配原則。

而對(duì)于一般的標(biāo)的而言,要對(duì)其狀態(tài)空間進(jìn)行處理和分析,一般用如下方式:

⑴將N+1個(gè)“交易日”的交易數(shù)據(jù)收集為

⑵對(duì)應(yīng)N個(gè)收益率為

⑶將N個(gè)收益率劃分為m個(gè)區(qū)間,取第i個(gè)區(qū)間的中點(diǎn)為,對(duì)應(yīng)區(qū)間里面所包含的收益率為個(gè),于是對(duì)應(yīng)頻率為來(lái)逼近其概率值。

⑷那么,隨機(jī)變量狀態(tài)空間和概率對(duì)應(yīng)為:

和。

參考文獻(xiàn)

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[6]威廉.F.夏普.投資學(xué)[M].中國(guó)人民大學(xué)出版社,2003.

旅游投資分析范文第2篇

關(guān)鍵詞：旅游地產(chǎn)；風(fēng)險(xiǎn)分析；防范對(duì)策

一、旅游地產(chǎn)迅速發(fā)展的原因分析

(一)經(jīng)濟(jì)先行，奠定行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)呈飛速發(fā)展趨勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2005年,我國(guó)人均GDP已經(jīng)達(dá)到1730美元,而據(jù)相關(guān)資料顯示，當(dāng)居民的收入提高到足以滿足溫飽的狀態(tài)后，結(jié)余部分則會(huì)用于其它類似旅游等發(fā)展性消費(fèi)方面,那么，該國(guó)的旅游業(yè)也會(huì)進(jìn)入一個(gè)新的層次，由此，必然帶動(dòng)與之相關(guān)的旅游地產(chǎn)的蓬勃發(fā)展。

(二)政府加大對(duì)旅游業(yè)的扶持力度消費(fèi)是拉動(dòng)我國(guó)濟(jì)發(fā)展的三架馬車之一,而其中旅游消費(fèi)支出占了居民消費(fèi)支出相當(dāng)大的比重。在“十一五”期間，我國(guó)把旅游業(yè)作為重點(diǎn)發(fā)展對(duì)象,政府對(duì)旅游業(yè)的高度重視使得地產(chǎn)商們紛紛瞄準(zhǔn)旅游地產(chǎn)，同時(shí),隨著旅游需求不斷發(fā)展,旅游地產(chǎn)投資顯出強(qiáng)烈的向周邊鄉(xiāng)村發(fā)展的趨勢(shì)，農(nóng)家休閑景區(qū)隨處可見(jiàn)。

(三)城市改造加快地產(chǎn)商們對(duì)旅游地產(chǎn)的投資近10年來(lái)各地政府積極響應(yīng)國(guó)家大力響應(yīng)旅游業(yè)的號(hào)召，普遍加大了對(duì)地方基礎(chǔ)設(shè)施的改造,并利用黃金地段來(lái)重點(diǎn)打造一些旅游項(xiàng)目。如桂林打造的“兩江四湖”就為該市增添了新的亮點(diǎn),極大地改善了該市的旅游環(huán)境，同時(shí)，這一系的改造措施的實(shí)行，也為旅游地產(chǎn)商的投資營(yíng)造了良好的投資環(huán)境。

二、旅游地產(chǎn)投資的風(fēng)險(xiǎn)分析

旅游地產(chǎn)不僅與旅游聯(lián)系密切，也與其他眾多行業(yè)息息相關(guān)，這就決定了旅游地產(chǎn)的投資存在多種不確定要素，具體來(lái)說(shuō)，其風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下方面：

(一)逐利投機(jī)心理導(dǎo)致資金風(fēng)險(xiǎn)增大旅游地產(chǎn)投資的高利潤(rùn)使得不少投資商“鋌而走險(xiǎn)”，盲目集中投資致使旅游地產(chǎn)市場(chǎng)亂象情況層出不窮。例如，二十世紀(jì)八十年代初,桂林為了方便海外游客住宿,地產(chǎn)商們紛紛投資旅游飯店。但是，一大批新的高檔飯店的新建,造成該市高檔飯店住房率立即出現(xiàn)大規(guī)模下降趨勢(shì)。因此，正由于旅游地產(chǎn)投資具有的長(zhǎng)期性特點(diǎn)，所以，地產(chǎn)商們?cè)谕顿Y時(shí)需謹(jǐn)慎評(píng)估其潛在的一些風(fēng)險(xiǎn)。

(二)自然災(zāi)害與政治立場(chǎng)等不可逆因素增加投資風(fēng)險(xiǎn)旅游地產(chǎn)與旅游業(yè)相伴隨，一些突如其來(lái)自然災(zāi)害的發(fā)生使旅游發(fā)展受阻，那么與之相關(guān)的旅游地產(chǎn)也必然“遭殃’。據(jù)統(tǒng)計(jì),近年的海嘯給東南亞旅游造成相關(guān)損失占達(dá)80%以上.08年汶川大地震對(duì)四川旅游業(yè)造成巨大影響，全省旅游總收入比去年同期下降18%。同時(shí),一國(guó)的政治立場(chǎng)也對(duì)旅游地產(chǎn)的發(fā)展有或大或小的影響。例如：我國(guó)對(duì)日本等國(guó)的政治立場(chǎng)的周期性變化,也將直接影響到我國(guó)旅游業(yè)的發(fā)展。

(三)國(guó)家宏觀政策的調(diào)整帶來(lái)的背景風(fēng)險(xiǎn)任何產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開該國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策的宏觀調(diào)控。針對(duì)我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)過(guò)熱的情況,2003年下半年以來(lái),我國(guó)相繼出臺(tái)了一系列相應(yīng)的調(diào)控措施,旨在調(diào)控地產(chǎn)業(yè)投資過(guò)熱之勢(shì)。經(jīng)過(guò)近三年的努力，雖然各地地產(chǎn)價(jià)格過(guò)高情況有所緩和，但整體上效果仍不明顯。由于旅游地產(chǎn)也具備房地產(chǎn)的一些特征,與房地產(chǎn)業(yè)息息相關(guān),故旅游地產(chǎn)商在進(jìn)行投資時(shí)，宏觀經(jīng)濟(jì)政策成為不得不考慮的因素。

三、關(guān)于旅游地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)控制的建議

(一)政府要增強(qiáng)對(duì)旅游地產(chǎn)投資的調(diào)控意識(shí)堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展，循序漸進(jìn)的原則，旅游業(yè)在“十一五”建設(shè)規(guī)劃中,已成為國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展的對(duì)象,并且現(xiàn)已在各地的建設(shè)規(guī)劃中占有重要位置。旅游地產(chǎn)投資要穩(wěn)定有序地發(fā)展下去，類似于“急功近利”式的政府形象工程則必須避免,同時(shí)應(yīng)回避重復(fù)無(wú)序性開發(fā),盡量減少資源耗費(fèi)，使旅游業(yè)朝著可持續(xù)方向不斷前進(jìn)。

(二)投資有風(fēng)險(xiǎn)，銀行需謹(jǐn)慎地產(chǎn)屬于資金密集性項(xiàng)目,然而，在實(shí)際投資中,僅憑開發(fā)商的自籌資金一般無(wú)法達(dá)到項(xiàng)目的要求,而這些地產(chǎn)商的投資又主要依靠向銀行借款來(lái)完成,這就很容易導(dǎo)致銀行貸款的快速增加，資金風(fēng)險(xiǎn)也隨之增大。因此,怎樣增強(qiáng)貸款后的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)銀行來(lái)說(shuō)就顯得尤為重要；另一方面，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)相應(yīng)的監(jiān)測(cè)體系的建立健全,做到配合國(guó)家政策有序?qū)嵤┑耐?，各金融機(jī)構(gòu)之間加強(qiáng)彼此的信息交流溝通，定期依具體情況合理投資,做好對(duì)地產(chǎn)業(yè)的金融方面的調(diào)控工作。

(三)注重市場(chǎng)分析，總結(jié)市場(chǎng)規(guī)律市場(chǎng)自身的發(fā)展往往會(huì)被很多因素所左右。由于看問(wèn)題的的角度不同,個(gè)人的眼界有限,致使投資人在投資決策時(shí),一般難以掌控到復(fù)雜的市場(chǎng)變化情況。而對(duì)于投資人來(lái)說(shuō),借款人只有擁有具有專業(yè)市場(chǎng)分析能力的團(tuán)隊(duì)和機(jī)構(gòu)，才能夠較為全面地了解和把握影響市場(chǎng)的多種因素，由此方可大致判斷市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。同時(shí)為了保障投資環(huán)境的安全和貸款的及時(shí)收回,金融機(jī)構(gòu)有必要對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行合理分析,從而用于對(duì)投資人最終決策的借鑒和指導(dǎo),以減輕金融投資的風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)語(yǔ)

目前，中國(guó)的旅游市場(chǎng)呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展之勢(shì)，旅游地產(chǎn)商能否在這種大背景下分得“一杯羹”則完全考驗(yàn)著各位地產(chǎn)商的智慧。但是，充分評(píng)估各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在理性分析的基礎(chǔ)上因地制宜，因時(shí)制宜，有選擇的進(jìn)行合理投資，同時(shí)，輔之以各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策的支持，我們有理由相信在不久的將來(lái)，旅游地產(chǎn)的前景一定會(huì)更加光明。

參考文獻(xiàn)：

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[2]張一.淺析旅游地產(chǎn)的現(xiàn)狀及未來(lái)前景[J].中國(guó)市場(chǎng)，2010(52).

旅游投資分析范文第3篇

關(guān)鍵詞：DEA模型 國(guó)內(nèi)外石油公司 投資效率

一、引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，國(guó)際能源競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，成本不斷飆升的壓力迫使各國(guó)石油公司不斷調(diào)整投資思路，在增加投資額的同時(shí)，更加重視投資效率。石油行業(yè)是一個(gè)資金投入高度集中的行業(yè)，同時(shí)也是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的投資領(lǐng)域，在面對(duì)種種風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素時(shí)，提高投資效率，使有限的投資獲得更大的收益，是規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資決策水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化的有效方式。

對(duì)于投資以及投資效率問(wèn)題的研究，西方各國(guó)起步較早，并取得了卓越的成績(jī)。Jorgensen將新古典生產(chǎn)函數(shù)引入企業(yè)投資函數(shù)中，承認(rèn)資本和勞動(dòng)投入之間替代的可能性，并運(yùn)用連續(xù)時(shí)間的動(dòng)態(tài)最優(yōu)模型來(lái)描述企業(yè)的投資行為，產(chǎn)生了新古典投資理論，標(biāo)志著現(xiàn)代企業(yè)投資理論的形成。此后，Tobin（1969）提出的著名的Tobin’Q理論以及后來(lái)Modigliani和Milier（1958）在企業(yè)微觀投資領(lǐng)域提出的MM定理，都對(duì)投資理論進(jìn)行了完善。

國(guó)內(nèi)對(duì)企業(yè)投資效率的研究相對(duì)較晚，但DEA方法在投資效率分析中的應(yīng)用發(fā)展較快。崔鷗曄（2008）對(duì)DEA模型在企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用進(jìn)行綜述。王堅(jiān)強(qiáng)、陽(yáng)建軍（2010）運(yùn)用DEA方法對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)投資效率進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)，并證明了其可行性和有效性。譚志國(guó)（2004）基于DEA方法對(duì)汽車工業(yè)企業(yè)投資有效性進(jìn)行了分析，并提出達(dá)到DEA有效的可行措施。另外，利用DEA方法對(duì)電信、保險(xiǎn)、銀行等行業(yè)投資效率的研究也比較多，DEA方法在企業(yè)投資效率測(cè)度中的應(yīng)用日趨成熟。然而，DEA方法在石油行業(yè)中的研究還比較少。目前，對(duì)石油公司投資問(wèn)題的研究多是從理論角度進(jìn)行論述。王利民（2009）以中原油田為例，對(duì)提高石油公司投資效益進(jìn)行了理論探討。韋方娥、馮廣平、鈔彩云（2011）對(duì)國(guó)內(nèi)外大型石油公司的投資戰(zhàn)略、規(guī)模、結(jié)構(gòu)和效果進(jìn)行了對(duì)比分析，認(rèn)為我國(guó)石油公司應(yīng)提高原油自給率，增加上游投資比例。董翠、戴勇等（2010）著重對(duì)國(guó)外大石油公司的投資特點(diǎn)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)勘探、收購(gòu)獲得新增儲(chǔ)量以及注重風(fēng)險(xiǎn)控制和資產(chǎn)多元化是其重要特點(diǎn)。在具體化的測(cè)量方面，侯鳳華、張?jiān)谛竦龋?001）用DEA方法對(duì)6個(gè)油田的投資效果進(jìn)行了科學(xué)評(píng)價(jià)。羅東坤（2002）以凈現(xiàn)值法為基礎(chǔ)建立了油氣勘探投資經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型，為勘探投資決策提供了科學(xué)依據(jù)。劉金蘭、陳麗華等（2005）基于模糊決策理論構(gòu)建了適合石油公司特點(diǎn)的投資組合優(yōu)化模型，為組合投資決策提供指導(dǎo)。安貴鑫、彭修娟等（2009）用DEA方法構(gòu)建了石油企業(yè)開發(fā)效率評(píng)價(jià)的理論模型，并對(duì)中石油下屬7家油田的效率進(jìn)行了分析，為石油開發(fā)評(píng)價(jià)提供了新途徑。

通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，DEA方法在企業(yè)投資效率的分析中得到廣泛應(yīng)用，其模型本身也逐步完善，但其在石油行業(yè)中的研究相對(duì)較少。目前對(duì)石油公司投資效率的分析主要側(cè)重于理論分析，DEA方法的應(yīng)用主要集中在國(guó)內(nèi)幾個(gè)油田上，較少結(jié)合國(guó)外大型石油公司進(jìn)行對(duì)比分析，缺乏一定比較性，這不利于我國(guó)石油公司發(fā)現(xiàn)自身不足，學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。因此，本文試圖打破地域限制，應(yīng)用DEA方法對(duì)國(guó)內(nèi)外九大石油公司的投資效率進(jìn)行分析研究。

二、DEA模型及其特征

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（簡(jiǎn)稱DEA），是由著名運(yùn)籌學(xué)家A.Chanres、W.W.Cooper和E.Rhodes從1978年開始發(fā)展起來(lái)的一種新的系統(tǒng)分析方法。在要素規(guī)模報(bào)酬不變的前提下，CCR-DEA模型對(duì)DMU（決策單位）的技術(shù)效率進(jìn)行分析。在此基礎(chǔ)上，Banker、Charnes 和 Cooper提出BCC模型，認(rèn)為技術(shù)效率可以分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。

（一）CCR-DEA 模型

CCR模型是最基本的DEA模型，它可以用于評(píng)價(jià)決策單元之間的綜合相對(duì)有效性，包括規(guī)模有效和技術(shù)有效。具體公式為：

式中，θ為技術(shù)效率；xj為DMUj的投入要素集合； yj為DMUj產(chǎn)出要素集合；λj為重新構(gòu)造的有效決策單元組合中第 j個(gè)決策單元的組合比例；x0、y0分別表示 DMUj0的投入向量和產(chǎn)出向量；s- 和 s+為松弛向量；n為決策單元個(gè)數(shù)。

CCR-DEA模型有三種經(jīng)濟(jì)含義：（1）決策單元既達(dá)到規(guī)模有效，又達(dá)到技術(shù)有效。此時(shí)決策單元DEA有效，相應(yīng)的要素組合達(dá)到最優(yōu)，即最優(yōu)值θ=1，且s-=s+= 0。（2）決策單元規(guī)模有效或者技術(shù)有效。此時(shí)決策單元DEA 弱有效，相應(yīng)的在技術(shù)或者規(guī)模上存在改善的空間，即最優(yōu)值 θ=1，且s-≠0或s+≠0。（3）決策單元既未達(dá)到規(guī)模有效，也未達(dá)到技術(shù)有效。此時(shí)決策單元為非DEA有效，即θ

另外，對(duì)于非DEA有效的決策單元，我們可以通過(guò)測(cè)算K（K=λj /θ）值來(lái)判斷決策單元的規(guī)模收益，從而對(duì)其投資規(guī)模進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。具體有以下三種情況：（1）規(guī)模收益良好。此時(shí)K=1，投入規(guī)模較恰當(dāng)。（2）規(guī)模收益遞增。此時(shí)K1，投入規(guī)模偏小。

（二）BCC-DEA 模型

CCR模型只能對(duì)決策單元的整體效率進(jìn)行分析，如果想要對(duì)決策單元進(jìn)行更深層次的研究，就需要對(duì)其整體有效性進(jìn)行細(xì)致的劃分，在此基礎(chǔ)上分析決策單元的問(wèn)題，從而更好地找到解決辦法。對(duì)于非DEA有效的決策單元，BCC模型可以對(duì)整體效率進(jìn)行區(qū)分，具體評(píng)價(jià)其純技術(shù)有效性和規(guī)模有效性。其模型構(gòu)成相對(duì)簡(jiǎn)單，只需在CCR模型中加入凸性約束條件∑λj=1即可。

上式中，如果σ=1，則說(shuō)明決策單元是純技術(shù)有效的，在這種情況下，投入與產(chǎn)出的配置比例合理；否則，則為純技術(shù)無(wú)效。純技術(shù)效率乘以規(guī)模效率等于技術(shù)效率，在知道純技術(shù)效率的情況下，很容易計(jì)算出規(guī)模效率。

三、評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取

運(yùn)用DEA模型對(duì)決策單元的投資效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，對(duì)投入產(chǎn)出指標(biāo)的合理確定是進(jìn)行分析的前提和基礎(chǔ)。根據(jù)投資效率最優(yōu)原則，即投入最小產(chǎn)出最大，在選取指標(biāo)時(shí)，投入應(yīng)越小越好，產(chǎn)出越大越好。

1.投入指標(biāo)。石油產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中需要投入的要素有很多，基于數(shù)據(jù)的可得性和前人的研究經(jīng)驗(yàn)，本文選取了以下要素作為石油產(chǎn)業(yè)投資效率評(píng)價(jià)的主要投入指標(biāo)：投資總額、職工總數(shù)、主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、固定資產(chǎn)凈值。

2.產(chǎn)出指標(biāo)。鑒于石油行業(yè)的特殊性，對(duì)石油企業(yè)產(chǎn)出的衡量不僅包括財(cái)務(wù)績(jī)效方面，還應(yīng)包括資源的產(chǎn)出量。因此，在數(shù)據(jù)可得基礎(chǔ)上，本文將銷售收入（主營(yíng)業(yè)務(wù)收入）、原油探明儲(chǔ)量、天然氣探明儲(chǔ)量作為主要產(chǎn)出指標(biāo)。

3.數(shù)據(jù)來(lái)源。本文主要對(duì)國(guó)內(nèi)三家主要石油公司和國(guó)外六家石油公司2009-2012年的投資效率進(jìn)行對(duì)比分析，數(shù)據(jù)來(lái)源于各公司年報(bào)、國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)。

四、投資效率評(píng)價(jià)及有效性分析

為提高數(shù)據(jù)分析的準(zhǔn)確性，將收集的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行歸一化處理，使數(shù)據(jù)分布均衡。

數(shù)據(jù)歸一化后，決策單元形成的前沿面總體形狀不變，對(duì)最后的評(píng)價(jià)結(jié)果不會(huì)產(chǎn)生影響。實(shí)證結(jié)果如表1至表4所示。

（一）整體效率分析

整體效率（技術(shù)效率TE）有效即效率值為1，具體是指公司在現(xiàn)有投入要素一定的情況下，產(chǎn)出量最大，實(shí)現(xiàn)投入與產(chǎn)出的最優(yōu)組合，達(dá)到生產(chǎn)的最理想狀態(tài)。反之，各要素利用沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，存在投入資源浪費(fèi)現(xiàn)象。從表1可以看出，國(guó)內(nèi)三大石油公司的整體效率處于波動(dòng)狀態(tài)，效率值略有下降趨勢(shì)，說(shuō)明我國(guó)石油公司的投入產(chǎn)出并不穩(wěn)定。相比較而言，國(guó)外石油公司的整體效率較穩(wěn)定。從2009年到2012年，?？松梨?、BP和道達(dá)爾一直保持整體效率有效，實(shí)現(xiàn)了資源要素的有效利用，殼牌、雪佛龍、埃尼集團(tuán)雖然在初期未達(dá)到整體效率有效，但是處于不斷優(yōu)化的階段，最終實(shí)現(xiàn)了整體效率有效。

（二）純技術(shù)效率分析

純技術(shù)效率是整體效率在剔除規(guī)模效率的影響后得到的，其反映的是技術(shù)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響，即在給定產(chǎn)出的情況下，利用先進(jìn)技術(shù)最大程度節(jié)約投入要素的能力。對(duì)國(guó)內(nèi)石油公司而言，2009-2012年，中海油的純技術(shù)效率值為1，實(shí)現(xiàn)純技術(shù)效率有效，即充分實(shí)現(xiàn)了利用現(xiàn)有投入得出最大化產(chǎn)出的目標(biāo)。中石油、中石化相對(duì)欠缺，但是整體上企業(yè)對(duì)于技術(shù)人員以及科研經(jīng)費(fèi)方面實(shí)現(xiàn)了純技術(shù)有效，企業(yè)對(duì)于生產(chǎn)技術(shù)或方法的利用情況較好。對(duì)國(guó)外石油公司，其純技術(shù)有效性明顯優(yōu)于國(guó)內(nèi)石油公司，除殼牌和埃尼集團(tuán)在2009年未達(dá)到純技術(shù)有效外，其他石油公司都實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)出一定時(shí)，投入最小的目標(biāo)。

（三）規(guī)模效率分析

規(guī)模效率反映的是公司規(guī)模是否處于最優(yōu)狀態(tài)。如果公司規(guī)模處于最優(yōu)狀態(tài)，那么效率值為1，此時(shí)所代表的意思是，企業(yè)在當(dāng)前的投入規(guī)模下，經(jīng)營(yíng)效率最優(yōu)，經(jīng)營(yíng)效益最好。若效率值小于1，那么企業(yè)未達(dá)到規(guī)模效率有效，在當(dāng)前投入水平下要想達(dá)到經(jīng)營(yíng)效益最優(yōu)，就必須增加或者縮小投資規(guī)模。從表3可以看出，國(guó)內(nèi)三大石油公司規(guī)模效率與國(guó)外相比波動(dòng)較大，2009-2012年中石油、中海油呈下降趨勢(shì)，中石化變動(dòng)雖然較其他兩家公司小，但是也處于不穩(wěn)定狀態(tài)，這或許與中國(guó)石油公司近幾年來(lái)采取的積極走出去戰(zhàn)略有關(guān)，國(guó)內(nèi)大型石油公司為落實(shí)走出去戰(zhàn)略，大量進(jìn)行海外并購(gòu)，擴(kuò)大公司海外規(guī)模。規(guī)模的擴(kuò)大在短期內(nèi)無(wú)法產(chǎn)生積極的產(chǎn)出，投入與產(chǎn)出處于非最優(yōu)組合狀態(tài)。相比較而言，國(guó)外石油公司規(guī)模效率變化較穩(wěn)定，除埃尼集團(tuán)的效率值一直處于增長(zhǎng)階段，最后實(shí)現(xiàn)了規(guī)模效率有效外，其他幾家石油公司基本上實(shí)現(xiàn)規(guī)模有效。這在一方面是由于國(guó)外發(fā)展較早，投入與產(chǎn)出達(dá)到了相對(duì)穩(wěn)定的狀態(tài)，因而其規(guī)模效率值不會(huì)有太大的變動(dòng)。

從表4可以看出，絕大部分處于規(guī)模效益遞增或規(guī)模效益不變階段。埃尼集團(tuán)和中海油規(guī)模相對(duì)其他石油公司而言稍小一些，其規(guī)模效益遞增表明企業(yè)規(guī)模還有增大的空間，在既定產(chǎn)出的情況下，因?yàn)橥度胍剌^少，實(shí)際產(chǎn)出未達(dá)到最優(yōu)目標(biāo)。

五、結(jié)論及建議

本文運(yùn)用DEA模型選取國(guó)內(nèi)外主要九大石油公司，對(duì)其投資效率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取在一定程度上彌補(bǔ)了原有傳統(tǒng)財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行企業(yè)投資效率評(píng)價(jià)的缺陷，得出結(jié)論如下：（1）2009-2012年國(guó)外石油公司效率值變化穩(wěn)定，而國(guó)內(nèi)石油公司變化波動(dòng)較大。國(guó)外石油公司投資效率明顯好于國(guó)內(nèi)石油公司，我國(guó)石油公司需要積極借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。（2）國(guó)內(nèi)石油公司純技術(shù)效率與國(guó)外相比變動(dòng)差異大，說(shuō)明企業(yè)在技術(shù)與管理方面存在許多不足。（3）國(guó)內(nèi)石油公司規(guī)模效率值有遞減趨勢(shì)，投入規(guī)模與產(chǎn)出未達(dá)到最優(yōu)。

結(jié)合以上分析，本文提出以下建議：（1）做好投資規(guī)劃管理。首先，要完善內(nèi)部投資管理機(jī)制，進(jìn)行決策層次的劃分，在集團(tuán)總部進(jìn)行投資總體方向指導(dǎo)的同時(shí)適當(dāng)放權(quán)，使子公司等可以根據(jù)自身所處環(huán)境和實(shí)際情況進(jìn)行靈活調(diào)整，并明確各成員的職責(zé)以及決策范圍，保證投資決策的科學(xué)性和可實(shí)施性。其次，在投資規(guī)劃管理中要明確投資方向、投資結(jié)構(gòu)等問(wèn)題，積極借鑒國(guó)外石油公司發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，在油氣資源需求增加但資源量有限的情況下加大對(duì)上游油氣勘探開發(fā)的投資，積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，開拓國(guó)際市場(chǎng)。（2）加大專業(yè)化科技投入，提高科技人員的研發(fā)能力和創(chuàng)新能力。我國(guó)石油公司對(duì)科研總投入量較大，但是由于我國(guó)石油公司在很大程度上受行政因素的影響，投入決策權(quán)集中在上層，無(wú)法很好地了解實(shí)際的技術(shù)需求導(dǎo)致科技投入方向的失誤，造成資金浪費(fèi)。因此應(yīng)加大專業(yè)化科技投入，提高基層員工的積極性，并注重提高員工的創(chuàng)新能力和研發(fā)能力。（3）注重規(guī)模效益。近年來(lái)，我國(guó)石油公司積極開拓國(guó)際市場(chǎng)，積極進(jìn)行海外石油開發(fā)和并購(gòu)，這是我國(guó)石油公司持續(xù)發(fā)展和保證能源需求的必經(jīng)之路。但是在此過(guò)程中不能只關(guān)注規(guī)模的擴(kuò)大，還要考慮成本和效益問(wèn)題。要充分利用與國(guó)際石油公司合作的機(jī)會(huì)，獲得海外開采機(jī)會(huì)，分散投資風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于海外并購(gòu)要注重并購(gòu)對(duì)象的可盈利性并加強(qiáng)企業(yè)的整合，確保投資效益。X

參考文獻(xiàn)：

1.崔鷗曄.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型及其在績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用綜述[J].科學(xué)技術(shù)與工程，2008，8（7）.

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旅游投資分析范文第4篇

近年來(lái)，國(guó)內(nèi)外旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度迅猛，旅游商品作為旅游業(yè)發(fā)展中不可或缺的重要部分，目前旅游市場(chǎng)的需求量越來(lái)越大，其經(jīng)營(yíng)產(chǎn)值已占據(jù)整個(gè)旅游業(yè)收入的1/3。今年，有關(guān)專家在七大經(jīng)濟(jì)商機(jī)的分析中，其中一項(xiàng)就是旅游經(jīng)濟(jì)的投資開發(fā)，而旅游商品開發(fā)和旅游用品批發(fā)經(jīng)營(yíng)又是旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展中值得投資開發(fā)的兩個(gè)項(xiàng)目。由此可見(jiàn)，投資經(jīng)營(yíng)旅游用品店鋪具有廣闊的發(fā)展前景。

目前人們?cè)诠?jié)假日等閑暇時(shí)間大都喜歡外出旅游。旅游時(shí)，游客們?yōu)榱思o(jì)念自己的“出游”或歸來(lái)后送親朋好友一些旅游景點(diǎn)的禮物，大都喜歡購(gòu)買一些旅游紀(jì)念用品或認(rèn)為有價(jià)值的商品。另外就是出游前的旅途用品配備，細(xì)微之處，缺一不可，缺少哪樣，都可能給旅途生活帶來(lái)不便。

按業(yè)內(nèi)人士的分析，投資旅游用品專賣店，將會(huì)進(jìn)一步助推旅游用品的研發(fā)、生產(chǎn)和品牌創(chuàng)立，專業(yè)的店鋪越多，越有利于商品的生產(chǎn)和銷售。投資分析人士認(rèn)為，開辦旅游用品的店鋪?zhàn)詈眠x址于城市繁華地段，經(jīng)營(yíng)者最好是喜歡旅游的人士，因其熟悉旅游市場(chǎng)，懂得出行時(shí)需要哪些物品，游客購(gòu)物時(shí)喜歡買哪類紀(jì)念品，只有具備這些常識(shí)，經(jīng)營(yíng)才會(huì)得心應(yīng)手。

投資開辦旅游商品專賣店，在經(jīng)營(yíng)上要經(jīng)銷有道、服務(wù)到位，把握住以下四個(gè)方面才能取得成功：一是商品要全，大凡旅游用品無(wú)所不包，旅游紀(jì)念品要體現(xiàn)地域特色。二是小巧精致，組合型的系列產(chǎn)品體積要小、分量要輕，經(jīng)濟(jì)實(shí)用且便于攜帶，以減輕出游者負(fù)擔(dān)。三是價(jià)廉物美，旅游商品不同于別的商品，質(zhì)量要上乘，價(jià)格要實(shí)在，如果貪圖眼前利益而“宰客”，天長(zhǎng)日久，便會(huì)失去眾多客源和長(zhǎng)期效益。四是商品要專，諸如越野背包、野營(yíng)帳篷、軍用水壺、指南針等，這些產(chǎn)品最好能找軍工廠進(jìn)貨，以確保質(zhì)量和信譽(yù)的提高。

開辦旅游用品專賣店同時(shí)還要兼顧其它與游客相關(guān)的服務(wù)，比如店里要配備ADSL上網(wǎng)系統(tǒng)，便于為游客提供各處旅游勝地的資料。此外，周邊景點(diǎn)附近有哪些特色餐館和酒店賓館，高中低檔價(jià)位如何，開店者都要掌握清楚，游客咨詢時(shí)便于隨時(shí)介紹。再就是開店者也可為提供代訂車票，商品出租等服務(wù)。投資開辦一家旅游用品專賣店，投入資金不超過(guò)10萬(wàn)元，按每日銷售額1000元，月盈利6000元左右，全年收益可達(dá)8萬(wàn)元左右?？梢?jiàn)，開辦旅游用品專賣店，不失為小本創(chuàng)業(yè)者的選擇。

旅游投資分析范文第5篇

Xu Jun； Gong Guocu

（①Huaneng Lancang River Hydropower Co.,Ltd.，Yunan 650214，China；

②Beijing Xiaguang Economic Technology Consulting Co.,Ltd.，Beijing 100120，China）

摘要： 合同管理是項(xiàng)目投資管理的基礎(chǔ)，加強(qiáng)合同管理，有助于提高工程質(zhì)量，優(yōu)化投資效益。本文結(jié)合小灣水電站建設(shè)實(shí)際，介紹了合同管理制度的建立，合同管理職責(zé)，合同執(zhí)行過(guò)程管理等理論，指出了目前合同管理過(guò)程中存在的一些問(wèn)題，并進(jìn)行了分析和探討，希望能對(duì)以后類似的水利工程合同管理項(xiàng)目起到一定的參考作用。

Abstract: The contract management is the basis of project investment management, to strengthen the contract management will be helpful to improvement of the engineering quality and optimization of the benefits on investment. With reference to the actual construction of Xiaowan hydropower station, this paper discusses the theories of establishment of contract management system, contract management duty, contract execution procedure management, etc. This paper also indicates, analyses, and discusses some currently problems in the procedure of contract management, hopes to be a reference information of the similar hydraulic engineering contract management in future.

關(guān)鍵詞：小灣水電站 建設(shè)期 合同管理 投資效益

Key words: Xiaowan Hydropower Station；engineering construction；contract management；investment efficiency

中圖分類號(hào)：TV7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2011）27-0053-02

0引言

小灣水電站位于云南省西部南澗縣與鳳慶縣交界的瀾滄江中游河段，系瀾滄江中下游河段規(guī)劃八個(gè)梯級(jí)中的第二級(jí)。該工程屬大（I）型一等工程，以發(fā)電為主兼有防洪、灌溉、養(yǎng)殖和旅游等綜合利用效益。水庫(kù)庫(kù)容為149.14×108m3，電站裝機(jī)容量4200MW（6×700MW）。工程于2003年正式開工，2004年截流，2009年首批機(jī)組發(fā)電，2010年全部機(jī)組投產(chǎn)發(fā)電。按照2001年3月價(jià)格水平，工程靜態(tài)總投資為223.31億元，工程總投資為277.31億元（不含價(jià)差預(yù)備費(fèi)）。小灣水電站建設(shè)伊始，國(guó)家電力體制改革隨即展開，隨著廠網(wǎng)分離及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷深入，電力行業(yè)“競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”的格局必將形成。因此，電力生產(chǎn)企業(yè)必須理清發(fā)展思路，不斷提高自身管理水平，牢固樹立以“合同管理為核心”工程建設(shè)管理理念，以應(yīng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)，提高工程質(zhì)量，優(yōu)化投資效益，特別是大型水電工程，由于投資大、施工期長(zhǎng)、施工干擾及協(xié)調(diào)管理難度大，不確定因素多，加強(qiáng)合同管理顯得更為迫切及重要。

1小灣水電站建設(shè)期合同管理

1.1 建立健全的合同管理制度及方法為規(guī)范合同管理工作，提高合同管理水平，加強(qiáng)對(duì)合同的監(jiān)督，依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)華能集團(tuán)公司、華能瀾滄江水電有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）有關(guān)規(guī)定，華能小灣水電工程建設(shè)管理局（以下簡(jiǎn)稱小灣建管局）結(jié)合小灣水電工程建設(shè)管理實(shí)際，明確了合同立項(xiàng)、合同審查、合同起草、合同簽訂等方面的管理規(guī)定、管理流程與管理職責(zé)。同時(shí)為加強(qiáng)合同過(guò)程管理，小灣建管局進(jìn)一步完善了招標(biāo)管理、變更索賠管理、新簽合同管理、投資控制管理、竣工（完工）結(jié)算管理、合同經(jīng)辦人員管理、合同編號(hào)管理、合同專用章使用管理等管理制度及管理要求。另外，還建立了合同管理例會(huì)、合同執(zhí)行情況檢查、合同管理績(jī)效考核制度及引入了過(guò)程審計(jì)制度，在提高合同管理水平、降低合同管理風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，營(yíng)造了“以事實(shí)為基礎(chǔ)，以合同為準(zhǔn)繩”的合同管理良好氛圍，為工程建設(shè)又好又快的穩(wěn)步進(jìn)行創(chuàng)建了良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

1.2 合同執(zhí)行過(guò)程管理

1.2.1 加強(qiáng)學(xué)習(xí)，營(yíng)造合同管理良好氛圍為落實(shí)各項(xiàng)合同管理制度，提高電站合同管理水平，小灣建管局在每年都舉辦多次“合同經(jīng)辦人員暨管理制度學(xué)習(xí)班”、“合同及造價(jià)管理培訓(xùn)班”及“合同管理經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)”等，參加的人員包括承包人、監(jiān)理人、小灣建管局、外請(qǐng)專家、咨詢及審計(jì)單位等。通過(guò)舉辦形式多樣的學(xué)習(xí)交流活動(dòng)，使合同管理相關(guān)人員加深了對(duì)已有知識(shí)的認(rèn)識(shí)；接觸了更多、更新的合同管理理念；進(jìn)一步提高了全工區(qū)合同管理主觀認(rèn)識(shí)，營(yíng)造了“人人看合同、人人懂合同、人人執(zhí)行合同”的良好氛圍。

1.2.2 全面實(shí)行合同交底制度結(jié)合小灣水電站前期及其他流域、電站合同管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于招標(biāo)項(xiàng)目及新簽合同項(xiàng)目，小灣建管局全面實(shí)行合同交底制度。合同交底的目的在于根據(jù)招標(biāo)投標(biāo)情況、相關(guān)標(biāo)段情況接口及相關(guān)干擾、合同執(zhí)行的重點(diǎn)難點(diǎn)，研究制定合同執(zhí)行管理的主要思路、措施，同時(shí)研究討論合同執(zhí)行可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)并研究應(yīng)對(duì)的方法及應(yīng)對(duì)時(shí)機(jī)等。通過(guò)貫徹實(shí)行合同交底制度，使監(jiān)理工程師、項(xiàng)目管理工程師、合同管理工程師及其他管理人員在合同執(zhí)行之初即統(tǒng)一了管理方向，理清了管理思路，明確了管理重點(diǎn)難點(diǎn)及關(guān)鍵控制點(diǎn)，做到了心中有數(shù)。

1.2.3 介入設(shè)計(jì)變更管理、建立變更立項(xiàng)審核制度及季度投資分析制度①介入設(shè)計(jì)變更管理。設(shè)計(jì)變更管理，是建設(shè)期合同管理的重點(diǎn)，小灣建管局在努力創(chuàng)造合同條件的同時(shí)，合同管理工作全面介入了設(shè)計(jì)變更管理，參與了技術(shù)方案討論及經(jīng)濟(jì)技術(shù)比較分析，對(duì)重大設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目要求設(shè)計(jì)院進(jìn)行專題研究或引進(jìn)第三方咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)研究。通過(guò)介入設(shè)計(jì)變更管理，一方面提高了設(shè)計(jì)責(zé)任心，另一方面優(yōu)化了投資效益，做到了“物美價(jià)廉”。②建立變更立項(xiàng)審簽制度。依據(jù)小灣水電站變更索賠管理辦法，變更項(xiàng)目的提出者可以是參建各方，故建立變更立項(xiàng)審核制度尤為重要，變更立項(xiàng)審核主要從必要性、經(jīng)濟(jì)性、主要工程項(xiàng)目及工程量、預(yù)算費(fèi)用等方面進(jìn)行審核。通過(guò)變更立項(xiàng)審核，使變更程序更為合理合規(guī)；變更一旦立項(xiàng)即可實(shí)施，促進(jìn)了工程進(jìn)度；變更之初即進(jìn)行了費(fèi)用預(yù)審，避免了項(xiàng)目完工再算總賬的局面，從一定程度了控制了工程投資。③實(shí)行季度投資分析制度。針對(duì)每個(gè)主要合同，小灣水電站建設(shè)每季度需提交季度投資分析報(bào)告，報(bào)告主要從安全、質(zhì)量、形象進(jìn)度、工程量、新簽合同、變更索賠、統(tǒng)供材料、價(jià)差及費(fèi)用等方面入手，同時(shí)還需完成單個(gè)合同及電站最終投資預(yù)測(cè)及合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分析并研究相應(yīng)對(duì)策。報(bào)告分為兩個(gè)部分編寫，第一個(gè)部分為監(jiān)理單位編寫單個(gè)合同投資分析報(bào)告，第二個(gè)部分為小灣建管局依據(jù)概算編寫合同體系、概算體系投資分析報(bào)告。通過(guò)分析報(bào)告，能及時(shí)把握工程投資情況，及時(shí)了解、掌握合同執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，做好預(yù)控措施，為實(shí)現(xiàn)合同超前管理和解決重大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題奠定基礎(chǔ)。

1.2.4 推行合同管理例會(huì)制度小灣建管局實(shí)行合同管理例會(huì)制度。合同管理例會(huì)主要是集中審核經(jīng)濟(jì)問(wèn)題部門處理意見(jiàn)，研究單一重大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的相關(guān)合同問(wèn)題并提出處理思路及方法。通過(guò)這一途徑，一方面提高了合同相關(guān)管理人員的認(rèn)識(shí)，另一方面提升了合同管理水平，加快了重大經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的處理進(jìn)度，有效保持了經(jīng)濟(jì)問(wèn)題處理與工程建設(shè)同步推進(jìn)的良好局面。

1.2.5 建立了合同執(zhí)行情況檢查、合同管理績(jī)效考核制度，引入了過(guò)程審計(jì)制度小灣建管局對(duì)主要工程合同實(shí)行年度合同執(zhí)行情況檢查制度。合同執(zhí)行情況檢查主要是依據(jù)合同條款及相關(guān)管理制度對(duì)年度合同執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查，從質(zhì)量安全環(huán)保、水保管理、進(jìn)度管理、分包管理、農(nóng)民工工資管理、計(jì)量計(jì)價(jià)管理、重大變更管理、統(tǒng)供材料管理、概算控制等幾個(gè)方面入手，全面檢查合同年度執(zhí)行情況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找問(wèn)題與不足。同時(shí)依據(jù)部門職責(zé)及合同績(jī)效考核管理制度對(duì)部門工作進(jìn)行考核，實(shí)行責(zé)效聯(lián)動(dòng)，通過(guò)這種方式，及時(shí)糾正了合同管理過(guò)程中存在的問(wèn)題。對(duì)于大壩工程、引水發(fā)電系統(tǒng)工程等重大合同項(xiàng)目，小灣建管局依據(jù)公司安排，分年度及時(shí)引入咨詢單位進(jìn)行過(guò)程審計(jì)，通過(guò)借助第三方獨(dú)立審計(jì)，及時(shí)糾正了合同管理過(guò)程中一些不適當(dāng)?shù)奶幚矸椒?，使合同管理工作更趨?guī)范。

2合同管理過(guò)程中存在的難點(diǎn)及問(wèn)題

2.1 “進(jìn)度調(diào)整”引起的價(jià)款調(diào)整問(wèn)題的解決需進(jìn)一步完善通過(guò)多方努力，小灣水電站各主要節(jié)點(diǎn)目標(biāo)均實(shí)現(xiàn)了提前，電站整體實(shí)現(xiàn)提前兩年全部投產(chǎn)發(fā)電。因進(jìn)度調(diào)整，引起了各相關(guān)標(biāo)段的合同價(jià)格調(diào)整。對(duì)于此類問(wèn)題，小灣建管局一般依據(jù)合同規(guī)定采用成本加酬金的方法進(jìn)行處理，但在某些計(jì)算細(xì)節(jié)上仍需要進(jìn)一步完善。

2.2 工程分包管理仍然是難點(diǎn)由于各主要水電施工企業(yè)均承擔(dān)了過(guò)多項(xiàng)目，無(wú)論是在管理方水平，還是在資金、設(shè)備、專業(yè)技術(shù)人才方面均顯不足，工程分包難以避免。如何做好分包管理，保證工程的安全和質(zhì)量仍然是擺在我們面前的重點(diǎn)、難點(diǎn)。

2.3 設(shè)代人員嚴(yán)重不足由于目前大型水電工程無(wú)法實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)招標(biāo)，同時(shí)又由于各大設(shè)計(jì)院任務(wù)飽和，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代人員無(wú)論是從數(shù)量上，還是從專業(yè)水平上來(lái)講，都無(wú)法滿足工程實(shí)際需要。

3結(jié)語(yǔ)

小灣水電站建設(shè)期的合同管理歷時(shí)9年，在建設(shè)期合同管理中建立健全的合同管理制度及方法，在合同執(zhí)行過(guò)程中建立合同交底，設(shè)計(jì)變更管理、變更立項(xiàng)審核制度及季度投資分析制度，推行合同管理例會(huì)制度，合同管理績(jī)效考核制度，引入過(guò)程審計(jì)制度等舉措，對(duì)為小灣水電站實(shí)現(xiàn)提前兩年投產(chǎn)發(fā)電創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。本文指出并分析了小灣水電站目前合同管理過(guò)程中存在價(jià)款調(diào)整計(jì)算，工程分包，設(shè)代人員不足等問(wèn)題，希望能對(duì)以后類似的水利工程合同管理項(xiàng)目起到一定的積極作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃士芩，張寶聲，尹貽林等.水利工程造價(jià).中國(guó)計(jì)劃出版社，2002.