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市場(chǎng)規(guī)范范文第1篇

一、保險(xiǎn)從業(yè)人員的職業(yè)道德水平有待提高。社會(huì)主義精神文明建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容是“三德”教育，即社會(huì)公德，職業(yè)道德及家庭美德教育。保險(xiǎn)作為一種特殊商品，其從業(yè)人員的職業(yè)道德水平的高低直接制約著該行業(yè)的發(fā)展。保險(xiǎn)人缺乏職業(yè)道德，就會(huì)出現(xiàn)以小團(tuán)體或個(gè)人目的為核心，只顧及短期利益，不考慮企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，盲目殺價(jià)，產(chǎn)生諸如高手續(xù)費(fèi)、低費(fèi)率和提前支付無(wú)賠款退費(fèi)等現(xiàn)象。保險(xiǎn)中介人缺乏職業(yè)道德則產(chǎn)生包括越權(quán)和超范圍業(yè)務(wù)、誤導(dǎo)陳述、惡意招攬和保費(fèi)回扣等現(xiàn)象?？梢哉f(shuō)保險(xiǎn)市場(chǎng)存在的許多問(wèn)題都與保險(xiǎn)從業(yè)人員的職業(yè)道德水平有關(guān)。這種現(xiàn)象一方面與整個(gè)社會(huì)商業(yè)道德滑坡的大環(huán)境有關(guān)，另一方面也與保險(xiǎn)行業(yè)缺乏自律約束機(jī)制有關(guān)。

二、保險(xiǎn)監(jiān)管體系和監(jiān)管措施尚不到位。我國(guó)保監(jiān)會(huì)自1998年成立以來(lái)，在規(guī)范保險(xiǎn)市場(chǎng)行為、完善保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序方面做了大量工作，但保險(xiǎn)監(jiān)管體系仍然存在部分盲區(qū)，在監(jiān)管工作中不可避免地存在工作重心失衡、監(jiān)管力度不足等問(wèn)題，客觀上為某些違規(guī)行為的形成創(chuàng)造了條件。另外，某些不合理現(xiàn)象的產(chǎn)生，也暴露了監(jiān)管部門行使職能的誤區(qū)。當(dāng)某些政策不符合微觀經(jīng)濟(jì)單位的目標(biāo)時(shí)，它們就會(huì)從自身利益出發(fā)，采取措施變相抵制或變通。我國(guó)目前對(duì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用和費(fèi)率等方面較為嚴(yán)格的非市場(chǎng)行為的限制，也是導(dǎo)致這些違規(guī)現(xiàn)象產(chǎn)生的原因之一。因此，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)吸收優(yōu)秀人才，完善市場(chǎng)化的監(jiān)管機(jī)制，培育公平、有序的競(jìng)爭(zhēng)體系。中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)將逐步融入全球保險(xiǎn)市場(chǎng)，監(jiān)管部門更應(yīng)轉(zhuǎn)變思想，在具體監(jiān)管行為的確定上應(yīng)注意選擇，不但要能管的住，更要使其充滿活力。

三、部分政府部門的干預(yù)破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。中國(guó)的特殊國(guó)情決定了保險(xiǎn)公司與政府機(jī)構(gòu)有著某種特殊聯(lián)系，渴望借助政府行政權(quán)力的心理使得保險(xiǎn)公司面對(duì)政府的干預(yù)常常無(wú)可奈何。政府機(jī)構(gòu)往往利用行政權(quán)力干涉保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)，致使有些地方出現(xiàn)了政府部門插手事故定損的情況。同時(shí)，部分地區(qū)保險(xiǎn)公司在展業(yè)過(guò)程中與政府部門聯(lián)合發(fā)文，推行強(qiáng)制保險(xiǎn)的做法也暴露了個(gè)別政府機(jī)構(gòu)的權(quán)力尋租現(xiàn)象。政府的這些行為本身就違反了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，在充當(dāng)政策制定者的同時(shí)又成了政策的破壞者。政府干預(yù)不但破壞了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，還滋長(zhǎng)了不良的社會(huì)風(fēng)氣。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府干預(yù)的范圍應(yīng)僅限于市場(chǎng)的缺陷和不足，政府經(jīng)濟(jì)職能中最重要的是要促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)育，規(guī)范市場(chǎng)行為，建立市場(chǎng)秩序，保護(hù)平等競(jìng)爭(zhēng)。

市場(chǎng)規(guī)范范文第2篇

一、當(dāng)前我縣卷煙市場(chǎng)基本情況

××縣位于*省最南端，是一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主的縣城，轄區(qū)人口將近58.98萬(wàn)，農(nóng)村人口占84%左右，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)以打工經(jīng)濟(jì)為主，因此外出打工人員很多，據(jù)統(tǒng)計(jì)，××縣2006年外出打工人數(shù)為13－14萬(wàn)，××縣經(jīng)貿(mào)、旅游事業(yè)落后，居永州地區(qū)死角，區(qū)位無(wú)優(yōu)勢(shì)，流入人員很少，因此，全縣常住人口大約為50萬(wàn)左右，年銷售卷煙14510箱，人均6.2條。通過(guò)調(diào)查，我們認(rèn)為當(dāng)前我縣卷煙市場(chǎng)基本正常，還具有一定的開拓空間。主要表現(xiàn)在以下幾方面：

一是當(dāng)前卷煙銷售勢(shì)頭旺盛，市場(chǎng)上高、中、低檔煙都出現(xiàn)了貨源供應(yīng)緊張的局面。從我們這次調(diào)查的數(shù)據(jù)看，在城區(qū)大部分零售戶反應(yīng)黃蓋芙蓉王緊俏，供不應(yīng)求，每月都是限量供應(yīng)，一般的小戶每周供應(yīng)一條，有的零售店甚至出現(xiàn)缺貨的情況。精品白沙一代、二代供應(yīng)也非常緊張，蓋白沙供應(yīng)量嚴(yán)重不足，部分小戶只能到大戶處高價(jià)購(gòu)買。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村市場(chǎng)，零售戶主要反應(yīng)蓋芙蓉、蓋白沙、精品一代供不應(yīng)求；

二是省外煙還存在較大的發(fā)展空間。在我們調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，盡管省產(chǎn)高、中、低檔煙都出現(xiàn)了供應(yīng)緊張的局面，但省外煙沒(méi)能及時(shí)有效填補(bǔ)空缺，大多數(shù)零售戶還是把目光盯在為數(shù)不多的幾個(gè)省產(chǎn)品牌上，對(duì)同檔次的省外煙缺乏了解，沒(méi)有信心，致使省外煙上柜率低，嚴(yán)重制約了省外煙落地銷售的機(jī)會(huì)，也嚴(yán)重制約了我縣卷煙結(jié)構(gòu)調(diào)整。我們調(diào)查的數(shù)據(jù)顯示，城區(qū)省外煙上柜每戶10個(gè)品牌以上的占35%；5－10個(gè)品牌的占50%；5個(gè)品牌以下的占15%，鄉(xiāng)鎮(zhèn)省外煙上柜每戶10個(gè)品牌以上的占15%；5－10個(gè)品牌的占30%；5個(gè)品牌以下的占55%，而我局目前銷售的省外煙品牌已達(dá)30個(gè)以上，因此，只要因勢(shì)利導(dǎo)加強(qiáng)宣傳推介，省外煙銷售還大有潛力可挖。

三是盡管貨源普遍緊張，但零售戶對(duì)煙草公司的滿意度還是較高，我們走訪的零售戶都對(duì)煙草公司的服務(wù)感到比較滿意，特別是對(duì)送貨、電話訪銷工作非常滿意，這說(shuō)明我們當(dāng)前采用的“電話訪銷、電子結(jié)算、送貨上門”的網(wǎng)建模式得到了廣大零售戶的認(rèn)可。

四是卷煙市場(chǎng)秩序較好，假冒卷煙的銷售得到了一定遏制，零售戶對(duì)煙草公司的信賴度上升。我們?cè)谡{(diào)查中對(duì)假冒卷煙的動(dòng)態(tài)進(jìn)行了重點(diǎn)了解，征求了很多零售戶的意見，據(jù)他們反映，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村市場(chǎng)，確實(shí)還存在假冒卷煙的“地下配送網(wǎng)絡(luò)”，一般是采用摩托車、自行車送貨，每次數(shù)量不多，挨家挨戶進(jìn)行推銷，價(jià)格不到煙草公司卷煙的三分之一。但我們走訪的零售戶，都認(rèn)為賣假冒煙會(huì)影響店子的聲譽(yù)，再便宜他們也不要，還是從煙草公司購(gòu)買放心；同時(shí)，在走訪中沒(méi)有聽到反映煙草公司賣假冒煙之類的問(wèn)題。這說(shuō)明，我們近幾年大力推行的網(wǎng)建工作取得了顯著的社會(huì)效果，有力地提升了煙草公司的社會(huì)形象和美譽(yù)度，加強(qiáng)了煙草公司和卷煙零售戶之間的情感聯(lián)系，鞏固了煙草公司的銷售渠道。

二、當(dāng)前卷煙市場(chǎng)及我們工作中存在的主要問(wèn)題

盡管當(dāng)前卷煙市場(chǎng)總的趨勢(shì)是良好地，但也存在一些不和諧的現(xiàn)象，在煙草專賣內(nèi)部監(jiān)管不斷強(qiáng)化，規(guī)范經(jīng)營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)不斷提高的背景下，如不采取措施，放任自流將給我們的工作造成重大損害。主要表現(xiàn)在以下幾方面：

一是在城區(qū)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)市場(chǎng)普遍存在一戶獨(dú)大的現(xiàn)象，一戶或幾戶零售戶控制了周邊幾十個(gè)零售戶，形成了“大戶吃小戶，小戶傍大戶”的惡性循環(huán)，在一定程度上擾亂了卷煙市場(chǎng)的正常秩序。我們?cè)谡{(diào)查中許多零售戶都反映同一個(gè)問(wèn)題，就是小戶經(jīng)常訂不到緊俏煙，而幾個(gè)大戶確有足夠的貨源高價(jià)賣給小戶；在鹿馬橋鎮(zhèn)，我們走訪了這里的“大戶”向滿林，這是一家超市，多年來(lái)其卷煙銷量在該鎮(zhèn)一直居首位，我們問(wèn)他的卷煙是在哪里購(gòu)買的，他當(dāng)即保證卷煙絕對(duì)是從煙草公司購(gòu)進(jìn)，并拿出購(gòu)煙憑證給我們查看，從這些憑證中，我們發(fā)現(xiàn)其中有部分憑證是另外6戶的姓名，向滿林解釋道：你們每月限定我的購(gòu)買量20件，我不夠賣，他們訂的到煙又銷不出去，因?yàn)槲覀冴P(guān)系好，他們幫我訂煙，我再到他們那里去收購(gòu)。通過(guò)對(duì)這些現(xiàn)象的分析，我們認(rèn)為這種情況的形成，既有客觀原因，也有主觀原因?？陀^原因就是這些大戶基本上都有多年的卷煙經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)，逐步建立了自己的銷售渠道，對(duì)農(nóng)村市場(chǎng)的幅射面比較廣，卷煙周轉(zhuǎn)能力強(qiáng)，善于經(jīng)營(yíng)，對(duì)卷煙市場(chǎng)信息變化反應(yīng)比較敏捷；主觀原因是煙草公司以往片面追求銷量的政策為大戶的滋生提供了生存的土壤。首先煙草公司為了完成任務(wù)，推銷滯銷產(chǎn)品而出臺(tái)了協(xié)議銷售的政策，對(duì)緊俏煙進(jìn)行協(xié)議銷售，小戶因?yàn)橹苻D(zhuǎn)慢、資金不足而得不到足夠的緊俏煙，而大戶資金充足、銷售面廣、周轉(zhuǎn)快，為獲得緊俏煙而大量購(gòu)買滯銷煙，再低價(jià)拋銷，賺取緊俏煙的高價(jià)利潤(rùn)；其次，客戶經(jīng)理為了盡快完成任務(wù)，對(duì)大戶情有獨(dú)鐘，普遍存在“重大戶，輕小戶”的思想，在執(zhí)行政策上不由自主的向大戶傾斜，甚至不惜違反規(guī)范經(jīng)營(yíng)的有關(guān)規(guī)定。因此，大戶的存在具有一定的必然性，這種現(xiàn)象在當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)是很難避免的，我們必須采取有力措施應(yīng)對(duì)，起到遏制“老大戶”的發(fā)展空間，制止“新大戶”再出現(xiàn)。

二是卷煙送貨雖然基本到位，但也存在一些不規(guī)范的問(wèn)題。在這次調(diào)查中我們?cè)凇痢量h白牙市鎮(zhèn)大市場(chǎng)文丙秀店內(nèi)當(dāng)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)有其它9戶所訂的卷煙被其運(yùn)到了該店中，經(jīng)調(diào)查了解，是因?yàn)榇笫袌?chǎng)內(nèi)送貨車不能開進(jìn)去，因此車子一般停在市場(chǎng)傍邊，由經(jīng)營(yíng)戶自己來(lái)領(lǐng)貨，但在我們發(fā)現(xiàn)的已領(lǐng)取的9戶中，其中鄧平元、富貴蛋糕店、蔡壽華、李燕華、陳艷林、倪言付6戶沒(méi)有簽字，卷煙就已發(fā)放給文丙秀，這就說(shuō)明還存在送貨不到位，“攔路轉(zhuǎn)貨”的情況；在零售戶丁海峰店內(nèi)調(diào)查時(shí)，其向我們反映每次送貨來(lái)很少要我簽字，可能是他們自己代簽的；在鹿馬橋有一戶位于公路旁，因不順路，送貨車就只停在路口，要求零售戶自己來(lái)取貨的情況。這些問(wèn)題反映出我們部分員工的規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有嚴(yán)格按照“三個(gè)百分之百”的規(guī)定執(zhí)行。

三是客戶經(jīng)理的職能沒(méi)有充分發(fā)揮，部分客戶經(jīng)理沒(méi)有很好地履行職責(zé)。主要表現(xiàn)在：1、大部分卷煙零售商不認(rèn)識(shí)自己的客戶經(jīng)理，對(duì)客戶經(jīng)理的職責(zé)不了解，在我們調(diào)查的經(jīng)營(yíng)戶中，有60%的零售戶不知道或不清楚誰(shuí)是自己的客戶經(jīng)理。2、客戶經(jīng)理走訪不到位。在我們走訪的零售戶中有45%反映客戶經(jīng)理從沒(méi)去過(guò)或很少去，只有30%的零售戶反映客戶經(jīng)理經(jīng)常去，而鄉(xiāng)鎮(zhèn)市場(chǎng)的走訪率更低，客戶經(jīng)理在走訪時(shí)基本上以大戶為主，對(duì)中、小戶關(guān)注不夠；3、客戶經(jīng)理在貨源分配上存在“重大戶，輕小戶”的思想，對(duì)貨源分配政策宣傳講解不到位，造成貨源分配不公，透明度低，部分客戶經(jīng)理存在工作方法簡(jiǎn)單粗暴，對(duì)零售戶提出的問(wèn)題要么置之不理，要么一言以蔽之，缺乏耐心細(xì)致的解釋工作，造成卷煙零售戶對(duì)卷煙貨源分配不滿。4、客戶經(jīng)理中普遍存在重銷量，輕結(jié)構(gòu)，對(duì)省外煙宣傳推介不力的現(xiàn)象。

四是市管員職責(zé)不明確，市場(chǎng)監(jiān)管不到位。在我們走訪的零售戶絕大部分不知道有專賣市管員，只知道有專賣稽查員，部分農(nóng)村偏遠(yuǎn)零售戶專賣市管員一年都難去檢查一次。同時(shí)，專賣市管員沒(méi)有充分發(fā)揮監(jiān)管作用，在內(nèi)部管理上還存在“面子思想”，總想大事化小，小事化了，沒(méi)有嚴(yán)格履行專賣管理同級(jí)監(jiān)督的職責(zé)，沒(méi)有對(duì)客戶經(jīng)理和配送流程進(jìn)行有效的監(jiān)督；在外部管理上缺乏重點(diǎn)，對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)了解不及時(shí)、不透徹，缺乏對(duì)大戶監(jiān)管的有效手段。

三、幾點(diǎn)措施

通過(guò)上述分析，我們認(rèn)為當(dāng)前是我縣卷煙銷售提結(jié)構(gòu)，發(fā)展省外煙的黃金期，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，只要妥善處理好各種矛盾和問(wèn)題，必然會(huì)開創(chuàng)我縣卷煙銷售的新時(shí)代。主要有以下幾點(diǎn)建議：

一是做好定位服務(wù)，限制大戶，保護(hù)中戶，扶持小戶，實(shí)現(xiàn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)銷售，在貨源分配上要有意識(shí)地向中、小戶傾斜，對(duì)確實(shí)是拆條銷售的經(jīng)營(yíng)戶，要加強(qiáng)溝通了解，切實(shí)掌握他們每月的真實(shí)銷量，逐步用真實(shí)銷量代替歷史周轉(zhuǎn)量進(jìn)行貨源分配，在貨源供應(yīng)上盡量給予滿足，減小他們到大戶購(gòu)煙的概率，從而起到遏制大戶銷量的效果。對(duì)因客觀因素限制貨源不能滿足零售戶的需求時(shí)，客戶經(jīng)理要多跟客戶溝通，爭(zhēng)取他們的理解，努力保證貨源分配公開、合理、透明，確保銷售工作正常運(yùn)作。

二是銷售部門要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查研究，提高市場(chǎng)敏感度，未雨綢繆，爭(zhēng)取“早計(jì)劃、早行動(dòng)、早落實(shí)”，保證明年的“開門紅”。根據(jù)××縣以往的銷售經(jīng)驗(yàn)，每年從10月份開始，卷煙銷售逐漸進(jìn)入旺季，特別是春節(jié)期間更是卷煙銷售的黃金季節(jié)。同時(shí)，××縣外出打工者眾多，從每年12月份開始，都會(huì)有大量民工回家過(guò)年，外出打工者因長(zhǎng)年在外省工作，對(duì)本省品牌卷煙依賴性不強(qiáng)，比較容易接受省外煙，打工者大都是年輕人，消費(fèi)水平以中、高檔煙為主，這段時(shí)間是我們上銷量、提結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)省外煙銷量的最佳時(shí)期。要抓住這一時(shí)機(jī)，就必須要求我們的客戶經(jīng)理從現(xiàn)在起就要加強(qiáng)對(duì)省外煙的宣傳推介力度，要積極向零售戶貫徹這種思想，使卷煙零售戶對(duì)這種趨勢(shì)有明確的認(rèn)同感，爭(zhēng)取用省外煙品牌填補(bǔ)由于省產(chǎn)品牌供應(yīng)不足而形成的市場(chǎng)缺口；同時(shí)，要進(jìn)一步完善客戶經(jīng)理的考核辦法，目前我們所執(zhí)行的考核辦法中卷煙銷量所占比重較大，客觀上導(dǎo)致客戶經(jīng)理片面追求銷量，建議適當(dāng)提高省外煙銷量在考核中所占比重，從而激發(fā)客戶經(jīng)理推介省外煙的主觀能動(dòng)性，起到事半功倍的作用。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)專賣監(jiān)管力度，做到內(nèi)外并舉，從根本上保證卷煙市場(chǎng)的正常秩序。專賣市管員要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，改變作風(fēng)，把工作落實(shí)到位，市管員下去檢查，要充分履行同級(jí)專賣監(jiān)督的職能，要檢查客戶經(jīng)理、配送員工作是否訪銷到位、送貨到位，有無(wú)漏訪戶、漏送戶，收集零售戶對(duì)訪銷配送工作的意見，及時(shí)反饋到銷售部門，以便對(duì)周轉(zhuǎn)量進(jìn)行及時(shí)修改，切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為。要不斷提高管理水平，以規(guī)范管理來(lái)鞏固卷煙市場(chǎng)，要充分發(fā)揮專賣專營(yíng)體制優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)卷煙零售許可證管理力度，充分運(yùn)用無(wú)證取締、停止供貨、依法打擊的手段，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管。同時(shí)，專賣市管員要加強(qiáng)對(duì)大戶的監(jiān)管，切實(shí)掌握大戶從小戶收購(gòu)卷煙的證據(jù)，一旦證據(jù)確鑿，就要嚴(yán)格按照《煙草專賣法實(shí)施條例》第六十條，以未在當(dāng)?shù)嘏l(fā)企業(yè)進(jìn)貨進(jìn)行處罰，從而使大戶不敢明目張膽地收購(gòu)卷煙。

四是要進(jìn)一步落實(shí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的各項(xiàng)規(guī)定，切實(shí)做到配送到戶，落地銷售，落地消費(fèi)，堅(jiān)決杜絕送貨中出現(xiàn)的本人不簽名就發(fā)貨，一人代領(lǐng)多戶，攔路提貨、中途缷貨等不規(guī)范行為，加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育，提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)，對(duì)違反規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求為大戶收購(gòu)卷煙提供便利的行為要從嚴(yán)處理，堅(jiān)決制止。

市場(chǎng)規(guī)范范文第3篇

一、深入開展“紅盾護(hù)農(nóng)”，健全農(nóng)資監(jiān)管長(zhǎng)效機(jī)制

1．進(jìn)一步強(qiáng)化農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管。根據(jù)市局2015年紅盾護(hù)農(nóng)工作方案要求，對(duì)重要農(nóng)資商品銷售集散地、農(nóng)資批發(fā)市場(chǎng)、農(nóng)村集貿(mào)市場(chǎng)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)資經(jīng)營(yíng)門店進(jìn)行集中整治。

2．規(guī)范農(nóng)資抽檢程序。對(duì)抽檢不合格的農(nóng)資商品，處理要及時(shí)、查辦要到位，對(duì)制售假劣農(nóng)資大要案件建立督查督辦制度。

3．加強(qiáng)農(nóng)資經(jīng)營(yíng)自律體系建設(shè)。指導(dǎo)農(nóng)資經(jīng)營(yíng)者開展“農(nóng)資經(jīng)營(yíng)示范店”創(chuàng)建活動(dòng)，繼續(xù)抓好“農(nóng)資經(jīng)營(yíng)示范店”培育工作，發(fā)展壯大農(nóng)資連鎖經(jīng)營(yíng)，確保農(nóng)民用上放心農(nóng)資。

4．繼續(xù)推進(jìn)農(nóng)資監(jiān)管信息化。根據(jù)省局要求加強(qiáng)信息錄入、數(shù)據(jù)共享和業(yè)務(wù)聯(lián)動(dòng)，推進(jìn)農(nóng)資市場(chǎng)監(jiān)管信息化系統(tǒng)的應(yīng)用，提升農(nóng)資市場(chǎng)規(guī)范管理效能。

二、加強(qiáng)商品交易市場(chǎng)監(jiān)管，營(yíng)造規(guī)范有序市場(chǎng)環(huán)境

1．繼續(xù)強(qiáng)化農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)監(jiān)管工作。根據(jù)市政府和省局要求，今年繼續(xù)開展農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)專項(xiàng)整治，開展農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)專項(xiàng)巡查和監(jiān)管執(zhí)法工作。一是深化落實(shí)市場(chǎng)巡查、屬地監(jiān)管責(zé)任，指導(dǎo)市場(chǎng)開辦單位健全市場(chǎng)管理制度，做好商品交易市場(chǎng)日常性監(jiān)管工作，同時(shí)加大市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法力度，維護(hù)良好的市場(chǎng)交易秩序。二是做好野生動(dòng)植物保護(hù)工作，統(tǒng)籌兼顧做好野生動(dòng)物保護(hù)及其他相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管工作，與相關(guān)部門通力合作，嚴(yán)厲打擊出售、收購(gòu)國(guó)家和地方重點(diǎn)保護(hù)野生動(dòng)植物及其產(chǎn)品的違法行為。

2．深化誠(chéng)信市場(chǎng)和文明集市創(chuàng)建活動(dòng)。開展好2014—2015年度省級(jí)誠(chéng)信市場(chǎng)和文明集市創(chuàng)建活動(dòng)，積極組織開展誠(chéng)信市場(chǎng)創(chuàng)建活動(dòng)，加大信用激勵(lì)和信用約束力度，完善誠(chéng)信市場(chǎng)、文明集市的公示和撤銷機(jī)制，提升誠(chéng)信市場(chǎng)創(chuàng)建活動(dòng)的社會(huì)公信力和影響力。同時(shí)，對(duì)獲評(píng)2013-2014年度市誠(chéng)信市場(chǎng)和文明集市的單位，要加強(qiáng)宣傳力度，主動(dòng)強(qiáng)化聯(lián)系和監(jiān)管，維護(hù)良好的誠(chéng)信市場(chǎng)形象，并充分發(fā)揮典型作用，在全市形成崇尚誠(chéng)信、守信光榮的良好氛圍。

3．推進(jìn)商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作。認(rèn)真貫徹工商總局《關(guān)于加強(qiáng)商品交易市場(chǎng)規(guī)范管理的指導(dǎo)意見》，積極開展商品交易市場(chǎng)信用分類監(jiān)管工作，加強(qiáng)市場(chǎng)規(guī)范化管理，切實(shí)規(guī)范商品交易市場(chǎng)交易行為。

三、開展汽車市場(chǎng)專項(xiàng)整治，維護(hù)汽車市場(chǎng)秩序

深入貫徹工商總局《關(guān)于加強(qiáng)汽車市場(chǎng)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，依法落實(shí)好品牌汽車銷售備案工作停止后對(duì)汽車市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)，并組織開展汽車市場(chǎng)專項(xiàng)整治工作，抓好汽車銷售及服務(wù)企業(yè)主體資格檢查、合同格式條款檢查、信用評(píng)價(jià)、日常巡查、違法行為查處等五項(xiàng)監(jiān)管制度的貫徹落實(shí)。加大案件查處力度，依法查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)、虛假宣傳、侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益等違法行為，維護(hù)穩(wěn)定的汽車市場(chǎng)秩序。

四、繼續(xù)做好成品油市場(chǎng)監(jiān)管工作

繼續(xù)組織開展流通領(lǐng)域成品油質(zhì)量抽檢，依法查處摻雜使假、銷售質(zhì)量不合格油品等違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)成品油市場(chǎng)秩序。并加強(qiáng)對(duì)成品油經(jīng)營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)巡查，堅(jiān)持規(guī)范經(jīng)營(yíng)，把住源頭，跟蹤流向的原則，監(jiān)督企業(yè)加強(qiáng)成品油內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)測(cè)。同時(shí)，做好車用柴油升級(jí)相關(guān)后續(xù)工作。市局市場(chǎng)規(guī)范管理局按照要求繼續(xù)開展市區(qū)成品油抽檢，各縣區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局要積極開展本地成品油抽檢，嚴(yán)把油品質(zhì)量關(guān)，并對(duì)抽檢結(jié)果積極公示，對(duì)銷售不合格油品的違法經(jīng)營(yíng)行為依法嚴(yán)厲查處。

市場(chǎng)規(guī)范范文第4篇

一、理清思路，明確職責(zé)，推動(dòng)管理工作長(zhǎng)效開展

在市局的精心指導(dǎo)下，在區(qū)委區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，區(qū)文化市場(chǎng)管理執(zhí)法局領(lǐng)導(dǎo)班子于去年八月份組建完成，迅速進(jìn)入工作狀態(tài)，明確了工作職責(zé)，完善了工作機(jī)制。在工作中，切實(shí)做到“四個(gè)堅(jiān)持”：一是堅(jiān)持群防群治。加強(qiáng)宣傳教育，建立與工商、公安、城管等部門的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，完善防控技術(shù)措施，提高技術(shù)裝備水平。引導(dǎo)群眾自覺(jué)參與文化市場(chǎng)管理和“掃黃打非”工作，努力為平安建設(shè)提供有力的思想保證和輿論氛圍。二是堅(jiān)持依法行政。嚴(yán)格執(zhí)行文化市場(chǎng)管理各項(xiàng)法律法規(guī)，建立健全各類文化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)單位管理制度，完善違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)“黑名單”制度，嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)準(zhǔn)入、退出機(jī)制，嚴(yán)厲打擊各種形式的違法違規(guī)活動(dòng)。三是堅(jiān)持屬地管理。按照屬地管理和誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，確保領(lǐng)導(dǎo)到位、責(zé)任到位、措施到位，真正把文化市場(chǎng)管理暨“掃黃打非”各項(xiàng)工作落到實(shí)處。四是堅(jiān)持責(zé)任追究。未按規(guī)定落實(shí)監(jiān)督管理責(zé)任造成嚴(yán)重后果、惡劣影響的，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)肅追究有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)、科室負(fù)責(zé)人的責(zé)任。

二、突出重點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)文化市場(chǎng)風(fēng)正氣清

牢固樹立“大市場(chǎng)”、“大管理”、“大執(zhí)法”的觀念，理清工作思路，明確目標(biāo)任務(wù)，全面加強(qiáng)對(duì)區(qū)內(nèi)1800余家文化經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的市場(chǎng)監(jiān)管，深入推進(jìn)文化執(zhí)法工作開展。

（一）對(duì)網(wǎng)吧的監(jiān)管。隨著網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展，一部分“網(wǎng)吧”經(jīng)營(yíng)戶不自覺(jué)地加入到“無(wú)證經(jīng)營(yíng)”的行列。無(wú)證“黑網(wǎng)吧”時(shí)閉時(shí)開，逃避管理，中小學(xué)生等未成年人進(jìn)入網(wǎng)吧屢禁不止，非網(wǎng)絡(luò)游戲、不健康游戲現(xiàn)象仍不同程度存在。針對(duì)區(qū)內(nèi)實(shí)際情況，執(zhí)法局按照創(chuàng)城標(biāo)準(zhǔn)對(duì)區(qū)內(nèi)254家網(wǎng)吧集中開展了專項(xiàng)治理行動(dòng)，進(jìn)一步規(guī)范了網(wǎng)吧各項(xiàng)管理制度。加強(qiáng)了對(duì)網(wǎng)吧經(jīng)營(yíng)戶的培訓(xùn)工作，對(duì)達(dá)到要求的頒發(fā)互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所法律法規(guī)培訓(xùn)合格證。2011年全年共查處違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為152起，扣押經(jīng)營(yíng)器材260余件，共計(jì)立案298起，并依條例給予了處罰。同時(shí)加大對(duì)網(wǎng)吧接納未成年人違法經(jīng)營(yíng)行為的查處力度，組織了數(shù)十次校園周邊地區(qū)文化市場(chǎng)拉網(wǎng)式集中執(zhí)法行動(dòng)，凈化了校園周邊文化環(huán)境。通過(guò)持續(xù)保持網(wǎng)吧高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)，使得經(jīng)營(yíng)戶自覺(jué)依照條例進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，為社會(huì)提供健康良好的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)。

（二）對(duì)娛樂(lè)場(chǎng)所、電子游藝場(chǎng)所的監(jiān)管。經(jīng)過(guò)摸底發(fā)現(xiàn)，區(qū)娛樂(lè)場(chǎng)所、電子游藝場(chǎng)所的無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為是合法經(jīng)營(yíng)的數(shù)倍。無(wú)證經(jīng)營(yíng)呈現(xiàn)出由地下轉(zhuǎn)為公開，由小散經(jīng)營(yíng)向規(guī)模經(jīng)營(yíng)發(fā)展，由個(gè)體向家族化、團(tuán)伙化演變的趨勢(shì)，表現(xiàn)出更強(qiáng)的反復(fù)性和隱蔽性。執(zhí)法局先后對(duì)轄區(qū)內(nèi)28家文化娛樂(lè)場(chǎng)所、10家電玩城組織了4次安全生產(chǎn)大檢查，對(duì)查處的隱患登記備案。積極與公安部門銜接，密切配合，對(duì)區(qū)內(nèi)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的黑電玩，特別是居民反映強(qiáng)烈的帶賭博性質(zhì)的電玩城進(jìn)行了清理查處，累計(jì)立案131起，有效凈化了文化市場(chǎng)。共發(fā)放《娛樂(lè)場(chǎng)所管理相關(guān)法規(guī)告示》120余份，積極會(huì)同公安、工商等部門，對(duì)3家違規(guī)經(jīng)營(yíng)的娛樂(lè)場(chǎng)所作出了責(zé)令停業(yè)整頓2個(gè)月的行政處罰，對(duì)無(wú)證經(jīng)營(yíng)的娛樂(lè)場(chǎng)所進(jìn)行處罰取締，并扣押了相關(guān)經(jīng)營(yíng)器材。通過(guò)扎實(shí)開展娛樂(lè)場(chǎng)所集中整治專項(xiàng)行動(dòng)，有效規(guī)范了娛樂(lè)場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)秩序。

（三）對(duì)出版市場(chǎng)、印刷復(fù)制企業(yè)和經(jīng)營(yíng)戶的監(jiān)管。針對(duì)部分印刷單位手續(xù)不全、違法盜印現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，干擾印刷市場(chǎng)正常發(fā)展的問(wèn)題，一方面，按照“壓縮總量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)格規(guī)范”的要求，堅(jiān)持打擊與防范、扶優(yōu)與治劣相結(jié)合的原則，堅(jiān)決取締無(wú)證無(wú)照和證照不全的印刷廠點(diǎn)，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)印刷行為；另一方面，積極幫助印刷企業(yè)建立健全承印驗(yàn)證、承印登記、印刷品保管、印刷品交付、印刷活動(dòng)殘次品銷毀等五項(xiàng)制度，不斷規(guī)范印刷行為，使其逐步實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律管理，促進(jìn)我區(qū)印刷業(yè)依法、健康、有序地發(fā)展。2011年，對(duì)121家印刷廠、134家復(fù)印打字社、212家圖書經(jīng)營(yíng)戶、31家電子出版物經(jīng)營(yíng)戶和各物流中心開展了不間斷、大強(qiáng)度、高頻率地專項(xiàng)治理行動(dòng)，全年共計(jì)出動(dòng)稽查人員1876人次，檢查圖書報(bào)刊經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所485家次、印刷復(fù)制企業(yè)29家次，取締無(wú)證無(wú)照出版物經(jīng)營(yíng)門店22家，共收繳非法圖書報(bào)刊43000余冊(cè)，立案調(diào)查105起，對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)戶依條例進(jìn)行了處罰。查處物流中心大案要案2起，在天源物流、大唐物流依法扣押2萬(wàn)余本圖書、1萬(wàn)余張光盤，并將相關(guān)責(zé)任人移交到公安部門。

（四）對(duì)音像市場(chǎng)的監(jiān)管。目前區(qū)內(nèi)共有40家手續(xù)齊全的音像制品經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，執(zhí)法局多次開展音像門店專項(xiàng)稽查行動(dòng)，先后出動(dòng)執(zhí)法人員204人次，取締攤點(diǎn)13個(gè)，收繳盜版音像制品等違法物品2800余件。在實(shí)際工作中注意到，流動(dòng)地?cái)偝蔀槔_文化市場(chǎng)的一大頑癥。據(jù)上一年執(zhí)法局工作統(tǒng)計(jì)，流動(dòng)地?cái)偹鍪鄣母鞣N書刊、音像制品幾乎全是盜版和非法文化制品，是販黃的一個(gè)主要渠道。不法經(jīng)營(yíng)者流動(dòng)于街頭巷尾或出沒(méi)于早、夜市，多數(shù)是無(wú)證經(jīng)營(yíng)，單槍匹馬，往往是打一槍換一個(gè)地方，形成了一支無(wú)人管理的“老大難”隊(duì)伍，是嚴(yán)重困擾文化市場(chǎng)管理的一大頑癥。根據(jù)市文化執(zhí)法局的統(tǒng)一部署，對(duì)于流動(dòng)地?cái)偛扇〔婚g斷、高壓式、高頻率檢查方法，嚴(yán)查市區(qū)早夜市兜售盜版光盤行為。聯(lián)合公安、工商等部門，先后7次對(duì)市區(qū)夜市進(jìn)行集中治理整頓，對(duì)市區(qū)苗莊夜市、蘭田步行街夜市、前十夜市、解放路西段夜市進(jìn)行了地毯式檢查，對(duì)非法音像制品經(jīng)營(yíng)行為發(fā)現(xiàn)一處，取締一處，共收繳盜版影音制品萬(wàn)余盤，早夜市販賣盜版光盤現(xiàn)象得到有效控制，整治行動(dòng)得到了市、區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的一致肯定。

（五）對(duì)報(bào)刊報(bào)亭銷售活動(dòng)的監(jiān)管。依法查處取締各類非法報(bào)刊，關(guān)系到維護(hù)報(bào)刊出版發(fā)行正常秩序和堅(jiān)持正確輿論導(dǎo)向。結(jié)合開展專項(xiàng)整治行動(dòng)，組織力量，高密度地反復(fù)清查報(bào)刊市場(chǎng)，嚴(yán)厲查處各類非法報(bào)刊，并深入追查其編輯、出版、印刷、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)，深查深挖從事非法報(bào)刊經(jīng)營(yíng)的不法團(tuán)伙和網(wǎng)絡(luò)，嚴(yán)厲打擊制售非法報(bào)刊行為，堅(jiān)決取締未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的各類非法報(bào)刊編輯部、記者站，進(jìn)一步規(guī)范報(bào)刊市場(chǎng)秩序。對(duì)自發(fā)形成的非法銷售圖書的攤點(diǎn)和集市，如烈士陵園圖書集市進(jìn)行了清查和取締。

（六）對(duì)演出市場(chǎng)的監(jiān)管。隨著文化生活的豐富，現(xiàn)在舉辦各種類型的營(yíng)業(yè)性演出活動(dòng)較前一時(shí)期有明顯增加。要全面加強(qiáng)營(yíng)業(yè)性演出管理，嚴(yán)格規(guī)范營(yíng)業(yè)性演出申報(bào)程序，明確申報(bào)條件，認(rèn)真審查營(yíng)業(yè)性演出申報(bào)材料。對(duì)未經(jīng)許可擅自進(jìn)行演出的明珠之夜費(fèi)翔演唱會(huì)依條例進(jìn)行封場(chǎng)，待演出團(tuán)體補(bǔ)齊材料，審查合格后才予以批準(zhǔn)許可?，F(xiàn)在區(qū)內(nèi)承接營(yíng)業(yè)性演出的演藝公司已經(jīng)能自覺(jué)向我局遞交申報(bào)材料。2011年先后對(duì)王力宏攜群星演唱會(huì)、明珠之夜費(fèi)翔演唱會(huì)、“黑豹”搖滾夜演唱會(huì)、蘇寧家電開業(yè)演出、金鷹家電圣誕活動(dòng)演出進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)場(chǎng)，確保演出內(nèi)容積極健康。同時(shí)還加大了對(duì)市區(qū)、農(nóng)村非法街頭演出的監(jiān)管力度，杜絕未經(jīng)許可擅自進(jìn)行表演的行為現(xiàn)象。

（七）集中開展各類專項(xiàng)整治行動(dòng)。一是整治掛歷、臺(tái)歷市場(chǎng)，對(duì)凱歌文化城、水田老莊里92家經(jīng)營(yíng)戶無(wú)證經(jīng)營(yíng)掛歷臺(tái)歷的違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行了糾正和處罰。二是整治年畫市場(chǎng)，對(duì)小商品市場(chǎng)三樓46家無(wú)證經(jīng)營(yíng)的經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行查處，并依處罰條例內(nèi)容對(duì)其耐心說(shuō)服。三是整治民營(yíng)醫(yī)院，開展了對(duì)轄區(qū)內(nèi)8家民營(yíng)醫(yī)院非法出版宣傳雜志的專項(xiàng)整治行動(dòng)。四是開展打擊私裝衛(wèi)星電視接收器專項(xiàng)整治。對(duì)私裝“大鍋蓋”的各社區(qū)單位、各住戶了通告，依法嚴(yán)厲打擊非法安裝、使用衛(wèi)星電視接收設(shè)施的違法違規(guī)行為，確保信息安全、文化安全和社會(huì)穩(wěn)定。五是整治文物和藝術(shù)品市場(chǎng)。加強(qiáng)對(duì)區(qū)古玩市場(chǎng)的管理巡查，切實(shí)加大文物美術(shù)品銷售市場(chǎng)的監(jiān)管力度，協(xié)同有關(guān)部門堅(jiān)決打擊倒賣文物違法犯罪行為，確保市場(chǎng)健康穩(wěn)定。

三、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升能力，樹立執(zhí)法隊(duì)伍良好形象

加強(qiáng)文化市場(chǎng)管理，開展“掃黃打非”工作，隊(duì)伍建設(shè)是關(guān)鍵。我們始終把執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)當(dāng)做頭等大事來(lái)抓，努力打造一支素質(zhì)高、專業(yè)精、作風(fēng)硬的執(zhí)法隊(duì)伍。一是加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。多次召開會(huì)議，組織管理人員學(xué)習(xí)法律、法規(guī)知識(shí)，特別是《行政許可法》、《行政處罰法》和有關(guān)網(wǎng)絡(luò)文化市場(chǎng)管理方面的知識(shí)。通過(guò)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高了執(zhí)法隊(duì)伍的綜合素質(zhì)和依法行政水平，進(jìn)一步規(guī)范了文化市場(chǎng)執(zhí)法行為。二是規(guī)范辦案程序。利用網(wǎng)上辦公平臺(tái)，規(guī)范案卷整理。按照法制部門要求，統(tǒng)一辦案流程。正是因?yàn)橛辛艘?guī)范的辦案流程，在2011年行政執(zhí)法案卷抽查中，我局取得了良好的成績(jī)。三是堅(jiān)持依法行政。對(duì)全體執(zhí)法人員開展廉政教育，在機(jī)制上不斷完善，在措施上相應(yīng)跟進(jìn)，進(jìn)一步完善了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。動(dòng)員廣大干部職工思想上高度重視，認(rèn)識(shí)上全面提升，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)，為全區(qū)提供優(yōu)質(zhì)高效的文化服務(wù)。

全區(qū)文化市場(chǎng)管理工作雖然取得了一定成績(jī)，但與上級(jí)主管部門和區(qū)委區(qū)政府的要求相比還有一定差距。主要表現(xiàn)在：一是工作體制尚未完全理順，人員、地點(diǎn)分散，執(zhí)法職能尚未完全合并；二是人員嚴(yán)重不足，大量的工作尚待開展，執(zhí)法裝備還達(dá)不到要求；三是創(chuàng)新意識(shí)和執(zhí)法能力有待于進(jìn)一步提高，對(duì)特定工作對(duì)象的監(jiān)管尚缺乏長(zhǎng)效機(jī)制。今后，我們將進(jìn)一步探索創(chuàng)新，真抓實(shí)干，切實(shí)解決好工作過(guò)程中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題。

四、科學(xué)謀劃，開拓進(jìn)取，確保完成各項(xiàng)工作目標(biāo)

2012年，我們將重點(diǎn)從以下四個(gè)方面開展工作：

（一）強(qiáng)化制度建設(shè)，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。堅(jiān)持用制度管人管事，根據(jù)工作實(shí)際，科學(xué)制定《文化市場(chǎng)行政執(zhí)法內(nèi)部規(guī)范》、《文化市場(chǎng)行政執(zhí)法重大案件緊急處置預(yù)案》和《執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政管理規(guī)范》等文件，不斷健全完善長(zhǎng)效工作機(jī)制。

（二）強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，確保通過(guò)驗(yàn)收。去年，通過(guò)全體人員艱苦細(xì)致的工作，確保了在創(chuàng)建文明城市的過(guò)程中文化市場(chǎng)全部取得滿分，并贏得加分，為榮獲全國(guó)公共文明指數(shù)測(cè)評(píng)全國(guó)地級(jí)市第一名做出了重要貢獻(xiàn)。我們將根據(jù)去年創(chuàng)城工作的思路和經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)做好區(qū)內(nèi)文化市場(chǎng)管理和凈化達(dá)標(biāo)工作，確保文化市場(chǎng)環(huán)節(jié)全部達(dá)到全國(guó)文明城市驗(yàn)收工作標(biāo)準(zhǔn)。

（三）強(qiáng)化重點(diǎn)整治，規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序。建立全區(qū)文化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所數(shù)據(jù)庫(kù)，科學(xué)高效地管理文化市場(chǎng)。下移工作重點(diǎn)，有針對(duì)性地開展暗訪和調(diào)研，準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)處置違法經(jīng)營(yíng)；同時(shí)對(duì)文化市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)戶進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，使其做到守法經(jīng)營(yíng)。抓好重點(diǎn)整治，查處大案要案，一是查處非法演出，打擊假唱、假演奏；二是查處非法無(wú)證經(jīng)營(yíng)行為；三是加強(qiáng)對(duì)動(dòng)漫市場(chǎng)、手機(jī)音樂(lè)版權(quán)等新生文化產(chǎn)品衍生物的規(guī)范整治；四是打擊娛樂(lè)場(chǎng)所的非法經(jīng)營(yíng)。

市場(chǎng)規(guī)范范文第5篇

存在問(wèn)題

最近一段時(shí)間以來(lái),不少業(yè)內(nèi)人士和新聞媒體都對(duì)期貨市場(chǎng)“只見規(guī)模,不見效益”的現(xiàn)象進(jìn)行了討論。怎樣看待期貨市場(chǎng)的規(guī)模與效益?筆者認(rèn)為要一分為二。首先,希望產(chǎn)生效益的面很廣,即社會(huì)、投資者、中介機(jī)構(gòu)等等都有效益要求。但是,鑒于期貨本身的屬性,很難根據(jù)其規(guī)模來(lái)量化它的效益。一是,它不同于公益行業(yè),容易被普通大眾明顯感知。二是,它又不同于實(shí)體經(jīng)濟(jì),可以用多項(xiàng)指標(biāo)對(duì)其量化而體現(xiàn)效益的正負(fù)。三是,它與證券也有很大區(qū)別,因?yàn)樽C券是資產(chǎn),資產(chǎn)可以直接產(chǎn)生財(cái)富。一個(gè)成熟的證券市場(chǎng)可以幫助投資者分享財(cái)富,可以為企業(yè)提供資本支持等等。而期貨只是一種工具,它不能直接產(chǎn)生財(cái)富,只能運(yùn)用它的價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值功能來(lái)規(guī)避和轉(zhuǎn)嫁市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),從而間接創(chuàng)造財(cái)富,來(lái)達(dá)到各方希望的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。這也就是期貨市場(chǎng)的魅力所在。其次,市場(chǎng)虛多實(shí)少。何謂虛多,即市場(chǎng)的規(guī)模人為的成分多,不是市場(chǎng)的真實(shí)反映。何謂實(shí)少,即期貨市場(chǎng)的功能還未完全發(fā)揮。它與虛的一面很不相稱,不可能達(dá)到市場(chǎng)各方的效益要求。因此,我們既不能簡(jiǎn)單地用規(guī)模來(lái)衡量它的效益,也不能一味地追求規(guī)模而無(wú)視它的功能發(fā)揮。期貨作為一種工具,有三大作用是其他任何經(jīng)濟(jì)行為和行業(yè)無(wú)法替代的即它的功能(價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值等作用)、產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力和話語(yǔ)權(quán)。目前,期貨市場(chǎng)“三大作用”的發(fā)揮還不是很理想,這是造成“只見規(guī)模,不見效益”的主要原因。

原因分析

第一,對(duì)期貨市場(chǎng)在虛擬經(jīng)濟(jì)中的特殊作用和地位認(rèn)識(shí)不足。我國(guó)的期貨市場(chǎng)是伴隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展一路走過(guò)來(lái)的。由于我們沒(méi)有經(jīng)驗(yàn),起步之初,把它們之間的共性與個(gè)性混為一談,故在發(fā)展過(guò)程中,沒(méi)有考慮它的特殊性。導(dǎo)致它走的彎路比證券市場(chǎng)要多。它的特殊性,筆者認(rèn)為,就在于它不能直接創(chuàng)造財(cái)富,它是通過(guò)自身的價(jià)格發(fā)現(xiàn)、套期保值功能間接創(chuàng)造財(cái)富。如果運(yùn)用得當(dāng),它所創(chuàng)造的財(cái)富和效益是無(wú)與倫比的。我們常說(shuō)期貨是資本市場(chǎng)的高端產(chǎn)品,其實(shí)它并不是產(chǎn)品,而它只是虛擬產(chǎn)品的載體,它實(shí)際上只是一種工具,是某一實(shí)實(shí)在在的產(chǎn)品通過(guò)它放大財(cái)富正負(fù)效應(yīng)。它之所以高,是它相對(duì)資本市場(chǎng)的其它產(chǎn)品的虛擬程度高、財(cái)富正負(fù)效應(yīng)高,隨之而來(lái)的是風(fēng)險(xiǎn)也高,它是一把雙刃劍。

隨著市場(chǎng)的發(fā)展、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的積累,人們對(duì)它的認(rèn)識(shí)已經(jīng)是今非昔比了,但其深度和廣度仍存在諸多不足:首先是缺乏全方位的市場(chǎng)培育。近幾年來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等,在市場(chǎng)培育方面做了大量卓有成效的工作,效果明顯,但離市場(chǎng)的要求仍有差距。期貨市場(chǎng)的培育是一個(gè)復(fù)雜而系統(tǒng)的工程,單憑哪一個(gè)部門的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,期貨產(chǎn)品涵蓋面廣,涉及面寬,市場(chǎng)基礎(chǔ)弱,如農(nóng)產(chǎn)品期貨品種占商品期貨品種近一半。但由于我國(guó)的農(nóng)業(yè)還未形成集約化和產(chǎn)業(yè)化,想單個(gè)獨(dú)戶的農(nóng)民進(jìn)入期貨市場(chǎng)是不現(xiàn)實(shí)的。因此,農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)要為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù),還得從農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的集約化、產(chǎn)業(yè)化抓起,要使農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)集約化、產(chǎn)業(yè)化,需要市場(chǎng)各方甚至是全社會(huì)共同努力。因此,現(xiàn)階段要培育好這個(gè)市場(chǎng),亟待解決市場(chǎng)各方對(duì)這個(gè)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)問(wèn)題;其次是掌握和運(yùn)用期貨市場(chǎng)功能的投資者仍是少數(shù),且熟練程度有限、財(cái)富效應(yīng)遜色;再次是市場(chǎng)的投資者與投機(jī)者比重失調(diào),市場(chǎng)投機(jī)氛圍濃烈,財(cái)富正負(fù)效應(yīng),負(fù)大于正。

第二,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)量多、質(zhì)差。我們對(duì)全國(guó)164家期貨公司2009年經(jīng)營(yíng)情況的相關(guān)數(shù)據(jù)作了一個(gè)統(tǒng)計(jì):交易額前20名的公司占市場(chǎng)份額45.01%,前60名占79.24%;保證金前20名占市場(chǎng)份額43.78%,前60名占76.55%;手續(xù)費(fèi)收入前20名占市場(chǎng)份額41.6%、前60名占75.3%;利潤(rùn)前20名占市場(chǎng)份額55.22%,前60名占91.35%。根據(jù)上述數(shù)據(jù),我們可以看出,前60名的公司,占據(jù)了市場(chǎng)近80%的份額,而后104家公司只有20%多一點(diǎn)點(diǎn)市場(chǎng)份額。特別是利潤(rùn),104家公司的利潤(rùn)僅為市場(chǎng)的8.65%。2009年整個(gè)市場(chǎng)的利潤(rùn)是17億元,8.65%的份額在17億元的占比是1.4705億元。如果我們把1.4705億元的利潤(rùn)剔除交易所的手續(xù)返還和保證金的利息,可以肯定是負(fù)大于正。因此,我們對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)量多、質(zhì)差的評(píng)價(jià)毫不過(guò)分。

量多、質(zhì)差給整個(gè)市場(chǎng)帶來(lái)一系列問(wèn)題。首先是手續(xù)費(fèi)惡性競(jìng)爭(zhēng),居間人處于無(wú)序狀態(tài)。根據(jù)湖南、期貨業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì),湖南轄區(qū)有居間人1405人,是期貨業(yè)從業(yè)人員的兩倍多,占去的傭金比例是期貨公司除去交易所收取交易費(fèi)留存后的80%左右。這還不是問(wèn)題的關(guān)鍵,問(wèn)題的關(guān)鍵在于居間人以傭金為目的,為了達(dá)到多得傭金,引導(dǎo)客戶頻繁操作,導(dǎo)致期民“猝死”,加劇市場(chǎng)混亂,動(dòng)搖市場(chǎng)根基;其次是服務(wù)質(zhì)量低劣,缺乏市場(chǎng)培育;再次是市場(chǎng)投機(jī)與投資比例嚴(yán)重失調(diào),頻繁炒作,形成泡沫,不能反映市場(chǎng)的真實(shí)性等等。所有這些問(wèn)題都直接導(dǎo)致期貨功能難以發(fā)揮和期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。

第三,期貨市場(chǎng)的法制建設(shè)有待完善。一個(gè)擁有四家交易所和一百多家期貨經(jīng)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)組成的市場(chǎng)交易平臺(tái);一個(gè)擁有數(shù)百萬(wàn)名投資者、幾萬(wàn)名從業(yè)人員的市場(chǎng):一個(gè)年交易金額上百萬(wàn)億的市場(chǎng);一個(gè)基本涵蓋和影響所有產(chǎn)業(yè)的金融工具;一個(gè)在國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)博弈中影響深遠(yuǎn),而跌跌撞撞走過(guò)二十年的期貨市場(chǎng),至今沒(méi)有一部屬于自己的根本大法。目前,期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)基礎(chǔ)是國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)。在我國(guó)金融法體系中,　《證券法》、《證券投資基金法》、《信托法》、《銀行法》、《保險(xiǎn)法》等單行業(yè)的法律都已出臺(tái),法律法規(guī)基本建立健全,只有期貨市場(chǎng)仍由國(guó)務(wù)院頒布的《期貨交易管理?xiàng)l例》行政法規(guī)主導(dǎo)。

《條例》的法律層級(jí)不夠,最大的影響就是對(duì)投資者利益的保護(hù)。如《條例》規(guī)定的法律責(zé)任中,基本上是以沒(méi)收違法所得、罰款、警告、記過(guò)、吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等行政責(zé)任為主,未規(guī)定違法行為者的民事責(zé)任,難以彌補(bǔ)投資者損失,保護(hù)投資者利益。因此,有學(xué)者就指出,“在中國(guó)民事法律體系基本建立的今天,唯獨(dú)缺乏的就是期貨交易法”。由于《條例》法律層級(jí)不夠,給市場(chǎng)各參與主體也留下了有限

的約束。這期間連續(xù)發(fā)生的“327國(guó)債風(fēng)波”、“天津紅507事件”、“蘇州紅小豆602事件”、“株冶事件”、“新加坡燃油事件”、“國(guó)儲(chǔ)銅風(fēng)波”等等,無(wú)不與中國(guó)《期貨法》缺位有關(guān)。同時(shí),在當(dāng)前的國(guó)際環(huán)境下,利用期貨市場(chǎng)套期保值是中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的必然選擇?！稐l例》效力層次偏低,同樣不利于跨境監(jiān)管的權(quán)威性和有效性?？偟膩?lái)看,我國(guó)的期貨市場(chǎng)走的是“先上馬、后立法”的路子,行業(yè)法律法規(guī)的明顯滯后和明顯缺陷導(dǎo)致了期貨市場(chǎng)的先天不足、后天失調(diào)。法律制度的不健全,已成為制約中國(guó)期貨市場(chǎng)健康發(fā)展的主要原因之一。

第四,期貨市場(chǎng)管理體制機(jī)制尚未健全。首先是體制缺失。我國(guó)的市場(chǎng)管理體制是以政府為主、市場(chǎng)為輔。這是社會(huì)主義制度的需要。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,這種體制有利有弊,但是經(jīng)過(guò)全球金融危機(jī)的洗禮和檢驗(yàn),我們的這種制度是成功的。目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表國(guó)家行使對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管職能,但是并未明確其對(duì)這個(gè)市場(chǎng)行駛主管職能。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為這個(gè)市場(chǎng)的監(jiān)管者,被動(dòng)地承擔(dān)了這個(gè)市場(chǎng)的主管職能。在這種缺乏“底氣”的體制下,就帶來(lái)一系列問(wèn)題。其中一個(gè)最突出的問(wèn)題就是規(guī)范與發(fā)展的矛盾。在市場(chǎng)法制相當(dāng)健全,參與各方相當(dāng)成熟,規(guī)范與發(fā)展或許不是矛盾(歐美市場(chǎng)也出了問(wèn)題)。而在我國(guó)現(xiàn)階段,它就成了矛盾。其次是政出多門,由于沒(méi)有統(tǒng)一的主管部門,這個(gè)市場(chǎng)誰(shuí)都管,誰(shuí)都不管。各個(gè)部門站在各自利益對(duì)其發(fā)號(hào)施令。這從一個(gè)新的品種上市,干預(yù)和需協(xié)調(diào)部門之多,就可得出這個(gè)結(jié)論。再次是一線監(jiān)管者的尷尬。近幾年來(lái),中國(guó)證監(jiān)會(huì)針對(duì)市場(chǎng)各方主體推出了一系列監(jiān)管措施。如轄區(qū)責(zé)任制、五位一體監(jiān)管、分類監(jiān)管、誠(chéng)信體系建設(shè)、投資者教育等等,效果比較明顯。但由于它肩負(fù)了市場(chǎng)發(fā)展的使命。因此,對(duì)各證監(jiān)局支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有要求。同時(shí),由于各證監(jiān)局的本土屬性,千絲萬(wàn)縷,錯(cuò)綜復(fù)雜。其在日常工作中國(guó)家法律法規(guī)要維護(hù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)的制度安排要執(zhí)行,市場(chǎng)各方的利益要顧及。特別是在這三者之間產(chǎn)生沖突時(shí),真可謂是:“床底下打斧頭,碰上又碰下”,甚至是有“被綁架”的尷尬,從而導(dǎo)致我們行之有效的監(jiān)管舉措大打折扣。

第五,國(guó)家對(duì)金融特許行業(yè)的制度安排差距較大。我國(guó)將證券期貨業(yè)定性為非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),屬國(guó)家特許行業(yè)。一些制度基本上是沿用或參考銀行業(yè)來(lái)安排的。如牌照許可,從業(yè)人員認(rèn)證、高級(jí)人員管理、業(yè)務(wù)核準(zhǔn)等等。但在經(jīng)營(yíng)方式制度的安排上差距較大。其中主要體現(xiàn)在利息與傭金上面。銀行業(yè)靠利息生存、證券期貨業(yè)靠傭金生存,利息高低政府說(shuō)了算,受法律保護(hù),傭金高低市場(chǎng)說(shuō)了,處于無(wú)序狀態(tài)。銀行與證券期貨行業(yè)一個(gè)是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)命脈、一個(gè)是經(jīng)濟(jì)命脈的輔助,不能相提并論。但是,既然都是國(guó)家特許行業(yè),均受法律保護(hù),雖不能一視同仁,至少也要適當(dāng)干預(yù)?，F(xiàn)在市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)的亂源就是傭金戰(zhàn),誰(shuí)都知道,誰(shuí)都管不了,證監(jiān)會(huì)想管又受到方方面面的制約。

第六,制度安排顧此失彼。比如股指上市后,我們推出股指IB業(yè)務(wù)制度。建立這個(gè)制度的出發(fā)點(diǎn)是:充分利用龐大的證券交易網(wǎng)點(diǎn),方便投資者投資股指期貨需要,為業(yè)務(wù)單一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供新的業(yè)務(wù)平臺(tái),促進(jìn)期貨市場(chǎng)發(fā)展。但幾個(gè)月的實(shí)踐證明,效果并不理想。

首先,對(duì)單有股指需求的客戶是方便了,但它帶來(lái)一系列問(wèn)題。一是IB引來(lái)的是商品期貨和股指期貨對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的全方位放開,是無(wú)法控制投資者在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)上只做股指而不做商品期貨的。如果控制,就談不上方便了;二是任其放開,二個(gè)IB員工要承擔(dān)一個(gè)期貨營(yíng)業(yè)部的職能,而二個(gè)IB員工要攬下一個(gè)期貨營(yíng)業(yè)部的活,其服務(wù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)控制就可想而知了;三是產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)最后卻轉(zhuǎn)嫁到期貨公司,期貨公司承受風(fēng)險(xiǎn)能力是有限的:四是如果客戶在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)做商品期貨,出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)由誰(shuí)承擔(dān)?其次,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)得到了新的業(yè)務(wù)平臺(tái),憑借自己龐大的營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)吸引原本屬于期貨公司的投資者,從而導(dǎo)致沒(méi)有證券公司背景的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶向證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)流動(dòng),促使了本來(lái)已經(jīng)白熱化了的傭金大戰(zhàn)更加混亂;再次,由于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì),人才流失和效益下降使得本以為盼了多年的股指期貨上市能給自己帶來(lái)“春天”的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)步履更加艱難。一旦期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)失去了生存能力,何談服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),如果沒(méi)有實(shí)體經(jīng)濟(jì)參與的期貨市場(chǎng),又何談功能發(fā)揮,沒(méi)有功能的期貨市場(chǎng),期貨這個(gè)工具就只是富人的了。為此,有人可能會(huì)說(shuō),有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)背景的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不存在生存問(wèn)題,它們可以擔(dān)負(fù)起服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和培育市場(chǎng)的重任?；卮鹗强隙ǖ摹５俏覀円矐?yīng)考慮到,依賴證券公司(IB)生存的期貨公司,對(duì)商品期貨的依賴程度減弱也是肯定的、對(duì)商品期貨市場(chǎng)培育的投入減少也是肯定的。如此發(fā)展,期貨工具“三大”作用難以發(fā)揮,從而動(dòng)搖了期貨市場(chǎng)存在的核心價(jià)值。

另外,交易所按交易量給期貨公司返還傭金的制度值得商榷。返傭制度的設(shè)立,應(yīng)該是使會(huì)員分享成果的一種方式;獎(jiǎng)優(yōu)罰劣的手段:培育市場(chǎng)的一個(gè)措施。但實(shí)踐證明,事與愿違,不但沒(méi)有達(dá)到目的,反而帶來(lái)一系列的問(wèn)題。一是促使會(huì)員頻繁做量影響市場(chǎng)的真實(shí)性,形成泡沫;二是頻繁地做量,促使部分投資者“猝死”離場(chǎng),影響市場(chǎng)形象和根基;三是養(yǎng)活了一批“好死不如賴活著”的期貨公司。四是返傭的不透明,引發(fā)交易所與會(huì)員之間、會(huì)員與會(huì)員之間、會(huì)員與投資者之間的不和諧。

第七,制度安排的排它性。期貨市場(chǎng)20年風(fēng)風(fēng)雨雨,坎坎坷坷一路走來(lái),它在資本市場(chǎng)的組成部分中成為一塊短板。造成這種局面的一個(gè)重要原因,就是它的特殊性,這些決定了它的前途和命運(yùn)。首先它提供的是資本市場(chǎng)的高端產(chǎn)品,這對(duì)于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡期的國(guó)人來(lái)講,要很好的認(rèn)識(shí)、接受和掌握它,難度相對(duì)大一些。這好比建筑摩天大廈和普通大樓的關(guān)系;其次又由于它不能直接創(chuàng)造財(cái)富,這對(duì)非?，F(xiàn)實(shí)的國(guó)人來(lái)講也是很難接受的;再次,幾次大風(fēng)險(xiǎn)給國(guó)人付出的代價(jià)是高昂的,影響是深刻的,致使國(guó)人視期貨如洪水猛獸,談期色變,在部分人的思想里埋下了深深的烙印等等。由于受上述因素的影響,一些不合理的制度安排,將一大批機(jī)構(gòu)投資者擋在了期貨市場(chǎng)門外,嚴(yán)重影響了這個(gè)市場(chǎng)投資者的結(jié)構(gòu)和質(zhì)量,導(dǎo)致這個(gè)市場(chǎng)的投資者和投機(jī)者比例嚴(yán)重失調(diào),使這個(gè)市場(chǎng)投機(jī)氛圍濃烈,價(jià)格發(fā)現(xiàn),套期保值功能無(wú)法正常發(fā)揮,市場(chǎng)的反映無(wú)法真實(shí)。

幾點(diǎn)建議

第一,加深對(duì)期貨工具的認(rèn)識(shí),把發(fā)揮其功能作為期貨市場(chǎng)發(fā)展的重中之重。首先,要深化對(duì)期貨知識(shí)的學(xué)習(xí)和掌握,改變將其與證券市場(chǎng)混為一談的慣性思維、操作模式和同等的期望值。提高掌握運(yùn)用這一工具的水平和能力。其次,加大市場(chǎng)培育力度。優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu),梳理現(xiàn)有品種,加快上市一批關(guān)系國(guó)計(jì)民生的大宗品種。

優(yōu)化投資隊(duì)伍結(jié)構(gòu),加大對(duì)從事套期保值的投資者的政策支持,如美國(guó)政府對(duì)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的農(nóng)場(chǎng)主子以部分銀行貸款的貼息和部分交易傭金的支付。“把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品賣給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”,充分發(fā)揮其功能作用,服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì),平衡市場(chǎng)過(guò)度投機(jī)和投資的比例失調(diào),還一個(gè)真實(shí)的市場(chǎng)。第二,盡快出臺(tái)《期貨法》及其配套法律法規(guī)。第三,完善機(jī)制體制建設(shè)。首先是在目前國(guó)家對(duì)期貨市場(chǎng)的統(tǒng)一管理還沒(méi)有制度安排的情況下,國(guó)務(wù)院應(yīng)該賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)代表國(guó)家行使對(duì)整個(gè)市場(chǎng)的管理職能。如果中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為整個(gè)市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān),很多制度安排,就會(huì)在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一安排協(xié)調(diào)下進(jìn)行,效率更高,一些排它性制度就會(huì)更少。同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作起來(lái)底氣更足,效果更好;發(fā)展與規(guī)范孰輕孰重把握更好;　“創(chuàng)新不足,監(jiān)管也不夠”的局面會(huì)更少;各證監(jiān)局的尷尬局面也會(huì)相對(duì)少一些。第四,制度安排要統(tǒng)籌兼顧。首先是證券期貨業(yè)的傭金以市場(chǎng)化為主,政府適當(dāng)干預(yù)為輔。根據(jù)市場(chǎng)冷熱程度,科學(xué)制定調(diào)控措施。如果政府不便出面作出制度安排,要責(zé)承或者允許行業(yè)自律組織來(lái)承擔(dān)這項(xiàng)工作,使之規(guī)范有序。其次是IB制度,在我們國(guó)家對(duì)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度未改變之前,還得證券做證券、期貨做期貨,如果考慮到我們證券期貨是一家,混業(yè)經(jīng)營(yíng)也未嘗不可,但要雙向放開。再次是要盡快出臺(tái)期貨經(jīng)紀(jì)人制度。目前,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立了經(jīng)紀(jì)人制度,實(shí)踐證明,效果較好。而期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)沒(méi)有這個(gè)制度安排,自覺(jué)不自覺(jué)地形成了一支龐大的居間人隊(duì)伍。目前這支隊(duì)伍處于無(wú)序狀態(tài),要盡快規(guī)范。規(guī)范得好,它對(duì)市場(chǎng)的發(fā)展能起到一些輔助作用,如果任其發(fā)展,對(duì)市場(chǎng)弊大于利。第五,建立期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)扶優(yōu)限劣機(jī)制。目前我國(guó)164家期貨公司是經(jīng)過(guò)幾次大的淘汰保留下來(lái)的。在這個(gè)過(guò)程中,是市場(chǎng)化行為為主,行政手段為輔。而當(dāng)時(shí)所謂的市場(chǎng)化,是整個(gè)市場(chǎng)窒息,促使一批機(jī)構(gòu)“猝死”,不是真正意義上的市場(chǎng)化淘汰。市場(chǎng)發(fā)展到今天與當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)是不能同日而語(yǔ)了。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的生存環(huán)境發(fā)生了質(zhì)的變化,那種暴風(fēng)驟雨的淘汰方式已是一去不復(fù)返了。而目前164家公司如果不淘汰一批,將會(huì)影響這個(gè)市場(chǎng)的健康發(fā)展。因此,我們必須建立扶優(yōu)限劣機(jī)制,讓一批劣質(zhì)公司盡快退出這個(gè)市場(chǎng)。

首先是加大重組合并的扶持力度,作出鼓勵(lì)重組合并的制度安排。如在分類監(jiān)管評(píng)級(jí)時(shí),加大加分比重;交易所在交易費(fèi)收取方面,三年之內(nèi)實(shí)施優(yōu)惠;創(chuàng)新業(yè)務(wù)傾斜等等。其次是科學(xué)設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)規(guī)則。目前的分類評(píng)價(jià)規(guī)則還有待完善。檢驗(yàn)這個(gè)規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是,通過(guò)它,基本上能將期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的優(yōu)劣分得比較清晰。要達(dá)到這個(gè)目的,必須突破目前規(guī)則重市場(chǎng)規(guī)范、輕服務(wù)產(chǎn)業(yè)的比重。如經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)、從業(yè)人員素質(zhì);產(chǎn)業(yè)客戶的占比;產(chǎn)業(yè)客戶逐年遞增的比重;目前規(guī)則中的幾項(xiàng)主要評(píng)價(jià)指標(biāo)中套期保值和市場(chǎng)投機(jī)所占的比重等等。再次是限制劣質(zhì)公司業(yè)務(wù)和行政許可。對(duì)E類公司直接吊銷行政許可證。對(duì)D類公司除停止一切行政許可外,禁止其使用居間人(前提條件是要有經(jīng)紀(jì)人制度):指定會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)其財(cái)務(wù)進(jìn)行全程跟蹤;甚至可以考慮直派首席風(fēng)險(xiǎn)官;規(guī)定其在一定時(shí)間內(nèi)必須升級(jí),否則就降為E級(jí),直接吊銷行政許可證等等。

據(jù)7月29日《期貨日?qǐng)?bào)》刊登了題為“一行三會(huì):全面推進(jìn)農(nóng)村金融產(chǎn)品和服務(wù)方式創(chuàng)新”的文章。這是業(yè)內(nèi)盼望了多年的一個(gè)制度安排。這充分證明,期貨市場(chǎng)為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)服務(wù)的功能已見成效,已被整個(gè)金融體系所接受,并加以推動(dòng)。筆者堅(jiān)信,只要我們持之以恒,不斷完善,期貨市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)中將越來(lái)越被人們所重視,發(fā)揮的作用也將越來(lái)越大。