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羅曼·羅蘭說過:“世界上不是缺少美,而是缺少發(fā)現(xiàn)美的眼睛?!蹦憧?,月亮是美麗的,玫瑰是美麗的,萬物都是美麗的。而我今天覺得,放棄也是美麗的。
放棄——成功的帷幕
人一生下來,是善良的??陕L大的過程中,就有了自私,帶給我們許多壞的影響。拋棄自私念頭,才能生活快樂。我們都有理想追求,都想得到美好的事物,但并不是都能實(shí)現(xiàn)。只有放棄了一些目標(biāo),甚至及時矯正原定的航向,去奮斗,去拼搏,才能取得滿意的結(jié)果。在成長的舞臺上,放棄就是擋在眼前的帷幕。掀開它,看到的就是輝煌。
放棄——快樂的煙霧
昨天發(fā)生的諸多不如意,就如同“今”字多了一點(diǎn),成了“令”。這一點(diǎn)很關(guān)鍵,可能是令人不滿,也可能是令人快樂。這一點(diǎn)是有風(fēng)險的。當(dāng)你把握不住時,為何不舍去這一點(diǎn),將它永遠(yuǎn)定格在“今”天,不是更踏實(shí)、更快樂嗎?
放棄——豁達(dá)的音樂
人總有不開心的時候。這時,你會覺得任何事情都不順眼。那么,干脆閉上眼睛,去聆聽一首優(yōu)美的歌謠。放棄,雖然只是短暫的不舍,但能換取豁達(dá)的胸襟。就在這短短的放棄階段,你已經(jīng)忘記了過去,去擁抱美好的未來。
放棄——最后的掌聲
每個人都會成功。成功不在乎次數(shù)的多少,而在于質(zhì)量的高低。比如讀了孔融讓梨的故事,你有沒有想過:孔融為什么會讓梨?當(dāng)然是出于大度。但你可知道,因?yàn)橄却蠖?,所以選擇放棄;因?yàn)橄确艞?,所以流芳百世,傳誦至今。我們每一次的成功,都有各自的價值。也許最終的放棄,反而能贏取最后的掌聲。
人生就是一個舞臺,這個舞臺需要努力,也需要放棄。只有學(xué)會放棄,才能登上這個舞臺;只有懂得放棄,才能自信地表演;只有領(lǐng)悟放棄,才能獲得鮮花和掌聲。
在生活中,在學(xué)習(xí)中,放棄了某些該放棄的,就能有所專注有所得,也才能成就一段夢想,獲取一份快樂。讓我們一起去體會放棄的美麗,去學(xué)會放棄吧。
[教師簡評]
習(xí)作用四個新穎的比喻做小標(biāo)題。詮釋“放棄”的內(nèi)涵,思維獨(dú)到,層次明晰。事實(shí)上,放棄并不排斥努力,但理智地放棄是一種勇氣,還是一種智慧,有時更是一種哲學(xué)。因此說,放棄也是美麗的。
關(guān)鍵詞 領(lǐng)導(dǎo)力理論;研究特點(diǎn)
一、美國領(lǐng)導(dǎo)力理論的特點(diǎn)
二十世紀(jì)以來美國的領(lǐng)導(dǎo)力理論研究經(jīng)歷了特質(zhì)理論、風(fēng)格理論,情境/權(quán)變理論和變革型領(lǐng)導(dǎo)理論四個主要階段。按照時間的順序,從20世紀(jì)30年代開始,研究者主要從事的是領(lǐng)導(dǎo)者的特質(zhì)研究,其核心觀點(diǎn)認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)力與人的某些特質(zhì)有關(guān)。40年代末至60年代末開始,主要進(jìn)行的是領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格理論的研究,其主要觀點(diǎn)是認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)效能與領(lǐng)導(dǎo)行為、領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格有關(guān)。60年代末至80年代初,出現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)情境/權(quán)變理論,認(rèn)為有效的領(lǐng)導(dǎo)受不同情境的影響。80年代以來則是變革型領(lǐng)導(dǎo)力理論占據(jù)主要的地位。
但是,美國領(lǐng)導(dǎo)力理論雖經(jīng)過近100年的發(fā)展,至今在關(guān)于定義等一些基本問題上尚未有共識。這種現(xiàn)象越來越讓研究者們不安。許多知名學(xué)者,如變革型領(lǐng)導(dǎo)理論的鼻祖伯恩斯先生,不斷呼吁學(xué)界對一般領(lǐng)導(dǎo)理論研究的重視。領(lǐng)導(dǎo)力理論要成為一般理論,必須既能夠反映一般事實(shí),而且能夠付諸實(shí)踐。
根據(jù)庫恩的觀點(diǎn),好的科學(xué)理論的特征,也就是評價科學(xué)理論是否充分的準(zhǔn)則是理論是否具有精確性、一致性、廣泛性、簡單性和有效性。從這一標(biāo)準(zhǔn)看,領(lǐng)導(dǎo)力理論似乎還難以成為科學(xué)理論。首先,在關(guān)于理論的精確性上,有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)者特質(zhì)、領(lǐng)導(dǎo)者自身相關(guān)要素區(qū)分、領(lǐng)導(dǎo)過程分析及對追隨者評價等,雖然采用了新的理論劃分及新的分析工具采用,得出了一些更為清晰的結(jié)論,但其精確性還需要不斷提高。二是從一致性上看,不僅是在不同理論學(xué)派之間,有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)力研究結(jié)論有差異,即使在同一學(xué)派理論的內(nèi)部,對同樣的一個問題的認(rèn)識、觀點(diǎn),往往也存在分歧。三是就整個領(lǐng)導(dǎo)力理論來看,雖然研究范圍相當(dāng)廣闊,但各個學(xué)派所關(guān)注的研究重點(diǎn)和對象往往是狹小的。只能限定在一個很有限的范圍內(nèi),解釋部分與領(lǐng)導(dǎo)力相關(guān)聯(lián)的因素,而對其他影響領(lǐng)導(dǎo)力相關(guān)的因素,只能采用假設(shè)的辦法將其暫時忽略。四是從簡單性看,領(lǐng)導(dǎo)力理論中幾個主要學(xué)派關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)力理論系統(tǒng)構(gòu)架,都較為復(fù)雜,尚未形成既具有嚴(yán)密內(nèi)在邏輯,又簡單、明了、完善的理論系統(tǒng)。很多學(xué)派關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)力的理論研究的闡述,都非常繁瑣,有時甚至是晦澀。
二、美國領(lǐng)導(dǎo)力理論特點(diǎn)的形成原因
二十世紀(jì)以來美國領(lǐng)導(dǎo)力理論研究特點(diǎn)的形成是有客觀原因的。
首先,從領(lǐng)導(dǎo)力的研究方法上看,過于偏重于定量分析手段的使用是一個重要原因。定量手段作為科學(xué)方法,基本上著眼于對理論命題的檢驗(yàn)。領(lǐng)導(dǎo)力理論的一些研究結(jié)論有著非常充分的心理、組織行為等方面的科學(xué)依據(jù),較之于其他一些社會科學(xué)理論更為可靠,這與注重定量分析手段應(yīng)用是分不開的。但是,定量分析手段也有其自身的不足,特別是對于理論系統(tǒng)的創(chuàng)建具有局限性。它過于依賴可操作性,忽視了語言和情境,并試圖把現(xiàn)象簡單化。把現(xiàn)象分割成局部,單獨(dú)進(jìn)行研究,因此忽視了總體。這是導(dǎo)致對領(lǐng)導(dǎo)力深入研究時其理論系統(tǒng)自身存在分歧的重要原因。
其次,從研究過程看,領(lǐng)導(dǎo)力理論發(fā)展始終與實(shí)踐和應(yīng)用緊密結(jié)合在一起。美國各個流派的領(lǐng)導(dǎo)力理論,在確定理論框架的大致形態(tài)后,基本過程是:確立基本假設(shè),構(gòu)建分析研究的基本模型結(jié)構(gòu),組織開展定量的科學(xué)實(shí)驗(yàn)。同時,按初步驗(yàn)證后的領(lǐng)導(dǎo)力結(jié)構(gòu)模型,設(shè)計領(lǐng)導(dǎo)力的測評問卷,開展領(lǐng)導(dǎo)力的評估,提出改善領(lǐng)導(dǎo)力的對策和手段。理論和實(shí)踐的緊密結(jié)合,使理論特別具有實(shí)用的價值。但由于實(shí)踐始終處于不斷變化之中,所以新的實(shí)踐活動及分析實(shí)踐手段的變化,又容易引起理論的變化,而理論假設(shè)、邊界條件、理論模型及變量參照系統(tǒng)的微小變化,都可能對實(shí)驗(yàn)結(jié)果產(chǎn)生很大影響。有時甚至引起原有理論發(fā)生根本變化,這是導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)力研究重點(diǎn)、研究結(jié)論多變,不具有穩(wěn)定性的重要原因。
最后,從領(lǐng)導(dǎo)力理論自身的發(fā)展看,領(lǐng)導(dǎo)力的理論是在與心理學(xué)、管理學(xué)、組織行為學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)等相關(guān)科學(xué)不斷融合的過程中發(fā)展起來的。比如,特質(zhì)理論起源于早期美國功能主義心理學(xué)。功能主義心理學(xué)強(qiáng)調(diào)要分辨人的行為的目的本質(zhì),需要依靠心理測試,可以通過心理能力考試選拔特殊的人。把個體差異與權(quán)威崗位的高效工作業(yè)績聯(lián)系起來,形成了對領(lǐng)導(dǎo)力特質(zhì)的最早研究,產(chǎn)生了特質(zhì)理論。領(lǐng)導(dǎo)力理論研究中還有很多內(nèi)容來源于對政治人物的關(guān)注,這也使領(lǐng)導(dǎo)力研究不得不與政治學(xué)、社會學(xué)等緊密結(jié)合。所以,相關(guān)學(xué)科的發(fā)展成果,一方面為領(lǐng)導(dǎo)力理論研究提供了基礎(chǔ),推動了領(lǐng)導(dǎo)力研究不斷深化:另一方面,由于對不同學(xué)科、不同階段的理論成果汲取,也增添了領(lǐng)導(dǎo)力理論不同學(xué)派之間的差異,甚至無法使用同一語境,使理論的一般性融合難度進(jìn)一步加大。
三、對國內(nèi)領(lǐng)導(dǎo)力理論研究的啟示
第一,建議研究者注重定量分析等科學(xué)手段的應(yīng)用。長期以來國內(nèi)社會科學(xué)理論界擅長理論推導(dǎo)和演繹,定性研究手段使用多于定量分析手段的應(yīng)用。雖然定性分析在掌握研究對象內(nèi)在關(guān)系、整體及重點(diǎn),構(gòu)建研究的理論體系方面有優(yōu)勢,但對領(lǐng)導(dǎo)力研究這門實(shí)踐性非常強(qiáng)的理論來說,是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此要結(jié)合中國實(shí)際情況,注重定量分析手段在研究中的應(yīng)用,為中國特色領(lǐng)導(dǎo)力理論研究提供堅實(shí)的基礎(chǔ)。
第二,加強(qiáng)理論研究和實(shí)踐應(yīng)用的結(jié)合。領(lǐng)導(dǎo)力研究從其產(chǎn)生起就和應(yīng)用緊密結(jié)合在一起。從特質(zhì)理論開始的各學(xué)派的領(lǐng)導(dǎo)力理論,研究者們基本上建立起了對領(lǐng)導(dǎo)力評估的模型和結(jié)構(gòu),編撰了領(lǐng)導(dǎo)力測評問卷,組織開展專門的培訓(xùn),提出了改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)力的對策和措施。因此,我們在開展領(lǐng)導(dǎo)力理論研究中,不能把理論構(gòu)建當(dāng)做唯一的目的,必須立足于實(shí)踐的應(yīng)用。理論研究中一方面要把理論的構(gòu)建和建立測量評估模型、結(jié)構(gòu)結(jié)合起來。另一方面要積極應(yīng)用心理學(xué)、組織行為學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科的各種實(shí)證性的工具,編制有操作性的測評問卷、統(tǒng)計表格,為應(yīng)用創(chuàng)造條件。同時,要積極主動地把理論研究成果運(yùn)用到干部培訓(xùn)、企業(yè)培訓(xùn)之中,使理論和實(shí)踐緊密結(jié)合。
摘要:齊美爾的時尚理論一直被奉為經(jīng)典,占據(jù)該領(lǐng)域的主流地位。他從人的普遍性和特殊性心理需求出發(fā),揭示了時尚同化和分化的社會功能,并認(rèn)為時尚是一種階層劃分的產(chǎn)物。時尚也可以作為一種補(bǔ)償機(jī)制,滿足一定的心理需求。在此基礎(chǔ)上,本文對目前時尚在現(xiàn)代的平民化趨勢做一些思考。
關(guān)鍵詞 :齊美爾;時尚;階級;平民化
一、齊美爾的時尚理論
齊美爾從心理需求出發(fā),認(rèn)為人是一種“雙重性的生物”。而時尚,同樣也承載著人類所追求的“普遍性”和“特殊性”這一對矛盾的對立統(tǒng)一。一方面,通過模仿,時尚成為群體行為,“給我們帶來一種保存合目的性的力量的魅力”,讓我們在追求時尚上并不感到孤單,明確自己是潮流達(dá)人中的一員。另一方面,時尚也滿足了差別的需要和自我凸顯的傾向,使追求時尚的人表明自己是走在潮流尖端的,是區(qū)別于普通大眾的。
時尚在社會關(guān)系中,起到同化和分化的作用。在現(xiàn)代社會關(guān)系中,時尚成為了“一種階層劃分的產(chǎn)物”。社會上層人士利用時尚元素與普通大眾區(qū)別開來,強(qiáng)調(diào)自身所處的社會地位,并且在社會上層內(nèi)部形成統(tǒng)一的時尚模式,“結(jié)交相同地位的人”,而對外則表現(xiàn)出排斥的態(tài)度,突出與地位較低者的差別。雖然地位較低者努力地向地位較高者看齊,他們通過模仿試圖追求社會上層人士的時尚,把自己打扮得像上流社會的人,但一旦多數(shù)人模仿成功了這種時尚,這種時尚不再屬于社會上層的特權(quán),而在社會眾多階層中彌散開來,那較高地位的人便會放棄這種時尚,轉(zhuǎn)向其他新穎的時尚,再次與其他階層的人區(qū)分開來。
齊美爾還認(rèn)為時尚可以作為一種工具的補(bǔ)償和起到平衡作用。以“為什么女人比男人更狂熱地追求時尚”這個問題為例,他認(rèn)為,女人的社會學(xué)本質(zhì)在于缺乏差別,在于相互之間更大的相似性,在于受到社會平均化更為強(qiáng)烈的制約。她們被要求做謹(jǐn)遵習(xí)俗、合乎禮儀的事,處于一種被普遍認(rèn)可的無差異的生存方式中。于是女性尋求時尚的力量,通過時尚展現(xiàn)相對的個性化和引人注目。最終,時尚成了女性表現(xiàn)自我、追求個性滿足的閥門。在14、15世紀(jì),意大利的上層婦女沒有發(fā)展出什么特別的時尚,而德國相反。造成這種差異的主要原因在于兩國女性個性化的需求能否得到充分的滿足。當(dāng)時意大利婦女在個性發(fā)展上有更大的自由,在教育、文化、社交活動上有廣泛的參與機(jī)會,她們不必通過時尚來發(fā)揮個性并獲得與眾不同的特征。而在德國,女性并沒有較大的個人自由和生存空間與,她們便通過夸張的著裝時尚進(jìn)行補(bǔ)償。
二、對齊美爾時尚理論的討論和思考
盡管齊美爾認(rèn)為“新穎的時尚,無論怎樣都僅僅順應(yīng)較高階層”,我們不得不承認(rèn),如今的時尚似乎已經(jīng)變得觸手可及,至少沒那么難,尤其是近年來H&M、Zara、Uniqlo 等品牌引領(lǐng)的平價時尚的普及,讓時尚麥當(dāng)勞式的漫天鋪地開來,平民與時尚的距離在不斷縮小。
在這個過程中,工業(yè)化及其機(jī)器大生產(chǎn)無疑起到了推波助瀾的作用。得益于現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)技術(shù),大批量的時尚產(chǎn)品能夠被快速生產(chǎn)出來,其產(chǎn)品的價格也相應(yīng)降低,能買到且買得起,使得時尚單品能夠飛入尋常百姓家。這似乎也解釋了現(xiàn)代時尚更加富于變化和瞬息萬變的原因。在現(xiàn)代社會以前,時尚較為稀有和罕見,為貴族享有,普通大眾很難模仿得到,即使是能得到,那也得經(jīng)過相當(dāng)長的一段時間,因此那時的時尚很穩(wěn)定。而現(xiàn)代社會,當(dāng)社會上層創(chuàng)造出新的時尚后,普通大眾模仿的可能性大大增強(qiáng),時尚傳播開來的時間大大減少。根據(jù)齊美爾的理論,這時也就意味著這種時尚即將被拋棄了。所謂時尚“產(chǎn)生的速度加快也就決定了破滅的速度也加快了”。
商業(yè)利潤的驅(qū)使和市場化的推行也是其中一個重要的原因。普通平民有追求時尚模仿社會上層的欲望,作為一個重要的商機(jī),商人們不可能錯過。尤其是中產(chǎn)階級,由于其曖昧而敏感的社會地位,他們是最容易追求時尚的階層,也成為各大時尚品牌的市場定位。既然你需要時尚,我又能借助于現(xiàn)代工業(yè)制造出來,那我就降低時尚的門檻,滿足你時尚的欲望,而一旦得到時尚嘗到甜頭,消費(fèi)者們又會不斷購買時尚。一個不斷追求時尚的人,才能稱之為時尚的人。而在這個過程中,商家和大眾傳媒在利潤的驅(qū)使下,又合謀一起制造時尚的必要性和可能性,他們不斷制造消費(fèi)者的時尚欲望,刺激消費(fèi)者的時尚需求,培養(yǎng)他們的時尚意識。普通平民們沉迷于他們所創(chuàng)造的幻象中,好像時尚能夠讓他們滿足躋身于社會上層人士之中,時尚是能夠獲取的(這些都是商家和大眾傳媒們所宣揚(yáng)的),而金錢在時尚帶來的,至少是宣傳中能夠帶來的那些附加利益面前,顯得微不足道,這些都使得現(xiàn)代平民追求時尚的欲望更加強(qiáng)烈。
另一方面,時尚果真如齊美爾所說的那樣,總是產(chǎn)生于較高階層嗎?時尚會不會從下層群眾中創(chuàng)造出來并逐漸彌散開來呢?牛仔褲的流行過程明顯是一個例子。牛仔褲最初是體力勞動者的工裝褲,因其耐磨而受到礦工的追捧,這種褲子在二戰(zhàn)期間被美國指定為美軍制服,不久后在全世界范圍流行開來,成為時尚的標(biāo)志,并滲透到上層社會中。
而以凡勃倫、齊美爾代表的時尚向下滴入論在一個世紀(jì)后遭到了眾多批評,例如布魯默的“集體選擇”理論,他認(rèn)為“時尚的確立實(shí)際上是通過一個集中的挑選過程”。布魯默發(fā)現(xiàn),在巴黎主流時尚廠家的會上,即使展出一百多種晚裝設(shè)計,經(jīng)過一兩百個買家的挑選后,最后總有6~8款的設(shè)計被所有買家選中,成為時尚。而這些買家是在彼此獨(dú)立不知對方的選擇時做出的挑選。布魯默指出,買家們作為時尚消費(fèi)群體的人,都是根據(jù)來自近乎共同的現(xiàn)實(shí)世界的集中刺激而挑選單品。而設(shè)計師們根據(jù)以往的時尚、當(dāng)前的時尚以及其他各種現(xiàn)代性元素推出自己的設(shè)計。因而,時尚是設(shè)計師、采購商依據(jù)現(xiàn)實(shí)互動中形成的集體品味而做出選擇的結(jié)果,而不是社會上層人士設(shè)置的。社會上層人士對于某種時尚風(fēng)格的采納的確會促進(jìn)其更大范圍的傳播,但他們最多是參與到了選擇當(dāng)中而“影響”了時尚,“精英階層在外在形象上區(qū)分自我的努力是發(fā)生在時尚運(yùn)動的內(nèi)部,而不是時尚的成因”。
在布魯默看來,齊美爾的研究“錯過了時尚機(jī)制最為關(guān)鍵之處,那就是要時尚的共同愿望。因此時尚在布魯默的漫滲理論之下并不是階層區(qū)分的一種需要,而是一種對于‘要時尚’的共同響應(yīng)”。因此,時尚可以看做是一個社會過程,通過“要時尚”這種根本性意愿,人們自覺或不自覺地達(dá)成了“時尚”的共識,從而推動著時尚前行。并不是什么階層創(chuàng)造了時尚,時尚本身是一種社會群體自發(fā)整合的表現(xiàn)。
布魯默還提出一個反例來推翻“時尚自上而下滲透”的這種模式。他說:“上流社會或中產(chǎn)階級所設(shè)置的時尚標(biāo)準(zhǔn),并不比那些失去了地位的、反階級的年輕人和反主流文化者設(shè)置的多。長頭發(fā),頭飾圈,珠子項(xiàng)鏈,染色的衣服,背心,混雜的皮革制品和小山羊皮制品,精心制作的褪色的粗棉布工作服,以及其他所有的反主流文化裝束的隨身用品,不但嘲弄了既有階級的物質(zhì)地位符號,而且成功地散布到了敵對的陣營——在紐約第五大街和主要街道流行并被模仿?!边@種玩世不恭、反主流的酷的文化顯然是完成了一次成功的逆襲,自下而上地將這種風(fēng)格滲透到整個社會階層,成為一種新的時尚。
有學(xué)者認(rèn)為,這兩種理論相差甚遠(yuǎn),但都合理地解釋了自己所處的那個時代的時尚現(xiàn)象。齊美爾們處于現(xiàn)代社會初期,平民傾向于效仿貴族,一方面貴族時代遺留了很多令大眾向往的且尚未普及的東西,另一方面時尚的周期沒有如此迅速,在時尚問題上不會供不應(yīng)求。而布魯默們處于現(xiàn)代社會的中后期,一方面貴族時代的時尚遺產(chǎn)已經(jīng)大多被復(fù)制和普及,另一方面時尚的周期陡然加快,時尚的幾乎供不應(yīng)求,而且在半個多世紀(jì)的文化民主化浪潮影響下,多元化風(fēng)格都登上了舞臺,時尚不再局限。
鄭也夫在其《論時尚》一文中這樣評論道:“下層人也為社會提供時尚的候選,既是文化民主化的結(jié)果,也是文化民主化的新的標(biāo)志和階段。它標(biāo)志著下層人已經(jīng)不是只靠模仿上層來追求特殊性和他人的關(guān)注,還通過風(fēng)格上的叛逆,通過標(biāo)新立異?!边@不禁讓我想起這個月《南風(fēng)窗》上報道的一則故事:一女子開著本田車,撞倒一學(xué)生后下車辱罵,并毆打孩子母親。遭人民群眾憤怒聲討后,她叫囂“錢多”“后臺硬”。當(dāng)人們好奇她有多少錢,后臺有多硬時,調(diào)查出來的結(jié)果卻讓人大跌眼鏡,她的親屬,不是務(wù)農(nóng)人員、普通工人退休就是無業(yè),明顯是“純屌絲”。原來她只不過是模仿著社會上層的樣子咄咄逼人罷了。報道起的名字很有意思且一針見血:當(dāng)屌絲不再逆襲,而只是模仿。這樣的情況跟布魯默描述的美國六七十年代大相徑庭,為什么當(dāng)今中國社會的屌絲們不再逆襲而只是模仿,或許是一個更值得深思的問題。可能我們所處的社會是個階層固化的社會,屌絲們已經(jīng)習(xí)得性無助,他們不再奢望能翻身步入金字塔頂端;或許他們已經(jīng)失去了文化自覺,單純接受強(qiáng)者的標(biāo)準(zhǔn),而強(qiáng)者借助于當(dāng)今的社會土壤實(shí)現(xiàn)了其文化霸權(quán),不僅在經(jīng)濟(jì)、政治地位上,甚至是精神文化上占據(jù)領(lǐng)導(dǎo)地位,奴役和控制下層民眾。
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關(guān)鍵詞:專利 專利制度 專利管理 專利運(yùn)用 專利戰(zhàn)略
中圖分類號:DF523.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A
文章編號:1004-4914(2011)08-075-02
一、研究概述
在以信息技術(shù)革命和制度創(chuàng)新為特征的新經(jīng)濟(jì)活動中,專利是一項(xiàng)重要的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn),它的管理和保護(hù)已經(jīng)成為公司戰(zhàn)略的基礎(chǔ),這在現(xiàn)有的研究文獻(xiàn)中已有所反映。比如,在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最重要的數(shù)據(jù)庫Econlit當(dāng)中,有大量的文獻(xiàn)關(guān)注專利引證的問題,從1981年到1984年期間發(fā)表了39份文獻(xiàn),1999年到2002年期間發(fā)表了251份文獻(xiàn)。而更為重要的是,有越來越多的管理領(lǐng)域的文獻(xiàn)也開始關(guān)注專利的問題。
其中大量的研究表明,通常所說的知識資產(chǎn),尤其是專利制度的運(yùn)用和管理越來越重要。公司在知識活動方面的效益很大程度上決定于它自身所擁有的專利價值。因此,發(fā)達(dá)國家的一些公司,尤其是那些信息技術(shù)型公司和那些信息技術(shù)依賴型的公司會分配更多的人力資源來對專利活動進(jìn)行管理,但由于各國專利制度方面的差異性及技術(shù)發(fā)展水平的不一致性,因此導(dǎo)致專利制度的運(yùn)用在各個國家之間存在著較大的差異。
本研究從中美兩國專利制度的基本差異的概括出發(fā),關(guān)注于美國學(xué)者對于專利制度運(yùn)用的實(shí)證文獻(xiàn)研究。通過對一系列文獻(xiàn)的梳理,可以清晰地了解到美國的實(shí)務(wù)界運(yùn)用專利制度以及理論界研究專利管理的概況,從而為中國企業(yè)進(jìn)行專利管理提供指導(dǎo),也為中國的學(xué)者研究專利制度的運(yùn)用提供新的思路和可借鑒的研究方向。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,推動技術(shù)發(fā)展的主要力量不是技術(shù)本身的演進(jìn),而是有利于技術(shù)創(chuàng)新的制度安排。而專利制度,即是用來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排中最為重要的一種。如表1所示,中美兩國的專利法律制度除了立法上的差異之外,在司法制度上也有著各自不同的特點(diǎn)。
二、美國專利制度運(yùn)用研究
(一)專利保護(hù)創(chuàng)新的效率分析
Scherer和Mansfield等人從微觀層面對美國的專利活動進(jìn)行了實(shí)證研究。他們的研究表明,專利保護(hù)的重要性僅僅是在一部分行業(yè),而其中最突出的就是醫(yī)藥品行業(yè)。Levin等人充分地論證了這些研究結(jié)果,他們通過研究后發(fā)現(xiàn),運(yùn)用公司最基本的信用以及那些諸如時間領(lǐng)先、商業(yè)秘密以及互補(bǔ)性銷售和服務(wù)等選擇性戰(zhàn)略比運(yùn)用法定的專利制度來實(shí)現(xiàn)的創(chuàng)新相關(guān)收益要更多。
為了考察美國自19世紀(jì)80年代開始,采取專利保護(hù)的一系列措施所產(chǎn)生的影響,Cohen等人開展了深入的研究。他們的研究報告從1165個案例中闡述了專利相關(guān)的研究結(jié)果,包括美國生產(chǎn)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)的一個大樣本,進(jìn)行數(shù)據(jù)打包研究,并且以9個企業(yè)的研發(fā)經(jīng)理和專利職員的訪談作為補(bǔ)充。他們的研究證明,與時間領(lǐng)先、商業(yè)秘密、互補(bǔ)性生產(chǎn)和互補(bǔ)相比,專利被認(rèn)為是一個從創(chuàng)新中獲得收益十分無效的手段。但即便如此,專利還是被認(rèn)為比其它法定的非專利保護(hù)機(jī)制更加有效。同時,他們還發(fā)現(xiàn),專利保護(hù)產(chǎn)品創(chuàng)新比保護(hù)方法創(chuàng)新更加有效,而商業(yè)秘密則被認(rèn)為無論是從產(chǎn)品還是方法創(chuàng)新中獲得收益都具有同樣的效果。
雖然在任何行業(yè)當(dāng)中都沒有研究認(rèn)為專利是最有效的合理機(jī)制,但是,對于保護(hù)醫(yī)藥品和醫(yī)療器械的產(chǎn)品創(chuàng)新,專利卻是最重要的保護(hù)工具和手段(產(chǎn)品創(chuàng)新的有效保護(hù)超過50%)。專利在通常情況來看,多少顯得不是很重要,但是在特定用途的機(jī)器、計算機(jī)、汽車和混合化學(xué)等領(lǐng)域依然非常重要(產(chǎn)品創(chuàng)新的保護(hù)有效性約為40%~50%)。相比之下,半導(dǎo)體和通訊設(shè)備以及電子元件領(lǐng)域,專利對于產(chǎn)品創(chuàng)新的保護(hù)有效性也僅僅分別為27%、26%和21%。而對于方法創(chuàng)新的保護(hù),專利通常被認(rèn)為是無效的,它們最好是通過商業(yè)秘密來進(jìn)行保護(hù)。
(二)申請專利保護(hù)的原因分析
目前的研究表明,自從19世紀(jì)80年代以來,申請專利保護(hù)的發(fā)明數(shù)量急劇地增加。而且,這些研究普遍認(rèn)為,推動大量的企業(yè)去申請專利來保護(hù)他們的創(chuàng)新產(chǎn)品和創(chuàng)新方法的原因主要有以下幾個方面:其一,防止他人復(fù)制仿效,防止其它公司對相關(guān)發(fā)明申請專利;其二,獲得許可的收入;其三,加強(qiáng)和鞏固公司在與其它公司談判時候的地位(如交叉許可),阻止侵權(quán)訴訟;其四,評估公司技術(shù)人員的內(nèi)部績效;其五,提高公司的聲譽(yù)。
從產(chǎn)品專利和方法專利兩個方面來看,阻止他人的復(fù)制和仿效是第一位的原因,分別相應(yīng)有99%和89%的比例。第二位重要的原因就是阻止競爭對手將相關(guān)的發(fā)明申請專利保護(hù)(分別為77%和69%),緊接著的原因是防止訴訟的發(fā)生(分別有74%和63%),然后就是通過申請專利來加強(qiáng)一個公司在談判中的地位(分別有58%和49%),相對較為不重要的是提高公司的聲譽(yù)(分別為38%和32%)以及獲取許可收入(分別為33%和30%)。
對于那些非專利的發(fā)明,其中不申請專利保護(hù)的主要原因是在論證新穎性方面的困難。然而,對于不申請專利的原因當(dāng)中,最重要的理由是一項(xiàng)合法主題的發(fā)明創(chuàng)造獲得專利保護(hù)過于簡單(與其相對應(yīng)的原因占65%),其次是缺乏新穎性(55%),再次是因?yàn)樾畔⑴逗凸_(47%)。小公司因?yàn)樵V訟成本的原因而被阻止于專利活動之外。而與早期的研究相比,在大多數(shù)行業(yè)當(dāng)中,專利看起來有些更加集中于那些大公司。根據(jù)Duguet和Kabla的研究,專利申請所必須的信息公開成為那些法國公司不申請專利保護(hù)他們發(fā)明的主要原因。
(三)專利運(yùn)用方式研究
在各個不同的行業(yè),專利運(yùn)用的方式是有著相當(dāng)大的差異的。他們與“復(fù)雜技術(shù)”和“不相關(guān)聯(lián)技術(shù)”之間的差異是緊密相關(guān)的。在“復(fù)雜技術(shù)”當(dāng)中,公司主要是為了談判(81%)和交叉許可(55%)。然而,很少有公司因?yàn)椤安幌嚓P(guān)聯(lián)技術(shù)”的原因而運(yùn)用專利,其中的談判和交叉許可分別只有33%和10%。這些研究結(jié)果表明,通過區(qū)分“復(fù)雜技術(shù)”和“不相關(guān)技術(shù)”也可以解釋公司在專利戰(zhàn)略方面的差異。通過研究后可以發(fā)現(xiàn),在美國,專利制度的運(yùn)用方式主要體現(xiàn)于以下幾個方面:
1.運(yùn)用專利形成壟斷權(quán)。這是唯一一種符合經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的情形。專利為一個產(chǎn)品或方法建立一個法定的壟斷地位,這也是作為創(chuàng)新和專利權(quán)人的一種利益趨動和補(bǔ)償。當(dāng)通過一個具體的產(chǎn)品或者一類產(chǎn)品,或者制造一類產(chǎn)品所必不可少的方法來取得一項(xiàng)有效權(quán)利的時候,專利這種壟斷權(quán)模式是可能實(shí)現(xiàn)的。這種情況在傳統(tǒng)的制藥和化學(xué)產(chǎn)業(yè)尤其典型,因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)的每一個產(chǎn)品都有可能因?yàn)閷@木唧w運(yùn)用而取得壟斷地位。
2.專利的橫向運(yùn)用。在很多產(chǎn)業(yè)專利網(wǎng)當(dāng)中,大量的競爭對手對于侵犯其它競爭者專利的行為都習(xí)以為常,甚至司空見慣。雖然對于公司來講,有可能通過專利許可或成功的專利訴訟而得到一個占優(yōu)勢的資產(chǎn)組合,但是,更常見的情況是大量的競爭者,他們所運(yùn)用的每一個重要的資產(chǎn)組合,是為了保持行動的自而不是排拆競爭對手。其中最為典型的半導(dǎo)體行業(yè)的專利申請情況也證明,從整體上來看,排拆競爭者和防止訴訟是申請專利的第二位和第三位的動機(jī)(都在防止他人復(fù)制和效仿之后)。
交叉侵權(quán)的結(jié)果有可能導(dǎo)致雙方達(dá)成談判協(xié)議,因?yàn)樵谠V訟可能遇到他人反訴的情況下,每一個公司通常都會選擇放棄它的競爭者。而另外一種情況就是正式的交叉許可。在這種情況下,交叉許可就有可能是免費(fèi)的,也有可能是基于對不同公司資產(chǎn)組合的實(shí)力進(jìn)行比較后作出粗略評估,并依此收取一系列合理的費(fèi)用。當(dāng)其中一個公司比另外一個公司具有明顯的更強(qiáng)優(yōu)勢地位的時候,交叉許可將有可能是非對稱的。處于弱勢地位的一方所得到的僅僅是強(qiáng)勢的一方在追求創(chuàng)新過程中的一個具體的權(quán)利,而強(qiáng)勢的一方所得到的卻是使用弱勢一方專利等更廣泛的權(quán)利。
但是,對于專利申請人來講,申請專利如果是為了用來反對那些沒有從現(xiàn)存的寡占企業(yè)中購買專利許可證的競爭參與者,訴訟將依然會發(fā)生。那些擁有穩(wěn)定可靠的專利資產(chǎn)組合但市場地位較弱的公司,可能很少意識到利用反訴來主張自身的權(quán)利,而因此更愿意尋求征收專利特許權(quán)使用費(fèi)來獲得收益。
在交叉許可支付方面,如果專利在不同公司之間的實(shí)力有著太大的差距的話,訴訟可能成為再次談判的程序,或者就像IBM一樣,將其專利部門當(dāng)成一個利潤中心,或者像DEC-Intel在1997年發(fā)生的訴訟一樣。訴訟也可能成為與競爭者進(jìn)行溝通的形式或者方法,而通過這樣一個令人折服的機(jī)制,來約束一個公司以削減寡占價格。在這些情況中,必定存在一個區(qū)別于競爭價格的寡占價格,其目的就是形成用以支持研發(fā)所必須的(價格)剩余。
以上這些研究,看起來似乎是形成了一個有意識的平行機(jī)制,即通過技術(shù)創(chuàng)新,申請專利時,既可建立價格也可以推動創(chuàng)新。但是,對于研究專利的影響因素和程度依然是不清晰的。實(shí)際上,一個公司雖然具備了與其處于同一競爭水平的競爭對手進(jìn)行競爭的基本能力,但并不會推動技術(shù)向前沿領(lǐng)域發(fā)展,除非其希望得到市場份額。然而,在看起來很明顯的半導(dǎo)體領(lǐng)域,技術(shù)更換率在根本上受到人的研究與組織能力的限制。類似地,航空器技術(shù)可能在根本上受到分期研究與制造費(fèi)用支出的限制。在這種情況下,對專利價值評價的差異是非常明顯的。
而從價值的角度上看,最有價值的專利并不是那些可能被專利所有人使用的專利,而是那些可能被競爭者侵權(quán)的專利,因?yàn)閷@闹饕饔檬亲鳛橐环N自由交易行為討價還價的工具。專利價值因此而具有這一個功能,即在競爭者利用技術(shù)的總銷售額與專利所有人利用競爭者技術(shù)的銷售額之間,體現(xiàn)兩者的比率以及產(chǎn)業(yè)的訴訟傾向。從這個意義上說,如能合理運(yùn)用,一項(xiàng)專利在一個弱的競爭者手里比在一個強(qiáng)的競爭者手里更具有價值。
3.專利在供需雙方之間的縱向運(yùn)用。在不同級別的產(chǎn)品或不同發(fā)展階段的技術(shù)之間,專利被用作待以分配的租金。而對于位處同一級別的產(chǎn)品或者發(fā)展階段的技術(shù),當(dāng)它與下一代技術(shù)的更高或者更低層次的產(chǎn)品進(jìn)行競爭時,專利又可讓其獲得在一個更強(qiáng)勢的位置和能力。
而在專利的其它方面的縱向運(yùn)用當(dāng)中,公司不僅僅通過專利來兌現(xiàn)租金的分配,而且專利還被用來在與下一代的相鄰市場進(jìn)行競爭時獲得競爭能力。而這個能力基本上都是通過一個戰(zhàn)略聯(lián)盟來加以實(shí)現(xiàn)的。位處同一級別的公司通過支配并運(yùn)用其自身所控制的專利,使得它在與那些需要通過其專利許可授權(quán)來生產(chǎn)下一代產(chǎn)品的供應(yīng)商和消費(fèi)者之間的競爭當(dāng)中,獲得競爭的能力,并最終保護(hù)其自身的利益。
應(yīng)當(dāng)明確的是,上述所討論的在“橫向使用”和“縱向使用”這兩種情況下(根據(jù)Cohen等人的研究,它們與復(fù)雜技術(shù)相對應(yīng)),專利活動是受到企業(yè)戰(zhàn)略的原因推動并向前發(fā)展的,而并不僅僅是希望通過專利來保護(hù)其發(fā)明不被復(fù)制或效仿。Rivette and Klein以及其他的一些學(xué)者在最近的專利戰(zhàn)略相關(guān)暢銷書里面,鼓勵經(jīng)理人申請專利并更大膽地運(yùn)用它們。Cohen等人則提醒經(jīng)理人,在最初形成的市場里面,當(dāng)選擇競爭方法時,如果依賴于專利戰(zhàn)略,或許不需要支出太多的成本,而且還非常地有效。但是,經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)心的另外一個問題就是,如果過度地依賴于專利戰(zhàn)略的話,就有可能減少研發(fā)活動在不同公司之間的溢出,這樣就會減少了創(chuàng)新對提高企業(yè)生產(chǎn)力的意義。
三、研究啟示
通過上述的研究,可以肯定的是,目前世界已經(jīng)進(jìn)入了一個知識資本時代,一個由知識資本私人所有所主導(dǎo)的制度將會對一個國家及其企業(yè)產(chǎn)生重要的影響。在此,本文的分析對中國是具有現(xiàn)實(shí)意義的。
1984年,中國制定了第一部專利法。為了讓專利制度逐步與國際接軌,已經(jīng)對其進(jìn)行了兩次修改。在專利法的第三次修改之際,如何讓舶來的專利制度更好地適應(yīng)中國的國情,進(jìn)一步推動中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,應(yīng)當(dāng)成為專利法考慮的重點(diǎn)方向。美國的專利制度對其經(jīng)濟(jì)趕超起到了很大的推動作用,有很多值得發(fā)展中國家借鑒。但是,目前的時代背景發(fā)生了很大變化。其一,美國強(qiáng)化了專利保護(hù),而且在世界貿(mào)易組織的框架下引進(jìn)了最低專利保護(hù)條款,使得發(fā)展中國家靈活運(yùn)用專利制度的空間受到了限制。其二,目前正處于以信息技術(shù)、生物技術(shù)為代表的新經(jīng)濟(jì)時代,如果過度注重引進(jìn)、模仿,可能會喪失重大的發(fā)展機(jī)遇。發(fā)展中國家如果想在新技術(shù)浪潮中,利用專利制度實(shí)現(xiàn)發(fā)展和飛躍,或許也要積極地向新經(jīng)濟(jì)發(fā)展國家――美國學(xué)習(xí),建立適合中國經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及需要的專利制度。
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一、煤炭行情不景氣的具體原因
目前我國煤炭企業(yè)的煤炭銷售市場疲軟,大部分煤炭企業(yè)銷售價格是前幾年的50%左右,短期評估煤炭企業(yè)的行情不會出現(xiàn)非常快速的恢復(fù),這最要是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展遲緩和國內(nèi)煤炭企業(yè)產(chǎn)量過剩雙重原因造成的結(jié)果。
(一)煤炭供大于求
雖然近年我國各煤炭企業(yè)主動下降煤炭的產(chǎn)量,但全國煤炭產(chǎn)量仍然達(dá)到40多億噸,而我國全國煤炭消費(fèi)量卻只有30多億噸,煤炭供給明顯大于需求。短期內(nèi)這種供大于求的難以改變,而且可能加劇,這種局面直接影響了煤炭的行情。
(二)宏觀經(jīng)濟(jì)增長放緩
進(jìn)入二十一世紀(jì)后,全國經(jīng)濟(jì)增速變緩,許多西方發(fā)達(dá)國家宏觀經(jīng)濟(jì)還出現(xiàn)倒退。我國的宏觀經(jīng)濟(jì)也由高速增長向穩(wěn)步增長轉(zhuǎn)變,增長速度和幅度明顯回落。雖然最近我國加大基礎(chǔ)建設(shè)和內(nèi)需調(diào)控,但整體上經(jīng)濟(jì)形式仍然以回歸合理發(fā)展為基準(zhǔn)。宏觀經(jīng)濟(jì)的增長放緩明顯影響了煤炭行情。
(三)進(jìn)口煤炭低廉
隨著全球經(jīng)濟(jì)的放緩,許多產(chǎn)煤大國產(chǎn)量過剩,大量的過剩煤炭擁入中國。全世界一致認(rèn)為中國仍然是發(fā)展速度最快、煤炭需求量最大的發(fā)展中國家。近年我國煤炭進(jìn)口量明顯上升,嚴(yán)重打擊了我國國內(nèi)的煤炭市場,影響了煤炭行情。
當(dāng)然我國煤炭行情不景氣也有其它方面的原因,隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,環(huán)境污染越來越嚴(yán)重。我國大跨步開展環(huán)境保護(hù)和霧霾治理,迫使部分企業(yè)采用其它替代能源,影響煤炭行情。
二、煤炭行情不景氣對煤炭企業(yè)的影響
(一)戰(zhàn)略影響
煤炭行情不景氣制約了煤炭企業(yè)的戰(zhàn)略。一直以來,我國大部分煤炭企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的、盲目的、激進(jìn)的擴(kuò)張,收購了許多礦山,甚至進(jìn)行跨國并購。這種大規(guī)模的并購加大了企業(yè)的負(fù)債率。隨著煤炭行情的不景氣,這些大規(guī)模的煤炭行業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重的產(chǎn)量過剩,截止2015年,我國煤炭企業(yè)的產(chǎn)量儲備已達(dá)萬億級。煤炭行情不景氣告知煤炭企業(yè)不應(yīng)該盲目擴(kuò)張,應(yīng)該充分考慮煤炭企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,而不是簡單的累加,應(yīng)是優(yōu)勢資源的互補(bǔ)。
(二)財務(wù)影響
煤炭行情不景氣影響了煤炭企業(yè)的財務(wù)狀況。因?yàn)槊禾績r格的連年下滑,大多數(shù)的煤炭企業(yè)營業(yè)收入出現(xiàn)了大幅下滑,同樣的產(chǎn)量,因?yàn)閮r格的下降,煤炭企業(yè)的總收入呈現(xiàn)停止增長。總收入的下降,自然而然就影響到了煤炭企業(yè)的贏利水平,大多數(shù)的煤炭企業(yè)呈現(xiàn)虧本的局面。在煤炭價格一路走高的情況之下,煤炭企業(yè)基本上都是現(xiàn)款現(xiàn)貨,甚至是提前回收銷售款項(xiàng),但是煤炭價格下降導(dǎo)致煤炭企業(yè)銷路不暢,賒銷比重越來越高,增加了企業(yè)回收賬款的壓力。
(三)管理影響
煤炭行情不景氣也影響了煤炭企業(yè)的管理水平。長期以來,煤炭企業(yè)作為高風(fēng)險作業(yè)行業(yè),煤炭安全管理一直比較嚴(yán)格,但隨著煤炭行情不景氣,許多煤炭企業(yè)沒有金錢來加強(qiáng)企業(yè)的管理,煤炭企業(yè)管理水平低下。同樣煤炭行情不景氣影響了煤炭企業(yè)的財務(wù)管理、成本管理、安全管理。在煤炭不景氣帶來收人不斷下降的情況下,一些煤炭企業(yè)安全投人有所減少,安全管理形勢嚴(yán)峻。
三、煤炭行情不景氣時煤炭企業(yè)的管理策略
煤炭行情不景氣可以仍然需要持續(xù)一段時間,煤炭企業(yè)應(yīng)該調(diào)整公司的經(jīng)營管理策略,通過拓展經(jīng)營業(yè)務(wù),推進(jìn)成本管理以及加強(qiáng)人才管理來最大限度的化解煤炭行情不理想所帶來種種負(fù)面影響。
(一)實(shí)施多元化發(fā)展
針對煤炭行情低迷,煤炭企業(yè)要實(shí)施多元化的發(fā)展策略,從而分散煤炭價格下跌所帶來沖擊,在煤炭企業(yè)多元化經(jīng)營戰(zhàn)略的實(shí)施中,煤炭企業(yè)可以實(shí)施縱向多元化以及橫向多元化的戰(zhàn)略。從縱向多元化戰(zhàn)略來看,可以依托煤炭開采,切人煤炭深加工領(lǐng)域,舉例而言,煤化工、煤發(fā)電等,橫線多元化是指進(jìn)人非煤領(lǐng)域,例如進(jìn)人金融行業(yè)、進(jìn)人旅游行業(yè)等等。
(二)加強(qiáng)成本控制
成本管理也是有煤炭企業(yè)有效應(yīng)對煤炭行情不佳的重要手段,煤炭企業(yè)在成本管理方面還有很大的潛力可挖,因此煤炭企業(yè)要在成本管理不斷發(fā)力,推進(jìn)全面成本管理模式,盡力降低企業(yè)煤炭生產(chǎn)能本,將成本控制在一定的水平,從而提升利潤水平,幫助企業(yè)度過行業(yè)不景氣周期。
(三)強(qiáng)化人才管理
煤炭企業(yè)經(jīng)營管理者要樹立人力資源是煤炭企業(yè)最重要資源的經(jīng)營理念,在煤炭企業(yè)競爭加劇的情形下,人力資源是煤炭企業(yè)發(fā)展的根本所在,這就要求煤炭企業(yè)要加強(qiáng)人才管理,通過構(gòu)建完善的人才管理模式,提升員工工作積極性,進(jìn)而帶動企業(yè)的生產(chǎn)效率的提升,確保企業(yè)核心競爭力進(jìn)一步增強(qiáng),更好的應(yīng)對的行業(yè)危機(jī)。