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風(fēng)險管理工作計劃范文第1篇

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅持圍繞中心、服務(wù)大局，標(biāo)本兼治、糾建并舉，健全和完善維護(hù)群眾權(quán)益機(jī)制，認(rèn)真解決人民群眾反映強烈的突出問題，為實現(xiàn)縣委、縣政府提出的“保增長、保民生、保穩(wěn)定、保生態(tài)”的目標(biāo)任務(wù)提供堅強保證。

二、主要任務(wù)

（一）推進(jìn)三項工作

《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于加強民主評議基層站所工作的指導(dǎo)意見〉的通知》（云政糾辦〔〕03號）和糾風(fēng)辦《關(guān)于印發(fā)〈年民主評議市縣政府職能部門實施方案〉的通知》（西政糾辦〔〕02號）要求，用三年左右的時間廣泛開展民主評議基層站所的工作，今年結(jié)合我縣“作風(fēng)建設(shè)年”和“效能政府”建設(shè)，重點推進(jìn)縣政府職能部門的民主評議政風(fēng)行風(fēng)工作，促進(jìn)作風(fēng)建設(shè)，提高行政效能和服務(wù)質(zhì)量。

《省監(jiān)察廳貫徹落實〈關(guān)于加快非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定〉的實施意見》（云監(jiān)〔〕40號）要求，在深入開展調(diào)查摸底的基礎(chǔ)上，對符合掛牌保護(hù)條件的非公有制企業(yè)實行掛牌保護(hù)。

結(jié)合新時期新任務(wù)要求，強化對部門、單位政風(fēng)行風(fēng)有效監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和收集群眾反映強烈的突出問題，加大預(yù)防和源頭治理力度，建立群眾反映問題的受理、整改和反饋機(jī)制，建立和完善政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員和政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)測點制度。

（二）突出三個重點

一是突出強農(nóng)惠農(nóng)資金落實為重點，減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)。加強對財政支農(nóng)惠農(nóng)資金的監(jiān)督檢查，促進(jìn)中央、省、和縣強農(nóng)惠農(nóng)政策落實到位。堅決糾正農(nóng)村土地承包、流轉(zhuǎn)、征地拆遷中的違規(guī)行為，嚴(yán)格落實被征地農(nóng)民補償措施，切實維護(hù)農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)益；繼續(xù)對“家電下鄉(xiāng)”等補貼政策落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保農(nóng)民得到實惠；加強涉農(nóng)收費監(jiān)管，防止農(nóng)民負(fù)擔(dān)反彈；嚴(yán)厲打擊制售假劣農(nóng)資坑農(nóng)害農(nóng)等問題。

二是突出清理涉企收費和各種攤派為重點，減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)。全面清理涉企的各種收費，取消不合理收費項目，降低過高收費標(biāo)準(zhǔn)，堅決糾正面向企業(yè)亂收費、亂攤派、亂罰款等問題，完善涉企收費相關(guān)政策法規(guī)，逐步建立加強企業(yè)負(fù)擔(dān)監(jiān)管的長效機(jī)制。

三是突出清理規(guī)范檢查、考核活動為重點，減輕基層組織負(fù)擔(dān)。鞏固和深化清理規(guī)范評比達(dá)標(biāo)表彰活動成果。清理和規(guī)范縣級面向基層的檢查考核活動。嚴(yán)格控制和規(guī)范慶典、研討會和論壇活動。堅決查處利用慶典、研討會和論壇活動為單位和個人謀取私利等問題。

（三）繼續(xù)開展六項治理工作

一是繼續(xù)治理食品藥品安全突出問題。繼續(xù)開展打擊違法添加非食用物質(zhì)和濫用食品添加劑專項整治行動，嚴(yán)厲打擊制售假劣食品、藥品行為；嚴(yán)肅查處食品藥品安全監(jiān)管中的失職、瀆職行為；完善食品藥品監(jiān)管制度，建立健全食品藥品安全監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺，認(rèn)真受理解決群眾對食品藥品安全問題的舉報投訴。

二是繼續(xù)治理教育亂收費。加強對教育經(jīng)費投入和使用的監(jiān)督檢查，確保教育惠民政策落實到位；認(rèn)真解決義務(wù)教育階段擇校亂收費和教輔材料散濫和強行征訂的問題；嚴(yán)格執(zhí)行公辦普通高中招收擇校生“三限”（限分?jǐn)?shù)、限人數(shù)、限錢數(shù)）政策；嚴(yán)禁高中招收借讀生收取借讀費；嚴(yán)禁中小學(xué)補課收費；嚴(yán)禁擠占、挪用、截留、平調(diào)教育經(jīng)費；進(jìn)一步規(guī)范中小學(xué)代收費、服務(wù)性收費行為。

三是繼續(xù)治理醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務(wù)中的不正之風(fēng)。進(jìn)一步推進(jìn)以政府為主導(dǎo)、以省為單位的網(wǎng)上藥品集中采購工作，完善監(jiān)管辦法，規(guī)范網(wǎng)上藥品集中采購工作；規(guī)范診療服務(wù)行為，擴(kuò)大按病種付費范圍；全面推行院務(wù)公開和醫(yī)德醫(yī)風(fēng)考評機(jī)制，加強醫(yī)藥領(lǐng)域誠信建設(shè)。

四是繼續(xù)治理行業(yè)協(xié)會、市場中介組織服務(wù)和收費中不正之風(fēng)；加大力度推進(jìn)行業(yè)協(xié)會與政府主管部門在機(jī)構(gòu)、職能、人員、財務(wù)等方面徹底分開；堅決糾正和嚴(yán)肅查處行業(yè)協(xié)會、市場中介組織亂收費、亂攤派、壟斷服務(wù)、強制收費，以及參與造假、賄賂等違法違紀(jì)行為。

五是建立健全對“四項資金”（社?；?、住房公積金、扶貧資金和救災(zāi)救濟(jì)資金）等政府專項資金監(jiān)管機(jī)制，加強對大額資金的實時監(jiān)控；認(rèn)真糾正和查處資金分配、管理、使用過程中的違法違紀(jì)行為，確保資金安全，提高資金使用效率。

六是繼續(xù)深化治理公路“三亂”。進(jìn)一步落實治理公路“三亂”服務(wù)承諾制，鞏固我縣所有公路無“三亂”工作成果。加強治超站（點）管理，落實源頭監(jiān)管措施，規(guī)范路上執(zhí)法特別是治理超限超載執(zhí)法行為，堅決糾正違規(guī)執(zhí)法及亂收費、亂罰款等問題；落實鮮活農(nóng)產(chǎn)品運輸“綠色通道”政策，提高鮮活農(nóng)產(chǎn)品運輸車輛通行效率。

二、工作要求

（一）強化組織，落實責(zé)任。各職能部門要把糾風(fēng)工作擺在更加突出的位置，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。要堅持“誰主管誰負(fù)責(zé)”和“管行業(yè)必須管行風(fēng)”的原則，切實認(rèn)真抓好本部門、本系統(tǒng)的糾風(fēng)工作。各派駐監(jiān)察分局，要督促所聯(lián)系部門抓好糾風(fēng)工作?？h糾風(fēng)辦要充實力量做好督促、協(xié)調(diào)和監(jiān)督、檢查工作，確保各項任務(wù)落到實處。

（二）強化案件查處，嚴(yán)格實行責(zé)任追究。要把查處各種亂收費、亂罰款和不給好處不辦事、給了好處亂辦事等作為查處重點，進(jìn)一步加大工作力度，務(wù)求取得新的成效。對群眾舉報投訴要及時受理、認(rèn)真辦理、按時辦結(jié)；對嚴(yán)重?fù)p害群眾利益、社會影響惡劣的典型案件以及帶有苗頭性和傾向性的案件，要嚴(yán)肅查辦。

風(fēng)險管理工作計劃范文第2篇

中石油克拉瑪依石化有限責(zé)任公司銷售總公司新疆克拉瑪依834003

摘要：銷售經(jīng)營風(fēng)險管理，就是結(jié)合公司年度銷售經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)，進(jìn)行重大風(fēng)險評估及監(jiān)督管理，形成風(fēng)險管理的長效機(jī)制，確保銷售經(jīng)營目標(biāo)實現(xiàn)。本文對如何加強銷售經(jīng)營風(fēng)險評估管理與監(jiān)督防范途徑、方法進(jìn)行初步探索，提出了加強和改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞 ：銷售經(jīng)營風(fēng)險；評估；監(jiān)督；管理

全面風(fēng)險管理就是要求國有企業(yè)提高風(fēng)險意識，規(guī)避風(fēng)險，減少風(fēng)險帶來的損失，提高經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。現(xiàn)就克拉瑪依石化公司銷售總公司如何加強銷售過程經(jīng)營風(fēng)險評估管理與監(jiān)督防范途徑、方法進(jìn)行探索與總結(jié)。

1 銷售經(jīng)營風(fēng)險管理現(xiàn)狀

1.1 全面風(fēng)險管理是一門新興學(xué)科，大家的風(fēng)險意識還比較淡薄，對開展風(fēng)險管理工作的意義認(rèn)識不足。

1.2 大家對QHSE 體系中的風(fēng)險管理，諸如安全風(fēng)險識別、防范、管理等過程、目的比較熟悉，認(rèn)知度較高，但對經(jīng)營風(fēng)險管理的意義、途徑認(rèn)知度有待提高。

1.3 從實踐上看，盡管銷售經(jīng)營風(fēng)險管理工作已開展起來，但與其他各項管理工作還未能達(dá)到全面系統(tǒng)和有機(jī)結(jié)合，銷售經(jīng)營風(fēng)險管理工作的風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險防范作用還未真正發(fā)揮。

2 銷售經(jīng)營風(fēng)險評估管理途徑堯方法

2.1 明確年度銷售經(jīng)營目標(biāo)。銷售風(fēng)險評估管理的目標(biāo)就是確保銷售經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。因此首先要根據(jù)國、內(nèi)外環(huán)境因素、國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、中石油整體發(fā)展戰(zhàn)略等確定公司的生產(chǎn)、銷售經(jīng)營指標(biāo)，明確公司年度銷售經(jīng)營目標(biāo)。

2.2 確定風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《集團(tuán)公司風(fēng)險分類框架》，結(jié)合歷年銷售工作運行情況，分析影響風(fēng)險的因素，確定《風(fēng)險發(fā)生可能性等級標(biāo)準(zhǔn)》、《風(fēng)險影響程度等級標(biāo)準(zhǔn)》。

2.3 評估風(fēng)險等級。依據(jù)工作實際，加強對每一種風(fēng)險的風(fēng)險源、風(fēng)險成因、發(fā)生的可能性、影響程度進(jìn)行分析，對風(fēng)險產(chǎn)生的可能影響，對年度銷售目標(biāo)實現(xiàn)的影響程度進(jìn)行評估，形成《風(fēng)險數(shù)據(jù)庫》，為風(fēng)險管理工作提供依據(jù)、參考。

2.4 評估產(chǎn)生重大風(fēng)險。通過對風(fēng)險的分析、評估，產(chǎn)生得分較高的前十大或前三大風(fēng)險，在實際工作中尤其予以重視，要嚴(yán)密關(guān)注，加大管控力度。

3 風(fēng)險監(jiān)督防范途徑堯方法

3.1 重大風(fēng)險防控措施制定。重大風(fēng)險評估出來之后，制定相應(yīng)的防范對策是主要任務(wù)。要分析風(fēng)險成因，制定風(fēng)險管理策略，針對每一種可能存在的銷售風(fēng)險確定相應(yīng)的風(fēng)險管理應(yīng)對措施。

3.2 月度工作風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)警應(yīng)對。為確保公司生產(chǎn)經(jīng)營活動的有序開展，在實際銷售經(jīng)營工作中，認(rèn)真做好風(fēng)險防控工作，嚴(yán)密關(guān)注一般風(fēng)險，嚴(yán)格控制重大風(fēng)險，按月進(jìn)行風(fēng)險評估、分析、評價、預(yù)警，形成《* 月工作風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)警應(yīng)對》、《* 月風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)警應(yīng)對執(zhí)行進(jìn)度》，通過分析、檢查及時發(fā)現(xiàn)問題，及時解決問題，不斷改進(jìn)、提高銷售經(jīng)營風(fēng)險管理水平，確保各項銷售經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

3.3 建立風(fēng)險事件庫。每季度收集風(fēng)險事件，包括已發(fā)生在企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營及管理過程中，因內(nèi)部或外部因素導(dǎo)致在財務(wù)、聲譽、合規(guī)、安全、環(huán)境、營運中一個或多個方面產(chǎn)生損失的事件和具有的潛在的事故隱患或險情，發(fā)生或發(fā)現(xiàn)后得到了及時、有效處理的未遂事件，建立起《風(fēng)險事件庫》,以警示大家不再發(fā)生類似事件。3.4 年度總結(jié)并制定下一年度風(fēng)險管理計劃。及時進(jìn)行年度風(fēng)險評估管理工作總結(jié)，并初步制定下一年度風(fēng)險防控計劃。建議主要從以下方面進(jìn)行總結(jié)并制定相應(yīng)計劃：嚴(yán)格防控國家產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向風(fēng)險，有效避免國家相關(guān)政策的變化給公司經(jīng)營帶來的不確定性；緊盯市場需求風(fēng)險，準(zhǔn)確抓住市場機(jī)遇，有效推進(jìn)銷售經(jīng)營工作；關(guān)注競爭風(fēng)險，適時調(diào)整生產(chǎn)銷售方案，不斷開拓市場新需求；嚴(yán)格防控銷售風(fēng)險，合理利用有限的運輸資源實現(xiàn)出廠銷售，確保生產(chǎn)后路暢通；價格風(fēng)險密切跟蹤分析市場行情變化，積極做好價格研究與推價工作。

3.5 2015 年上半年風(fēng)險管控成效。在實際工作中，銷售總公司密切關(guān)注、嚴(yán)格控制可能影響銷售業(yè)績指標(biāo)實現(xiàn)的各類風(fēng)險的發(fā)生，堅持做好月度風(fēng)險評估及風(fēng)險預(yù)警應(yīng)對工作，收集匯總各科室、單位當(dāng)月銷售各環(huán)節(jié)風(fēng)險，并進(jìn)行風(fēng)險原因分析、評估可能產(chǎn)生的影響、確定風(fēng)險等級、制定風(fēng)險防控措施等，注意跟蹤風(fēng)險防控管理工作進(jìn)展情況，并于次月總結(jié)、公布風(fēng)險防控管理進(jìn)度，切實做好計劃管理、產(chǎn)銷協(xié)調(diào)和裝車、運輸組織等銷售各環(huán)節(jié)工作，有效地保障了產(chǎn)銷平衡和生產(chǎn)后路暢通，確保了各項銷售經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)的實現(xiàn)，2015 年上半年完成銷售計劃的102.97%，未發(fā)生大的風(fēng)險損失事件。

4 進(jìn)一步加強銷售經(jīng)營風(fēng)險管理的建議

4.1 鑒于全面風(fēng)險管理是一門新興學(xué)科，注重全員參與，因此，要適時加強風(fēng)險管理知識培訓(xùn)，促使員工及時掌握風(fēng)險管理的理論知識，不斷提高風(fēng)險防范意識和風(fēng)險防控水平。

4.2 建立風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)機(jī)制，及時監(jiān)督檢查、及時改進(jìn)完善，并形成風(fēng)險管理工作報告，確保企業(yè)整體管理水平的不斷提升，使企業(yè)全面風(fēng)險管理工作步入暢通的閉環(huán)管理模式。

4.3 銷售風(fēng)險評估、監(jiān)督管理工作應(yīng)與日常銷售管理工作密切結(jié)合。將銷售風(fēng)險管理工作納入月、年重點工作計劃及月、年工作總結(jié)中，在具體的銷售工作及環(huán)節(jié)中，有針對性地加強風(fēng)險防控，確保將風(fēng)險控制在與銷售業(yè)績目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)，確保企業(yè)不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。

4.4 應(yīng)建立信息管理系統(tǒng)。及時將風(fēng)險評估結(jié)果、月度風(fēng)險預(yù)警、月度風(fēng)險監(jiān)督、月度銷售業(yè)績進(jìn)展情況在一定的范圍內(nèi)公開，比如傳送至相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、銷售業(yè)務(wù)人員的信箱中，或上傳于公司網(wǎng)頁上，盡可能多地為領(lǐng)導(dǎo)及銷售業(yè)務(wù)人員提供相關(guān)決策信息，為領(lǐng)導(dǎo)決策及銷售業(yè)務(wù)人員實現(xiàn)銷售指揮提供有效依據(jù)。

風(fēng)險評估管理工作是公司加強企業(yè)內(nèi)部管理的一項重要工作，它的有效實施，使影響企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的風(fēng)險得到有效控制，使管理更加精細(xì)化和科學(xué)化。要進(jìn)一步提高員工風(fēng)險控制意識、規(guī)范操作意識，繼續(xù)加強風(fēng)險評估管理工作，切實將內(nèi)控管理制度落實到位，及時堵塞管理漏洞，真正實現(xiàn)風(fēng)險實時有效監(jiān)控，努力規(guī)避企業(yè)的各種風(fēng)險，確保銷售業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1《] 管理學(xué)家》，2013年第10期.

[2]2014 年中國石油集團(tuán)公司《. 關(guān)于開展重大風(fēng)險評估暨風(fēng)險管理報告編制工作的通知》.

風(fēng)險管理工作計劃范文第3篇

一、企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險

企業(yè)存在的財務(wù)風(fēng)險是多方面的，從當(dāng)前實際情況看，主要存在印章管理風(fēng)險、大額現(xiàn)金支付風(fēng)險、壞賬風(fēng)險和現(xiàn)金流風(fēng)險。印章在我國企業(yè)中廣泛應(yīng)用，印章不僅僅是權(quán)力與身份的象征，更是企業(yè)對外進(jìn)行社會經(jīng)濟(jì)活動的誠信憑證與法律依據(jù)，如果印章管理不善，都有可能在一紙文件上給企業(yè)帶來或大或小、或明或暗的風(fēng)險。大額現(xiàn)金支付一方面增加了企業(yè)成本和工作量，另一方面在當(dāng)前復(fù)雜的社會形勢下，也使企業(yè)承擔(dān)著較大的風(fēng)險。壞賬實質(zhì)是應(yīng)收款問題，應(yīng)收款過多，不僅占用企業(yè)資金，影響企業(yè)資金流轉(zhuǎn)，而且時間一長，容易形成壞賬，給企業(yè)造成較大的經(jīng)濟(jì)損失?，F(xiàn)金流風(fēng)險是指企業(yè)現(xiàn)金流出與現(xiàn)金流入在時間上不一致所形成的風(fēng)險。當(dāng)企業(yè)的現(xiàn)金凈流量出現(xiàn)問題，可能會導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營陷入困境、收益下降，也可能給企業(yè)帶來信用危機(jī)，使企業(yè)的形象和聲譽遭受嚴(yán)重?fù)p失，最終陷入財務(wù)困境，甚至導(dǎo)致破產(chǎn)。

二、推進(jìn)財務(wù)風(fēng)險管理

財務(wù)風(fēng)險給企業(yè)造成財務(wù)困境，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營工作，我們必須按照企業(yè)內(nèi)部控制制度、企業(yè)會計準(zhǔn)則、稅務(wù)管理法則的要求，扎實推進(jìn)財務(wù)風(fēng)險管理，減少資產(chǎn)安全風(fēng)險、降低運營成本，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。

1、加強印章管理風(fēng)險管理

在印章管理上，要做到專人保管，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意，不得帶出企業(yè)；確需帶出企業(yè)辦事，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，由印章保管人隨同前往，按領(lǐng)導(dǎo)審批意見使用印章。企業(yè)內(nèi)部嚴(yán)格實行“先授權(quán)、再蓋章、后審核”的授權(quán)用印模式，防止出現(xiàn)“多蓋濫用，偷蓋盜用”印章的現(xiàn)象。

2、加強大額現(xiàn)金支付風(fēng)險管理

大額現(xiàn)金支付存在較大風(fēng)險，要盡量少采用大額現(xiàn)金支付，必須采用大額現(xiàn)金支付，嚴(yán)格按照大額現(xiàn)金支付制度執(zhí)行，嚴(yán)格審查大額現(xiàn)金支付用途，驗明大額現(xiàn)金領(lǐng)用人的身份，確實無誤方可支付大額現(xiàn)金，防范出現(xiàn)大額現(xiàn)金支付風(fēng)險。

3、加強壞賬風(fēng)險管理

在壞賬風(fēng)險上，要重視對應(yīng)收款的管理，定期進(jìn)行清理，制定應(yīng)收款收回計劃，采取堅決措施，把應(yīng)收款及時收回，防止出現(xiàn)壞賬，給企業(yè)造成損失。同時，加強產(chǎn)品銷售管理，防止賒帳過多，對賒帳要確定一定比例，超出比例要堅決停止賒帳銷售，以防應(yīng)收款過多，產(chǎn)生壞賬風(fēng)險。

4、加強現(xiàn)金流風(fēng)險管理

在現(xiàn)金流風(fēng)險上，要采取切實有效的預(yù)警方法，防范在營運資金風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、投資風(fēng)險和連帶風(fēng)險上發(fā)生現(xiàn)金流風(fēng)險。對現(xiàn)金流出現(xiàn)異常情況，要及時分析原因，采取措施，加以糾正，把現(xiàn)金流風(fēng)險降到最低點。

5、加強資產(chǎn)的統(tǒng)計考核

加強資產(chǎn)統(tǒng)計考核才能防范財務(wù)風(fēng)險發(fā)生，在做好資產(chǎn)統(tǒng)計工作的同時，要加強資產(chǎn)考核，重點考核資產(chǎn)投入產(chǎn)出比：凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、固定資產(chǎn)收益率等；重點考核資產(chǎn)的日常營運能力：存貨周轉(zhuǎn)率、應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率等；重點考核資產(chǎn)盈利能力：成本費用率等；這里面總資產(chǎn)貢獻(xiàn)率、成本費用率作為考核的重點。

風(fēng)險管理工作計劃范文第4篇

（一）全面風(fēng)險管理工作完成情況。

設(shè)備維修中心（以下簡稱中心）面臨的風(fēng)險主要是內(nèi)部風(fēng)險，內(nèi)部風(fēng)險又主要是安全風(fēng)險及內(nèi)控風(fēng)險。

1.安全管理方面：2017年，中心堅持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理，動態(tài)防控”的安全管理方針。完善安全管理制度體系：下達(dá)安全1號文件、落實包保責(zé)任5號文件、成立安委會6號文件、安全賬戶7號文件、強化安全管理21號文等文件，不斷夯實安全管理制度體系；以維修站質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化為重點，提升班組定置定點管理，突出精細(xì)化，安全文明生產(chǎn)再上臺階；嚴(yán)格落實隱患排查制度，強化每月三查，動態(tài)巡查工作，共排查整改隱患629條；結(jié)合“黨員干部每周一課”活動，深入開展案例教學(xué)、視頻教學(xué)，建立定期培訓(xùn)與專項培訓(xùn)常態(tài)機(jī)制，開展安全形勢循環(huán)宣講13次，安全知識、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、操作規(guī)程等系列培訓(xùn)91課時，持續(xù)提升班組自我管理能力；設(shè)置專職安全員2名，兼職安全員3名，全面落實安全作業(yè)動態(tài)監(jiān)管、流動監(jiān)控機(jī)制，下達(dá)中心領(lǐng)導(dǎo)及管理人員三違查處指標(biāo)，確保每天現(xiàn)場都有專人巡查；落實安全聯(lián)?；ケC(jī)制，簽訂《安全目標(biāo)責(zé)任書》、《聯(lián)?；ケＸ?zé)任書》；全面落實“夏季三防”及“冬季三防”各項措施，安全保障能力得到持續(xù)加強。

2.內(nèi)控管理方面：年度修訂完善21項內(nèi)控管理制度，涉及安全、考核、分配、結(jié)算、材料、計劃、質(zhì)量、設(shè)備、運輸?shù)雀鱾€方面，進(jìn)一步提升管理的制度化、流程化；下功夫狠抓流程管理、票據(jù)管理，將業(yè)務(wù)落實到流程，將流程落實到人，所有業(yè)務(wù)有據(jù)可查、有票可依，用票生產(chǎn)、用票結(jié)算；開展設(shè)備核查一次、清查一次，確保賬物相符，落實設(shè)備檔案管理，杜絕遺失；實現(xiàn)全員計件，每月逢5核查，制定完善定額370余件，推動計件考核全員鋪開；以成本核算為基礎(chǔ)，加大成本考核力度，做好定置管理，強化領(lǐng)用，降低材料消耗，尤其針對大型租賃設(shè)備的檢修，將材料消耗核算到單臺設(shè)備。

截至2017年12月底，中心未發(fā)生輕傷及以上安全事故，未發(fā)生財務(wù)、工資分配、計件考核、材料驗收采購等內(nèi)部控制失控風(fēng)險，維護(hù)了中心健康穩(wěn)定的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境。

（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。

2017年度，中心未發(fā)生重大管理風(fēng)險。

（三）建立健全風(fēng)險管理體系有關(guān)情況。

1.專項風(fēng)險管理情況

（1）資產(chǎn)損失風(fēng)險：中心加強防控資產(chǎn)缺件少件及丟失風(fēng)險，年初安排資產(chǎn)專項清查一次，確保了賬物相符，同時加強資產(chǎn)賬目的管理，針對新增資產(chǎn)、報廢資產(chǎn)、外租資產(chǎn)等嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控表單化管理，確保在賬資產(chǎn)的清楚完整，年末組織資產(chǎn)核查一次，掌握資產(chǎn)使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)保值增值。

同時，對于煤礦退租設(shè)備，必須執(zhí)行驗收進(jìn)廠，對于缺件少件退租設(shè)備，嚴(yán)格執(zhí)行原價賠償，提升煤礦及中心對資產(chǎn)管理的水平。

（2）檢修質(zhì)量風(fēng)險：一是強監(jiān)管：落實檢修過程監(jiān)管，工程技術(shù)人員現(xiàn)場管控檢修措施與標(biāo)準(zhǔn)；加大出廠驗收關(guān)，凡出廠設(shè)備必須經(jīng)過驗收，不驗收不予計件結(jié)算，與工資掛鉤。二是強考核：落實檢修質(zhì)量班組終身負(fù)責(zé)制、檢修人員負(fù)責(zé)制，啟用質(zhì)量問題倒查獎懲機(jī)制，與考核掛鉤。三是強培訓(xùn)：培訓(xùn)《煤礦機(jī)電設(shè)備檢修規(guī)范》和《機(jī)電設(shè)備檢修技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》600余人次。通過以上措施，穩(wěn)步提升了中心檢修設(shè)備的質(zhì)量，保障了煤礦使用安全。

二、2018年風(fēng)險評估工作情況

（一）企業(yè)2018年度全面風(fēng)險管理工作計劃。

1.進(jìn)一步增強安全管理能力

一是推動安全管理走向深入，通過加大考核，提升三違處罰力度，提高安全執(zhí)行力，做到令必行、禁必止，提升全員參與安全、監(jiān)督安全、管理安全的能力。加大風(fēng)險源辨識力度，充分發(fā)揮風(fēng)險源辨識卡作用；進(jìn)一步完善和鞏固風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)，促使風(fēng)險預(yù)控在中心落地生根。

二是提升班組自我管理能力，進(jìn)一步推動安全走向一線，大力開展案例教學(xué)、視頻教學(xué)活動及相關(guān)技術(shù)技能培訓(xùn)；加大班組長能力管理，賢者上庸者下，提升班組建設(shè)水平。

三是強化隱患排查整改，堅持“逢3”自查制度，并擴(kuò)大隱患排查力度，管理人員全部參與隱患排查治理，全面梳理、全面覆蓋，從根本上消除不安全因素。

四是加強動態(tài)巡查力度，堅持領(lǐng)導(dǎo)干部帶班值班制度，作業(yè)現(xiàn)場安全員、帶班人雙巡查機(jī)制，管好作業(yè)過程，將隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

2.進(jìn)一步提升檢修質(zhì)量

圍繞技能培訓(xùn)、過程管理及質(zhì)量考核做文章：

（1）把技能、技術(shù)培訓(xùn)（計劃安排40課時）作為提升檢修質(zhì)量的重要抓手，發(fā)揮人的主觀能動性，將全員的工作能力提上來、工作標(biāo)準(zhǔn)提上來，解決質(zhì)量提升的技術(shù)瓶頸。

（2）落實過程管理，通過質(zhì)量全過程的管理，發(fā)揮提升質(zhì)量的每一環(huán)節(jié)的作用，如退租驗收、檢修現(xiàn)場巡查、建立檢修檔案、交付聯(lián)合驗收、實施質(zhì)量包機(jī)、質(zhì)量跟蹤倒查等機(jī)制。

（3）把質(zhì)量考核作為提升質(zhì)量的重要手段，出現(xiàn)質(zhì)量問題，嚴(yán)格啟動倒查追究機(jī)制，查清原因，落實到班組、包機(jī)人。

3.進(jìn)一步提升內(nèi)控的約束力量，按章程辦事、按規(guī)定辦事、按流程辦事，發(fā)揮各個崗位職責(zé)的監(jiān)督作用、把關(guān)作用，全力避免內(nèi)部管理失控風(fēng)險。

4.加大對外租設(shè)備的管理，確定設(shè)備管理人員流動巡查標(biāo)準(zhǔn)，深入井下，掌握租賃動態(tài)，確保外租設(shè)備的完備完好。加大設(shè)備調(diào)撥力度，減少外購設(shè)備，同時做好落后設(shè)備及報廢資產(chǎn)的淘汰處置。

5.加快推進(jìn)錨桿制作新業(yè)務(wù)的同時，重點防控新業(yè)務(wù)帶來的新風(fēng)險，提前謀劃，加強新業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、安全培訓(xùn)，保障新業(yè)務(wù)安全開展。

（二）風(fēng)險評估情況。

中心按照全員參與，重點人員訪談，邀請外部專家進(jìn)行評估等方式，對所有業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行風(fēng)險評估，通過分析評估，中心有四大風(fēng)險因素：

一是資產(chǎn)管理風(fēng)險：

二是產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險：

三是新業(yè)務(wù)價格風(fēng)險（虧損）：

四是新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險：

相對應(yīng)的風(fēng)險成因分析及應(yīng)對措施見附件2-6.

（三）企業(yè)2018年度重大風(fēng)險同2017年度相比的變動情況及原因。

中心2018年重大風(fēng)險與2017年變動的主要原因是，一是2017年新開展的菱形網(wǎng)編織業(yè)務(wù)，通過半年多來的運行，顯現(xiàn)出價格風(fēng)險，對2018年的現(xiàn)有業(yè)務(wù)及新開展業(yè)務(wù)提前指出了需要關(guān)注的風(fēng)險點。二是2018年要新開展錨桿制作業(yè)務(wù)，因為是新業(yè)務(wù)，需要特別注意質(zhì)量方面、安全方面帶來的新的風(fēng)險。

三、對集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作的建議

無。

附件2-1

2017年度全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況表

序號

工作計劃

實際完成情況

未完成原因及整改措施

1

安全體系

建立安全制度體系、風(fēng)險預(yù)控管理體系、隱患排查整改體系、流動監(jiān)管體系，完善操作規(guī)程、提升質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化、人員排查與培訓(xùn)、安全警示教育及黨管安全工作體系等項工作，確保中心安全穩(wěn)定生產(chǎn)。

2

內(nèi)控制度體系建設(shè)

完善修訂內(nèi)控管理制度21項，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程化、表單化管理

3

資產(chǎn)管理

對中心管理資產(chǎn)進(jìn)行賬物清查一次、核查一次，對所有資產(chǎn)建賬管理，確保資產(chǎn)保值增值，未發(fā)生資產(chǎn)遺失現(xiàn)象。

4

材料庫核查

對材料庫清查兩次，每月檢查一次，嚴(yán)格執(zhí)行出庫制度，中心、庫房分別建賬，確保材料賬物相符。

附件2-2

2017年度重大風(fēng)險管理情況表

序

號

年度報告評估的重大風(fēng)險

采取的管理策略

和解決方案

監(jiān)督檢查和

及時改進(jìn)情況

是否發(fā)生

影響程度

1

無

附件2-3

2017年度重大風(fēng)險事件情況表

序號

重大風(fēng)險事件名稱

事件簡述

發(fā)生原因

造成的影響及損失

采取的控制措施

事件進(jìn)展

情況

后續(xù)方案和措施

預(yù)計解決

時間

1

無

附件2-6

企業(yè)2018年度重大風(fēng)險情況表

序號

重大風(fēng)險名稱

風(fēng)險類別

風(fēng)險源

風(fēng)險成因

風(fēng)險發(fā)生可能性

風(fēng)險發(fā)生后對企業(yè)影響

風(fēng)險管理策略

風(fēng)險解決方案

預(yù)警指標(biāo)

責(zé)任部門

時效

1

資產(chǎn)管理風(fēng)險

一般風(fēng)險

資產(chǎn)丟失

監(jiān)管不到位

低

造成企業(yè)資產(chǎn)減值、損失風(fēng)險

低

加強資產(chǎn)領(lǐng)用退租的流程及表單管理，加大對資產(chǎn)賬物卡的清查核對，頻率至少為一年二次，同時加強租賃資產(chǎn)的使用核查，跟蹤使用狀態(tài)，確保資產(chǎn)有賬在賬。

發(fā)生風(fēng)險件次

財務(wù)部及資產(chǎn)管理單位

年度

2

產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險

一般風(fēng)險

檢修質(zhì)量不合格

因技術(shù)能力不足及把關(guān)驗收不嚴(yán)格造成檢修質(zhì)量不合格

一般

影響中心競爭力及對使用單位帶來安全生產(chǎn)隱患。

一般

一是持續(xù)提升員工技術(shù)能力；二是加強出廠驗收管理；三是建立質(zhì)量考核倒查追究機(jī)制。

發(fā)生風(fēng)險事件件次

中心

年度

3

新產(chǎn)品價格風(fēng)險

一般風(fēng)險

原材料價格上漲

原材料價格上漲造成加工件成本上升，售價與成本倒掛，造成業(yè)務(wù)虧損。

一般

影響中心業(yè)務(wù)收入，加大中心業(yè)務(wù)虧損。

一般

加強對原材料價格的追蹤，黨原材料價格漲落明顯時，加強業(yè)務(wù)核算，適時調(diào)整價格，防范虧損。

原材料漲價10%

中心

年度

4

新業(yè)務(wù)開發(fā)風(fēng)險

一般風(fēng)險

安全管理風(fēng)險

新業(yè)務(wù)的開展，帶來新的安全風(fēng)險源

一般

影響中心安全生產(chǎn)。

一般

加強對新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，操作規(guī)程的管理，化解新業(yè)務(wù)風(fēng)險。

隱患件數(shù)

中心

2018年一季度

注：1.風(fēng)險管理策略指企業(yè)對每一項重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的相關(guān)管理策略等

2.風(fēng)險解決方案指企業(yè)針對每項重大風(fēng)險管理現(xiàn)狀擬采取的風(fēng)險管控措施（包括事前、事中、事后以及危機(jī)處

風(fēng)險管理工作計劃范文第5篇

記者：為什么說信息科技風(fēng)險管理對于商業(yè)銀行是特別重要的一環(huán)?

徐徽：近年來，風(fēng)險管理已成為商業(yè)銀行經(jīng)營管理活動的主旋律，信息科技風(fēng)險作為銀行風(fēng)險的重要組成部分，受到越來越多的重視。從商業(yè)銀行的角度看，這源于兩方面的驅(qū)動因素。

一是內(nèi)在驅(qū)動因素。目前信息技術(shù)已深入到商業(yè)銀行經(jīng)營管理的各個領(lǐng)域，幾乎所有的改革發(fā)展任務(wù)都與信息技術(shù)密切相關(guān)，不管是業(yè)務(wù)的發(fā)展，還是管理的提升，都需要信息技術(shù)的配套支持。但是，信息技術(shù)固有的風(fēng)險，包括信息系統(tǒng)軟硬件本身的脆弱性、數(shù)據(jù)集中導(dǎo)致的風(fēng)險集中等，是客觀存在且難以完全規(guī)避的。由于技術(shù)原因造成區(qū)域性和系統(tǒng)性的金融風(fēng)險進(jìn)而帶來嚴(yán)重的社會影響，在國內(nèi)外都有很多案例。因此，信息技術(shù)在促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展、推動金融創(chuàng)新的同時，也使銀行業(yè)務(wù)面臨巨大的安全隱患，信息科技風(fēng)險牽一發(fā)而動全身，信息系統(tǒng)的安全性和可靠性關(guān)系到商業(yè)銀行整體經(jīng)營管理活動的穩(wěn)定，應(yīng)該得到而且已經(jīng)得到了所有商業(yè)銀行的重視。

二是外在驅(qū)動因素。近幾年，中國人民銀行、銀監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險的監(jiān)管要求越來越嚴(yán)、越來越細(xì)。銀監(jiān)會2009年3月下發(fā)的《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》，從IT治理、風(fēng)險管理策略、信息安全、開發(fā)測試和生產(chǎn)運行管理等方面對商業(yè)銀行提出了具體而細(xì)致的風(fēng)險管理要求，對于商業(yè)銀行加強信息安全管理、防范信息技術(shù)風(fēng)險起到了重要的指導(dǎo)作用。同時，銀監(jiān)會將商業(yè)銀行的信息系統(tǒng)納入現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，大力開展信息科技風(fēng)險現(xiàn)場檢查，對商業(yè)銀行的信息科技風(fēng)險防范工作提出了更髙的標(biāo)準(zhǔn)和要求。監(jiān)管力度的加大，促使商業(yè)銀行針對信息技術(shù)風(fēng)險防控制定出更強有力的措施，不斷提髙信息安全風(fēng)險管理水平。

在上述內(nèi)部要求和外部環(huán)境的雙重要求和驅(qū)動下，商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理的重要性日益凸顯，信息安全管理成了各行科技工作的主題。

記者：現(xiàn)階段，我國金融機(jī)構(gòu)面臨的信息科技風(fēng)險主要來源于哪些方面?

徐徽：要嚴(yán)控信息科技風(fēng)險，就要先弄清楚風(fēng)險的來源，并根據(jù)不同來源對癥下藥。概括來說，信息科技風(fēng)險主要來自四個方面：一是自然原因?qū)е碌娘L(fēng)險，包括地震、臺風(fēng)等自然災(zāi)害造成的風(fēng)險，這類風(fēng)險往往很難主動防范，只能被動防御，通過事前建立完善的業(yè)務(wù)連續(xù)性方案和應(yīng)急預(yù)案，事后及時啟動應(yīng)急方案和補救措施來彌補;二是系統(tǒng)風(fēng)險，是由信息系統(tǒng)相關(guān)軟硬件的缺陷引起的，包括基礎(chǔ)設(shè)施和硬件設(shè)備老化、系統(tǒng)軟件缺陷、應(yīng)用軟件開發(fā)測試質(zhì)量缺陷等，需要通過改善軟硬件環(huán)境、完善應(yīng)用軟件來防范;三是管理缺陷導(dǎo)致的風(fēng)險，是由管理制度的缺失或組織架構(gòu)的制衡機(jī)制不完善引起的，需要從IT治理架構(gòu)和管理機(jī)制上彌補管理和制度的空白及漏洞;四是人員違規(guī)操作風(fēng)險，是由人員有意或無意的違規(guī)操作引起的，需要加強員工的安全培訓(xùn)和操作培訓(xùn)，提髙人員的信息安全意識和操作水平。其中，后三類風(fēng)險需要以主動防范為主要安全管理措施，要建立風(fēng)險事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的機(jī)制。

記者：為保障銀行業(yè)務(wù)的安全，廣發(fā)行信息科技風(fēng)險管控采取了哪些具體措施?

徐徽：嚴(yán)控風(fēng)險是我行2009年工作的主旋律之一，這也是行長辛邁豪在1月全行工作會議上確立的指導(dǎo)思想，在信息技術(shù)方面的定位就是“加強信息技術(shù)風(fēng)險管控，將信息技術(shù)風(fēng)險納入銀行全面風(fēng)險管理體系”。信息安全管理工作是2009年全行科技工作的重點任務(wù)，是優(yōu)先投入資源、重點保障的工作目標(biāo)。由此可見我行對于信息科技風(fēng)險管理的重視。

現(xiàn)階段，根據(jù)我行技術(shù)和管理的實際情況，信息科技風(fēng)險管理采用“廣度優(yōu)先、逐步提升”的策略，重點在管理、技術(shù)、人員等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理與技術(shù)結(jié)合的全方位的風(fēng)險管理體系，變被動應(yīng)對為主動防范。具體說來，主要采取以下幾方面的措施開展信息安全工作。

第一，將信息科技風(fēng)險管理和信息安全納入我行五年科技戰(zhàn)略規(guī)劃的實施目標(biāo)。為了提髙信息技術(shù)整體核心競爭力，提升信息技術(shù)對業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展的長期可持續(xù)支持能力，我行于2008年完成了五年科技戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)和實施路徑的制定，信息科技風(fēng)險管理和信息安全是科技規(guī)劃的重要組成部分之一?？萍家?guī)劃中明確了信息安全工作的中長期目標(biāo)，定義了信息安全機(jī)制建設(shè)、信息安全相關(guān)系統(tǒng)和管理平臺建設(shè)等多方面的信息安全管理實施路徑，我行在未來幾年內(nèi)將根據(jù)科技規(guī)劃的實施路徑逐步開展信息安全建設(shè)，提升信息風(fēng)險防控能力。

第二，完善信息科技治理，大力開展信息科技風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)，建立信息科技風(fēng)險管理制度基礎(chǔ)。以前，國內(nèi)商業(yè)銀行的信息安全管理普遍存在一個誤區(qū)，認(rèn)為部署了髙性能的硬件設(shè)備、實現(xiàn)了雙機(jī)熱備份、做好了生產(chǎn)運行風(fēng)險控制，就算完成了信息科技風(fēng)險控制的工作。其實不然，因為信息安全不單是技術(shù)問題，更是管理問題，只有持續(xù)完善信息科技治理架構(gòu)，從組織架構(gòu)和制度等管理層面采取防范措施，才能真正實現(xiàn)信息安全管理的目標(biāo)。我行在信息科技治理方面的措施主要包括三個方面。首先，認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)對信息技術(shù)風(fēng)險控制的要求，吸收借鑒同業(yè)經(jīng)驗，將監(jiān)管要求和同業(yè)經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為行內(nèi)工作規(guī)范，建立系統(tǒng)完善的信息技術(shù)風(fēng)險管理組織架構(gòu)和機(jī)制，建立了三道防線、三個小組和三項機(jī)制。三道防線是明確了信息技術(shù)部、合規(guī)部、稽核部為主體的信息技術(shù)風(fēng)險三道防線的職能分工;三個小組是成立了信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、應(yīng)急處置小組和支持保障小組，做好突發(fā)事件應(yīng)急處理;三項機(jī)制是信息技術(shù)風(fēng)險管理保障機(jī)制、信息技術(shù)風(fēng)險評估和預(yù)警機(jī)制及信息技術(shù)風(fēng)險應(yīng)急處置機(jī)制。

其次，建立健全信息科技規(guī)章制度。為了做好制度建設(shè)，我行信息技術(shù)部專門制定了《科技規(guī)章制度管理辦法》，明確了信息科技相關(guān)制度制定、修訂、廢止的流程和審批制度。在管理辦法的指引下，切實抓好制度建設(shè)，近兩年每年制定、修訂的制度都在20項以上，形成了總數(shù)達(dá)到60余個的全行科技規(guī)章制度體系。同時加強制度的宣講、檢查、整改機(jī)制。對于新建立的制度，制定一項，宣講一項，檢查一項，違章整改一項。再次，加強信息安全隊伍建設(shè)，提髙員工信息安全風(fēng)險防范意識和水平，通過理論和實踐的結(jié)合，培養(yǎng)髙素質(zhì)的信息安全管理團(tuán)隊。去年我行在總行各部門和各分行科技部設(shè)立了信息安全崗，專門負(fù)責(zé)組織、落實本單位的信息安全管理工作。為了提髙信息安全崗人員的知識水平和操作技能，我行與廣州市信息安全協(xié)會共同設(shè)計了培訓(xùn)課程，組織總行信息安全崗人員和總行信息技術(shù)部相關(guān)崗位人員分批參加了信息安全繼續(xù)教育培訓(xùn)，實現(xiàn)總行信息安全崗滿足《廣東省公安廳關(guān)于計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)的實施辦法》中關(guān)于持證上崗的監(jiān)管要求，今年將實現(xiàn)分行信息安全崗全部持證上崗。我們同時認(rèn)識到，信息科技風(fēng)險防范不僅是信息安全崗的事情，而且是全體員工的基本任務(wù)。因此正在組織編寫全員信息安全手冊，對于桌面電腦安全、信息保密等基礎(chǔ)信息安全知識開展普及教育，屆時將人手一冊，確保全體員工了解并遵守信息安全管理要求。

第三，采取有效的信息科技風(fēng)險管理的手段防范和化解信息安全風(fēng)險。首先，持續(xù)開展信息科技風(fēng)險檢查、評估、整改這一不斷循環(huán)、螺旋上升的工作。一方面認(rèn)真開展內(nèi)部審計和外部審計工作，通過審計發(fā)現(xiàn)制度、流程、操作等方面中的風(fēng)險;另一方面積極組織信息技術(shù)部的風(fēng)險自查，每月定期開展總分行數(shù)據(jù)中心機(jī)房現(xiàn)場檢查，每季度開展數(shù)據(jù)庫操作、用戶管理等髙風(fēng)險操作的專項檢查。根據(jù)審計要求和自查結(jié)果，嚴(yán)格落實風(fēng)險整改工作，將整改任務(wù)落實到每季度、每月、每周的科技工作計劃中。同時逐步擴(kuò)大風(fēng)險檢查的廣度和深度，主動發(fā)現(xiàn)并積極防范風(fēng)險，通過風(fēng)險整改實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。其次，嚴(yán)抓四方面的生產(chǎn)運行安全管理工作：一是完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，化解機(jī)房環(huán)境、硬件設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)險;二是建立和完善災(zāi)難備份中心，做好業(yè)務(wù)連續(xù)性建設(shè);三是提升運行管理的水平，推進(jìn)運行流程化和集中化管理，防范操作風(fēng)險，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。四是完善應(yīng)急預(yù)案，積極組織開展應(yīng)急演練，切實提髙風(fēng)險防控水平。

記者：信息科技風(fēng)險管理有時會影響效率，您如何看待這兩個因素的平衡?