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基金規(guī)模論文范文第1篇

論文關(guān)鍵詞：金融結(jié)構(gòu)，投資基金，內(nèi)部治理

 

一、引言

在19世紀(jì)中后期產(chǎn)業(yè)革命的推動下，投資信托基金首次在英國出現(xiàn)。在接下來的一個(gè)世紀(jì)中，投資基金在國際市場，尤其是美國市場上蓬勃發(fā)展，目前美國共同基金總規(guī)模已增長近1000倍?；饦I(yè)的迅猛發(fā)展成為國際金融市場上最顯著的現(xiàn)象。

20世紀(jì)90年代初，我國也開始進(jìn)行投資基金的嘗試，逐漸形成了投資基金市場的雛形。截止至2008年12月31日，中國共有60家基金公司掌管了納入統(tǒng)計(jì)的464只證券投資基金，資產(chǎn)凈值共計(jì)18864.60億元，份額規(guī)模共計(jì)24638.56億份（不含QDII，以下數(shù)據(jù)均不含QDII）[①]。其中31只封閉式基金資產(chǎn)凈值共計(jì)685.52億元，占全部基金資產(chǎn)凈值的3.63%投資基金，份額規(guī)模共計(jì)768.10億份，占全部基金份額規(guī)模的3.12%。其中433只開放式基金資產(chǎn)凈值共計(jì)18179.08億元，占全部基金資產(chǎn)凈值的96.37%，份額規(guī)模共計(jì)23870.46億份，占全部基金份額規(guī)模的96.88%。[②]

根據(jù)美國2008年度行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告，全美約有600家基金發(fā)起人管理8889支共同基金，總資產(chǎn)凈值為9.601萬億美元，約占世界共同基金總資產(chǎn)凈值19萬億美元的51%。綜合1995～2008年的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，共同基金占美國基金總資產(chǎn)凈值的比重約在92%～96%之間。[③]

基金規(guī)模論文范文第2篇

房地產(chǎn)業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)國家或地區(qū)不可缺少的重要產(chǎn)業(yè)，作為資金高度密集型產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展離不開強(qiáng)有力的金融支持。從我國房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀看，資金來源單一，主要是商業(yè)銀行貸款，這使房地產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)容易過渡為銀行的金融風(fēng)險(xiǎn)。因此，房地產(chǎn)業(yè)要發(fā)展就必須分散其風(fēng)險(xiǎn)，從多個(gè)渠道獲得資金來源，而發(fā)展房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）是國際上比較成熟而且運(yùn)行比較成功的一種房地產(chǎn)直接融資方式。這種房地產(chǎn)融資模式在美國、澳大利亞、日本、新加坡等地較為流行，尤其在美國有較長的實(shí)踐，在房地產(chǎn)行業(yè)中發(fā)揮著巨大的作用。合理借鑒國外經(jīng)驗(yàn)發(fā)展REITs對我國房地產(chǎn)業(yè)的生存與發(fā)展、房地產(chǎn)企業(yè)與信托機(jī)構(gòu)自身的機(jī)制改革、金融體制的改革、企業(yè)競爭力的增強(qiáng)都具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。本文就是要通過對我國房地產(chǎn)信托基金的發(fā)展研究，探索適合于我國國情的REITs發(fā)展模式。本文首先在系統(tǒng)地闡述REITs理論的基礎(chǔ)上，介紹了國外（或地區(qū)）房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）發(fā)展的成熟經(jīng)驗(yàn)，并將各國（或地區(qū)）的REITs進(jìn)行了比較分析，得出我國發(fā)展REITs的一些啟示。在此基礎(chǔ)上，介紹了我國的房地產(chǎn)信托產(chǎn)品和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，重點(diǎn)對近幾年房地產(chǎn)信托領(lǐng)域?qū)EITs的嘗試開發(fā)做了比較詳細(xì)的分析，并將其與標(biāo)準(zhǔn)REITs進(jìn)行了比較，指出其不足之處。在完成上述工作后，本文從多個(gè)方面系統(tǒng)探討了我國REITs的發(fā)展策略，并對如何創(chuàng)造發(fā)展REITs的良好環(huán)境提出了相關(guān)建議。最后，對全文進(jìn)行了總結(jié)，得出以下結(jié)論：在我國發(fā)展房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）意義重大，目前國內(nèi)環(huán)境已經(jīng)基本具備了發(fā)展REITs的條件，我們應(yīng)該積極克服不利因素，創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使REITs這種有活力的產(chǎn)品在我國得到很好的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn)投資信托基金發(fā)展策略中國化

AbstractRealestateindustryisanessentialindustryinmarketeconomycountryorregion.Asacapitalintensiveindustry,itwillnotdevelopdurablywithoutfinancialsupport.Now,theprimaryfinanceofChinarealestateisthebankloan,whichwillcausetheriskofrealestateindustryturntofinancialriskofbankeasily.Sorealestateindustryneedsexpandingitscapitalchannelstodecreaseitsriskanddevelopbetter.REITsisadirectfinanceproductwhichhasgotgreatsucceedintheworld.REITsisverypopularinAmerica,Australia,JapanandSingapore,etcandplaysaveryimportantroleinthesecountries,especiallyinAmerica.UsinginternationalexperienceasasourceofreferencetodevelopRETIsinChinaishelpfulforrealestateindustry’sgooddevelopment,trustinstitution’sandfinancialmechanism’sreformandenterprisecompetitivestrength’sincrease.TheaimofthispaperistoexplorethedevelopmentalpatternofREITswhichissuitableforChina.ByexpoundingREIT’stheoryandintroducinginternationalREIT’sdevelopexperience,thepapercomparesdifferentcountries’sdevelopmentalpatternsandeducessomeelicitation.Then,thepaperintroducesChina’strustgoodsinrealestateindustryandSpecificAssetManangementPlans.Afterthat,thepaperanalyzestheattempttoexploitREITsinChinaindetailinordertofindshortcoming.Ontopofthat,thepaperdiscussestheREITs’sstrategyofdevelopmentinChinaroundlyandputforwardrecommendationstocreatgoodconditionsfordevelopingREITs.Finally,ThepapercomestotheconclusionthatdevelopingREITsinChinaissignificativeandtherearemanyfavorablefactorsinChina,soweshouldconqueradversefactorsandcreatgoodconditionsothatREITswillgetagooddevelopmentinChina.

Keywords:REITsStrategyofdevelopmentSinicize

目錄第一章緒論

1.1論文的研究背景

1.2論文研究的目的和意義

1.3論文的研究方法

1.4國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀

1.5論文的結(jié)構(gòu)

1.6論文的主要特色

第二章房地產(chǎn)投資信托基金(REITS)的相關(guān)理論

2.1REITS的內(nèi)涵

2.2相關(guān)理論

4第三章國外（或地區(qū)）房地產(chǎn)投資信托基金（REITS）的發(fā)展?fàn)顩r和實(shí)例分析

3.1美國的房地產(chǎn)投資信托基金

3.2亞洲的房地產(chǎn)投資信托基金

3.3各國（地區(qū)）REITS的比較

第四章中國房地產(chǎn)投資信托基金（REITS）的現(xiàn)狀和發(fā)展環(huán)境

4.1我國房地產(chǎn)信托發(fā)展的現(xiàn)狀

4.2我國發(fā)展REITS的必要性和具備的發(fā)展條件

4.3我國發(fā)展REITS的制約因素

第五章中國房地產(chǎn)投資信托基金（REITS）的發(fā)展策略

5.1我國標(biāo)準(zhǔn)REITS的發(fā)展策略

5.2創(chuàng)造發(fā)展REITS的良好環(huán)境

第六章結(jié)論和展望

6.1結(jié)論

6.2本文的局限和有待進(jìn)一步研究的問題

參考文獻(xiàn)

第一章緒論

1.1論文的研究背景

房地產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的先導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)，其健康發(fā)展對帶動整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有非常重要的作用。目前，我國房地產(chǎn)業(yè)融資主要以銀行信貸為主，其它方式如上市融資、債券融資、基金融資以及信托融資等比重較小，這導(dǎo)致我國房地產(chǎn)業(yè)融資渠道單一、風(fēng)險(xiǎn)集中。2007年9月27日，央行、銀監(jiān)會共同了《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)性房地產(chǎn)信貸管理的通知》，對商業(yè)性房地產(chǎn)信貸政策進(jìn)行了進(jìn)一步的緊縮，這更加劇了房地產(chǎn)企業(yè)的資金緊張問題。因此解決好房地產(chǎn)業(yè)的融資問題已經(jīng)迫在眉捷。在解決房地產(chǎn)業(yè)融資問題上，各界都對REITs寄予厚望。原中國人民銀行副行長吳曉靈早在2005年就指出，當(dāng)前用公開發(fā)行收益憑證的方式設(shè)立REITs，是房地產(chǎn)業(yè)直接融資的方向和可持續(xù)發(fā)展的模式，也是解決房屋租賃市場投資來源的重要融資方式。中國房地產(chǎn)業(yè)界特別是一些商業(yè)物業(yè)，希望通過REITs來緩解企業(yè)資金的壓力，同時(shí)提升企業(yè)的品質(zhì)和規(guī)模。2007年澳大利亞最大的投資銀行，也是全球管理REITs規(guī)模最大的投行——麥格理集團(tuán)副執(zhí)行董事理查德·謝帕德（RichardSheppard）在悉尼總部接受記者采訪時(shí)表示，建議中國盡快推出REITs[1]。在我國，從2002年下半年開始，隨著“一法兩規(guī)”的實(shí)施，經(jīng)歷了五次清理整頓后的信托公司獲得了重生，信托公司依照央行的121號文件，針對房地產(chǎn)企業(yè)迫切希望得到融資的市場需要，積極開發(fā)房地產(chǎn)信托投資計(jì)劃，我國的房地產(chǎn)信托從零開始，得到了一定的發(fā)展。然而我國的房地產(chǎn)信托產(chǎn)品還不是國外真正意義上的房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）,只能稱為準(zhǔn)REITs。近年來，各大信托公司開始加大力度研究開發(fā)REITs產(chǎn)品。2007年4月10日，中國證監(jiān)會房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）專題研究小組正式成立。同年上半年中信信托、聯(lián)華信托獲得了REITs試點(diǎn)資格。據(jù)悉，兩家公司均已上報(bào)有關(guān)REITs的設(shè)計(jì)方案，但至今仍未推出REITs產(chǎn)品。

1.2論文研究的目的和意義

REITs在美國自20世紀(jì)60年代開始，經(jīng)歷了迅速發(fā)展、衰落、復(fù)蘇、穩(wěn)定發(fā)-2-展的過程。隨后REITs在澳大利亞、日本、新加坡和香港等地也都得到了良好的發(fā)展。REITs的全球發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，REITs是解決房地產(chǎn)融資的有效工具。研究探討REITs的中國化發(fā)展有助于發(fā)展適合中國的REITs產(chǎn)品。這樣，一方面可以解決我國房地產(chǎn)業(yè)缺乏有效融資渠道的問題，減輕銀行系統(tǒng)的貸款壓力；另一方面使我國日益上升的居民儲蓄量和養(yǎng)老基金等有了更多的投資渠道。此外，REITs還有助于建立長期投資概念，減少房地產(chǎn)市場的投機(jī)行為，增強(qiáng)市場的透明度，吸引更多人投資于房地產(chǎn)市場。從長期來講，建立REITs體系也可以幫助提高資本市場的流動性。鑒于發(fā)展REITs對我國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大意義，本文將結(jié)合國外(或地區(qū)）REITs的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，以及國內(nèi)學(xué)者對REITs已做的研究，在已有產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，探討適合中國的REITs發(fā)展策略，并針對目前REITs開發(fā)過程中存在的制約因素提出相關(guān)的政策建議。

1.3論文的研究方法

本文主要運(yùn)用宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)法中的相關(guān)知識。運(yùn)用比較研究、實(shí)例研究、靜態(tài)和動態(tài)研究相結(jié)合的方法，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些基本理論和工具。通過介紹REITs的相關(guān)理論和基本特點(diǎn)，對世界各國（或地區(qū)）REITs的模式進(jìn)行了比較分析。同時(shí)結(jié)合目前國內(nèi)的房地產(chǎn)信托產(chǎn)品和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，和聯(lián)華信托、中信信托等機(jī)構(gòu)對REITs產(chǎn)品試點(diǎn)開況，對我國房地產(chǎn)信托的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進(jìn)行了分析，在此基礎(chǔ)上探討我國REITs的發(fā)展策略并提出培育發(fā)展REITs良好環(huán)境的政策建議。

1.4國內(nèi)外研究的現(xiàn)狀

REITs在國外（特別是美國）已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，各國對REITs的研究文獻(xiàn)也比較多，主要涉及到以下幾個(gè)方面。

1．對REITs進(jìn)行總體介紹美國的Apgar和Mahlon（1986）[2]、Block和RalphL.（1998）[3]和Garrigan、RichardT.和JohnF.C.Parsons（1998）[4]等都在各自的文章和著作中對REITs作了整體的介紹。

2．對REITs的稅收政策的研究-3-Sanger等（1990）通過研究表明，美國1976年的稅法改革以及1975年和1976年間對影響REITs的其它法律所作的修改，在有效地減少其與整個(gè)證券市場相關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，提高了其經(jīng)營績效[5]。美國Damodaran等（1997）通過對REITs的組織結(jié)構(gòu)的研究，發(fā)現(xiàn)那些從REITs轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢薰窘Y(jié)構(gòu)的公司，是被分紅政策和資產(chǎn)重構(gòu)的靈活性優(yōu)勢所驅(qū)使，而公司從有限公司轉(zhuǎn)變?yōu)镽EITs時(shí)，稅收優(yōu)惠通常是驅(qū)動力[6],等等。

3．對REITs的財(cái)務(wù)杠桿和分紅政策的研究Brown和DavidT.(2000)研究結(jié)果表明，在20世紀(jì)80年代末和90年代初，較高的財(cái)務(wù)杠桿和所貸款物業(yè)所有權(quán)的特點(diǎn)，是導(dǎo)致一些抵押型REITs的業(yè)績相當(dāng)不理想和產(chǎn)生重大財(cái)務(wù)問題的主要原因[7]。McDonald等（2000）通過考察1995-1996年間在REITs分紅公告前和后的買賣報(bào)價(jià)價(jià)差（Bid-askspread）的信息不對稱成分后，發(fā)現(xiàn)分紅越高，買賣報(bào)價(jià)價(jià)差就會越小，反之，買賣報(bào)價(jià)差就會越大[8]。

4．對REITs的價(jià)值衡量的研究美國的RichardImperiale（2002）提出用三種方法來衡量房地產(chǎn)投資信托的價(jià)值：(1)將房地產(chǎn)投資信托價(jià)格與其所持有的房地產(chǎn)凈值進(jìn)行比較。(2)比較REITs的收益率與十年期國債殖利率之間的差幅。(3)將REITs的本益比與標(biāo)普500指數(shù)或羅素2000指數(shù)的本益比相比[9]。

5.對REITs投資理論的研究澳大利亞的Newell等(1996)以美國REITs相關(guān)研究為背景，對澳大利亞的LPT1的戰(zhàn)略投資理論進(jìn)行了研究[10]。在我國，REITs尚未真正推出，但已有這方面的研究。主要研究涉及REITs的可行性分析、模式探討和相關(guān)政策分析等方面。

1．對我國發(fā)展REITs的模式進(jìn)行研究王冉（2002）最早提出了我國REITs本土化策略。他認(rèn)為，目前在中國比較可行的路徑是先通過成立私募房地產(chǎn)投資信托把商業(yè)模式建立起來，發(fā)展到一定規(guī)模再通過相關(guān)立法和稅收優(yōu)惠轉(zhuǎn)化為公募信托[11]。周泯非（2003）認(rèn)為，我國目前的實(shí)際情況決定了只能采用私募的方式發(fā)行受益憑證和房地產(chǎn)基金股份募集資金，并且在起步階段宜采用抵押型REITs的形式，以便降低投資風(fēng)險(xiǎn)，吸引1REITs在澳大利亞被稱為LPT.-4-投資者[12]。2004年4月，深圳證券交易所綜合研究所完成的《房地產(chǎn)投資信托基金研究》對我國發(fā)展REITs產(chǎn)品的可行性進(jìn)行了研究，并提出了三種可能的模式，即信托計(jì)劃模式、房地產(chǎn)上市公司模式和封閉式產(chǎn)業(yè)基金模式，并認(rèn)為我國發(fā)展REITs最適合采用房地產(chǎn)上市公司模式。許南等（2006）指出我國現(xiàn)有的集合信托計(jì)劃可以作為借鑒，我國發(fā)展房地產(chǎn)投資信托基金應(yīng)該采用信托型、封閉式、信托期不低于30年、收益90%分配給投資人的模式[13]。

2．對我國發(fā)展REITs的必要性和可行性進(jìn)行研究毛志榮（2004）認(rèn)為大力推進(jìn)我國REITs產(chǎn)品的開發(fā)，對完善我國證券市場的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，滿足投資者的不同投資需求，解決房地產(chǎn)業(yè)的銀行外融資渠道，有著重要的現(xiàn)實(shí)意義[14]。孫靖（2005）指出我國房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開資金支持，國內(nèi)信托業(yè)經(jīng)過5次整頓已具備發(fā)展REITs的基本條件，同時(shí)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要多樣化的融資渠道，REITs剛好可以滿足這一要求，因此其在國內(nèi)的發(fā)展具有可行性[15]。

3．對我國發(fā)展REITs的障礙進(jìn)行研究羅剛強(qiáng)等（2006）把我國發(fā)展REITs的障礙分宏觀、中觀、微觀三個(gè)層面。宏觀層面的障礙主要是現(xiàn)代企業(yè)制度的缺失、金融體制的不成熟和法律制度的不完善。中觀層面的障礙是公司組織結(jié)構(gòu)不適合REITs的發(fā)展以及沒有國外REITs的稅收優(yōu)惠。微觀層面的障礙就是投資主體的道德風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)人才的缺乏[16]。此外，還有很多文獻(xiàn)對REITs的各個(gè)方面進(jìn)行了分析和論述，包括REITs發(fā)展的前提條件、風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)度量等等。這些文獻(xiàn)的共性是借鑒國外成功的REITs運(yùn)作模式和經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國自身的特點(diǎn)設(shè)計(jì)符合我國國情的REITs運(yùn)作模式，肯定了在我國發(fā)展REITs對金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都具有重要的戰(zhàn)略意義。

1.5論文的結(jié)構(gòu)

本文結(jié)構(gòu)安排上共分為六章，第一章是緒論，就論文的背景、研究目的和意義、研究方法、相關(guān)文獻(xiàn)綜述等內(nèi)容做出系統(tǒng)的說明，并初步構(gòu)建了論文的框架；第二章房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的相關(guān)理論，主要是REITs有關(guān)概念的介紹和相關(guān)理論的闡述，是本文的理論基礎(chǔ)；第三章是國外（或地區(qū)）房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的發(fā)展?fàn)顩r和實(shí)例分析，主要對國外（或地區(qū)）發(fā)展REITs的背景和現(xiàn)狀、發(fā)展的模式和相關(guān)政策進(jìn)行了介紹，選取有代表性的REITs產(chǎn)品-5-進(jìn)行實(shí)例分析，并對國外（或地區(qū)）的發(fā)展模式進(jìn)行了比較；第四章中國房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的現(xiàn)狀和發(fā)展環(huán)境，主要介紹了我國現(xiàn)有的房地產(chǎn)信托產(chǎn)品和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，重點(diǎn)對近幾年我國嘗試開發(fā)REITs的情況進(jìn)行了介紹，指出不足之處，同時(shí)對我國發(fā)展REITs的環(huán)境進(jìn)行了分析；第五章中國房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）的發(fā)展策略，系統(tǒng)地闡述了我國發(fā)展REITs的相關(guān)策略，并對如何創(chuàng)造發(fā)展REITs的良好環(huán)境提出了建議；第六章結(jié)論與展望，對本文進(jìn)行了總結(jié)并指出論文研究中存在的不足之處以及今后進(jìn)一步研究的方向。

基金規(guī)模論文范文第3篇

    1986年我國正式成立了國家自然科學(xué)基金委員會,確定了科學(xué)基金制在我國基礎(chǔ)研究資助體系的主體地位。此后,科學(xué)基金制在我國迅速發(fā)展。目前,除西藏、四川、青海等部分省份外,我國其他省(地區(qū))陸續(xù)建立了多種類型的科學(xué)基金及其組織?，F(xiàn)代基礎(chǔ)研究正朝著規(guī)模更大、成本更高的方向發(fā)展[1]。近年來,各省(地區(qū))逐漸加大了對自然科學(xué)基金的投入力度,2009年我國省級自然科學(xué)基金總額達(dá)到54041.7萬元①,較2008年增長了9.32%、2007年增長了24.63%。2009年省級自然科學(xué)基金投入最多的是江蘇,為7000萬元,最少的是海南,為200萬元。國家和地方政府對基礎(chǔ)研究投入逐漸增大,這種投入所產(chǎn)生的效力、效率備受各方面的關(guān)注[2]。

    隨著省級自然科學(xué)基金管理與運(yùn)作的規(guī)范化、科學(xué)化和法制化程度進(jìn)一步提高,自然科學(xué)基金績效評估逐漸成為自然科學(xué)基金管理工作中的重要內(nèi)容[3]。省級自然科學(xué)基金效率評估的研究已引起國內(nèi)學(xué)者的廣泛重視。馮鴻雁、肖廣嶺等在省級自然科學(xué)基金目標(biāo)定位的基礎(chǔ)上提出了效率評估的指標(biāo)體系,突出對財(cái)政支出管理,把科學(xué)基金作為一個(gè)整體來評價(jià)[4];孟步瀛、魏艷湘、趙奇勝提出了管理科學(xué)基金項(xiàng)目成果的評價(jià)指標(biāo)體系[5];凌建、宣勇、宣曉冬對自然科學(xué)基金績效評估的內(nèi)容、方法、評估、原則及實(shí)施中應(yīng)注意的問題進(jìn)行了探討,構(gòu)建了地方自然科學(xué)基金績效評估的框架[3];馬強(qiáng)、陳建新將數(shù)量、質(zhì)量和效率作為對科學(xué)基金項(xiàng)目進(jìn)行績效評估的指標(biāo)[6]。馬茜采用層次分析法和群決策向量方向合成法來確定評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重,并應(yīng)用模糊綜合評價(jià)理論和判斷矩陣評價(jià)算法對基金項(xiàng)目進(jìn)行了評價(jià)[7];基于科學(xué)計(jì)量法理論,寧平運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對自然科學(xué)基金項(xiàng)目完在進(jìn)行DEA分析時(shí),決策單元的選擇應(yīng)滿足如下要求:一是決策單元為同類型的且具有可比性;二是決策單元的數(shù)量須大于或等于輸入指標(biāo)與輸出指標(biāo)和的兩倍。

    3指標(biāo)的建立和數(shù)據(jù)來源說明

    3.1省級自然科學(xué)基金效率評價(jià)指標(biāo)體系的建立科技績效評估指標(biāo)體系一般有投入指標(biāo)和結(jié)果指標(biāo)組成。投入指標(biāo)是科研活動的管理者或執(zhí)行者為完成研究而投入的資源,一般包括人員和經(jīng)費(fèi)指標(biāo);結(jié)果指標(biāo)是指評估對象的科研活動所創(chuàng)造出的新的理論、方法(主要表現(xiàn)形式為發(fā)表的各類論文、專著、專利等)、研究型人才的培養(yǎng)(表現(xiàn)為培養(yǎng)出的碩士、博士研究生)以及研究結(jié)果的具體應(yīng)用(表現(xiàn)為技術(shù)成果市場成交量)等。評估的對象、目的不同,評價(jià)指標(biāo)也會有很大的差異[23]。考慮到我國省級自然科學(xué)基金的目標(biāo)和功能定位,構(gòu)建如下效率評估指標(biāo)體系:省級自然科學(xué)基金投入指標(biāo)的選取。在總結(jié)前人對科技效率評價(jià)指標(biāo)體系研究的基礎(chǔ)上,初步確定輸入指標(biāo)為人力指標(biāo)與財(cái)力指標(biāo)。具體包括:省級自然科學(xué)基金年度資助金額、年度資助項(xiàng)目數(shù)和年度資助總?cè)藬?shù)。省級自然科學(xué)基金產(chǎn)出指標(biāo)的選取。在吳彤、李正風(fēng)、曾國屏、葛朝陽等學(xué)者的研究基礎(chǔ)上,從省級自然科學(xué)基金成果對促進(jìn)地方知識發(fā)展、原始創(chuàng)新能力提升和人才培育三個(gè)方面構(gòu)建產(chǎn)出指標(biāo)體系。由于基礎(chǔ)研究是以認(rèn)識自然、闡述自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律,科技論文和實(shí)驗(yàn)報(bào)告是衡量其成果的主要形式[24]。

    專利是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的重要成果,也是衡量基礎(chǔ)研究主要的創(chuàng)新成果;考慮到省自然科學(xué)基金對國家自然科學(xué)基金的“育種”作用選擇爭取國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)作為衡量省級自然科學(xué)基金對于地方創(chuàng)新能力提升的指標(biāo),該項(xiàng)指標(biāo)同時(shí)也是省自然科學(xué)基金對創(chuàng)新項(xiàng)目和人才培育的重要體現(xiàn)。在人才培育方面,主要從省級自然科學(xué)基金對于碩士、博士等高端人才培養(yǎng)方面來衡量。因此,產(chǎn)出指標(biāo)主要包括項(xiàng)目結(jié)題時(shí)發(fā)表科技論文數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、碩士、博士人才培養(yǎng)數(shù)量和本地區(qū)爭取到的國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量。綜上所述,建立省級自然科學(xué)基金評估指標(biāo)體系如表3.2數(shù)據(jù)來源說明本文所有指標(biāo),除各省爭取國家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目數(shù)據(jù)來自于國家自然科學(xué)基金網(wǎng)站①的統(tǒng)計(jì)外,其余指標(biāo)均來自各省基金委、基金管理部門提供的原始數(shù)據(jù)。各省基金管理部門對基礎(chǔ)研究成果的統(tǒng)計(jì)主要是根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)者提交的項(xiàng)目報(bào)告和結(jié)題材料來進(jìn)行的,故本文產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)均采用的是省自然科學(xué)基金項(xiàng)目結(jié)題時(shí)的科技產(chǎn)出。從各省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況來看,基金項(xiàng)目的資助周期大都在3~4年?？紤]到各省(地區(qū))自然科學(xué)基金資助的差異性和各種主、客觀因素對項(xiàng)目投入、結(jié)題的影響,僅以某年的投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)作為輸入和輸出數(shù)據(jù)是不客觀和全面的。為消除各種因素對投入和產(chǎn)出的影響,將2004~2005年省(地區(qū))自然科學(xué)基金投入的均值作為輸入數(shù)據(jù),以3年作為資助周期,以2007~2008年②省(地區(qū))自然科學(xué)基金科技產(chǎn)出的均值為輸出數(shù)據(jù)。調(diào)查期間共發(fā)出問卷25份③,回收問卷20份,回收率為80%。其中有效問卷16份,有效率為64%。無效的4個(gè)地區(qū)是上海、重慶、湖北和新疆,目前尚沒有開展對省自然科學(xué)基金科技產(chǎn)出方面的統(tǒng)計(jì)工作。

    4模型計(jì)算和結(jié)果分析

    4.1綜合效率評定以16個(gè)省(地區(qū))的自然科學(xué)基金作為決策單元,采用Win4Deap軟件進(jìn)行求解計(jì)算,各地區(qū)的DEA值如表2。(1)廣東、江蘇、陜西等省自然科學(xué)基金的效率值等于1,綜合效率達(dá)到最佳。表明這些地區(qū)的省自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)、人員都得到了充分的利用,取得了可能的最大產(chǎn)出。從DEA評價(jià)有效的10個(gè)地區(qū)來看,廣東、江蘇有良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),一定程度上保證了地區(qū)財(cái)政對自然科學(xué)基金投入。寬松的經(jīng)濟(jì)環(huán)境也吸引了大量的科技研究人才向這些地區(qū)流動。說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的過程中,較為注重本地區(qū)原始創(chuàng)新能力的提升;安徽、陜西、湖南三省基礎(chǔ)研究能力雄厚,這與中央駐皖、陜、湘的高校、科研機(jī)構(gòu)中有相當(dāng)一部分科技力量從事基礎(chǔ)研究是分不開的。而甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏、海南經(jīng)濟(jì)相對落后的地區(qū),單從它們的投入、產(chǎn)出的各項(xiàng)指標(biāo)來看,遠(yuǎn)低于浙江、山東這些經(jīng)濟(jì)和科技較為發(fā)達(dá)的地區(qū)。但卻以較小的投入獲得足夠的產(chǎn)出,保證了自然科學(xué)基金投入的有效性,說明基礎(chǔ)研究資源在這些地區(qū)得到合理的配置。(2)廣西、貴州、黑龍江等6個(gè)省(地區(qū))自然科學(xué)基金的DEA值小于1,意味著近四成的省(地區(qū))自然科學(xué)基金效率是無效的。DEA評價(jià)無效的6個(gè)省中,僅福建省的DEA值接近于1,為0.954,說明福建省是邊緣非效率單位,即只要在投入或產(chǎn)出方面稍作調(diào)整,即可達(dá)到效率值為1的水平;其他5個(gè)省(地區(qū))的評價(jià)值均低于DEA平均值0.874(小于0.9),為明顯非效率單位。表明這些省的自然科學(xué)基金經(jīng)營不善,要提高自然科學(xué)基金整體的投入產(chǎn)出效率相對困難,可能需要在較長時(shí)間內(nèi)同時(shí)調(diào)整投入、產(chǎn)出兩個(gè)方面的多項(xiàng)指標(biāo)。

    4.2模型結(jié)果分項(xiàng)分析

    (1)技術(shù)有效性分析技術(shù)效率是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率組成。BCC模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬變動,在計(jì)算中將組織效率中的規(guī)模因素剔除,單純測算短期內(nèi)DMUj0技術(shù)效率是否最佳,如果=1且S-=0,表明DMUj0純技術(shù)效率最佳,否則純技術(shù)效率無效。純技術(shù)效率有效說明除去規(guī)模效率的影響,各部門對自然科學(xué)基金的人力、財(cái)務(wù)資源進(jìn)行了有效的運(yùn)用,達(dá)到了產(chǎn)出最大化。其值越接近于1表示對資源的使用效率越高。模型計(jì)算結(jié)果顯示,綜合效率無效地區(qū)中的廣西、貴州、黑龍江和山東是技術(shù)效率無效單位,它們的純技術(shù)效率值都低于均值0.917。表明這些地區(qū)的自然科學(xué)基金管理水平相對低下,投入、產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率低。綜合效率無效的浙江和福建兩省,純技術(shù)效率值為1。意味著這兩個(gè)地區(qū)對自然科學(xué)基金的管理是有效的,即浙江和福建綜合技術(shù)效率無效全部是由規(guī)模效率無效引起的。

    (2)規(guī)模有效性及規(guī)模效益分析模型結(jié)果表明,規(guī)模效率無效的地區(qū)有6個(gè)。其中浙江、福建、廣西、黑龍江和山東的自然科學(xué)基金處于規(guī)模遞

    減區(qū)間,這些地區(qū)應(yīng)控制好自然科學(xué)基金的資助規(guī)模,不應(yīng)盲目擴(kuò)大。貴州省自然科學(xué)基金則處于規(guī)模遞增區(qū)間要適當(dāng)?shù)卦黾幼匀豢茖W(xué)基金的資助規(guī)模來提升效率。

    (3)無效決策單元投影分析為找出6個(gè)省自然科學(xué)基金DEA無效的具體原因和改進(jìn)方向,利用“投影”理論從產(chǎn)出角度對DEA無效的決策單元做進(jìn)一步的差額變量分析。結(jié)果見表3。 表3結(jié)果顯示:6個(gè)DEA評價(jià)無效的省自然科學(xué)基金科技產(chǎn)出都存在產(chǎn)出嚴(yán)重不足。其中科技論文產(chǎn)出不足率最低,6省均值為75.96%,發(fā)明專利授權(quán)量產(chǎn)出不足率最高,均值達(dá)到148.63%。說明省級自然科學(xué)基金科技產(chǎn)出中缺乏原始創(chuàng)新性成果,在促進(jìn)本地區(qū)原始創(chuàng)新能力的提升方面任重道遠(yuǎn)。除浙江省自然科學(xué)基金外,其余5個(gè)DEA評價(jià)無效省份,至少有一項(xiàng)科技產(chǎn)出的不足率超過了100%。其中福建省和黑龍江省的發(fā)明專利授權(quán)量產(chǎn)出不足率分別為227.76%、132.49%,廣西省在爭取國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目方面的產(chǎn)出不足率為209.67%,山東省在碩士、博士人才培養(yǎng)方面的產(chǎn)出不足率則達(dá)到164.36%。而貴州省自然科學(xué)基金各項(xiàng)科技產(chǎn)出存在嚴(yán)重不足,其中科技產(chǎn)出中的發(fā)明專利授權(quán)量的產(chǎn)出不足率高達(dá)445.87%。

    5對策建議

    分析發(fā)現(xiàn)造成省級自然科學(xué)基金DEA無效的主要原因是科技產(chǎn)出不足,其中發(fā)明專利、碩博人才培養(yǎng)、爭取國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目等方面的產(chǎn)出尤為不足。針對省級自然科學(xué)基金存在的問題,提出以下對策建議:

基金規(guī)模論文范文第4篇

[關(guān)鍵詞]光盤版電子期刊；醫(yī)學(xué)；影響力；現(xiàn)狀

電子期刊是以數(shù)字代碼方式將信息存儲在電子媒介上并以電子媒介為發(fā)行載體的連續(xù)型電子出版物，具有信息容量大，集圖像、文字、聲音、視頻等為一體的特點(diǎn)，不僅豐富了電子期刊的內(nèi)容和形式，還給期刊信息的傳送和使用帶來便利。隨著科技的進(jìn)步和人們閱讀習(xí)慣的改變，電子期刊在學(xué)科交流和建設(shè)方面的作用愈加明顯。2004年我國第1本醫(yī)學(xué)電子期刊，由國家衛(wèi)生健康委員會主管，中華醫(yī)學(xué)會主辦的《中華醫(yī)學(xué)超聲雜志（電子版）》創(chuàng)刊，以DVD-ROM為載體發(fā)行，截止到2018年底，中華醫(yī)學(xué)會主辦的電子雜志有40種，其中核心期刊22種[1]。本文分析10種醫(yī)學(xué)核心電子期刊的期刊評價(jià)指標(biāo)，評價(jià)其學(xué)術(shù)影響力和發(fā)展現(xiàn)狀，探討其發(fā)展面臨的問題和挑戰(zhàn)。

一、10種醫(yī)學(xué)核心電子期刊的基本情況

2017、2018年版《中國科技期刊引證報(bào)告（核心版）》顯示[1-2]，中華醫(yī)學(xué)會主辦的醫(yī)學(xué)核心電子期刊共22種，依據(jù)創(chuàng)刊時(shí)間先后，選取創(chuàng)刊時(shí)間最長的10種電子期刊。其中，《中華醫(yī)學(xué)超聲雜志（電子版）》創(chuàng)刊時(shí)間最早，《中華危重癥醫(yī)學(xué)雜志（電子版）》最晚?！吨腥A醫(yī)學(xué)超聲雜志（電子版）》為月刊，《中華移植雜志（電子版）》為季刊，其余均為雙月刊。

二、10種醫(yī)學(xué)核心電子期刊的學(xué)術(shù)影響力不斷提高

（一）10種醫(yī)學(xué)核心電子期刊的引用指標(biāo)表1顯示10種電子期刊的引用指標(biāo)，大多數(shù)期刊的期刊評價(jià)總分、核心影響因子、核心總被引頻次穩(wěn)中有上升趨勢，說明期刊的影響力不斷增強(qiáng)。但是，10種期刊的核心總被引頻次均低于同類期刊同年的均值，5種期刊的影響因子低于同類期刊同年的均值，反映出電子期刊雖然逐漸被認(rèn)可，但其學(xué)術(shù)影響力依然較低。截至2018年底，僅有《中華醫(yī)學(xué)超聲雜志（電子版）》被《中文核心期刊要目總覽》收錄。

（二）10種醫(yī)學(xué)核心電子期刊基金論文比基金論文往往代表了某研究領(lǐng)域的新趨勢、“制高點(diǎn)”，很大程度上反映學(xué)科的研究方向和重點(diǎn)內(nèi)容，發(fā)揮科研導(dǎo)向作用，同時(shí)有利于提高期刊的知名度[3]。基金論文比是衡量期刊學(xué)術(shù)水平的重要指標(biāo)，專業(yè)期刊對資金論文的吸納能力在一定程度上反映了刊物的學(xué)術(shù)價(jià)值及影響［4］。表2顯示電子期刊基金論文比的情況，2016至2018年，10種醫(yī)學(xué)核心電子期刊基金論文平均值略有上升，比北京、上海市醫(yī)學(xué)核心期刊平均基金論文比高[5]，更是浙江省醫(yī)學(xué)期刊平均基金論文比（0.21）的2.62倍[6]。同時(shí)，10種期刊國家級基金論文比也呈上升趨勢，《中華口腔醫(yī)學(xué)研究雜志（電子版）》國家級基金論文比3年均超過0.58。以上結(jié)果反映出，通過多年來各期刊專家和出版人員的努力，很多作者愿意在電子期刊上發(fā)表科研成果，刊登文章的科研價(jià)值及在本學(xué)科科學(xué)研究中的關(guān)注程度越來越高，提高了期刊的學(xué)術(shù)影響力和影響范圍，同時(shí)促使期刊評價(jià)總分、核心影響因子、核心總被引頻次不斷上升，期刊的受關(guān)注度和認(rèn)可度越來越高。

三、10種醫(yī)學(xué)核心電子期刊視頻刊出率較低

相較于傳統(tǒng)紙版期刊，電子期刊可以集圖像、文字、聲音、視頻等為一體，這也是其優(yōu)勢的體現(xiàn)。視頻能夠生動、直觀地呈現(xiàn)先進(jìn)的手術(shù)技術(shù)和復(fù)雜的實(shí)驗(yàn)流程，優(yōu)秀的學(xué)術(shù)會議視頻和專家講座能促進(jìn)醫(yī)學(xué)研究成果的傳播[7]。利用視頻類欄目可以加強(qiáng)期刊與作者、讀者間的交流，擴(kuò)大期刊的影響力。通過中華醫(yī)學(xué)期刊網(wǎng)各雜志的官方網(wǎng)站和CNKI全文數(shù)據(jù)庫查看雜志的原版目錄頁，發(fā)現(xiàn)10種期刊均將視頻設(shè)為常態(tài)化欄目，均刊載視頻，2017年后視頻欄目重視程度增大、視頻數(shù)量增多。2016至2018年，10種期刊共刊載192期，3280篇文章（不包含稿約、簡訊、讀者作者等非學(xué)術(shù)論文），刊載視頻共170期283個(gè)，視頻刊出比例占總刊出文章數(shù)的8.63%。刊出率前3位的期刊分別為《中華腔鏡泌尿外科雜志（電子版）》（92個(gè)，28.75%）、《中華普通外科學(xué)文獻(xiàn)（電子版）》（37個(gè)，11.28%）和《中華乳腺病雜志（電子版）》（30個(gè)，11.15%）。排在后2位的為《中華口腔醫(yī)學(xué)研究雜志（電子版）》（9個(gè)，3.96%）和《中華移植雜志（電子版）》（9個(gè)，6.62%）。刊出率低于10%的期刊有8種。此外，視頻內(nèi)容主要為會議報(bào)告和專家講座，手術(shù)視頻少，視頻內(nèi)容有待進(jìn)一步豐富。其中《中華腔鏡泌尿外科雜志（電子版）》刊載了較多的手術(shù)類視頻，共43個(gè)，占其刊載總視頻數(shù)的46.74%。

四、電子期刊發(fā)展面臨的問題和挑戰(zhàn)

目前光盤版電子期刊有了一定的學(xué)術(shù)影響力，但同時(shí)其發(fā)展面臨很多問題和挑戰(zhàn)。

（一）認(rèn)可度不高醫(yī)學(xué)電子期刊未被列入學(xué)術(shù)期刊名單，被認(rèn)定為連續(xù)型電子出版物，因此，在一些省市的高校和醫(yī)院，職稱評審或成果結(jié)題時(shí)不被認(rèn)可，在一定程度上影響稿源的數(shù)量和質(zhì)量，優(yōu)質(zhì)論文流失較為嚴(yán)重。

（二）期刊質(zhì)量有待進(jìn)一步提高10種期刊的核心總被引頻次均低于同類期刊同年的均值，5種期刊的影響因子低于同類期刊同年的均值?？萍己诵钠诳?5%，截至2018年底，僅有《中華醫(yī)學(xué)超聲雜志（電子版）》被《中文核心期刊要目總覽》收錄。

（三）出版周期長電子期刊起步較晚，來稿量相對較少，為保證期刊的質(zhì)量，大多數(shù)光盤版電子期刊為雙月刊或季刊，出版周期比很多傳統(tǒng)紙質(zhì)期刊長，未能充分體現(xiàn)電子期刊快速傳播的優(yōu)勢。

（四）缺少電子期刊的質(zhì)量評估體系及審讀辦法目前各信息研究所采用傳統(tǒng)的期刊評價(jià)指標(biāo)，主要是影響因子、高被引頻次、學(xué)科擴(kuò)散指標(biāo)等來評價(jià)電子期刊，視頻、動態(tài)圖等優(yōu)勢項(xiàng)目并未納入評價(jià)體系。并且，職稱晉升或成果結(jié)題時(shí)，作者需要紙刊，因此，目前絕大多數(shù)期刊仍以紙質(zhì)期刊的編排規(guī)范進(jìn)行編校工作，對視頻的約稿、編校工作缺乏重視，從而一定程度影響視頻的刊出數(shù)量。

（五）編輯隊(duì)伍綜合素質(zhì)需要提高醫(yī)學(xué)編輯為醫(yī)學(xué)專業(yè)畢業(yè)，有醫(yī)學(xué)背景知識，學(xué)科職業(yè)素養(yǎng)較高。從事編輯行業(yè)以后，通過不斷參加編輯業(yè)務(wù)培訓(xùn)，編輯能力不斷提高。在當(dāng)前新媒體時(shí)代的背景下，原有的出版思維模式已不能適應(yīng)新的出版形勢，要求醫(yī)學(xué)編輯要不斷提高信息捕捉和整合、期刊運(yùn)營方面的能力，而目前編輯參加此類培訓(xùn)相對較少。

（六）缺乏專業(yè)的數(shù)字化出版人員拍攝高質(zhì)量的視頻尤其是手術(shù)類視頻，對設(shè)備、拍攝人員的專業(yè)水平要求較高，需要較大的資金和精力投入，且視頻后期需要專業(yè)的數(shù)字化出版人員進(jìn)行編校。而目前電子期刊編輯部均各自為營，經(jīng)費(fèi)及能力受限。

（七）新興媒體發(fā)展的沖擊隨著多媒體的發(fā)展，人們更多通過iPad、手機(jī)等移動終端閱讀；很多電腦也不再必備光驅(qū)。此外，網(wǎng)絡(luò)期刊發(fā)展迅速，這些都給光盤版電子期刊帶來很大沖擊。光盤版電子期刊向網(wǎng)刊轉(zhuǎn)型是未來發(fā)展的趨勢。

五、對策

（一）整合期刊資源，加強(qiáng)集約化、加大規(guī)?；芾硪詫W(xué)科專業(yè)內(nèi)容成立的期刊群是解決科技期刊規(guī)模小、影響力低、品牌弱等問題的重要途徑，也是科技期刊未來發(fā)展的方向[8]。中華醫(yī)學(xué)會雜志社搭建的專業(yè)性期刊集約化出版平臺中華醫(yī)學(xué)期刊網(wǎng)，集結(jié)了包含中華醫(yī)學(xué)會主辦的190余種醫(yī)學(xué)期刊。網(wǎng)站采用統(tǒng)一的遠(yuǎn)程稿件管理系統(tǒng)，作者可向網(wǎng)站內(nèi)所有期刊投稿。期刊網(wǎng)平臺可提供復(fù)合采編、數(shù)字加工、期刊、期刊銷售、醫(yī)學(xué)會議服務(wù)平臺等，可降低光盤版電子期刊編輯部的運(yùn)營成本、提高效率，可加大期刊宣傳，提高影響力。

（二）重視視頻類稿件的策劃中華醫(yī)學(xué)會電子音像出版社搭建了中華醫(yī)學(xué)教育在線平臺，用于存儲視頻；為各電子期刊生成視頻二維碼，在期刊紙質(zhì)導(dǎo)讀本視頻內(nèi)容簡介的頁面印上二維碼，方便讀者通過掃描隨時(shí)觀看。平臺的搭建為視頻稿件的策劃提供契機(jī)，期刊應(yīng)加大視頻策劃和約稿的力度，鼓勵作者投稿，完善約稿中視頻投稿的要求。目前大多數(shù)期刊有微信公眾號，可鏈接中華醫(yī)學(xué)教育在線平臺網(wǎng)址，加大視頻的傳播力度。同時(shí)還應(yīng)培養(yǎng)技術(shù)型編輯，加強(qiáng)其對新媒體的使用能力。

基金規(guī)模論文范文第5篇

關(guān)鍵詞:出版制度 學(xué)術(shù)書評認(rèn)定制度 學(xué)術(shù)著作出版基金制度

好的出版制度應(yīng)具備基本的六個(gè)條件[1]:揚(yáng)善抑惡、激發(fā)原創(chuàng)、持續(xù)增長、鼓勵敬業(yè)、無為而為。我以為這六條很好,每條設(shè)想,都是針對現(xiàn)行制度弊端的反制構(gòu)想?！段覈F(xiàn)行出版制度的弊端及其影響》所反映的問題,一是屬實(shí),二是嚴(yán)重,三是根子深,非寫寫文章所能奏效。甚至,大多數(shù)基層從業(yè)人員不得不無奈應(yīng)對,而且難以預(yù)料什么具體時(shí)間可以解決。但就本質(zhì)而言,是必須解決、也一定會解決的。出于這種認(rèn)知,每個(gè)有責(zé)任心、有良知的出版從業(yè)者都應(yīng)為之鼓與呼。

1、打破“高度的行業(yè)壟斷”

高度行業(yè)壟斷的表現(xiàn)[1]是:“目前,出版權(quán)力都壟斷于各種以利潤最大化為唯一目標(biāo)的出版機(jī)構(gòu)（出版社和雜志社）,國家將書號分配給各出版社后出版社就直接高價(jià)賣給作者,再加上出版社強(qiáng)行要求著者由出版社安排進(jìn)行設(shè)計(jì)、排版和印刷等附加服務(wù)（強(qiáng)制消費(fèi)）而形成的費(fèi)用。”歷史形成的出版社、雜志社,作為出版的龍頭機(jī)構(gòu)還是必要的。打破壟斷,不是自由出版,而是建立新聞總署與讀者上下交叉的監(jiān)管機(jī)制并對出版業(yè)有效實(shí)施監(jiān)管。書號作為出版物經(jīng)營許可標(biāo)識,它反映的是“本品在新聞總署控制之下”。發(fā)放標(biāo)識的新聞總署對作者是進(jìn)行行政管理,而非商品交換。此外,新聞總署也并未因?yàn)榭刂茣柊l(fā)放而獲得收益并繳納所得稅金。新聞總署對下屬出版社的權(quán)錢交易不軌行為負(fù)有失察之責(zé),當(dāng)在取締之列。“出版社強(qiáng)行要求著者由出版社安排進(jìn)行設(shè)計(jì)、排版和印刷等附加服務(wù)”等項(xiàng)活動中又的確存在為了統(tǒng)一、增強(qiáng)出版物價(jià)值的合理編輯成分,應(yīng)該通過編輯作業(yè)程序與著作者通過平等協(xié)商、溝通解決?！皬?qiáng)制消費(fèi)”,本質(zhì)上是欺行霸市行為,為嚴(yán)肅市場秩序,亦當(dāng)在取締之列。

“版面費(fèi)”問題的是與非,學(xué)界早有爭論,這里不再贅述,本人認(rèn)為要區(qū)分對待:

(1)基金項(xiàng)目含有費(fèi)用者,收取版面費(fèi)是合理的。

(2)非基金項(xiàng)目,經(jīng)論文評審具有發(fā)表、出版價(jià)值的作品,免收版面費(fèi)。

(3)非基金項(xiàng)目,經(jīng)論文評審認(rèn)為價(jià)值不大,作者希望發(fā)表,酌情收取適當(dāng)版面費(fèi)。

版面費(fèi)問題,在操作層面,應(yīng)屬“獨(dú)立編審”之作業(yè)事項(xiàng)。

“論文湊數(shù)”[1]。“只看數(shù)量不看質(zhì)量的職稱評定制度”是“論文湊數(shù)”的淵源?！罢撐臏悢?shù)”的現(xiàn)象,已經(jīng)涉及“學(xué)術(shù)腐敗”是其根源[2]。要消除“湊數(shù)論文”,根本是改革現(xiàn)行職稱評定制度。職稱評定制度,本也清清楚楚,做事的能力和忠誠心是根本,再西化、量化之類看似新穎,實(shí)則舍本求末的制度演變中弄得面目全非。癥結(jié)的根本是:與職稱掛鉤的好處太多。名為尊重知識和人才,實(shí)則驅(qū)趕千軍萬馬擠獨(dú)木橋。這個(gè)問題不解決,“論文湊數(shù)”就會如影隨形。這是一個(gè)社會大問題,本文不再展開討論。

2、出版業(yè)一行兩制

商業(yè)性出版物是私人物品,商業(yè)性出版物有消費(fèi)需求和市場,按照市場法則來提供,實(shí)行市場化運(yùn)作。商業(yè)性出版物可以按照市場法則由私人來提供。商業(yè)性出版物（如小說、保健書、藝術(shù)作品集等）可以作為一種私人的精神消費(fèi)品;可以按照非零價(jià)格由私人付費(fèi)來實(shí)現(xiàn)交易;或由私人單獨(dú)通過付費(fèi)購買的方式排他性地作為精神糧食來消費(fèi)。

非商業(yè)性出版物是公共物品,非商業(yè)性出版物不存在市場或市場極小以至于無法通過市場來實(shí)現(xiàn)其價(jià)值（如學(xué)術(shù)著作）,非商業(yè)性出版物則只能按照非市場法則即行政法則來提供,實(shí)行國營計(jì)劃運(yùn)作。

出版行業(yè)原本就存在兩種情況,一種是商業(yè)性出版,另一種是公益性出版。出版物的消費(fèi)目標(biāo)不同,制作過程不同,資金運(yùn)行特征不同。實(shí)行一種制度],本就不適宜,削足適履、滋生弊端,在所難免。

出版業(yè)實(shí)行兩種制度,事業(yè)與產(chǎn)業(yè)分離,商業(yè)性出版產(chǎn)業(yè)按市場機(jī)制運(yùn)行,出版產(chǎn)業(yè)在市場機(jī)制中除接受黨和國家文化產(chǎn)業(yè)政策約束之外,自由出版,在市場運(yùn)作中爭得繁榮;公益性出版事業(yè)則按公益制度視國家財(cái)力投入規(guī)模運(yùn)行,在可能的條件下,國家財(cái)政資金重點(diǎn)支持學(xué)術(shù)出版,當(dāng)國家資金不足時(shí)甚至有條件地引入民間資本,做大做強(qiáng),促進(jìn)學(xué)術(shù)思想的進(jìn)步和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。能如此,才是回歸了“制度”約束不正當(dāng)與鼓勵正當(dāng)行為的本意:制訂行為之“度”,不可或缺,不可超越。

商業(yè)性出版制度與非商業(yè)性出版制度分立,實(shí)行出版一個(gè)行業(yè),商業(yè)性出版與非商業(yè)性出版兩種制度,簡稱“一行兩制”。

3、獨(dú)立編審

版面費(fèi)問題,在操作層面,應(yīng)屬“獨(dú)立編審”的作業(yè)事項(xiàng)。編審作業(yè)之一是判定送審文稿的出版價(jià)值,建立學(xué)術(shù)著作出版基金制度（略）以支持獨(dú)立編審。完善并實(shí)施學(xué)術(shù)書評認(rèn)定制度,創(chuàng)建或完善新制度,改革已造成弊端的舊制度,是大勢所趨,亦是業(yè)界共識。

4、重倡“科學(xué)發(fā)展觀”

社會公正的責(zé)任在于獎勤罰懶、鼓勵“清白做人、老實(shí)做事”,“需要數(shù)十年的學(xué)習(xí)、研究能力訓(xùn)練、等待時(shí)間、機(jī)會、檢索、資料、撰稿、調(diào)查、實(shí)驗(yàn)、個(gè)人天賦和辛勤勞動”[1]是誠實(shí)的著作者本俱的才賦。如今這種本俱的高尚品質(zhì)被邊緣化,有制度漏洞、有較長時(shí)期的社會風(fēng)氣熏染的宏觀原因,也有“無數(shù)劫以來”貪嗔癡慢傻習(xí)氣造業(yè)的微觀原因。我們不能不看到它的嚴(yán)重性。這只是事情的一個(gè)方面,還有另一個(gè)方面,幾十年與幾千年相比,微不足道。中華文化是經(jīng)過了歷史考驗(yàn)、并在考驗(yàn)中積淀著精華:誠實(shí)的勞動和獻(xiàn)身精神創(chuàng)造財(cái)富、推動社會進(jìn)步?！俺林蹅?cè)畔千帆過,病樹前頭萬木春”,“科學(xué)發(fā)展觀”的核心是什么？走提高生產(chǎn)效率、共同富裕之路[6]。重倡科學(xué)發(fā)展觀,在“以人為本、和諧、可持續(xù)發(fā)展、共同富裕”為特征的社會教育環(huán)境中,普通人的良心都要回歸,誠實(shí)著作人本俱才賦肯定會復(fù)位核心。

參考文獻(xiàn)

[1] 何其多.我國現(xiàn)行出版制度的弊端及其影響.省略/m/? Source= ShowArticle|1|301720|0|4|1.