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中國知識產(chǎn)權(quán)報2009年5月27日報道《調(diào)查顯示中國專利平均實(shí)施率達(dá)70%》，其中大專院校的實(shí)施率為33.9%，如此高的實(shí)施率令人驚訝。而在同一天的報紙上另一篇報道《高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路在何方》卻說我國高校成果轉(zhuǎn)化率平均不到20%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。數(shù)據(jù)的統(tǒng)計方法不同會有很大的出入，這不是本文討論的問題，本文試圖闡述一個人們更關(guān)心的問題：如何提高專利的轉(zhuǎn)化率。

兩篇報道中提到了三個概念：實(shí)施率、轉(zhuǎn)化率、產(chǎn)業(yè)化率，這三個概念并沒有看到權(quán)威的解釋，也不好妄斷概念的差異，本文使用轉(zhuǎn)化率這個概念。為避免不必要的爭議，在此對轉(zhuǎn)化做一個簡單直觀的界定，本文所指轉(zhuǎn)化包括自己實(shí)施，轉(zhuǎn)讓或許可他人使用。自己實(shí)施應(yīng)當(dāng)是批量生產(chǎn)專利產(chǎn)品，或者批量使用在產(chǎn)品上或者實(shí)際用于產(chǎn)品生產(chǎn)線上，不包括產(chǎn)品的小試或者中試。

一、專利轉(zhuǎn)化難在那里

1、專利轉(zhuǎn)化難本身有認(rèn)識上的誤區(qū)

并不是每個專利都是為了轉(zhuǎn)化的。國內(nèi)的企業(yè)或個人申請專利很多是為了申請專利而申請，大部分專利都是單個申請的，幾乎沒有策略上的安排和規(guī)劃考慮。而成熟的專利申請會有很多策略上的考量，其中有些專利不是為了對該技術(shù)進(jìn)行保護(hù)，而是為了防備他人起訴侵權(quán)而申請的。有些專利是組合申請的，其目的只是為了保護(hù)某個核心的專利技術(shù)，就像商標(biāo)有聯(lián)合商標(biāo)和防御注冊一個道理，真正使用的只有一個核心的專利技術(shù)。那么為了防備他人起訴侵權(quán)而申請的專利，以及“眾星捧月”的“星”這些專利都不是為了實(shí)施而申請的，因而這些專利是不需要轉(zhuǎn)化的。

2、專利轉(zhuǎn)化難，難在有的專利不具有可轉(zhuǎn)化性

永動機(jī)這種違背自然規(guī)律的發(fā)明引得無數(shù)英雄盡折腰，黃維，這位原國軍的悍將在淮海戰(zhàn)役兵敗被俘，經(jīng)特赦后就醉心于永動機(jī)的發(fā)明，河南的南街村為永動機(jī)的發(fā)明也投入了大量資金。理論上有關(guān)永動機(jī)的發(fā)明不能獲得專利，如果因?yàn)槠渌蛞苍S僥幸獲得了專利，那么這樣的專利是不可以轉(zhuǎn)化的。因?yàn)閷?shí)用新型專利不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，致使很多實(shí)用新型專利其實(shí)是在低層面的重復(fù)別人的技術(shù)，某專利權(quán)人擁有一件實(shí)用新型專利，該專利是在圓珠筆上附加一個涂改液裝置，他堅信自己的專利技術(shù)具有非常大的市場前景，具有很高的價值。其實(shí)相同的專利在專利數(shù)據(jù)庫中可以檢索到很多，這樣低水平重復(fù)的專利也不具有轉(zhuǎn)化的價值。有個老技術(shù)人員家里安裝了太陽能熱水器，但是并沒有舍得將舊的燃?xì)鉄崴鱽G掉，而當(dāng)?shù)仃幚涠嘤甑臍夂蚴固柲軣崴鹘?jīng)常不能發(fā)揮作用，老技術(shù)人員慶幸沒有丟掉舊的燃?xì)鉄崴鳌＠霞夹g(shù)人員研制出來了兩個熱水器相互切換的裝置，有效利用了太陽能熱水器中現(xiàn)有的溫水，減少了燃?xì)獾氖褂?，老人申請了專利?，F(xiàn)在太陽能熱水器本身自帶電熱功能，更為簡單地解決了這個問題，因此這種專利針對太強(qiáng)，專門解決特殊環(huán)境條件下的特殊問題，可推廣轉(zhuǎn)讓性很差。技術(shù)人員自我陶醉在技術(shù)的創(chuàng)新的標(biāo)新立異中，不考慮是否適合消費(fèi)者的使用，不考慮價格是否適應(yīng)市場的銷售，實(shí)用性極差或者不符合市場要求，這類專利技術(shù)因?yàn)闆]有市場價值必然是轉(zhuǎn)化困難。

3、專利轉(zhuǎn)化難，因?yàn)橛行＠D(zhuǎn)化風(fēng)險太大

專利也有各種不同的種類，比如非職務(wù)發(fā)明，這些發(fā)明人發(fā)明的創(chuàng)意大多來自生活實(shí)踐，其發(fā)明具有很強(qiáng)的實(shí)用性，這樣的專利可以直接用于現(xiàn)實(shí)生活，轉(zhuǎn)化相對比較容易。有些職務(wù)發(fā)明直接是為了改進(jìn)生產(chǎn)工藝，改進(jìn)現(xiàn)有產(chǎn)品，這樣的專利也容易轉(zhuǎn)化。但是科研院所前瞻性的發(fā)明，比如施樂公司的帕洛阿爾托研究中心發(fā)明大量的非常先進(jìn)的技術(shù)，但是始終找不到市場方向而不能轉(zhuǎn)化。我國在1958年就提出了無線通訊技術(shù)（手機(jī)通訊技術(shù)的前身），但是我們手機(jī)相關(guān)技術(shù)卻靠引進(jìn)。帕洛阿爾托研究中心的高新技術(shù)孵化了蘋果、微軟、3com這樣著名的公司，但是該研究中心并沒有自己進(jìn)行轉(zhuǎn)化，因?yàn)樵摷夹g(shù)過于前沿，該技術(shù)可以生產(chǎn)什么樣的產(chǎn)品？該技術(shù)是不是可以直接生產(chǎn)出產(chǎn)品？從技術(shù)到產(chǎn)品還要多少技術(shù)配套等等都是未知和不確定的，因而從商業(yè)角度而言轉(zhuǎn)化的風(fēng)險極大。

二、如何破解轉(zhuǎn)化難題

1、建交易平臺

破解專利轉(zhuǎn)化難，政府做了很多工作，為此各地都在建立產(chǎn)權(quán)交易中心或交易平臺，其目的在于在專利權(quán)人和專利使用人之間建立橋梁，讓需要專利的人找到專利權(quán)人，讓專利權(quán)人的專利找到買家，但是成效并不大。除了政府建立的產(chǎn)權(quán)交易中心或交易平臺，很多民間機(jī)構(gòu)也在嘗試建立這樣的交易平臺，有的專利機(jī)構(gòu)，在為專利權(quán)人專利申請的同時，也在幫助這些專利尋找買家，這種尋找方式相對比較簡單，就是建立一個網(wǎng)站，將各種專利分門別類放在一個數(shù)據(jù)庫中，任由需求中從中尋找到適合自己的專利?，F(xiàn)在也出現(xiàn)了專門的專利交易網(wǎng)站，這種網(wǎng)絡(luò)交易平臺運(yùn)行成本很低，有一些盈利就能維持，因此逐漸在活躍起來。

無論是政府建立的交易平臺還是民間建立的交易網(wǎng)站，其作用還基本還是展示、檢索專利。專利數(shù)據(jù)庫是公開的，任何人都可以進(jìn)行查詢，專利權(quán)人的信息在專利庫也是公開的，需要專利的人很容易在數(shù)據(jù)庫中檢索到信息和專利權(quán)人直接聯(lián)系，而專利權(quán)人同樣可以通過網(wǎng)絡(luò)找到潛在需求方直接和需求方聯(lián)系，花費(fèi)大量資金建立的交易平臺其實(shí)在網(wǎng)絡(luò)上可以免費(fèi)實(shí)現(xiàn)。因而筆者認(rèn)為破解專利轉(zhuǎn)化困難不在于買方和賣方的信息溝通，因而解決專利轉(zhuǎn)化困難并不能依賴簡單建立交易的平臺。

2、扶持專業(yè)輔助中介機(jī)構(gòu)

去年世界金融危機(jī)波及到南方沿海省份，大量的農(nóng)民工只有返回家鄉(xiāng)，這些農(nóng)民工有一些資金積累，有一定的見識面，他們不再安分種地的生活。如何讓這些反鄉(xiāng)的農(nóng)民工留下來也是地方政府需要考慮的事情，有的地方提出讓這些人創(chuàng)業(yè)，而本地的產(chǎn)業(yè)基本處于飽和狀態(tài)，于是想到了專利，讓這些返鄉(xiāng)農(nóng)民工用專利技術(shù)創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)，這是相當(dāng)不錯的想法。不過這個想法也有些浪漫，隨著技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品的功能越來越復(fù)雜，比如手機(jī)不再是當(dāng)初移動接打電話的工具，已經(jīng)集成了照相、錄音、收音機(jī)等多種功能，而每一種功能都涉及到許多的專利，一部功能齊全的手機(jī)，其包含的專利高達(dá)幾千個，涉及到的專利權(quán)人數(shù)量也相當(dāng)?shù)凝嫶?。一般的農(nóng)民工當(dāng)然不可能有能力和這么多的專利權(quán)人談判購買這些專利來生產(chǎn)手機(jī)，即便是山寨版也不可能。已經(jīng)很少有產(chǎn)品只靠一個專利就可以生產(chǎn)，而且生產(chǎn)過程中和可能涉及到生產(chǎn)中的專利也需要取得許可。因而適合農(nóng)民工購買應(yīng)當(dāng)盡可能簡單、實(shí)用，單個的專利即可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)，并且可以就地取材生產(chǎn)，就地銷售，這樣的專利并不多。購買專利還需要知道專利的技術(shù)含量，哪些技術(shù)適合自己購買使用，這需要有一批懂技術(shù)的人員對這些專利技術(shù)進(jìn)行遴選。

其實(shí)有很多人手頭上有些閑錢，想購買專利做個項(xiàng)目。但是購買專利不像買機(jī)器設(shè)備那么簡單，這個專利值多少錢？無論是賣方還是買方都不清楚，在實(shí)踐中專利權(quán)人總是期望太高，認(rèn)為其專利至少可以賣幾百萬元以上，這個價格當(dāng)然沒有人買。那么應(yīng)當(dāng)引進(jìn)獨(dú)立的評估機(jī)構(gòu)對專利的價值進(jìn)行評估，以免雙方因?yàn)閮r格因素?zé)o法達(dá)成協(xié)議，目前知識產(chǎn)權(quán)價值評估還比較空白，尤其是對未經(jīng)實(shí)施的專利進(jìn)行價值評估，同一個專利不同的人來實(shí)施創(chuàng)造的價值是不一樣的，專利的邊際效益對購買成本會有影響。專利的評估不僅要從財務(wù)上進(jìn)行價值評估，還需要從法律上評估。大家普遍有個誤區(qū)，認(rèn)為只要拿到專利證書就是個有效專利，其實(shí)并不然，影響專利的有效性的因素很多，其中專利文書如果撰寫不好，很可能使該專利實(shí)際不受保護(hù)。即使該專利是有效的，還要看權(quán)屬問題，也就是看這個權(quán)利人是不是可以對外轉(zhuǎn)讓或者許可，實(shí)踐中專利權(quán)屬糾紛并不少，還有很多法律問題需要專業(yè)的律師來把關(guān)。

購買專利是件很專業(yè)的事情，而且還需要技術(shù)、評估、法律等多方面的人才的共同參與才能很好的完成，如果每個產(chǎn)權(quán)交易中心或者交易平臺都配備這些專門的人才非常的不現(xiàn)實(shí)，只有讓這些人才以中介形式參與。

3、對發(fā)明人進(jìn)行指導(dǎo)

以上我們分析了專利轉(zhuǎn)化難，難在專利本身先天的問題造成轉(zhuǎn)化困難。因?yàn)閷＠旧韺?shí)用性差，沒有市場價值，因而注定該專利的轉(zhuǎn)化困難。實(shí)用性差和市場價值低不等于沒有技術(shù)含量，這樣的專利可以通過改造而使其具有市場價值。筆者曾經(jīng)接待一個專利權(quán)人，他的發(fā)明點(diǎn)很好，可以有效解決了新鮮水果的就地加工問題，避免因?yàn)殇N售或者氣候等因素造成水果的腐爛，也可以使鮮銷水果保持極高的新鮮度。但是該技術(shù)卻無法推廣，筆者幫其分析原因，該技術(shù)需要投入100萬元以上的設(shè)備，因而該專利的潛在的消費(fèi)者中，具有加工能力的工廠不需要，因?yàn)楣S本身有設(shè)備，而水果銷售商也不會買，這個價格難以承受。筆者詢問這個產(chǎn)品是不是可以將價格降低，發(fā)明人說很簡單啊，完全可以降到10萬元以下，這個價格農(nóng)戶也可以購買。同一個技術(shù)改變一下消費(fèi)者的定位，立刻顯現(xiàn)市場的價值。我們可以通過各種資訊通道對發(fā)明人進(jìn)行恰當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)，使其發(fā)明更加貼近實(shí)際需求，更加具有使用價值，那么專利轉(zhuǎn)化也就要容易得多。

4、引進(jìn)“技術(shù)風(fēng)險投資”

帕洛阿爾托研究中心擁有當(dāng)時世界最領(lǐng)先的技術(shù)以及一大堆專利，但是這些技術(shù)并沒有為中心的投資方施樂公司帶來實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益，但是卻被從該研究中西分離出去的企業(yè)發(fā)揮得淋漓盡致，培養(yǎng)出了諸如蘋果、微軟這樣的世界著名的公司，這種墻里開花墻外香的現(xiàn)象值得我們深思。為什么施樂公司不自己使用這些專利技術(shù)？非?，F(xiàn)實(shí)的原因，這些專利技術(shù)太前沿，施樂公司不知道市場在那里，應(yīng)該用什么商業(yè)模式去發(fā)展，巨大的不確定性包含的是巨大的商業(yè)風(fēng)險，作為以盈利為目的的企業(yè)當(dāng)然不會冒這種商業(yè)風(fēng)險。該中心的科研人員從施樂公司購買了這些專利技術(shù)的許可后，為什么就成功轉(zhuǎn)化呢？因?yàn)檫@些人背后是強(qiáng)大的風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，他們以敏銳的市場感覺認(rèn)為這種專利技術(shù)具有很好的市場前景，愿意投資對該專利技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品改造，對于原來的科研人員來講，巨大的商業(yè)風(fēng)險已經(jīng)被風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)，又有資金對專利技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品化改進(jìn)，于是技術(shù)與風(fēng)險資本的結(jié)合就成就了這些專利技術(shù)的成功轉(zhuǎn)化。

我國也有風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)，但是風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)一般只對成長性好的公司感興趣，在需要的專利，也很容易找到專利權(quán)人的公司成長的關(guān)鍵時期，給予一定的資金支持，而后在該公司上市后，從股市中套取幾倍、幾十倍的回報。其實(shí)風(fēng)險投資也可以直接從技術(shù)投資開始，這樣的投資看起來風(fēng)險大，時間長，但是回報更高、投資卻非常的少?？赡苤挥袇^(qū)區(qū)幾百萬元甚至更少都可以做到。技術(shù)創(chuàng)投在我國有成功的案例，清華同方對清華大學(xué)的一個即將解散的課題組的一項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行投資，目前這項(xiàng)技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品占有世界70%的份額，年利潤高達(dá)幾個億，這個產(chǎn)品在機(jī)場、車站都可以看到，就是檢查包裹的機(jī)器，這就是同方威視。目前我國的政策支持直接用專利出資成立公司，有的高新開發(fā)區(qū)給予一定的孵化資金，由政府進(jìn)行第一筆的技術(shù)創(chuàng)投的天使基金。光靠政府的力量是不夠，應(yīng)當(dāng)鼓勵民間資本進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)投才能將整個技術(shù)孵化市場做起來。

綜上，專利轉(zhuǎn)化困難是世界的難題，解決這個難題需要理性的頭腦進(jìn)行分析，找到原因，有針對性去解決。