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本文作者：張國山作者單位：首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)城市學(xué)院副院長

對工商行政管理理論問題和前途的困惑、悲觀，實(shí)質(zhì)是對理論及其與實(shí)踐關(guān)系的認(rèn)識出了問題。其中，把理論神秘化，無意中將其與實(shí)踐隔離開來，是很重要的原因。其實(shí)理論并不神秘，也不玄妙。理論就是規(guī)律和道理。任何一件事情，都有其產(chǎn)生發(fā)展的運(yùn)行過程，這個過程都有其行蹤和機(jī)制、原理、道理以及一定的規(guī)律。把做事情的原因、過程、規(guī)律描述出來，就是理論的初步形態(tài)，經(jīng)過一定加工、提煉、歸納、演繹，形成較為系統(tǒng)的知識，就接近理論或理論體系。反過來，這套理論或體系成為指導(dǎo)我們重新、繼續(xù)做事的方法和技巧，進(jìn)而形成一種行動模式，人們可以學(xué)習(xí)模仿，從而提高了行動的效率與效果，這就是理論與實(shí)踐形影不離的密切關(guān)系。工商行政管理是一項(xiàng)關(guān)乎國家、社會和人民的重大而廣泛的事務(wù)，是國家和政府的一項(xiàng)管理活動，其業(yè)務(wù)活動廣泛而龐雜，對其規(guī)律的認(rèn)識有一定難度，更迫切需要有理論的指導(dǎo)。

工商行政管理理論的根本來源是實(shí)踐。顯然，工商行政管理不是憑空產(chǎn)生的，它是應(yīng)中國革命和建設(shè)的偉大歷史實(shí)踐的需要、由國情的要求而產(chǎn)生并逐步形成的一套獨(dú)特的管理體制、制度。由于工商行政管理業(yè)務(wù)具有跨學(xué)科、綜合性的特點(diǎn)，其理論來源于與其業(yè)務(wù)密切相關(guān)的多個學(xué)科，包括政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)、行政學(xué)、法學(xué)等學(xué)科理論。這些歷史悠久、相對成熟的學(xué)科，是形成工商行政管理理論體系的重要學(xué)科基礎(chǔ)?！翱茖W(xué)研究的區(qū)分，就是根據(jù)科學(xué)對象所具有的特殊的矛盾性。因此，對于某一現(xiàn)象的領(lǐng)域所特有的某一種矛盾的研究，就構(gòu)成某一門科學(xué)的對象?！雹俟ど绦姓芾硎菫榻鉀Q社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)動中的特殊矛盾而產(chǎn)生，起初將“綜合性的經(jīng)濟(jì)行政管理”②作為研究對象，而今更加明確為維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的“市場監(jiān)督管理”③。事務(wù)的特殊矛盾以及由此形成的研究對象的客觀存在和客觀需求，是科學(xué)研究和專門理論產(chǎn)生的前提。加之探索的行動、方法和過程，經(jīng)過一定時期的積累，就可能成就一門學(xué)科。我國學(xué)者于光遠(yuǎn)在談到建立中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)學(xué)時說：“建立一個學(xué)科并不神秘，因?yàn)樗鼰o非是系統(tǒng)化了的知識。只要有這么一種研究對象，它的范圍不是很窄的，內(nèi)容不是很簡單的，對這個對象所進(jìn)行的包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的全面的系統(tǒng)的研究便是以此為對象的科學(xué)部門?！雹芄ど绦姓芾淼姆秶菑V闊的，內(nèi)容是綜合復(fù)雜的，依托的學(xué)科是深厚發(fā)達(dá)的，在現(xiàn)實(shí)行政管理和百姓生活中的地位與作用是不可或缺、舉足輕重的。工商行政管理理論以一定的理論形態(tài)而存在。應(yīng)該看到，理論是分層次的，從而有不同的理論形態(tài)。純學(xué)術(shù)的理論以學(xué)術(shù)性規(guī)范的形式和思想性的內(nèi)容為特點(diǎn)，以學(xué)術(shù)理論形態(tài)存在；以專業(yè)業(yè)務(wù)為依托進(jìn)行研究所形成的系統(tǒng)理論以業(yè)務(wù)理論形態(tài)存在；以規(guī)范性和操作性為特點(diǎn)的技術(shù)業(yè)務(wù)知識為主要內(nèi)容的系統(tǒng)理論知識則屬于政策技術(shù)性理論。工商行政管理理論以第二種形態(tài)即專業(yè)業(yè)務(wù)理論為主要形態(tài)，兼具政策技術(shù)性理論的特點(diǎn)。并非只有純學(xué)術(shù)理論才是理論，應(yīng)用性理論是更加普遍的理論形態(tài)。就工商行政管理理論自身而言，也有三個范疇：歷史理論、制度理論和業(yè)務(wù)理論。歷史理論是工商行政管理理論的“根”，如《新中國工商行政管理史志》。制度理論即有關(guān)工商行政管理職能、體制、方式方法、運(yùn)行機(jī)制的理論，是工商行政管理理論的“型”，如《中國工商行政管理概論》。業(yè)務(wù)理論即關(guān)于工商行政管理各專門業(yè)務(wù)的理論，是工商行政管理理論的“向”（即方向），如即將出版的由《市場主體準(zhǔn)入與監(jiān)管》卷、《競爭執(zhí)法與市場秩序維護(hù)》卷、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)》卷、《商標(biāo)管理》卷、《廣告業(yè)發(fā)展與監(jiān)管》卷、《直銷監(jiān)管與禁止傳銷》卷、《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管》卷組成的“中國工商行政管理分論叢書”。這三方面的理論研究均已展開并取得越來越多的成果，表明工商行政管理理論體系已經(jīng)具備基本結(jié)構(gòu)。

工商行政管理理論研究的不足

改革開放初期，工商行政管理系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)干部高度重視理論研究，一大批領(lǐng)導(dǎo)干部以學(xué)習(xí)和研究為己任。高等院校積極參與，創(chuàng)辦專業(yè)，研究成果不斷推陳出新。此后至今的幾十年里，理論研究也在不斷發(fā)展，工商行政管理理論研究從體制制度到方式方法，從市場主體到市場行為，從消費(fèi)維權(quán)到競爭壟斷，從單純經(jīng)濟(jì)行為規(guī)范到社會經(jīng)濟(jì)秩序維護(hù)，從服務(wù)發(fā)展到監(jiān)管執(zhí)法，從國情歷史到國際比較，研究內(nèi)容漸次展開，體系結(jié)構(gòu)日益豐富。但是，仍然存在明顯的不足，距離理想的目標(biāo)仍有不小差距。主要是突破性研究、指導(dǎo)性成果和學(xué)術(shù)性價值明顯不足。對此進(jìn)行分析和反思十分必要。

（一）研究方法傳統(tǒng)，缺乏新意

上世紀(jì)90年代以來的十幾年，是公共管理研究范式引進(jìn)和轉(zhuǎn)換快速發(fā)展期。一系列新的規(guī)范研究方法被日益廣泛采用，相應(yīng)地研究成果產(chǎn)出加快，類型增多。但這些方法在工商行政管理研究中很少應(yīng)用。工商行政管理理論研究基本停留在傳統(tǒng)的邏輯分析方法上。相應(yīng)地，研究成果也就以傳統(tǒng)老面孔復(fù)制為主。工商行政管理從研究方法到成果形式處于落后于時代的地步。

（二）研究起點(diǎn)定位低，視界較窄

理論研究有學(xué)術(shù)性研究、政策理論研究、業(yè)務(wù)理論研究等不同層次。工作性質(zhì)的研究嚴(yán)格說不屬于理論研究范圍。工商行政管理理論研究應(yīng)當(dāng)多層次開展，相互借鑒和促進(jìn)，共同發(fā)展提高。然而實(shí)際上，工商行政管理理論研究大多在業(yè)務(wù)政策層面和業(yè)務(wù)操作層面進(jìn)行研究，學(xué)術(shù)性研究和應(yīng)用理論研究明顯不足。長此以往，整體性的研究水平與質(zhì)量形成較低的定位，進(jìn)而成為較低的工商行政管理社會定位和學(xué)術(shù)定位。

（三）缺乏規(guī)劃與交流，重復(fù)研究

與前述有關(guān)，工商行政管理理論研究缺乏統(tǒng)一的高層次規(guī)劃，缺乏分層次、分類別、分步驟的有序組織、推進(jìn)和引導(dǎo)，溝通交流少。相應(yīng)地，重復(fù)性問題、重復(fù)性層次研究甚至重復(fù)性類似觀點(diǎn)較為突出。

（四）在既定框架下的研究多，批判性研究少

即在現(xiàn)行工商行政管理體制框架和工商行政管理業(yè)務(wù)格局下，政策法令研究多，缺乏探討性、突破性的批判研究。理論研究如果一味地在既有制度下進(jìn)行研究，就失去了理論研究的真正意義，必然沒有活力，批判性和建設(shè)性應(yīng)該兼顧。

（五）偏重監(jiān)管對象自身運(yùn)行規(guī)律的單一性研究多，側(cè)重監(jiān)管規(guī)律的整合性研究少

翻檢回顧工商行政管理的研究成果，大多是各業(yè)務(wù)部門的分口業(yè)務(wù)研究，而且大多側(cè)重監(jiān)管對象自身規(guī)律的研究。比如有關(guān)電子商務(wù)的市場自身規(guī)律研究，有關(guān)企業(yè)、廣告、商標(biāo)、合同等自身規(guī)律的研究等。而就業(yè)務(wù)監(jiān)管問題的研究薄弱。這就實(shí)際上偏離了工商行政管理的“管理”或“監(jiān)管”的主流和規(guī)律性，難以真正體現(xiàn)有別于其他學(xué)科的工商行政管理的學(xué)科特殊規(guī)律，不利于學(xué)科的發(fā)展。

開拓工商行政管理理論研究新局面

實(shí)踐的變革需要理論武裝和指導(dǎo)。適應(yīng)中國市場經(jīng)濟(jì)體制和市場經(jīng)濟(jì)管理體制要求的市場監(jiān)管體制亟待重整和完善，迫切需要理論的配合、指導(dǎo)和支持。為此，推進(jìn)理論研究工作應(yīng)該有戰(zhàn)略舉措。

第一，高度重視理論和理論研究的地位。沒有理論指導(dǎo)的實(shí)踐必然是盲目的實(shí)踐和沒有層次、沒有發(fā)展、低位徘徊、沒有形象地位和卓越影響力的實(shí)踐。要把理論建設(shè)作為一項(xiàng)工程和戰(zhàn)略，置于與業(yè)務(wù)工作同等重要甚至更加重要的地位。以統(tǒng)領(lǐng)的高度，形成統(tǒng)一規(guī)劃和戰(zhàn)略。高起點(diǎn)、高位勢、高視界地組織、推動、支持工商行政管理理論研究活動。建立廣泛、深入、持續(xù)、富有活力的理論研究工作機(jī)制。開創(chuàng)工商行政管理理論研究新、全、強(qiáng)、盛的新局面。

第二，統(tǒng)一規(guī)劃、指導(dǎo)和管理工商行政管理學(xué)術(shù)理論研究活動。與高等院?？蒲袡C(jī)構(gòu)合作，形成不同層次、不同類型學(xué)術(shù)研究團(tuán)體，多種形式開展學(xué)術(shù)研討交流活動，營造工商行政管理學(xué)術(shù)文化陣地。

第三，搭建平臺，打造品牌，聚集國內(nèi)外專家、教授、學(xué)者等學(xué)術(shù)界、理論界、實(shí)踐領(lǐng)域的精英，開辟和建設(shè)學(xué)術(shù)園地，成為工商行政管理專家學(xué)者理論研究的依附和依托，為工商行政管理理論研究和實(shí)踐服務(wù)，開展多種多樣的交流研討活動。

第四，建立全國性、規(guī)范性的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)交流制度。建立科學(xué)研究基金制度；建立全國性的工商行政管理課題、申報(bào)、評審制度；建立和組織經(jīng)常性的國內(nèi)調(diào)研、國際考察交流活動制度，等等。

總之，工商行政管理理論研究應(yīng)該提高層次，走出系統(tǒng)，形成制度，有品牌，有特色，有活力；有組織，有隊(duì)伍，有成果。