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編者按：本論文主要從外包的起源及研究發(fā)展；外包的界定；外包的表現(xiàn)形態(tài)；外包的發(fā)展特點分析等進行闡述。包括了國外學者對外包的界定、國內(nèi)學者對外包的界定、本文對外包的界定、外包的分類、幾種常見的外包形式、由最初在制造領(lǐng)域的普遍應(yīng)用逐漸向服務(wù)領(lǐng)域的普遍應(yīng)用發(fā)展、離岸外包逐漸成為外包的主要形式、在外包參與主體中,發(fā)達國家多為發(fā)包方,而發(fā)展中國家多為承包方等。具體材料請詳見：

摘要:隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展,近年來外包(Outsourcing)這種新的貿(mào)易形態(tài)引起了中外學者的廣泛關(guān)注,學者們將其作為促進國際分工進一步細化和合理布局的原動力來研究。對外包的深入研究有助于認清和把握在新的國際分工形勢下的定位,以便能在國際分工中獲取最大比較利益。

關(guān)鍵詞:外包界定;外包形態(tài);外包特點

一、外包的起源及研究發(fā)展

20世紀后半期以來,微電子技術(shù)成為生產(chǎn)力發(fā)展的決定性力量。20世紀60年代,大部分企

業(yè)每周只需幾小時的計算機用量,自備計算機成本過于高昂。在此情況下,這些企業(yè)便尋求外界幫助,使用其他公司的計算機,并按時計費,從而為企業(yè)節(jié)省了投資成本。這種現(xiàn)象起初被稱為外部資源應(yīng)用(outsidesourceusing),以后逐步演變?yōu)橥獍?outsourcing)。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展,外包逐漸被應(yīng)用到企業(yè)的其他方面,如人力資源管理、財務(wù)管理以及生產(chǎn)流程等。

理論界對外包的廣泛研究始于20世紀90年代。研究者們觀察到20世紀60年代世界貿(mào)易增長要快于世界GDP增長,于是便探討導(dǎo)致該現(xiàn)象的原因。由于當時正值貿(mào)易自由化盛行,各國間制造品關(guān)稅大約平均降低了11%,因此部分學者將國際貿(mào)易的迅速發(fā)展歸功于貿(mào)易自由化。但事實上該時期制造品的出口占GDP的份額卻在以3.4倍的速度增長,僅靠關(guān)稅降低很難達到這一速度,因此貿(mào)易自由化并不是世界貿(mào)易迅速增長的唯一原因(Yi,2002)。

后來許多學者通過實證研究發(fā)現(xiàn),垂直專業(yè)化(VerticalSpecialization)生產(chǎn)在國際貿(mào)易增長中起了重要作用。于是大量關(guān)于國際貿(mào)易迅速增長原因的研究便集中于對企業(yè)生產(chǎn)組織模式的研究,因此引起組織生產(chǎn)方式變化的外包便成為學者研究的重點。

二、外包的界定

(一)國外學者對外包的界定

在相關(guān)的國外文獻中,學者對外包的界定側(cè)重不同。Krugman等(1995)將外包稱為價值鏈切片(Slice-upoftheValue-chain),即將產(chǎn)品生產(chǎn)過程分解為許多在地理上分離的步驟。即將一件商品的生產(chǎn)分為幾個階段,各生產(chǎn)階段被安排在不同地點進行,且每一生產(chǎn)階段都能產(chǎn)生增值。

Feenstra等(1996,1998)認為外包就是一個生產(chǎn)非一體化(DisintegrationoftheProductionProcess)的過程。他們認為外包是在國外進行的制造或服務(wù)活動,而且這些活動必須和國內(nèi)的活動相結(jié)合才能生產(chǎn)最終產(chǎn)品。他們還將傳統(tǒng)意義上的外包概念進行擴展,認為中間投入產(chǎn)品的類型不僅僅是指零部件,也包括通過合同獲得的最終產(chǎn)品。

Yeats(1998)提出全球生產(chǎn)分享的概念(InternationalProductionSharing)。他認為全球生產(chǎn)分享就是制造過程的國際化,在這一過程中不同的國家參與到同一商品的制造中來。由于產(chǎn)品的每個生產(chǎn)模塊都能被放在最有效和具有最低成本的地點進行,因而具有重要的經(jīng)濟意義。由于生產(chǎn)國際化在經(jīng)濟活動中變得越來越重要,因此各國間的經(jīng)濟依賴也在不斷加強。

Hummels等(1998,2001)認為外包是垂直專業(yè)化(VerticalSpecialization)的微觀體現(xiàn),外包是對產(chǎn)品各階段生產(chǎn)地點的重新選擇,地點的選擇范圍可以是國內(nèi)也可以是全球。外包屬于公司層面的活動,而且在活動過程中,勞動、資本和技術(shù)都是可以轉(zhuǎn)移的。垂直專業(yè)化則屬于國家層面的活動,它是對國家比較優(yōu)勢和要素稟賦的選擇。

Jones等(2000,2001,2004,2005)傾向于使用“碎裂”(Fragmentation)表達外包這種現(xiàn)象。他們所說的“碎裂”是指原先最終產(chǎn)品的一體化生產(chǎn)過程被分為兩個或更多部分,每個部分按照比較優(yōu)勢和要素稟賦的原理被分配到不同國家生產(chǎn),生產(chǎn)的分解活動需要有服務(wù)活動的支持。他們重點關(guān)注的并不是產(chǎn)品生產(chǎn)在地理空間上的分解,而是生產(chǎn)模塊(ProductionBlocks)和服務(wù)聯(lián)系(ServiceLinks)對生產(chǎn)過程中的規(guī)模報酬遞增是如何起作用的。他們認為只有分解后的生產(chǎn)模塊以及在各生產(chǎn)模式間起紐帶作用的服務(wù)聯(lián)系所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益是規(guī)模報酬遞增的,外包活動才有可能發(fā)生。

綜上所述,國外學者對外包界定的側(cè)重點有所不同,但大多數(shù)對外包的定義主要從制造產(chǎn)品生產(chǎn)角度出發(fā),認為外包是將原先在一個地點、一個企業(yè)內(nèi)可以完成的產(chǎn)品生產(chǎn)分散到不同的企業(yè)、不同的地點進行,這種分解主要是產(chǎn)品生產(chǎn)價值鏈上的分解。當外包模式應(yīng)用到服務(wù)領(lǐng)域,產(chǎn)品生產(chǎn)的分解就發(fā)展到企業(yè)價值鏈的分解。但無論是對產(chǎn)品價值鏈的分解還是對企業(yè)價值鏈的分解,分解后的每一生產(chǎn)活動都必須能夠產(chǎn)生增值。

(二)國內(nèi)學者對外包的界定

國內(nèi)理論界對外包的界定多是沿襲國外而來,由于翻譯上的出入,表達術(shù)語呈現(xiàn)多樣化。諸如生產(chǎn)的非一體化、垂直專業(yè)化、外包、資源外包、資源外購等。劉志彪等(2001)認為外包是指跨國公司根據(jù)比較優(yōu)勢的原則,主動把一些在本國生產(chǎn)缺乏競爭優(yōu)勢的零部件生產(chǎn)階段,轉(zhuǎn)移到其他國家或地區(qū),自己則集中精力生產(chǎn)某種商品的核心部分,利用自己在管理、品牌、市場、研究開發(fā)以及系統(tǒng)集成等方面的優(yōu)勢,進行全球采購、生產(chǎn)和營銷的活動。

嚴勇等(1999)則認為外包是企業(yè)把一些重要但非核心的業(yè)務(wù)職能委托給公司外部的高級承包商,而把企業(yè)內(nèi)部的知識和資源集中于具有競爭優(yōu)勢的核心業(yè)務(wù)上,為顧客提供最大的價值和滿足。

劉亮亮、王正斌(2005)對生產(chǎn)外包(ManufacturingOutsourcing)進行定義。生產(chǎn)外包,即“代工”,是指客戶將本是在其內(nèi)部完成的生產(chǎn)制造活動、職能或流程交給企業(yè)外部的另一方來完成。定義中的“客戶”是指作為買主的公司,即委托制造企業(yè);“企業(yè)外部的另一方”是指供應(yīng)商,即代工企業(yè)。盧巖(2005)認為外包廣義上是指企業(yè)與第三方簽訂合約,委托第三方為其提供生產(chǎn)所需的中間投入產(chǎn)品或服務(wù),或者委托第三方為其提供以委托企業(yè)品牌出售的產(chǎn)品或服務(wù)。還有其他一些關(guān)于外包的定義:(1)外包是企業(yè)將某種創(chuàng)造價值較低的、非核心的任務(wù)及其控制權(quán)交由那些能比自己更有效率完成該任務(wù)的外部專業(yè)生產(chǎn)商,并與其形成資源互補的戰(zhàn)略聯(lián)盟,以優(yōu)化企業(yè)資源配置,實現(xiàn)企業(yè)自身持續(xù)發(fā)展的一種戰(zhàn)略管理活動;(2)外包是在企業(yè)內(nèi)部資源有限的情況下,為取得更大的競爭優(yōu)勢,僅保留其最具競爭優(yōu)勢的核心資源,而把其他資源借助于外部最優(yōu)秀的專業(yè)化資源予以整合,達到降低成本、提高績效、提升企業(yè)核心競爭力和增強企業(yè)對環(huán)境應(yīng)變能力的一種管理模式。上述概念是將外包定義為企業(yè)層面的活動,是企業(yè)管理中的一種活動,企業(yè)通過外包活動,可以有效利用和整合外部資源,優(yōu)化資源配置,從而獲取長期的競爭優(yōu)勢。

以上可以看出,國內(nèi)學者對外包的理解主要是從企業(yè)管理角度出發(fā),認為外包是企業(yè)管理活動中的行為選擇,而很少考慮外包也是國家間進行垂直分工的體現(xiàn),他們更強調(diào)企業(yè)通過外包活動贏得競爭優(yōu)勢這一觀念。

(三)本文對外包的界定

在國內(nèi)外對外包界定的基礎(chǔ)上,本文認為外包是企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)方面所采取的一種生產(chǎn)組織方式,它是企業(yè)為適應(yīng)新的競爭環(huán)境對生產(chǎn)的重新安排,即將原先企業(yè)內(nèi)一體化的生產(chǎn)模式變?yōu)槠髽I(yè)間專業(yè)化的生產(chǎn)模式,將原來企業(yè)內(nèi)部的職能分工或產(chǎn)品價值鏈上的生產(chǎn)分工轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)間的分工,甚至是地區(qū)間、國家間的分工。企業(yè)專業(yè)化生產(chǎn)是通過外包對產(chǎn)品價值鏈或企業(yè)價值鏈分解實現(xiàn),并按照比較優(yōu)勢和競爭優(yōu)勢原理進行。當外包活動跨越國境,就體現(xiàn)為各國在企業(yè)生產(chǎn)活動中的垂直分工。

外包活動既包括同一國境內(nèi)跨越企業(yè)邊界的活動,也包括同一企業(yè)邊界內(nèi)跨越國境的活動?？缭絿车耐獍顒臃Q為離岸外包,這種外包活動體現(xiàn)了各國或地區(qū)間的垂直專業(yè)化分工,并體現(xiàn)一國在國際分工中的地位和該國參與國際分工的模式;在貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)上則表現(xiàn)為中間品貿(mào)易。外包各方的聯(lián)系紐帶一般是合約,包括價格合約與不完全合約①。此外,外包活動要能提高企業(yè)的利益,否則企業(yè)不會采取外包的方式。

外包的產(chǎn)品種類可以是制造類產(chǎn)品,也可以是服務(wù)類產(chǎn)品;制造類產(chǎn)品可以是中間零部件,也可以是整件產(chǎn)品。但不管是何種產(chǎn)品,從產(chǎn)品最初的理念設(shè)計到最終在市場上銷售,產(chǎn)品價值鏈上的各價值環(huán)節(jié)至少要由兩個具有法人資格的企業(yè)參與。企業(yè)間的生產(chǎn)協(xié)作可以是產(chǎn)品生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的協(xié)作,也可以是產(chǎn)品設(shè)計、營銷與生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)間的協(xié)作,也可以是對企業(yè)管理職能的協(xié)作。

綜上所述,對外包的界定有廣義和狹義之分,廣義的外包是指原先一體化的產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)在被分解成不同的階段進行,并且各生產(chǎn)階段被安排在不同的地點進行;狹義的外包則是指原先一體化的生產(chǎn)活動被分解后,各生產(chǎn)階段被安排在不同的國家和地區(qū)進行,其中至少有一個生產(chǎn)階段的產(chǎn)品需要跨境兩次以上,即有出口復(fù)進口或進口復(fù)出口的活動。

三、外包的表現(xiàn)形態(tài)

(一)外包的分類

1.按工作性質(zhì)分類

外包業(yè)務(wù)按工作性質(zhì)可分為“藍領(lǐng)外包”和“白領(lǐng)外包”?！八{領(lǐng)外包”是指產(chǎn)品制造過程的外包?！鞍最I(lǐng)外包”亦稱“服務(wù)外包”,是指技術(shù)開發(fā)與支持(如軟件開發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計等)和其他服務(wù)活動(如客戶關(guān)系管理、企業(yè)各類資源管理、倉儲運輸物流管理、企業(yè)運營流程管理、服務(wù)管理等)的外包。其中技術(shù)開發(fā)與支持的外包一般采用一次性項目合同的方式尋求第三方專業(yè)公司的服務(wù),稱為“合同外包”;其他服務(wù)活動的外包多通過簽訂長期合同的方式交由專業(yè)外包提供商進行,稱為“職能外包”。

目前,服務(wù)外包廣泛應(yīng)用于IT服務(wù)、人力資源管理、金融、保險、會計、客戶服務(wù)、研發(fā)、產(chǎn)品設(shè)計等眾多領(lǐng)域,服務(wù)層次不斷提高,服務(wù)附加值明顯增大。根據(jù)美國鄧百氏公司的調(diào)查,全球的企業(yè)外包領(lǐng)域中擴張最快速的是IT服務(wù)、人力資源管理、媒體公關(guān)管理、客戶服務(wù)、市場營銷。

2.按涉及領(lǐng)域分類

外包業(yè)務(wù)按其涉及的領(lǐng)域可以分為生產(chǎn)外包、銷售外包、腦力資源外包(研發(fā)、咨詢和培訓)、網(wǎng)絡(luò)管理外包、財務(wù)管理外包、人力資源外包、物流管理外包、辦公管理外包、客戶關(guān)系管理外包等。外包業(yè)務(wù)大概有一半發(fā)生在制造業(yè)領(lǐng)域,另一半則是體現(xiàn)更高技術(shù)支持的領(lǐng)域,如軟件開發(fā)、信息技術(shù)和電子通信系統(tǒng)的管理、產(chǎn)品研究和設(shè)計、工程設(shè)計和模具、客戶服務(wù)中心、內(nèi)部商業(yè)運作(包括人力資源管理、會計、收支和借貸)。

3.按跨越區(qū)域分類

外包業(yè)務(wù)按其跨越地域范圍分,可以分為本國內(nèi)外包和離岸外包。本國內(nèi)外包指產(chǎn)品或服務(wù)的提供商為在本國內(nèi)注冊的企業(yè),強調(diào)的是外包對國內(nèi)資源的重新配置;而離岸外包指產(chǎn)品或服務(wù)的提供商是在外國注冊的企業(yè),強調(diào)的是外包在全球范圍內(nèi)的資源配置。

4.按聯(lián)系方式分類

外包業(yè)務(wù)按發(fā)包方與提供商之間的聯(lián)系方式可以分為合同外包與公平交易。合同外包是指外包企業(yè)通過不完全合約與提供商建立交易關(guān)系。提供商要按照合同要求組織生產(chǎn),為外包企業(yè)提供專用產(chǎn)品。公平交易是指提供商為市場供應(yīng)標準的零部件產(chǎn)品或服務(wù),外包企業(yè)直接到市場尋找適合自身需要的產(chǎn)品。在這種情況下,外包企業(yè)和提供商是通過價格合約聯(lián)系在一起的。

(二)幾種常見的外包形式

1.IT外包

IT外包(InformationTechnologyOutsourcing,ITO),就是客戶將全部或部分IT工作包給專業(yè)性公司完成的服務(wù)模式?？蛻粽侠闷渫獠孔顑?yōu)秀的IT專業(yè)化資源,達到降低成本、提高效率、充分發(fā)揮自身核心競爭力和增強對外環(huán)境應(yīng)變能力的一種管理模式。目前,IT領(lǐng)域常見的外包大體有系統(tǒng)運營、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計/開發(fā)和管理、應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計/開發(fā)和維護、數(shù)據(jù)中心托管、安全服務(wù)、IT培訓、系統(tǒng)集成、信息技術(shù)顧問、業(yè)務(wù)過程管理、用戶支持、系統(tǒng)支持/恢復(fù)服務(wù)及其他(行政管理、人事管理、耗材管理等)。

2.業(yè)務(wù)流程外包(BPO)

業(yè)務(wù)流程外包是全球化行業(yè)分工的一種新形式。企業(yè)將一些重復(fù)性的非核心的管理及運營流程外包給專業(yè)服務(wù)商,利用企業(yè)外部最優(yōu)秀的專業(yè)化資源,達到降低成本、提高效率、增強企業(yè)核心競爭力的企業(yè)運營方式。

與ITO關(guān)注軟件編程、測試等簡單工作不同,BPO則是指企業(yè)將自己輔助甚至關(guān)鍵的業(yè)務(wù)系統(tǒng)委托給專業(yè)服務(wù)公司,由專業(yè)服務(wù)公司按照雙方協(xié)定的要求為企業(yè)提供相應(yīng)的服務(wù)。也就是說,BPO更加關(guān)注企業(yè)內(nèi)部運作或客戶的后臺活動。因此,BPO對外包企業(yè)的管理和服務(wù)水平要求更高,利潤空間更大。

BPO業(yè)務(wù)目前面臨著巨大的市場需求。隨著世界500強企業(yè)在全球掀起“新千年公司發(fā)展新模式”的BPO浪潮,大量中型企業(yè)也開始采用BPO,內(nèi)容涉及金融、保險、醫(yī)療、人力資源、資產(chǎn)管理、顧客關(guān)系和營銷領(lǐng)域。近些年來,中國的BPO市場強勁增長,每年的增長速度都保持在30%以上,中國正在成為從事BPO業(yè)務(wù)的主要國家之一。

3.人力資源外包

人力資源外包被視為是增長的發(fā)動機,人力資源外包不僅能降低成本、還能引進新鮮血液,使人員進行合理的分配,每個崗位都能選到最合適的員工等等。當然,涉及核心競爭力的關(guān)鍵人力資源業(yè)務(wù)不能外包,如薪酬管理、核心技術(shù)部門等。專業(yè)技術(shù)人員是公司競爭力的源泉,一旦把他們外包出去,不僅使公司失去競爭力,而且容易泄露技術(shù)機密。

我國在人力資源方面的后發(fā)優(yōu)勢引起了美國跨國公司的高度重視。他們越來越認識到,開拓中國市場,特別是大陸市場是非常重要的。不僅如此,對于側(cè)重文化管理的跨國公司而言,文化沖突的最佳解決方案就是人力資源的外包。4.呼叫中心(callcenter)

呼叫中心是業(yè)務(wù)流程外包的一種形式,是指公司接聽客戶電話,接收顧客電郵、傳真、信函的辦公室。這種客戶服務(wù)可以外包給另外一家企業(yè)。例如QUICK財務(wù)軟件公司把客戶服務(wù)工作交給一家印度企業(yè)來完成,以求降低成本。21寫作秘書網(wǎng)

5.后勤辦公室(backoffice)

顧名思義,就是為公司日常運作提供后勤服務(wù)的部門,通常是指信息技術(shù)、會計、人力資源等部門。這些后勤服務(wù)的外包就被稱為后勤辦公外包(backofficeoutsourcing)。

四、外包的發(fā)展特點分析

隨著世界經(jīng)濟的不斷發(fā)展,國際分工的不斷細化,企業(yè)的生產(chǎn)組織方式越來越趨于網(wǎng)絡(luò)化的模式,在具體形式上就表現(xiàn)為外包的形式。外包這種形式在發(fā)展過程中主要呈現(xiàn)了以下特點和趨勢:

(一)由最初在制造領(lǐng)域的普遍應(yīng)用逐漸向服務(wù)領(lǐng)域的普遍應(yīng)用發(fā)展

由于科學技術(shù)的發(fā)展,使制造產(chǎn)品的物理分割變得容易。原先要在一條流水生產(chǎn)線上完成的生產(chǎn)現(xiàn)在可以分開來進行,由不同的生產(chǎn)模塊實現(xiàn)最終產(chǎn)品的完成。比較優(yōu)勢原理因此得以在更深入的范圍應(yīng)用,各生產(chǎn)模塊按照比較優(yōu)勢的原則被安排到與之要素需求或生產(chǎn)率需求相適應(yīng)的國家或地區(qū)進行,從而使外包的生產(chǎn)組織方式在制造業(yè)率先發(fā)展起來。

隨著信息技術(shù)的進步,服務(wù)業(yè)得到快速發(fā)展,原先一些為非貿(mào)易品部門的服務(wù)部門現(xiàn)在也參與到國際貿(mào)易中來。加上發(fā)展中國家在通信等基礎(chǔ)設(shè)施方面的落后局面得到改善,以及發(fā)展中國家勞動力素質(zhì)和技能的提高,使得發(fā)達國家的企業(yè)為降低服務(wù)生產(chǎn)成本,將原先一些在本國內(nèi)完成的服務(wù)項目,比如呼叫中心等轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家進行。如果說制造產(chǎn)品生產(chǎn)的外包是對產(chǎn)品價值鏈的分解,那么服務(wù)外包這種生產(chǎn)組織模式則是對企業(yè)職能價值鏈的分解。

(二)離岸外包逐漸成為外包的主要形式

最初,外包生產(chǎn)組織方式主要是在地理位置相鄰近的小范圍內(nèi)進行,最終產(chǎn)品生產(chǎn)商也只能在較小市場范圍進行資源的最優(yōu)配置。隨著運輸成本的降低和貿(mào)易壁壘的降低,生產(chǎn)商進行資源搜尋和匹配的范圍逐步擴大,最終跨越國家邊界,開始在全球范圍內(nèi)進行最佳資源配置②。

(三)在外包參與主體中,發(fā)達國家多為發(fā)包方,而發(fā)展中國家多為承包方

外包的產(chǎn)生,主要是由于比較優(yōu)勢原理在產(chǎn)品價值鏈和企業(yè)價值鏈上的應(yīng)用。發(fā)達國家運用自身在技術(shù)研發(fā)和資本雄厚上的優(yōu)勢,掌握價值鏈的核心技術(shù)環(huán)節(jié),這些環(huán)節(jié)都是附加值高、資本投入量大的環(huán)節(jié),然后將非技術(shù)核心、附加值低的環(huán)節(jié)外包到發(fā)展中國家,運用發(fā)展中國家的資源優(yōu)勢和勞動力優(yōu)勢,從而形成了發(fā)達國家為發(fā)包方,發(fā)展中國家為承包方的外包發(fā)展格局。

注釋:

①價格合約約束的主要是標準生產(chǎn)的產(chǎn)品交易,不完全合約約束的主要是需要專用投資的產(chǎn)品交易。

②在這里探討的只是外包發(fā)展過程中的普遍性的特點,并不排除特殊情況,比如最早的美墨邊境的外包生產(chǎn)組織方式,就是離岸外包的形式。

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