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目前，工業(yè)生產(chǎn)方式正在陷入危機(jī)，新工業(yè)革命已經(jīng)興起，從根本上講，這正在形成一種更高級即更深層次的物質(zhì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式。新工業(yè)革命將使人類獲得更大的解放和更大的進(jìn)步，對正在進(jìn)行的中國現(xiàn)代化建設(shè)既是嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，又是巨大的歷史機(jī)遇。中國古語說得好，“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢”，我們應(yīng)該在當(dāng)代工業(yè)危機(jī)、新工業(yè)革命興起的大背景下，認(rèn)真考慮中國21世紀(jì)的百年發(fā)展戰(zhàn)略。

一、中國21世紀(jì)總體發(fā)展戰(zhàn)略的確立

(一)為什么要研究中國21世紀(jì)發(fā)展戰(zhàn)略

我們國家已經(jīng)制定了21世紀(jì)的近中期發(fā)展戰(zhàn)略。近期發(fā)展戰(zhàn)略是：21世紀(jì)前20年全面建設(shè)小康社會，基本實現(xiàn)工業(yè)化，國內(nèi)生產(chǎn)總值比2000年翻兩番；中期發(fā)展戰(zhàn)略是：到21世紀(jì)中葉基本實現(xiàn)現(xiàn)代化，人均國民生產(chǎn)總值達(dá)到當(dāng)時的中等發(fā)達(dá)國家水平。對于這一近中期發(fā)展戰(zhàn)略，還必須有更深入更具體的認(rèn)識和把握，即不僅要看到經(jīng)濟(jì)的增長，而且要看到其背后復(fù)雜的社會發(fā)展內(nèi)容尤其是新舊支撐科技、新舊主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的演變與更替。

此外，還有更深刻的背景要求我們必須對21世紀(jì)的整個百年發(fā)展戰(zhàn)略(相對而言即長期發(fā)展戰(zhàn)略)有一個完整的設(shè)想與把握。簡單地講，這就是正在興起的世界范圍的新工業(yè)革命向我們提出的要求。在《文明的演進(jìn)與新工業(yè)革命》、《論新工業(yè)革命》、《關(guān)于新工業(yè)革命的對話》(載《光明日報》2002年4月11日、5月11日、8月6日)等文章中，我已就人類文明演進(jìn)的規(guī)律與歷程、工業(yè)文明的危機(jī)與新工業(yè)文明的興起做了較詳細(xì)的論述。大量事實表明，工業(yè)生產(chǎn)方式已陷于嚴(yán)重危機(jī)之中，新工業(yè)革命已在全球興起，特別是新工業(yè)文明范疇的新科技革命、新產(chǎn)業(yè)革命正在蓬勃發(fā)展，人類文明將在21世紀(jì)實現(xiàn)向新工業(yè)文明的轉(zhuǎn)變。中國的現(xiàn)代化建設(shè)正是在新工業(yè)革命興起的時代大背景下展開的，決不可忽視新工業(yè)革命的時代大潮對中國現(xiàn)代化進(jìn)程的影響。所以，從新工業(yè)革命的視野深入全面地研究中國21世紀(jì)發(fā)展戰(zhàn)略已成為一項重要而又緊迫的任務(wù)。

(二)中國21世紀(jì)總體發(fā)展戰(zhàn)略的確立原則

第一，確立中國21世紀(jì)總體發(fā)展戰(zhàn)略，必須始終堅持正確的發(fā)展觀和歷史觀。大自然的進(jìn)化在本質(zhì)上是物質(zhì)形態(tài)的進(jìn)化，物質(zhì)形態(tài)的進(jìn)化大體經(jīng)歷了四個階段：一是場、基本粒子及其群體形式彌漫物質(zhì)的物理物質(zhì)；二是原子、分子及其群體形式恒星、行星的化學(xué)物質(zhì)；三是細(xì)胞、機(jī)體及其群體形式生物圈的生命物質(zhì)；四是人及其群體形式社會的人類。物理物質(zhì)、化學(xué)物質(zhì)、生命物質(zhì)和人類，形成了物質(zhì)世界的由小到大、由低到高的四個物質(zhì)層次。人類直接誕生在生物層面，并直接依賴于生物層面而生存和發(fā)展。人類文明的演進(jìn)在本質(zhì)上是由淺入深地不斷推進(jìn)對自然物質(zhì)層次的認(rèn)識與改造，不同文明形態(tài)的根本標(biāo)志是不同層次的物質(zhì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)方式。按照唯物史觀來思考人類文明的演進(jìn)歷程，人類大體要經(jīng)歷三個大的歷史階段，這就是：對生命物質(zhì)的認(rèn)識與改造階段→對化學(xué)物質(zhì)的認(rèn)識與改造階段→對物理物質(zhì)的認(rèn)識與改造階段，即生物文明階段、化學(xué)文明階段和物理文明階段。每個階段又可分為初級與高級兩個小階段：在初級階段，人類活動主要是對天然存在的某類物質(zhì)形態(tài)(層次)的采集和利用；而在高級階段，人類則能夠生產(chǎn)該類物質(zhì)形態(tài)，這時人類活動主要是人工生產(chǎn)和利用該類物質(zhì)形態(tài)。這樣一來，三個大階段又可分為六個小階段或小時代，具體地說就是：天然生物時代與人工生物時代、天然化學(xué)時代與人工化學(xué)時代、天然物理時代與人工物理時代。我們把這六個時代的文明演進(jìn)線索與通常講的采獵時代、農(nóng)業(yè)時代、工業(yè)時代相對照時就可發(fā)現(xiàn)：采獵時代實際上就是天然生物時代(采集漁獵天然存在的動植物)，農(nóng)業(yè)時代實際上就是人工生物時代(人工種植植物和養(yǎng)殖動物)，工業(yè)文明則實際上就是天然化學(xué)時代(采掘和利用天然化學(xué)物質(zhì))。工業(yè)文明之后的新文明，理所當(dāng)然的就是“人工化學(xué)時代”即“人工創(chuàng)造和利用化學(xué)物質(zhì)的時代”，由于從大時代的劃分看它與工業(yè)文明都屬于“化學(xué)文明”，因此，與工業(yè)文明相對應(yīng)又可以稱它為“新工業(yè)文明”或“新工業(yè)時代”(表1)。事實表明，只有堅持正確的發(fā)展觀和歷史觀，才能正確地把握人類文明演進(jìn)的軌跡，才能深入地認(rèn)識當(dāng)代工業(yè)文明的危機(jī)及其內(nèi)在演變趨勢，也才能合理地揭示人類新文明形態(tài)的本質(zhì)和進(jìn)一步確立正確的發(fā)展戰(zhàn)略。

附圖

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第二，確立中國21世紀(jì)總體發(fā)展戰(zhàn)略，必須始終堅持從新工業(yè)革命的視角把握中國21世紀(jì)發(fā)展的大方向。目前容易犯的一個錯誤就是，往往只看到工業(yè)化而看不到新工業(yè)化，只看到工業(yè)文明的量變而看不到工業(yè)文明的質(zhì)變，意識不到新的文明革命正在到來，因而把中國的現(xiàn)代化建設(shè)仍然囿于工業(yè)化之中。這必然會影響到我們的發(fā)展戰(zhàn)略的正確抉擇。

第三，確立中國21世紀(jì)總體發(fā)展戰(zhàn)略，必須堅持立足當(dāng)前與著眼未來相統(tǒng)一的戰(zhàn)略抉擇方針。中國21世紀(jì)的發(fā)展戰(zhàn)略不能忽略實現(xiàn)工業(yè)化的艱難任務(wù)。但是，我們也決不能因為實現(xiàn)工業(yè)化的重任尚未完成而忽略新工業(yè)革命的世紀(jì)大方向，必須把二者統(tǒng)一起來。探索工業(yè)化與新工業(yè)化的有機(jī)統(tǒng)一，能動地處理工業(yè)化與新工業(yè)化的關(guān)系，乃是正確制定中國21世紀(jì)總體發(fā)展戰(zhàn)略的核心任務(wù)。

(三)工業(yè)化與新工業(yè)化相統(tǒng)一的復(fù)合型分階段總體發(fā)展戰(zhàn)略

制約中國21世紀(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要因素主要有兩個。第一個是中國的發(fā)展現(xiàn)狀，第二個是中國21世紀(jì)的發(fā)展目標(biāo)。中國的發(fā)展現(xiàn)狀是怎樣的呢?簡單地講就是：未完成的工業(yè)化與正在興起的新工業(yè)化。中國21世紀(jì)的目標(biāo)是什么呢?簡單地說就是：既必須完成工業(yè)化又要實現(xiàn)新工業(yè)化。從“未完成的工業(yè)化與正在興起的新工業(yè)化”的21世紀(jì)之初的現(xiàn)狀出發(fā)，走向“既必須完成工業(yè)化又要實現(xiàn)新工業(yè)化”的21世紀(jì)的目標(biāo)，這就基本決定了中國21世紀(jì)總體發(fā)展戰(zhàn)略的構(gòu)架。這個總體發(fā)展戰(zhàn)略構(gòu)架是一個動態(tài)系統(tǒng)，具有兩個層次和三個階段?！皟蓚€層次”，指的是21世紀(jì)總體發(fā)展戰(zhàn)略包括初級與高級兩套戰(zhàn)略，初級戰(zhàn)略是實現(xiàn)工業(yè)化的戰(zhàn)略，高級戰(zhàn)略是實現(xiàn)新工業(yè)化的戰(zhàn)略。在這里需要指出的是，由于工業(yè)文明開始出現(xiàn)危機(jī)，又由于新工業(yè)文明已在興起，我們工業(yè)化戰(zhàn)略需要適應(yīng)形勢加以調(diào)整，因而本文提出了“適度工業(yè)化戰(zhàn)略”以代替?zhèn)鹘y(tǒng)工業(yè)化戰(zhàn)略?！叭齻€階段”，指的是工業(yè)化的初級戰(zhàn)略與新工業(yè)化的高級戰(zhàn)略在統(tǒng)一實施中要分三個階段進(jìn)行，每個階段具有不同的具體內(nèi)容與目標(biāo)(詳見第四節(jié))。

二、中國21世紀(jì)的初級發(fā)展戰(zhàn)略：適度工業(yè)化戰(zhàn)略

在21世紀(jì)，中國的發(fā)展首先要完成工業(yè)化，其次還要實現(xiàn)新工業(yè)化。相比較而言，工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略就是中國21世紀(jì)的初級發(fā)展戰(zhàn)略。

(一)中國不可能也不需要建設(shè)最發(fā)達(dá)(即過度)的工業(yè)化

首先，必須明白：中國不可能建設(shè)最發(fā)達(dá)亦即過度的工業(yè)化。西方高度發(fā)達(dá)的工業(yè)化事實上是過度發(fā)展的工業(yè)化，它是一種不可持續(xù)的物質(zhì)生產(chǎn)方式和經(jīng)濟(jì)方式。中國是一個后發(fā)展人口大國，它的工業(yè)化遇到了兩重困難：一是發(fā)達(dá)起來的工業(yè)強(qiáng)國已經(jīng)大比例地占用著世界上有限的資源，二是中國人口總量太大(等于10個日本或6個美國)，滿足中國高度工業(yè)化而需要的資源也是巨大的。工業(yè)化所需要的自然資源的短缺，決定了像我們這樣的后發(fā)展人口大國是不可能建立高度發(fā)達(dá)的工業(yè)化的，即使建立起來也不可能持久。

其次，必須明白：在今天，中國的發(fā)展實際上也不再需要建設(shè)最發(fā)達(dá)的工業(yè)化。由于新工業(yè)革命正在興起，這為中國的騰飛提供了新的歷史契機(jī)。21世紀(jì)的社會現(xiàn)代化，其主流不再是傳統(tǒng)工業(yè)化而是新工業(yè)化。中國的現(xiàn)代化建設(shè)目標(biāo)已不能只追求工業(yè)化而必須追求新工業(yè)化。

但是，中國至今還未實現(xiàn)工業(yè)化，仍需要繼續(xù)推進(jìn)工業(yè)化。然而，這時的工業(yè)化由于自身已逐漸陷于危機(jī)之中并且新工業(yè)化已在興起，因而工業(yè)化進(jìn)程應(yīng)該是發(fā)生調(diào)整、改革了工業(yè)化，是一種“適度工業(yè)化”。只有走適度工業(yè)化道路，中國才不至于陷于過度工業(yè)化所形成的危機(jī)與困境之中，才能順利地向新工業(yè)化轉(zhuǎn)移、開拓和發(fā)展。

(二)“適度工業(yè)化”的原則

1、抑制化原則。抑制化原則是建設(shè)“適度工業(yè)化”的基本要求，沒有抑制化原則就不會有“適度工業(yè)化”。抑制化原則所涉及的內(nèi)容是多方面的，包括抑制人口、生產(chǎn)、消費等各方面各環(huán)節(jié)的發(fā)展規(guī)律和發(fā)展速率，也就是人口規(guī)模要適度，生產(chǎn)規(guī)模要適度，消費規(guī)模要適度，經(jīng)濟(jì)增長要適度，對資源的消耗要適度，等等。

2、生態(tài)化原則。工業(yè)化發(fā)展已成為大自然進(jìn)化的最大破壞力量，如不及早控制工業(yè)化進(jìn)程對自然環(huán)境的破壞，大自然億萬年的進(jìn)化成果將會毀于工業(yè)化進(jìn)程之中。中國的工業(yè)化必須吸取西方傳統(tǒng)工業(yè)化的教訓(xùn)，堅決糾正生態(tài)惡化的態(tài)勢，把生態(tài)化原則貫徹到工業(yè)化進(jìn)程之中，使生態(tài)保護(hù)與工業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào)。這就是生態(tài)化原則所要求的“適度工業(yè)化”，即生態(tài)文明的工業(yè)化。

3、信息化原則。信息化并不是比工業(yè)化更高級的文明形態(tài)，而是工業(yè)文明發(fā)展的高級階段。信息化是中國工業(yè)化建設(shè)的關(guān)鍵和核心。通過信息化，中國的工業(yè)化才能達(dá)到世界先進(jìn)水平。信息化了的工業(yè)固然提高了工業(yè)生產(chǎn)率因而也提高了對自然環(huán)境的破壞力，但同時信息化也能提高貫徹抑制化原則與生態(tài)化原則的能力，能夠更好地避免過度工業(yè)化帶來的各種弊端。

4、對接化原則。工業(yè)化已不再是最高目標(biāo)，而只是一個初級目標(biāo)。工業(yè)化的初級目標(biāo)也不應(yīng)獨立于新工業(yè)化，而需要與新工業(yè)化相適應(yīng)、相連接，這就是工業(yè)化建設(shè)中的對接化原則。首先，對接化原則要求必須從新工業(yè)化的更長遠(yuǎn)目標(biāo)適度地變革工業(yè)化，使之向新工業(yè)化要求趨近，這就使工業(yè)化“適度”地變成了新型工業(yè)化。其次，對接化原則要求工業(yè)化發(fā)展要為新工業(yè)化的拓展和發(fā)展留下充分的空間和奠定必要的基礎(chǔ)。

(三)中國的適度工業(yè)化體系

中國的“適度工業(yè)化”既是中國工業(yè)化的發(fā)展目標(biāo)，也是一個發(fā)展過程，從時間上講它是21世紀(jì)20年代基本實現(xiàn)工業(yè)化之后到21世紀(jì)中葉基本實現(xiàn)現(xiàn)代化之時的中國工業(yè)化模式。中國的“適度工業(yè)化”與傳統(tǒng)工業(yè)化有明顯的不同。

1、價值特征。高度發(fā)達(dá)的工業(yè)化追求工業(yè)經(jīng)濟(jì)的無限增長和享樂至上的消費方式，這內(nèi)含著追求消耗資源的無限增長?！斑m度工業(yè)化”則以工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長有限、節(jié)約資源、適量消費為價值特征，并積極地向新工業(yè)文明的創(chuàng)造為本價值觀轉(zhuǎn)變，這內(nèi)含著保護(hù)自然、維護(hù)大自然總體進(jìn)化的價值追求。這一價值內(nèi)核，決定著“適度工業(yè)化”體系的其他特征。

2、經(jīng)濟(jì)特征。其一，突出綜合國力和經(jīng)濟(jì)質(zhì)量而不過分強(qiáng)調(diào)GNP，尤其認(rèn)為工業(yè)化框架內(nèi)的GNP增長是有限度的，也是應(yīng)該適度加以限制的。其二，強(qiáng)調(diào)各產(chǎn)業(yè)間的平衡和結(jié)構(gòu)合理。農(nóng)業(yè)的比重要下降，工業(yè)的比重要上升，但需要探索資源消耗低、環(huán)境污染少的工業(yè)新類型和生產(chǎn)新方法。服務(wù)業(yè)的比重要上升，但不能試圖無限發(fā)展工業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)之上的服務(wù)業(yè)。其三，農(nóng)業(yè)勞動力比重要下降和城市化比重要提高，這要與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對應(yīng)，但要充分考慮中國國情和新工業(yè)革命的因素。

3、文化特征。教育和科技投入要逐步提高，與物質(zhì)再生產(chǎn)投入同等重視。受高等教育的人口比重、研發(fā)人員的比重、經(jīng)費投入比重都要有一個較高水平。

4、生態(tài)特征。首先是人口規(guī)模要穩(wěn)定，中國作為人口大國尤其要控制人口增長，努力實現(xiàn)人口零增長。其次是努力提高資源利用率，積極倡導(dǎo)循環(huán)生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)。同時應(yīng)提出“自然未開發(fā)率”的發(fā)展新指標(biāo)。

三、中國21世紀(jì)的高級發(fā)展戰(zhàn)略：新工業(yè)化戰(zhàn)略

21世紀(jì)的中國，最終是要建設(shè)和實現(xiàn)新工業(yè)化。相對適度工業(yè)化戰(zhàn)略而言，新工業(yè)化戰(zhàn)略就是中國21世紀(jì)的高級發(fā)展戰(zhàn)略。

(一)中國建設(shè)新工業(yè)化的條件

雖然中國目前還未實現(xiàn)工業(yè)化，但已經(jīng)具備了建設(shè)新工業(yè)化的條件，中國不能等到完全實現(xiàn)工業(yè)化之后(即20年或50年后)再開展新工業(yè)化建設(shè)。

第一，歷史的啟示。歷史上新舊文明斷裂和交替的時期，往往正是原本較落后的國家和民族后來居上的歷史契機(jī)。中國應(yīng)該充分認(rèn)識工業(yè)文明的危機(jī)與新工業(yè)革命的歷史機(jī)遇，避免過度工業(yè)化必然帶來的困境，率先開拓新工業(yè)文明。

第二，目前，在世界范圍已興起了新工業(yè)革命的浪潮，這個歷史大背景已為中國開拓和建設(shè)新工業(yè)化提供了客觀條件。在這種形勢下，誰(尤其是世界大國或地區(qū))能自覺認(rèn)識到工業(yè)文明的危機(jī)和新工業(yè)文明的必然到來并積極開拓它，誰就能獲得發(fā)展的主動權(quán)，并能在新工業(yè)革命中居于領(lǐng)先地位。

第三，中國自身也具備了開拓新工業(yè)化的條件。首先，中國的綜合國力大大增強(qiáng)，這為開拓新工業(yè)化提供了必備的經(jīng)濟(jì)條件。其次，中國的工業(yè)化進(jìn)程為開拓新工業(yè)化積累了必要的技術(shù)儲備。再次，中國在新興科技的許多領(lǐng)域居于世界前列，這為開拓新工業(yè)化提供了關(guān)鍵性的要素。

(二)中國的新工業(yè)化體系

建設(shè)新工業(yè)化要有一個基本目標(biāo)即新工業(yè)化體系，目前我們還不可能細(xì)致地描繪中國的未來新工業(yè)化體系，而只能從原則上就其主要特點做一些初步探索(表2)。

附圖

1、智能化微制造化。第一，智能化微制造科技及其產(chǎn)業(yè)化成為社會的關(guān)鍵科技支撐和社會的主導(dǎo)生產(chǎn)方式，社會物質(zhì)生產(chǎn)逐步由采掘和利用天然化學(xué)資源轉(zhuǎn)變?yōu)槔枚啻卧偕a(chǎn)中已作為廢棄物質(zhì)的小分子、原子材料來人工生產(chǎn)和利用化學(xué)物質(zhì)，即從天然化學(xué)生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)槿斯せ瘜W(xué)生產(chǎn)。第二，能源開發(fā)進(jìn)入更深層次。工業(yè)化生產(chǎn)主要利用天然礦物能源即化學(xué)能源。新工業(yè)化則把一次能源定位在物理能源上，主要是核能和太陽能等。第三，材料開發(fā)也會進(jìn)入更深層次，即不斷開發(fā)利用小分子、原子乃至亞原子材料，以人工生成具有全新性能的宏觀新材料并進(jìn)一步加工制造出用途無比豐富的新產(chǎn)品。第四，信息化發(fā)展為智能化，社會生產(chǎn)社會生活都高度智能化。中國在信息科技、納米科技、生物科技等領(lǐng)域已處于世界前列，必須繼續(xù)保持這種優(yōu)勢，以確保在新工業(yè)化進(jìn)程中的領(lǐng)先地位。

2、循環(huán)化生態(tài)化。智能化微制造化科技及其產(chǎn)業(yè)化，在社會的宏觀總生產(chǎn)過程上引導(dǎo)出一場大變革，即從工業(yè)化的“資源-生產(chǎn)-廢棄物”的單向生產(chǎn)過程轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源-生產(chǎn)-廢棄物(再生產(chǎn)資源)-再生產(chǎn)”的循環(huán)式生產(chǎn)過程。整個社會經(jīng)濟(jì)體系形成了循環(huán)經(jīng)濟(jì)，新工業(yè)社會也成為循環(huán)型社會。這種循環(huán)生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、循環(huán)社會又帶來了更大的變革：(1)物質(zhì)資源消耗由于循環(huán)利用而不再增長，并限制在一定范圍內(nèi)，形成了有限生產(chǎn)生活圈；(2)人口增長停止；(3)不再過多干擾自然演化，形成了真正的生態(tài)社會，同時又在不斷開拓更深層次的自然和文明；(4)生活資料短缺現(xiàn)象逐漸得到克服，生產(chǎn)資料占有制度逐漸衰退。中國是一個資源相對貧乏而人口眾多的國家，在建設(shè)新工業(yè)化中更必須把循環(huán)化生態(tài)化置于特別重要的地位。

3、太空化。新工業(yè)時代的物質(zhì)生產(chǎn)一方面深入到小分子、原子、基本粒子層次，另方面則擴(kuò)展到地球之外的太空。從這個意義上講，新工業(yè)社會也是太空化的社會。中國的太空科技處于世界領(lǐng)先地位，這為推進(jìn)新工業(yè)化的太空開發(fā)奠定了基礎(chǔ)。在21世紀(jì)的新工業(yè)化戰(zhàn)略中，中國必須把發(fā)展太空科技和太空產(chǎn)業(yè)放在突出的位置。但是，必須同時認(rèn)識到太空活動的高度智能化特點，即太空開發(fā)活動的主要方式是“人-機(jī)”組合活動，主要依賴于高智能化的太空自動探測裝備和太空機(jī)器人，主要是建立太空信息網(wǎng)絡(luò)和自動化控制系統(tǒng)。還要注意把智能化微制造科技與太空科技結(jié)合起來，以達(dá)到太空開發(fā)的高化學(xué)化、生命化和生態(tài)化。

4、創(chuàng)造為本化。從“生產(chǎn)-生活-享樂”為軸心的傳統(tǒng)價值觀轉(zhuǎn)向創(chuàng)造為本、以類為本的新價值觀。新工業(yè)社會的宏觀產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要有四個層次，即(1)農(nóng)業(yè)工業(yè)的傳統(tǒng)物質(zhì)生產(chǎn)業(yè)、(2)人工創(chuàng)造和利用化學(xué)物質(zhì)和深層循環(huán)式生產(chǎn)為主體的新工業(yè)、(3)生活服務(wù)業(yè)、(4)科技教育文化業(yè)，物質(zhì)生產(chǎn)業(yè)和生活服務(wù)業(yè)的科技含量都很高，這是一個走向創(chuàng)造的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。人們熟悉的三次產(chǎn)業(yè)分層變?yōu)樗拇萎a(chǎn)業(yè)分層，農(nóng)業(yè)和工業(yè)合為一個層次，科技教育文化業(yè)作為一個獨立的產(chǎn)業(yè)層次，這是新工業(yè)社會產(chǎn)業(yè)組合的新變化。中國在21世紀(jì)的新工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中，必須重視民族的創(chuàng)新意識、創(chuàng)造為本、以人類為本價值觀的培育，不斷加大科技教育事業(yè)的投入，不斷發(fā)展壯大科技教育事業(yè)。

新工業(yè)化在經(jīng)濟(jì)比重和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上，在勞動力結(jié)構(gòu)上，甚至在新的社會評估體系上，都會有一個數(shù)量上的體現(xiàn)?？沙醪教岢鋈缦乱粋€新工業(yè)化的主要指標(biāo)體系：(1)資源深層循環(huán)利用率＞50%；(2)一次能源中物理能源(如核能、太陽能)使用率＞50%；(3)新工業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)工業(yè)產(chǎn)值比＞1；(4)物質(zhì)生產(chǎn)業(yè)、生活服務(wù)業(yè)、科教文化業(yè)的勞動力各占社會總勞動力的1/3或物質(zhì)生產(chǎn)業(yè)勞動力＜33%(表3)。

表3新工業(yè)化主要指標(biāo)

序號標(biāo)準(zhǔn)

1資源深層循環(huán)利用率＞50%

2物理能源使用率＞50%

3新工業(yè)產(chǎn)值與農(nóng)工業(yè)產(chǎn)值比＞1

4物質(zhì)生產(chǎn)業(yè)、生活服務(wù)業(yè)、科教文化業(yè)的勞動力各占社會總

勞動力的1/3或物質(zhì)生產(chǎn)業(yè)勞動力＜33%

建設(shè)新工業(yè)化是一項龐大復(fù)雜的工程，需要采取切實可行的戰(zhàn)略措施。從新工業(yè)化演進(jìn)的機(jī)制與中國的實際出發(fā)，應(yīng)主要考慮如下三項措施：第一，轉(zhuǎn)移式發(fā)展；第二，分層式發(fā)展；第三，跨越式發(fā)展。

(三)建設(shè)新工業(yè)化必須實行一場文明形態(tài)的革命

建設(shè)新工業(yè)化是一場人類文明形態(tài)的大革命、大飛躍，文明形態(tài)的革命不僅需要科技革命、產(chǎn)業(yè)革命(生產(chǎn)方式的革命)，而且需要社會體制革命、社會觀念革命。所以，中國在21世紀(jì)要建設(shè)新工業(yè)化，就必須進(jìn)行一場文明形態(tài)的大變革。

經(jīng)濟(jì)體制的變革。其一，建立與國際接軌的各種產(chǎn)業(yè)制度、經(jīng)濟(jì)制度，尤其是要形成市場與計劃相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)體制。其二，新工業(yè)化將推動國家經(jīng)濟(jì)體制從生活主導(dǎo)型向科教主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。其三，新工業(yè)化生產(chǎn)使生產(chǎn)生活資料的稀缺性大大降低，將更注重共享性財富的創(chuàng)造，這將大大淡化物質(zhì)個體占有制即占有制的社會化大大加強(qiáng)。

政治體制的變革。其一，高度民主化，個體意志與社會意志的一體化。其二，高度社會化、全面社會化，這屬于社會主義制度政治內(nèi)涵的應(yīng)有之義。

社會觀念的變革。新工業(yè)文明的社會觀念是更加重視宇宙演化與人類作用的類價值觀，從個人的狹隘觀念中走出來，從人類生活的小圈子走出來，走向更深層的物質(zhì)探索與生產(chǎn)，走向“再生產(chǎn)整個自然界”(馬克思語)。在新工業(yè)化建設(shè)過程中，弘揚和培育中華民族精神是十分重要的，這是21世紀(jì)中華文化重新崛起的大好歷史機(jī)遇。

四、中國21世紀(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的實施

實施21世紀(jì)的總體復(fù)合型發(fā)展戰(zhàn)略，首先要處理好工業(yè)化與新工業(yè)化的關(guān)系，其次要在百年發(fā)展中分階段地有所側(cè)重地予以實施(表4)。

附圖

(一)21世紀(jì)前20年：工業(yè)化實現(xiàn)期與新工業(yè)化開拓期

1、實現(xiàn)適度工業(yè)化。在21世紀(jì)的前20年時間里，要努力建設(shè)并實現(xiàn)“適度工業(yè)化”。主要目標(biāo)和措施是：國民經(jīng)濟(jì)大幅度提高，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)大大優(yōu)化；實施科教興國戰(zhàn)略，普及高中教育并大幅度提高高等教育，用信息化帶動工業(yè)化；實施調(diào)控發(fā)展(可持續(xù)發(fā)展)戰(zhàn)略和生態(tài)戰(zhàn)略，節(jié)約資源，減少污染，控制人口規(guī)模；提高城鎮(zhèn)人口比重，大力發(fā)展生活服務(wù)業(yè)，把農(nóng)村剩余勞動力主要轉(zhuǎn)移到生活服務(wù)業(yè)中來。

2、重點開拓新工業(yè)化。在21世紀(jì)前20年，新工業(yè)化還不可能全面展開，而只是處于開拓時期。其開拓的任務(wù)和措施主要有：(1)自覺制定新工業(yè)化的宏觀發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)調(diào)好繼續(xù)推進(jìn)工業(yè)化與開拓新工業(yè)化的關(guān)系；(2)集中力量進(jìn)行關(guān)鍵科技的攻關(guān)，力爭在新工業(yè)化的關(guān)鍵科技領(lǐng)域居于世界領(lǐng)先地位，這其中主要包括信息科技、納米科技、生物科技、新能源科技、新材料科技、生態(tài)科技、太空科技等；(3)努力運用高新科技成果改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)尤其是工業(yè)，使傳統(tǒng)工業(yè)發(fā)生“適度”轉(zhuǎn)變；(4)積極推進(jìn)高新技術(shù)(新工業(yè)化領(lǐng)域的科技成果)的應(yīng)用，努力形成新工業(yè)化的產(chǎn)業(yè)，使傳統(tǒng)工業(yè)獲得向新工業(yè)化轉(zhuǎn)移的空間；(5)要大力倡導(dǎo)創(chuàng)造為本價值觀，明確提出“建立學(xué)習(xí)創(chuàng)造型社會”的發(fā)展戰(zhàn)略；(6)廣泛加強(qiáng)國際科技合作。

(二)2021年到2050年：工業(yè)化持續(xù)期與新工業(yè)化發(fā)展期

1、持續(xù)推進(jìn)工業(yè)化。21世紀(jì)前20年雖然基本實現(xiàn)了工業(yè)化，但工業(yè)化仍需一段時期來完善和成熟。持續(xù)推進(jìn)工業(yè)化的任務(wù)和措施主要是：(1)繼續(xù)推進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)必需的工業(yè)部門，并且注重提高其科技含量；(2)對工業(yè)的產(chǎn)業(yè)總體進(jìn)行全面分析，限制那些資源消耗高、環(huán)境污染重的行業(yè)的發(fā)展，建立完善的工業(yè)發(fā)展調(diào)控機(jī)制，避免過度工業(yè)化及其帶來的危機(jī)；(3)努力運用新工業(yè)化科技成果改造傳統(tǒng)工業(yè)，使之向新工業(yè)化轉(zhuǎn)移。到21世紀(jì)中葉，傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的比重保持與新工業(yè)經(jīng)濟(jì)持平或略低。

2、大力發(fā)展新工業(yè)化。21世紀(jì)上半葉的后30年，新工業(yè)化進(jìn)入了大力發(fā)展時期。大力發(fā)展新工業(yè)化的主要任務(wù)和措施是：(1)制定大力發(fā)展新工業(yè)化的具體計劃，有計劃有步驟地推進(jìn)新工業(yè)化；(2)建立完善的新工業(yè)化科技體系；(3)分層發(fā)展新工業(yè)化，注重發(fā)展?jié)B透力大、主導(dǎo)性強(qiáng)的新工業(yè)領(lǐng)域；(4)大力推進(jìn)新工業(yè)科技的產(chǎn)業(yè)化，從改造傳統(tǒng)工業(yè)為主轉(zhuǎn)向新產(chǎn)業(yè)化為主，努力形成社會規(guī)模的深層次循環(huán)式生產(chǎn)體系；(5)進(jìn)行相關(guān)的社會體制與觀念變革，基本普及高等教育，深入建設(shè)“學(xué)習(xí)創(chuàng)造型社會”。(6)積極建立國際科技合作體系，努力建立東北亞新工業(yè)產(chǎn)業(yè)帶。到21世紀(jì)中葉，中國所實現(xiàn)的現(xiàn)代化應(yīng)是新工業(yè)化得到較大發(fā)展的現(xiàn)代化。

(三)21世紀(jì)后50年：工業(yè)化轉(zhuǎn)變期與新工業(yè)化實現(xiàn)期

1、逐步改革工業(yè)化。中國在21世紀(jì)上半葉經(jīng)歷了工業(yè)化實現(xiàn)期和工業(yè)化持續(xù)期之后，在下半世紀(jì)開始進(jìn)入工業(yè)化的轉(zhuǎn)變期。工業(yè)化轉(zhuǎn)變期的主要戰(zhàn)略任務(wù)和措施是：(1)有步驟地淘汰已失去生命力的工業(yè)部門，積極地用新工業(yè)部門去取代它們；(2)有限發(fā)展良性工業(yè)，某些傳統(tǒng)工業(yè)生產(chǎn)仍是經(jīng)濟(jì)可行的，但對其規(guī)模要加以限制；(3)運用新工業(yè)科技積極改造傳統(tǒng)工業(yè)，使之轉(zhuǎn)變?yōu)樾鹿I(yè)部門。

2、全面建設(shè)新工業(yè)化。在21世紀(jì)上半葉，新工業(yè)化已獲巨大發(fā)展，下半葉50年就應(yīng)該全面建設(shè)新工業(yè)化。全面建設(shè)新工業(yè)化的戰(zhàn)略任務(wù)和措施主要是：(1)全面發(fā)展科學(xué)技術(shù)尤其是新工業(yè)化領(lǐng)域的科學(xué)技術(shù)，關(guān)注和實現(xiàn)新一輪科技創(chuàng)新；(2)深入掌握智能化微制造技術(shù)和深層次循環(huán)式生產(chǎn)技術(shù)，使人工生產(chǎn)和利用化學(xué)物質(zhì)成為普及的社會化生產(chǎn)技術(shù)；(3)努力推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，形成以新工業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，真正建立起人工化學(xué)生產(chǎn)體系和循環(huán)經(jīng)濟(jì)社會；(4)生產(chǎn)資源與生活產(chǎn)品的匱乏問題將基本得到解決，應(yīng)把自然資源的消耗限制在較小范圍，建設(shè)真正的生態(tài)社會；(5)太陽能和熱核能成為主導(dǎo)能源；(6)太空開發(fā)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之一，逐步建立太空社會；(7)牢牢樹立創(chuàng)造為本、以類為本價值觀，拓展和深化“學(xué)習(xí)創(chuàng)造型社會”的建設(shè)，建立健全新工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)政治體制，促進(jìn)人與社會的全面發(fā)展?？傊?1世紀(jì)末，中國要基本實現(xiàn)新工業(yè)化。

東北老工業(yè)基地的調(diào)整、改造和振興是我國新時期帶有全局性和前瞻性意義的重大戰(zhàn)略舉措，是繼浦東開發(fā)開放和西部大開發(fā)之后又一項復(fù)雜、艱巨和長期的系統(tǒng)工程。東北老工業(yè)基地的調(diào)整、改造和振興一方面需要各級政府有計劃地支付必要的改革成本，減輕“歷史包袱”，輕裝上陣，另一方面需要政府改革投融資體制，培育新的增長點。但更為重要的是，各級政府必須加快職能轉(zhuǎn)變，為老工業(yè)基地的調(diào)整、改造和振興創(chuàng)造一個寬松、透明、統(tǒng)一和可預(yù)期的投資環(huán)境。就東北老工業(yè)基地的投資環(huán)境改善問題，課題組赴遼寧省進(jìn)行了專題調(diào)研，先后與省政府、沈陽市政府、大連市政府、大連市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會等有關(guān)部門（機(jī)構(gòu)）的領(lǐng)導(dǎo)，以及華晨控股公司、東軟集團(tuán)、沈陽遠(yuǎn)大集團(tuán)、營口盼盼集團(tuán)、大連重工起重集團(tuán)、大連機(jī)床集團(tuán)、大連造船重工集團(tuán)等國有、民營和外資企業(yè)的代表進(jìn)行了座談，感到加快政府職能的轉(zhuǎn)變，改善投資環(huán)境，是遼寧省乃至整個東北地區(qū)實現(xiàn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)振興的當(dāng)務(wù)之急。

一、改善投資環(huán)境的基本經(jīng)驗與總體評價

（一）經(jīng)驗與成效

近年來，遼寧省各級政府為改善投資環(huán)境特別是在外商投資的軟環(huán)境建設(shè)方面，進(jìn)行了一系列改革，取得了一定成效（參見遼寧省對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作廳《我省外商投資軟環(huán)境建設(shè)成就及存在問題》，2003年7月）。

1.提高辦事效率，加強(qiáng)涉外窗口部門服務(wù)的規(guī)范化和科學(xué)化。首先是實行了辦事公開制度，公開和簡化了外商投資的辦事程序和效率，規(guī)范了利用外資的立項審批、合同、工商、土地、勞動、稅務(wù)、外匯、海關(guān)、商品檢驗等主要涉外部門的公開辦事程序，大力推行了“一站式服務(wù)、一部門執(zhí)法、一窗口收費”的作法；其次是推行了社會服務(wù)承諾制度，要求公用、城建、供熱、商業(yè)、郵電、交通、電力、衛(wèi)生、金融、口岸、旅游等重點社會服務(wù)部門公布社會服務(wù)承諾的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任和服務(wù)時限等，接受社會監(jiān)督；第三是實施延伸服務(wù)，要求海關(guān)、商檢、衛(wèi)檢、動植物檢、港監(jiān)、邊檢等部門實行海港口岸國際航行船舶24小時值班制、機(jī)場留守待命制、貨物申報放行周六加班制、節(jié)假日加班預(yù)約等一系列方便企業(yè)的辦法；第四是建立了與外商對話例會制度，省政府每年召開一至二次有外資企業(yè)董事長和總經(jīng)理參加的投資環(huán)境座談會，直接聽取外商對投資環(huán)境的意見和建議，幫助他們解決困難和問題。

2.加強(qiáng)依法行政，規(guī)范政府職能部門的管理行為。其主要作法：一是出臺了《遼寧省外商投資企業(yè)條例》，對外資企業(yè)的設(shè)立、變更、解散、組織機(jī)構(gòu)、權(quán)利與義務(wù)、權(quán)益保護(hù)與服務(wù)、監(jiān)督管理等都做了詳盡的規(guī)定。二是出臺了遼寧省進(jìn)一步改善投資軟環(huán)境若干意見，對政府部門的管理職能和行為實行辦事“三公開”，提高涉外執(zhí)法人員素質(zhì)，對企業(yè)進(jìn)行檢查、培訓(xùn)、處罰、參觀考察等作出了規(guī)范。

3.治理了對外投資企業(yè)稅外收費。一是清理了外商投資企業(yè)反映比較大的行政事業(yè)性收費，制定了遼寧省外商投資企業(yè)行政事業(yè)收費手冊和收費監(jiān)督卡制度，對不合理收費，外商投資企業(yè)有權(quán)拒絕。對于收費人員到企業(yè)收費行為，收費人員必須在收費監(jiān)督卡上寫明收費項目、標(biāo)準(zhǔn)、依據(jù)、時間、金額并填寫收費單位和收費人員姓名。不填寫收費監(jiān)督卡的單位不得收費。

4.加強(qiáng)了外商及外商投資企業(yè)的投訴工作。各級領(lǐng)導(dǎo)非常重視外資企業(yè)投訴工作，2002年直接批示的投訴案件占投訴中心受理案件的69%。自上而下地組建了外商投訴協(xié)調(diào)中心，加大對重大投訴案件及積案的處理。建立外商投訴工作負(fù)責(zé)制和責(zé)任制，實施“領(lǐng)導(dǎo)包案制”，將外商投資企業(yè)投訴結(jié)案率作為省政府考核各市工作的一項指標(biāo)。建立了政府投訴部門與司法部門的聯(lián)席協(xié)調(diào)制度，以解決司法方面的外商投訴問題。

（二）總體評價

與東南沿海發(fā)達(dá)地區(qū)相比，東北老工業(yè)基地在區(qū)位、資源稟賦、交通、城市基礎(chǔ)設(shè)施、土地成本、勞動力成本等“硬件”方面具有一定的競爭力，而差距主要體現(xiàn)在“軟件”方面。從利用外資的總量上看，在東三省利用外資處于領(lǐng)先水平的遼寧省2002年實際利用外資總額也僅約40億美元（主要集中在大連和沈陽），在東部沿海地區(qū)處于落后位置，甚至低于同年蘇州一市的利用外資水平（48億美元）。不可否認(rèn)的一個重要原因就是投資環(huán)境的建設(shè)方面存在差距。

遼寧省企業(yè)調(diào)查隊曾就外商投資環(huán)境問題在省范圍內(nèi)進(jìn)行了抽樣調(diào)查。在抽查的227戶樣本企業(yè)中，49.34%的樣本企業(yè)認(rèn)為地理位置優(yōu)越、區(qū)位優(yōu)勢明顯是外商對遼寧省投資環(huán)境最具吸引力的首選因素，對遼寧省的交通、通信、航空運輸和港口裝卸便捷度的滿意度較高。同時，樣本企業(yè)普遍認(rèn)為，遼寧省在投資“軟環(huán)境”建設(shè)上還有待改進(jìn)，如投資手續(xù)、涉外投資管理、市場秩序、法律環(huán)境、社會保障體系、融資服務(wù)體系等方面還需要盡快改善（詳見表1）。

表1外商建議遼寧投資環(huán)境需要改善的主要方面

資料來源：“遼寧投資環(huán)境調(diào)查”，國家統(tǒng)計局2003年6月9日，參見中華網(wǎng)。

二、投資環(huán)境存在的主要問題

通過一系列調(diào)研座談，我們了解到，目前遼寧省的投資環(huán)境還亟待改善。下面列舉各界反映比較集中的幾個方面問題：

（一）以行政性審批為核心的投融資管理體制是影響社會性投資的一大障礙

近年來，遼寧省招商引資工作正面臨前所未有的大好形勢，一方面是在全球制造業(yè)加速向中國轉(zhuǎn)移的背景下，遼寧省的區(qū)位優(yōu)勢、人才優(yōu)勢、基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢，以及裝備制造業(yè)和原材料工業(yè)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)優(yōu)勢正逐漸顯現(xiàn)，另一方面是省內(nèi)外一批民營企業(yè)快速成長，具備了在遼寧省投資大項目的資金和技術(shù)實力。然而，現(xiàn)行的投融資體制已不適應(yīng)形勢發(fā)展的需要。據(jù)遼寧省有關(guān)人士反映，一是按投資額劃定的分級審批制過于嚴(yán)格，限制了一批大型外商投資項目的投資建設(shè)；二是審批環(huán)節(jié)手續(xù)復(fù)雜，周期過長，無形中也加大了競爭性項目的投資風(fēng)險。

（二）沉重的“歷史包袱”和較高的金融風(fēng)險極大地限制了本地和域外資本的進(jìn)入

東北地區(qū)國有經(jīng)濟(jì)比重大，“歷史包袱”沉重，表現(xiàn)為“幾多”：老企業(yè)和大企業(yè)多，中央企業(yè)多，離退休職工和富余人員多，國企內(nèi)部嵌套的“大集體”職工多，銀行負(fù)債多，企業(yè)社會職能多，社會保障欠費多。此外，省內(nèi)商業(yè)銀行長期居高不下的不良貸款比率影響了戰(zhàn)略投資者的投資信心和正常的金融活動。而徹底解決居高不下的不良貸款比率，降低金融風(fēng)險，單憑一省之力是不夠的。

（三）不同所有制企業(yè)面對不平等的政策環(huán)境

遼寧省企業(yè)界特別是國有企業(yè)和民營企業(yè)都希望國家有關(guān)政策更加公平和透明。國有企業(yè)代表認(rèn)為，除了歷史負(fù)擔(dān)重外，國有企業(yè)在行政干預(yù)、國有資產(chǎn)處置、經(jīng)營者激勵機(jī)制（如年薪制）、稅收負(fù)擔(dān)、軍品生產(chǎn)等方面，與民營企業(yè)和外資企業(yè)沒有站在同一條起跑線上。民營企業(yè)代表反映的政策不平等問題則主要集中在國債項目、債轉(zhuǎn)股、下崗分流補(bǔ)貼、企業(yè)破產(chǎn)政策、進(jìn)出口權(quán)、稅收政策和稅務(wù)稽查活動、技術(shù)改造項目融資和財政貼息、國家工程研究中心認(rèn)定等方面，相對于國有企業(yè)而言，民營企業(yè)總處于“被政策遺忘的角落”。關(guān)于“內(nèi)外有別”的政策問題，內(nèi)資企業(yè)普遍呼吁國家應(yīng)對外資企業(yè)一視同仁。如省政府要求省內(nèi)內(nèi)資企業(yè)（含國有和民營企業(yè)）按銷售額2‰征收河道維護(hù)費，而外資企業(yè)可以免交，此外，國家應(yīng)調(diào)整外資企業(yè)稅收優(yōu)惠政策。相比之下，由于目前我國對外資優(yōu)惠政策較多，外資企業(yè)代表反映政策不平等問題不多，問題主要集中在貿(mào)易政策、通關(guān)效率、政策的及時性與透明度等方面。

（四）貿(mào)易政策與通關(guān)環(huán)境

在調(diào)研過程中，遼寧省企業(yè)界代表普遍反映國家有關(guān)貿(mào)易政策需要進(jìn)一步完善和調(diào)整，如東軟集團(tuán)反映在數(shù)字醫(yī)療設(shè)備和核磁共振設(shè)備等高端產(chǎn)品領(lǐng)域，目前進(jìn)口政策呈現(xiàn)出零部件和產(chǎn)成品“關(guān)稅倒掛”的現(xiàn)象，不利于國內(nèi)企業(yè)零部件生產(chǎn)的本地化和進(jìn)口替代。出口退稅難也是出口企業(yè)反映比較集中的問題。大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的兩家日資企業(yè)代表特別談到了國家關(guān)于二手進(jìn)口設(shè)備控制過于嚴(yán)格，不利于日本企業(yè)向中國內(nèi)地的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

（五）工業(yè)用地和人才引進(jìn)問題

據(jù)遼寧省政府有關(guān)部門和企業(yè)代表反映，與東南沿海其它地區(qū)相比，遼寧省的工業(yè)用地指標(biāo)控制偏嚴(yán)，在一定程度上制約了遼寧省新增投資和改造項目。目前，遼寧省農(nóng)田比例居全國首位，達(dá)到87%，而全國平均水平為80%。全省采煤沉陷地區(qū)的用地指標(biāo)問題已經(jīng)基本解決，但老企業(yè)的搬遷改造用地卻很難解決。省內(nèi)企業(yè)還普遍反映，目前企業(yè)急需的高技術(shù)人才引進(jìn)還需要政府在一系列配套政策上予以傾斜，如個人收入所得稅政策、家屬就業(yè)、子女就學(xué)、搬家安置、購買住房、汽車等大件消費品的消費稅政策等需要進(jìn)行調(diào)整。

（六）經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)與老工業(yè)基地的投資環(huán)境不配套問題

調(diào)研組在大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)調(diào)研過程中了解到，該區(qū)是目前國內(nèi)投資環(huán)境較好的國家級開發(fā)區(qū)之一。良好的投資環(huán)境和軟硬件建設(shè)使得大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)近年來保持了GDP年均增長20%以上的發(fā)展速度（據(jù)零點調(diào)查、前進(jìn)策略與《智囊》雜志聯(lián)合進(jìn)行的《全國十大開發(fā)區(qū)投資環(huán)境進(jìn)展》評價中，大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的綜合指標(biāo)得分位居第6位。前五位分別是：昆山、北京、天津、浦東、深圳開發(fā)區(qū)。參見“投資者評各地投資環(huán)境蘇州昆山、北京綜合居前”，2002年5月29日《中國經(jīng)營報》）。但是從投資環(huán)境特別是產(chǎn)業(yè)環(huán)境上看，大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)與長三角、珠三角等地區(qū)的開發(fā)區(qū)相比還存在較大差距，這集中體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)配套體系、技術(shù)環(huán)境、物流體系等方面。大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的主要產(chǎn)品與老工業(yè)基地很難配套，特別是對于開發(fā)區(qū)內(nèi)的高新技術(shù)產(chǎn)品，難以形成“以整機(jī)帶動配套，以配套促進(jìn)整機(jī)生產(chǎn)”的“產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境”，以至于開發(fā)區(qū)內(nèi)生產(chǎn)的零部件產(chǎn)品也主要是為南方企業(yè)來配套。

（七）行政效率和規(guī)范性、政策透明度和可預(yù)見性問題

遼寧省企業(yè)代表普遍反映，政府（中央政府和地方政府）在改善投資環(huán)境方面，除了要放松投資領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入限制外，還應(yīng)該簡化行政程序，提高行政效率，特別是對于中央直屬企業(yè)，受條塊分割體制的影響，“婆婆”太多，職能交叉，程序繁雜，辦事效率不高。有的企業(yè)反映，因曾向當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門提出規(guī)范和改進(jìn)稅務(wù)稽查工作的建議，就受到稅務(wù)機(jī)關(guān)工作人員的刁難。此外，政府還應(yīng)該增強(qiáng)政策的透明度和可預(yù)見性。如政府在調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策時，應(yīng)該為企業(yè)留有一定的調(diào)整時間，同時，應(yīng)該通過多種形式和渠道，如通過行業(yè)協(xié)會等中介組織及時向有關(guān)企業(yè)傳達(dá)和講解。

三、改善投資環(huán)境的若干建議

（一）盡快將東北老工業(yè)基地的調(diào)整、改造和振興工作上升到國家戰(zhàn)略高度

鑒于目前東北老工業(yè)基地調(diào)整、改造和振興所面臨的政治、經(jīng)濟(jì)、社會和輿論形勢，我們認(rèn)為，中央政府應(yīng)下決心將東北老工業(yè)基地的調(diào)整、改造和振興上升到國家戰(zhàn)略高度上來推進(jìn)，使之成為繼浦東開發(fā)開放戰(zhàn)略和西部大開發(fā)戰(zhàn)略之后的我國又一個重要的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略。其主要原因是：第一，東北老工業(yè)基地的改造和振興是一項艱巨、復(fù)雜和長期的系統(tǒng)工程，零敲碎打式的改革和援助政策被以往經(jīng)驗證明存在很大局限性，需要整體規(guī)劃和全方位推進(jìn)，以發(fā)揮政策的整體效能和協(xié)同作用；第二，老工業(yè)基地改造和振興是全方位的制度創(chuàng)新，涉及到各級政府及職能部門、各類企業(yè)、社會組織和城鄉(xiāng)居民方方面面的切身利益，不從國家戰(zhàn)略高度上推進(jìn)有可能會導(dǎo)致改革目標(biāo)和政策初衷被既得利益所阻斷的困境；第三，將東北老工業(yè)基地的改造和振興上升到國家戰(zhàn)略高度在某種程度上將形成“政策感召力”，增強(qiáng)境內(nèi)外投資者的信心，有利于本地區(qū)吸引和利用各種形式的戰(zhàn)略性投資；第四，浦東開發(fā)開放和西部大開發(fā)戰(zhàn)略的模式和經(jīng)驗為東北老工業(yè)基地的改造和振興提供了現(xiàn)成的體制模式和政策參考；第五，東北老工業(yè)基地改造和振興國家戰(zhàn)略的制定和實施，為進(jìn)一步改善投資環(huán)境，轉(zhuǎn)變政府職能提供了堅實的制度保障。

（二）加強(qiáng)法制建設(shè)，依法治政，依法行政，提高政府行政行為的合法性、規(guī)范性和科學(xué)性

改善投資環(huán)境，轉(zhuǎn)變政府職能，說到底是一個如何規(guī)范、約束政府行為，使政府決策更加規(guī)范化、科學(xué)化和民主化的過程。在成熟市場經(jīng)濟(jì)社會，法律是規(guī)范和約束政府行為的最可靠的制度安排。在現(xiàn)實生活中，之所以出現(xiàn)屢禁不止的亂收費、亂罰款和亂攤派的“三亂現(xiàn)象”，繁文縟節(jié)的行政程序，拖拉低下的行政效率，一個根本原因是我們還沒有建立起一套完善、規(guī)范和透明的、規(guī)范政府行為的法律環(huán)境。在東北老工業(yè)基地，由于計劃體制的長期作用，經(jīng)濟(jì)與社會管理體制明顯地帶有“大政府、小社會”的傳統(tǒng)特征，政府對經(jīng)濟(jì)與社會生活的干預(yù)范圍和程度都要高于東部發(fā)達(dá)地區(qū)?？梢灶A(yù)期，實施東北老工業(yè)基地調(diào)整、改造和振興的國家戰(zhàn)略，必將給當(dāng)?shù)卣奥毮懿块T以更多的事權(quán)和財權(quán)，如果沒有健全的規(guī)范政府行為的法律環(huán)境，政府行為“錯位”、“失位”和“越位”的負(fù)面效應(yīng)將更加突顯，以權(quán)謀私的腐敗行為將愈演愈烈。因此，建議：（1）國家立法機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快出臺《行政程序法》等規(guī)范政府行政行為的基本法律；（2）盡快出臺《國家公務(wù)員法》，實施以政務(wù)類和業(yè)務(wù)類分類管理為重點的公務(wù)員分類管理制度，建立健全行政首長的職務(wù)任期制、辭職制和用人失察失誤責(zé)任追究制；（3）加大地方性法規(guī)、規(guī)章以及各級政府及其職能部門的規(guī)范性文件的備案審查力度，重點解決違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定設(shè)定行政許可、行政收費、行政處罰和行政強(qiáng)制措施，違反上位法規(guī)定或者自行設(shè)定實行地區(qū)封鎖的內(nèi)容，違反上位法規(guī)定，或者自行設(shè)定增加管理相對人義務(wù)的內(nèi)容，或者自行設(shè)定降低或者減少管理相對人合法利益的內(nèi)容，以及超越本地區(qū)、本部門的權(quán)限規(guī)定行政管理的有關(guān)事項和內(nèi)容等問題（“國務(wù)院法制辦:行政立法五大問題法規(guī)審查當(dāng)立行”，2003年8月13日《中國青年報》）。

（三）簡化行政程序，提高行政效率，增強(qiáng)政策統(tǒng)一性和透明度，加強(qiáng)監(jiān)督，完善政績考核制度，塑造“親商、親民”的“服務(wù)型誠信政府”

行政效率的高低直接反映一個地區(qū)的政府形象和制度環(huán)境，是商業(yè)投資環(huán)境的“窗口”。遼寧省被調(diào)研企業(yè)的代表普遍認(rèn)為提高政府（包括中央政府和地方政府）行政效率，簡化行政程序是改善投資環(huán)境和轉(zhuǎn)變政府職能的頭等要務(wù)。大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會在簡化行政程序和提高行政效率方面的成功經(jīng)驗是值得借鑒和推廣的。通過完善行政程序制度和行政許可制度，從根本上解決目前在行政性放權(quán)過程中存在的“放小不放大”、“放輕不放重”和“放虛不放實”的問題。政府應(yīng)通過多種渠道及時向行政相對人公布有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，提高政策透明度，并適時召開社會各界參加的溝通座談會，傾聽行政相對人的意見，接受社會監(jiān)督和問責(zé)。在政績考核制度上，要改變只重經(jīng)濟(jì)業(yè)績不重經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境、教育等經(jīng)濟(jì)與社會事業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的考核體系，結(jié)合公務(wù)人員的行政效率建立完善的綜合考核體系。要改變“重管理、輕服務(wù)”的政府形象，塑造一個“親商、親民和誠信”的“服務(wù)型政府”形象，為社會投資者營造寬松良好的投資環(huán)境。

（四）進(jìn)行投融資體制改革試點，放松市場進(jìn)入限制，為老工業(yè)基地充分發(fā)揮裝備制造業(yè)和原材料制造業(yè)的基礎(chǔ)優(yōu)勢創(chuàng)造寬松的條件

目前我國正著手進(jìn)行投融資體制改革的試點，為此，我們建議可以將東北地區(qū)確定為投融資體制改革的試點地區(qū)。（1）在投資額度審批上，放松中央政府掌握的內(nèi)外資項目審批的投資額度限制，如投資總額2億美元以下的外資項目可以由省政府自行審批，但要到中央政府備案，以吸引一批大型外商投資項目的進(jìn)入，培育起新的增長點，并以此帶動?xùn)|北地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改造和升級。（2）在投資領(lǐng)域方面，不僅要充分放開競爭性領(lǐng)域的投資準(zhǔn)入限制，而且在一些重要的城市基礎(chǔ)設(shè)施（道路、橋梁、城市軌道交通等）和公用事業(yè)（如供水、供電、供氣等）領(lǐng)域，也應(yīng)逐步向社會性投資放開。但對于具有一定自然壟斷特征的投資領(lǐng)域，政府應(yīng)加強(qiáng)價格和市場行為的監(jiān)管，以維護(hù)正常和公平的市場競爭秩序。（3）政府投資主要集中在公益性和外部性強(qiáng)的領(lǐng)域，嚴(yán)格限制財政性投資進(jìn)入競爭性領(lǐng)域。政府的公共投資要實行嚴(yán)格的招投標(biāo)制度，充分利用社會中介組織（如國際知名的會計、咨詢、法律等機(jī)構(gòu)）對項目的可行性進(jìn)行公開和充分論證和審查，接受社會監(jiān)督。（4）完善多渠道的、開放的融資體系，允許民營和外資企業(yè)利用股票、債券、基金等多種金融工具進(jìn)行項目融資，對于一些重要基礎(chǔ)設(shè)施項目，允許地方政府發(fā)行長期建設(shè)債券進(jìn)行項目融資。（5）政府審批內(nèi)容主要集中在公益性和外部性強(qiáng)的領(lǐng)域。

（五）盡快解決東北老工業(yè)基地的沉重“歷史包袱”問題，開展“降低金融風(fēng)險改革試點”工作

東北老工業(yè)基地的振興離不開原有裝備工業(yè)和原材料工業(yè)基礎(chǔ)，而這又涉及到存量資本的“歷史包袱”問題。長期積累下來的不良債務(wù)、富余人員安置和社會保障體系的資金缺口、解除“企業(yè)辦社會”的資金缺口、資源型城市發(fā)展持續(xù)產(chǎn)業(yè)的資金缺口和環(huán)境保護(hù)的資金缺口等“歷史包袱”，特別是高負(fù)債率造成的金融風(fēng)險必須盡快加以解決。建議在分清中央政府和地方政府的職責(zé)前提下，制定并實施一個整體規(guī)劃的、資金來源多渠道的、分階段實施的解決方案。可以先確定一個試點地區(qū)（如大型重工業(yè)企業(yè)相對集中的沈陽市鐵西區(qū)），授予地方政府處置國有資產(chǎn)的必要權(quán)力，與財政部、國有商業(yè)銀行和國有資產(chǎn)管理公司協(xié)調(diào)與合作，通過增加核撥“核呆指標(biāo)”、債轉(zhuǎn)股、破產(chǎn)、拍賣變現(xiàn)、債權(quán)交易、出讓土地使用權(quán)、發(fā)行專項債券等多種形式，集中解決多年遺留的不良債務(wù)問題。

（六）為各類企業(yè)特別是民營企業(yè)和科技型中小企業(yè)創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境

民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展遲緩是東北地區(qū)與其它發(fā)達(dá)地區(qū)存在較大差距的一個重要原因。從長期來看，無論是培育新增長點還是利用民間資本來改造國有企業(yè)，都需要在政策上為民營資本營造寬松的環(huán)境，這樣的政策環(huán)境包括競爭性領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、政策性和商業(yè)性融資、國債項目、下崗分流補(bǔ)貼、發(fā)行企業(yè)債券和股票并上市交易、兼并破產(chǎn)政策等等領(lǐng)域。對于科技型中小企業(yè)，政府應(yīng)該積極予以政策引導(dǎo)和財政扶持。特別是在先進(jìn)適用型技術(shù)的研發(fā)、高新技術(shù)改造傳統(tǒng)制造技術(shù)領(lǐng)域，政府應(yīng)該在研發(fā)投入、人才待遇、土地使用、企業(yè)孵化、風(fēng)險投資、產(chǎn)業(yè)化融資和所得稅等方面予以扶持，并充分利用園區(qū)經(jīng)濟(jì)的作用，積極引導(dǎo)中小型科技企業(yè)形成集聚式發(fā)展格局。允許合格的民營科技型企業(yè)被認(rèn)定為國家工程研究中心并享受相應(yīng)的扶持政策。放寬中小型科技企業(yè)的無形資產(chǎn)入股和對外投資的限制性條件。

（七）實行傾斜性的區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策，為東北老工業(yè)基地的振興營造“政策高地”

可以考慮比照西部開發(fā)政策，允許《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的“限制類”和“允許類”有條件地（如規(guī)定3至5年期限）享受“鼓勵類”項目的優(yōu)惠政策，免征進(jìn)口設(shè)備關(guān)稅和進(jìn)出口環(huán)節(jié)增值稅。提升裝備制造業(yè)和原材料制造業(yè)的技術(shù)含量，鼓勵民間資本和外資對東北老工業(yè)基地裝備制造企業(yè)和原材料制造企業(yè)進(jìn)行兼并、聯(lián)合與重組，對技術(shù)升級和重組后企業(yè)的技術(shù)改造項目，政府加大財政貼息和政策性貸款的力度。

（八）加快地方國有資產(chǎn)管理體制改革

真正落實十六大報告中提出的國有資產(chǎn)管理體制改革精神，借鑒珠海國有資產(chǎn)管理體制改革的成功經(jīng)驗，建立區(qū)域國有資產(chǎn)經(jīng)營管理的一整套制度體系，依法解決產(chǎn)權(quán)管理、公司治理、經(jīng)營管理、薪酬激勵、監(jiān)督約束、黨建工作等國有資產(chǎn)管理體制改革中的一系列重點和難點問題，實現(xiàn)“管人、管事、管資產(chǎn)”的三結(jié)合和“政企、政事、政資”的三分開。實現(xiàn)國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的實體化運作，使之能夠切實代表國家履行出資人職責(zé)，以解決國有資產(chǎn)所有者缺位問題。充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用，實行國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人資格認(rèn)定制度。完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體系，通過設(shè)立獨立董事、財務(wù)總監(jiān)和內(nèi)審機(jī)構(gòu)等形式實現(xiàn)對國有資產(chǎn)的事前、事中、事后的監(jiān)督。