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一問(wèn)題的提出

討論地主制經(jīng)濟(jì)的機(jī)制和作用，可以把地主制經(jīng)濟(jì)區(qū)分為三個(gè)層次：一是地主自身的或自營(yíng)的經(jīng)濟(jì)，可稱(chēng)之為“地主經(jīng)濟(jì)”；二是地主經(jīng)濟(jì)與佃農(nóng)經(jīng)濟(jì)的相結(jié)合的經(jīng)濟(jì)，可稱(chēng)之為“地主制經(jīng)濟(jì)”；三是包括地主經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)這三種相互依存的主要經(jīng)濟(jì)成分的經(jīng)濟(jì)體系，可稱(chēng)之為“地主制經(jīng)濟(jì)體系”，或廣義的地主制經(jīng)濟(jì)。我們把戰(zhàn)國(guó)以后的封建經(jīng)濟(jì)稱(chēng)作地主制類(lèi)型的經(jīng)濟(jì)，主要就是指地主制經(jīng)濟(jì)體系而言的。

為什么要提出地主制經(jīng)濟(jì)體系的問(wèn)題呢？在對(duì)戰(zhàn)國(guó)以后社會(huì)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)認(rèn)識(shí)的各種理論觀點(diǎn)中，“地主經(jīng)濟(jì)論”是主流觀點(diǎn)，但它受到了“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)論”和“權(quán)力經(jīng)濟(jì)論”的挑戰(zhàn)。這種來(lái)自不同方向的挑戰(zhàn)有一個(gè)共同的論據(jù)，就是中國(guó)封建社會(huì)存在大量的自耕農(nóng)，在有的時(shí)期、有的地區(qū)甚至占了主要地位，這樣的社會(huì)還能叫做地主制社會(huì)嗎？我認(rèn)為，地主經(jīng)濟(jì)論的基本觀點(diǎn)是正確的，應(yīng)該堅(jiān)持，但也要對(duì)這種理論進(jìn)行反思和某些修正。應(yīng)該看到，我們過(guò)去在研究地主制經(jīng)濟(jì)時(shí)，對(duì)與之不可分離的農(nóng)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家的地位和作用是注意不夠的。就土地所有制而言，戰(zhàn)國(guó)以后存在三類(lèi)相互挹注的土地類(lèi)型，形成三類(lèi)相互依存的經(jīng)濟(jì)成分，這就是地主經(jīng)濟(jì)、農(nóng)民經(jīng)濟(jì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)。農(nóng)民經(jīng)濟(jì)（這里主要指自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)）始終是和地主經(jīng)濟(jì)并存的。國(guó)家除了始終保留或多或少的國(guó)營(yíng)農(nóng)牧業(yè)和工商業(yè)成分外，還對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行管理和干預(yù)。由此構(gòu)成了“三加一”的動(dòng)態(tài)的體系。我們應(yīng)該如實(shí)地把（廣義的）地主制經(jīng)濟(jì)理解為這樣的一個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，這樣可能會(huì)比較好地揭示地主制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展機(jī)制。我們?cè)噺囊韵聝蓚€(gè)方面進(jìn)行一些分析。

二從地主階級(jí)的產(chǎn)生和更新看地主制經(jīng)濟(jì)體系

地主土地所有制區(qū)別于領(lǐng)主土地所有制的主要特點(diǎn)，一是民間土地買(mǎi)賣(mài)，二是庶民可以成為地主，三是土地所有權(quán)和政治統(tǒng)治權(quán)的分離；三者是不可分割的。但這種庶民地主是怎樣產(chǎn)生的呢？主要是兩個(gè)方面作用的結(jié)果。一方面，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性加強(qiáng)，份地私有化，以至民間土地買(mǎi)賣(mài)逐步發(fā)展起來(lái)，農(nóng)民中發(fā)生劇烈的貧富分化，在這個(gè)基礎(chǔ)上產(chǎn)生了庶民地主。另一方面，在貴族的劇烈斗爭(zhēng)中，產(chǎn)生了集權(quán)制的封建政權(quán)，剝奪了舊貴族的政治特權(quán)，把原來(lái)隸屬于領(lǐng)主的農(nóng)奴變成國(guó)家的編戶(hù)齊民，促使土地所有權(quán)和政治統(tǒng)治權(quán)相分離。從戰(zhàn)國(guó)秦漢的情況看，庶民地主主要包括四個(gè)部分，一是力田致富的，二是經(jīng)商致富的，三是士人地主，四是舊貴族轉(zhuǎn)化而來(lái)的地主。第一種主要是從農(nóng)民分化中產(chǎn)生的，第二、三種也有相當(dāng)部分是從農(nóng)民中產(chǎn)生的。實(shí)際上歷代的庶民地主中都有一部分是農(nóng)民“力農(nóng)”致富產(chǎn)生的。農(nóng)民不但可以分化出庶民地主，而且可以產(chǎn)生身份性地主。所謂“朝為田舍郎，暮登天子堂”；當(dāng)然這只是個(gè)別的。所以相當(dāng)數(shù)量的自耕農(nóng)的存在，不但是維持中央集權(quán)的封建國(guó)家生存的需要，而且是地主階級(jí)，或者說(shuō)是地主制生產(chǎn)關(guān)系生產(chǎn)和再生產(chǎn)的必要前提之一。

中國(guó)封建地主制下的地主階級(jí)和農(nóng)民階級(jí)都不是凝固的。就其成分而言，是相互轉(zhuǎn)化、不斷變動(dòng)的。中國(guó)封建地主制下的地主階級(jí)之所以能夠比較長(zhǎng)久地保持其活力，是因?yàn)樗哂心撤N吐故納新或自我更新的機(jī)制。給地主階級(jí)補(bǔ)充新鮮血液的，在地主制經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部主要是農(nóng)民，在地主制經(jīng)濟(jì)體系外部主要是少數(shù)民族。一個(gè)體系內(nèi)部完全是同質(zhì)的東西，是很難發(fā)展的，如果包含了不同質(zhì)的乃至異質(zhì)的東西，它的發(fā)展就有了內(nèi)在的動(dòng)力。農(nóng)民經(jīng)濟(jì)、尤其是自耕農(nóng)經(jīng)濟(jì)，一方面構(gòu)成地主制經(jīng)濟(jì)體系中的一部分，另一方面對(duì)于地主經(jīng)濟(jì)或封建經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)，它又是一種不同質(zhì)的或異質(zhì)的成分；正是由于這種異質(zhì)成分的存在，使地主制經(jīng)濟(jì)增添了活力。

至于國(guó)家政權(quán)在地主階級(jí)更新中的作用，也是巨大而明顯的，這里就不多說(shuō)了。

三從剝削方式的發(fā)展變化看地主制經(jīng)濟(jì)體系

庶民地主產(chǎn)生以后，可能采取、而且實(shí)際上采取的經(jīng)營(yíng)方式或剝削方式主要有三種：一是使用奴隸，二是使用雇工，三是使用佃農(nóng)，即采取租佃制經(jīng)營(yíng)方式。這三種方式戰(zhàn)國(guó)時(shí)代都已經(jīng)產(chǎn)生了，到了西漢中期以后，租佃制已經(jīng)明顯地占了優(yōu)勢(shì)。而從秦漢到魏晉南北朝，租佃關(guān)系的發(fā)展，基本上是與依附關(guān)系的發(fā)展同步的。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況？

從農(nóng)民方面看，戰(zhàn)國(guó)秦漢農(nóng)民劇烈分化，破產(chǎn)農(nóng)民的出路，或賣(mài)身為奴，或當(dāng)雇工，或當(dāng)?shù)柁r(nóng)。戰(zhàn)國(guó)以后，奴隸制的成分確實(shí)有一個(gè)很大的發(fā)展（春秋以前主要是俘虜奴隸，春秋戰(zhàn)國(guó)以后隨著舊的共同體的瓦解，債務(wù)奴隸迅速發(fā)展起來(lái)，罪犯奴隸也有不少數(shù)量），奴隸問(wèn)題一度成為非常嚴(yán)重的社會(huì)問(wèn)題。但奴隸制始終沒(méi)有成為占主導(dǎo)地位的生產(chǎn)關(guān)系，為什么？農(nóng)民對(duì)這種發(fā)展趨勢(shì)的反抗，政府對(duì)這種發(fā)展趨勢(shì)的制止，都是重要的原因，但還有一個(gè)更為深層的原因。中國(guó)自春秋戰(zhàn)國(guó)以來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形成精耕細(xì)作的傳統(tǒng)。精耕細(xì)作是發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性，利用自然條件有利方面克服其不利方面的一種巧妙的農(nóng)藝；它是我國(guó)農(nóng)民在長(zhǎng)期農(nóng)業(yè)實(shí)踐中的偉大創(chuàng)造。這種精耕細(xì)作的農(nóng)藝，講究因時(shí)、因地、因物制宜，要求勞動(dòng)者有較大的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和較高的生產(chǎn)主動(dòng)性。在主人的皮鞭下勞動(dòng)的奴隸是不可能精耕細(xì)作的。在精耕細(xì)作已經(jīng)出現(xiàn)的條件下，農(nóng)業(yè)上使用奴隸，生產(chǎn)效率低，監(jiān)督費(fèi)用高，是沒(méi)有前途的。佃農(nóng)，那怕是依附性佃農(nóng)，仍然保留其經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立性，仍然有相當(dāng)?shù)纳a(chǎn)自主權(quán)，仍然有獨(dú)立發(fā)展的余地，農(nóng)民是比較愿意接受的，也比較有利于生產(chǎn)的發(fā)展。這就是租佃關(guān)系為什么被人們所接受，獲得發(fā)展，并最終戰(zhàn)勝其他方式取得主導(dǎo)地位的根本原因。

早期的租佃關(guān)系，看不出有嚴(yán)格的人身依附色彩；擴(kuò)大一點(diǎn)說(shuō)，井田制和領(lǐng)主制瓦解后的一段相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，人身依附關(guān)系不是趨向強(qiáng)化而是趨向松弛的。這和原來(lái)的有機(jī)共同體的解體有關(guān)。但西漢中期以后，尤其是東漢以后，依附性佃農(nóng)，以至整個(gè)地說(shuō)勞動(dòng)者的人身依附關(guān)系在迅速發(fā)展。重要原因之一是生產(chǎn)力的性質(zhì)發(fā)生了某種變化。戰(zhàn)國(guó)至西漢中期，個(gè)體小農(nóng)雖然是當(dāng)時(shí)的主要生產(chǎn)單位，但當(dāng)時(shí)牛耕尚未普及，個(gè)體小農(nóng)所使用的主要是鐵鋤、鐵鍤等小型鐵農(nóng)具，這種小農(nóng)經(jīng)濟(jì)還是比較脆弱的。黃河流域牛耕的普及是從西漢中期“耦犁”的推廣開(kāi)始的。許多個(gè)體小農(nóng)沒(méi)有足夠的力量使用“二牛抬杠”式的耦犁。耦犁的推廣引起生產(chǎn)單位擴(kuò)大的趨向，導(dǎo)致豪強(qiáng)勢(shì)力的發(fā)展（豪強(qiáng)勢(shì)力發(fā)展的另一經(jīng)濟(jì)背景是西漢中期以后陂塘水利的發(fā)展，因?yàn)橼樘潦菃蝹€(gè)小農(nóng)家庭無(wú)法修建的，修建或掌握了某個(gè)陂塘的豪強(qiáng)地主往往同時(shí)控制了整個(gè)灌區(qū)），在這種情況下，相當(dāng)一部分經(jīng)濟(jì)力量薄弱的小農(nóng)不得不依附于豪強(qiáng)地主。這可能是西漢中期以后依附關(guān)系強(qiáng)化的深層經(jīng)濟(jì)原因。

依附性佃農(nóng)的發(fā)展，還與國(guó)家政策，與國(guó)家處理它與地主、農(nóng)民關(guān)系的方式有關(guān)。在封建地主制下，國(guó)家主要通過(guò)戶(hù)籍制度控制農(nóng)民，目的是迫使農(nóng)民提供賦役。當(dāng)時(shí)土地稅很輕，屬于人頭稅范疇的賦役很重。這種政策有利于地主而不利于農(nóng)民。破產(chǎn)農(nóng)民仍然在政府戶(hù)籍控制之下，如果他們給本地地主當(dāng)?shù)柁r(nóng)，雖然不用交納田租，但仍然要負(fù)擔(dān)苛重的賦役，這是破產(chǎn)農(nóng)民所無(wú)法負(fù)擔(dān)的，在這種情況下，只有逃亡一途。逃亡在外地，脫離了政府戶(hù)口控制的農(nóng)民，有一部分庇托于異地的豪富，成為他們的依附性佃農(nóng)。這對(duì)農(nóng)民來(lái)說(shuō)，是一種合理的選擇。所以，這種依附性佃農(nóng)相當(dāng)大程度上是在流亡外地的人口中發(fā)展起來(lái)，在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，佃農(nóng)被習(xí)稱(chēng)為“客”，我想，原因是在這里。在本地，依附性佃農(nóng)后來(lái)也在宗族關(guān)系的掩蓋下逐步發(fā)展起來(lái)。

從上述分析看，依附性租佃關(guān)系發(fā)展的前提是以生產(chǎn)力發(fā)展為基礎(chǔ)的地主經(jīng)濟(jì)力量和政治勢(shì)力的壯大，但同時(shí)確實(shí)與政府“為淵驅(qū)魚(yú)、為叢驅(qū)雀”的政策有關(guān)。這也就是說(shuō)，這個(gè)時(shí)期依附性租佃關(guān)系的發(fā)展，是有其歷史合理性和必然性的。到了魏晉南北朝，在長(zhǎng)期戰(zhàn)亂和人口大遷移的環(huán)境里，建立在對(duì)依附人口的控制和剝削基礎(chǔ)上的世家豪族地主經(jīng)濟(jì)，對(duì)南方的開(kāi)發(fā)，對(duì)北方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的維持和延續(xù)，顯然是有積極作用的。但這種依附性租佃關(guān)系在政府看來(lái)是不合法的。魏晉南北朝時(shí)期，這種依附關(guān)系或私屬關(guān)系獲得部分的合法性，但始終沒(méi)有獲得完全的合法性。所謂“土斷”“括戶(hù)”，以至屯田制、占田課田制、均田制等等，從某種意義上看，都是政府與地主爭(zhēng)奪對(duì)勞動(dòng)人手的控制。但由于政府實(shí)行“以身丁為本”的賦役政策，矛盾始終沒(méi)有解決。直到中唐以后，封建國(guó)家的政策作了較大的調(diào)整，賦稅改“以資產(chǎn)為宗”，土地稅比重增加，人頭稅比重下降，國(guó)家的戶(hù)籍制度也有較大變化，區(qū)分了主戶(hù)和客戶(hù)。地主、國(guó)家、小農(nóng)的關(guān)系也相應(yīng)地有了較大的調(diào)整，封建地主制經(jīng)濟(jì)才進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

以上分析表明，地主經(jīng)濟(jì)是和農(nóng)民經(jīng)濟(jì)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)及其職能不可分割地聯(lián)系在一起的。只有把它們看作是相互聯(lián)系的統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)體系，才能更好地揭示其發(fā)展機(jī)制。

四對(duì)地主制經(jīng)濟(jì)體系的評(píng)價(jià)問(wèn)題

評(píng)價(jià)應(yīng)該有個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。根本標(biāo)準(zhǔn)還是促進(jìn)還是束縛生產(chǎn)力的發(fā)展。而衡量發(fā)展還是不發(fā)展，我同意吳承明先生以資源配置的優(yōu)劣作為衡量標(biāo)準(zhǔn)的觀點(diǎn)；但認(rèn)為在這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)中，不應(yīng)該排除勞動(dòng)生產(chǎn)率的內(nèi)容。也就是說(shuō)，應(yīng)該全面地、綜合地考察；其中勞動(dòng)生產(chǎn)率仍然是十分重要的指標(biāo)。對(duì)地主制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段應(yīng)予區(qū)別，在地主經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同時(shí)期，應(yīng)該采用不同的參照系。封建地主制前期，它比起封建領(lǐng)主制來(lái)說(shuō)，顯然是進(jìn)步的，因?yàn)樗鼊?chuàng)造了比封建領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)高得多的勞動(dòng)生產(chǎn)率。但到了封建社會(huì)后期，尤其是當(dāng)世界上已經(jīng)出現(xiàn)新的資本主義因素或成分以后，就不應(yīng)該仍然以中國(guó)的或是西歐的封建領(lǐng)主制作為參照系。明清時(shí)代，封建地主制仍然有某種自我調(diào)節(jié)的能力，商品經(jīng)濟(jì)也出現(xiàn)某種程度的活躍，地主制經(jīng)濟(jì)還沒(méi)有達(dá)到它自身的“天然終點(diǎn)”。但明清時(shí)代生產(chǎn)工具沒(méi)有改進(jìn)，這是很明顯的。勞動(dòng)生產(chǎn)率是停滯、倒退還是發(fā)展，值得研究。從人均占有糧食看，是下降的趨勢(shì)；但這不全面，應(yīng)把多種經(jīng)營(yíng)計(jì)算進(jìn)去?，F(xiàn)在還沒(méi)有看到有說(shuō)服力的數(shù)據(jù)分析。從生產(chǎn)工具的落后，生產(chǎn)規(guī)模的狹小，生產(chǎn)力沒(méi)有發(fā)生什么質(zhì)的變化看，即使把某些地方資源配置優(yōu)化的因素考慮進(jìn)去，勞動(dòng)生產(chǎn)率如果不是停滯的話，也很難說(shuō)有什么大的發(fā)展。明清時(shí)代，中國(guó)逐漸落后于世界的潮流，恐怕是不爭(zhēng)的事實(shí)，應(yīng)該說(shuō)，地主制經(jīng)濟(jì)制度對(duì)新的生產(chǎn)力和新的制度的誕生和發(fā)展已經(jīng)起了某種程度的阻礙作用。我們通常說(shuō)地主制經(jīng)濟(jì)具有較大的“活力”或“適應(yīng)性”，也包含了兩重性，一方面，它可以容納生產(chǎn)力和商品經(jīng)濟(jì)較大程度的發(fā)展，另一方面，它又束縛了新的因素的成長(zhǎng)，延緩舊制度的滅亡。

我們還可以從另一個(gè)角度來(lái)作一些考察。在封建地主制經(jīng)濟(jì)下，由于主要實(shí)行租佃制的經(jīng)營(yíng)方式和有大量的自耕農(nóng)存在，農(nóng)民生產(chǎn)可以提供的剩余數(shù)量是比較可觀的，長(zhǎng)期實(shí)行“見(jiàn)稅什五”的地租率就是一個(gè)證明。解放初期，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)沒(méi)有變化，我國(guó)啟動(dòng)工業(yè)化的資金主要依靠農(nóng)業(yè)的積累，這從一個(gè)側(cè)面說(shuō)明在舊制度下達(dá)到的生產(chǎn)力水平和所能夠提供的剩余，是可以提供啟動(dòng)近代化過(guò)程或制度創(chuàng)新過(guò)程的某種基礎(chǔ)的。但這種剩余，在地主制社會(huì)中，以地租和賦稅的形式集中到地主及其國(guó)家的手中，直接生產(chǎn)者的生活一般是困苦的，使得他們生產(chǎn)積極性和再生產(chǎn)的規(guī)模受到很大的限制；而集中在地主及其國(guó)家手中的資金，雖然也有部分用于墾荒、興修水利和社會(huì)保障等方面，但總的看來(lái)，奢侈性消費(fèi)占很大比重，大部分并沒(méi)有被用于社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)，因而，也就沒(méi)有能夠轉(zhuǎn)化為促使國(guó)家進(jìn)入近代化的啟動(dòng)力量。