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[摘要]“以市場(chǎng)換技術(shù)”是20世紀(jì)80年代中后期以來(lái)我國(guó)吸引外國(guó)直接投資的重要目標(biāo)之一。本文首先簡(jiǎn)要回顧了中國(guó)在加入WTO前的“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略，在此基礎(chǔ)上，分析了在加入WTO后“以市場(chǎng)換技術(shù)”的政策環(huán)境和外資在華行為的變化以及國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)，最后對(duì)如何促進(jìn)“以市場(chǎng)換技術(shù)”提出了若干建議。

[關(guān)鍵詞]WTO；國(guó)際直接投資；以市場(chǎng)換技術(shù)

通過(guò)吸引外國(guó)直接投資引入世界先進(jìn)技術(shù)進(jìn)而提高我國(guó)整體技術(shù)水平即“以市場(chǎng)換技術(shù)”是20世紀(jì)中后期以來(lái)我國(guó)吸引外資的重要目標(biāo)之一。目前學(xué)術(shù)界對(duì)“以市場(chǎng)換技術(shù)”尚未有規(guī)范的界定，從字面意義上看，所謂“以市場(chǎng)換技術(shù)”是指通過(guò)向外國(guó)產(chǎn)品出讓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額以獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)從而提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的策略。此處所指外國(guó)產(chǎn)品既可以指進(jìn)口的國(guó)外產(chǎn)品，又可以指在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的外國(guó)品牌的產(chǎn)品。這樣，“以市場(chǎng)換技術(shù)”可以分為兩種形式：進(jìn)口商品或產(chǎn)品銷售方式、外國(guó)直接投資(FDI)方式。在進(jìn)口商品或產(chǎn)品銷售方式下，由于進(jìn)口商品中固化和隱含著國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)口能引起對(duì)進(jìn)口商品的逆向工程和仿制，產(chǎn)品銷售能夠獲得外國(guó)企業(yè)在售后服務(wù)、技術(shù)等方面的培訓(xùn)支持，從而使得制造該商品的技術(shù)得以在國(guó)內(nèi)生成和發(fā)展起來(lái)。在國(guó)際直接投資方式下，東道國(guó)可以從三個(gè)方面獲得技術(shù)：跨國(guó)公司為追求利潤(rùn)最大化，會(huì)將先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國(guó)的分支機(jī)構(gòu)；外國(guó)直接投資可能會(huì)將技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國(guó)獨(dú)立的分包商；外國(guó)直接投資還會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而提高東道國(guó)生產(chǎn)相似產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力乃至整個(gè)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。通常所說(shuō)的“以市場(chǎng)換技術(shù)”一般是指外商直接投資方式的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，本文分析的重點(diǎn)也在于此。

一、對(duì)加入WT0前“以市場(chǎng)換技術(shù)”的簡(jiǎn)要回顧

為提高“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果，我國(guó)一方面給予外商投資企業(yè)許多政策優(yōu)惠，例如，在部分經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)可以享受15%的公司所得稅(同期國(guó)內(nèi)企業(yè)稅率為33%)，對(duì)于投資高新技術(shù)行業(yè)，或者出口產(chǎn)品占全部產(chǎn)品70%以上的外資企業(yè)，在上述政策到期后的3年里繼續(xù)享受減半征收公司所得稅的優(yōu)惠。另一方面，又在某些方面對(duì)外資給予一定限制，而這些限制措施往往又是給予優(yōu)惠待遇的前提條件。這些限制措施主要包括當(dāng)?shù)睾恳?、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國(guó)內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮?。例如，《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》在2000年底修改前就明確規(guī)定，設(shè)立外資企業(yè)，必須采用先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，或者產(chǎn)品全部出口或者大部分出口。再以汽車產(chǎn)業(yè)為例，1994年《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》明確規(guī)定了產(chǎn)品的國(guó)產(chǎn)化要求，并將國(guó)產(chǎn)化進(jìn)度作為發(fā)展第二車型的條件；嚴(yán)禁以SKD(散件組裝)、CKD(整件裝配)方式組織生產(chǎn)；為提高國(guó)產(chǎn)化率，制定了分級(jí)關(guān)稅優(yōu)惠稅率，外國(guó)投資的整車國(guó)產(chǎn)化率必須至少達(dá)到40%，才能享受關(guān)稅減免待遇；為了保證中方在合資企業(yè)和汽車行業(yè)中的控制力，《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》規(guī)定，合資、合作企業(yè)的中方所占股比不得低于50%，外國(guó)(或地區(qū))企業(yè)同一類整車產(chǎn)品不得在中國(guó)建立兩家以上的合資、合作企業(yè)。對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的強(qiáng)制要求能夠直接促進(jìn)跨國(guó)公司向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，而股權(quán)比例、當(dāng)?shù)爻煞帧⑼鈪R平衡、貿(mào)易平衡等規(guī)定則能夠促進(jìn)跨國(guó)公司的技術(shù)向國(guó)內(nèi)合作方以及上下游配套企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。

“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果是與東道國(guó)技術(shù)水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況密切相關(guān)的，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)(王洛林等，2000)。20世紀(jì)90年代中后期以來(lái)，我國(guó)政府開始注意引導(dǎo)外資企業(yè)形成在中國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)局面，并收到較好的成效。例如，90年代中期之前，我國(guó)汽車行業(yè)的外資企業(yè)很少，國(guó)內(nèi)少數(shù)幾家合資汽車廠商幾乎處于壟斷地位，跨國(guó)公司利用比較落后的技術(shù)即獲得可觀利潤(rùn)。90年代中期特別是1997年以來(lái)，國(guó)外著名汽車公司幾乎都進(jìn)入我國(guó)，為了維持和獲得競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)地位，跨國(guó)公司加快了在中國(guó)技術(shù)更新的步伐，紛紛將最先進(jìn)的車型向我國(guó)轉(zhuǎn)移，例如，在引入上海別克、廣州本田雅閣后，原一枝獨(dú)秀的德國(guó)大眾迅速將先進(jìn)的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術(shù)水平從B2級(jí)的桑塔納一下躍升三個(gè)等級(jí)。

此外，我國(guó)政府對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)給予了大力支持。近20年來(lái)，我國(guó)人大、國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門了115項(xiàng)有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律、法規(guī)和政策，其中與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持政策有關(guān)的法律、法規(guī)和政策共15項(xiàng)，為企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)從財(cái)政撥款、稅收減免、貼息貸款等方面提供支持。由于國(guó)內(nèi)技術(shù)水平越高，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)，因此，這些研發(fā)支持措施客觀上也起到促進(jìn)外資向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的效果。

二、加入WT0后“以市場(chǎng)換技術(shù)”環(huán)境的變化

l政策環(huán)境發(fā)生變化

(1)外商直接投資政策發(fā)生變化。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》對(duì)東道國(guó)在對(duì)外國(guó)投資者在投資方面所采取的各種政策措施進(jìn)行了規(guī)定：凡不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國(guó)民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施，各成員國(guó)應(yīng)禁止使用。這樣，加入WTO前在引進(jìn)外資時(shí)附加的當(dāng)?shù)睾恳?、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國(guó)內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮认拗拼胧┍仨氂枰匀∠?。按照WTO規(guī)則和“入世”承諾，2001年以來(lái)，我國(guó)對(duì)外商投資法律法規(guī)進(jìn)行了全面清理，主要包括：①對(duì)外商投資法律法規(guī)中不符合WTO規(guī)則的內(nèi)容進(jìn)行了修訂，先后修訂了《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《外資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》和《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》及其實(shí)施細(xì)則或?qū)嵤l例，取消了對(duì)外商投資企業(yè)的外匯平衡條款、“當(dāng)?shù)睾俊睏l款、出口業(yè)績(jī)要求和企業(yè)生產(chǎn)計(jì)劃備案條款等。②2002年新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，新《目錄》明顯加大了對(duì)外商投資的開放程度，例如，鼓勵(lì)類由186條增加到262條，限制類由112條減少到75條；放寬外商投資的股權(quán)比例限制。③出臺(tái)和完善了《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》、《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問(wèn)題的若干意見》、《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》等一系列外商投資政策和法律法規(guī)，為外資企業(yè)購(gòu)并內(nèi)資企業(yè)和上市公司掃除了政策障礙。

(2)技術(shù)創(chuàng)新支持政策發(fā)生變化。WTO《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)議》對(duì)WTO成員國(guó)產(chǎn)業(yè)R&D所允許補(bǔ)貼的范圍、強(qiáng)度和合法成本類型進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定?！堆a(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》從性質(zhì)、目標(biāo)和數(shù)量上是否具有貿(mào)易扭曲效應(yīng)出發(fā)，將政府補(bǔ)貼分為被禁止的補(bǔ)貼、可起訴的補(bǔ)貼和不可起訴的補(bǔ)貼三大類，又稱為“紅燈”、“黃燈”和“綠燈”條款。綠燈范圍包括對(duì)落后地區(qū)和環(huán)境問(wèn)題的資助、基礎(chǔ)研究、資助比例小于50%的前競(jìng)爭(zhēng)開發(fā)活動(dòng)和產(chǎn)業(yè)研究(俞文華，2001)。加入WTO后，我國(guó)政府必須對(duì)技術(shù)研究開發(fā)活動(dòng)的補(bǔ)貼的范圍、方式、強(qiáng)度做出重大調(diào)整以符合綠燈條款要求。這就意味著我國(guó)政府要減少對(duì)自主研發(fā)活動(dòng)的支持范圍，從而可能削弱我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力，“以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)”的效果也可能因此大打折扣。

2.跨國(guó)公司行為發(fā)生變化

(1)獨(dú)資成為外商直接投資的主要形式。20世紀(jì)90年代以來(lái)，中國(guó)利用外商直接投資中獨(dú)資企業(yè)新設(shè)數(shù)量和投資額所占比重一直呈上升趨勢(shì)。1997年中國(guó)新批準(zhǔn)外資項(xiàng)目中獨(dú)資項(xiàng)目數(shù)量就開始超過(guò)合資項(xiàng)目數(shù)量；從1998年起合同外資金額中外商獨(dú)資企業(yè)一直多于合資企業(yè)；實(shí)際使用外資金額則從2000年起獨(dú)資企業(yè)超過(guò)合資企業(yè)。獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)、合同金額占全部外商直接投資的比重從1994年的27.4%、26.5%1-升到2002年的64.9%、69.2%；實(shí)際使用金額占全部外商直接投資的比重從1997年的35.8%上升到2002年的60.2%。2002年，獨(dú)資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)是合資企業(yè)項(xiàng)目數(shù)的2.5倍，獨(dú)資企業(yè)合同金額是合資企業(yè)合同金額的3.1倍，獨(dú)資企業(yè)實(shí)際使用金額是合資企業(yè)實(shí)際使用金額的2.1倍。獨(dú)資企業(yè)已經(jīng)成為外商直接投資的主要形式。

(2)增資擴(kuò)股和并購(gòu)增加?！蛾P(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問(wèn)題的若干意見》、《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓國(guó)有股和法人股有關(guān)問(wèn)題的通知》等政策法規(guī)的出臺(tái)為外商購(gòu)并內(nèi)資企業(yè)亮起綠燈。2001年以后，不少跨國(guó)公司開始采用收購(gòu)合資企業(yè)的中方股份的方式把合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)資企業(yè)。例如，寶潔公司2000年先后中止與廣州浪奇、北京日化二廠的合作，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)為外商獨(dú)資企業(yè)；2001年10月23日，阿爾卡特通過(guò)收購(gòu)中方股份，擁有股份達(dá)到50%+1股，從而獲得上海貝爾的控制權(quán)；2002年7月，東芝公司收購(gòu)東芝與無(wú)錫華品合資的“無(wú)錫華芝”中方股份，并對(duì)完成收購(gòu)后的公司追加4300多萬(wàn)美元投資，由此建立日方獨(dú)資的東芝半導(dǎo)體無(wú)錫有限公司。另外，外國(guó)直接投資以前以綠地投資為主，近年來(lái)通過(guò)并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)的方式進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)有增加的趨勢(shì)，例如，愛(ài)默生電氣斥資7.5億美元購(gòu)買了華為的電氣業(yè)務(wù)部門安圣電氣。

(3)加大研發(fā)投資。加入WTO以來(lái)，跨國(guó)公司在華設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的數(shù)量迅速增加。1987年外資在我國(guó)成立第一家研發(fā)機(jī)構(gòu)，1987—1993年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家，1998年建立了11家，而2001和2002兩年間建立了19家。到2002年8月底，至少有65家跨國(guó)公司在華設(shè)立了82家R&D機(jī)構(gòu)，其中31家公司曾入選美國(guó)《財(cái)富》雜志評(píng)選出的1998—2002年財(cái)富全球500家公司，它們?cè)谌A建立了55家R&D機(jī)構(gòu)。我國(guó)已經(jīng)成為發(fā)展中國(guó)家接受跨國(guó)研發(fā)投資最多的國(guó)家之一，英特爾、NEC、松下電器、SUN、安捷倫、施樂(lè)、德州儀器、富士通、北電網(wǎng)絡(luò)、朗訊、愛(ài)立信、諾基亞、三菱電機(jī)、阿爾卡特等著名跨國(guó)公司均在中國(guó)建立了獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)。

跨國(guó)公司投資的獨(dú)資化、實(shí)施并購(gòu)與加大研發(fā)力度是密切聯(lián)系的。技術(shù)的保密性是跨國(guó)公司最關(guān)心的問(wèn)題，其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)特別是相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)勢(shì)都與此相關(guān)。跨國(guó)公司向全資子公司可以轉(zhuǎn)讓處于任何生命周期的技術(shù)，可以轉(zhuǎn)讓高新技術(shù)，而向合資企業(yè)和非附屬企業(yè)只轉(zhuǎn)讓一般性技術(shù)和陳舊技術(shù)(王允貴，1998)。隨著在華跨國(guó)公司對(duì)合資企業(yè)控制程度的提高，一方面他們對(duì)技術(shù)的控制更為牢固，但另一方面，他們也更愿意向中國(guó)轉(zhuǎn)讓新技術(shù)或在中國(guó)研發(fā)新技術(shù)。

3.國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢(shì)

(1)全球分工和價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)。一方面，分工越來(lái)越細(xì)化，企業(yè)越來(lái)越?jīng)]有必要也越來(lái)越?jīng)]有可能固守“大而全”和“小而全”的生產(chǎn)方式，越來(lái)越多的企業(yè)特別是跨國(guó)公司將其生產(chǎn)過(guò)程分解成具體的生產(chǎn)活動(dòng)(如，融資、R&D、會(huì)計(jì)、培訓(xùn)、零部件生產(chǎn)和分銷)或分解成生產(chǎn)活動(dòng)的不同環(huán)節(jié)，并通過(guò)業(yè)務(wù)重組將資源集中于價(jià)值鏈中最具競(jìng)爭(zhēng)力的部分。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“微笑曲線””化，制造環(huán)節(jié)的重要性下降，而研發(fā)、營(yíng)銷成為產(chǎn)品價(jià)值增值的主要環(huán)節(jié)。例如，在目前的汽車工業(yè)全球化分工體系中，整車制造公司大都將零部件公司從母體中分離。另一方面，跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)跨越國(guó)界，將分離之后的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找最佳區(qū)位進(jìn)行配置。從總體上看，研發(fā)等“腦袋產(chǎn)業(yè)”集中于發(fā)達(dá)國(guó)家，而制造等“軀體產(chǎn)業(yè)”則集中于發(fā)展中國(guó)家(李海艦等，2002)。

(2)研發(fā)全球化。雖然研發(fā)活動(dòng)主要集中于發(fā)達(dá)國(guó)家，但隨著海外擴(kuò)展和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)加劇，以及為了獲得低成本的研發(fā)資源，越來(lái)越多的跨國(guó)公司在某些具有重要市場(chǎng)地位的發(fā)展中國(guó)家設(shè)立地區(qū)性的研發(fā)中心，從而技術(shù)與跨國(guó)公司R&D活動(dòng)呈現(xiàn)出全球化的趨勢(shì)。研發(fā)全球化主要表現(xiàn)為跨國(guó)公司在國(guó)外的R&D機(jī)構(gòu)數(shù)量增加、在國(guó)外的R&D投資在其R&D投資總額中的比重上升、雇傭越來(lái)越多的國(guó)外高科技人才以及國(guó)外研發(fā)成果所占比例的提高(邱立成，2001)。中國(guó)國(guó)內(nèi)巨大的市場(chǎng)容量、豐富的工資水平低廉的技術(shù)人員，都是吸引跨國(guó)公司設(shè)立R&D機(jī)構(gòu)的有利因素。

(3)制造和設(shè)計(jì)模塊化。20世紀(jì)90年代以來(lái)，模塊化成為以盯業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)。模塊化之所以倍受關(guān)注，是由于今天的產(chǎn)品日趨復(fù)雜且速度成為影響企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的重要因素，而模塊化恰恰能幫助我們處理更為復(fù)雜的事務(wù)、使平行操作成為可能，并有利于對(duì)付子系統(tǒng)的不確定性(青木昌彥等，2003)。在20世紀(jì)90年代以前，模塊化僅僅局限于生產(chǎn)過(guò)程中，供應(yīng)商幾乎或根本沒(méi)有參與過(guò)零部件的設(shè)計(jì)。90年代以后特別是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，設(shè)計(jì)過(guò)程的模塊化顯得更為重要，大公司作為系統(tǒng)的總設(shè)計(jì)師，而將各模塊的設(shè)計(jì)交給其供應(yīng)商來(lái)進(jìn)行。在模塊戰(zhàn)略中，模塊之間的規(guī)則是確定的，而模塊內(nèi)部留有很大的創(chuàng)新空間。這就為參與模塊內(nèi)部設(shè)計(jì)的供應(yīng)商提供了接觸新技術(shù)并進(jìn)行創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，模塊制造也跨出國(guó)界而呈現(xiàn)出全球性。

(4)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個(gè)或兩個(gè)以上有共同戰(zhàn)略利益或資源互補(bǔ)的公司為達(dá)到共同拓展市場(chǎng)、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和共同使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)各種形式而結(jié)成的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)或優(yōu)勢(shì)相長(zhǎng)、生產(chǎn)要素互相流動(dòng)以及利益共享的合作聯(lián)盟(肖靜華，2001)。由于技術(shù)變革速度加快、技術(shù)和產(chǎn)品周期迅速縮短以及研發(fā)投資額日益增高，越來(lái)越多的跨國(guó)公司通過(guò)建立戰(zhàn)略聯(lián)盟來(lái)共同承擔(dān)研發(fā)費(fèi)用、分散技術(shù)發(fā)展不確定性的風(fēng)險(xiǎn)，并且戰(zhàn)略聯(lián)盟還有利于跨國(guó)公司共同建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及適應(yīng)研發(fā)本地化的需要。戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是集中于技術(shù)變化快、競(jìng)爭(zhēng)激烈的半導(dǎo)體、通信、汽車、生物技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D聯(lián)盟。企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟大多數(shù)是在一些跨國(guó)公司之間進(jìn)行的，多為強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，聯(lián)盟各方的企業(yè)一般都具有某個(gè)方面的比較優(yōu)勢(shì)，有可相互利用之處。轉(zhuǎn)

三、利用FDI提高國(guó)內(nèi)技術(shù)水平的對(duì)策建議

跨國(guó)公司在華行為的變化以及國(guó)際產(chǎn)業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的新趨勢(shì)，對(duì)我國(guó)“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略既有威脅，也是機(jī)遇。本文認(rèn)為，要提高“以市場(chǎng)換技術(shù)”的效果，不但要求政府繼續(xù)發(fā)揮積極作用，而且要求國(guó)內(nèi)企業(yè)在價(jià)值鏈的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)有所突破。

第一，突破“以市場(chǎng)換技術(shù)”的傳統(tǒng)思維。外資對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移有兩個(gè)層面的含義：技術(shù)轉(zhuǎn)移到子公司和技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國(guó)企業(yè)?！耙允袌?chǎng)換技術(shù)”追求的是后一層面的效果。但是，技術(shù)是跨國(guó)公司最核心的壟斷優(yōu)勢(shì)，發(fā)達(dá)國(guó)家在向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行投資時(shí)一般要對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行控制，技術(shù)控制主要體現(xiàn)在一般僅轉(zhuǎn)讓處于成熟階段的技術(shù)而不轉(zhuǎn)讓處于創(chuàng)新階段或處于優(yōu)勢(shì)的技術(shù)，并且往往把最新技術(shù)轉(zhuǎn)移給它們的分支機(jī)構(gòu)，而把較陳舊的技術(shù)轉(zhuǎn)移給合資公司。特別是在加入WTO以后，一方面中國(guó)政府難以通過(guò)一些限制性措施要求外資向中國(guó)轉(zhuǎn)移技術(shù)，對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的研發(fā)支持也有所削弱；另一方面，處于控股乃至獨(dú)資地位的跨國(guó)公司對(duì)技術(shù)的控制更為嚴(yán)密。在這種情況下，我們有必要突破對(duì)技術(shù)只有轉(zhuǎn)移到中國(guó)企業(yè)才是轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)。首先，從跨國(guó)公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際過(guò)程來(lái)看，技術(shù)一般是沿著“跨國(guó)公司—寸合資企業(yè)—合資企業(yè)的中方合作者其他企業(yè)”的方向流動(dòng)的，即使是在加入WTO之前，我們以市場(chǎng)換來(lái)的技術(shù)也是先換到合資企業(yè)的。其次，只要轉(zhuǎn)移到中國(guó)的技術(shù)，就會(huì)促進(jìn)中國(guó)整體技術(shù)水平的提高，從這個(gè)意義上講，只要技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，就可以認(rèn)為是一定程度上成功的“換”。最后，也是最為重要的，如果僅靜態(tài)地看，加入WTO后更多的先進(jìn)技術(shù)將被控制在外商獨(dú)資企業(yè)，但是如果動(dòng)態(tài)地看，則這些技術(shù)會(huì)以種種方式轉(zhuǎn)移和溢出到國(guó)內(nèi)企業(yè)，最終提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平。因此，新時(shí)期的“以市場(chǎng)換技術(shù)”，應(yīng)當(dāng)在追求外資向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上再追求先進(jìn)技術(shù)向國(guó)內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

第二，以優(yōu)惠換技術(shù)。給予外資優(yōu)惠是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家吸引外資的重要手段之一，這些優(yōu)惠措施一般可以分為財(cái)政措施、金融措施和其他措施等三大類型。WTO的國(guó)民待遇原則要求外資要享受與內(nèi)資相當(dāng)?shù)摹罢叽觥?，但是并未?guī)定外資享受的優(yōu)惠政策內(nèi)資是否能享受。因此，對(duì)外資實(shí)施超國(guó)民待遇與作為世貿(mào)組織成員國(guó)貫徹國(guó)民待遇原則的義務(wù)是并行不悖的。當(dāng)然，“超國(guó)民待遇”不應(yīng)給予所有外資企業(yè)或所有行業(yè)的外資企業(yè)，而應(yīng)把優(yōu)惠措施給予那些我國(guó)急需發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、外資的研發(fā)部門，以此促進(jìn)現(xiàn)有外資建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高在華企業(yè)的技術(shù)水平。

第三，以競(jìng)爭(zhēng)換技術(shù)。我國(guó)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度是促使跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的有效手段。在外資企業(yè)數(shù)量少、國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力差、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不充分的情況下，外資企業(yè)即使采用一般的技術(shù)仍然可以獲得可觀利潤(rùn)，因此，沒(méi)有動(dòng)力把先進(jìn)技術(shù)向中國(guó)轉(zhuǎn)移。反之，有了足夠強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，外資企業(yè)為保持在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)引進(jìn)相對(duì)先進(jìn)的技術(shù)，從而形成有利于我國(guó)技術(shù)發(fā)展的博弈局面。因此，在引進(jìn)外資時(shí)，應(yīng)在每一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都吸引多家跨國(guó)公司來(lái)華投資，形成跨國(guó)公司之間相互競(jìng)爭(zhēng)的格局。同時(shí)要促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)快速成長(zhǎng)，形成對(duì)外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。為此，一方面應(yīng)加快國(guó)有企業(yè)改革步伐，把他們徹底推向市場(chǎng)參與競(jìng)爭(zhēng)；另一方面，要給民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使其能夠公平地參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

第四，以技術(shù)換技術(shù)。發(fā)達(dá)國(guó)家政府出于國(guó)家安全和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目的，會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行控制；跨國(guó)公司一般也是首先將最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)水平相近的發(fā)達(dá)國(guó)家以加強(qiáng)對(duì)技術(shù)的壟斷。由于中國(guó)具有龐大的市場(chǎng)，中國(guó)在掌握某種技術(shù)后很容易形成規(guī)?；a(chǎn)，跨國(guó)公司如果不及時(shí)提高在中國(guó)的技術(shù)水平則可能喪失在中國(guó)的市場(chǎng)地位，因此，我國(guó)技術(shù)水平提高對(duì)跨國(guó)公司是一種潛在競(jìng)爭(zhēng)威脅。同時(shí)，我國(guó)技術(shù)水平的提高也會(huì)促使發(fā)達(dá)國(guó)家放松對(duì)相應(yīng)技術(shù)管制。因此國(guó)內(nèi)企業(yè)在尖端技術(shù)領(lǐng)域的突破可以增強(qiáng)在引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)時(shí)與跨國(guó)公司的討價(jià)還價(jià)的能力，促使跨國(guó)公司將比較先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)。例如，如果中國(guó)掌握了0.18微米的芯片技術(shù)，則跨國(guó)公司由于出口管制放松和出于競(jìng)爭(zhēng)的考慮很可能會(huì)將0.18微米的技術(shù)和生產(chǎn)線向國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移，甚至?xí)D(zhuǎn)移0.13微米的技術(shù)。為此，應(yīng)加大對(duì)符合WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》“綠燈條款”的研究開發(fā)階段R&D投入支持，促進(jìn)我國(guó)技術(shù)水平的提高。當(dāng)然，在分工國(guó)際化和產(chǎn)業(yè)模塊化的趨勢(shì)下，沒(méi)有必要追求在所有領(lǐng)域做到技術(shù)領(lǐng)先，國(guó)家可以重點(diǎn)資助某些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，爭(zhēng)取在重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破，在局部實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超。

第五，企業(yè)層面的思考?？鐕?guó)公司全球分工、聯(lián)合研發(fā)、研發(fā)外包等發(fā)展趨勢(shì)為我國(guó)企業(yè)提供從跨國(guó)公司獲得技術(shù)的難得機(jī)遇。但是應(yīng)該看到，只有當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在價(jià)值鏈的某個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)形成自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)，跨國(guó)公司才有可能轉(zhuǎn)讓最先進(jìn)的技術(shù)。從我國(guó)企業(yè)發(fā)展的實(shí)際情況看，大致有兩種可供選擇的模式：

(1)技術(shù)突破型。發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)只有當(dāng)技術(shù)水平達(dá)到一定高度時(shí)，才有可能參與到跨國(guó)公司的模塊化設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略聯(lián)盟等研發(fā)活動(dòng)中去。例如，韓國(guó)IT產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了20世紀(jì)60—70年代的OEM階段、70—80年代的購(gòu)買技術(shù)許可證階段，直到20世紀(jì)80—90年代技術(shù)達(dá)到一定水平后，才開始與國(guó)外跨國(guó)公司以戰(zhàn)略聯(lián)盟的方式進(jìn)行合作。當(dāng)前，已有少數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)在個(gè)別產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域，通過(guò)自主研發(fā)實(shí)現(xiàn)了技術(shù)的跨越式發(fā)展，掌握了國(guó)際領(lǐng)先水平的技術(shù)，并加入到跨國(guó)公司的研發(fā)活動(dòng)中去。例如，我國(guó)的華為技術(shù)有限公司在通信設(shè)備領(lǐng)域的技術(shù)達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，并與TI、摩托羅拉、英特爾、AT&T、ALTERA、SUN、微軟等世界一流企業(yè)廣泛開展了技術(shù)與市場(chǎng)方面的合作。

(2)市場(chǎng)和品牌突破型。營(yíng)銷是價(jià)值鏈中價(jià)值增值的另一主要環(huán)節(jié)，如果國(guó)內(nèi)企業(yè)能在營(yíng)銷環(huán)節(jié)處于優(yōu)勢(shì)地位，也能夠以此誘使跨國(guó)公司以轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)為前提來(lái)分享中國(guó)市場(chǎng)的利益。例如，TCL彩電銷量近年來(lái)一直處于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)前三位，并且隨著其業(yè)務(wù)拓展到電工、移動(dòng)通信終端、電腦等領(lǐng)域，企業(yè)整體實(shí)力進(jìn)一步增強(qiáng)。位居世界消費(fèi)電子制造企業(yè)第四名的湯姆遜公司為了拓展業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，2001年11月與TCL正式簽署協(xié)議，雙方合并彩電和DVD的資產(chǎn)及業(yè)務(wù)，成立一家名為“TCL-Thomson”的合資公司，其中TCL控股67%，湯姆遜控股33%。TCL由此一躍成為全球最大的電視機(jī)廠商，并有望逐步獲得湯姆遜公司在彩電及DVD領(lǐng)域的專利技術(shù)。由于現(xiàn)階段我國(guó)只有少數(shù)企業(yè)的技術(shù)接近或達(dá)到先進(jìn)水平，因此，對(duì)于大多數(shù)企業(yè)而言，通過(guò)樹立品牌、占領(lǐng)市場(chǎng)來(lái)增強(qiáng)與跨國(guó)公司就技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行討價(jià)還價(jià)的能力應(yīng)是比較合理的選擇。雖然在技術(shù)上處于劣勢(shì)，但我國(guó)企業(yè)相對(duì)外資更熟悉國(guó)內(nèi)消費(fèi)者，更了解中國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)特征，在營(yíng)銷方面較跨國(guó)公司更具優(yōu)勢(shì)，因此，更容易在市場(chǎng)和品牌方面實(shí)現(xiàn)突破。例如，雖然我國(guó)手機(jī)企業(yè)尚未掌握手機(jī)核心技術(shù)，但由于推出迎合中國(guó)消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的產(chǎn)品和憑借對(duì)中小城市以及農(nóng)村等二三線市場(chǎng)的開拓，國(guó)產(chǎn)手機(jī)市場(chǎng)占有率在1999年僅為5.46%，到2003年超過(guò)50%，波導(dǎo)、TCL、康佳銷量也進(jìn)入前五名。