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【內(nèi)容提要】列寧晚年的社會(huì)主義思想，凝聚著對(duì)社會(huì)主義道路艱辛探索的心血和汗水，是一筆寶貴的思想財(cái)富。學(xué)習(xí)研究列寧晚年的社會(huì)主義思想，對(duì)于正確理解和把握鄧小平理論的精神實(shí)質(zhì)，堅(jiān)定建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的信心，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文從分析列寧晚年社會(huì)主義思想的特點(diǎn)入手，概述了列寧晚年社會(huì)主義思想的主要內(nèi)容，在此基礎(chǔ)上提出列寧晚年社會(huì)主義思想研究中值得注意的幾個(gè)問題。

【關(guān)鍵詞】列寧/社會(huì)主義/新經(jīng)濟(jì)政策

【正文】

有沒有列寧晚年思想？這個(gè)問題在學(xué)術(shù)界已經(jīng)沒有爭(zhēng)議。列寧逝世時(shí)只有54歲，應(yīng)該說(shuō)不存在一個(gè)從年齡意義上講的晚年，但從列寧自身思想發(fā)展的階段看，確實(shí)存在著一個(gè)不同于早、中期的思想發(fā)展階段。問題是這一思想階段應(yīng)從何時(shí)算起？學(xué)術(shù)界多有不同意見。作者的看法是，列寧晚年社會(huì)主義思想應(yīng)從1921年春算起?？v觀列寧一生的思想發(fā)展過程，他的社會(huì)主義思想發(fā)展可以劃分為三個(gè)階段：1917年十月革命前為第一階段，集中反映在《國(guó)家與革命》一書中對(duì)馬克思恩格斯思想成果和巴黎公社經(jīng)驗(yàn)所進(jìn)行的高度的理論概括。十月革命勝利后到1920年國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束為第二階段。在這一階段里，列寧試圖把馬恩的設(shè)想和巴黎公社的原則直接運(yùn)用到俄國(guó)的社會(huì)生活中去，即“用無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家直接下命令的辦法在一個(gè)小農(nóng)國(guó)家里按共產(chǎn)主義原則來(lái)調(diào)整國(guó)家的產(chǎn)品生產(chǎn)和分配”（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第570頁(yè)。），結(jié)果在實(shí)踐中碰了壁。從1921年春到列寧逝世為第三階段。這一階段，列寧從俄國(guó)經(jīng)濟(jì)文化落后的實(shí)際情況出發(fā)，重新審查以往的社會(huì)主義理論和實(shí)踐，在此基礎(chǔ)上形成了適合俄國(guó)國(guó)情的社會(huì)主義建設(shè)的戰(zhàn)略構(gòu)想，以及為實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略構(gòu)想而制定的一系列相應(yīng)的政策。正是這些具有俄國(guó)特點(diǎn)的社會(huì)主義戰(zhàn)略構(gòu)想和政策，構(gòu)成了列寧晚年社會(huì)主義思想的主要內(nèi)容。

一、列寧晚年社會(huì)主義思想的特點(diǎn)

與馬克思恩格斯的社會(huì)主義思想以及列寧本人早中期社會(huì)主義思想相比，列寧晚年的社會(huì)主義思想具有以下幾個(gè)方面的特點(diǎn)：

（一）探索經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家如何建設(shè)社會(huì)主義是列寧晚年社會(huì)主義思想的主題。按照馬克思恩格斯設(shè)想，社會(huì)主義革命將首先發(fā)生在西方發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，因?yàn)槟抢锏纳a(chǎn)力發(fā)展水平最高，勞資矛盾最尖銳，工人階級(jí)在人口中的比重最大。但后來(lái)的實(shí)踐結(jié)果是，經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的俄國(guó)，在以列寧為首的布爾什維克黨領(lǐng)導(dǎo)下，利用第一次世界大戰(zhàn)的有利時(shí)機(jī)，取得了社會(huì)主義革命的勝利，建立了世界上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家。落后國(guó)家首先取得社會(huì)主義革命的勝利，一方面異乎尋常地加快了歷史車輪的前進(jìn)，極大地推動(dòng)了世界社會(huì)主義進(jìn)程，另一方面也由此帶來(lái)了一系列問題，使這些國(guó)家的社會(huì)主義建設(shè)面臨許多前人未曾預(yù)料的、難以想象的困難。例如，這些國(guó)家走上社會(huì)主義道路后，雖然在社會(huì)制度上高于資本主義，但在經(jīng)濟(jì)文化和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展上卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，以至于社會(huì)主義的優(yōu)越性難以在短期內(nèi)充分表現(xiàn)出來(lái)。同時(shí)，社會(huì)主義在落后國(guó)家取得勝利，越過了資本主義充分發(fā)展階段，并處在眾多發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的包圍之中，如何正確對(duì)待資本主義，正確處理社會(huì)主義與資本主義的相互關(guān)系，也是社會(huì)主義發(fā)展中面臨的一個(gè)重大問題?？傊?，落后國(guó)家無(wú)產(chǎn)階級(jí)取得革命的勝利后，如何建設(shè)社會(huì)主義、如何鞏固和發(fā)展社會(huì)主義？這是20世紀(jì)社會(huì)主義的一個(gè)歷史難題，也是列寧晚年社會(huì)主義思想所要回答的主要問題。

（二）“根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)談?wù)撋鐣?huì)主義”，是列寧晚年社會(huì)主義思想的又一顯著特點(diǎn)。要回答落后國(guó)家如何建設(shè)社會(huì)主義的問題，首先就應(yīng)當(dāng)解決如何認(rèn)識(shí)社會(huì)主義的問題。十月革命前列寧對(duì)社會(huì)主義的認(rèn)識(shí)和理解主要來(lái)源于馬克思恩格斯對(duì)社會(huì)主義的論述，即認(rèn)為社會(huì)主義就是建立單一的生產(chǎn)資料公有制，就是實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和消滅商品貨幣關(guān)系，等等。但是經(jīng)過一段實(shí)踐之后，列寧發(fā)現(xiàn)馬克思恩格斯關(guān)于社會(huì)主義的設(shè)想并不完全適合于經(jīng)濟(jì)文化落后的俄國(guó)。于是他不再拘泥于馬克思恩格斯的某些論述，也不再固守自己原有的一些看法，而是根據(jù)俄國(guó)的實(shí)踐來(lái)重新認(rèn)識(shí)社會(huì)主義。他強(qiáng)調(diào)：“實(shí)踐比世界上所有理論爭(zhēng)論都更為重要?！薄皩?duì)俄國(guó)來(lái)說(shuō)，根據(jù)書本爭(zhēng)論社會(huì)主義綱領(lǐng)的時(shí)代已經(jīng)過去了，我深信已經(jīng)一去不復(fù)返了。今天只能根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)談?wù)撋鐣?huì)主義。”（注：《列寧全集》第34卷，人民出版社1985年版，第466頁(yè)。）正是俄國(guó)的社會(huì)主義實(shí)踐，以及這種根據(jù)實(shí)踐來(lái)談?wù)撋鐣?huì)主義的科學(xué)思想方法，使列寧“對(duì)社會(huì)主義的整個(gè)看法根本改變了”。（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1985年版，第773頁(yè)。）

（三）列寧晚年社會(huì)主義思想體現(xiàn)了一種強(qiáng)烈的改革意識(shí)。經(jīng)過幾年的社會(huì)主義實(shí)踐，列寧發(fā)現(xiàn)十月革命所開創(chuàng)的事業(yè)在取得重大勝利的同時(shí)，也存在著不少的弊端和缺陷。為此，他提出了社會(huì)主義的改革問題。在1921年11月寫的《論黃金在目前和社會(huì)主義完全勝利后的作用》一文中，他對(duì)革命與改良的關(guān)系以及改良在無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)后的作用，做了深刻的分析。他認(rèn)為，新經(jīng)濟(jì)政策本身就是一種改革措施。針對(duì)黨和國(guó)家機(jī)關(guān)中存在的弊端，他呼吁必須對(duì)蘇維埃俄國(guó)的“政治制度作一系列的變動(dòng)”，并強(qiáng)調(diào)今后“我們每前進(jìn)一步和每提高一步都必定要同時(shí)改善和改造我們的蘇維埃制度?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第613頁(yè)。）從這個(gè)意義上說(shuō)，列寧是社會(huì)主義改革事業(yè)在理論和實(shí)踐上的倡導(dǎo)者。

總之，列寧晚年的思想和過去相比有了很大變化，這種變化，一方面來(lái)自他對(duì)三年國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策的反思，以及后來(lái)轉(zhuǎn)向新經(jīng)濟(jì)政策后對(duì)落后國(guó)家社會(huì)主義建設(shè)發(fā)展規(guī)律的深刻認(rèn)識(shí)和把握。另一方面來(lái)自他對(duì)當(dāng)時(shí)國(guó)際形勢(shì)和世界社會(huì)主義革命的正確認(rèn)識(shí)和科學(xué)判斷。這兩個(gè)方面構(gòu)成了列寧晚年社會(huì)主義思想形成的歷史背景。

二、列寧晚年社會(huì)主義思想的主要內(nèi)容

列寧晚年社會(huì)主義思想，內(nèi)容十分豐富，主要的內(nèi)容可以概括為以下六個(gè)方面。

（一）關(guān)于落后國(guó)家先于發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義革命和建設(shè)的思想

俄國(guó)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)文化比較落后的國(guó)家，在這樣的一個(gè)國(guó)家里進(jìn)行社會(huì)主義建設(shè)，首先要解決的一個(gè)問題就是：落后國(guó)家究竟能不能先于發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義革命和社會(huì)主義建設(shè)。如果說(shuō)落后國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義革命不符合歷史發(fā)展規(guī)律，不具備建設(shè)社會(huì)主義的條件，那么，落后國(guó)家如何建設(shè)社會(huì)主義的問題就無(wú)從談起。針對(duì)考茨基和俄國(guó)孟什維克分子對(duì)十月革命的攻擊和責(zé)難，列寧在《論我國(guó)革命》等著作中，從理論和實(shí)踐的結(jié)合上論證了俄國(guó)十月革命的合理性。

首先，列寧認(rèn)為，俄國(guó)十月革命的勝利，并不違背世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律。馬克思主義認(rèn)為，人類社會(huì)的發(fā)展，通常是按照原始社會(huì)—奴隸社會(huì)—封建社會(huì)—資本主義社會(huì)—共產(chǎn)主義社會(huì)這樣一個(gè)順序進(jìn)行的。這是人類社會(huì)發(fā)展的一般規(guī)律。但是，這個(gè)一般規(guī)律并不排除在某種情況下個(gè)別發(fā)展階段的跳躍性。列寧說(shuō)：“世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律，不僅絲毫不排斥個(gè)別發(fā)展階段在發(fā)展的形式或順序上表現(xiàn)出來(lái)的特殊性，反而是以此為前提的?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第776頁(yè)。）

其次，列寧認(rèn)為，俄國(guó)十月革命的勝利，是資本主義發(fā)展到帝國(guó)主義時(shí)代的產(chǎn)物。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義的發(fā)展進(jìn)入了帝國(guó)主義階段。到了帝國(guó)主義階段，資本主義在各國(guó)的發(fā)展是極不平衡的，一些后起的資本主義國(guó)家，由于采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)獲得跳躍式的發(fā)展，趕上或超過了一些老牌的資本主義國(guó)家。后起的資本主義國(guó)家發(fā)展起來(lái)后，發(fā)現(xiàn)世界領(lǐng)土和殖民地已被瓜分完畢。為了重新瓜分殖民地，它們不得不訴諸武力。于是，帝國(guó)主義之間的戰(zhàn)爭(zhēng)成為不可避免。帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)一方面給勞動(dòng)人民帶來(lái)巨大災(zāi)難，在一些國(guó)家造成革命形勢(shì)；另一方面也削弱了帝國(guó)主義自身的力量，造成帝國(guó)主義鏈條上的薄弱環(huán)節(jié)。在這些薄弱環(huán)節(jié)上，無(wú)產(chǎn)階級(jí)若有一條正確路線，采取正確的戰(zhàn)略策略，就能夠突破帝國(guó)主義的薄弱環(huán)節(jié)，取得社會(huì)主義革命的勝利。而這種薄弱環(huán)節(jié)在第一次世界大戰(zhàn)期間，恰恰就出現(xiàn)在俄國(guó)。這就決定了俄國(guó)的十月革命是必然的。

第三，列寧認(rèn)為，進(jìn)行社會(huì)主義革命和實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義所需要的生產(chǎn)力水平是不一樣的。孟什維克分子反對(duì)十月革命的主要根據(jù)是：“俄國(guó)生產(chǎn)力還沒有發(fā)展到可以實(shí)行社會(huì)主義的高度?！绷袑幷f(shuō)，這是一個(gè)“無(wú)可爭(zhēng)辯的論點(diǎn)”。問題是：不應(yīng)以此為借口，去否定社會(huì)主義革命。因?yàn)樯鐣?huì)主義革命和實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義是既有聯(lián)系又有區(qū)別的兩個(gè)問題。革命不是一個(gè)純粹的經(jīng)濟(jì)過程，革命是經(jīng)濟(jì)、政治、文化和階級(jí)力量對(duì)比等多種因素綜合作用的結(jié)果。俄國(guó)雖然生產(chǎn)力水平不高，但是，當(dāng)社會(huì)主義革命的主客觀條件已經(jīng)具備的時(shí)候，就應(yīng)當(dāng)先進(jìn)行革命，然后利用革命后無(wú)產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的優(yōu)勢(shì)，去創(chuàng)造實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義所必需的物質(zhì)文化條件。列寧說(shuō)，“既然建立社會(huì)主義需要有一定的文化水平，我們?yōu)槭裁床荒苁紫扔酶锩侄稳〉眠_(dá)到這個(gè)一定水平的前提，然后在工農(nóng)政權(quán)和蘇維埃制度的基礎(chǔ)上趕上別國(guó)人民呢？”（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第777頁(yè)。）在這里，列寧實(shí)際上提出了一種和馬恩的設(shè)想不同的社會(huì)主義發(fā)展公式：先進(jìn)行社會(huì)主義革命，奪取政權(quán)，建立無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政，然后利用這個(gè)優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展生產(chǎn)力，在這個(gè)基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義。列寧這個(gè)先政治后經(jīng)濟(jì)、先奪取政權(quán)后發(fā)展生產(chǎn)力的社會(huì)主義發(fā)展公式，無(wú)疑是對(duì)馬克思主義理論的一個(gè)重要貢獻(xiàn)。

（二）關(guān)于由“直接過渡”轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝鼗剡^渡”的思想

從“直接過渡到社會(huì)主義”轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝鼗剡^渡到社會(huì)主義”，是列寧晚年思想變化的一個(gè)重要內(nèi)容。所謂直接過渡，就是無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)之后，不需要通過什么中間環(huán)節(jié)，依靠行政命令的辦法，直接過渡到國(guó)家按共產(chǎn)主義原則進(jìn)行生產(chǎn)和分配。1918—1920年國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)期間，蘇維埃俄國(guó)實(shí)行的“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策，就是這種“直接過渡”思想在實(shí)踐中的運(yùn)用。

“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策的主要內(nèi)容是：（1）對(duì)農(nóng)民實(shí)行余糧收集制，要求農(nóng)民按照國(guó)家規(guī)定的價(jià)格把全部剩余農(nóng)產(chǎn)品交給國(guó)家，農(nóng)民不得私自處理，實(shí)際上是沒收農(nóng)民余糧和農(nóng)產(chǎn)品。這是“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策的主要內(nèi)容。（2）把所有工業(yè)企業(yè)，包括中小型企業(yè)，全部收歸國(guó)有，實(shí)行高度集中的計(jì)劃管理。（3）禁止貿(mào)易自由，取消商品貨幣關(guān)系，糧食和主要消費(fèi)品由國(guó)家設(shè)立的分配機(jī)構(gòu)統(tǒng)一供應(yīng)。（4）實(shí)行普遍的義務(wù)勞動(dòng)制，對(duì)剝削者實(shí)行強(qiáng)制性勞動(dòng)，貫徹“不勞動(dòng)者，不得食”的原則。

1921年4月，列寧在《論糧食稅》中對(duì)戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義作了如下評(píng)述：“我們當(dāng)時(shí)不這樣做就不能在一個(gè)經(jīng)濟(jì)遭到破壞的小農(nóng)國(guó)家里戰(zhàn)勝地主和資本家。……應(yīng)當(dāng)說(shuō)我們實(shí)行‘戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義’是一種功勞?！薄暗瑯颖仨氈肋@個(gè)功勞的真正限度。‘戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義’是戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)破壞迫使我們實(shí)行的。它不是而且也不能是一項(xiàng)適應(yīng)無(wú)產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)任務(wù)的政策?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第502頁(yè)。）后來(lái)列寧又多次指出：十月革命后，我們?yōu)闊崆榈睦顺彼?lì)，“我們?cè)?jì)劃依靠這種熱情直接實(shí)現(xiàn)與一般政治任務(wù)和軍事任務(wù)同樣偉大的經(jīng)濟(jì)任務(wù)。我們計(jì)劃用無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家指接下命令的辦法在一個(gè)小農(nóng)國(guó)家里按共產(chǎn)主義原則來(lái)調(diào)整國(guó)家的產(chǎn)品生產(chǎn)和分配?，F(xiàn)實(shí)生活說(shuō)明我們錯(cuò)了?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第569—570頁(yè)。）“由于我們企圖過渡到共產(chǎn)主義，到1921年春我們就遭到了嚴(yán)重的失敗，……這次失敗表現(xiàn)在：我們上層制定的經(jīng)濟(jì)政策同下層脫節(jié)，它沒有促成生產(chǎn)力的提高，而提高生產(chǎn)力本是我們黨綱規(guī)定的迫切的基本任務(wù)?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第575—576頁(yè)。）

由此可見，戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義雖然在很大程度上出于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，但更主要的是同列寧和布爾什維克黨的“直接過渡”思想有關(guān)，因?yàn)閼?zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策的實(shí)施，“多半都是從直接過渡到社會(huì)主義建設(shè)這種設(shè)想出發(fā)的”。（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第596頁(yè)。）

“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”政策觸犯了農(nóng)民的利益，挫傷了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性。如果說(shuō)，在戰(zhàn)爭(zhēng)條件下，出于戰(zhàn)爭(zhēng)的需要農(nóng)民對(duì)于這種政策還可以忍受的話，那么，當(dāng)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后農(nóng)民就再也無(wú)法忍受了。所以，1921年春，當(dāng)國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，蘇維埃俄國(guó)便出現(xiàn)了大規(guī)模的農(nóng)民暴動(dòng)和士兵叛亂。這種情況使列寧認(rèn)識(shí)到：必須采取另一種途徑來(lái)建起社會(huì)主義。于是，1921年3月俄共（布）十大決定，立即廢止“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”，實(shí)行從戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策向新經(jīng)濟(jì)政策的轉(zhuǎn)變。主要措施是：用糧食稅代替余糧收集制，允許農(nóng)民交納糧食稅后把剩余糧食拿到市場(chǎng)上交換，允許多種經(jīng)濟(jì)成分存在，通過商品交換、貨幣流通和自由貿(mào)易來(lái)活躍經(jīng)濟(jì)，培植國(guó)家資本主義，利用外國(guó)資本和技術(shù)加快經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和發(fā)展，利用資本主義來(lái)建設(shè)社會(huì)主義。

新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)在于利用市場(chǎng)、商業(yè)把社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)同小農(nóng)經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)，在此基礎(chǔ)上建設(shè)牢固的工農(nóng)聯(lián)盟。它是列寧對(duì)落后國(guó)家如何向社會(huì)主義過渡進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)的結(jié)果，是列寧“迂回過渡”思想的主要內(nèi)容。它的實(shí)施，標(biāo)志著蘇維埃俄國(guó)開始找到了一條適合俄國(guó)國(guó)情的社會(huì)主義建設(shè)新路子

（三）關(guān)于發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)、利用資本主義建設(shè)社會(huì)主義的思想

早在十月革命勝利初期，列寧就曾對(duì)當(dāng)時(shí)俄國(guó)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作過一個(gè)分析，指出當(dāng)時(shí)俄國(guó)存在著五種經(jīng)濟(jì)成分。（1）農(nóng)村自然經(jīng)濟(jì)；（2）城鄉(xiāng)小商品經(jīng)濟(jì)；（3）私人資本主義經(jīng)濟(jì)；（4）國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)；（5）社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。這五種經(jīng)濟(jì)成分中，占優(yōu)勢(shì)的是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。列寧指出，在一個(gè)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)占優(yōu)勢(shì)的國(guó)家里建設(shè)社會(huì)主義，關(guān)鍵在于找到社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合點(diǎn)。結(jié)合點(diǎn)在哪里？列寧認(rèn)為，商業(yè)是唯一的結(jié)合點(diǎn)，“是千百萬(wàn)小農(nóng)與大工業(yè)之間唯一可能的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第615頁(yè)。）因此，必須大力發(fā)展商品交換。但是，這樣一來(lái)也帶來(lái)了一個(gè)問題，正如列寧所說(shuō)：“既然有交換，那么，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展就是小資產(chǎn)階級(jí)的發(fā)展，就是資本主義的發(fā)展，這是無(wú)可爭(zhēng)辯的真理，是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的初步原理?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第503頁(yè)。）

對(duì)于資本主義的發(fā)展，可以有兩種不同的政策：“或者是試圖完全禁止，堵塞一切私人的非國(guó)營(yíng)的交換的發(fā)展，即商業(yè)的發(fā)展，即資本主義的發(fā)展，而這種發(fā)展在有千百萬(wàn)小生產(chǎn)者存在的條件下是不可避免的。一個(gè)政黨要是試行這樣的政策，那它就是在干蠢事，就是自殺。”“或者是（這是最后一種可行的和唯一合理的政策）不去試圖禁止或堵塞資本主義的發(fā)展，而努力把這一發(fā)展納入國(guó)家資本主義的軌道。這在經(jīng)濟(jì)上是可行的?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第504頁(yè)。）由此列寧得出結(jié)論：“既然我們還不能實(shí)現(xiàn)從小生產(chǎn)到社會(huì)主義的直接過渡，所以作為小生產(chǎn)和交換的自發(fā)產(chǎn)物的資本主義，在一定程度上是不可避免的，所以我們應(yīng)該利用資本主義作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方法和方式?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第510頁(yè)。）問題的關(guān)鍵在于，找出正確的方法，把一定程度上不可避免的資本主義的發(fā)展，納入國(guó)家資本主義的軌道，即納入無(wú)產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的監(jiān)督和調(diào)節(jié)之下，使其不敢也不能超出無(wú)產(chǎn)階級(jí)規(guī)定的限度和范圍。

（四）關(guān)于工業(yè)化和農(nóng)業(yè)合作化的思想

列寧認(rèn)為，無(wú)產(chǎn)階級(jí)取得國(guó)家政權(quán)以后，它的最主要最根本的需要就是增加產(chǎn)品數(shù)量，大大提高社會(huì)生產(chǎn)力。而提高社會(huì)生產(chǎn)力的有效途徑，就是建設(shè)大工業(yè)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義工業(yè)化。列寧把實(shí)現(xiàn)工業(yè)化形象地比喻為：從農(nóng)民的、莊稼漢的、窮苦的馬上，跨到大機(jī)器的、工業(yè)的、電氣化的馬上。并強(qiáng)調(diào)：“我們的希望就在這里，而且僅僅在這里?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第797頁(yè)。）

對(duì)于農(nóng)村和農(nóng)民，列寧主張通過合作化的方式把農(nóng)民引上社會(huì)主義道路。經(jīng)過長(zhǎng)期考察，列寧發(fā)現(xiàn)合作社這種組織形式“農(nóng)民感到簡(jiǎn)便易行和容易接受，”（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第768頁(yè)。）是在符合國(guó)家利益前提下，把農(nóng)民個(gè)人利益和國(guó)家利益結(jié)合起來(lái)的最好形式。列寧在《論合作社》一文中指出：合作社的性質(zhì)不是一成不變的。在資本主義制度下合作社是集體的資本主義組織，在無(wú)產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，“合作社的發(fā)展也就等于社會(huì)主義的發(fā)展”，“文明的合作社工作者的制度就是社會(huì)主義的制度?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第773、771頁(yè)。）由于合作化運(yùn)動(dòng)是一場(chǎng)社會(huì)主義改造運(yùn)動(dòng)，要求大力提高農(nóng)民科學(xué)文化水平，這就“需要整整一個(gè)歷史時(shí)代”，在最好的情況下，“度過這個(gè)時(shí)代也要一二十年”。但是只要“完全實(shí)現(xiàn)了合作化，我們也就在社會(huì)主義基地上站穩(wěn)了腳跟?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第4卷，人民出版社1995年版，第773頁(yè)。）

（五）關(guān)于國(guó)家政權(quán)建設(shè)和執(zhí)政黨建設(shè)的思想

蘇維埃政權(quán)是俄國(guó)歷史上第一個(gè)勞動(dòng)人民當(dāng)家作主的政權(quán)。它一方面具有無(wú)限的生命力，另一方面它的國(guó)家機(jī)關(guān)也存在著嚴(yán)重的缺點(diǎn)。原因是蘇維埃國(guó)家的一些機(jī)構(gòu)“實(shí)質(zhì)上是從沙皇和資產(chǎn)階級(jí)那里拿來(lái)的舊東西?！彼鼈儭皟H僅在表面上稍微粉飾了一下，而從其他方面來(lái)看，仍然是一些最典型的舊式國(guó)家機(jī)關(guān)。”（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第779頁(yè)。）同時(shí)，俄國(guó)是小生產(chǎn)者的大海，而“小生產(chǎn)者散漫性和萎靡狀態(tài)的上層建筑”就是官僚主義，這種官僚主義不能不對(duì)蘇維埃國(guó)家機(jī)關(guān)產(chǎn)生巨大的影響。因此，列寧對(duì)蘇維埃國(guó)家機(jī)關(guān)的基本看法是：一方面，“如果沒有‘國(guó)家機(jī)關(guān)’，那我們?cè)缇蜏缤隽恕?，另一方面，“如果不進(jìn)行有系統(tǒng)的和頑強(qiáng)的斗爭(zhēng)來(lái)改善國(guó)家機(jī)關(guān)，那我們一定會(huì)在社會(huì)主義的基礎(chǔ)還沒有建成以前滅亡?！保ㄗⅲ骸读袑庍x集》第41卷，人民出版社1986年版，第376頁(yè)。）

為了改善國(guó)家機(jī)關(guān)，列寧認(rèn)為首先要本著“寧肯少些，但要好些”的原則，采取堅(jiān)決而切實(shí)的措施來(lái)精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，如把工農(nóng)檢查院的職員減少到三四百人。要把真正優(yōu)秀的人才選拔到國(guó)家機(jī)關(guān)中去，嚴(yán)格實(shí)行國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員的培訓(xùn)和考核制度。要堅(jiān)決同官僚主義的習(xí)氣作斗爭(zhēng)，“暴露它，揭穿它，使人人唾棄它。”根本的措施是提高人民群眾的文化水平和參政議政能力。“只有當(dāng)全體居民都參加管理工作時(shí)，才能徹底進(jìn)行反官僚主義的斗爭(zhēng)，才能完全戰(zhàn)勝官僚主義。”（注：《列寧選集》第3卷，人民出版社1995年版，第770頁(yè)。）

在改革國(guó)家機(jī)關(guān)的同時(shí)，要加強(qiáng)黨的建設(shè)。首先是要保持黨的純潔性，嚴(yán)格入黨條件，清除黨內(nèi)投機(jī)分子和壞分子，提高黨員的馬克思主義理論水平和文化水平。其次是發(fā)揚(yáng)黨內(nèi)民主，建立和健全黨內(nèi)選舉制、報(bào)告制和監(jiān)督制。再次是加強(qiáng)黨的統(tǒng)一，防止黨內(nèi)分裂。為了防止黨內(nèi)分裂，列寧在病危期間口授了給黨的代表大會(huì)的信，主張擴(kuò)大中央委員會(huì)，人數(shù)由原來(lái)的27名增加到50名或100名，以便加強(qiáng)黨中央集體領(lǐng)導(dǎo)，“防止中央委員會(huì)一小部分人的沖突對(duì)黨的整個(gè)前途產(chǎn)生過分大的影響。”（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第743頁(yè)。）列寧在信中還具體分析了俄共（布）中央一些領(lǐng)導(dǎo)人的性格特點(diǎn)，并提出了許多富有遠(yuǎn)見的建設(shè)性意見，為俄共（布）黨的建設(shè)留下了寶貴的歷史遺訓(xùn)。

（六）關(guān)于開展“文化革命”進(jìn)行社會(huì)主義文化建設(shè)的思想

十月革命前的俄國(guó)，文化異常落后，城市居民中的40％、農(nóng)民居民中的80％以上是文盲。正因?yàn)檫@樣，十月革命后的俄國(guó)無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)建設(shè)還是在民主政治建設(shè)上，都遇到了由于文化的落后所帶來(lái)的一系列困難。所以，列寧強(qiáng)調(diào)，不從根本上改變這種文化異常落后的狀況，就不能建成社會(huì)主義。

在列寧看來(lái)，把俄國(guó)這樣一個(gè)大多數(shù)居民都是文盲的國(guó)家，變成一個(gè)人人識(shí)字的文化發(fā)達(dá)的國(guó)家，不是一般的文化建設(shè)任務(wù)，而是一場(chǎng)深刻的“文化變革”或“文化革命”。（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第774頁(yè)。）實(shí)現(xiàn)這場(chǎng)文化革命，首先要消滅文盲，但不只是消滅文盲，它的根本任務(wù)是要建設(shè)和發(fā)展無(wú)產(chǎn)階級(jí)文化。

建設(shè)和發(fā)展無(wú)產(chǎn)階級(jí)文化，包括的內(nèi)容很多：掃除文盲，普及文化知識(shí)，造就科技人才和其他方面的專門人才，加強(qiáng)共產(chǎn)主義道德風(fēng)尚的教育等等。解決這些任務(wù)的基本途徑是大力發(fā)展教育事業(yè)。為此，列寧提出要采取以下兩方面的實(shí)際措施：一是大力增加教育經(jīng)費(fèi)，要把其他部門縮減出來(lái)的款項(xiàng)轉(zhuǎn)給教育部門。二是提高人民教師的地位，要把“國(guó)民教師的地位提到在資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)里從來(lái)沒有也不可能有的高度?！钭钪匾氖翘岣咚麄兊奈镔|(zhì)生活水平。”（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第764頁(yè)。）

三、列寧晚年社會(huì)主義思想研究中的幾個(gè)問題

（一）列寧晚年倡導(dǎo)的新經(jīng)濟(jì)政策為什么沒有能夠堅(jiān)持下來(lái)？

列寧逝世之后，他所倡導(dǎo)的新經(jīng)濟(jì)政策不久便被中止了，此后新經(jīng)濟(jì)政策再也沒有恢復(fù)。出現(xiàn)這種情況，有主觀和客觀兩方面的原因。從主觀上看，是由于斯大林對(duì)新經(jīng)濟(jì)政策的理解不同于列寧。在列寧看來(lái)，新經(jīng)濟(jì)政策不是權(quán)宜之計(jì)，而是長(zhǎng)遠(yuǎn)構(gòu)想，“是一個(gè)要在若干年內(nèi)長(zhǎng)期實(shí)行的政策”，是“我們找到建設(shè)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的真正途徑的唯一辦法。”（注：《列寧選集》第4卷，人民出版社1995年版，第533、660頁(yè)。）而斯大林則認(rèn)為：“我們所以采取新經(jīng)濟(jì)政策，就是因?yàn)樗鼮樯鐣?huì)主義事業(yè)服務(wù)。當(dāng)它不再為社會(huì)主義事業(yè)服務(wù)的時(shí)候，我們就把它拋開。列寧說(shuō)過，新經(jīng)濟(jì)政策的施行是認(rèn)真而長(zhǎng)期的。但他從來(lái)沒有說(shuō)過，新經(jīng)濟(jì)政策的施行是永久的。”（注：《斯大林選集》下卷，人民出版社1979年版，第232頁(yè)。）當(dāng)1927年底1928年初出現(xiàn)“糧食收購(gòu)危機(jī)”時(shí)，斯大林認(rèn)為這是農(nóng)村階級(jí)斗爭(zhēng)加劇、富農(nóng)暗中破壞的結(jié)果。為此，他主張把同富農(nóng)作斗爭(zhēng)當(dāng)作黨在農(nóng)村工作的重點(diǎn)，并提出采取超出新經(jīng)濟(jì)政策框架的“非常措施”：對(duì)不肯按國(guó)家規(guī)定的價(jià)格把余糧賣給國(guó)家的“富農(nóng)和投機(jī)者”，將沒收其全部余糧，同時(shí)向主要產(chǎn)糧區(qū)派出征糧隊(duì)。這種作法很快在全國(guó)推廣，實(shí)際上又回到了戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策。當(dāng)然，斯大林的這些做法，連同后來(lái)他所采取的一系列“非常措施”，都有其客觀上的原因：1929年資本主義世界爆發(fā)規(guī)模空前的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，德、意、日法西斯分子相繼上臺(tái)執(zhí)政，戰(zhàn)爭(zhēng)的威脅日益逼近。如不采取一些“非常措施”，就不可能在短期內(nèi)建立起社會(huì)主義工業(yè)基礎(chǔ)，不可能在“二戰(zhàn)”中戰(zhàn)勝法西斯侵略。因此，斯大林模式的形成是一種歷史的必然，不能全盤否定。但同時(shí)也應(yīng)看到，斯大林時(shí)期的蘇聯(lián)社會(huì)主義體制，實(shí)質(zhì)上是一種“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”體制。斯大林本應(yīng)在“二戰(zhàn)”結(jié)束后對(duì)這種體制加以改變，重新回到列寧的新經(jīng)濟(jì)政策的軌道上來(lái)。但他沒有意識(shí)到這一點(diǎn)，反而將這種體制加以固定化、神圣化，給后來(lái)的社會(huì)主義發(fā)展帶來(lái)了嚴(yán)重后果。

（二）列寧晚年社會(huì)主義思想是針對(duì)過渡時(shí)期還是針對(duì)社會(huì)主義時(shí)期？

列寧晚年社會(huì)主義思想涉及的大多是關(guān)于蘇維埃俄國(guó)如何向社會(huì)主義過渡的問題，從這個(gè)意義上講，列寧晚年社會(huì)主義思想主要是針對(duì)過渡時(shí)期。但是，除此之外也還有許多論述是針對(duì)社會(huì)主義時(shí)期的。因此，對(duì)于列寧晚年思想的針對(duì)性不應(yīng)籠統(tǒng)地一概而論，而應(yīng)具體問題具體分析。例如，關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)問題。十月革命勝利初期，列寧曾設(shè)想很快可以消滅商品、貨幣和市場(chǎng)，直接過渡到產(chǎn)品分配。后來(lái)，通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，列寧感到過渡時(shí)期沒有商品是不行的。所以在實(shí)行新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，他提出要發(fā)展商品生產(chǎn)，要學(xué)會(huì)經(jīng)商。但列寧始終沒有從理論上把商品經(jīng)濟(jì)作為社會(huì)主義的基本問題提出來(lái)和肯定下來(lái)。這說(shuō)明，列寧關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)的有關(guān)論述，是針對(duì)過渡時(shí)期而不是針對(duì)社會(huì)主義時(shí)期的，不能說(shuō)列寧已經(jīng)有了社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)的思想。但是，列寧關(guān)于過渡時(shí)期商品經(jīng)濟(jì)的思想，在實(shí)踐中的結(jié)果必然會(huì)導(dǎo)致對(duì)社會(huì)主義與商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系看法的改變，這是毫無(wú)疑問的。此外，列寧關(guān)于社會(huì)主義工業(yè)化的思想，關(guān)于社會(huì)主義文化建設(shè)的思想，關(guān)于黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)制度改革的思想，也都是針對(duì)社會(huì)主義時(shí)期，至今仍有重要的指導(dǎo)意義。總之，列寧晚年思想中，既有針對(duì)過渡時(shí)期的東西，又有針對(duì)社會(huì)主義時(shí)期的東西。如果把它看成僅僅是針對(duì)過渡時(shí)期，那就實(shí)際上將列寧晚年思想排斥在社會(huì)主義社會(huì)之外，進(jìn)而從根本上否定了列寧晚年思想的現(xiàn)實(shí)意義。

（三）列寧晚年社會(huì)主義思想與鄧小平理論的聯(lián)系

列寧作為世界上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家的締造者和領(lǐng)導(dǎo)人，無(wú)論是在理論上還是在實(shí)踐上都對(duì)科學(xué)社會(huì)主義作出了極其偉大的貢獻(xiàn)。他的晚年思想，特別是他關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策的思想，實(shí)際上已經(jīng)從宏觀上回答了落后國(guó)家如何建設(shè)社會(huì)主義的問題。1985年，鄧小平指出：“社會(huì)主義究竟是個(gè)什么樣子，蘇聯(lián)搞了很多年，也并沒有完全搞清楚?？赡芰袑幍乃悸繁容^好，搞了個(gè)新經(jīng)濟(jì)政策。但是后來(lái)蘇聯(lián)的模式僵化了?！保ㄗⅲ骸多囆∑轿倪x》第3卷，第139頁(yè)。）這里所講的“列寧的思路”，明確指“新經(jīng)濟(jì)政策”。遺憾的是，新經(jīng)濟(jì)政策后來(lái)在蘇聯(lián)被中斷了，列寧關(guān)于新經(jīng)濟(jì)政策的思想在很長(zhǎng)一段時(shí)間里也被人們遺忘了。黨的十一屆三中全會(huì)以后，鄧小平帶領(lǐng)我們撥亂反正，開創(chuàng)了社會(huì)主義中國(guó)的改革開放事業(yè)，使列寧新經(jīng)濟(jì)政策思想得到了合乎邏輯的延續(xù)。從這個(gè)意義上說(shuō)，十一屆三中全會(huì)以來(lái)我們黨的方針政策是對(duì)“新經(jīng)濟(jì)政策”的恢復(fù)和發(fā)展，當(dāng)然其內(nèi)容要廣泛得多，也深刻得多。因此，學(xué)習(xí)和研究列寧晚年社會(huì)主義思想，對(duì)于我們堅(jiān)定建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義的信心，加深對(duì)鄧小平理論的認(rèn)識(shí)和理解，有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。