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編者按：本論文主要從索賠在工程項(xiàng)目管理中的作用工程索賠是指工程承包合同履行中發(fā)包人或承包人因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑s定的義務(wù)；承發(fā)包雙方都要依法實(shí)施工程索賠相對(duì)于承發(fā)包雙方來(lái)說(shuō)；工程索賠程序和操作步驟當(dāng)索賠事件發(fā)生以后；索賠的管理等進(jìn)行講述，包括了招標(biāo)文件、工程合同及附件，發(fā)包方認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規(guī)范等、工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)信件、指令、信函、通知、答復(fù)等、施工計(jì)劃、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄、施工日?qǐng)?bào)、工作日志、備忘錄、工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

【摘要】建設(shè)項(xiàng)目管理中，工程索賠是工程管理中最重要的一部分。索賠是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本。通過(guò)索賠力求使建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益最大化。

【關(guān)鍵詞】項(xiàng)目管理；工程索賠；工期；最終成本

建筑市場(chǎng)的國(guó)際化對(duì)我國(guó)的工程項(xiàng)目管理提出了新的要求，要求我們按照國(guó)際慣例進(jìn)行工程項(xiàng)目管理，需要我們?nèi)パ芯繉W(xué)習(xí)、適應(yīng)國(guó)際慣例。若不了解或不按照國(guó)際慣例進(jìn)行項(xiàng)目管理，將影響我們?cè)陧?xiàng)目管理領(lǐng)域甚至整個(gè)建筑業(yè)領(lǐng)域在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。索賠管理是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容，是我國(guó)建筑行業(yè)實(shí)行改革開(kāi)放，與國(guó)際慣例接軌出現(xiàn)的新問(wèn)題。隨著我國(guó)基本建設(shè)制度與國(guó)際接軌，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過(guò)管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的建筑企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)，從而創(chuàng)造利潤(rùn)。如何面對(duì)索賠進(jìn)行項(xiàng)目管理，是建筑企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。索賠是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和最終成本。

1.索賠在工程項(xiàng)目管理中的作用工程索賠是指工程承包合同履行中發(fā)包人或承包人因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑s定的義務(wù)，或者由于對(duì)方的行為以及無(wú)法防止的外因使權(quán)利人受到損失時(shí)而向?qū)Ψ教岢鲑r償要求的權(quán)利。工程索賠是雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個(gè)方面，一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡(jiǎn)稱(chēng)“索賠”，將業(yè)主向承包商的索賠稱(chēng)為“反索賠”。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，也是一種合法的維護(hù)權(quán)益的行為，是應(yīng)該爭(zhēng)取得到的合理償付，也是應(yīng)該得到社會(huì)支持、肯定和提倡的。健康地開(kāi)展施工索賠，有助于合理控制工程造價(jià)。在沒(méi)有索賠管理?xiàng)l例、法規(guī)的情況下，承包商為了使自己在各種難以預(yù)料情況下受到的損失能得到補(bǔ)償，必然在投標(biāo)報(bào)價(jià)中包含這些風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用。如果承包商可以利用索賠的方法使自己的損失得到補(bǔ)償，投標(biāo)報(bào)價(jià)中就可做到減少風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，業(yè)主也就可以得到相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，在意外情況發(fā)生時(shí)再按實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用支付，使工程造價(jià)趨于合理。施工索賠能使建筑企業(yè)增強(qiáng)合同意識(shí)，強(qiáng)化項(xiàng)目管理，提高企業(yè)素質(zhì)，搞好工程建設(shè)。對(duì)學(xué)習(xí)、掌握國(guó)外先進(jìn)的管理思想和管理方法，發(fā)展我國(guó)的對(duì)外工程承包事業(yè)，增加外匯收入，都是十分必要的。對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)也具有重大的現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)用價(jià)值。

2.承發(fā)包雙方都要依法實(shí)施工程索賠相對(duì)于承發(fā)包雙方來(lái)說(shuō)，如果在索賠和處理索賠中占據(jù)有利的位置，必須依法實(shí)施工程索賠。相對(duì)于某一特定的事件的索賠，沒(méi)有預(yù)定的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。索賠的成功受該事件的合同背景、雙方的工程管理水平、承包商的索賠業(yè)務(wù)能力、索賠策略和經(jīng)驗(yàn)、公關(guān)能力，尤其是法律素質(zhì)等因素的影響。這些因素都決定了索賠水平的高低。要想取得索賠成功，必須事前、事中、事后全過(guò)程地規(guī)范建設(shè)工程施工的一切行為。任何索賠事件的成立，其前提條件是必須具有正當(dāng)?shù)乃髻r理由。索賠必須有理有據(jù)，事實(shí)要清楚、依據(jù)要完善。工程索賠必須以合同為依據(jù)，注意在實(shí)際工作中收集和積累與索賠有關(guān)的資料，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。工程索賠依據(jù)包括：

（1）招標(biāo)文件、工程合同及附件，發(fā)包方認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規(guī)范等。

（2）工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。

（3）施工計(jì)劃、現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施情況記錄、施工日?qǐng)?bào)、工作日志、備忘錄，圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等，工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告等。

（4）工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的日期及恢復(fù)施工的日期；工程現(xiàn)場(chǎng)氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風(fēng)力、雨雪等。

（5）國(guó)家、省、市有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。

（6）工程材料采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)；工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄；工程會(huì)計(jì)。

3.工程索賠程序和操作步驟當(dāng)索賠事件發(fā)生以后，甲乙雙方應(yīng)按照合同有關(guān)條款的規(guī)定及時(shí)、合理地處理索賠事件。當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)（一般規(guī)定的時(shí)限為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書(shū)，意向書(shū)應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3.1索賠項(xiàng)目種類(lèi)及起止日期計(jì)算方法

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書(shū)后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)得到由業(yè)主委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書(shū)后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。該階段一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠［機(jī)械臺(tái)班停滯費(fèi)＝（機(jī)械折舊費(fèi)＋經(jīng)常維修費(fèi)）×50％］。

（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠；該類(lèi)索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開(kāi)始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法：建筑企業(yè)收到監(jiān)理工程師書(shū)面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包商之能力不可預(yù)見(jiàn)引起的索賠：如由于實(shí)際地質(zhì)情況與預(yù)先變化較大，地基處理費(fèi)用及工期增加等，該類(lèi)項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見(jiàn)的情況開(kāi)始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類(lèi)項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書(shū)面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

3.2索賠意向通知和索賠報(bào)告

（1）索賠意向通知通常包括以下4個(gè)方面的內(nèi)容：一是事件發(fā)生的時(shí)間和情況的簡(jiǎn)單描述；二是合同依據(jù)的條款和理由；三是有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時(shí)記錄和提供事件發(fā)展的動(dòng)態(tài)；四是對(duì)工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的嚴(yán)重程度，以期引起工程師（或業(yè)主）的注意。

（2）證據(jù)資料。索賠的成功很大程度上取決于承包商對(duì)索賠作出的解釋和具有強(qiáng)有力的證明材料。因此，承包商在正式提出索賠報(bào)告前的資料準(zhǔn)備工作極為重要，這就要求承包商注重記錄和積累保存各方面的資料。這些證據(jù)資料必須真實(shí)、全面、及時(shí)，與干擾事件關(guān)聯(lián)，并具有法律證明效力。

（3）索賠報(bào)告。索賠報(bào)告是承包商向工程師（或業(yè)主）提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟(jì)（費(fèi)用）補(bǔ)償和延長(zhǎng)工期的正式報(bào)告，承包商應(yīng)該在索賠事件對(duì)工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向工程師（或業(yè)主）提交正式的索賠報(bào)告。編寫(xiě)索賠報(bào)告應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：首先是索賠報(bào)告的基本要求。一是必須說(shuō)明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由提出索賠要求。一種是根據(jù)合同條款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費(fèi)用補(bǔ)償和（或）延長(zhǎng)工期；另一種是業(yè)主或其人任何違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權(quán)索取補(bǔ)償。二是索賠報(bào)告中必須有詳細(xì)準(zhǔn)確的損失金額及時(shí)間的計(jì)算。三是要證明客觀事物與損失之間的因果關(guān)系，說(shuō)明索賠前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據(jù)，說(shuō)明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。其次是索賠報(bào)告必須準(zhǔn)確。其中包括責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確，索賠值的計(jì)算依據(jù)要正確，計(jì)算結(jié)果要準(zhǔn)確，措辭要婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)。第三是索賠報(bào)告的形式和內(nèi)容應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，條理清楚。便于對(duì)方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對(duì)索賠報(bào)告形式和內(nèi)容的安排也是很有必要的。索賠報(bào)告編寫(xiě)完畢后，應(yīng)及時(shí)提交給工程師正式提出索賠。索賠報(bào)告提交后，承包商不能被動(dòng)等待，應(yīng)隔一定的時(shí)間主動(dòng)向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，因業(yè)主（或工程師）通過(guò)對(duì)報(bào)告的仔細(xì)閱讀審查，會(huì)對(duì)不合理的索賠進(jìn)行反駁或提疑問(wèn)，這時(shí)承包商應(yīng)根據(jù)所提出問(wèn)題進(jìn)一步作資料方面的準(zhǔn)備，或提供補(bǔ)充資料，盡量為工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。

4.索賠的管理

（1）由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)賬或檔案。

（2）索賠臺(tái)賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

（3）對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)賬，作為工程竣工資料的組成部分。

5.結(jié)束語(yǔ)綜上所述，工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作。工程索賠是承發(fā)包雙方之間發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對(duì)立。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。通過(guò)索賠，承包方可以使自身的損失得到補(bǔ)償。在工程報(bào)價(jià)中，可以降低或不包括部分風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，而發(fā)包方就可以得到一個(gè)相對(duì)較低的報(bào)價(jià)，在意外情況發(fā)生時(shí)按照實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用支付，使工程造價(jià)趨于合理。在工程索賠的過(guò)程中，承包方要健全基礎(chǔ)工作、加強(qiáng)內(nèi)部核算，提高管理水平，才能有充分的證據(jù)進(jìn)行索賠，這就對(duì)承包方強(qiáng)化管理、提高水平提出了要求。而發(fā)包方要對(duì)工程建設(shè)中的索賠要求進(jìn)行處理，同樣要加強(qiáng)工程管理，完善工程監(jiān)理制度，這也促進(jìn)自身的改進(jìn)和發(fā)展。開(kāi)展工程索賠工作，可使雙方依據(jù)合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商調(diào)整工程造價(jià)和工期，取得效益最大化，對(duì)整個(gè)建筑市場(chǎng)的培育、健全、發(fā)展都有利。