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第一章總則

第一條為進一步規(guī)范和加強我縣民間資本的有序投資和管理，扶持我縣資本運作服務市場健康發(fā)展，維護我縣經(jīng)濟金融安全穩(wěn)定，促進我縣經(jīng)濟社會轉型發(fā)展，根據(jù)《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》、《市人民政府關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的實施意見》精神和有關法律法規(guī)規(guī)定，現(xiàn)就我縣開展民間資本管理服務公司試點工作，特制定本管理辦法。

第二條民間資本管理服務公司是經(jīng)市、永嘉縣兩級政府批準在永嘉縣范圍內開展資本投資咨詢、資本管理、項目投資等服務的股份有限公司。民間資本管理服務公司應在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內開展業(yè)務，自主經(jīng)營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經(jīng)營活動受法律保護，不受任何單位和個人的干涉。

開展民間資本管理服務公司試點應遵循下列原則：投資自愿，共享收益，共擔風險；依法合規(guī)經(jīng)營，接受監(jiān)督管理；以服務地方經(jīng)濟為宗旨；資金來源特定，進入退出需要核準。

第三條民間資本管理服務公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權，以全部財產(chǎn)對其債務承擔民事責任。民間資本管理服務公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權利，以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任。

第四條永嘉縣人民政府（以下簡稱縣政府）負責全縣民間資本管理服務公司試點工作的組織、協(xié)調、規(guī)范和推進工作，負責民間資本管理服務公司試點的具體實施工作，確定試點對象，審定民間資本管理服務公司組建方案，做好民間資本管理服務公司申報材料的審核和上報工作，承擔民間資本管理服務公司監(jiān)督管理和風險處置責任。

第五條在縣政府的領導下，縣金融辦會同縣財政局、工商局、公安局、人行永嘉支行建立聯(lián)席會議。其主要職責為：共同制訂試點工作管理辦法及相關文件；對試點申報材料進行審核并上報市政府核準；做好監(jiān)督管理與風險處置工作?？h金融辦作為民間資本管理服務公司的業(yè)務主管部門，承擔日常監(jiān)管職能；縣工商部門做好企業(yè)登記事項的監(jiān)督管理；縣公安、財政、人行等職能部門做好資金運作的監(jiān)督管理。

第二章機構的設立

第六條民間資本管理服務公司限在永嘉縣范圍內，以發(fā)起方式設立，其名稱由所在地行政區(qū)劃、字號、行業(yè)和組織形式依次組成，如：永嘉縣XX（字號）民間資本管理服務股份有限公司。

第七條設立民間資本管理服務公司應當具備下列條件：

（一）有符合規(guī)定的章程；

（二）民間資本管理服務公司須有10名以上的發(fā)起人作為股東，推薦1名具有一定組織能力、在當?shù)赜幸欢曂姆ㄈ税l(fā)起人作為主發(fā)起人，組建民間資本管理服務公司籌建工作小組，由籌建工作小組負責各項籌備工作；

（三）民間資本管理服務公司組織形式是股份有限公司，其注冊資金不得低于500萬元。試點期間，注冊資金上限不超過1億元。

（四）有符合任職資格條件的董事和高級管理人員；

（五）有具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員；

（六）有必要的內部組織機構和管理制度；

（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施。

第八條民間資本管理服務公司可經(jīng)營的業(yè)務為：資本投資咨詢、資本管理、項目投資等服務。

第九條申請民間資本管理服務公司董事和高級管理人員任職資格，擬任人除應符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應符合下列條件：

董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理等主要管理層應具有從事相關經(jīng)濟工作5年以上，或者從事金融方面工作2年以上經(jīng)歷，具備高中以上（含中專）學歷。董事長還應該是具備一定經(jīng)濟實力、有信用、有一定金融知識、有社會責任感的人士。

經(jīng)過法定程序產(chǎn)生的董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理人選須經(jīng)縣金融辦審核，報市金融辦核準通過。

第十條設立民間資本管理服務公司應當向縣政府提出申請。申請人列入試點對象后，在縣政府相關部門指導下，擬訂民間資本管理服務公司申請材料，主要包括以下內容：

（一）設立申請書。由籌建工作小組向縣政府提交關于在當?shù)卦O立民間資本管理服務公司的申請書，內容包括擬設立機構性質、組織形式、名稱、業(yè)務范圍、擬注冊的資本金額和住所、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設立條件。

（二）發(fā)起人承諾書。承諾不參與非法集資、不參與民間借貸等。

（三）可行性研究報告。內容包括：當?shù)亟?jīng)濟基本情況、組建民間資本管理服務公司的可行性和必要性、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃、風險控制能力等。

（四）籌建工作方案。內容包括：組織架構、注冊資本、股本結構、股權設置、股金認購、從業(yè)人員配置、機構選址、管理制度制定和時間等。

（五）民間資本管理服務公司章程草案。內容包括：總則，業(yè)務范圍，股權管理，組織機構，業(yè)務管理，財務管理，合并、分離、解散和清算以及附則等。

（六）擬任職董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理介紹。內容包括：姓名、出生年月、身份證號碼、現(xiàn)工作單位及職務，在民間資本管理服務公司擬任職務；相關資格證明材料包括任職資格申請表，居民身份證、專業(yè)技術職稱和國家認可的學歷證明材料復印件。

（七）營業(yè)場所、安全防范設施等相關材料。

（八）主要管理制度。內容包括：與章程相配套、以防范風險為核心的規(guī)章制度。

（九）法定驗資機構出具的驗資報告。

（十）各發(fā)起人針對準入條件提交的其他相應材料（第十五條內容）。

第十一條縣政府對民間資本管理服務公司申請材料應進行認真審查把關，并擬定民間資本管理服務公司試點申報方案，內容包括：

（一）縣政府民間資本管理服務公司試點申請書；

（二）民間資本管理服務公司的申請材料（即第十條要求的材料）。

第十二條民間資本管理服務公司試點申報方案由縣政府審核后報市政府聯(lián)席會議復審；籌建工作小組待市政府金融工作領導小組核準批復后到工商部門辦理相關注冊登記事項。

第十三條符合條件的民間資本管理服務公司憑市政府同意設立民間資本管理服務公司審核文件，依法向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。

第三章股東資格和股權設置

第十四條企業(yè)法人、自然人、其他經(jīng)濟組織可以向民間資本管理服務公司投資入股。

第十五條發(fā)起設立民間資本管理服務公司應符合以下條件：

（一）申報民間資本管理服務公司的主發(fā)起人，應符合以下條件：

1．注冊地或主要營業(yè)場所在永嘉縣域范圍內；

2．人行征信系統(tǒng)無不良信用記錄；

3．上一年度盈利，凈資產(chǎn)達2000萬元以上，負債率不高于70%；

4．企業(yè)法定代表人應無經(jīng)濟犯罪記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

（二）申報民間資本管理服務公司的其他法人發(fā)起人應符合以下條件：

1．注冊地或主要營業(yè)場所在永嘉縣域范圍內；

2．人行征信系統(tǒng)無不良信用記錄；

3．上一年度盈利，凈資產(chǎn)達500萬元以上；

4．企業(yè)法定代表人應無經(jīng)濟犯罪記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

（三）申報民間資本管理服務公司的自然人發(fā)起人應符合以下條件：

1．具有完全民事行為能力；

2．戶口所在地或經(jīng)常居住地在永嘉縣域范圍內；

3．入股資金為自有資金且有來源合法的相關證明；

4．無經(jīng)濟犯罪記錄、無不良信用記錄和無非法集資記錄；

5．縣政府規(guī)定的其他條件。

第十六條民間資本管理服務公司的主發(fā)起人持股比例不超過20%，其他單個自然人、企業(yè)法人、其他經(jīng)濟組織及其關聯(lián)方持股比例不得超過注冊資本總額的10%，也不得低于注冊資本總額的1%，且企業(yè)法人持股比例合計超過50%。

第十七條民間資本管理服務公司的注冊資本全部為實收貨幣資本，由出資人一次足額繳納。

第十八條民間資本管理服務公司的股份可依法轉讓。民間資本管理服務公司在試點初期為保持相對穩(wěn)定，股東的退出、增加和資金規(guī)模的擴大等重大事項變動，需經(jīng)縣政府審核并報市試點聯(lián)席會議核準。原則上股東的股金自公司成立之日起兩年內或入股時間不足兩年的不得退出，董事、總經(jīng)理等參與管理人員的股金，在任職期內也不得退出。股東數(shù)量和資金規(guī)模原則上要試點運行一年以上才可進行變更。

第四章合規(guī)經(jīng)營

第十九條民間資本管理服務公司以股東的資本金、股東額外增加的投資資金和以私募方式向特定對象募集所得的私募資金作為主要資金來源。民間資本管理服務公司也可接受社會捐贈和其他補助資金。

民間資本管理服務公司的資金必須是貨幣形式的自有資金，由銀行審定資金來源合法合規(guī)并出具相關的證明。

第二十條民間資本管理服務公司的資金主要用于對永嘉縣范圍內的企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟組織及其項目進行投資。民間資本管理服務公司可利用股東股金及額外增加的投資資金直接對項目進行投資，以戰(zhàn)略投資者的身份進入被投資項目的公司董事會或者監(jiān)事會，同時參與重要決策的制定和管理。也可以直接對以永嘉縣范圍內的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織進行短期財務性投資，收取固定收益的同時不參與所投資項目的決策?？梢酝ㄟ^私募方式吸收財務投資人共同投資，與財務投資人簽訂有限合伙協(xié)議，共同出資成立有限合伙企業(yè)，由成立的有限合伙企業(yè)對項目進行投資，該有限合伙企業(yè)參與被投資項目的決策制定和管理。試點期間，用于短期財務性投資的項目的資金總額不得超過民間資本管理服務公司資本凈額的20%。

第二十一條民間資本管理服務公司在確定項目投資金額及各方認繳出資額后，允許根據(jù)實際情況分批到位資金。

第二十二條民間資本管理服務公司在用足資本金和股東額外增加的投資資金外，由于業(yè)務擴大需要，可以根據(jù)不同項目、不同期限、不同風險狀況擬定私募協(xié)議，在永嘉縣為主范圍內尋找有意愿出資的企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟組織通過私募形式籌集資金。原則上單個企業(yè)法人、自然人或其他經(jīng)濟組織出資不得超過資本凈額的10%，出資期限一般不低于3個月。

股東額外增加的投資資金和以私募方式募集所得的私募資金在投資項目期限滿后，可以通過出售股權的方式退出；投資協(xié)議規(guī)定的期限內，私募資金不得退出，但可以通過轉讓的方式由第三方接手并由民間資本管理服務公司登記備案。

第二十三條民間資本管理服務公司的項目投資實行市場化審慎經(jīng)營原則。民間資本管理服務公司必須體現(xiàn)分散、審慎的原則，實行項目投資限額管理制度，對單一投資對象的投資總額不得超過資本凈額的5%。設立投資決策委員會，完善決策議事機制，由總經(jīng)理負責，接受董事會的監(jiān)督，對投資項目進行論證分析決策，并承擔相應風險責任。試點期間，股東額外增加的投資資金以及向特定對象募集的私募資金總和不得超過原始資本凈額的4倍。

第二十四條民間資本管理服務公司以投資方式投放的資金可以根據(jù)被投資項目的盈虧情況按比例共擔風險、共享收益；也可以采用預期投資回報的方式獲取回報，采用預期投資回報方式投資的，原則上投資期限在3個月以內的，預期回報率不超過同期銀行貸款基準利率的4倍；期限在3個月至6個月的，預期回報率不超過同期銀行貸款基準利率的3.5倍；期限超過6個月的，預期回報率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍。

第二十五條以私募方式向民間資本管理服務公司所投資項目出資的財務投資人的投資回報可以以民間資本管理服務公司與財務投資人簽訂投資協(xié)議的方式取得，根據(jù)協(xié)議按月或者按季度給予財務投資人固定投資回報，該回報可高于銀行同檔同期存款利率。

第二十六條民間資本管理服務公司所有資金需在縣金融辦指定的1家合作商業(yè)銀行進行托管。民間資本管理服務公司向特定對象募集資金、股東額外增加投資額、進行項目投資等日常經(jīng)營活動都必須通過該托管銀行結算，由該托管銀行為其辦理結算戶或銀行卡進行賬戶管理，并負責私募資金的賬戶托管。投資結算、項目回報以及收益分紅均通過銀行賬戶轉賬處理，原則上不允許進行現(xiàn)金結算，以接受監(jiān)管部門的監(jiān)督。

托管銀行主要承擔對民間資本管理服務公司資金往來監(jiān)督、管理以及出現(xiàn)異常狀況及時上報縣金融辦的義務。

第二十七條民間資本管理服務公司應加強內部控制，嚴格按照企業(yè)財務會計制度對公司經(jīng)營活動的賬目進行核算管理，并按規(guī)定繳納各項稅賦。

第二十八條對民間資本管理服務公司的資金在經(jīng)營過程中產(chǎn)生的收益，要按年度進行財務決算。除接受社會捐贈或其他補助的資金及其產(chǎn)生的收益不得進行分紅外，年度資金運作的稅后利潤按以下順序進行分配：1、彌補本公司以前年度積累的虧損；2、按規(guī)定提取各項公積金；3、可分配盈余部分由股東大會決定是否向股東分配紅利，但最高不超過可分配盈余的40%。

第二十九條民間資本管理服務公司應定期向公司股東、相關主管部門、托管銀行等披露由會計師事務所審計的財務報表及年度經(jīng)營成果、投資信息、重大事項等內容。按月將相關財務數(shù)據(jù)報送縣金融辦等單位，將募集的資金總額、投資用途、投資回報率、投資回報等情況向所有股東列表公布一次。

第三十條民間資本管理服務公司不得進行任何形式的非法集資，不得非法吸收或變相吸收公眾資金，不得開展經(jīng)營范圍以外的業(yè)務，不得在核定的行政區(qū)域外從事投資等經(jīng)營活動，不得進入資本市場從事股票、債券等金融交易，不得以企業(yè)的資產(chǎn)為其他單位或個人提供擔保。

第五章監(jiān)督管理和風險防范

第三十一條縣政府是民間資本管理服務公司風險防范與化解的第一責任主體，承擔監(jiān)督管理和風險處置責任。

第三十二條縣金融辦要擬訂具體的操作規(guī)程和監(jiān)管細則，牽頭做好本轄區(qū)試點工作，切實加強日常監(jiān)管。

第三十三條縣工商部門做好準入把關工作，加強對登記事項的監(jiān)督管理；縣財政部門加強財務制度執(zhí)行及風險監(jiān)管，促進民間資本管理服務公司的規(guī)范經(jīng)營和發(fā)展；金融管理部門要加強對資金流向、投資回報率的監(jiān)測指導和賬戶結算監(jiān)管，要及時認定非法集資行為，加強政策宣傳、監(jiān)測分析，防范民間資本管理服務公司的風險。

第三十四條托管銀行應按賬戶管理規(guī)定協(xié)助監(jiān)管部門對民間資本管理服務公司的賬戶資金往來進行監(jiān)督，并承擔托管銀行的相關責任。

第三十五條其他相關部門根據(jù)自身職能，依法加強監(jiān)管，做好民間資本管理服務公司的風險防范工作。

第三十六條縣金融辦等有關單位接到民間資本管理服務公司的風險報告后，應立即啟動處置預案，責成公司實施風險處置方案，同時根據(jù)實際情況，進一步提出具體化解措施和對策，并監(jiān)督實施。

第三十七條在處置過程中，要按照統(tǒng)一、及時、準確、全面的要求對外信息。對處置風險過程中引發(fā)的投資風險或違法違規(guī)行為，及時上報縣政府進行處理。

第三十八條在經(jīng)營過程中若有非法集資、變相吸收公眾資金等嚴重違法違規(guī)行為，由縣政府組織相關職能部門負責查處，取消其試點資格，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并追究該企業(yè)主要負責人的法律責任。

第三十九條民間資本管理服務公司有下列情形之一的，應當解散：

（一）公司章程規(guī)定的營業(yè)限制屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)時；

（二）股東會決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散的；

（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他原因。

第四十條要求解散的民間資本管理服務公司必須在業(yè)務主管單位及其他相關部門的指導下，確定清算人，完成清算工作，清算期間，公司存續(xù)，但不得開展與清算無關的經(jīng)營活動。

第四十一條清算人自確定之日起，負責制定清算方案，清理公司財產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單，處理與清算有關未了結業(yè)務，清繳所欠稅款，清理債權、債務，處理清償債務后的剩余財產(chǎn)，代表公司參與訴訟、仲裁或者其他法律事宜，清算結束后由清算人編制清算報告，經(jīng)全體股東簽名、蓋章后，在十五日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理注銷登記。