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中共黨員，師，從事證券工作年，年畢業(yè)于學校，年月進入證券公司工作，現(xiàn)任該公司營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理。因工作表現(xiàn)突出，公司及個人取得了良好業(yè)績。該公司營業(yè)部順利通過經(jīng)紀人驗收檢查及各類稽核檢查；所在的營業(yè)部連續(xù)多年被評為公司及省里面的優(yōu)秀營業(yè)部，未出現(xiàn)任何違規(guī)行為。

先后榮獲“先進工作者”，“”等多項殊榮。

一、業(yè)精于勤，全面提升合規(guī)管理素質(zhì)

常言說：打鐵還須自身硬。擔任營業(yè)部合規(guī)經(jīng)理后，認為，自己要想不辜負領(lǐng)導和同志們的信任，切實把合規(guī)管理工作做好，就必須技高一籌。為了適應新形勢下證券行業(yè)合規(guī)管理工作的需要，她（他）不斷加強對新知識、新業(yè)務的學習，尤其是合規(guī)合規(guī)管理方面的法律法規(guī)和準則和專業(yè)知識的學習和研究，提高識別合規(guī)風險能力。20年月，她（他）他順利通過了證書或考核，獲得合規(guī)管理資格。積極參加各種業(yè)務培訓，并利用業(yè)余時間為自己充電，熟練掌握專業(yè)技術(shù)知識，提高工作效率和業(yè)務質(zhì)量，盡心盡責，主動、積極地做好每一項工作，從而成為合規(guī)管理的行家里手。

二、嚴格規(guī)章，有效防范風險隱患

在工作中牢固樹立合規(guī)意識和依法經(jīng)營的思想，始終將合規(guī)建設作為支持公司長期穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，深入有效的開展了合規(guī)管理的各項工作，取得了積極的成效，為營業(yè)部全面推進合規(guī)管理工作積累了寶貴經(jīng)驗。首先，認真履行崗位職責。積極貫徹落實中國證監(jiān)會、省公司的有關(guān)要求和《國金證券股份有限公司合規(guī)管理制度》的規(guī)定，認真履行合規(guī)管理專員職責，將合規(guī)管理、風險防控工作前移，不斷完善符合公司經(jīng)營管理需要的合規(guī)管理體系。目前，公司已完成了由合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部和合規(guī)風控崗組成的合規(guī)管理體系。其次，不斷完善規(guī)章制度。完成規(guī)章制度和業(yè)務流程的梳理與修訂工作，將合規(guī)管理的要求嵌入內(nèi)部控制體系。內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)性審查是合規(guī)管理工作的重中之重。工作中，該同志將公司經(jīng)營管理活動中的風險點從頭到尾進行全面梳理，拾遺補缺，完成了從制度到業(yè)務流程的修訂和完善工作，并把合規(guī)管理的要求嵌入了營業(yè)部規(guī)章制度和業(yè)務流程之中。對營業(yè)部存在的合規(guī)風險隱患，及時與營業(yè)部溝通，對營業(yè)部整改進行督促并對整改情況實施后續(xù)檢查。第三，努力實現(xiàn)合規(guī)管理信息化。構(gòu)架合規(guī)管理的IT系統(tǒng)，提升合規(guī)管理的效率和效果。該同志單位的大力支持下，組織專門力量，在現(xiàn)有實時風險監(jiān)控系統(tǒng)的平臺上，進行實時風險監(jiān)控和隔離墻管理等功能的整合與系統(tǒng)升級，提升了管理效率，降低了管理成本。另一方面還通過自動化辦公系統(tǒng)中合規(guī)節(jié)點的設置，實現(xiàn)合規(guī)管理的全面覆蓋，使合規(guī)成果固化，從而全面提升合規(guī)管理水平，實現(xiàn)了無現(xiàn)任何違規(guī)行為的目標。

三、開拓思路，創(chuàng)造性地開展工作

作為一名合規(guī)經(jīng)理，她（他）注重研究分析，探索實踐，主動做好并積極推進合規(guī)管理的日常工作，有效地規(guī)避了各類風險，提高了經(jīng)營效益。合規(guī)建設是隨著業(yè)務需要而持續(xù)優(yōu)化與不斷改進的過程。該同志一方面集中精力于合規(guī)基礎(chǔ)建設工作，另一方面還通過多種方式在日常工作中推廣合規(guī)理念，探索合規(guī)管理的最佳實踐。

一是根據(jù)業(yè)務需要，堅持召開定期的、不定期的合規(guī)工作會議，推廣合規(guī)理念，傳達合規(guī)要求，討論決定合規(guī)管理事項，發(fā)現(xiàn)潛在合規(guī)風險并提出風險防范的措施，逐步將“合規(guī)促發(fā)展”的經(jīng)營管理理念落在實處。2014年，共組織召開各層級的合規(guī)工作會議次。

二是根據(jù)需要參與業(yè)務活動并提供合規(guī)咨詢。擔任合規(guī)專員后，積極參與營業(yè)部各項主要業(yè)務活動，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定盡責履職，對各項業(yè)務決策提出合規(guī)建議與意見。對日常風險監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，實施進一步分析、查證，對確認存在合規(guī)風險的事項及時向合規(guī)監(jiān)察中心報告，并抄報營業(yè)部總經(jīng)理。

三是配合相關(guān)部門完成經(jīng)紀人驗收檢查及各類稽核檢查和賬戶清理等合規(guī)管理專項工作，順利通過了監(jiān)管部門的現(xiàn)場檢查驗收。同時，他還堅決抵制手續(xù)費高傭金，讓利與客戶，反對不正當競爭。建議營業(yè)部實行了保證金封閉管理制度，保證金由銀行監(jiān)管，實行銀期轉(zhuǎn)賬，方便廣大投資者的資金進出，目前正在商談證期轉(zhuǎn)賬，為投資者提供更便捷的資金劃轉(zhuǎn)通道，有效防止了保證金被挪用的風險。

四是因地制宜地開展多層次的合規(guī)人員培訓和合規(guī)宣傳工作。合規(guī)管理工作對任職人員的業(yè)務素質(zhì)和管理能力有較高的要求，她（他）立足自我培養(yǎng)，通過各種方式提升合規(guī)管理人員的工作能力和綜合素質(zhì)，強化合規(guī)管理人員的知識儲備。開發(fā)針對不同群體的合規(guī)教育與培訓課程，在全部范圍內(nèi)推行。

四、以人為本，全力推進合規(guī)文化建設。

認為，員工需要制度的約束固然重要，但僅此是遠遠不夠的，因為再好的制度最終要靠全體員工去執(zhí)行。只有真正以廣大員工為本，堅持不懈地構(gòu)筑合規(guī)文化，制度才能合規(guī)徹底地執(zhí)行?；谶@種理念，她（他）主動建議營業(yè)部全面推進以員工為主體和核心、面向業(yè)務、面向管理、面向操作的“合規(guī)文化”建設，通過強化教育培訓、組織風險點的成因分析，搭建防控體系、優(yōu)化流程、規(guī)范管理，保證業(yè)務發(fā)展質(zhì)量等系列活動的深入開展，“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的觀念已深入人心；“依法決策、合規(guī)經(jīng)營與管理，按章辦事、合規(guī)操作”在營業(yè)部上下蔚然成風；有章不循、違規(guī)操作、屢查屢犯的頑癥得到整治；基礎(chǔ)管理工作存在的隱患得到及時消除；防范風險的能力得到增強，為營業(yè)部業(yè)務持續(xù)健康地發(fā)展創(chuàng)造了良好的內(nèi)部環(huán)境。