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合規(guī)管理的意見和建議范文第1篇

關鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問題建議

一、證券公司法律合規(guī)的含義

隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規(guī)風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責合規(guī)風險，合規(guī)管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為?！币虼?，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經常發(fā)揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業(yè)務進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復核，但法律合規(guī)部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規(guī)風險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經營管理層的業(yè)務，更多的是審核業(yè)務部門的業(yè)務是否合規(guī)，而業(yè)務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規(guī)的任務完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應付外部監(jiān)管的專職機構

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經濟業(yè)務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設相比較經濟業(yè)務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內流于形式，把設立法律合規(guī)部門的目的定性為應付對外部監(jiān)管機構的監(jiān)察上，把所有的工作職責放在與外部監(jiān)管機構的“公關”上，只要做到外部監(jiān)管能應對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經紀業(yè)務部門那樣的培訓機制，導致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質隊伍亟待加強。轉貼于

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內部機制，確保合規(guī)管理的內部獨立性

合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨立于經營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責，推進證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業(yè)務方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔了業(yè)務部門合規(guī)職責，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規(guī)審查的主體和職責，合規(guī)審查的責任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規(guī)文化建設

證券公司的合規(guī)文化建設有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風險。因此筆者建議，建設公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內部員工進行定期的合規(guī)培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規(guī)文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規(guī)文化建設的負責人，合規(guī)總監(jiān)擔任副手，有利于合規(guī)文化建設在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。

合規(guī)管理的意見和建議范文第2篇

關鍵詞：證券公司；法律；合規(guī)管理；問題建議

一、證券公司法律合規(guī)的含義

隨著我國證券行業(yè)近20年的發(fā)展，證券公司對內部法律合規(guī)開始逐步重視起來，作為金融機構面臨的核心風險之一的合規(guī)風險，證券公司內部紛紛建立了法律合規(guī)部門專門負責合規(guī)風險，合規(guī)管理也因此已經成為證券公司風險管理中的核心部門，中國證監(jiān)會在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》的第二條對合規(guī)管理的定義為：“證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風險的行為?！币虼?，建立健全的合規(guī)管理體系，是確保證券公司合法、合規(guī)經營的重要手段，也是加強我國證券公司核心競爭力的好方法，并對我國證券公司合規(guī)監(jiān)管的制度轉變具有很大的影響。

二、證券公司法律合規(guī)管理存在的問題

2008年8月1日自中國證監(jiān)會《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》以來，我國證券公司的法律合規(guī)管理體系逐步建立，但是證券公司內部的法律合規(guī)管理仍然出現(xiàn)不少問題，法律合規(guī)的職能經常發(fā)揮不出應有的作用，主要面臨的以下困境：

1.法律合規(guī)管理的獨立性不足

我國證券公司內部的法律合規(guī)部門由于其特殊性必需獨立于證券公司其他部門，可見合規(guī)管理的獨立性是有效實現(xiàn)合規(guī)的前提條件，但當前我國證券公司普遍都存在合規(guī)管理獨立性不足的問題，最主要表現(xiàn)在對高級管理人員的合規(guī)管理上，公司的內部制約機制很多情況下流于形式。雖然在《證券公司合規(guī)管理施行規(guī)定》中明確了證券公司的合規(guī)管理人員具有一定的獨立性的規(guī)定，但是由于合規(guī)管理部門甚至合規(guī)總監(jiān)其自身就受到高級管理人員的間接約束，特別在薪酬福利和績效考評上都會受到公司管理層的影響，因此法律合規(guī)的獨立性很難得到保障。

2.法律合規(guī)管理部門職責主次不分

目前，我國證券公司的組織架構體系一般包括董事會、監(jiān)事會、經營管理層、各職能部門和分支機構組成。組織體系下的各部門都要負責對本部門的業(yè)務進行合規(guī)監(jiān)管，而法律合規(guī)部門要對各部門的合規(guī)情況進行復核，但法律合規(guī)部門更重要的職責是識別證券公司管理層的合規(guī)風險，保證證券公司規(guī)避可能因此出現(xiàn)合規(guī)風險給公司帶來巨大損失。介于目前證券公司的高管層是證券公司合規(guī)風險爆發(fā)的重要誘因，因此證券公司法律合規(guī)部門必須將重點放在合規(guī)經營管理層的各項行為上。但實踐中法律合規(guī)部門卻極少合規(guī)經營管理層的業(yè)務，更多的是審核業(yè)務部門的業(yè)務是否合規(guī)，而業(yè)務部門也為了逃避法律責任，將審核法律合規(guī)的任務完全交給法律合規(guī)部門來審核，就出現(xiàn)法律合規(guī)部門將主要精力放在日常的常規(guī)性合規(guī)業(yè)務上，忽略了最重要的對管理層的合規(guī)工作。

3.法律合規(guī)部門淪為應付外部監(jiān)管的專職機構

由于證券公司法律合規(guī)部門不是證券公司的經濟業(yè)務部門，不直接產生經濟效益，因此很多中小型證券公司對法律合規(guī)部門的建設相比較經濟業(yè)務部門比較滯后，存在人員配備少、管理層也不太重視等情況。甚至個別證券公司的合規(guī)管理對內流于形式，把設立法律合規(guī)部門的目的定性為應付對外部監(jiān)管機構的監(jiān)察上，把所有的工作職責放在與外部監(jiān)管機構的“公關”上，只要做到外部監(jiān)管能應對自如，證券公司的法律合規(guī)就算完成了。

4.法律合規(guī)專業(yè)性人才不足，缺乏合規(guī)人才的培養(yǎng)機制

由于證券公司法律合規(guī)近幾年才剛有所起步，對合規(guī)人才的需求不是很大，往往證券公司里的法律合規(guī)部門的員工不超過五人，法律合規(guī)部門的員工也大多由稽核和風險管理部門里的具備法律背景的員工抽調過來，但這與法律合規(guī)的崗位要求有一定的差距。隨著近些年融資融券和股指期貨等新的金融創(chuàng)新產品的推出，對法律合規(guī)人才的專業(yè)行要求也更為嚴格，最好是具有復合型人才除了自身要具備法律背景之外還需要掌握一些金融、財務、計算機專業(yè)的知識，而且要了解其他業(yè)務崗位的工作職責和工作流程，可見法律合規(guī)的人才的專業(yè)性要求比較高，但目前證券公司內部對合規(guī)人才的培養(yǎng)卻非常不重視，缺乏像經紀業(yè)務部門那樣的培訓機制，導致法律合規(guī)人才的專業(yè)性明顯不足，法律合規(guī)人才高素質隊伍亟待加強。

三、證券公司法律合規(guī)管理的建議

1.完善法律合規(guī)管理的內部機制，確保合規(guī)管理的內部獨立性

合規(guī)管理的獨立性不足的情況存在已久，這就要理順法律合規(guī)部門和經營管理層及各職能部門的關系，因此筆者建議法律合規(guī)部門特別是合規(guī)總監(jiān)的任免、薪酬、績效考勤必須獨

立于經營管理層，合規(guī)總監(jiān)的直屬上司應該為董事會，對董事會直接負責。合規(guī)總監(jiān)的下屬部門的考核也應有合規(guī)總監(jiān)獨立考核，由監(jiān)事會或者董事會監(jiān)督。另外，法律合規(guī)部門要加強主動合規(guī)，主動合規(guī)其他業(yè)務部門的履行職責的情況，保證證券公司的合規(guī)運營。

2.明確各部門的合規(guī)管理職責，推進證券公司全員合規(guī)

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》的第三條規(guī)定：“證券公司的合規(guī)管理應當覆蓋公司所有業(yè)務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)?！睆囊?guī)定中可以看出，法律合規(guī)的管理不是單靠合規(guī)部門就行的，也不是法律合規(guī)部門的一家責任，在現(xiàn)實中證券公司的各業(yè)務部門將部門內的各類合同或者投資項目、產品業(yè)務方案等要求法律合規(guī)部門“會簽”，法律合規(guī)部門承擔了業(yè)務部門合規(guī)職責，這樣違背了全員合規(guī)的理念。因此筆者建議，證券公司內部要制定相關的法律合規(guī)審查的主體和職責，合規(guī)審查的責任明確到各部門，而法律合規(guī)部門可以將主要精力放在審查公司的各項制度上和經營管理層的決策上，這樣既保證了合規(guī)管理的有效性，同時也推動了證券公司的全員合規(guī)的良好氛圍。

3.加強證券公司的合規(guī)文化建設

證券公司的合規(guī)文化建設有利于將員工的合規(guī)理念與日常業(yè)務工作相聯(lián)系，在工作中自覺合規(guī)約束自己，有利于降低證券公司的合規(guī)風險。因此筆者建議，建設公司的合規(guī)文化，首先要做到法律合規(guī)部門自身要以身作則，遵守法律法規(guī)和公司內部的規(guī)定。其次法律合規(guī)部門要對公司內部員工進行定期的合規(guī)培訓，并且和員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養(yǎng)合規(guī)意識。第三，要讓經營管理層來支持倡導合規(guī)文化的建設，建議經營管理層的總經理或者副總經理擔任合規(guī)文化建設的負責人，合規(guī)總監(jiān)擔任副手，有利于合規(guī)文化建設在政策執(zhí)行上的保障。

4.重視培養(yǎng)高素質的專業(yè)性法律合規(guī)人才

目前證券公司法律合規(guī)部門的現(xiàn)狀是合規(guī)人員需求量小，但專業(yè)性要求高的特點，經常出現(xiàn)招不到合適員工的現(xiàn)象，這對證券公司的內部合規(guī)管理的發(fā)展是不利的，人才得不到很好的補充嚴重影響合規(guī)管理的質量。因此筆者建議，法律合規(guī)人才的培養(yǎng)是長期性的工作，可以從每年公司招聘的應屆大學生中選有潛質的，這些大學生應當具有復合型的專業(yè)背景，然后通過一到兩年的各個崗位的輪崗，再安排的法律合規(guī)的崗位上，這樣做既有利于法律合規(guī)人才對各業(yè)務部門的流程熟悉便于開展合規(guī)工作，而且對合規(guī)部門在公司里的影響力逐步加強。

合規(guī)管理的意見和建議范文第3篇

關鍵詞：村鎮(zhèn)規(guī)劃；城鄉(xiāng)結合；問題；建議

Abstract: with the rural economic development, our country town planning work also has had great success. But, see the result in the same time, we also want to clear see town planning management practice of some common problems encountered in, these hinged will seriously affect the construction of the village. Below according to many years of work experience and in combination with relevant data bourg program the problems existing in the management and discussed suggestion.

Keywords: bourg program; Rural and urban combination; Problem; suggest

中圖分類號： TU982.29 文獻標識碼：A 文章編號：

一、常見問題

一是村莊、集鎮(zhèn)的規(guī)劃與建設、管理相對薄弱，有些還不能適應新農村建設的需要。相對于城市規(guī)劃，村莊、集鎮(zhèn)的規(guī)劃編制與建設管理均較為薄弱。一般村鎮(zhèn)編制規(guī)劃的積極性不高。即使編制了規(guī)劃，也常常因為農村土地政策的約束、土地調整的困難而難以實施。此外，由于涉農收費逐步取消，村鎮(zhèn)管理實際上已實行零收費，目前村鎮(zhèn)建設因缺乏必要的硬件和人員已難以管理到位。因此，村莊、集鎮(zhèn)的規(guī)劃、建設與管理投入不足，與其相關的經濟社會體制之間還難以協(xié)調配合，嚴重影響規(guī)劃意圖的貫徹和規(guī)劃有效實施。村鎮(zhèn)規(guī)劃編制與實施監(jiān)督管理水平都與城市規(guī)劃相距甚遠，不能適應新農村建設的需求。必須進一步完善村鎮(zhèn)規(guī)劃編制，做好村鎮(zhèn)規(guī)劃的管理工作。

二是由于我省村鎮(zhèn)規(guī)劃起步較晚，群眾規(guī)劃意識還很薄弱，規(guī)劃宣傳工作亟待加強。要加大規(guī)劃宣傳力度，提高村民規(guī)劃意識，發(fā)動村民對規(guī)劃實施和違章建筑查處工作進行有力監(jiān)督，進一步健全和強化社會監(jiān)督機制，從而推動村鎮(zhèn)規(guī)劃管理工作由粗放、被動管理向依法、主動管理的轉變。三是村鎮(zhèn)規(guī)劃建設檔次較低。受規(guī)劃滯后及資金、觀念、產業(yè)等諸多因素的影響，目前我市村鎮(zhèn)規(guī)劃建設的規(guī)模檔次普遍還是較低。許多鄉(xiāng)鎮(zhèn)市政基礎設施如供水、排水、供暖、鎮(zhèn)區(qū)道路、垃圾處理等建設嚴重滯后，村鎮(zhèn)有新房無新村，有新村無道路，有道路無排水等現(xiàn)象依然存在。許多小城鎮(zhèn)仍然走不出二、三層樓和沿路“走廊式”建設的格局，使一些小城鎮(zhèn)難以形成較高檔次的綠化、美化、亮化，人居環(huán)境和生活質量不高。

二、幾點建議

村鎮(zhèn)規(guī)劃是村鎮(zhèn)建設的龍頭，是村鎮(zhèn)建設管理的依據，事關建設的全局，必須采取切實措施抓緊抓好，充分發(fā)揮規(guī)劃對村鎮(zhèn)建設的調控作用，通過高起點規(guī)劃、高標準建設、高效能管理引領村鎮(zhèn)的建設與發(fā)展。

1多方籌措，全面推進村莊規(guī)劃編制工作

1.1在村鎮(zhèn)規(guī)劃編制資金上，要實行市、鎮(zhèn)、村以及掛鉤單位共同籌措的辦法解決村莊規(guī)劃經費問題，采取縣、鎮(zhèn)、村自籌為主、掛鉤單位扶持和省市政府補貼為輔的方式，落實村莊規(guī)劃編制資金。

1.2在村莊規(guī)劃工作開展初期，許多村莊積極性不高，規(guī)劃意識淡薄，個別村莊還有抵觸情緒，對規(guī)劃的實施效果也存在消極的觀望態(tài)度。應由上級有關部門組成工作督察組和服務組，深入農村進行調研，以建設社會主義新農村為契機，了解村民的想法和規(guī)劃實施過程中遇到的困難，換位思考，對村民意見進行科學合理的分析，做好相應的解釋和宣傳工作，并從一些做的較好的村莊入手，努力打開工作的局面，使村鎮(zhèn)規(guī)劃相關工作能盡早到位，取得良好的實施效果。

1.3村鎮(zhèn)規(guī)劃不能死板的執(zhí)行條規(guī)，要通過實地調查，對每個村莊的自然特征、產業(yè)特色、歷史文脈等情況進行具體的分析和歸納，再結合村民代表的意愿，充分征求鄉(xiāng)鎮(zhèn)的意

見，通過“自下而上，自上而下”幾個輪回的研究，確定規(guī)劃方向，以保證規(guī)劃的可操作性。在具體程序上，制定了初步成果村莊匯報—修改—專家評審—修改—成果匯報的編制流程，村鎮(zhèn)、國土、建設、文化、農業(yè)等部門的廣泛參與，保障規(guī)劃的全面和完整性。

1.4在規(guī)劃成果上，涵蓋了體系規(guī)劃、總體規(guī)劃、控制性詳細規(guī)劃、村莊整治、修建性詳細規(guī)劃以及日常管理的技術規(guī)范和農村建房戶型指導內容，使村莊規(guī)劃能在村莊建設和管理上得到充分落實，讓村鎮(zhèn)規(guī)劃從專業(yè)規(guī)范回歸到農村建設具體層面上來，讓村莊規(guī)劃得到村民的理解支持和認可，從而有力地促進農村經濟又好又快地發(fā)展。

2因地制宜，分類指導村鎮(zhèn)的新農村建設工作村鎮(zhèn)的發(fā)展與經濟增長和產業(yè)依托、環(huán)境等息息相關，在發(fā)展上應擺脫框框，重視地方特色與地方資源的規(guī)劃，發(fā)揮村鎮(zhèn)本身特有的環(huán)境優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，形成多功能多樣式的發(fā)展模式。切實加強村鎮(zhèn)模式的研究和分析，制定出臺相關政策，因地制宜，分類指導村鎮(zhèn)新農村建設。

2.1應大力扶持區(qū)位重要、經濟基礎較好的重點鎮(zhèn)建設。如地處相對偏遠，遠離中心城區(qū)和各村鎮(zhèn)的區(qū)域中心，現(xiàn)已具備一定的產業(yè)優(yōu)勢和經濟基礎，對周邊村莊發(fā)展具有較強的輻射力和帶動力。此類鄉(xiāng)鎮(zhèn)在規(guī)劃建設上應給予優(yōu)惠政策，大力鼓勵其快速發(fā)展。

2.2對于近城區(qū)的郊區(qū)鎮(zhèn)應盡早納入城區(qū)管理。目前雖是建制鎮(zhèn)，但已基本與城區(qū)相連，此類鄉(xiāng)鎮(zhèn)不能再按建制鎮(zhèn)來相對獨立地規(guī)劃建設，而應及早納入城區(qū)，按城市標準進行統(tǒng)一規(guī)劃建設管理，使之功能定位、設施配套與城區(qū)相銜接。特別是對于中心城區(qū)與組群之間的村鎮(zhèn)建設問題，按照市委、市政府總體要求，今天的村鎮(zhèn)就是明天中心城區(qū)的一部分，在進一步深化完善全市市域城鎮(zhèn)體系規(guī)劃的基礎上，應盡快專項編制中心城區(qū)與周邊組群之間的區(qū)間規(guī)劃，合理引導區(qū)間村鎮(zhèn)的規(guī)劃建設，切實避免造成重復建設或影響城區(qū)功能布局等現(xiàn)象的發(fā)生。

2.3對于中心鎮(zhèn)所轄村莊、中心村周邊村莊和地處偏遠基礎較差的村鎮(zhèn)應適當控制其發(fā)展，積極引導其向中心鎮(zhèn)、中心村發(fā)展。目前，隨著城市化進程的加快，全市農村人口根據其經濟實力和社會條件的不同，正不同程度的向中心城鎮(zhèn)、城市聚集，再加上計劃生育政策的實施，農村人口出生率逐步下降,村莊人口規(guī)模正在逐步減縮。在這種情況下，在加快中心鎮(zhèn)建設的同時，對于中心鎮(zhèn)所轄村莊、中心村周邊村莊和地處偏遠基礎較差的村鎮(zhèn)應嚴格控制其發(fā)展，原則上不再編制規(guī)劃，不再審批規(guī)劃，適當控制其建設活動。停止鎮(zhèn)區(qū)居民分散建設住宅，停止地處偏遠基礎較差村莊的住宅建設。應制定相關優(yōu)惠政策，結合舊村改造進行遷村并點，積極引導鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)向工業(yè)小區(qū)集中，住宅向居住小區(qū)集中。必須致力于促進鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)向中心城鎮(zhèn)集中發(fā)展，建立中心城鎮(zhèn)發(fā)展的主導產業(yè)，推進中心城鎮(zhèn)經濟的全面振興。

3加強管理，維護村鎮(zhèn)規(guī)劃的權威性和嚴肅性

3.1建立健全各級村鎮(zhèn)規(guī)劃管理機構。在增加了村鎮(zhèn)規(guī)劃管理職能后，應相應地增加村鎮(zhèn)規(guī)劃管理的專業(yè)人員。要進一步加強鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理機構建設，逐步配備專業(yè)人員從事村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理工作，有計劃地錄用一定數(shù)量的大中專畢業(yè)生到村鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理部門工作。要鼓勵專業(yè)人才到基層參加管理，針對基層管理的特殊性，在職務晉升等人才政策上要對基層技術人員進行政策傾斜，目前這一政策基本在基層上沒體現(xiàn)落實。

3.2加強對村鎮(zhèn)規(guī)劃管理人員、技術人員的培訓，提高規(guī)劃管理水平。盡快制定培訓計劃并定期定量制度化，分期、分批對鄉(xiāng)鎮(zhèn)的分管領導、建設助理員、部分技術人員，尤其是中心鎮(zhèn)規(guī)劃建設管理和技術人員進行培訓。通過加強培訓，進一步嚴格辦事程序，增強服務意識，提高辦事效率，積極推進依法行政。目前這一計劃在基層無常態(tài)化，對提高村鎮(zhèn)規(guī)劃管理水平有一定約束。

3.3切實加強對違法工程的查處力度。各級規(guī)劃和建設行政管理部門要及時查處違法建設行為，加強執(zhí)法力度，切實維護村鎮(zhèn)規(guī)劃的權威性和嚴肅性。建議行政執(zhí)法隊伍要延伸到基層重要中心鎮(zhèn)，要建立村級協(xié)管員管理網絡和常態(tài)化管理。

三、結語

總之，我國的村鎮(zhèn)建設工作經過近幾年的努力，取得了巨大成就。但是，我們也看到了很多需要我們去解決的問題，村鎮(zhèn)規(guī)劃工作如果要走入一個更高、更科學的層次，就必須在總結經驗的基礎上，對理論與實踐中遇到的重大問題進行深入研究，提出切實可行的解決方案，方能指引我國的村鎮(zhèn)建設工作走向更高的臺階。相信在黨的領導下，在各層次人民的努力下，我國的村鎮(zhèn)建設一定能取得全面的勝利。

參考文獻

合規(guī)管理的意見和建議范文第4篇

關鍵詞：難點問題　方法　思考

一、開展管理效益審計存在的現(xiàn)時問題

目前，審計人員普遍遇到最大的難題是對管理效益審計雖有了一定的認識和了解，但如何開展又無處下手。現(xiàn)時的難點主要有：

1、審計人員管理知識匱乏。業(yè)務技能單一，不能滿足高層次審計的需求，這是現(xiàn)時最大的難點

現(xiàn)有的審計人員知識結構狹窄，對管理沒有感性認識和理論功底，平時又忙于工作而不注重學習，知識儲備和能力存在硬傷：缺少有組織、系統(tǒng)、貼近現(xiàn)實的深入研究。理論與操作能力發(fā)展不協(xié)調；審計人員沒有置身于現(xiàn)實的管理中，實踐經驗匱乏，僅有的理論水平和實踐經驗很有可能高不過企業(yè)的經營管理者。

上述原因從根本上導致要么查不出問題，提不出建議：要么查出的問題細枝末節(jié)，只見樹木不見森林，提出的建議幼稚、可笑，不被管理者接受。

2、沒有現(xiàn)成的、符合我們實際情況的審計模式可參考借鑒

國外開展管理效益審計起步較早。模式也日漸成熟，國內與之相比有很大的差距，目前很大的難題是國外、書本現(xiàn)成的模式不適用，而國內又沒有一個適合我們審計的模式可借鑒：理論與實際的脫節(jié)，使審計人員想躍躍欲試，而又心中無數(shù)、觀望多、付諸實踐少。

3、審計方法需要研究創(chuàng)新

目前簡單使用傳統(tǒng)的審計方法已不能滿足審計日益發(fā)展的需要，更解決不了更高層次的審計問題，審計方法使用上的突破和創(chuàng)新也是一個急待研究和解決的問題。

4、一些審計思路和理念需要審時度勢、重新定位

常規(guī)審計向管理效益審計延伸，具體延伸什么、怎樣延伸，是從常規(guī)審計內容、技術上逐步延伸，還是獨立于常規(guī)審計另起爐灶，需要準確定位；被審計單位的經營管理是一個體系，涉及方方面面，是全面鋪開審計，還是重點選擇突破口、有所為有所不為，把什么作為開展管理效益審計的切入點也需要我們準確把握和定位：管理效益審計是專項開展還是在常規(guī)項目中作為一種方法使用、審計人員現(xiàn)有的知識結構能做到什么程度更值得好好研究。

5、審計環(huán)境的優(yōu)劣也制約管理效益審計的開展

開展管理效益審計，最終目的在于成果的轉化和利用，成果的轉化和利用，一是要看成果的可利用價值，即審計人員能否通過審計，發(fā)現(xiàn)問題，提出有價值的建議，這一方面依賴于審計人員的業(yè)務素質和綜合能力，另一方面依賴與被審計單位的配合，這是成果能否順利轉化的內因；二是被審計單位能否愿意接受審計成果，管理沒有標準，每一項具體的管理措施并不是放之四海而皆準，審計成果的轉化依賴于管理者的水平和認可程度。這是審計成果能否順利轉化的外因。

二、常規(guī)審計向管理效益審計延伸的思考

1、對管理效益審計再認識

開展管理效益審計旨在發(fā)現(xiàn)問題，改進管理，堵塞漏洞，防范風險，提高經濟效益。審計的目的詮釋了審計的實質，因此，應該從企業(yè)的實際需求出發(fā)，分析現(xiàn)狀，準確定位，尋找切入點，循序漸進，量力而行。審計思路和方法切忌固化模式，死板教條。拘泥于書本、理論，應把握一條原則：發(fā)現(xiàn)問題、查找漏洞不是目的，規(guī)范管理、防范風險、提高效益才是根本所在。

2、將管理效益審計全面納入年度工作計劃內，有組織、有步驟地研究和開展審計

將管理效益審計納入年度計劃，有針對性地開展；組織有關人員，分析企業(yè)的管理現(xiàn)狀、審計人員的能力及開展管理效益審計的條件，確定在哪些方面能為，哪些方面不能為。哪些方面通過改善和努力可為；跟進企業(yè)發(fā)展需求，尋找突破口，慎重立項，有針對性的研究審計方法，設計審計程序；注重總結，積累經驗。從點到面、從局部到整體，逐步開展管理效益審計；努力引導和改善審計環(huán)境，加強與管理層、被審計單位的有效溝通，為審計成果的順利轉化提供保證。

3、常規(guī)審計的內容向管理效益審計延伸

堅持管理效益審計與常規(guī)審計的有機結合，在編制審計計劃時，加進管理效益審計的內容，使管理效益審計貫穿于每一個審計項目中。注重對被審計單位、被審計人員管理手段、管理效果、效益的評價和衡量，以促進管理、提高效益；目前的金融危機情況下，成本控制是企業(yè)管理中的重中之重，成本控制上暴露出的預算不準、擴大開支、擠占成本、損失浪費等問題比較凸現(xiàn)，因此針對成本控制開展管理效益審計，是管理效益審計的一個準確切人點，也是開展管理效益審計最大的實際。

開展成本控制的管理效益審計，從定額、預算人手，審計定額、預算的管理機制是否健全，運行是否有效；審計預算、定額制定的合理性和準確性；分成本項目重點審計預算和成本的實際控制過程，一方面審計相關制度的建立健全和可控性、執(zhí)行過程的效果性，另一方面發(fā)現(xiàn)跑冒漏滴、損失浪費問題，與被審計單位共同尋找提高經濟效益的途徑。

4、著力提高現(xiàn)有審計人員的業(yè)務素質和綜合能力

積極采取多種形式、多種渠道、多種類型的培訓活動，豐富審計人員知識結構，提高審計人員綜合素質；建立相關的用人、考核機制，從制度上、機制上敦促審計人員提高能力：組織、研究嘗試開展管理效益審計活動，培養(yǎng)業(yè)務骨干，以點帶面。打造一支適應形勢需求的審計隊伍；加強各審計單位之間的業(yè)務交流和研討，通過共同參與或跟其它單位一起審、請他人幫助審等多種形式，快速提高審計人員的業(yè)務能力。

參考文獻：

合規(guī)管理的意見和建議范文第5篇

【關鍵詞】設計變更和現(xiàn)場簽證；規(guī)范化管理；工程造價

1.設計變更及簽證的定義

設計變更：設計變更是指設計單位依據建設單位要求調整，或對原設計內容進行修改、完善、優(yōu)化。設計變更應以圖紙或設計變更通知單的形式發(fā)出。設計文件一經審查通過，任何單位和個人不得隨意更改。由于項目建設條件的改變或施工實際需要更改原設計，必須經過深入的調查研究并充分論證，還必須遵守工程合同中的全部規(guī)定。

現(xiàn)場簽證：屬于由承包人根據承包合同約定而提出的關于零星用工量、零星用機械量、設計變更或工程洽商所引致返工量、合同外新增零星工程量的確認。如由于施工條件的變化或無法遇見的情況所引起工程量的變化等。

2.設計變更和現(xiàn)場簽證簽發(fā)的原則

設計變更和現(xiàn)場簽證無論是由哪方提出，均應由建設單位（和監(jiān)理單位）、設計單位、施工單位協(xié)商，經過確認后由設計部門發(fā)出相應圖紙或說明，并由建設單位辦理簽發(fā)手續(xù)，下發(fā)到有關部門付諸實施。但在審查時應注意以下幾點：

（1）當原設計不能保證工程質量要求，或設計遺漏和確有錯誤以及與現(xiàn)場不符無法施工時，可以進行設計變更。

（2）一般情況下，即使變更要求可能在技術經濟上是合理的，也應全面考慮變更后產生的效益（質量、工期、造價）與現(xiàn)場變更往往會引起施工單位的索賠等所產生的損失，加以比較，權衡輕重后再做出決定。

（3）若需要變更，但工程造價增減幅度有可能超概算時，更要慎重。

（4）設計變更應簡要說明變更產生的背景，包括變更產生的提出單位、主要參與人員、時間等；當變更較大時，簡要說明可已會議紀要的方式列明。

（5）設計變更必須說明變更原因，如工藝改變、工藝要求、設備選型不當，設計者考慮需提高或降低標準、設計漏項、設計失誤或其它原因。

（6）嚴格現(xiàn)場經費簽證。凡涉及經濟費用支出的停工、窩工、用工簽證、機械臺班簽證等，由現(xiàn)場施工代表認真核實后簽證，并注明原因、背景、時間、部位等。例如：由于業(yè)主或別的非施工單位的原因造成機械臺班窩工，后者只負責租賃費或攤銷費而不是機械臺班費。

（7）應在合同中約定的，不能以簽證形式出現(xiàn)。例如：人工浮動工資、議價項目、材料價格，合同中沒約定的，應由有關管理人員以補充協(xié)議的形式約定。現(xiàn)場施工代表不能以工程簽證的形式取代。

（8）工程簽證單建設單位要隨時留一份，以避免添加涂改等現(xiàn)象。并且要求施工單位編號報審，避免重復簽證。

3.目前設計變更和現(xiàn)場簽證中存在的問題

（1）施工前未進行認真的圖紙會審工作，做到事前控制，出現(xiàn)了可能因材料或設備的不配套而拆除已完的工程，造成了不必要的浪費和嚴重的損失。所以盡量把設計變更控制在施工的前期，即施工前的圖紙會審是必不可少的。

（2）發(fā)生變更的原因表述不明確。很多簽證僅說明此份簽證的工作內容由某施工單位來完成，沒有講明造成變更的原因是設計的問題、或發(fā)包方的問題還是責任在供貨商或承包方；沒有講明造成變更的主客觀原因，例如工序的交叉、作業(yè)面的限制、天氣條件的約束等等，由此很難確定造成變更的直接責任承擔者。

（3）簽證當中涉及到的工作內容含糊。很多簽證在沒有變更圖紙、沒有標明變更位置、施工工藝和選用材料的情況下，只有一個籠統(tǒng)的工程量匯總，其數(shù)據缺乏可信度。

（4）變更簽證不及時。個別項目由于簽證跟進不及時，待工程開始結算時，才想到要補簽，有些簽證尤其是隱蔽工程部分需要靠回憶、估計來形成，這就造成簽證部分和竣工圖工作范圍重復敘述，有可能反復計算工程量。

（5）個別成本控制人員沒有全過程跟蹤項目的進展情況，被動地接受現(xiàn)場反饋的簽證信息，機械地計算工程量和工程費用，不熟悉合同條款和工程量計算規(guī)則當中規(guī)定的工作內容；相關的工程資料（包括現(xiàn)場人、材、機的實時記錄、圖紙、照片等）匱乏，導致簽證審核時力度不夠，證據不足。由于部分簽證的不規(guī)范，很多工程量數(shù)據的真實性沒有詳實、有力的證據，給工程結算帶來很大的麻煩，甲乙雙方相互扯皮直接導致結算時間拖延；工程造價無法控制。

4.幾點建議

（1）設計變更應更有利于節(jié)約資源、提高工程質量、縮短建設工期、減少工程投資，并和原設計進行充分比較后，再進行變更。設計變更要嚴格報批手續(xù)，并注意變更資料的存檔。

（2）在現(xiàn)場簽證中明確變更的原因，是由哪一方提出變更請求的，為何提出變更請求。只有明確變更的原因，才能找到由此產生的質量、費用、工期的直接承擔者。

（3）核定變更內容。此部分應由文字說明、圖紙、施工記錄或照片、錄像等組成，力求詳盡。用專業(yè)的工程術語詳細敘述變更事件的全過程：實施過程中的施工工藝、所用材料、投入的人力和機械；當時的工作環(huán)境；并配以變更前后的圖紙以便對照，若圖紙無法表述，則應以照片或其他形式記錄在案。只有將這部分作詳盡描述，才能為計算變更所發(fā)生的費用提供準確的計算依據。

（4）核定變更意見。在確定結論之前，造價控制人員應當熟悉總承包合同條款、材料供應合同、施工驗收規(guī)范以及工程量計算規(guī)則當中所包含的工作內容，結合工程現(xiàn)場實際情況，來判定變更的直接責任承擔者以及是否會有費用發(fā)生。1）沒有費用發(fā)生的簽證，在此項內記錄所涉及到的施工圖、合同等相關處的改變，為以后的工程結算做好記錄；2）如果有費用發(fā)生，明確此項費用的直接承擔者，并將相應的合同、施工圖紙做好標注，確定此項費用的撥付、扣減日期。

（5）變更簽證工程量核定單部分。這部分比較簡單，就是針對前面所述的工作內容計算其工程量和費用。1）前面所述的沒有工程費用，依然要在此項內記錄所涉及到的施工圖、合同等相關處的改變，為以后的工程結算做好記錄；2）如果有費用發(fā)生，則依據合同或工程量計算規(guī)則，標明軸線或者管線編號，有序計算各部位、各系統(tǒng)的工程量，最終匯總。

（6）工程簽證要及時。工程變更和需要簽證的工程量認定之后，都應當及時簽署，減輕了日后的工程結算時的工作量，提高了準確性。

一般現(xiàn)場簽證均由建設單位管理人員（或監(jiān)理公司的監(jiān)理人員）負責。要求管理人員首先要熟悉整個工程管理程序以及各項費用的劃分原則，把握住哪些屬于現(xiàn)場簽證的范圍，哪些已經包含在施工圖預算或設計變更預算中，不屬于現(xiàn)場簽證范圍。其次，建立健全各項規(guī)章制度，使其管理科學化、規(guī)范化，堵塞管理上的漏洞，防止扯皮現(xiàn)象的發(fā)生。

無論是施工單位依據現(xiàn)場簽證單位所編制的預算還是建設單位或監(jiān)理公司進行審核，必須注意簽證單上的內容與設計圖紙，定額中所包含的內容是否有重復之處，有了重復項目內容必須予以剔除，因為有些工作內容雖然沒有在圖紙上反映，但含在定額之中。

綜上所述，只要在工程建設中各方面都抱著認真負責的態(tài)度，本著實事求是的原則，就一定能搞好設計變更和現(xiàn)場簽證這項費用的管理，真實的反映工程的實際造價。

【參考文獻】

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