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涉外風(fēng)險(xiǎn)防控范文第1篇

一、上半年主要出入境數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)情況

二、公安機(jī)關(guān)開展清理整頓外派勞務(wù)市場(chǎng)秩序?qū)ｍ?xiàng)行動(dòng)相關(guān)情況

6月1日，商務(wù)部、外交部、公安部、監(jiān)察部、交通運(yùn)輸部、國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家工商行政管理總局于聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展清理整頓外派勞務(wù)市場(chǎng)秩序?qū)ｍ?xiàng)行動(dòng)的通知》，部署全國(guó)開展清理整頓外派勞務(wù)市場(chǎng)秩序?qū)ｍ?xiàng)行動(dòng)。對(duì)外勞務(wù)合作是我省對(duì)外投資合作的重要組成部分，對(duì)幫助勞務(wù)人員實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展、促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、建設(shè)和諧社會(huì)、增進(jìn)與有關(guān)國(guó)家的友好關(guān)系發(fā)揮了積極作用?？傮w上看，我省對(duì)外勞務(wù)合作的發(fā)展情況是好的，大多數(shù)外派勞務(wù)企業(yè)能夠遵守國(guó)家各項(xiàng)政策規(guī)定，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，自覺維護(hù)勞務(wù)人員合法權(quán)益，為對(duì)外勞務(wù)合作的健康發(fā)展做出了積極貢獻(xiàn)。但是，對(duì)外勞務(wù)合作在發(fā)展過程中，也出現(xiàn)了一些需要引起足夠重視和著力解決的問題，特別是近一段時(shí)間以來，境外勞務(wù)糾紛和突發(fā)事件時(shí)有發(fā)生，在某些國(guó)家和地區(qū)還出現(xiàn)一定程度的蔓延勢(shì)頭，一些無資質(zhì)企業(yè)和個(gè)人通過虛假承諾，高額收費(fèi)，一些外派勞務(wù)企業(yè)違規(guī)層層轉(zhuǎn)包，導(dǎo)致高額收費(fèi)，損害了外派勞務(wù)人員的合法權(quán)益。

此次專項(xiàng)行動(dòng)中，吉林省公安機(jī)關(guān)從4個(gè)方面積極開展工作，取得了良好的效果：

(一)積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門形成整治合力。全省各級(jí)公安機(jī)關(guān)的國(guó)保、刑偵、經(jīng)偵、出入境、行動(dòng)技術(shù)、網(wǎng)監(jiān)、戶政等多警種協(xié)同作戰(zhàn)，配合商務(wù)、工商、外事、勞動(dòng)和社會(huì)保障等部門對(duì)我省從事對(duì)外勞務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各類勞務(wù)公司、及下設(shè)或掛靠的中介組織和重點(diǎn)人員進(jìn)行了全面調(diào)查摸底。重點(diǎn)掌握轄區(qū)內(nèi)勞務(wù)輸出窗口單位的數(shù)量、責(zé)任人、工作地點(diǎn)；詳細(xì)了解涉外勞務(wù)的輸出手段、輸出方式、輸出人數(shù)、輸出目的地、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、資金用途等情況。通過深入勞務(wù)輸出的重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村屯，走訪基層干部、勞務(wù)組織者、勞務(wù)輸出人員及家屬，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類違規(guī)違法行為及案件線索。

(二)建立外派勞務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。各級(jí)公安機(jī)關(guān)在摸底排查過程中，充分發(fā)動(dòng)群眾，調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與監(jiān)督。對(duì)非法勞務(wù)問題突出的重點(diǎn)地區(qū)和重點(diǎn)企業(yè)，全面查清此類企業(yè)的管理方式、管理人員、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督手段，評(píng)估該企業(yè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)真接待群眾舉報(bào)、投訴和報(bào)案，從中發(fā)現(xiàn)犯罪線索。對(duì)于可能發(fā)生的群體性、突發(fā)性事件及時(shí)掌控，對(duì)發(fā)現(xiàn)的線索及勞務(wù)輸出中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)評(píng)估和上報(bào)。

(三)強(qiáng)化非法勞務(wù)組織活動(dòng)的打擊力度。為有效偵查和打擊外派勞務(wù)活動(dòng)中的各類經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)，在排查和初步調(diào)查的基礎(chǔ)上，公安機(jī)關(guān)制定了偵查計(jì)劃，明確任務(wù)目標(biāo)，思路方法和偵查方向，并隨著工作進(jìn)展不斷完善工作計(jì)劃。目的就是要查處一批大案要案，懲罰一批違法犯罪分子，遏制違規(guī)違法勢(shì)頭蔓延，有針對(duì)性地進(jìn)行打擊。

(四)宣傳普及群眾參與合法外派勞務(wù)知識(shí)。通過法律知識(shí)宣講、送法律下鄉(xiāng)、溫馨提醒等多種渠道，廣泛宣傳對(duì)外勞務(wù)合作政策，普及群眾參與外派勞務(wù)防騙知識(shí)，提高群眾防范能力，便于人民群眾通過正規(guī)渠道出境務(wù)工。

特別說明的是，公安出入境管理部門作為因私出入境中介機(jī)構(gòu)的管理部門，要以此為契機(jī)，進(jìn)一步規(guī)范因私出入境中介市場(chǎng)，加大對(duì)因私出入境中介機(jī)構(gòu)的檢查、審核和督導(dǎo)力度。目前，我省延邊州公安局出入境管理處在充分走訪調(diào)研的基礎(chǔ)上，率先研究制定了《因私出入境中介機(jī)構(gòu)信用等級(jí)評(píng)定辦法》，將因私出入境中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行量化打分，評(píng)定相應(yīng)的信用等級(jí)。一方面促進(jìn)因私出入境中介機(jī)構(gòu)的合法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，同時(shí)也有利于群眾及時(shí)了解各公司信譽(yù)情況，主動(dòng)選擇信譽(yù)好的公司，維護(hù)自身合法權(quán)益，進(jìn)而提升整個(gè)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平?！兑蛩匠鋈刖持薪闄C(jī)構(gòu)信用等級(jí)評(píng)定辦法》已經(jīng)在延邊州試行了一段時(shí)間，收效很好，省廳出入境管理局將根據(jù)外派勞務(wù)市場(chǎng)清理整頓的結(jié)果，適時(shí)將延邊州的做法予以推廣。 另外，我局根據(jù)有關(guān)部門的文件，對(duì)外派勞務(wù)企業(yè)違法行為的種類進(jìn)行了歸納總結(jié)，其中外派勞務(wù)企業(yè)的違規(guī)違法行為16種，境外就業(yè)中介企業(yè)的違規(guī)違法行為5種，對(duì)外承包工程企業(yè)的違規(guī)違法行為5種，非法外派勞務(wù)行為5種。詳細(xì)情況新聞會(huì)后發(fā)給各位記者朋友。

三、吉林省公安機(jī)關(guān)外語人才庫(kù)的建設(shè)情況

為有效應(yīng)對(duì)公安機(jī)關(guān)外國(guó)人管理工作面臨的挑戰(zhàn)，滿足日益增多的涉外案(事)件偵辦需要，提升我省公安機(jī)關(guān)涉外警務(wù)工作能力和水平，吉林省將在省、市(州)兩級(jí)公安機(jī)關(guān)建立外語人才庫(kù)。

吉林省公安機(jī)關(guān)外語人才庫(kù)入庫(kù)人員包括公安系統(tǒng)內(nèi)部人員和系統(tǒng)外部人員，以系統(tǒng)內(nèi)部人員為主，系統(tǒng)外部外語人員主要從當(dāng)?shù)馗咝Ｖ羞x拔，入庫(kù)前需經(jīng)嚴(yán)格的考核和政審。所有入庫(kù)外語人員除需具備較強(qiáng)的政治素質(zhì)外，還需具備一定的涉外警務(wù)工作能力，能熟練掌握英、法、德、韓(朝)、俄、日、泰、緬、越等其中一門外語，同時(shí)具備較高的聽、說、讀、寫、譯技能。

吉林省公安機(jī)關(guān)外語人才庫(kù)主要為涉外案(事)件的查處偵辦、各市(州)公安機(jī)關(guān)涉外警務(wù)工作以及全省公安機(jī)關(guān)與境外警方的警務(wù)交流合作提供翻譯支持。吉林省公安機(jī)關(guān)外語人才庫(kù)的建立，既是落實(shí)“服務(wù)涉外企業(yè)發(fā)展十項(xiàng)措施”和“院校涉外管理五項(xiàng)措施”的重要載體，更標(biāo)志著公安機(jī)關(guān)涉外警務(wù)工作的日益規(guī)范化。人才庫(kù)的建立，將有效突破公安機(jī)關(guān)外語語言瓶頸，強(qiáng)化公安機(jī)關(guān)與在我省居停留外籍人員的溝通，大幅推進(jìn)涉外案件的偵辦進(jìn)程，逐步實(shí)現(xiàn)110外語報(bào)警臺(tái)功能在內(nèi)的一系列公安涉外管理服務(wù)舉措。

四、全省機(jī)關(guān)打擊拐賣境外婦女案件情況

全國(guó)打擊拐賣兒童、婦女犯罪的專項(xiàng)行動(dòng)正在進(jìn)行中，我省各級(jí)公安機(jī)關(guān)深挖案件線索，成功打掉5個(gè)拐賣境外婦女的犯罪團(tuán)伙，解救19名境外婦女，抓獲了13名犯罪嫌疑人。下面通報(bào)幾起典型案件：

五、甲型h1n1流感流行期間，全省公安出入境管理部門采取防控措施情況

在甲型h1n1流感防控工作的關(guān)鍵時(shí)期，全省公安出入境管理部門積極采取應(yīng)對(duì)措施，深入走訪涉外企業(yè)、賓館旅店、院校等涉外單位，重點(diǎn)了解來自疫情嚴(yán)重國(guó)家的境外人員出入境情況，積極向有關(guān)單位宣傳疫情發(fā)展情況及危險(xiǎn)性，善意提醒赴境外人員注意出行安全，做好非常時(shí)期涉外管理工作。

根據(jù)省廳出入境管理局工作掌握的情況，發(fā)現(xiàn)疫情的32個(gè)國(guó)家均有外國(guó)人在我省居住或居留，分布在我省9個(gè)市、州的各大涉外院校和涉外企業(yè)，其中在長(zhǎng)春市居住的墨西哥人38名，美國(guó)人273名。省廳出入境管理局重點(diǎn)走訪了東北師范大學(xué)、富維-江森自控汽車飾件系統(tǒng)有限公司等涉外學(xué)校和單位，并與部分在我省工作的外國(guó)專家和在我省學(xué)習(xí)的外國(guó)留學(xué)生進(jìn)行了座談，通過座談了解到，在我省的這些外國(guó)人自疫情發(fā)生以來均未回國(guó)，其國(guó)內(nèi)家人也沒有感染病情，生活基本穩(wěn)定，都沒有近期回國(guó)的打算。他們對(duì)學(xué)校針對(duì)疫情取消外國(guó)專家的旅游行程表示理解，對(duì)中國(guó)政府和出入境部門對(duì)外國(guó)人的關(guān)心表示感謝。工作中具體做法如下：共3頁,當(dāng)前第2頁123 (一)強(qiáng)化涉外單位疾病防控組織。組織各個(gè)涉外院校、涉外企業(yè)和酒店賓館等單位成立甲型h1n1流感涉外防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組織建立涉外單位協(xié)作機(jī)制，制定甲型h1n1流感防控工作應(yīng)急預(yù)案。加強(qiáng)疫情的信息收集和上報(bào)工作，及時(shí)掌握外籍人員動(dòng)態(tài)和對(duì)甲型h1n1病毒的反映，主動(dòng)做好疫情的防范和信息上報(bào)工作，如發(fā)現(xiàn)異常情況必須立即報(bào)告。

(二)加強(qiáng)對(duì)涉外人員疾控宣傳。聯(lián)合疾病控制中心深入重點(diǎn)的涉外院校、涉外企業(yè)和酒店賓館等單位宣傳甲型h1n1病毒的疫情蔓延情況及安全防范常識(shí)，提醒涉外院校、涉外企業(yè)和酒店賓館等單位要對(duì)外國(guó)人及時(shí)進(jìn)行防范教育和身體檢查，避免造成不必要的恐慌。與外籍人員座談，建議外籍人員盡量減少出境、入境計(jì)劃，有效防控交叉感染幾率，并對(duì)其來訪家屬做好動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和報(bào)告工作。各級(jí)出入境受理窗口民警提示廣大群眾在出國(guó)時(shí)要慎重選擇，盡量暫時(shí)不要去疫情嚴(yán)重的國(guó)家。

(三)密切與疾控部門聯(lián)系。與疾病控制中心等部門建立緊急情況通報(bào)制度，并通過加強(qiáng)溝通聯(lián)系及時(shí)掌控臨時(shí)來我省外籍人員的情況信息，積極協(xié)助衛(wèi)生防疫部門做好外籍人員身體檢測(cè)工作。

涉外風(fēng)險(xiǎn)防控范文第2篇

一、建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制對(duì)采油企業(yè)的意義

采油企業(yè)作為油氣生產(chǎn)單位，用工量大、生產(chǎn)場(chǎng)所范圍廣、地方關(guān)系復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍非常廣泛，涉及到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的方方面面，關(guān)系到管理過程中所有的人和環(huán)節(jié)。緊緊圍繞采油企業(yè)中心工作，構(gòu)建適合采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)正確認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)，做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控，保障采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)穩(wěn)定具有重要意義。

1.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是社會(huì)發(fā)展對(duì)企業(yè)的現(xiàn)實(shí)要求。首先，中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于轉(zhuǎn)型階段，體制改革不斷深入，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加?。黄浯?，中國(guó)仍處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段，企業(yè)的外部法律環(huán)境仍在日臻完善，抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力有限，可供企業(yè)借鑒的經(jīng)驗(yàn)也不多，也使得企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)加大；再者，相比國(guó)資委法制工作要求，采油企業(yè)法律管理的基礎(chǔ)比較薄弱，在法治理念、管理體系和方法上還有不小差距，使得在參與市場(chǎng)活動(dòng)時(shí)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜。因此構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)采油企業(yè)的發(fā)展，具有不可置疑的積極作用。

2.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是采油企業(yè)生存和發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)需要?，F(xiàn)代的企業(yè)管理要求把法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制提高到企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的高度。中石化集團(tuán)公司提出要建設(shè)世界一流能源化工公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，作為子公司的采油企業(yè)必須要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，客觀評(píng)估國(guó)內(nèi)國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境，制定一套科學(xué)的法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理措施，才能提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。所以，采油企業(yè)要把構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制作為一項(xiàng)基本的企管措施，逐步建設(shè)完善戰(zhàn)略性、常規(guī)性的法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

3.構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，是提高采油企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力的必然要求。風(fēng)險(xiǎn)防控要防范于未然。企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，都會(huì)產(chǎn)生負(fù)面法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，具有可控性。但如果對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足或處理不當(dāng)，未能有效進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控，都會(huì)帶來嚴(yán)重的法律后果。法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，依法規(guī)避和防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、采油企業(yè)管理中常見的法律風(fēng)險(xiǎn)形式

根據(jù)油田的整體法律環(huán)境，結(jié)合采油企業(yè)實(shí)際情況和內(nèi)部管理流程，采油企業(yè)主要面臨以下幾個(gè)方面的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1.市場(chǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)在與其它單位進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來行為過程中發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要是合同的簽訂與履行存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。包括在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，有受到損失或損害的可能性。在簽訂合同的過程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)合同相對(duì)人主體不適格、合同條款約定不明或越權(quán)簽約的現(xiàn)象；在采油企業(yè)建設(shè)工程合同、技術(shù)合同、承攬合同等合同中，由于外委計(jì)劃滯后或生產(chǎn)應(yīng)急項(xiàng)目等原因，有時(shí)會(huì)發(fā)生事后補(bǔ)簽合同的現(xiàn)象；在合同履行的過程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)不履行、遲延履行、不適當(dāng)履行、質(zhì)量瑕疵、部分給付等不符合法定和約定的情形；在發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，不是依法解決而是采取私了的辦法處理等。這些做法使合同失去了應(yīng)有的約束力，也無法實(shí)現(xiàn)合同預(yù)防和控制法律風(fēng)險(xiǎn)功能，很容易使我方陷入不利的局面，給企業(yè)造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

2.行政管制風(fēng)險(xiǎn)。指政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行規(guī)范和限制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)屬于中央企業(yè)范疇，長(zhǎng)期以來由于地方政府不是中央企業(yè)的責(zé)任主體和利益主體，中央和地方的利益沖突給采油企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)難以避免，特別是“地方保護(hù)主義”在土地、價(jià)格、稅務(wù)、公檢法等方面給企業(yè)運(yùn)行帶來的負(fù)面影響較大。它主要以行政部門對(duì)采油企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程進(jìn)行檢查的形式出現(xiàn)，各種檢查使采油企業(yè)存在被處罰的可能性。

3.環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)。采油企業(yè)勘探開發(fā)不可避免地要對(duì)采油企業(yè)區(qū)域內(nèi)的草原、水域、林地、河道等生態(tài)要素造成不同程度的破壞和影響，隨著國(guó)家對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求的提高，如不及時(shí)恢復(fù)地貌和植被，會(huì)遭到更多的行政處罰和索賠，企業(yè)形象也會(huì)受到較大影響。

4.人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)。在人力資源管理過程各個(gè)環(huán)節(jié)中，都有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束。人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于

勞動(dòng)者與單位享有的權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)之間的沖突，主要表現(xiàn)在勞動(dòng)合同的履行、勞動(dòng)關(guān)系的解除以及工資報(bào)酬、福利待遇、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)兼職等方面發(fā)生的糾紛。隨著《勞動(dòng)合同法》實(shí)施的不斷深入，各種規(guī)范制度會(huì)日益增多，員工的自我保護(hù)意識(shí)在逐漸加強(qiáng)，任何違反法律或不規(guī)范的行為都有可能造成不良影響，引發(fā)勞動(dòng)糾紛。尤其在解除勞動(dòng)合同、職工處分、臨時(shí)性用工管理、離崗干部管理等方面不同程度地存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

5.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。指企業(yè)財(cái)務(wù)管理過程中在貨幣資金管理、資金收、撥款管理、應(yīng)收賬款管理等方面行為不當(dāng)造成損失。主要包括：未經(jīng)審批私自開設(shè)銀行賬戶；對(duì)外付款未按規(guī)定權(quán)限審批，導(dǎo)致資產(chǎn)損失；網(wǎng)銀卡和密碼未分開保管，導(dǎo)致資金被非法挪用；應(yīng)收賬款業(yè)務(wù)不規(guī)范，責(zé)任不落實(shí)，造成損失等。

6.侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。指采油企業(yè)作為一方主體，與地方企業(yè)和個(gè)人因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中的某些原因造成糾紛的可能性。在對(duì)外協(xié)作或交流中，由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和必要的制度約束，使我方知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到有效的保護(hù)；在計(jì)算機(jī)軟件應(yīng)用方面，使用盜版軟件的情況比較普遍，潛在遭受訴訟索賠的風(fēng)險(xiǎn)。

7.證照和印章管理風(fēng)險(xiǎn)。證照管理風(fēng)險(xiǎn)指需要取得國(guó)家、地方政府、相關(guān)部門頒發(fā)的特定資格證照的單位與個(gè)人，未按法定程序取得證照、取得證照后未按要求進(jìn)行年檢或未按規(guī)定合法使用證照帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。印章管理風(fēng)險(xiǎn)是指單位或部門不注重印章管理，個(gè)別人員私自使用印章，惡意簽約、擔(dān)保、出證等可能給企業(yè)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。

8.稅收風(fēng)險(xiǎn)。稅收法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)涉稅行為不當(dāng)而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括避稅、漏稅、偷稅等法律風(fēng)險(xiǎn)。

9.訴訟風(fēng)險(xiǎn)。訴訟的結(jié)果將對(duì)企業(yè)的利益造成直接或間接的影響，訴訟涉及到調(diào)查取證、參加庭審、協(xié)調(diào)關(guān)系等復(fù)雜過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)處理不妥，對(duì)案件的結(jié)果都將產(chǎn)生影響。

10.其它風(fēng)險(xiǎn)。指包括突發(fā)性的事件或自然災(zāi)害在內(nèi)的其它原因造成的風(fēng)險(xiǎn)。

三、做好采油企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效途徑

法律在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中起著引導(dǎo)、規(guī)范和保障的作用，“依法治企”是做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的根本手段。作為一個(gè)采油企業(yè)，要立足于改革穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，健全法律工作機(jī)構(gòu)，完善法律顧問制度，加強(qiáng)過程控制管理，才能有效構(gòu)筑法律風(fēng)險(xiǎn)防控屏障。

1.強(qiáng)化內(nèi)控的宣傳與培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。全面實(shí)施內(nèi)部控制制度，是中石化集團(tuán)公司“精細(xì)管理、極限管理”的要求，是實(shí)現(xiàn)“人治”到“法治”的制度保障，能夠有效控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、保障資產(chǎn)安全和保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)可靠，滿足國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)監(jiān)管要求。油田企業(yè)點(diǎn)多面廣，相對(duì)分散，是沒有圍墻的工廠，長(zhǎng)期以來油田企業(yè)大干快上，資金流量大，人員補(bǔ)充多，人員素質(zhì)參差不齊，制度建設(shè)相對(duì)滯后，干部職工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)意識(shí)相對(duì)薄弱。所以，要強(qiáng)化內(nèi)控宣傳和普法教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。日常工作中，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)層、執(zhí)行層和普通職工進(jìn)行三級(jí)內(nèi)控培訓(xùn)，采取多渠道、多形式的宣傳措施，為內(nèi)控制度的執(zhí)行營(yíng)造了一個(gè)良好的環(huán)境，增強(qiáng)內(nèi)控理念，提高內(nèi)控制度認(rèn)識(shí)，奠定有效執(zhí)行內(nèi)控、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。

2.建立健全法律工作機(jī)構(gòu)，完善法律事務(wù)規(guī)章制度。采油企業(yè)要全面推進(jìn)依法治企，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)控制度，規(guī)范企業(yè)管理，就應(yīng)該加大企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)工作的協(xié)調(diào)力度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)秩序，正確處理案件，最大限度地維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。企業(yè)應(yīng)成立由主要領(lǐng)導(dǎo)任主任，分管領(lǐng)導(dǎo)任副主任、成員由相關(guān)科室及業(yè)務(wù)部門的人員組成的法律事務(wù)協(xié)調(diào)委員會(huì)，并明確機(jī)構(gòu)的職責(zé)；照章辦事是管理到位的保證，健全規(guī)范的制度是實(shí)施有效管理的基礎(chǔ)，要建立和完善企業(yè)法律防控規(guī)章制度，包括重大合同審查會(huì)簽制度、授權(quán)委托制度、企業(yè)法律顧問咨詢制度、重大決策法律意見書制度、重大法律事項(xiàng)聯(lián)合審議制度、企業(yè)涉外文字材料審查把關(guān)制度、法律事項(xiàng)督辦制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等等。依靠規(guī)章制度嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)行為和干部職工行為，將有效地規(guī)避各種法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

3.深入落實(shí)法律顧問制度，建立基層法律工作框架體系。按照國(guó)家法律顧問制度實(shí)施要求，成立法律事務(wù)部門，作為獨(dú)立的職能部門運(yùn)作，明確法律事務(wù)部門的責(zé)任，設(shè)置專門的法律事務(wù)崗，配備專職的法律事務(wù)人員，建立由企業(yè)負(fù)責(zé)人、總法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、法律顧問、基層法律聯(lián)絡(luò)員組成的工作框架體系。采油企業(yè)還可采用聘請(qǐng)專職律師和培養(yǎng)企業(yè)法律事務(wù)人員相結(jié)合的方式，進(jìn)一步落實(shí)法律法律顧問制度，一方面利用律師豐富的法律知識(shí)為企業(yè)的重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供較為完善的法律咨詢服務(wù)，有效規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)；另一方面加快企業(yè)員工中法律事務(wù)人員的培養(yǎng)和取證工作，發(fā)揮內(nèi)部法律工作者對(duì)企業(yè)熟悉、了解較為充分的優(yōu)勢(shì)，制定完善的法律保護(hù)體系，保證企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、依法管理。

4.突出強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控保障體系。法律事務(wù)部門應(yīng)把法律風(fēng)險(xiǎn)防范、控制的著力點(diǎn)落腳到法律事務(wù)工作上，努力把法律風(fēng)險(xiǎn)防范和法律審核把關(guān)工作滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、改革發(fā)展的各個(gè)環(huán)節(jié)中去。一是建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)構(gòu)。單位成立法律風(fēng)險(xiǎn)防范

辦公室，協(xié)調(diào)處理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，指導(dǎo)法律事務(wù)工作人員開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控，糾正基層單位違規(guī)的行為。二是規(guī)范法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作程序。基層在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中預(yù)測(cè)到或發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生法律糾紛，必須立即向法律風(fēng)險(xiǎn)防范辦公室匯報(bào)，由防范辦公室安排相關(guān)部門配合解決的法律糾紛防范事務(wù)，避免損失擴(kuò)大。三是開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任追究。對(duì)日常工作中容易發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分類，明確責(zé)任管理單位，實(shí)施督查和責(zé)任追究。

5.加強(qiáng)合同的過程管理，事前防控各種法律風(fēng)險(xiǎn)。合同是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)效益的紐帶，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛的根源。合同風(fēng)險(xiǎn)防范首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛，以有效降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)利益最大化。嚴(yán)把資質(zhì)審查關(guān)，嚴(yán)控市場(chǎng)準(zhǔn)入，夯實(shí)防控基礎(chǔ)；嚴(yán)把法律論證關(guān)，法律合同工作人員，對(duì)項(xiàng)目隨時(shí)提供法律意見，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；嚴(yán)把合同簽約關(guān)，增加QHSE合同條款，保證所簽合同合法有效；嚴(yán)把監(jiān)督履約關(guān)，法律事務(wù)工作人員積極參加對(duì)合同項(xiàng)目的檢驗(yàn)、驗(yàn)收，提出相關(guān)合同結(jié)算意見；深入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行定期和不定期的檢查、抽查，對(duì)合同履行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；建立合同檔案，對(duì)歸檔資料建立統(tǒng)一臺(tái)賬，合同管理既要走足程序，也要留下痕跡。

涉外風(fēng)險(xiǎn)防控范文第3篇

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)是一種不確定性，它在國(guó)家、社會(huì)和個(gè)人的活動(dòng)中都時(shí)刻存在；在這個(gè)變化的時(shí)代里，這些相互聯(lián)系的不同主體所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比例也在發(fā)生著質(zhì)的變化，企業(yè)、個(gè)人等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀主體日益成為風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者。因此，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)就是企業(yè)所面臨的不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性的客觀體現(xiàn)。[1]關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的含義，學(xué)界和實(shí)務(wù)界有不同的觀點(diǎn)。國(guó)際律師協(xié)會(huì)認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不符合法律規(guī)定或者外部法律事件導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的可能性。全球企業(yè)法律顧問協(xié)會(huì)認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)所承擔(dān)的發(fā)生潛在經(jīng)濟(jì)損失或其他損害的風(fēng)險(xiǎn)。有的學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中，由于企業(yè)外部的法律環(huán)境變化，或者由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主體未按照法律規(guī)定或者合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。筆者認(rèn)為，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是由企業(yè)自身的因素和企業(yè)外部的因素帶來的，對(duì)企業(yè)的各種合法權(quán)利和利益帶來的不利影響的可能性。在大多數(shù)情況下，一旦發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)需要依法承擔(dān)民事責(zé)任、刑事責(zé)任和行政責(zé)任。在個(gè)別情況下，雖然企業(yè)不需要承擔(dān)法律責(zé)任，但是，法律糾紛會(huì)給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)帶來其他的不利影響，企業(yè)需要花費(fèi)人力、物力和財(cái)力去解決各種糾紛，企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到阻滯，企業(yè)由此而無法按期履行合同等等。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征1.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性。不確定性是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)也是如此。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有偶然性，法律風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的不利后果只是一種不確定狀態(tài)或者說具有某種產(chǎn)生不利后果的可能性，并不一定轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的損失。因?yàn)?，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的不利事件，需要同時(shí)具備其他的條件。如，有發(fā)生法律糾紛的一方當(dāng)事人違法，另一方當(dāng)事人依法維權(quán)；或者是雖然發(fā)生法律糾紛的一方當(dāng)事人沒有違法，但是另一方當(dāng)事人認(rèn)為自己的合法權(quán)利和利益受到了損害，因而依法維權(quán)。2.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性意味著風(fēng)險(xiǎn)是人類活動(dòng)的衍生物，有人類活動(dòng)即有風(fēng)險(xiǎn)，而法律是人們的行為準(zhǔn)則，是人類維護(hù)正常秩序的客觀實(shí)在體。法律的客觀實(shí)在性和人類活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的客觀實(shí)在性共同成就了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀性。這種客觀實(shí)在性表現(xiàn)為法律關(guān)系主體因行為目的不達(dá)而盡失成本費(fèi)用的客觀存在，同時(shí)也表現(xiàn)為其人身財(cái)產(chǎn)損害及承擔(dān)法律責(zé)任的客觀實(shí)在性。毋庸置疑，法律風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的且可以通過一定的方法進(jìn)行佔(zhàn)計(jì)的，如企業(yè)被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)[2]。可見，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)并不是人們憑空想象的事務(wù)或者現(xiàn)象，而是受諸多客觀條件影響的，并由諸多客觀條件決定的。3.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有危害性。法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生而變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，表現(xiàn)為法律關(guān)系主體行為目的不達(dá)、人身財(cái)產(chǎn)損害以及承擔(dān)法律責(zé)任。行為目的不達(dá)不僅使法律行為主體預(yù)期利益不能得以實(shí)現(xiàn),而且行為過程中投入的成本和費(fèi)用不能冋收。[3]企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的危害性意味著風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生給企業(yè)帶來的物質(zhì)損失和非物質(zhì)損失。根據(jù)2006年4月統(tǒng)計(jì)，近三年來，國(guó)資委收到重大法律糾紛221件，涉及央企110多家，直接涉案金額達(dá)269億元，間接涉案金額達(dá)500多億元。其中，2004年，國(guó)資委共受理央企重大法律糾紛案件，直接涉案金額114億元，2005年是75件，直接涉案金額70多億元。[4]企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，還可能使企業(yè)的名譽(yù)受到損害，降低企業(yè)在消費(fèi)者和商業(yè)伙伴中的形象，使企業(yè)的市場(chǎng)占有率下降，降低企業(yè)獲取資源的能力。4.企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)一般具有可防控性。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)兼具可防控性和不可防控性的特點(diǎn)。大多數(shù)的法律風(fēng)險(xiǎn)具有可防控性。法律風(fēng)險(xiǎn)因其行為及相關(guān)法律而生，因之，法律行為人于行為之前對(duì)規(guī)范其行為的法律作深入研究，不僅可預(yù)測(cè)其行為引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性，且可通過糾正其行為的非法性而規(guī)避、防控法律風(fēng)險(xiǎn)損失。此所謂法律風(fēng)險(xiǎn)的可習(xí)得性，即可以通過學(xué)習(xí)和研究以減少不確定風(fēng)險(xiǎn)。因此，人類智慧在法律風(fēng)險(xiǎn)管理中有了用武之地，同時(shí)形成了新的智慧因素———風(fēng)險(xiǎn)智慧。[5]風(fēng)險(xiǎn)智慧使人類有了有效權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)的能力，涉及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分類、本質(zhì)、等級(jí)，涉及快速的習(xí)得、儲(chǔ)存和檢索風(fēng)險(xiǎn)信息。利用相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息行動(dòng)、有效交流、對(duì)新環(huán)境進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整等。這種可習(xí)得性迥異于其他風(fēng)險(xiǎn)如自然風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的隨機(jī)性，隨機(jī)性意味風(fēng)險(xiǎn)處于無規(guī)則的混沌狀態(tài)，難為人類所監(jiān)測(cè)和控制。[5]少數(shù)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有不可防控性，這是由于企業(yè)的外部因素造成的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)無法通過自身的努力去影響那些風(fēng)險(xiǎn)的形成因素。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性、危害性、客觀性、可防控性的特征。而要避免危害，就必須進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，運(yùn)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法全面地、系統(tǒng)地、連續(xù)地、準(zhǔn)確地對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)識(shí)、辨別，可達(dá)到全面、系統(tǒng)和準(zhǔn)確地描述企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的目的，進(jìn)而采取必要的措施規(guī)避這些風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別是指在企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生之前，運(yùn)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法全面地、系統(tǒng)地、連續(xù)地、準(zhǔn)確地對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行認(rèn)識(shí)、辨別的活動(dòng)。法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目的是全面、系統(tǒng)和準(zhǔn)確地描述企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的狀況，為下一步的法律風(fēng)險(xiǎn)分析明確對(duì)象和范圍。進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要掌握相關(guān)的和最新的規(guī)范企業(yè)行為的立法和司法狀況，必要時(shí)，需包括法律適用的背景信息，特別是法律法規(guī)的變化信息。除了識(shí)別可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)事件外，還要考慮其可能的原因和可能導(dǎo)致的后果，包括所有重要的原因和后果。不論法律風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)源是否在企業(yè)的控制之下，或其原因是否已知，都應(yīng)對(duì)其進(jìn)行識(shí)別。[6]企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的對(duì)象至少包括如下幾方面的內(nèi)容：第一，風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)事件是指引發(fā)潛在危險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)損失的具體行為或事件，是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的直接原因。第二，風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)因素是指引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的機(jī)會(huì)或擴(kuò)大損失的幅度的條件，是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的間接原因。第三，風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果是指風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生后會(huì)給企業(yè)帶來的負(fù)面的責(zé)任或后果。[6]法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的根據(jù)主要包括以下方面：（1）根據(jù)企業(yè)主要的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行識(shí)別（2）根據(jù)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行識(shí)別，即根據(jù)企業(yè)各業(yè)務(wù)管理職能部門、崗位的業(yè)務(wù)管理范圍和工作職責(zé)的梳理，發(fā)現(xiàn)各部門機(jī)構(gòu)內(nèi)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（3）根據(jù)利益相關(guān)者進(jìn)行識(shí)別，即通過對(duì)企業(yè)的利益相關(guān)者（如供應(yīng)商、承包商、客戶、員工、政府等）的梳理，發(fā)現(xiàn)與每一利益相關(guān)者相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。（4）根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行識(shí)別，即通過對(duì)法律環(huán)境、違規(guī)、違約、侵權(quán)、怠于行使權(quán)利、行為不當(dāng)?shù)仁崂?，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。[6]（5）根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后承擔(dān)的責(zé)任梳理，即通過對(duì)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)、民事法律風(fēng)險(xiǎn)的梳理，發(fā)現(xiàn)不同責(zé)任下企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（6）對(duì)不同法律領(lǐng)域進(jìn)行識(shí)別，即通過對(duì)不同的法律領(lǐng)域（如合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、招投標(biāo)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)、訴訟仲裁等）的梳理，發(fā)現(xiàn)不同領(lǐng)域內(nèi)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（7）根據(jù)法律法規(guī)進(jìn)行識(shí)別，即通過對(duì)與企業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)的梳理，發(fā)現(xiàn)不同法律法規(guī)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。（8）根據(jù)以往發(fā)生的案例進(jìn)行識(shí)別，即通過對(duì)本企業(yè)或本行業(yè)發(fā)生的案例的梳理，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可以根據(jù)自身的不同需要，選擇以上不同的角度或組合來識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)。[6]根據(jù)所選擇的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別角度，可采用問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)研、頭腦風(fēng)暴、德爾菲法、檢查表法等方法。法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，首先是查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、重要業(yè)務(wù)流程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，然后對(duì)查找出的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述、分類，對(duì)其原因、影響范圍、潛在的后果等進(jìn)行分析歸納，最終總結(jié)出企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)和把握。在此基礎(chǔ)上來確定防范、控制風(fēng)險(xiǎn)等決策。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控

既然企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是不恰當(dāng)?shù)?、危害的，客觀的，又是可以防控的，那么為了避免風(fēng)險(xiǎn)，就應(yīng)該實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的制度化，將其作為提高企業(yè)內(nèi)部管理水平，改善企業(yè)的形象，增加企業(yè)的價(jià)值的重要舉措。建立和執(zhí)行健全的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度，可以提高企業(yè)的內(nèi)部管理水平，改善企業(yè)的形象，增加企業(yè)的價(jià)值。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控措施包括：

（一）提高企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是指在法律實(shí)施過程中，預(yù)先判定由于企業(yè)外部的法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的各種主題未按照法律規(guī)定或合同約定行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的思維。[6]每個(gè)企業(yè)都存在多少不一的潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，如果沒有預(yù)先的防范意識(shí)，往往給企業(yè)帶來一定的損失，嚴(yán)重的甚至?xí)斐芍旅拇驌簟Ｆ髽I(yè)管理決策者法治意識(shí)的強(qiáng)弱，很大程度上決定了這些潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)是否演變成現(xiàn)實(shí)災(zāi)難。所以，企業(yè)必須具備風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從而才能制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，做到防患于未然。[6]當(dāng)前，有相當(dāng)一部分企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不高，沒有認(rèn)識(shí)到本企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)及危害性，因而沒有主動(dòng)識(shí)別本企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，不知道本企業(yè)存在哪些法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和每個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的來源，也不知道法律風(fēng)險(xiǎn)形成的原因是什么，不會(huì)積極主動(dòng)地采取法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施。由此導(dǎo)致的嚴(yán)重后果是，一旦發(fā)生重大的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些企業(yè)無力應(yīng)對(duì)而破產(chǎn)倒閉，或者被依法撤銷。更嚴(yán)重的是，即使企業(yè)因?yàn)樵馐芊娠L(fēng)險(xiǎn)而毀滅了，但是，相關(guān)的企業(yè)負(fù)責(zé)人也從來沒有想到，如果事前能夠主動(dòng)識(shí)別企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，也許企業(yè)的命運(yùn)將是截然不同的?？梢?，提高企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不僅是企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)有的法律責(zé)任，而且也是相關(guān)的政府主管部門不可推卸的責(zé)任。增強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是現(xiàn)代企業(yè)管理制度的重要內(nèi)容。企業(yè)負(fù)責(zé)人有義務(wù)主動(dòng)學(xué)習(xí)有關(guān)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)，并將所學(xué)到的知識(shí)用來分析自己經(jīng)營(yíng)管理的企業(yè)。政府主管部門作為社會(huì)公眾利益和國(guó)家利益的代表，為了發(fā)展經(jīng)濟(jì)，提高就業(yè)率，提高財(cái)政收入，有義務(wù)保證所管理的企業(yè)的健康發(fā)展，因此，政府主管部門應(yīng)該對(duì)所管理的企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)常進(jìn)行不定期的法律風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)。通過上述兩種途徑，達(dá)到提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的目的。

（二）建立和執(zhí)行完善的內(nèi)部管理制度內(nèi)部控制是指一個(gè)單位的決策層與管理層，為了保護(hù)其財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、安全和完整，確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的準(zhǔn)確可靠、協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)行為，有效控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通過優(yōu)化單位內(nèi)部分工而產(chǎn)生的相互制約，相互聯(lián)系的工作關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部控制決定企業(yè)各項(xiàng)工作質(zhì)量的好壞，如果管理意識(shí)不到位，控制制度不健全，控制環(huán)境差，就如同裝滿破舊零件的汽車，故障不斷，最終釀成大事故。[7]對(duì)于公司治理，李嘉誠(chéng)說：“一定要靠制度，靠人絕對(duì)不行；最信任的人，也一定要有監(jiān)察與制衡?！盵8]此觀點(diǎn)同樣適用于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，即企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防控也必須建立和執(zhí)行嚴(yán)格和完善的內(nèi)部管理制度。內(nèi)部控制制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分。有效的內(nèi)部控制可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)既定的發(fā)展目標(biāo)，提高資源利用效率，減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。而內(nèi)部控制的失效往往會(huì)給企業(yè)帶來發(fā)展過程中的某種不協(xié)調(diào)，有時(shí)會(huì)帶來災(zāi)難性的后果，各國(guó)對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制的研究也越來越重視。在此推動(dòng)下，企業(yè)內(nèi)部控制不斷發(fā)展，目前，已經(jīng)進(jìn)入到企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理階段。[9]2008年5月22日，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（下文簡(jiǎn)稱《規(guī)范》）的通知?！兑?guī)范》第二條規(guī)定，該規(guī)范適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的大中型企業(yè)，小企業(yè)和其他單位可以參照本規(guī)范建立與實(shí)施內(nèi)部控制。然而，目前的大多數(shù)企業(yè)并沒有很好地執(zhí)行這個(gè)《規(guī)范》，即絕大多數(shù)的企業(yè)沒有建立和執(zhí)行嚴(yán)格和完善的內(nèi)部管理制度，其法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生與企業(yè)內(nèi)部控制制度的卻是不無關(guān)聯(lián)。從這個(gè)意義上說,如何提高內(nèi)部控制質(zhì)量并防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，從而有效防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮內(nèi)部控制制度對(duì)企業(yè)管理及經(jīng)濟(jì)實(shí)體“監(jiān)督和服務(wù)”的職能，是擺在每個(gè)企業(yè)管理人員面前必須高度重視并予以解決的一個(gè)重要課題。建立企業(yè)內(nèi)部控制制度，就是要制定一系列具有控制職能的方法、措施、程序，并予以規(guī)范化，系統(tǒng)化，使之成為一個(gè)嚴(yán)密的、較為完整的制度體系。可見，企業(yè)的內(nèi)部控制制度體系也是一個(gè)系統(tǒng)的管理工程。接下來，企業(yè)必須嚴(yán)格按照所制定的內(nèi)部管理制度來運(yùn)行，使得所制定的內(nèi)部管理制度得到實(shí)際的執(zhí)行。只有這樣，才能從企業(yè)內(nèi)部最大限度地防控法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立和執(zhí)行有效的企業(yè)法律顧問制度企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和范圍十分廣泛，法律風(fēng)險(xiǎn)本身較為復(fù)雜，具有較強(qiáng)的專業(yè)性和技術(shù)性，不具備法律專業(yè)知識(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)技能的人員很難勝任法律風(fēng)險(xiǎn)工作崗位。因此，各國(guó)主要是確立企業(yè)法律顧問制度，由專業(yè)律師來處理企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和防控問題，取得了較好的效果。美國(guó)的企業(yè)法律顧問制度起源于19世紀(jì)末，二戰(zhàn)后得以廣泛發(fā)展，發(fā)展歷史悠久，發(fā)展程度高，企業(yè)法制化程度高，法制環(huán)境好，法律意識(shí)強(qiáng)，企業(yè)無論其規(guī)模大小、性質(zhì)如何，都會(huì)有自己的法律顧問。美國(guó)企業(yè)法律顧問的工作模式相當(dāng)細(xì)致深入，滲透到公司各個(gè)管理層面，具體在每個(gè)層面分工也顯示出專業(yè)化、細(xì)致化。往往一個(gè)公司設(shè)有多個(gè)法律顧問，一般地有：合同法律顧問；專利商標(biāo)法律顧問；廣告法律顧問；生產(chǎn)質(zhì)量、環(huán)保法律顧問；稅收法律顧問；涉外法律顧問；人才資源法律顧問；反壟斷、反傾銷法律顧問；訴訟法律顧問等。[10]企業(yè)法律顧問在企業(yè)中地位高，待遇好。美國(guó)企業(yè)法律顧問在企業(yè)中地位較高，體現(xiàn)在其專業(yè)性和待遇方面。美國(guó)的企業(yè)有一種強(qiáng)烈的法律意識(shí)，認(rèn)為只有將總法律顧問放在副總經(jīng)理的位置上才能真正負(fù)起責(zé)任、做好法律工作，否則，對(duì)公司的影響可能是致命的損失。另一方面，從管理工作的角度考慮，處于副總經(jīng)理的位置便于協(xié)調(diào)公司各部門或?qū)ν獾母鞣N法律關(guān)系，更好地發(fā)揮作用。美國(guó)企業(yè)法律顧問由于地位越來越高，是受人尊敬、令人羨慕的行業(yè)，當(dāng)然對(duì)其專業(yè)素質(zhì)要求也很高，既懂法律、懂電腦，又懂企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的復(fù)合型人才才能勝任。同時(shí)，企業(yè)也給予他們比同階層更高的薪水和待遇，如帶薪休假，獲得公司股票、期權(quán)等。[11]我國(guó)的企業(yè)法律顧問制度還處在較初期的階段，除了極個(gè)別大型中央企業(yè)集團(tuán)在極個(gè)別省份的公司聘請(qǐng)有幾個(gè)法律顧問之外，很多的中小型中央企業(yè)一般在一個(gè)省或者市級(jí)行政區(qū)域只聘請(qǐng)一名法律顧問。即使是在極個(gè)別聘請(qǐng)法律顧問較多的央企，也沒有做到法律顧問專業(yè)化分工。我國(guó)絕大多數(shù)的私營(yíng)企業(yè)根本沒有聘請(qǐng)企業(yè)法律顧問。正因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)沒有認(rèn)識(shí)到法律顧問的重要作用，因此，企業(yè)法律顧問在企業(yè)中的地位極低，企業(yè)法律顧問的價(jià)值沒有得到真正的體現(xiàn)。法律顧問在企業(yè)中更多的是扮演著“救火隊(duì)員”的角色，企業(yè)發(fā)生了法律問題才想到要找法律顧問，很多法律顧問處于“顧而不問”的狀態(tài)之中，這導(dǎo)致我國(guó)大多數(shù)企業(yè)面臨較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。有鑒于此，我國(guó)企業(yè)有必要借鑒美國(guó)的法律顧問制度，重視法律顧問的重要作用，提高法律顧問在企業(yè)中的地位和待遇，才能更好地防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)論

涉外風(fēng)險(xiǎn)防控范文第4篇

（一）業(yè)務(wù)分布集中度高

國(guó)際著名投行的業(yè)務(wù)范圍都比較寬泛，除傳統(tǒng)業(yè)務(wù)外，還大力拓展證券私募、資產(chǎn)證券化、并購(gòu)咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，以滿足資本市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)在需要。相比之下，中國(guó)的證券公司，由于受到相關(guān)法律的嚴(yán)格限制和過度的行政管制，業(yè)務(wù)范圍比較狹窄。二是業(yè)務(wù)收入集中。從中信證券、海通證券和廣發(fā)證券2011年的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)來看，主營(yíng)業(yè)務(wù)的盈利主要集中在證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷兩方面。其中，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)均占了最大的比重。相比國(guó)外投行，中國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)收入來源過于集中，主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和承銷業(yè)務(wù)。實(shí)際上，中國(guó)投行這兩方面的問題是彼此關(guān)聯(lián)的。一方面，國(guó)外投行的收入多源于業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)的多元化，而國(guó)內(nèi)投行的業(yè)務(wù)種類較少，進(jìn)而導(dǎo)致了收入集中。另一方面，國(guó)外投行在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面十分積極，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)較為廣泛，業(yè)務(wù)創(chuàng)新不足也是國(guó)內(nèi)投行的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)狹窄所反映出的問題。對(duì)交易手續(xù)費(fèi)的依存度比較高，使中國(guó)證券公司的盈利水平極大地受制于二級(jí)市場(chǎng)的繁榮，波動(dòng)較大。單一的業(yè)務(wù)范圍、過于集中的收入來源一方面嚴(yán)重影響了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)和核心競(jìng)爭(zhēng)力的提高，另一方面，也不利于風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和分散。

（二）創(chuàng)新業(yè)務(wù)初探，暴露風(fēng)控滯后

隨著近期股指期貨和融資融券等業(yè)務(wù)的開展，中國(guó)投行創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種的風(fēng)險(xiǎn)管理問題開始暴露。例如，融資融券業(yè)務(wù)將使證券公司承擔(dān)的信用風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)增大，同時(shí)對(duì)資本市場(chǎng)有助漲助跌的作用，進(jìn)而使市場(chǎng)波動(dòng)加劇，金融體系的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)也隨之增大。需注意的是，金融創(chuàng)新有轉(zhuǎn)移和分散風(fēng)險(xiǎn)的作用，但不能使風(fēng)險(xiǎn)消除。在金融創(chuàng)新的過程中，中國(guó)投行的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制以及外部金融監(jiān)管顯得相對(duì)滯后，對(duì)這些暗藏著巨大風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜的創(chuàng)新產(chǎn)品缺乏有效的內(nèi)外部約束的手段。

（三）外監(jiān)管制度存在缺陷

次貸危機(jī)爆發(fā)后，中國(guó)監(jiān)管層開展新業(yè)務(wù)更加謹(jǐn)慎。但目前，中國(guó)投行監(jiān)管體制建設(shè)仍然滯后，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系未能跟上不斷變化的市場(chǎng)。如今，投資銀行業(yè)務(wù)國(guó)際化趨勢(shì)日益顯著，然而中國(guó)相關(guān)涉外監(jiān)管卻配合不到位。一方面，對(duì)于國(guó)外投行由外向內(nèi)發(fā)展，中國(guó)目前是完全放開的。另一方面，對(duì)于國(guó)內(nèi)投行由內(nèi)向外走出國(guó)門，中國(guó)缺乏相關(guān)扶持政策。相比國(guó)外投行，中國(guó)投行在國(guó)際業(yè)務(wù)方面實(shí)力與經(jīng)驗(yàn)欠缺，開拓業(yè)務(wù)起步難。國(guó)外投行進(jìn)入帶來對(duì)本土市場(chǎng)的沖擊加上國(guó)內(nèi)投行的國(guó)際業(yè)務(wù)難以開展，可能導(dǎo)致內(nèi)憂外患的艱難局面。這樣的涉外監(jiān)管制度缺陷無疑會(huì)降低中國(guó)投行的風(fēng)控能力。

（四）內(nèi)部人控制下的薪酬激勵(lì)制度偏差

信息不對(duì)稱問題及委托問題在中國(guó)證券公司的現(xiàn)代公司治理結(jié)構(gòu)中廣泛存在且十分突出。在公司決策中，有力的強(qiáng)調(diào)和保證了經(jīng)理層的利益。由于容易導(dǎo)致在設(shè)立薪酬激勵(lì)制度時(shí)側(cè)重考慮收益性，忽視了風(fēng)險(xiǎn)性，進(jìn)而刺激短期行為的發(fā)生，“內(nèi)部人控制”時(shí)常阻礙公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。在過度強(qiáng)化的激勵(lì)制度下，很多經(jīng)理人往往只考慮短期利益，甚至不惜冒高風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行投機(jī)易，這無疑在一定程度上增加了公司正常運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、完善中國(guó)投行風(fēng)險(xiǎn)控制的政策建議

（一）國(guó)外投行的風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

歐美國(guó)家一向重視投行風(fēng)險(xiǎn)控制，并積累了豐富經(jīng)驗(yàn)。以美國(guó)投行為例，隨著金融創(chuàng)新的發(fā)展，對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理也不斷完善，形成了一套集中統(tǒng)一、多層次交叉的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。通常，美國(guó)金融工具風(fēng)險(xiǎn)主要涉及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、①信用風(fēng)險(xiǎn)、②營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)③三方面。

美國(guó)投行的風(fēng)險(xiǎn)管理主要通過以下途徑實(shí)現(xiàn)：

1.建立集中統(tǒng)一、多層次交叉的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。設(shè)立由高級(jí)管理人員組成的隸屬于董事會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，委員會(huì)下設(shè)若干專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理部等，這些部門獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)部門，共同參與衍生金融工具的設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制，其他部門如財(cái)務(wù)部、信息技術(shù)部等也受風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)交叉領(lǐng)導(dǎo)。

2.針對(duì)不同的金融創(chuàng)新工具風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策和技術(shù)方法。由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理部全面負(fù)責(zé)整個(gè)業(yè)務(wù)全過程的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控，由信貸風(fēng)險(xiǎn)管理部指定風(fēng)險(xiǎn)管理和操作規(guī)程以避免信用風(fēng)險(xiǎn)造成的損失，采取綜合措施監(jiān)察交易的操作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)來防控營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)。

3.通過建立高素質(zhì)的員工隊(duì)伍和有效的獎(jiǎng)懲機(jī)制使員工切實(shí)負(fù)起責(zé)任。綜上，美國(guó)投行對(duì)其金融創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效控制體現(xiàn)在：全面系統(tǒng)且靈活高效的風(fēng)險(xiǎn)管理策略與集中統(tǒng)一、多層次交叉的風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有機(jī)結(jié)合，引進(jìn)采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度技術(shù)，對(duì)高級(jí)管理人才及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的高度重視。這些都值得我們?cè)谕缎袠I(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制方面參考借鑒。

（二）中國(guó)投行完善風(fēng)險(xiǎn)控制的改進(jìn)方向

1.政府視角：加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)風(fēng)控監(jiān)管

（1）加強(qiáng)涉外投行業(yè)務(wù)監(jiān)管。在投行業(yè)務(wù)國(guó)際化背景下，中國(guó)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)跨區(qū)域投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管。一方面，盡快研究建立對(duì)外國(guó)投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管；另一方面，適當(dāng)放寬國(guó)內(nèi)投行參與國(guó)際投行業(yè)務(wù)的限制，同時(shí)發(fā)揮政府在投資銀行國(guó)際化進(jìn)程中的扶持作用。

（2）強(qiáng)化金融創(chuàng)新監(jiān)管。金融產(chǎn)品創(chuàng)新過度加上有效政府監(jiān)管缺失，是本輪全球金融危機(jī)的一個(gè)重要成因。這啟示我們要加快監(jiān)管創(chuàng)新，同時(shí)應(yīng)結(jié)合中國(guó)實(shí)際，發(fā)揮政府“看得見的手的作用”。金融創(chuàng)新應(yīng)分類監(jiān)管。對(duì)于積極的金融創(chuàng)新，④金融監(jiān)管應(yīng)消極應(yīng)對(duì)，給其自由空間，激勵(lì)其增長(zhǎng)，但同時(shí)也要警惕可能的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于消極的金融創(chuàng)新，⑤則應(yīng)強(qiáng)化政府干預(yù)，采取積極抑制或規(guī)范對(duì)策。

2.投行視角：建立風(fēng)險(xiǎn)控制管理框架并嚴(yán)格內(nèi)控

（1）基于業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)建立風(fēng)控體系，利用業(yè)務(wù)多元化分散風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)類型的不同，建立確切的、可操作的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制手段及措施。風(fēng)險(xiǎn)控制側(cè)重點(diǎn)因業(yè)務(wù)的不同而各有區(qū)別。對(duì)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)是合理安排營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，避免網(wǎng)點(diǎn)的盲目擴(kuò)張，規(guī)范交易過程，防止違規(guī)事件的產(chǎn)生和發(fā)展；對(duì)于承銷業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)是操作流程的規(guī)范化運(yùn)作；對(duì)于自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)是規(guī)范對(duì)資金的管理和做好證券投資決策的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制等。在保持傳統(tǒng)業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，開拓新領(lǐng)域，順應(yīng)國(guó)際上投行業(yè)務(wù)多元化趨勢(shì)。通過業(yè)務(wù)多元化改變盈利模式單一、收入集中的現(xiàn)狀，進(jìn)而分散風(fēng)險(xiǎn)；利用業(yè)務(wù)創(chuàng)新，挖掘新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，加強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)一些中小券商，如第一創(chuàng)業(yè)證券、中山證券等，在發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)多元化方面已經(jīng)開始了嘗試，并且初露鋒芒。作為中小券商的典型代表，中山證券在這方面獨(dú)樹一幟。近幾年來股市低迷，券商們依靠傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和承銷業(yè)務(wù)創(chuàng)造的利潤(rùn)難免下滑，于是中山證券對(duì)投入在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和承銷業(yè)務(wù)兩方面的成本進(jìn)行了縮減和嚴(yán)格控制，維持營(yíng)業(yè)部數(shù)量不變，裁減掉了部分開銷較大的投研部門人員，始終保持著人員精簡(jiǎn)的結(jié)構(gòu)和輕資產(chǎn)模式；自營(yíng)業(yè)務(wù)方面也及時(shí)止損，嚴(yán)格控制虧損，盡可能保證本金安全，符合相關(guān)凈資本指標(biāo)要求；其業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)轉(zhuǎn)向了固定收益類業(yè)務(wù)及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，一方面在嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上擇優(yōu)發(fā)行和承銷企業(yè)債券，賺取承銷費(fèi)用，另一方面與銀行等金融同業(yè)機(jī)構(gòu)合作開展委托貸款等資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，將證券公司的資金委托銀行貸給信譽(yù)較好的企業(yè)，獲得穩(wěn)定且較高的利息收益。目前，該公司固定收益部和資產(chǎn)管理部不僅成為其最主要的獲利部門，而且為中山證券這樣的中小券商在“股災(zāi)”中生存并發(fā)展做出了卓越貢獻(xiàn)。這些中小券商根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)和自身的經(jīng)營(yíng)狀況及時(shí)采取相應(yīng)的重點(diǎn)擇優(yōu)發(fā)展戰(zhàn)略，將“開源”與“節(jié)流”相結(jié)合，既控制了風(fēng)險(xiǎn)，又開辟了新的利潤(rùn)增長(zhǎng)領(lǐng)域，值得其他券商參考與借鑒。

涉外風(fēng)險(xiǎn)防控范文第5篇

（一）銀行內(nèi)部影響因素錯(cuò)綜復(fù)雜，削弱政策傳導(dǎo)效果

1.本外幣一體化趨勢(shì)影響下銀行傳導(dǎo)手段準(zhǔn)備不足。當(dāng)前銀行經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)展方向是本外幣一體化經(jīng)營(yíng)模式，該模式將對(duì)外匯管理政策傳導(dǎo)產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的影響。一是各銀行涉及多個(gè)外匯業(yè)務(wù)部門，政策傳導(dǎo)難度增大。目前，湖北省外匯指定銀行外匯業(yè)務(wù)平均涉及5個(gè)內(nèi)部部門。外匯業(yè)務(wù)涉及部門多勢(shì)必對(duì)外匯政策傳導(dǎo)途徑造成交錯(cuò)復(fù)雜的影響，增大橫向溝通協(xié)調(diào)難度，從很大程度上影響政策傳導(dǎo)時(shí)效性和準(zhǔn)確性，面對(duì)政策傳導(dǎo)執(zhí)行，部門之間甚至產(chǎn)生相互推諉的情況。二是國(guó)際業(yè)務(wù)部門將逐步取消，原有優(yōu)勢(shì)不復(fù)存在。大部分銀行均朝本外幣一體化經(jīng)營(yíng)管理模式方向發(fā)展，該模式中國(guó)際業(yè)務(wù)部的職能將弱化或取消，外匯業(yè)務(wù)與人民幣業(yè)務(wù)一同按流程分割于各部門，以前通過國(guó)際業(yè)務(wù)部門綜合管理、集中傳導(dǎo)外匯政策的優(yōu)勢(shì)將不復(fù)存在。此外，由于沒有了外匯業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)部門，與外匯局進(jìn)行溝通聯(lián)系的主體模糊，增大了外匯局政策傳導(dǎo)工作量，削弱了傳導(dǎo)效率。三是外匯業(yè)務(wù)戰(zhàn)線拉長(zhǎng)，政策傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)增大。由于分級(jí)授權(quán)層級(jí)過多，超權(quán)限逐級(jí)報(bào)批，外匯業(yè)務(wù)戰(zhàn)線拉得太長(zhǎng)，易增大時(shí)滯，極大地增加了基層一線部門業(yè)務(wù)操作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，由于層層轉(zhuǎn)授模式形成利益多頭，目標(biāo)各異，不僅加大了銀行業(yè)務(wù)操作和管理上的風(fēng)險(xiǎn)，而且容易造成政策傳導(dǎo)失靈。2.部分銀行經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向與政策傳導(dǎo)目標(biāo)契合度不高。在不同經(jīng)營(yíng)理念和導(dǎo)向下，銀行部門構(gòu)架與人員配置方式、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)傳輸模式、銀行外匯資金流動(dòng)渠道等存在差異，導(dǎo)致各銀行傳導(dǎo)政策的進(jìn)度不一，傳導(dǎo)效果也參差不齊。一是以盈利性目標(biāo)的經(jīng)營(yíng)理念，直接影響對(duì)外管政策的重視度，進(jìn)一步影響外匯業(yè)務(wù)開展和內(nèi)部控制機(jī)制運(yùn)行。銀企合謀賺取匯差、利差的手段增多，違規(guī)、打球行為愈來愈隱蔽，極大地弱化了、甚至是對(duì)沖了外匯管理的原有政策意圖。銀行經(jīng)營(yíng)理念與外管政策及管理改革方向的偏離度，決定了政策傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)大小。二是客戶導(dǎo)向?yàn)橹鞯慕?jīng)營(yíng)導(dǎo)向，難以實(shí)現(xiàn)傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)可控。當(dāng)前，銀行普遍采用前后臺(tái)分離式模式，前臺(tái)部門更注重“一對(duì)一”地服務(wù)客戶，滿足客戶需求，這樣在外匯政策傳導(dǎo)執(zhí)行過程中，更偏向于接受和執(zhí)行便利化操作、有益于拓展客戶和推廣業(yè)務(wù)的內(nèi)容；而后臺(tái)部門受前臺(tái)影響，難以形成針對(duì)傳導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管手段和防控措施，使政策傳導(dǎo)和執(zhí)行力度上有欠缺，弱化了政策執(zhí)行效果。3.銀行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)對(duì)政策傳導(dǎo)要求的承載力較弱。一是內(nèi)部傳導(dǎo)渠道不暢。外匯局文件政策精神從銀行總行到基層網(wǎng)點(diǎn)行的傳導(dǎo)時(shí)長(zhǎng)普遍在一周左右的時(shí)間。在當(dāng)前信息化程度較高的情況下，對(duì)迅速理解和推廣政策不利。二是基層銀行隊(duì)伍整體素質(zhì)不高。銀行國(guó)際業(yè)務(wù)人員的外匯業(yè)務(wù)操作能力和管理水平，決定著銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況的好壞。但是由于金融機(jī)構(gòu)區(qū)域調(diào)整，機(jī)構(gòu)集中向經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)展地區(qū)增設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，引起國(guó)際業(yè)務(wù)人員緊缺，熟悉外匯業(yè)務(wù)人員“跳槽”頻繁，對(duì)外匯業(yè)務(wù)操作掌握不全面。日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，銀行違規(guī)問題多是由人員更替交接不暢引起的。三是部分銀行外匯業(yè)務(wù)部門設(shè)置不利于政策傳導(dǎo)。銀行的外匯業(yè)務(wù)涉及多個(gè)部門，與外匯局無直接溝通渠道，其牽頭管理和綜合協(xié)調(diào)職能也大打折扣。

（二）外匯管理政策傳導(dǎo)源頭不足，削減政策傳導(dǎo)效力

1.外匯政策本身特質(zhì)不便于銀行的理解和執(zhí)行。一是外匯管理政策具有短期性、臨時(shí)性、調(diào)整頻繁、變動(dòng)快等特征。近年來，外匯局加大了改革力度，外匯管理政策出臺(tái)、變動(dòng)相當(dāng)頻繁，使銀行、企業(yè)等涉匯主體在執(zhí)行中具有了盲目性和不確定性，難以跟上節(jié)奏、適應(yīng)變化，嚴(yán)重影響了政策傳導(dǎo)效果。此外，某些具體業(yè)務(wù)管理規(guī)定散落于多個(gè)文件之中，且涉及時(shí)間跨度大，常常一項(xiàng)政策調(diào)整后與其關(guān)聯(lián)的制度規(guī)定沒有同步進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致銀行操作執(zhí)行難度增大。二是外匯管理部門為下游管理部門，政策制定本身具有滯后性，政策的出臺(tái)具有客觀局限性，基本都是為了某項(xiàng)工作或特定的需求而制定的，時(shí)間跨度大、政策散落各個(gè)文件等等，不僅給外匯局管理人員學(xué)習(xí)、了解和掌握帶來困難，更對(duì)銀行貫徹執(zhí)行外管政策增加了難度。2.外匯管理部門政策傳導(dǎo)的傳統(tǒng)渠道面臨瓶頸制約。外匯局向銀行進(jìn)行政策傳導(dǎo)的傳統(tǒng)渠道，主要指直接窗口指導(dǎo)、下發(fā)文件、政策宣傳培訓(xùn)等，在新形勢(shì)下，傳統(tǒng)渠道面臨巨大挑戰(zhàn)：一是直接窗口渠道功能弱化。如貨物貿(mào)易改革使“現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管”逐步向“非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管”轉(zhuǎn)變，95%的企業(yè)不再與外匯局直接打交道，因而直接窗口指導(dǎo)渠道利用率大幅下滑。二是外匯局文件下發(fā)渠道效率過低。由于傳導(dǎo)層級(jí)多，以下發(fā)文件的形式進(jìn)行政策傳導(dǎo)時(shí)效性較低，而且不能及時(shí)獲得政策傳導(dǎo)的效果反饋信息。同時(shí)，由于形勢(shì)變化快，存在政策傳導(dǎo)與形勢(shì)逆行的風(fēng)險(xiǎn)。三是政策宣傳活動(dòng)效果有限。每年除了大型的“誠(chéng)信興商”活動(dòng)來宣傳有關(guān)外匯管理政策外，外匯管理部門開展的全國(guó)性的全覆蓋面的政策宣傳活動(dòng)不夠多，廣大群眾對(duì)外匯政策了解的主動(dòng)性不夠，宣傳效果難以落到實(shí)處。3.基層外匯管理人員力量和配備達(dá)不到傳導(dǎo)要求。一是人員力量薄弱影響傳導(dǎo)工作開展。由于人員少，日常服務(wù)性事務(wù)較多，難以騰出時(shí)間和精力開展行之有效和形式多樣的宣傳指導(dǎo)性工作，只能在辦理具體業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行宣傳和講解。尤其是近年來外匯政策調(diào)整變動(dòng)力度大，國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)管理、個(gè)人外匯管理、貨物貿(mào)易改革、資本項(xiàng)目可兌換進(jìn)程等需要推動(dòng)的外匯管理改革工作繁多。因此，一方面是外匯管理政策的不斷出臺(tái)和更新完善，另一方面則是人力資源不足，制約外匯管理傳導(dǎo)機(jī)制效率，削弱了外匯管理政策傳導(dǎo)效果。二是人員結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀制約傳導(dǎo)功能發(fā)揮。在當(dāng)前改革推進(jìn)形勢(shì)下，崗位要求綜合掌握涉及貿(mào)易外匯收支管理的各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)、熟悉數(shù)理統(tǒng)計(jì)分析、研究的業(yè)務(wù)技能，熟悉企業(yè)財(cái)務(wù)、英語、國(guó)際貿(mào)易和結(jié)算專業(yè)知識(shí)，基層外匯管理部門缺乏這種高素質(zhì)人才，使外匯監(jiān)管政策效應(yīng)難以得到全面的發(fā)揮。

（三）涉匯主體及市場(chǎng)環(huán)境因素影響，壓縮政策傳導(dǎo)需求

1.部分地區(qū)涉匯主體的政策需求不足。對(duì)于外匯業(yè)務(wù)種類少、業(yè)務(wù)規(guī)模小的地區(qū)，涉匯主體主動(dòng)咨詢和反饋意見建議的積極性不高，主動(dòng)獲取政策意識(shí)薄弱，主動(dòng)反饋政策意見建議的基本沒有，都只在業(yè)務(wù)辦理遇到阻礙的時(shí)候才聯(lián)系咨詢外匯管理部門。2.外匯黑市分流了部分正常政策需求。外匯黑市是指非法進(jìn)行外匯買賣的市場(chǎng)，主要有兩種形式：一是街面上零散的“黃?！保饕窃谕鈪R指定銀行附近或涉外活動(dòng)比較頻繁的場(chǎng)所，如旅游地區(qū)、涉外賓館附近等，交易形式也日趨隱蔽，如通過互換銀行存單，或者在街上談妥之后到其他地方交易。二是地下錢莊、黑窩點(diǎn)。這是一種非法組織，替代了銀行的部分功能，成為地下銀行。利益的驅(qū)動(dòng)是旅游外匯黑市活動(dòng)久禁不絕的根本原因。由于正常合法渠道被非法渠道所替代，導(dǎo)致這部分政策需求（主要是個(gè)人外匯業(yè)務(wù)）減少，從而倒逼銀行政策傳導(dǎo)責(zé)任心降低。

二、對(duì)策建議

（一）正確引導(dǎo)，發(fā)揮銀行傳導(dǎo)中樞作用

一是加大對(duì)銀行內(nèi)部開展外匯政策傳導(dǎo)的督導(dǎo)力度，督促銀行提高對(duì)外匯政策傳導(dǎo)的重視度，在本外幣一體化經(jīng)營(yíng)模式和外匯業(yè)務(wù)涉及部門多的情況下，必須明確專人負(fù)責(zé)管理和處理外匯政策傳導(dǎo)工作，暢通銀行傳導(dǎo)渠道，加快內(nèi)部流轉(zhuǎn)流程，提高傳導(dǎo)效率；建立健全內(nèi)控制度，及時(shí)根據(jù)政策變化和工作需要調(diào)整業(yè)務(wù)操作流程；前臺(tái)部門應(yīng)利用貼近客戶的優(yōu)勢(shì)，積極、準(zhǔn)確傳導(dǎo)外匯管理政策，保證政策宣傳不走樣，提供高質(zhì)量的政策服務(wù)。二是督促銀行建立外匯業(yè)務(wù)定期培訓(xùn)制度，提高培訓(xùn)頻度，延長(zhǎng)單次培訓(xùn)時(shí)長(zhǎng)，提升外匯業(yè)務(wù)人員整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。三是督促銀行加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的經(jīng)營(yíng)導(dǎo)向，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控管理的重視度，加大對(duì)外匯監(jiān)管政策的貫徹度。

（二）合理規(guī)范，改進(jìn)政策傳導(dǎo)渠道功能

一是加大科技支持力度，把外匯理論基礎(chǔ)及實(shí)務(wù)操作、歷年外匯政策法規(guī)、業(yè)務(wù)操作指南等政策業(yè)務(wù)內(nèi)容全面納入系統(tǒng)，并根據(jù)政策調(diào)整實(shí)時(shí)完善更新。二是對(duì)企業(yè)和個(gè)人開放外匯政策咨詢端口，提供實(shí)時(shí)的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)政策咨詢。三是加大電視、報(bào)紙、政府網(wǎng)站等媒介宣傳力度，全面開展全民性的外匯政策普及。充分利用廣大民眾最經(jīng)常接受的信息源主體載體及時(shí)有關(guān)外匯整體，提高外匯政策全面普及度。四是加強(qiáng)外匯信息反映和調(diào)查研究工作，形成外匯政策傳導(dǎo)的反饋渠道。

（三）強(qiáng)化手段，提升外匯管理政策執(zhí)行力

一是加大外匯業(yè)務(wù)考核力度，提升政策執(zhí)行效果。外匯管理部門加大對(duì)銀行外匯業(yè)務(wù)考核工作力度，嚴(yán)格業(yè)務(wù)考評(píng)，實(shí)行分類管理，對(duì)B類及以下銀行，加大監(jiān)管考核力度，加大現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作力度，定期進(jìn)行轄區(qū)銀行考評(píng)情況通報(bào)，督促銀行強(qiáng)化內(nèi)部管理，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)，保障外匯政策有效執(zhí)行。二是整頓和規(guī)范外匯市場(chǎng)秩序，加強(qiáng)外匯市場(chǎng)信用體系建設(shè)，構(gòu)建有利于外匯政策順利傳導(dǎo)的市場(chǎng)載體。建立外匯市場(chǎng)信用管理制度，建立分類管理制度。嚴(yán)厲打擊“地下錢莊”和跨境洗錢活動(dòng)，遏制涉匯犯罪行為，維護(hù)健康良好的外匯市場(chǎng)環(huán)境。

（四）完善機(jī)制，保障政策傳導(dǎo)執(zhí)行效果