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法律規(guī)則的基本特征范文第1篇

【關(guān)鍵詞】市場(chǎng)秩序；內(nèi)在機(jī)制；外部約束

一、市場(chǎng)秩序形成的內(nèi)在機(jī)制

（一）價(jià)格機(jī)制的調(diào)節(jié)作用

價(jià)格機(jī)制是最重要的市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制和資源配置方式，理順價(jià)格關(guān)系對(duì)形成健康有序的市場(chǎng)秩序有著至關(guān)重要的意義。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，價(jià)格形成機(jī)制必須市場(chǎng)化。價(jià)格機(jī)制包括：第一，自覺(jué)利用價(jià)值規(guī)律。價(jià)格是通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在供求關(guān)系作用下形成的，而不是由政府憑主觀(guān)偏好來(lái)規(guī)定價(jià)格變動(dòng)的范圍和價(jià)格總水平。第二，放開(kāi)價(jià)格。價(jià)格是微觀(guān)經(jīng)濟(jì)范疇，只有放開(kāi)價(jià)格，而不是把它作為宏觀(guān)調(diào)控的一個(gè)主要經(jīng)濟(jì)杠桿，其功能作用才能正常發(fā)揮。第三，充分競(jìng)爭(zhēng)。這是價(jià)格平衡機(jī)制的內(nèi)在要求，通過(guò)充分競(jìng)爭(zhēng)而形成的商品和要素的價(jià)格，其對(duì)資源的有效配置作用才能達(dá)到最大。價(jià)格機(jī)制對(duì)市場(chǎng)秩序的調(diào)節(jié)作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，價(jià)格應(yīng)以“放”為主，“放管”結(jié)合。要按照市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件區(qū)分對(duì)價(jià)格的“放”、“管”標(biāo)準(zhǔn)。價(jià)格要盡可能放開(kāi)，價(jià)格放開(kāi)可以促進(jìn)充分、平等的競(jìng)爭(zhēng)，但這并不是意味著所有的價(jià)格都要放開(kāi)，即使在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的西方國(guó)家，也存在價(jià)格管制的例子。對(duì)我國(guó)而言，要正確區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的商品和非競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)的商品，原則上應(yīng)該完全放開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中商品的價(jià)格，使之由市場(chǎng)決定。但對(duì)于壟斷領(lǐng)域或放開(kāi)后會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域，其價(jià)格水平則要適度管制。第二，國(guó)家對(duì)價(jià)格的間接調(diào)控。間接調(diào)控是指國(guó)家不直接參與價(jià)格的制定，而是通過(guò)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段來(lái)影響價(jià)格形成。這種影響主要體現(xiàn)在：市場(chǎng)預(yù)測(cè)，匯集和公布價(jià)格信息；對(duì)市場(chǎng)價(jià)格實(shí)施宏觀(guān)監(jiān)測(cè)和有效引導(dǎo)；通過(guò)調(diào)整經(jīng)濟(jì)參數(shù)來(lái)影響價(jià)格形成；通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，為形成合理的價(jià)格構(gòu)成創(chuàng)造條件等。第三，特定條件下國(guó)家依法對(duì)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行臨時(shí)干預(yù)。為確保在突發(fā)事件面前仍能保持市場(chǎng)物價(jià)穩(wěn)定。國(guó)家可以通過(guò)有關(guān)法規(guī)對(duì)緊急情況下的物價(jià)實(shí)施干預(yù)。例如，在2003年上半年“非典”疾病快速傳播時(shí)期，國(guó)家就對(duì)若干藥店臨時(shí)提升某些藥物售價(jià)實(shí)施了價(jià)格控制，從而穩(wěn)定了醫(yī)藥市場(chǎng)秩序。

（二）競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的選擇作用

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在本質(zhì)上是一種競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)濟(jì)，競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本特征之一。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的原動(dòng)力是企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益，但這種利益追求是建立在競(jìng)爭(zhēng)者法律地位平等和機(jī)會(huì)均等的基礎(chǔ)上的，或者說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)必須是有序的。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的必然結(jié)果是優(yōu)勝劣汰，這就是競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的選擇作用。這種選擇作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。第一，參與競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)之間的選擇作用。技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)營(yíng)管理好、產(chǎn)品質(zhì)量高的企業(yè)，將會(huì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位，而那些技術(shù)陳舊、管理落后、產(chǎn)品質(zhì)量差的企業(yè)則存在被淘汰的危險(xiǎn)。第二，對(duì)市場(chǎng)中提供的各類(lèi)產(chǎn)品的選擇作用。通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可以顯示出哪些產(chǎn)品是社會(huì)需要的，哪些產(chǎn)品不是社會(huì)所需要的，這可以使社會(huì)資源流入那些社會(huì)需要的產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)和企業(yè)，并使不符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品遭到淘汰。

（三）激勵(lì)機(jī)制的推動(dòng)作用

市場(chǎng)主體天生具有對(duì)自身經(jīng)濟(jì)利益追求的欲望，追求經(jīng)濟(jì)利益是市場(chǎng)運(yùn)行的動(dòng)力所在?；诖耍仨毘姓J(rèn)經(jīng)濟(jì)主體的利益追求，并以此為基礎(chǔ)建立有效的激勵(lì)機(jī)制。從企業(yè)層面看，由于種種歷史原因，我國(guó)國(guó)有企業(yè)還沒(méi)有成為完全獨(dú)立的市場(chǎng)主體，國(guó)有企業(yè)仍存在目標(biāo)的多重性，既有一定的經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo)，又有諸多的行政性目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)。這在一定程度上減弱了企業(yè)市場(chǎng)運(yùn)行的內(nèi)在動(dòng)力。從企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理者層面看，設(shè)計(jì)合理的激勵(lì)機(jī)制有助于他們?cè)诮?jīng)營(yíng)管理企業(yè)上盡職盡責(zé)。如果激勵(lì)機(jī)制缺失或者不合理，就會(huì)影響其工作積極性，進(jìn)而影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，甚至有可能影響到整個(gè)社會(huì)市場(chǎng)秩序和市場(chǎng)運(yùn)行的績(jī)效。目前我國(guó)國(guó)有企業(yè)對(duì)管理層的激勵(lì)水平普遍要低于西方國(guó)家，這在某種程度上可以解釋有些領(lǐng)導(dǎo)干部追求“在職消費(fèi)”或者貪污腐化以求得心理平衡的現(xiàn)象，而這種現(xiàn)象無(wú)疑是對(duì)市場(chǎng)秩序的破壞。從企業(yè)內(nèi)部職工層面看，合理的激勵(lì)機(jī)制有利于他們?nèi)硇耐度肷a(chǎn)，努力提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，這同樣有助于維護(hù)健康有序的市場(chǎng)秩序。

（四）破產(chǎn)機(jī)制的整合作用

破產(chǎn)作為一種市場(chǎng)退出的方法，必須有具體的破產(chǎn)法以確保企業(yè)破產(chǎn)有法可依，而不至于干擾正常的市場(chǎng)秩序。破產(chǎn)法規(guī)定什么樣的企業(yè)可以提出破產(chǎn)申請(qǐng)、如何退出市場(chǎng)，如何處置破產(chǎn)企業(yè)的資產(chǎn)等。破產(chǎn)機(jī)制可以有效的清理出那些沒(méi)有能力競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，從而對(duì)社會(huì)資源發(fā)揮整合作用。

我國(guó)的《破產(chǎn)法》施行于上世紀(jì)80年代末期，目前看來(lái)存在很多不完善的地方。首先它沒(méi)有體現(xiàn)出國(guó)有企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立法人的本質(zhì)特征。譬如，國(guó)有企業(yè)無(wú)權(quán)自己提出破產(chǎn)申請(qǐng)，而必須經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)同意；企業(yè)也無(wú)權(quán)自己提出重整要求，同樣需要由其上級(jí)主管部門(mén)提出。另外，該破產(chǎn)法只適合于國(guó)有企業(yè)，而不適合于非國(guó)有企業(yè)，這與非國(guó)有企業(yè)的迅速發(fā)展極不相稱(chēng)。企業(yè)破產(chǎn)在程序上和制度上的嚴(yán)重缺陷，使得破產(chǎn)機(jī)制難以發(fā)揮對(duì)資源的有效配置作用。因此，需要重新修訂《破產(chǎn)法》，以加強(qiáng)破產(chǎn)機(jī)制對(duì)資源的整合作用。

二、市場(chǎng)秩序形成的外部約束

（一）法律規(guī)則的強(qiáng)制性

目前我國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型尚未完全完成，在市場(chǎng)交易中還存在許多不和諧的音符，如非法占有或非法交易，不僅損害了社會(huì)公德，也擾亂了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。新的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架雖然已經(jīng)建立，但是還存在著許多值得改進(jìn)和完善的地方。在這種情況下，迫切需要法律對(duì)市場(chǎng)主體的行為進(jìn)行強(qiáng)制性規(guī)范。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序，必須建立規(guī)范市場(chǎng)行為的法律體系。法律規(guī)則最顯著的特征在于它是經(jīng)國(guó)家制定和認(rèn)可的，是以國(guó)家強(qiáng)制力為支撐的，因而是維護(hù)市場(chǎng)秩序的強(qiáng)制手段?？梢哉f(shuō)，法律規(guī)則是市場(chǎng)秩序形成的外部約束中最發(fā)達(dá)的，也是最核心的力量。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者都必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)并遵守法律規(guī)則。法律規(guī)則作為國(guó)家意志的體現(xiàn)，它無(wú)差別的為正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供保護(hù)和穩(wěn)定有序的外部條件，懲罰各種違法經(jīng)營(yíng)行為，保證經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的正常秩序。諸如《破產(chǎn)法》、《專(zhuān)利法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》和《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》等一系列法律，都為建立和維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序提供了有力的法律保障，保護(hù)了各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體的正當(dāng)利益。

（二）政策規(guī)則的指導(dǎo)性

政府的一項(xiàng)重要職責(zé)是實(shí)現(xiàn)并維護(hù)一定的公共目標(biāo)，防止利潤(rùn)最大化的市場(chǎng)原則造成對(duì)公共利益的損害和侵犯。政府可以憑借其的具有權(quán)威性的政策指令來(lái)實(shí)現(xiàn)這一職責(zé)。政策規(guī)則的基本特征是以國(guó)家行政權(quán)威為后盾，以下級(jí)服從上級(jí)為前提，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行強(qiáng)制性的直接指揮和干預(yù)。政策規(guī)則與法律是相輔相成、相互補(bǔ)充的，特別是在相關(guān)法律被制定出來(lái)之前，政策規(guī)則在某種程度上可以起到限制或指導(dǎo)市場(chǎng)主體行為的作用。例如，在我國(guó)目前反壟斷法律不完善的情況下，此時(shí)政府就會(huì)制定一些相關(guān)的政策規(guī)則，以打破某些行業(yè)壟斷。同時(shí)，在某些行業(yè)，政策規(guī)則又要防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，以避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)造成企業(yè)之間的“相互殘殺”，擾亂市場(chǎng)秩序。政策規(guī)則具有作用迅速的特點(diǎn)，在一些特殊的時(shí)間、地點(diǎn)和場(chǎng)合下，能起到其他手段在關(guān)鍵時(shí)刻起不到的作用。但是，政策手段容易與“長(zhǎng)官意志”聯(lián)系在一起，還會(huì)造成一刀切，從而可能導(dǎo)致切斷經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)秩序造成負(fù)面影響。

（三）行業(yè)規(guī)則的自律性

行業(yè)協(xié)會(huì)是一種介于企業(yè)與政府之間的民間組織。它一方面代表行業(yè)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者向政府反映其共同利益要求和主張；另一方面也作為業(yè)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的整體代表確定本行業(yè)的行為規(guī)則，以此來(lái)協(xié)調(diào)業(yè)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者之間的矛盾沖突，即實(shí)現(xiàn)自律。行業(yè)規(guī)則在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家中是舉足輕重的。行業(yè)規(guī)則是同一行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)協(xié)調(diào)利益而形成的共同認(rèn)可并遵守的規(guī)則，其約束力主要來(lái)自于參加該行業(yè)協(xié)會(huì)時(shí)的自愿承諾，由此決定了行業(yè)規(guī)則具有非正式性，它的變動(dòng)性相對(duì)較大。由于行業(yè)規(guī)則是各行各業(yè)的行會(huì)根據(jù)本行業(yè)在當(dāng)前市場(chǎng)狀況和貿(mào)易環(huán)境下的合理利益和合法要求而制定的，因此在一些發(fā)達(dá)國(guó)家中，它不僅在數(shù)量上可能大大超過(guò)法律的件數(shù)，而且在內(nèi)容上更加細(xì)化。應(yīng)該指出的是，并不是每一條行業(yè)規(guī)則都是合理的，有些行業(yè)規(guī)則為了確保本行業(yè)商家的利益，在沒(méi)有違反法律和政府相關(guān)規(guī)定的前提條件下，也可能存在一定的缺陷。我國(guó)行業(yè)規(guī)則的發(fā)展尚處于起步階段，盡管一些行業(yè)組織在維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序上有一些自發(fā)的舉動(dòng)，但還沒(méi)有形成規(guī)模，也不夠成熟。要通過(guò)行業(yè)規(guī)則來(lái)彌補(bǔ)法律的不足、填充由于成文法律和政策規(guī)則出臺(tái)周期過(guò)長(zhǎng)而造成的制度真空，以規(guī)范經(jīng)營(yíng)者行為和維護(hù)市場(chǎng)秩序，還需要經(jīng)過(guò)一個(gè)較長(zhǎng)期的探索發(fā)展歷程。

（四）倫理規(guī)則的制約性

隨著社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，人類(lèi)形成了判斷事物的是非善惡標(biāo)準(zhǔn)，由此又產(chǎn)生了以道德信念為基礎(chǔ)的倫理規(guī)則。倫理規(guī)則是一種有彈性的秩序，它主要通過(guò)教育和社會(huì)輿論的力量來(lái)維系，同人們的道德意志、道德品質(zhì)有著很密切的關(guān)系。健康有序的市場(chǎng)秩序要求同意并接受職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)，即尊重契約和遵守諾言。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家奈特強(qiáng)調(diào)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是道德共識(shí)。在沒(méi)有道德秩序的社會(huì)環(huán)境中，由于人的價(jià)值得不到體現(xiàn)，整個(gè)社會(huì)將會(huì)陷入一種可怕的無(wú)序之中。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思（North，D．C．）同樣強(qiáng)調(diào)倫理規(guī)則的重要性。他認(rèn)為，規(guī)則和契約條款的實(shí)施依賴(lài)特定社會(huì)的倫理規(guī)范，在經(jīng)濟(jì)制度的設(shè)定上，任何一種經(jīng)濟(jì)選擇都要具備重要的道德因素。這說(shuō)明，健康有序的市場(chǎng)秩序離不開(kāi)社會(huì)倫理規(guī)則的制約，應(yīng)通過(guò)建立和完善我國(guó)的信用制度和輿論監(jiān)督制度，加強(qiáng)倫理規(guī)則的制約功能。

“國(guó)家立法，行業(yè)立規(guī)、社會(huì)立德”是我們追求的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理想環(huán)境，現(xiàn)實(shí)中，道德倫理規(guī)則與法律、政策和行業(yè)規(guī)則之間并不存在互斥性，它們往往共同存在于同一個(gè)時(shí)期的市場(chǎng)中，在市場(chǎng)發(fā)育的不同階段還存在著一種互通的關(guān)系。在法律、政策和行業(yè)規(guī)則可以涉及到的地方，倫理規(guī)則可以輔助它們更好地得到貫徹實(shí)施；在法律、政策和行業(yè)規(guī)則還沒(méi)有涵蓋的方面，倫理規(guī)則對(duì)人的行為則可以起到更加重要的制約性。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]光．國(guó)家能力與制度變革和社會(huì)轉(zhuǎn)型[M]．經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2008

法律規(guī)則的基本特征范文第2篇

一、歸類(lèi)總規(guī)則中涉及成套貨品歸類(lèi)規(guī)定的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

目前國(guó)際上普遍使用的《商品名稱(chēng)及編碼協(xié)調(diào)制度》（HS）中的六條歸類(lèi)總規(guī)則，只有歸類(lèi)總規(guī)則三對(duì)于零售的成套貨品如何歸類(lèi)作了明確的規(guī)定。該規(guī)定指出，當(dāng)貨品由于各種原因看起來(lái)可歸入兩個(gè)或兩個(gè)以上品目時(shí)，應(yīng)依次采用具體列名歸類(lèi)法、基本特征歸類(lèi)法和從后歸類(lèi)法進(jìn)行歸類(lèi)。具體而言，應(yīng)按以下規(guī)則歸類(lèi)：

其一，列名比較具體的品目，優(yōu)先于列名一般的品目。但是，如果兩個(gè)或兩個(gè)以上品目都僅述及零售的成套貨品中的某些貨品，即使其中某個(gè)品目對(duì)貨品描述得更為全面、詳細(xì)，這些貨品在有關(guān)品目的列名應(yīng)視為同樣具體。

其二，混合物、不同材料構(gòu)成或不同部件組成的組合物以及零售的成套貨品，如果不能按照上述具體列名歸類(lèi)法歸類(lèi)時(shí)，在本款可適用的條件下，應(yīng)按構(gòu)成貨品基本特征的材料或部件歸類(lèi)。

其三，如果貨品不能按照上述具體列名歸類(lèi)法或基本特征歸類(lèi)法歸類(lèi)時(shí)，應(yīng)按號(hào)列順序歸入其可歸入的最末一個(gè)品目。從這些規(guī)定可以看出，這里所說(shuō)的零售成套貨品涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上不同品目的貨品，看上去可歸入兩個(gè)或兩個(gè)以上品目。如果能確定哪個(gè)品目列名更具體，就按該品目歸類(lèi)。當(dāng)無(wú)法確定哪個(gè)品目列名更為具體時(shí)，應(yīng)判斷成套貨品中哪種物品構(gòu)成整套貨品的基本特征，并按該種貨品歸入相應(yīng)品目。如果無(wú)法判斷成套貨品中哪種物品構(gòu)成整套貨品的基本特征，則按號(hào)列順序歸入其可歸入的最末一個(gè)品目。

實(shí)際工作中，對(duì)于成套貨品，許多歸類(lèi)人員直接采用上述規(guī)定的方法進(jìn)行歸類(lèi)。例如：旅行用針線(xiàn)包，內(nèi)有縫衣針、紐扣、縫紉線(xiàn)、小皮尺等，有些人判斷縫衣針構(gòu)成整套貨品的基本特征，然后根據(jù)基本特征歸類(lèi)法，直接將該針線(xiàn)包按縫衣針歸入品目73.19。表面上看，這樣的歸類(lèi)思路似乎沒(méi)有什么問(wèn)題。但是如果仔細(xì)分析各條歸類(lèi)總規(guī)則，并考慮到歸類(lèi)總規(guī)則三所稱(chēng)“零售的成套貨品”的適用條件，我們將會(huì)發(fā)現(xiàn)，這樣的歸類(lèi)是不正確的。實(shí)際上，在運(yùn)用歸類(lèi)總規(guī)則三規(guī)定的歸類(lèi)方法時(shí)，我們必須考慮以下幾個(gè)問(wèn)題：（1）規(guī)則三是否為我們歸類(lèi)優(yōu)先考慮的規(guī)則？其他規(guī)則是否也涉及成套貨品的歸類(lèi)規(guī)定？（2）這里所稱(chēng)的“零售的成套貨品”是否有特殊的含義？（3）如何判斷歸類(lèi)總規(guī)則三中所稱(chēng)的構(gòu)成成套貨品“基本特征”的物品？為了解決這些問(wèn)題，必須綜合思考六條歸類(lèi)總規(guī)則的規(guī)定。在HS六條歸類(lèi)總規(guī)則中，前五條是關(guān)于品目的歸類(lèi)原則，第六條是關(guān)于子目的歸類(lèi)原則。在品目的歸類(lèi)時(shí)，應(yīng)依次考慮歸類(lèi)總規(guī)則一、規(guī)則二、規(guī)則三等的規(guī)定。而歸類(lèi)總規(guī)則一明確指出，具有法律效力的歸類(lèi)，應(yīng)按品目條文和有關(guān)類(lèi)注或章注來(lái)確定。只有當(dāng)品目條文、類(lèi)注或章注無(wú)其他規(guī)定時(shí)，才能依次考慮總規(guī)則二、規(guī)則三等的規(guī)定。換言之，規(guī)則一才是我們歸類(lèi)時(shí)應(yīng)首先考慮的規(guī)定。所以對(duì)于成套包裝出售的貨品，首先應(yīng)看有關(guān)的品目條文、相關(guān)的類(lèi)注或章注是否有明確規(guī)定。如果有明確規(guī)定，則直接歸入相應(yīng)品目，而不必考慮其他的歸類(lèi)總規(guī)則。但是，如果品目條文、類(lèi)注或章注均未明確成套貨品的歸類(lèi)，我們才能考慮總規(guī)則二的規(guī)定。然而歸類(lèi)總規(guī)則二只是擴(kuò)大了品目所列貨品或者品目所列某種材料或物質(zhì)構(gòu)成的貨品的商品范圍，它并沒(méi)有解決由歸類(lèi)總規(guī)則一傳遞過(guò)來(lái)的成套貨品的歸類(lèi)問(wèn)題。因此對(duì)于品目條文、類(lèi)注或章注未明確規(guī)定的成套貨品，事實(shí)上應(yīng)按歸類(lèi)總規(guī)則三的方法進(jìn)行歸類(lèi)。但是規(guī)則三規(guī)定的三種方法中，第一種方法即具體列名法實(shí)際上也不能解決傳遞過(guò)來(lái)的成套貨品的歸類(lèi)問(wèn)題。因?yàn)閷?duì)于這些成套貨品，在涉及到的兩個(gè)或兩個(gè)以上品目，往往都是僅述及零售的成套貨品中的某些貨品，而不是全部貨品，此時(shí)無(wú)法判斷哪一個(gè)品目的列名更為具體。所以當(dāng)歸類(lèi)總規(guī)則一無(wú)法解決的成套貨品的歸類(lèi)問(wèn)題，通常要運(yùn)用歸類(lèi)總規(guī)則三中的基本特征歸類(lèi)法。

當(dāng)我們采用總規(guī)則三規(guī)定的基本特征歸類(lèi)法時(shí)，必須滿(mǎn)足其適用的條件。歸類(lèi)總規(guī)則三中所稱(chēng)的“零售的成套貨品”，與我們一般意義的零售包裝成套貨品并不完全一致，它有特殊的含義。只有同時(shí)符合以下條件，才能作為總規(guī)則三所述的“零售的成套貨品”，按基本特征歸類(lèi)法來(lái)進(jìn)行歸類(lèi)：（1）必須由至少兩種看起來(lái)可歸入不同品目的不同物品包裝在一起。（2）為了適應(yīng)某種需要或開(kāi)展某項(xiàng)專(zhuān)門(mén)活動(dòng)而將這幾種貨品包裝在一起。也就是說(shuō)，這些貨品相互間有關(guān)聯(lián)，通常是互相補(bǔ)充、配合使用的。（3）其包裝形式適用于直接銷(xiāo)售給用戶(hù)而貨物無(wú)需重新包裝（即零售包裝）。（4）品目條文、類(lèi)注或章注沒(méi)有明確的規(guī)定。如果不能同時(shí)符合上述條件，即使是包裝在一起用于銷(xiāo)售的貨品，也不能按總規(guī)則三所規(guī)定的基本特征歸類(lèi)法進(jìn)行歸類(lèi)。

如果成套貨品符合上述條件，在采用總規(guī)則三中規(guī)定的基本特征歸類(lèi)法時(shí)，還應(yīng)確定構(gòu)成成套貨品“基本特征”的物品。例如，一碗方便面，內(nèi)有一塊面餅、兩包調(diào)味品、一把塑料小叉，可以從重量或價(jià)值大小，判斷方便面構(gòu)成這個(gè)零售成套貨品的基本特征，因而應(yīng)按方便面歸入品目19.02。當(dāng)然如果無(wú)法判斷哪種物品構(gòu)成整套貨品的基本特征時(shí)，則應(yīng)按從后歸類(lèi)方法將其歸入可歸入的最末一個(gè)品目中。

二、我國(guó)稅則中涉及成套貨品歸類(lèi)的規(guī)定及歸類(lèi)思路

《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口稅則》是以《商品名稱(chēng)及編碼協(xié)調(diào)制度》（HS）為基礎(chǔ)制定的，目前我國(guó)稅則中明確涉及成套貨品的歸類(lèi)可以區(qū)分為以下幾種情形：

1.品目。稅則中的前四位編碼稱(chēng)為品目。我國(guó)稅則中有一些品目條文明確規(guī)定了成套貨品的歸類(lèi)。例如品目63.08條文“由機(jī)織物及紗線(xiàn)構(gòu)成的零售包裝成套物品，不論是否帶附件，用以制作小地毯、裝飾毯、繡花臺(tái)布、餐巾或類(lèi)似的紡織物品”，品目82.06條文“由品目82.02至82.05中兩個(gè)或多個(gè)品目所列工具組成的零售包裝成套貨品”，品目96.05條文“個(gè)人梳妝、縫紉或清潔鞋靴、衣服用的成套旅行用具”等。

2. HS子目。稅則中的第五、六位編碼稱(chēng)為HS子目。在某些品目項(xiàng)下的HS子目條文也明確規(guī)定了成套貨品的歸類(lèi)。例如HS子目8205.90條文“由上述兩個(gè)或多個(gè)子目（即品目82.05項(xiàng)下子目）所列物品組成的成套貨品”，子目9608.50條文“由上述兩個(gè)或多個(gè)子目（即品目96.08項(xiàng)下子目）所列物品組成的成套貨品”等。

3.本國(guó)子目。我國(guó)稅則中的第六、七位編碼稱(chēng)為本國(guó)子目，因?yàn)樗窃贖S前六位編碼的基礎(chǔ)上根據(jù)本國(guó)需要增列的子目。在我國(guó)第六、七位子目條文中，也有一些明確規(guī)定了成套貨品的歸類(lèi)。例如子目9503.0081條文“組裝成套或全套的玩具

”等。

4.注釋。除了上述部分品目條文和子目條文涉及成套貨品的歸類(lèi)之外，某些類(lèi)注和章注也提及成套貨品的歸類(lèi)原則。例如第十一類(lèi)紡織原料及紡織制品中的類(lèi)注十四明確規(guī)定：“除條文另有規(guī)定的以外，各種服裝即使成套包裝供零售用，也應(yīng)按各自品目分別歸類(lèi)?！钡诰攀逭抡伦⑺囊惨?guī)定：“除上述注釋一另有規(guī)定的以外，品目95.03主要適用于該品目所列的物品與一項(xiàng)或多項(xiàng)其他貨品組合而成的物品，只要這些物品為零售包裝，且組合后具有玩具的基本特征。”類(lèi)似的注釋在其他類(lèi)與章中也有存在。

除了上述明確規(guī)定的以外，其他的成套貨品都應(yīng)按歸類(lèi)總規(guī)則的基本原則才能準(zhǔn)確歸類(lèi)。因此，在我國(guó)成套貨品的歸類(lèi)，可以按照以下的思路進(jìn)行歸類(lèi)。首先，應(yīng)確定稅則中的品目條文、類(lèi)注或章注對(duì)于成套貨品的歸類(lèi)是否有明確的規(guī)定。根據(jù)前面的分析可知，歸類(lèi)總規(guī)則一指出品目的歸類(lèi)應(yīng)優(yōu)先考慮品目條文和有關(guān)的類(lèi)注或章注。所以如果品目條文、相關(guān)的類(lèi)注或章注有明確規(guī)定的，應(yīng)直接按這些規(guī)定歸入相應(yīng)品目，而不必考慮其他歸類(lèi)規(guī)則。

例如一件上衣與一件長(zhǎng)褲包裝在一起用于出售，根據(jù)第十一類(lèi)類(lèi)注十四的規(guī)定，除條文另有規(guī)定的以外，各種服裝即使成套包裝供零售用，也應(yīng)按各自品目分別歸類(lèi)。而這里所稱(chēng)的“條文另有規(guī)定”，通常包括章注或品目條文中明確規(guī)定的“西服套裝”、“便服套裝”、“滑雪套裝”、“睡衣褲”、“游泳服”等。所以如果一件女式針織化纖制且用一條拉鏈扣合的紅色防風(fēng)短上衣，和一件女式針織化纖制白色長(zhǎng)褲包裝在一起出售的滑雪成套服裝，其面料質(zhì)地、款式及構(gòu)成完全相同，尺寸大小也相互般配，就應(yīng)根據(jù)第六十一章章注七（二）的規(guī)定，將其按“滑雪套裝”歸入品目61.12中。

又如，由鋼鐵鉗子、可調(diào)的手動(dòng)扳手、小鐵錘、螺絲刀包裝在一起零售的成套手工工具，因品目82.06條文有明確規(guī)定，而直接將其歸入品目82.06。

再如，前已述及的旅行用針線(xiàn)包，內(nèi)有縫衣針、紐扣、縫紉線(xiàn)、小皮尺等，也因品目96.05條文中有明確的規(guī)定，而應(yīng)將其歸入品目96.05。

其次，如果品目條文、類(lèi)注或章注對(duì)于成套貨品的歸類(lèi)沒(méi)有明確規(guī)定時(shí)，應(yīng)確定其是否同時(shí)符合歸類(lèi)總規(guī)則三中所述“零售的成套貨品”的適用條件。對(duì)于同時(shí)符合歸類(lèi)總規(guī)則三適用條件的“零售成套貨品”，應(yīng)按基本特征歸類(lèi)法，將其歸入構(gòu)成該成套貨品基本特征的物品品目中。

例如，由一個(gè)電動(dòng)理發(fā)推子（品目85.10）、一把梳子（品目96.15）、一把剪刀（品目82.13）、一把刷子（品目96.03）及一條毛巾（品目63.02），裝于一個(gè)皮匣子（品目42.02）組成的成套理發(fā)工具。由于有關(guān)的類(lèi)注、章注和品目條文均未明確規(guī)定其歸類(lèi)，而且是涉及兩個(gè)以上品目的物品包裝在一起，這些物品相互之間是有關(guān)聯(lián)的，同時(shí)又是零售包裝，它同時(shí)符合歸類(lèi)總規(guī)則三“零售成套貨品”的適用條件，所以應(yīng)按歸類(lèi)總規(guī)則三基本特征歸類(lèi)法進(jìn)行歸類(lèi)。從物品的價(jià)值和用途可以判斷，構(gòu)成該套貨品基本特征的物品是電動(dòng)理發(fā)推子，因此應(yīng)將該套貨品按電動(dòng)理發(fā)推子一并歸入品目85.10。

再如，一個(gè)禮盒，內(nèi)有咖啡一瓶、咖啡伴侶一瓶、塑料杯子兩只，也因同時(shí)符合“零售成套貨品”的適用條件，應(yīng)按歸類(lèi)總規(guī)則三基本特征歸類(lèi)法，將其按咖啡歸入品目21.01。

第三，對(duì)于無(wú)法同時(shí)符合歸類(lèi)總規(guī)則三中所述“零售成套貨品”適用條件的成套貨品，應(yīng)將每種不同物品分別歸入其各自的品目中。有些成套貨品，盡管是不同品目項(xiàng)下的物品包裝在一起供零售，但這些物品僅僅是混合包裝在一起，它們之間在用途上并不是互相補(bǔ)充、配合使用的，或者說(shuō)它們并不是為了適應(yīng)某種需要或開(kāi)展某項(xiàng)專(zhuān)門(mén)活動(dòng)而包裝在一起的，應(yīng)將每種不同物品分別歸入其各自所屬的品目中。

比如，一瓶威士忌酒（品目22.08）和一瓶葡萄酒（品目22.04）包裝在一起供零售用。它盡管是兩個(gè)不同品目的物品包裝在一起，而且也是零售包裝，但是它們?cè)谟猛旧喜⒉皇腔ハ嘌a(bǔ)充、配合使用的，所以不能按“零售的成套貨品”歸類(lèi)，而應(yīng)將每種物品分別歸入其適當(dāng)?shù)钠纺恐小?/p>

又如，一罐小蝦（品目16.05）、一罐肝醬（品目16.02）、一罐沙丁魚(yú)（品目16.04）和一罐開(kāi)胃香腸（品目16.01）包裝在一起供出售的成套貨品，同樣由于它們不符合歸類(lèi)總規(guī)則三“零售成套貨品”的適用條件，而應(yīng)分別將它們歸入各自所屬的品目中。

第四，在成套貨品歸入適當(dāng)?shù)钠纺恐?，子目的歸類(lèi)同樣應(yīng)按上述方法和次序進(jìn)行。當(dāng)前四位的品目編碼確定之后，在確定子目編碼過(guò)程中，應(yīng)運(yùn)用歸類(lèi)總規(guī)則六的原則。由于歸類(lèi)總規(guī)則六指出，貨品在某一品目項(xiàng)下各子目的法定歸類(lèi)，應(yīng)按子目條文或有關(guān)的子目注釋以及前幾條規(guī)則來(lái)確定。所以前述關(guān)于零售包裝的成套貨品在確定了其品目之后，仍要按上述歸類(lèi)規(guī)則和方法將其歸入適當(dāng)?shù)淖幽恐小?/p>

這里需要說(shuō)明，歸類(lèi)總規(guī)則三不包括同一品目項(xiàng)下不同物品包裝在一起供零售的成套貨品。這種成套貨品，因只涉及一個(gè)品目，所以應(yīng)直接歸入該品目。但是在子目的歸類(lèi)過(guò)程中，仍應(yīng)按照上述“零售的成套貨品”的歸類(lèi)思路進(jìn)行歸類(lèi)。即該品目項(xiàng)下子目條文或子目注釋有明確規(guī)定的，應(yīng)按其規(guī)定歸類(lèi)，如果子目條文或子目注釋沒(méi)有明確規(guī)定的，則根據(jù)歸類(lèi)總規(guī)則三的規(guī)定，將其歸入構(gòu)成整套貨品基本特征的物品的子目中。但當(dāng)基本特征法不能使用時(shí)，就使用從后歸類(lèi)法將其歸入可歸入的最末一個(gè)子目中。

例如，一把小鐵錘、一把螺絲刀、一把夾鉗包裝在一個(gè)皮盒中用于零售的成套手工工具，由于該套貨品中的各項(xiàng)物品均歸入同一品目82.05，它不是歸類(lèi)總規(guī)則三中所稱(chēng)的“零售的成套貨品”，因而應(yīng)將其直接歸入同一品目82.05中。但是由于這些物品是品目82.05項(xiàng)下不同子目的手工工具，在子目歸類(lèi)過(guò)程中應(yīng)按上述歸類(lèi)思路，首先考慮子目條文、子目注釋是否有明確的規(guī)定。由于品目82.05項(xiàng)下的子目條文對(duì)本例中的成套貨品有明確規(guī)定，所以應(yīng)將其直接歸入編碼8205.9000中。又如，帶有安全刀片的剃須刀，包裝在塑料盒中用于零售，由于安全刀片和剃須刀均屬于品目82.12項(xiàng)下的貨品，應(yīng)直接歸入該品目，但是該品目項(xiàng)下的子目條文沒(méi)有明確此套貨品的歸類(lèi)，此時(shí)應(yīng)根據(jù)歸類(lèi)總規(guī)則三“零售的成套貨品”的歸類(lèi)規(guī)則，按構(gòu)成整套貨品基本特征的物品――剃須刀，將其歸入子目8212.1000中。

三、在零售成套貨品的歸類(lèi)?ài)`中應(yīng)注意的問(wèn)題

前已舉例說(shuō)明了零售成套貨品的歸類(lèi)思路與方法，大體上可以解決這類(lèi)貨品的歸類(lèi)問(wèn)題。但是在歸類(lèi)實(shí)踐中，我們還應(yīng)特別注意以下幾個(gè)方面的問(wèn)題：

1.歸類(lèi)時(shí)最應(yīng)優(yōu)先考慮的規(guī)則是歸類(lèi)總規(guī)則一。簡(jiǎn)單地說(shuō)，在品目歸類(lèi)過(guò)程中，首先應(yīng)考慮貨品是否在品目條文、類(lèi)注或章注中有明確規(guī)定，有明確規(guī)定的，就按歸類(lèi)總規(guī)則一的原則直接歸入相應(yīng)品目中。在子目歸類(lèi)時(shí)，應(yīng)首先考慮貨品是否在子目條文、子目注釋中有明確規(guī)定，有明確規(guī)定的，就直接歸入相應(yīng)子目中。這個(gè)規(guī)則是最為重要的歸類(lèi)原則，然而對(duì)于復(fù)雜貨品的歸類(lèi)，許多人往往忽視這個(gè)規(guī)則而直接考慮采用其他歸類(lèi)規(guī)則，這是導(dǎo)致歸類(lèi)錯(cuò)誤的一個(gè)重要原因。

2.歸類(lèi)總規(guī)則中所稱(chēng)的成套貨品，與我們通常意義上的成套貨品是有差別的。歸類(lèi)總規(guī)則三中所稱(chēng)的“零售成套貨品”必須同時(shí)符合多個(gè)條件，而我們通常意義上的成套貨品并不一定同時(shí)符合這些條件。例如同一品目項(xiàng)下不同的物品包裝在一起出售的成套貨品，在品目的歸類(lèi)過(guò)程中，就不能運(yùn)用歸類(lèi)總規(guī)則三進(jìn)行歸類(lèi)，因?yàn)榭傄?guī)則三的成套貨品必須由涉及兩種或以上不同品目的物品包裝在一起。又如，兩種互不相關(guān)、并不配合使用的物品包裝在一起的成套貨品，也不可能運(yùn)用歸類(lèi)總規(guī)則三進(jìn)行歸類(lèi)，因?yàn)榭傄?guī)則三的成套貨品必須是為了適應(yīng)某種需要或開(kāi)展某項(xiàng)專(zhuān)門(mén)活動(dòng)而將幾種貨品包裝在一起。這里還需要指出的是，有人甚至把放置在同一個(gè)包裝盒中出售的成套散件也看成是“零售的成套貨品”且運(yùn)用總規(guī)則三的歸類(lèi)方法進(jìn)行歸類(lèi)，這是十分錯(cuò)誤的。例如童車(chē)的成套拆散件包裝在一個(gè)紙箱中進(jìn)出口，它并不是歸類(lèi)總規(guī)則中所稱(chēng)的“零售成套貨品”，不能按總規(guī)則三的歸類(lèi)方法歸類(lèi)。對(duì)于這樣的制成品或完整品的成套拆散件，實(shí)際上應(yīng)按歸類(lèi)總規(guī)則二第一款規(guī)定的原則，直接按制成品或完整品歸入相應(yīng)品目。

3.歸類(lèi)時(shí)應(yīng)綜合判斷成套貨品是否屬于零售包裝的貨品。關(guān)于零售包裝的判斷標(biāo)準(zhǔn)，HS指出只要適用于直接銷(xiāo)售給用戶(hù)而貨物無(wú)需重新包裝即為零售包裝，這是一個(gè)十分粗略的規(guī)定，并沒(méi)有統(tǒng)一的更具體的判斷標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際工作中，通常從其銷(xiāo)售對(duì)象、包裝形狀和包裝數(shù)量等幾個(gè)方面來(lái)考慮是否零售包裝。作為零售貨品的銷(xiāo)售對(duì)象通常應(yīng)該是最終的消費(fèi)者，其包裝上通常有商品名稱(chēng)、商標(biāo)、生產(chǎn)廠(chǎng)家、成分、使用方法等，其數(shù)量通常是較小的，與最終消費(fèi)者的消費(fèi)相適應(yīng)的。只有綜合各方面的內(nèi)容才能判斷其是否為零售的貨品。

4.對(duì)于品目條文、類(lèi)注或章注未明確規(guī)定的零售成套貨品，在運(yùn)用歸類(lèi)總規(guī)則三基本特征歸類(lèi)法時(shí)，也應(yīng)綜合各種因素來(lái)判斷構(gòu)成整套貨品基本特征的物品。HS同樣沒(méi)有規(guī)定具體的統(tǒng)一的用以判斷構(gòu)成成套貨品基本特征物品的標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，不同的貨品，確定其基本特征的因素各不相同。歸類(lèi)實(shí)踐中，通常綜合多種因素，例如根據(jù)物品的性質(zhì)、體積、數(shù)量、重量或價(jià)值、甚至物品在整套貨品中的用途大小，來(lái)判斷哪種物品構(gòu)成整套貨品的基本特征。

法律規(guī)則的基本特征范文第3篇

關(guān)鍵詞:國(guó)家利益；法的本質(zhì)；國(guó)際社會(huì)；國(guó)際法的本質(zhì)

國(guó)際法是在國(guó)際交往中形成的，用以調(diào)整國(guó)際關(guān)系(主要是國(guó)家間關(guān)系)的，有法律約束力的各種原則、規(guī)則和制度的總稱(chēng)。曾令良認(rèn)為21世紀(jì)國(guó)際法與國(guó)際秩序的主旨是人類(lèi)共同利益至上。因而國(guó)際法的主要目標(biāo)在于建立一個(gè)與其說(shuō)是合乎正義，不如說(shuō)是有秩序的國(guó)際關(guān)系機(jī)制。也有人認(rèn)為，“從利益關(guān)系入手，國(guó)際法，特別是當(dāng)前的國(guó)際法，毫無(wú)疑問(wèn)是維護(hù)國(guó)家利益的，但其本質(zhì)的方面，卻是國(guó)家間的共同利益和全人類(lèi)的共同利益(合稱(chēng)“共同利益”)。而國(guó)內(nèi)法的本質(zhì)利益關(guān)系是國(guó)家利益。那么國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系似乎就可以簡(jiǎn)化為共同利益與國(guó)家利益的關(guān)系。”這是關(guān)于國(guó)際法的本質(zhì)問(wèn)題頗有理想主義的觀(guān)點(diǎn)。還有人認(rèn)為國(guó)際法的本質(zhì)從來(lái)就是強(qiáng)者的意志，是強(qiáng)與弱之間反復(fù)較量的結(jié)果?；蛘J(rèn)為“帝國(guó)主義奉行的是叢林法則、強(qiáng)盜邏輯，國(guó)際法的本質(zhì)是帝國(guó)主義分贓守則而已。”這是關(guān)于國(guó)際法的本質(zhì)問(wèn)題頗有現(xiàn)實(shí)主義主義的觀(guān)點(diǎn)。

從諸多學(xué)者的闡述中我們多少可以了解到他們對(duì)國(guó)際法本質(zhì)的看法，但由于國(guó)際法本身的復(fù)雜性，目前也沒(méi)有學(xué)者對(duì)國(guó)際法的本質(zhì)做出全面的概述。而且，學(xué)術(shù)界大多偏重于對(duì)國(guó)際社會(huì)沖突激烈、亟待解決問(wèn)題的研究，而忽視了對(duì)其本質(zhì)的探討，然而，對(duì)國(guó)際法本質(zhì)的正確認(rèn)識(shí)對(duì)我們認(rèn)清國(guó)際法存在的根源、內(nèi)在形成機(jī)制和驅(qū)動(dòng)力及其未來(lái)的發(fā)展方向具有重要意義。弄清這一問(wèn)題，不僅可以提綱挈領(lǐng)地解決一些有爭(zhēng)議的理論問(wèn)題，還有助于我們?cè)诩姺睆?fù)雜的國(guó)際形勢(shì)下作出正確的決策。

一、法的本質(zhì)的含義

研究國(guó)際法的本質(zhì)需要從法的本質(zhì)看起。西方的法學(xué)家們很少直接闡述法的本質(zhì)，但在三大主流法學(xué)派對(duì)法所下的定義中，我們?nèi)阅芰私馑麄儗?duì)法的本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。自然法學(xué)派的學(xué)者認(rèn)為在世界自然地存在著一套永恒不變行為規(guī)范，這一規(guī)范不以人的意志為轉(zhuǎn)移，是永恒不變的，它體現(xiàn)著自然的理性和正義，只有符合這一標(biāo)準(zhǔn)才能稱(chēng)之為法。分析法學(xué)派的法學(xué)家們從實(shí)際存在的法律規(guī)范來(lái)討論法的概念。他們認(rèn)為“法律是什么”和“法律應(yīng)該是什么”是兩回事，其研究的內(nèi)容只限于制定法，即純粹且嚴(yán)格意義上的法。社會(huì)實(shí)證主義法學(xué)派的觀(guān)點(diǎn)則認(rèn)為法是作為社會(huì)事實(shí)的“活法”，社會(huì)秩序就是法律，是法律的實(shí)質(zhì)。

我國(guó)法學(xué)界在改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)過(guò)幾次大討論，已基本上克服了“階級(jí)斗爭(zhēng)法學(xué)”的偏頗，揚(yáng)棄了所謂“法是統(tǒng)治階級(jí)意志的體現(xiàn)”、“階級(jí)性是法的唯一本質(zhì)”等僵化定義。諸多研究者都對(duì)法的本質(zhì)進(jìn)行了探討。有研究者認(rèn)為“法的本質(zhì)是整個(gè)法學(xué)研究的核心問(wèn)題，也是任何法學(xué)研究都不能也不應(yīng)該回避的重大理論問(wèn)題?！边@一觀(guān)點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了法的本質(zhì)問(wèn)題的重要性。郭道暉認(rèn)為，自由、權(quán)利與權(quán)力這三種元素是構(gòu)成法和法律的本質(zhì)內(nèi)容，法是這三種元素的化合物。三者組成法的三維，缺一不可。還有研究者認(rèn)為法的本質(zhì)是對(duì)人類(lèi)社會(huì)整體利益的確認(rèn)、分配和維護(hù)，該社會(huì)的整體利益是由社會(huì)共同的物質(zhì)生活條件決定的。童之偉認(rèn)為法的本質(zhì)在今天可以確認(rèn)為“分配社會(huì)權(quán)利并規(guī)范其運(yùn)用行為”。在這里，社會(huì)權(quán)利是社會(huì)整體權(quán)利的簡(jiǎn)稱(chēng)。它是一個(gè)反映法定社會(huì)整體利益的法學(xué)范疇，以所有權(quán)歸屬已定之財(cái)富為本源，表現(xiàn)為法律權(quán)利和權(quán)力之總和或如某些研究者所說(shuō)的“廣義的權(quán)利”。

二、國(guó)際法本質(zhì)的決定因素

國(guó)際法的本質(zhì)應(yīng)能體現(xiàn)國(guó)際法存在的根源及其發(fā)展變化的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，并決定其未來(lái)的發(fā)展方向。要研究國(guó)際法的本質(zhì)首先要對(duì)其存在的客觀(guān)的社會(huì)基礎(chǔ)和各國(guó)際法主體的主觀(guān)方面進(jìn)行分析，以了解其賴(lài)以依存的整個(gè)國(guó)際社會(huì)的基本特征。

1、國(guó)際社會(huì)的存在是國(guó)際法的客觀(guān)社會(huì)基礎(chǔ)

國(guó)際法的社會(huì)基礎(chǔ)是國(guó)際法產(chǎn)生和發(fā)展的“土壤”?！皣?guó)際法的產(chǎn)生和發(fā)展，有其特定的社會(huì)基礎(chǔ)，這就是眾多國(guó)家同時(shí)并存、且彼此進(jìn)行交往與協(xié)作而形成的各種國(guó)際關(guān)系和整個(gè)國(guó)際社會(huì)的存在?！爆F(xiàn)代國(guó)際法需要適應(yīng)一種復(fù)雜的世界格局，各國(guó)特別是經(jīng)濟(jì)和軍事上的強(qiáng)國(guó)，總是謀求參與國(guó)際活動(dòng)而獲得利益，而這種利益在不少場(chǎng)合是靠損害別國(guó)(尤其是弱小國(guó)家)利益而取得的。當(dāng)代國(guó)際社會(huì)的基本特征決定了現(xiàn)時(shí)國(guó)際法的本質(zhì)特征，國(guó)際社會(huì)的不斷發(fā)展進(jìn)步也不斷推動(dòng)國(guó)際法的演變。同時(shí)國(guó)際法又是協(xié)調(diào)各種國(guó)家利益一種重要手段。二者是相互依存、相互促進(jìn)的。

當(dāng)代國(guó)際社會(huì)還是以國(guó)際舊秩序?yàn)榛咎卣鞯?。在?guó)際政治領(lǐng)域體現(xiàn)為霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治?！皺?quán)力分配不均是國(guó)家間關(guān)系中一個(gè)普遍和主要的因素”各國(guó)為了滿(mǎn)足對(duì)本國(guó)利益的追求，可以在國(guó)際關(guān)系中使用各種政治、經(jīng)濟(jì)、外交手段，直至訴諸武力。這種以實(shí)力為基礎(chǔ)的國(guó)際秩序，其本質(zhì)特征就是霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域，經(jīng)濟(jì)全球化與分工國(guó)際化以及各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)實(shí)力發(fā)展的不平衡是決定國(guó)際經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)的客觀(guān)因素。目前的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序還是建立在發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)剝削和掠奪基礎(chǔ)上的國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序。它的主要特點(diǎn)有:以不合理、不公平國(guó)際分工為基礎(chǔ)的資本主義生產(chǎn)體系；以不平等交換為特征的國(guó)際貿(mào)易制度；以壟斷為特征的國(guó)際貨幣基金制度；不平等的國(guó)際經(jīng)濟(jì)決策制度。

2、對(duì)國(guó)家利益的追求的是國(guó)際法產(chǎn)生和發(fā)展的內(nèi)在需要和主觀(guān)條件

國(guó)家利益是一個(gè)國(guó)家處理國(guó)際關(guān)系的最高準(zhǔn)則，也是滿(mǎn)足民族國(guó)家全體人民的一切物質(zhì)和精神需要的根本。國(guó)際法是各國(guó)國(guó)家利益沖突和協(xié)調(diào)的結(jié)果，也是通過(guò)原則、規(guī)則、制度等形式，通過(guò)法律的拘束力對(duì)國(guó)家關(guān)系和國(guó)家利益進(jìn)行調(diào)整的規(guī)范。在全球化的今天，國(guó)家利益已經(jīng)不可能簡(jiǎn)單局限于一國(guó)國(guó)內(nèi)利益。各國(guó)出于對(duì)于國(guó)家利益的追求參與國(guó)際交往。出于各國(guó)共同利益和全人類(lèi)共同利益的需要，國(guó)家之間相互協(xié)商一致，訂立契約，以最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益，避免出現(xiàn)兩敗俱傷的局面。國(guó)際法正是在這一過(guò)程中逐漸產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。國(guó)際法一經(jīng)產(chǎn)生就會(huì)對(duì)國(guó)家利益和各國(guó)間的共同利益進(jìn)行調(diào)整，并致力于維護(hù)全人類(lèi)的共同利益。

三、國(guó)際法本質(zhì)的內(nèi)容

綜上所述，筆者認(rèn)為國(guó)際法的本質(zhì)就是各國(guó)(或國(guó)家集團(tuán))之間基于實(shí)力對(duì)比對(duì)全球利益進(jìn)行保護(hù)、協(xié)調(diào)與分配。冷戰(zhàn)后集中體現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)利益的相互斗爭(zhēng)與妥協(xié)。

1、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的斗爭(zhēng)性是冷戰(zhàn)后國(guó)際交往中矛盾的主要方面。

目前國(guó)際社會(huì)的主要矛盾仍然是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的矛盾。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生矛盾的根源在于:在歷史上形成的不合理的舊的國(guó)際分工格局中，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不平等的，發(fā)展中國(guó)家遭受發(fā)達(dá)國(guó)家的控制和掠奪，而在全球化和貿(mào)易自由化過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的貧富差距不僅沒(méi)有縮小反而越拉越大。從我國(guó)在WAPI標(biāo)準(zhǔn)的推出進(jìn)程中屢屢遭受的歧視和阻撓中可以看到，發(fā)達(dá)國(guó)家更關(guān)注的是如何共同瓜分全球經(jīng)濟(jì)利益，而不是所謂人類(lèi)的共同福祉。

發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在WTO框架內(nèi)的斗爭(zhēng)也是十分激烈的。為了維護(hù)長(zhǎng)期以來(lái)在舊的經(jīng)濟(jì)秩序下獲得的既得利益，發(fā)達(dá)國(guó)家一直試圖保持在WTO各回合談判中的優(yōu)勢(shì)地位。從成員國(guó)在WTO中的地位來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖占據(jù)“掌門(mén)人”的主導(dǎo)地位。發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)決定了它們的標(biāo)準(zhǔn)制訂話(huà)語(yǔ)權(quán)，通過(guò)WTO協(xié)議允許的原則，它們正利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)保證它們產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力、使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為貿(mào)易保護(hù)的隱蔽手段。發(fā)展中成員國(guó)在多邊貿(mào)易框架內(nèi)的地位則顯然居于弱勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家在多邊貿(mào)易體制中雖不是可有可無(wú)，也只能充當(dāng)配角；從規(guī)則制訂上看，發(fā)達(dá)國(guó)家是WTO規(guī)則的制訂者，而發(fā)展中國(guó)家只是規(guī)則的接受者?，F(xiàn)有WTO環(huán)保貿(mào)易條款涉及的領(lǐng)域幾乎都是發(fā)達(dá)國(guó)家特別關(guān)注的領(lǐng)域，而對(duì)發(fā)展中國(guó)家關(guān)注的領(lǐng)域，如在國(guó)內(nèi)被禁止或嚴(yán)格限制商品的出口問(wèn)題，危險(xiǎn)廢物及垃圾的跨國(guó)轉(zhuǎn)移問(wèn)題，高污染產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移問(wèn)題等，則沒(méi)有作出具體規(guī)定。另外，在程序性的問(wèn)題上，發(fā)達(dá)國(guó)家試圖主宰各項(xiàng)議題的制定，把自己的意志強(qiáng)加給發(fā)展中國(guó)家。缺乏民主的談判方式過(guò)去是，將來(lái)也是發(fā)展中國(guó)家在談判中面臨的一個(gè)主要挑戰(zhàn)。這些就是WTO框架內(nèi)發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間斗爭(zhēng)性的一面。轉(zhuǎn)這一矛盾有時(shí)甚至?xí)谉峄?，以至于WTO的協(xié)調(diào)功能有時(shí)會(huì)暫時(shí)失靈。2006年，由于在農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和農(nóng)業(yè)援助問(wèn)題上的分歧最終難以彌合，世界貿(mào)易組織的成員們不得不中止已持續(xù)5年之久的多哈回合全球貿(mào)易談判。世界貿(mào)易組織總干事拉米也表示:“我們陷入了極度困境?！?/p>

2、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的協(xié)調(diào)與合作是國(guó)際交往中矛盾發(fā)展變化的必然趨勢(shì)

任何事物都是同一性與斗爭(zhēng)性的統(tǒng)一。在國(guó)際社會(huì)中，和平與發(fā)展才是時(shí)代的主題。畢竟，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在世界貿(mào)易組織中是相互依存的。確立國(guó)際法在國(guó)際社會(huì)中的首要地位，在國(guó)際法的價(jià)值取向上使人類(lèi)共同利益優(yōu)先于狹隘的民族利益并確保國(guó)際秩序的“形式正義”朝著確保國(guó)際秩序“實(shí)質(zhì)正義”的方向發(fā)展是人類(lèi)歷史發(fā)展的必然。

當(dāng)今時(shí)代，世界各國(guó)是相互依存的，各國(guó)之間存在著很多的共同利益并且共同承擔(dān)著維系人類(lèi)生存、環(huán)境保護(hù)等涉及全人類(lèi)共同利益重任。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的矛盾并不是不可調(diào)和的。相反，我們應(yīng)該看到，正是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家這一對(duì)矛盾的斗爭(zhēng)和不斷調(diào)整推動(dòng)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的逐步發(fā)展。畢竟，各國(guó)間的某些共同“國(guó)家利益”，是形成國(guó)際關(guān)系的一根重要紐帶，而國(guó)際法則是協(xié)調(diào)各種國(guó)家利益的一種重要手段。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際法框架內(nèi)既相互斗爭(zhēng)又相互妥協(xié)，這有利于對(duì)全球利益的保護(hù)、協(xié)調(diào)與分配。

參考文獻(xiàn)

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法律規(guī)則的基本特征范文第4篇

關(guān)鍵詞： 籃球運(yùn)動(dòng) 表演藝術(shù) 規(guī)則演變

作為一種文化現(xiàn)象，籃球運(yùn)動(dòng)已經(jīng)成為全世界人民最喜愛(ài)的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目之一，從1891年發(fā)展至今，已有一百多年的歷史。促進(jìn)籃球運(yùn)動(dòng)發(fā)展的原因有很多，很重要的一個(gè)原因是規(guī)則的演變，它在很大程度上決定著籃球運(yùn)動(dòng)的發(fā)展方向，這使得越來(lái)越多的學(xué)者對(duì)籃球規(guī)則的演變進(jìn)行研究［1］?；@球運(yùn)動(dòng)是一種特殊的表演活動(dòng)，是在有限的時(shí)間和空間范圍內(nèi)，以經(jīng)過(guò)組織、美化了的運(yùn)動(dòng)員技術(shù)動(dòng)作和戰(zhàn)術(shù)行為作為藝術(shù)表現(xiàn)手段，運(yùn)用運(yùn)動(dòng)員在場(chǎng)上的創(chuàng)造性活動(dòng)為畫(huà)面，來(lái)滿(mǎn)足觀(guān)眾的欣賞需求，以及表達(dá)一定情感的表演藝術(shù)。因此不能片面地認(rèn)為籃球規(guī)則只是針對(duì)技、戰(zhàn)術(shù)的發(fā)展而進(jìn)行修改。本文從表演藝術(shù)視角對(duì)競(jìng)賽規(guī)則的演變進(jìn)行系統(tǒng)的分析，找出表演藝術(shù)視角下籃球規(guī)則演變的規(guī)律，以促進(jìn)我國(guó)籃球理論體系的完善，促進(jìn)我國(guó)籃球聯(lián)賽水平的提高，促進(jìn)籃球運(yùn)動(dòng)的持續(xù)良好發(fā)展。

1.競(jìng)技籃球運(yùn)動(dòng)的表演藝術(shù)理解

表演藝術(shù)最初專(zhuān)指戲劇學(xué)領(lǐng)域中的表演，代表性門(mén)類(lèi)有歌劇、話(huà)劇、影視、舞蹈及各地方戲曲等，有時(shí)也將雜技、魔術(shù)、相聲和小品等劃入表演藝術(shù)范疇。《藝術(shù)詞典》的解釋是：“表演藝術(shù)是由演員扮演角色通過(guò)舞臺(tái)行動(dòng)過(guò)程創(chuàng)造人物形象的藝術(shù)?！奔词菑膽騽W(xué)領(lǐng)域中的表演理論出發(fā)，對(duì)表演藝術(shù)概念的解釋。然而隨著表演理論應(yīng)用領(lǐng)域的不斷擴(kuò)大，表演也隨之被賦予了諸多特殊的意義。例如，在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中，“表演”是角色扮演與生活表演；在民俗學(xué)領(lǐng)域中，“表演”是重新理解與方法革命；在心理學(xué)領(lǐng)域中，“表演”是認(rèn)知學(xué)習(xí)與個(gè)體教育；在教育學(xué)領(lǐng)域中，“表演”是教學(xué)手段與生命存在。本文所提到的競(jìng)技籃球運(yùn)動(dòng)中的表演藝術(shù)更傾向于社會(huì)學(xué)領(lǐng)域中的“表演”，即角色扮演與生活表演［2］。

本文將競(jìng)技籃球運(yùn)動(dòng)中的表演藝術(shù)不僅僅理解為戲劇學(xué)領(lǐng)域中的表演，更是作為生命存在者的人，對(duì)某種社會(huì)角色的主動(dòng)承擔(dān)，即通過(guò)對(duì)角色所賦予的規(guī)范行為模式的表現(xiàn)和顯示，實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的生活藝術(shù)。因此，籃球表演藝術(shù)可以理解為：在特定的表演時(shí)空環(huán)境下，以經(jīng)過(guò)組織和美化了的運(yùn)動(dòng)員技術(shù)動(dòng)作、戰(zhàn)術(shù)行為、身體姿態(tài)和動(dòng)作過(guò)程為表演形式，以運(yùn)動(dòng)員在場(chǎng)上的創(chuàng)造性活動(dòng)、個(gè)人及群體的情感宣泄和時(shí)空變換為主要表演內(nèi)容，來(lái)滿(mǎn)足人類(lèi)精神需求的具有較強(qiáng)觀(guān)賞性和審美價(jià)值的文化藝術(shù)形式［3］。

2.籃球競(jìng)賽規(guī)則的結(jié)構(gòu)

現(xiàn)代籃球規(guī)則同法律規(guī)范一樣，基本上也是由假定（規(guī)則適用的條件或情況）、處理（規(guī)則的具體內(nèi)容）和制裁（違反規(guī)則所招致的后果）這三個(gè)要素所構(gòu)成。這三個(gè)要素構(gòu)成籃球規(guī)則在文字表述上的結(jié)構(gòu)。本研究重在研究規(guī)則的具體內(nèi)容的演變規(guī)律，而籃球規(guī)則條目繁雜，種類(lèi)多樣，但就其根本可以將規(guī)則分為五個(gè)部分。為了研究方便，本文將籃球規(guī)則分為空間規(guī)則、時(shí)間規(guī)則、違例規(guī)則、犯規(guī)規(guī)則和權(quán)利義務(wù)規(guī)則五大部分，具體情況見(jiàn)下表。

3.籃球競(jìng)賽規(guī)則演變過(guò)程中對(duì)表演藝術(shù)的完美演繹

籃球運(yùn)動(dòng)以學(xué)生游戲的方式誕生，隨著規(guī)則的完善和項(xiàng)目的普及，逐漸演變?yōu)橐豁?xiàng)競(jìng)技運(yùn)動(dòng)，并吸引了大批旁觀(guān)者，進(jìn)而有了最初的觀(guān)賞者，“表演”的框架初具端倪；20世紀(jì)30年代以后，競(jìng)技籃球運(yùn)動(dòng)開(kāi)始走向職業(yè)化道路，真正意義的觀(guān)眾出現(xiàn)，“表演”的特性初步確立；如今，隨著籃球競(jìng)賽表演市場(chǎng)的不斷完善，競(jìng)技籃球運(yùn)動(dòng)不斷地向表演藝術(shù)吸收借鑒許多有益的表演要素，從而使現(xiàn)代競(jìng)技籃球運(yùn)動(dòng)的表演藝術(shù)性愈加明顯［4］。精彩紛呈的文藝演出，魅力四射的啦啦隊(duì)表演，甚至從更廣泛的意義上說(shuō)，籃球比賽本身就是一場(chǎng)藝術(shù)表演，明星球員們不拘一格的服飾、光怪陸離的發(fā)型、獨(dú)具個(gè)性的紋身、華麗優(yōu)美的過(guò)人動(dòng)作、激情澎湃的籃下對(duì)抗、震撼人心的大力灌籃和賞心悅目的空中接力等都展現(xiàn)出競(jìng)技籃球運(yùn)動(dòng)無(wú)限的藝術(shù)魅力。

籃球競(jìng)賽規(guī)則是籃球運(yùn)動(dòng)的法規(guī)，決定了其區(qū)別于其他運(yùn)動(dòng)的基本特征，確?；@球運(yùn)動(dòng)健康發(fā)展，保障籃球比賽公平、公正、有序地進(jìn)行。表演藝術(shù)視角下的籃球競(jìng)賽規(guī)則在確保比賽公平公正的同時(shí)，也必須保證比賽的可觀(guān)賞性?；@球規(guī)則的空間規(guī)則、時(shí)間規(guī)則、違例規(guī)則、犯規(guī)規(guī)則及權(quán)利義務(wù)規(guī)則的演變也要在一定程度上表現(xiàn)其表演藝術(shù)性。實(shí)質(zhì)上表演藝術(shù)是蘊(yùn)藏在籃球競(jìng)賽規(guī)則發(fā)展演變過(guò)程之中的，籃球競(jìng)賽規(guī)則的不斷修改和完善，使籃球表演藝術(shù)的演繹更加完美。

3.1空間規(guī)則演變的表演藝術(shù)性。

籃球運(yùn)動(dòng)起源于“投桃”游戲。在籃球規(guī)則的初創(chuàng)時(shí)期，規(guī)則很簡(jiǎn)單。比賽時(shí)，雙方分成相等的人數(shù)，分別橫列在場(chǎng)地的兩個(gè)端線(xiàn)處外，在裁判員鳴哨后，從邊線(xiàn)中心點(diǎn)將球拋向場(chǎng)地中心，這時(shí)雙方隊(duì)員從各自的端線(xiàn)外跑向場(chǎng)地內(nèi)爭(zhēng)奪拋出的球，然后展開(kāi)攻守對(duì)抗，投中籃后在按此程序重新開(kāi)始，直到比賽結(jié)束。這種形式的籃球比賽對(duì)場(chǎng)地的大小沒(méi)有明確的限制，使用足球式的柔軟圓形球。隨著籃球運(yùn)動(dòng)的良好發(fā)展，空間規(guī)則進(jìn)行了一系列的變化，人數(shù)、場(chǎng)地、器材等都有了明確的規(guī)定，使籃球比賽更加正規(guī)化。

籃球競(jìng)賽作為一種表演藝術(shù)，在規(guī)則演變過(guò)程中表現(xiàn)的尤為明顯。一場(chǎng)表演能夠吸引觀(guān)眾的眼球，“演員”是非常重要的。最初的籃球比賽，每隊(duì)參賽隊(duì)員是沒(méi)有限制的，逐漸演變?yōu)?5人、9人、5人。人數(shù)太多會(huì)使整個(gè)空間看起來(lái)非常擁擠，而且不能突出單個(gè)隊(duì)員的高超技藝，表現(xiàn)不出來(lái)籃球競(jìng)賽的藝術(shù)美；人數(shù)太少又使得整個(gè)空間很空曠，而且雙方的對(duì)抗不激烈，比賽會(huì)很單調(diào)，同樣會(huì)降低籃球競(jìng)賽的觀(guān)賞性。5人制的比賽恰恰避免了這些不足。投籃命中、空中接力、扣籃、戰(zhàn)術(shù)配合等，觀(guān)眾可以非常直觀(guān)地欣賞每個(gè)隊(duì)員的表演。運(yùn)動(dòng)員們向觀(guān)眾呈現(xiàn)了各種各樣的表演藝術(shù)，讓觀(guān)眾感受到籃球獨(dú)特的魅力。

籃球比賽是一個(gè)集體項(xiàng)目，不能僅僅是單個(gè)隊(duì)員的“壟斷式”表演，因此要對(duì)這些“壟斷”進(jìn)行一些限制。以NBA為例，20世紀(jì)50年代，NBA一度出現(xiàn)高大中鋒統(tǒng)治籃下的現(xiàn)象，盡管這些籃球巨星的個(gè)人魅力可以吸引觀(guān)眾，增強(qiáng)NBA觀(guān)賞性，但從另外一方面來(lái)說(shuō)，他們一個(gè)人控制整場(chǎng)比賽，使得籃球比賽失去了集體性的最本質(zhì)特征，從某種意義上來(lái)說(shuō)也使得球賽失去了一定的觀(guān)賞性［5］。于是，NBA先后針對(duì)大個(gè)運(yùn)動(dòng)員對(duì)規(guī)則進(jìn)行了修改，1964―1965賽季，把限制區(qū)從12英尺擴(kuò)大到16英尺，限制高大運(yùn)動(dòng)員在籃下強(qiáng)大的統(tǒng)治優(yōu)勢(shì)，使籃球比賽更具觀(guān)賞性。2010年新規(guī)則確定了新三分線(xiàn)，新三分線(xiàn)距離籃筐6.75米，相比于之前6.25米的三分線(xiàn)移遠(yuǎn)了0.5米，限制區(qū)從梯形改為矩形，形狀與NBA相同。三分線(xiàn)的擴(kuò)大雖然加大了3分遠(yuǎn)投的難度，但是從另一個(gè)角度看，這一改變?yōu)檫\(yùn)動(dòng)員創(chuàng)造了更多籃下突破，展示自己才能的機(jī)會(huì)，增加了攻守對(duì)抗，使比賽更加精彩，更具觀(guān)賞性。同時(shí)新規(guī)則中還引入了NBA的合理沖撞（無(wú)帶球撞人）區(qū)，在這個(gè)區(qū)域內(nèi)沒(méi)有進(jìn)攻犯規(guī)，制定這條規(guī)則的目的是，不鼓勵(lì)那些為了制造突破上籃的進(jìn)攻隊(duì)員帶球撞人犯規(guī)而早早地站在本方籃下的防守隊(duì)員，這個(gè)規(guī)則的實(shí)行將使比賽的籃下身體對(duì)抗更加激烈，大大提高了比賽的觀(guān)賞性。

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3.2時(shí)間規(guī)則演變的表演藝術(shù)性。

籃球規(guī)則的初創(chuàng)時(shí)期，比賽時(shí)間為前后兩節(jié)，每節(jié)15分鐘，中間休息5分鐘，并沒(méi)有其他時(shí)間的限制。隨后比賽時(shí)間經(jīng)過(guò)了幾次調(diào)整，其他時(shí)間規(guī)則也陸續(xù)出臺(tái)，最后確定了比賽時(shí)間為四節(jié)，每節(jié)10分鐘，并有了3秒、5秒、8秒、24秒的規(guī)定。一場(chǎng)表演，如果舞臺(tái)下無(wú)人觀(guān)看，那么再精彩也是徒勞，所以必須迎合觀(guān)眾的需要。將比賽時(shí)間分為四節(jié)，每節(jié)10分鐘，這正是為觀(guān)眾提供了充足的比賽觀(guān)賞時(shí)間。同時(shí)，這種劃分特定時(shí)段、合理分割時(shí)間的做法可以增加比賽的懸念，提高比賽的娛樂(lè)性。

在1952年前后的籃球比賽中，以高大中鋒強(qiáng)攻籃下的戰(zhàn)術(shù)打法風(fēng)行一時(shí)，比分領(lǐng)先的球隊(duì)往往都采取控制球戰(zhàn)術(shù)，通過(guò)在場(chǎng)上惡意傳球和運(yùn)球來(lái)消耗比賽時(shí)間，達(dá)到最后取勝的目的。這樣很難將籃球比賽當(dāng)成是一種藝術(shù)表演來(lái)觀(guān)看。同時(shí)高大運(yùn)動(dòng)員在比賽中表現(xiàn)出技術(shù)單一、動(dòng)作遲緩和缺乏靈活性等問(wèn)題，競(jìng)技運(yùn)動(dòng)的更高、更快、更強(qiáng)在籃球比賽中無(wú)法完美體現(xiàn)，慢節(jié)奏影響了觀(guān)眾觀(guān)看籃球比賽的興趣?；@球運(yùn)動(dòng)中迅雷不及掩耳的攻守轉(zhuǎn)換，閃電般的突破是節(jié)奏與速度的集中代表，也是籃球運(yùn)動(dòng)魅力與觀(guān)賞性的最大賣(mài)點(diǎn)。失去了節(jié)奏與速度的籃球運(yùn)動(dòng)是無(wú)法想象的。3秒、5秒、8秒、24秒規(guī)則的出現(xiàn)在很大程度上提高了比賽的速度，使比賽的攻守轉(zhuǎn)換加快，比賽回合增加，富于節(jié)奏感的對(duì)抗更加激烈，給比賽帶來(lái)了活力。2010年新規(guī)則對(duì)擲球入界時(shí)8秒與24秒的開(kāi)始有了明確的規(guī)定：在擲球入界時(shí)，當(dāng)球觸及場(chǎng)上隊(duì)員或者被場(chǎng)上隊(duì)員合理觸及時(shí)，8秒及24秒即開(kāi)始計(jì)算。也就是說(shuō)，比賽計(jì)時(shí)鐘和24秒計(jì)時(shí)鐘同時(shí)開(kāi)啟。規(guī)則還對(duì)24秒計(jì)時(shí)鐘的復(fù)位作出了明確的規(guī)定，如果比賽因違犯停止時(shí)，24秒裝置上顯示的時(shí)間大于或等于14秒，24秒裝置將不復(fù)位，保持原來(lái)所剩的時(shí)間；如果比賽因違犯停止時(shí)，24秒裝置上顯示的時(shí)間小于13秒，24秒裝置應(yīng)復(fù)位14秒。［6］這一規(guī)則的修訂從根本上來(lái)說(shuō)是為了加快比賽的攻防速度與節(jié)奏，對(duì)雙方隊(duì)員的體能、技術(shù)和團(tuán)隊(duì)配合提出了更高的要求，使比賽更加精彩，提高觀(guān)賞性。

一場(chǎng)精彩的比賽哪怕只剩下最后一秒也會(huì)出現(xiàn)“絕殺”，使比賽結(jié)果大逆轉(zhuǎn)，甚至當(dāng)比賽的哨聲吹響仍無(wú)法分出勝負(fù)（壓哨球），這正是對(duì)籃球表演藝術(shù)戲劇性特征的完美詮釋。增加暫停次數(shù)和時(shí)間就是為了使最后的比賽更加精彩，增加比賽的懸念。

3.3違例、犯規(guī)規(guī)則演變的表演藝術(shù)性。

籃球的表演藝術(shù)所展現(xiàn)的是一種活躍的動(dòng)態(tài)形象，而且既表現(xiàn)為外在的現(xiàn)象，又表現(xiàn)為內(nèi)在的心理。這種表現(xiàn)是經(jīng)過(guò)組織和美化的，是具有創(chuàng)造性的，而且是直觀(guān)的，觀(guān)眾可以省略思考過(guò)程，瞬間領(lǐng)悟他們所要表現(xiàn)的技術(shù)動(dòng)作及所要表現(xiàn)的情感，這和其他的表演藝術(shù)需要推理、分析等完全是不同的。表演有高雅和低俗之分，籃球競(jìng)賽是一種表演藝術(shù)，自然應(yīng)該是高雅的。競(jìng)技籃球運(yùn)動(dòng)之所以有大量的觀(guān)眾存在，一個(gè)主要的原因就是它的對(duì)抗性，而且是直接的身體對(duì)抗。在比賽過(guò)程中，雙方的隊(duì)員會(huì)不可避免地出現(xiàn)身體對(duì)抗，同樣會(huì)出現(xiàn)犯規(guī)。犯規(guī)是對(duì)規(guī)則的違犯，含有與對(duì)方隊(duì)員的身體接觸或違反體育道德的舉止［7］。為了減少比賽中斷的次數(shù)，增強(qiáng)比賽的連續(xù)性，加快比賽的速度，增強(qiáng)比賽的合法對(duì)抗性，規(guī)則采取降低和加重犯規(guī)對(duì)罰則進(jìn)行修改。1908年規(guī)則增加隊(duì)員“五次犯規(guī)取消比賽資格”的規(guī)定，對(duì)隊(duì)員的犯規(guī)行為做出了限制；1976年增加“追加罰球”；1994年增加了打架處罰的新條例，對(duì)運(yùn)動(dòng)員、教練員等違犯體育道德精神加重了判罰，對(duì)故意犯規(guī)判罰的界限更加明確具體；2000年規(guī)則規(guī)定每節(jié)比賽全隊(duì)犯規(guī)超過(guò)4次就處于全隊(duì)受罰狀態(tài)，以后每次犯規(guī)都罰球2次；2004年規(guī)則加重了對(duì)違反體育道德犯規(guī)的判罰等等。2010新規(guī)則增設(shè)了合理沖撞（無(wú)帶球撞人）區(qū)，對(duì)于任何突破至合理沖撞半圓內(nèi)的情況，如果在空中的進(jìn)攻隊(duì)員與處于合理沖撞半圓內(nèi)的防守隊(duì)員發(fā)生了身體接觸，不應(yīng)當(dāng)判罰進(jìn)攻犯規(guī)，除非進(jìn)攻隊(duì)員非法地使用了手、臂、腿或者身體。2008官方解釋指出，當(dāng)擲球入界的球仍在裁判員手中，或者在擲球入界隊(duì)員可處理球之后但球還未被擲入時(shí)，防守隊(duì)員的犯規(guī)將被判罰為一次違反體育道德的犯規(guī)。根據(jù)最新的官方解釋?zhuān)鲜鲆?guī)則僅僅適用于第4節(jié)最后兩分鐘及每個(gè)加時(shí)賽的最后兩分鐘。這條規(guī)則的原意是阻止那些目的是妨礙時(shí)鐘啟動(dòng)的戰(zhàn)術(shù)犯規(guī)，一般的，這只會(huì)發(fā)生在比賽的末尾。新規(guī)則更符合比賽的精神及規(guī)則的目的。

現(xiàn)代籃球規(guī)則的最終的目的是提倡和鼓勵(lì)積極、團(tuán)結(jié)、公正、文明、道德的比賽，限制和反對(duì)野蠻的比賽和行為，同時(shí)，增加比賽的激烈性和精彩性，提高比賽的觀(guān)賞性和商業(yè)性，保持籃球運(yùn)動(dòng)旺盛的生命力，從而保證和促進(jìn)籃球運(yùn)動(dòng)向健康方向發(fā)展。規(guī)則對(duì)犯規(guī)動(dòng)作提出嚴(yán)格的規(guī)定，其目的是限制雙方隊(duì)員的攻、防動(dòng)作粗野和犯規(guī)過(guò)多，以有利于高超的技、戰(zhàn)術(shù)發(fā)揮和表現(xiàn)籃球比賽的表演藝術(shù)性。

3.4權(quán)利義務(wù)規(guī)則演變的表演藝術(shù)性。

一場(chǎng)籃球比賽可以看成是一場(chǎng)戲，需要有導(dǎo)演和演員，運(yùn)動(dòng)員是演員，教練員則充當(dāng)導(dǎo)演，只有導(dǎo)演和演員完美的配合才能呈現(xiàn)給觀(guān)眾一場(chǎng)精彩的表演。在“拍戲”的過(guò)程中，導(dǎo)演運(yùn)用各種方法手段把握整體思想，而演員則通過(guò)自己獨(dú)特的表演手段將“作品”淋漓盡致地表現(xiàn)出來(lái)。在權(quán)利義務(wù)規(guī)則方面，導(dǎo)演有權(quán)利在拍戲過(guò)程中，對(duì)影響作品效果的細(xì)節(jié)進(jìn)行調(diào)整，以便于演員更好地詮釋作品。規(guī)則規(guī)定，只要在場(chǎng)上本方球員控制球或者比賽中斷，主教練可以請(qǐng)求暫停；在所有的20秒短暫停里，球員都可以自由替換；2004年規(guī)則中暫停和替換時(shí)機(jī)都結(jié)束于第一次或僅有的一次罰球時(shí)罰球隊(duì)員可處理球時(shí)。這樣對(duì)暫停和替換的應(yīng)用都更加靈活，有利于教練員戰(zhàn)術(shù)的安排和變化，教練員有權(quán)利在比賽的關(guān)鍵時(shí)刻調(diào)整比賽安排，使比賽更具觀(guān)賞性。

4.結(jié)語(yǔ)

籃球運(yùn)動(dòng)能否良好發(fā)展，能否持續(xù)受到全世界人民的喜愛(ài)，在很大程度上取決于規(guī)則的修改是否能夠適應(yīng)時(shí)代的要求，取得運(yùn)動(dòng)員、教練員及觀(guān)眾之間的平衡，使籃球運(yùn)動(dòng)更具觀(guān)賞性?；@球競(jìng)賽規(guī)則的演變蘊(yùn)含著豐富的表演藝術(shù)性，這不僅是籃球運(yùn)動(dòng)發(fā)展的需求，而且是人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的必然。

參考文獻(xiàn)：

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法律規(guī)則的基本特征范文第5篇

一、法律全球化與WTO規(guī)則在我國(guó)法律淵源上的定位

在全球化的背景下，法律全球化的被當(dāng)代法學(xué)家提上了日程，WTO規(guī)則被視為是法律全球化的一個(gè)亮點(diǎn)。在WTO法律全球化的進(jìn)程中，WTO與其他國(guó)際條約一樣面臨著合法性（即是不是法）的理論考驗(yàn)。目前法上關(guān)于法的定義對(duì)于理解WTO規(guī)則存在嚴(yán)重的解釋力失缺。法理學(xué)上法的定義是與國(guó)家主權(quán)緊密相連的，法律來(lái)自國(guó)家，以國(guó)家強(qiáng)制力為后盾，反映一國(guó)的國(guó)家意志，而WTO規(guī)則似乎缺少了這種合法性因素。首先，WTO缺少專(zhuān)門(mén)的立法結(jié)構(gòu)。作為條約群，其確定的有約束力的諸協(xié)議均由全體成員方協(xié)商后簽署，任何國(guó)家都有權(quán)以不加入WTO的方式拒絕接受WTO規(guī)則對(duì)其的約束力。其次，WTO缺少類(lèi)似軍隊(duì)、警察、監(jiān)獄等保證法實(shí)施的強(qiáng)制機(jī)關(guān)。國(guó)際條約作為國(guó)際法的合法性來(lái)源于古老的契約理論，認(rèn)為國(guó)際法是各主權(quán)國(guó)家自愿締結(jié)的契約，這些契約是各主權(quán)國(guó)家之間的權(quán)利義務(wù)協(xié)議，對(duì)各方產(chǎn)生相當(dāng)于法律的約束力。但這些理論也僅僅承認(rèn)國(guó)際法是契約，是準(zhǔn)法律，而不完全具有法律的本質(zhì)屬性。新法學(xué)派代表哈特運(yùn)用他的主要規(guī)則和次要規(guī)則理論，提出了注釋國(guó)際法的另一種思路。由此，以何種方式承認(rèn)規(guī)則（包括國(guó)際條約）便構(gòu)成法律體系的基礎(chǔ)。中國(guó)法院審判中直接或轉(zhuǎn)化適用WTO規(guī)則就是承認(rèn)規(guī)則方式的一種選擇。WTO規(guī)則是“世界上大多數(shù)貿(mào)易國(guó)通過(guò)談判簽署的，為國(guó)際商業(yè)活動(dòng)提供了基本的法律規(guī)則，其本質(zhì)是契約，約束各國(guó)政府將其貿(mào)易政策限制在議定的范圍內(nèi)”。（注：世界貿(mào)易組織秘書(shū)處編：《貿(mào)易走向未來(lái)之世界貿(mào)易組織(WTO)概要》，張江波等譯，法律出版社1999年版，第5頁(yè)。）WTO法律全球化是把世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易中主導(dǎo)地位的規(guī)則通過(guò)經(jīng)濟(jì)力量推廣到全球，其后的物質(zhì)力量是經(jīng)濟(jì)和的強(qiáng)制力。故拓展法的定義、延伸法的本質(zhì)的理解同樣是解決WTO規(guī)則在中國(guó)法院能否直接適用的法理基礎(chǔ)。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的來(lái)臨，部分國(guó)際法成為了國(guó)內(nèi)法律淵源的一種已被許多國(guó)家所接受。在中國(guó)，制定法是主要的法律淵源，其來(lái)源于國(guó)家立法機(jī)關(guān)的制定、認(rèn)可或國(guó)家的協(xié)定。與英美法系不同，中國(guó)法院的法官無(wú)權(quán)創(chuàng)設(shè)法律，故中國(guó)法院適用法律指的是適用制定法。法院適用法律是司法活動(dòng)的重要環(huán)節(jié)，也是法的運(yùn)行的主要表現(xiàn)形式，即把“應(yīng)然性”的法轉(zhuǎn)化為“已然性”的現(xiàn)實(shí)——具體的關(guān)系和主體的行為。法律適用必須以法律存在為前提，不論該法律以國(guó)內(nèi)法的形式還是國(guó)際法的形式存在。中國(guó)加入WTO后，WTO規(guī)則首先是國(guó)際條約，屬于國(guó)際法的淵源，其只有經(jīng)直接納入或其它轉(zhuǎn)化方式成為中國(guó)國(guó)內(nèi)法的一部分時(shí)，才具有國(guó)內(nèi)法律淵源的屬性。我國(guó)目前的法律體系中，并不是所有的國(guó)際條約均能構(gòu)成國(guó)內(nèi)法律淵源，我國(guó)現(xiàn)行法律確認(rèn)國(guó)際條約為國(guó)內(nèi)法律淵源僅限于在涉外法律關(guān)系中，對(duì)于國(guó)內(nèi)法律關(guān)系并無(wú)規(guī)定。就范圍而言，也僅限于民商法律、訴訟法律領(lǐng)域。根據(jù)中國(guó)現(xiàn)行的法律規(guī)定，中國(guó)法院在裁判案件時(shí)，既可以適用中國(guó)國(guó)內(nèi)法，也可以適用外國(guó)法（注：見(jiàn)《中華人民共和國(guó)民法通則》第145條、第150條。）（須經(jīng)當(dāng)事人協(xié)議選擇）或國(guó)際條約（注：見(jiàn)《中華人民共和國(guó)民法通則》第142條、《中華人民共和國(guó)合同法》第126條、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第138條。）（當(dāng)事人協(xié)議選擇或成為國(guó)內(nèi)法淵源后）。WTO規(guī)則不論其經(jīng)轉(zhuǎn)化而成為我國(guó)國(guó)內(nèi)法的一部分或無(wú)需轉(zhuǎn)化直接納入我國(guó)國(guó)內(nèi)法之中，均構(gòu)成我國(guó)的國(guó)內(nèi)法律淵源。當(dāng)WTO規(guī)則以國(guó)內(nèi)法的淵源存在時(shí)，法院適用WTO規(guī)則，屬于適用國(guó)內(nèi)法淵源而非國(guó)際法淵源，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)直接適用。只有在WTO規(guī)則尚未確定為國(guó)內(nèi)法淵源，仍屬于國(guó)際法律淵源時(shí)，才談得上直接適用與非直接適用問(wèn)題。因此不能將司法層面上法院的直接適用、非直接適用與立法層面上的直接納入、轉(zhuǎn)化適用在概念上一一對(duì)應(yīng)。因此，討論WTO規(guī)則在我國(guó)法院能否直接適用的前提是WTO規(guī)則尚未成為國(guó)內(nèi)法淵源。

另一個(gè)問(wèn)題是，在涉外法律關(guān)系中，如果當(dāng)事人協(xié)議選擇WTO規(guī)則作為準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，中國(guó)法院能否直接適用。準(zhǔn)據(jù)法屬?lài)?guó)際私法范疇的法律概念，而WTO規(guī)則在國(guó)內(nèi)普遍被認(rèn)為屬于國(guó)際公法范疇。雖然學(xué)術(shù)界對(duì)國(guó)際私法到底屬于國(guó)際法還是國(guó)內(nèi)法有爭(zhēng)議，（注：德國(guó)的薩維尼(Savigny)、意大利的孟西尼(Mancini)等認(rèn)為國(guó)際私法屬?lài)?guó)際法性質(zhì)；德國(guó)的科恩(Franz Kahn)、美國(guó)的庫(kù)克(Cook)等認(rèn)為國(guó)際私法屬?lài)?guó)內(nèi)法性質(zhì)。見(jiàn)李雙元主編：《國(guó)際私法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2000年版，第23頁(yè)。）但國(guó)際公法與國(guó)際私法在調(diào)整的對(duì)象、法律關(guān)系的主體、法律淵源以及法律規(guī)范的形式、和效力范圍等方面的重大或本質(zhì)差別還是顯而易見(jiàn)的。在國(guó)際公法領(lǐng)域能否引進(jìn)國(guó)際私法的法律原則，這也是研究WTO規(guī)則在中國(guó)法院審判適用應(yīng)考慮的問(wèn)題。當(dāng)然法院在裁判案件時(shí)要否定當(dāng)事人協(xié)議選擇WTO規(guī)則作為準(zhǔn)據(jù)法的效力，也許無(wú)需從法院能否直接適用WTO規(guī)則的角度，可以從我國(guó)《民法通則》第150條的規(guī)定，（注：“依照本章規(guī)定適用外國(guó)法律或者國(guó)際慣例的，不得違背中華人民共和國(guó)的社會(huì)公共利益?！保┗蚴菄?guó)際私法對(duì)協(xié)議選擇準(zhǔn)據(jù)法的限制原則，如意思自治要受本應(yīng)支配合同法律中的強(qiáng)行法限制，當(dāng)事人協(xié)議選擇法律必須“善意”、“合法”，并不違反公共秩序等作為依據(jù)。故WTO規(guī)則的國(guó)際公法淵源和國(guó)際私法淵源的不同界定也同樣對(duì)WTO在中國(guó)法院審判適用問(wèn)題產(chǎn)生。

二、WTO規(guī)則的行為主體以及法院對(duì)它的合法性評(píng)判

WTO規(guī)則以調(diào)整政府間貿(mào)易政策和實(shí)踐的協(xié)調(diào)為其價(jià)值取向，其權(quán)利義務(wù)的主體是成員方政府，而非該成員的其他組織和個(gè)人。當(dāng)然中國(guó)法院作為中國(guó)國(guó)內(nèi)法上的組織，非政府所屬的機(jī)構(gòu)，并不是WTO規(guī)則的權(quán)利義務(wù)主體。在這點(diǎn)上，WTO規(guī)則對(duì)中國(guó)政府的行政行為會(huì)產(chǎn)生直接的效力，但對(duì)中國(guó)法院的司法裁判行為并非如此。

（一）中國(guó)法院對(duì)WTO政府行為的評(píng)判

中國(guó)政府依據(jù)WTO規(guī)則辦事，從事的是作為WTO規(guī)則法律關(guān)系主體的角色行為。法院適用WTO規(guī)則裁判案件，是其作為超然的中間人對(duì)WTO規(guī)則法律關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)主體所實(shí)施的角色行為，作出的肯定性或否定性評(píng)價(jià)。故中國(guó)法院審判中直接適用WTO規(guī)則不是其義務(wù)，而是權(quán)利，既可以直接適用，也可以不直接適用，這是中國(guó)法院的選擇性權(quán)利。在中國(guó)，法院對(duì)政府行為作出的肯定性或否定性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)在司法審查訴訟程序中。國(guó)內(nèi)法院無(wú)權(quán)對(duì)政府在國(guó)際關(guān)系中的行為是否合法作出評(píng)價(jià)，只能對(duì)政府在國(guó)內(nèi)行政管理過(guò)程中的行為作出合法性評(píng)價(jià)。即國(guó)內(nèi)法院不得援引國(guó)際法的規(guī)定，評(píng)價(jià)該國(guó)政府是否應(yīng)承擔(dān)國(guó)際責(zé)任。只有在國(guó)際法經(jīng)我國(guó)的立法機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)化或直接納入為我國(guó)的國(guó)內(nèi)法，體現(xiàn)國(guó)家意志，而不再是國(guó)家間共同意志的時(shí)候，該成為國(guó)內(nèi)法組成部分的國(guó)際條約的權(quán)利義務(wù)主體不再限于國(guó)家政府，而擴(kuò)大到個(gè)人或組織時(shí)，法院才可適用該國(guó)內(nèi)法作出主體行為是否符合國(guó)家意志的肯定性或否定性評(píng)價(jià)。由此，中國(guó)政府是否違反WTO規(guī)則應(yīng)承擔(dān)的國(guó)際責(zé)任的評(píng)價(jià)主體是WTO內(nèi)設(shè)的具有國(guó)際法院性質(zhì)的DSB機(jī)構(gòu)，而非中國(guó)的國(guó)內(nèi)法院。中國(guó)法院援引WTO規(guī)則來(lái)評(píng)價(jià)中國(guó)政府在國(guó)際經(jīng)貿(mào)活動(dòng)中的行為，并無(wú)國(guó)內(nèi)法上的依據(jù)。

（二）中國(guó)法院對(duì)WTO個(gè)人行為的評(píng)判

這里的個(gè)人泛指WTO經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者，可以是人、經(jīng)營(yíng)性公司、合伙人、合作團(tuán)體或工會(huì)。他們作為生產(chǎn)者、消費(fèi)者、服務(wù)提供者、出口商或進(jìn)口商參與到WTO框架下的市場(chǎng)活動(dòng)之中。雖然WTO規(guī)則的權(quán)利和義務(wù)不直接適用于參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人，WTO內(nèi)不存在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中個(gè)人的任何權(quán)利，個(gè)人也不能在WTO提起訴訟。然而，個(gè)人可以間接從WTO獲得權(quán)利。（注：［美］斯蒂夫·查諾維斯著，張若思譯：“WTO與個(gè)人權(quán)利”，載《環(huán)球法律評(píng)論》2002年秋季號(hào)。）包括有權(quán)享有國(guó)內(nèi)法上的實(shí)體經(jīng)濟(jì)權(quán)利和程序救濟(jì)權(quán)利。前者如TRIPS協(xié)定要求WTO成員方政府對(duì)其他國(guó)民創(chuàng)設(shè)和給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等。后者如《反傾銷(xiāo)協(xié)定》要求成員方政府必須就國(guó)內(nèi)提出的申請(qǐng)進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查等。但這并不意味著國(guó)內(nèi)法院能直接適用WTO規(guī)則評(píng)價(jià)WTO的個(gè)人行為。其一，該個(gè)人權(quán)利直接來(lái)源于WTO成員方國(guó)內(nèi)法，非WTO規(guī)則本身，WTO規(guī)則僅僅是要求成員方賦予個(gè)人上述權(quán)利。其二，WTO規(guī)則缺少有關(guān)民眾賦予它的合法性，WTO規(guī)則是從互不關(guān)聯(lián)的政府的同意中取得其合法性。（注：［美］斯蒂夫·查諾維斯著，張若思譯：“WTO與個(gè)人權(quán)利”，載《環(huán)球法律評(píng)論》2002年秋季號(hào)。）WTO規(guī)則本身尚談不上系成員方域內(nèi)民眾的整體意思表示，也不直接為成員方域內(nèi)民眾創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)，只是成員方政府權(quán)力自愿讓與的妥協(xié)產(chǎn)物。故個(gè)人在WTO框架下參與的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)行為，不應(yīng)由成員方域內(nèi)法院直接援引WTO規(guī)則加以衡量和評(píng)價(jià)，仍應(yīng)從國(guó)內(nèi)法上尋找依據(jù)。

需要指出的是，WTO規(guī)則在中國(guó)法院審判中能否直接適用與必須直接適用，以及可以直接適用在法理學(xué)上是三個(gè)不同層面的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)加以區(qū)分。

三、WTO規(guī)則的價(jià)值目標(biāo)、法律原則與成員方域內(nèi)公眾利益的保護(hù)

在討論WTO規(guī)則能否在國(guó)內(nèi)法院直接適用問(wèn)題時(shí)，我們不能不審視WTO規(guī)則本身所追求的價(jià)值目標(biāo)和法律原則。在WTO規(guī)則的進(jìn)程中，GATT1947從一開(kāi)始便為進(jìn)一步磋商從而創(chuàng)造一個(gè)以互惠為基礎(chǔ)的互利體系提供了一處國(guó)際論壇。（注：見(jiàn)GATT1947導(dǎo)言：“...加入互惠與互利協(xié)議...”。）在GATT的早期，受實(shí)用主義驅(qū)動(dòng)的具有外交風(fēng)格的談判是解決爭(zhēng)議的主要，是富有談判技巧的貿(mào)易外交官而非法律專(zhuān)家塑造了“以權(quán)力為導(dǎo)向”的WTO規(guī)則體系。隨著成員方數(shù)量的增多和WTO規(guī)則涉及領(lǐng)域的擴(kuò)大，一個(gè)“以規(guī)則為導(dǎo)向”的WTO規(guī)則在以后的多輪回合中逐漸形成。但成員方在政治及經(jīng)貿(mào)方面作出的承諾仍是WTO規(guī)則體系的重要內(nèi)容?！督⑹澜缳Q(mào)易組織協(xié)定》中確立的WTO規(guī)則追求的價(jià)值目標(biāo)是為了“建立一個(gè)一體化的更富活力與持久的多邊貿(mào)易體制”。WTO規(guī)則的內(nèi)容幾乎都圍繞確保該多邊貿(mào)易體系的穩(wěn)定性、可靠性、安全性、預(yù)見(jiàn)性而設(shè)置的。在建立一個(gè)開(kāi)放、完整、健全、更為持久的法律秩序的強(qiáng)制力上，WTO規(guī)則顯然不能與特定憲法框架下制定的國(guó)內(nèi)法律規(guī)范相比較，故WTO規(guī)則無(wú)意制定縝密的具體法律規(guī)則來(lái)約束成員方政府的權(quán)利和義務(wù)，而以提供了應(yīng)遵循的一般指導(dǎo)原則、權(quán)衡尺度或一種標(biāo)準(zhǔn)(Standard)，來(lái)訓(xùn)導(dǎo)成員方政府通過(guò)修改國(guó)內(nèi)的貿(mào)易法律規(guī)范、措施、政策來(lái)實(shí)現(xiàn)WTO規(guī)則的價(jià)值目標(biāo)。正是基于這一點(diǎn)，WTO規(guī)則僅調(diào)整成員方政府的權(quán)利和義務(wù)，而不通過(guò)創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)來(lái)約束個(gè)人或組織。同時(shí)，WTO規(guī)則也無(wú)意要求成員方的法院在審理個(gè)人或組織的案件中直接援引WTO規(guī)則提供的原則、尺度或標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)判個(gè)人或組織的行為。至少WTO規(guī)則中確立的兩條基本法律原則——互惠互利原則、尊重國(guó)家主權(quán)原則能說(shuō)明這一點(diǎn)，（注：關(guān)于WTO的基本原則，國(guó)內(nèi)學(xué)者有不同的歸納和觀(guān)點(diǎn)，本文主要從法律原則角度參照［德］M.希爾夫著，朱益宇譯，黃列校：“權(quán)力、規(guī)則和原則——哪一個(gè)是WTO/GATT的法律導(dǎo)向”，載《環(huán)球法律評(píng)論》2001年夏季號(hào)。）這也是WTO規(guī)則體現(xiàn)公眾利益保護(hù)的法律屬性所在。

（一）互惠互利原則

WTO規(guī)則是各成員方以權(quán)利和義務(wù)平衡為基礎(chǔ)的，這種平衡是通過(guò)互惠的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的受損而取得。獲得并遵守市場(chǎng)準(zhǔn)入的承諾，即是成員方的權(quán)利和義務(wù)，這種權(quán)利與義務(wù)來(lái)源于各國(guó)向WTO讓與的一部分主權(quán)，來(lái)源于彼此接受約束以推動(dòng)世界貿(mào)易自由化的進(jìn)程并從中獲益的承諾。（注：鄒彥著：《WTO法的法》，WTO在《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的序言中就確定了“互惠互利”原則，“甚至可以這樣說(shuō)，WTO的實(shí)質(zhì)在于克服國(guó)際關(guān)系中的單邊或雙邊行為”。（注：［德］M.希爾夫著，朱益宇譯，黃列校：“權(quán)力、規(guī)則和原則——哪一個(gè)是WTO/GATT的導(dǎo)向”，載《環(huán)球法律評(píng)論》2001年夏季號(hào)。）互惠互利原則不僅適用于WTO的成員方在經(jīng)貿(mào)方面所作出的承諾，作為一項(xiàng)基本原則，也應(yīng)延伸至成員方對(duì)WTO規(guī)則在域內(nèi)適用效力上的態(tài)度?？疾霿TO的主要成員方的實(shí)踐，我們發(fā)現(xiàn)對(duì)于WTO規(guī)則而言，無(wú)論是傳統(tǒng)意義上的大陸法系國(guó)家如法國(guó)、奧地利，還是英美法系國(guó)家如英國(guó)、美國(guó)都采取了將WTO規(guī)則轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法的方式履行WTO規(guī)則義務(wù)，普遍否定了國(guó)內(nèi)法院對(duì)WTO規(guī)則的直接適用。如法院采取了WTO規(guī)則直接適用的方式，無(wú)疑會(huì)導(dǎo)致“外國(guó)人在我國(guó)可直接援引WTO規(guī)則作為權(quán)利依據(jù)，而我國(guó)政府或在國(guó)外法院卻不可以引用WTO規(guī)則作為訴訟理由，而只能到該外國(guó)的國(guó)內(nèi)法中去找訴訟依據(jù)，再經(jīng)外國(guó)法院適用其本國(guó)法，這必然導(dǎo)致我國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中受到不公正待遇，并不符合國(guó)際經(jīng)濟(jì)法中的互惠原則”。（注：孫南申著：“從中國(guó)入世看WTO協(xié)議在中國(guó)法院的適用”，載《法律適用》2000年第9期。）

（二）尊重國(guó)家主權(quán)原則

WTO規(guī)則將眾多的免費(fèi)條款視為是保護(hù)公眾道德和國(guó)家安全利益的一種手段，尊重國(guó)家主權(quán)也成為了WTO規(guī)則的一項(xiàng)主要原則。在DSB著名的“海龜案”中，（注：詳見(jiàn)趙維田編譯：“WTO案例：1998年海龜案”，載《環(huán)球法律評(píng)論》2001年夏季號(hào)。）WTO的上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，一國(guó)已尊重了GATT1994中的程序性要求，則該國(guó)法律中關(guān)于環(huán)境保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)得到尊重，其單方行為也應(yīng)得到承認(rèn)。同樣該原則也可延伸至成員方對(duì)WTO規(guī)則在域內(nèi)適用效力上的態(tài)度，除非成員方已作出承諾，WTO規(guī)則在該成員院的適用方式是成員方的國(guó)家主權(quán)，理應(yīng)得到尊重。中國(guó)政府對(duì)WTO規(guī)則在域內(nèi)實(shí)施的效力所作的承諾，主要體現(xiàn)在《中國(guó)加入(WTO)工作組報(bào)告書(shū)》第68條的規(guī)定：“中國(guó)代表確認(rèn)，行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及中央政府的其他措施將及時(shí)頒布，以便中國(guó)的承諾在有關(guān)時(shí)限內(nèi)得以充分實(shí)施。如行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或其他措施未能在此類(lèi)時(shí)限內(nèi)到位，則主管機(jī)關(guān)仍將信守中國(guó)在《WTO協(xié)定》和議定書(shū)（草案）項(xiàng)下的承諾。中國(guó)代表進(jìn)一步確認(rèn)，中央政府將及時(shí)修改或廢止與中國(guó)在《WTO協(xié)定》和議定書(shū)（草案）項(xiàng)下的承諾不一致的行政法規(guī)或部門(mén)規(guī)章?！睋?jù)此，在行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章或其他中央政府措施在承諾的期限內(nèi)不能到位時(shí)，即在WTO規(guī)則國(guó)內(nèi)實(shí)施的過(guò)渡期內(nèi)，中國(guó)承擔(dān)實(shí)施WTO規(guī)則義務(wù)主體為主管機(jī)關(guān)(authorities)即中國(guó)政府，并不包括中國(guó)法院?？梢?jiàn)，如出于保護(hù)域內(nèi)公眾利益的考慮，中國(guó)法院審判中不直接適用WTO規(guī)則，也是符合WTO規(guī)則的價(jià)值目標(biāo)與法律原則的。

四、WTO規(guī)則的法律體系和國(guó)內(nèi)法律體系之間的兼容性

西方學(xué)者一般從其邏輯結(jié)構(gòu)角度將法律體系定義為：法律體系是法律規(guī)則和其原則基礎(chǔ)組成的獨(dú)特的體系，有嚴(yán)格定義的概念和被某些原則合理化的規(guī)則組成的規(guī)范性構(gòu)造，目的是實(shí)現(xiàn)預(yù)期的控制。（注：［日］千葉正士著、強(qiáng)士功等譯：《法律多元——從日本法律文化邁向一般》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1997年版，第173頁(yè)。）一個(gè)法律體系中的任何已制定的規(guī)則都應(yīng)當(dāng)是基礎(chǔ)性原則和目標(biāo)之間和諧平衡的一種體現(xiàn)，缺少這些原則，法律秩序?qū)@得零亂而且其基本特征也將不易被識(shí)別。（注：［德］M.希爾夫著，朱益宇譯，黃列校：“權(quán)力、規(guī)則和原則——哪一個(gè)是WTO/GATT的法律導(dǎo)向”，載《環(huán)球法律評(píng)論》2001年夏季號(hào)。）我國(guó)學(xué)者一般從法律部門(mén)角度將法律體系定義為：法律體系指由一國(guó)現(xiàn)行的全部法律規(guī)范按照不同的法律部門(mén)分類(lèi)組合而形成的一個(gè)呈體系化的有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體。（注：張文顯主編：《法理學(xué)》，法律出版社1997年版，第96頁(yè)。）包括被該國(guó)承認(rèn)的國(guó)際法?！癢TO法典是一套內(nèi)容宏大，規(guī)則十分復(fù)雜的法律體系”。（注：趙維田著：《WTO與國(guó)際法》，它的法律體系具有國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的特征，從其法律淵源上分析，不僅包括法律規(guī)范形成的原因和方式，也包括法律規(guī)范所確立的規(guī)則、原則和存在的形式。（注：王安嶺著：《WTO法律淵源與我國(guó)外貿(mào)體制調(diào)整思考》，其法律淵源包括一攬子協(xié)議和特定條件下的四個(gè)諸邊協(xié)定；先前專(zhuān)家組和上訴機(jī)構(gòu)的報(bào)告；國(guó)際習(xí)慣；（注：《世界貿(mào)易組織協(xié)定》第16條1款中規(guī)定WTO應(yīng)當(dāng)接受1947年GATT締約方全體以及該協(xié)議框架內(nèi)各機(jī)構(gòu)所遵守的決定、習(xí)慣的指導(dǎo)。這里的習(xí)慣是指依國(guó)際公法解釋的習(xí)慣性規(guī)則，闡明有關(guān)協(xié)議的條文。）從現(xiàn)行國(guó)際法規(guī)則派生、演繹或推理出的一般國(guó)際法原則和那些存在于各國(guó)法律制度中而又適用國(guó)際關(guān)系的一般國(guó)內(nèi)法原則；權(quán)威國(guó)際法學(xué)專(zhuān)家的學(xué)說(shuō)；WTO規(guī)則中提到的國(guó)際性協(xié)議和爭(zhēng)端當(dāng)事方之間的協(xié)議等。（注：王安嶺著：《WTO法律淵源與我國(guó)外貿(mào)體制調(diào)整思考》，由此，不能否認(rèn)，WTO規(guī)則構(gòu)成自己獨(dú)立的法律體系。WTO的法律體系能否以“即插即用”的方式直接納入一國(guó)的國(guó)內(nèi)法律體系，應(yīng)考慮的是兩者之間是否具有兼容性，或者是否具有同質(zhì)性。考察WTO規(guī)則法律體系與中國(guó)的國(guó)內(nèi)法律體系，首先兩者之間缺少“端口”，即中國(guó)的憲法或憲法性法律規(guī)范并沒(méi)有對(duì)國(guó)際條約怎樣融入國(guó)內(nèi)法或國(guó)際條約在國(guó)內(nèi)法上的地位作出規(guī)定。其次很難在國(guó)內(nèi)的法律部門(mén)中找到WTO規(guī)則的歸宿。WTO規(guī)則涉及國(guó)際貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、司法審查、政府采購(gòu)、反傾銷(xiāo)、關(guān)稅等多個(gè)國(guó)內(nèi)法律部門(mén)。WTO規(guī)則中載明或寓涵的基本法律原則如非歧視性原則、透明度原則、正當(dāng)程序原則、善意和公正原則等也不是哪一個(gè)國(guó)內(nèi)部門(mén)法所能包容的。還應(yīng)注意的是WTO規(guī)則所寓意的和外交韻味也難以在國(guó)內(nèi)的部門(mén)法律中得以融合。故WTO規(guī)則的法律體系與中國(guó)的法律體系并不具有兼容性，絕不能“即插即用”，必須將其分解消化。在法律體系的框架下涉及到國(guó)內(nèi)法院能否直接適用WTO規(guī)則審理案件時(shí)，我們也不能回避兩個(gè)——法律解釋和法律的可援引性。

（一）法律解釋

審視WTO規(guī)則的條款，我們能發(fā)現(xiàn)大量的條款僅僅是一種標(biāo)準(zhǔn)(standard)而已，這種標(biāo)準(zhǔn)是因?yàn)橹骺陀^(guān)條件不足，無(wú)法表達(dá)得很具體或很準(zhǔn)確，或者有意保持規(guī)則的靈活度而設(shè)立的。因此，標(biāo)準(zhǔn)常常是對(duì)條款所適用的行為或事實(shí)作概括性的抽象或準(zhǔn)則性的規(guī)定，而把靈活運(yùn)用的權(quán)力留給“事后”的司法機(jī)關(guān)來(lái)把握，（注：趙維田著：《WTO爭(zhēng)端解決中的司法解釋》，由相應(yīng)的司法機(jī)關(guān)進(jìn)行法律解釋。在法理上，法律解釋的原則之一就是整體性原則，即將要解釋的條文放在相應(yīng)的法律部門(mén)和法律體系中解釋。如中國(guó)法院在裁判案件時(shí)直接適用WTO規(guī)則，在對(duì)WTO的法律條文的內(nèi)涵發(fā)生歧義需要解釋時(shí)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)根本無(wú)從下手。首先，對(duì)WTO規(guī)則條文的解釋主體，應(yīng)當(dāng)是WTO的專(zhuān)家小組和上訴機(jī)構(gòu)。根據(jù)DSU第7.1條和第17.6條的規(guī)定，專(zhuān)家小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)WTO規(guī)則的有關(guān)規(guī)定來(lái)調(diào)查爭(zhēng)議，而上訴機(jī)構(gòu)應(yīng)限于審查法律問(wèn)題和法律解釋?zhuān)蓡T方國(guó)內(nèi)法院并無(wú)權(quán)解釋W(xué)TO規(guī)則條文。其次，是解釋的難度，WTO規(guī)則條文的解釋原則是“根據(jù)國(guó)際公法習(xí)慣性解釋規(guī)則闡明那些協(xié)議中的現(xiàn)有規(guī)定”，（注：DSU第3.2條。）對(duì)WTO規(guī)則的解釋在專(zhuān)家小組和上訴機(jī)構(gòu)之間也存在很大的分歧，這在DSB的個(gè)案中有明確的體現(xiàn)，難度之大顯而易見(jiàn)。解釋W(xué)TO規(guī)則不僅在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論還是在微觀(guān)技術(shù)細(xì)節(jié)上都要求具備豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，這是一項(xiàng)綜合運(yùn)用各種專(zhuān)門(mén)知識(shí)才能完成的復(fù)雜而艱巨的任務(wù)。成員方的國(guó)內(nèi)法院的解釋顯然難以使人信服。

（二）法律的可援引性